經(jīng)管營銷發(fā)展經(jīng)濟學第3講課件

1、在經(jīng)濟落后國家，發(fā)展問題的核心就是資本形成。納克斯（Nurkse, R.）第三章 資本形成與經(jīng)濟發(fā)展資本及資本形成 資本形成在經(jīng)濟發(fā)展中的重要性 資本形成的國內(nèi)來源 發(fā)展中國家的信貸市場及其發(fā)展戰(zhàn)略 capital：經(jīng)營工商業(yè)的本錢。資產(chǎn)資本其他積累負債，物質(zhì)資本代表本期的生產(chǎn)能力，并同其他互補的生產(chǎn)要素一道代表未來的生產(chǎn)能力第一節(jié) 資本形成的作用 先前的理論綜述納克斯的“貧困惡性循環(huán)”理論納爾遜的“低水平均衡陷阱”理論萊賓斯坦的“最小臨界努力”理論及其改良繆爾達爾的“循環(huán)積累因果關(guān)系”理論結(jié)論1.1 理論綜述斯密的理論哈羅德多馬模型羅斯托的經(jīng)濟起飛條件麥迪遜（Maddison, A.）和納迪

2、里（Nadiri, M.）等的實證研究1.2 納克斯的“貧困惡性循環(huán)”主要觀點 “一國窮是因為它窮（A country is poor because it is poor）”具體分析 供給方面：人均收入低生活消費比重高，儲蓄低資本 形成不足生產(chǎn)規(guī)模小，生產(chǎn)率低產(chǎn)出低收入低 需求方面：人均收入低低消費、低購買力市場需求有 限投資引誘不足資本形成不足低生產(chǎn)率低產(chǎn)出 低收入 供給和需求兩方面的貧困惡性循環(huán)勾結(jié)在一起，形成一個 死圈，很難打破1.2 納克斯的“貧困惡性循環(huán)”政策含義資本形成是打破貧困惡性循環(huán)的關(guān)鍵，從供給和需求兩方面同時作用，進入良性循環(huán)促進資本形成必須大規(guī)模增加儲蓄，擴大投資，產(chǎn)生

3、相互需求，擴大市場容量（資本存量、市場容量、收入、儲蓄、投資）對該理論的批評認為儲蓄和投資增加就能促進經(jīng)濟增長、打破貧困惡性循環(huán)的觀點過于樂觀和簡單（儲蓄結(jié)構(gòu)和消費習慣）即使有了足夠的儲蓄和資本形成，經(jīng)濟增長還受到其他許多因素的限制納克斯將個人儲蓄作為儲蓄的唯一來源，忽略了企業(yè)儲蓄和政府儲蓄，低估了發(fā)展中國家的儲蓄能力（實則不小，如中國）1.3 納爾遜“低水平均衡陷阱” 1956年，納爾遜（Nelson, R. R.）在不發(fā)達國家的一種低水平均衡陷阱理論中提出假設：人口增長率對人均國民收入水平很敏感主要觀點：發(fā)展中國家的人口過快增長是阻礙人均收入提高的“陷阱”，必須進行大規(guī)模的資本形成，使投資

4、和產(chǎn)出的增長超過人口增長，才能跳出“陷阱”，實現(xiàn)人均收入的大幅提高和經(jīng)濟增長1.3.1 分析過程人均收入BE人口增長率a b a aACDBA國民收入增長率O1.3.2 政策含義與評價含義1：資本形成不足人均收入低 發(fā)展中國家經(jīng)濟貧困含義2：越過D點必須靠大規(guī)模的投資拉動，以跳出陷阱含義3：人口過快增長是經(jīng)濟增長的障礙，必須采取措施控制人口的過快增長評價：與納克斯的“貧困惡性循環(huán)”理論一樣，忽視了資本以外的其他因素的作用1.4 繆爾達爾“循環(huán)積累因果關(guān)系” 繆爾達爾（Myrdal, G. K.）在1957年出版的富國與窮國和1968年出版的亞洲的戲?。阂恍﹪业呢毨栴}研究中提出發(fā)展中國家的貧

5、困問題是經(jīng)濟、政治、文化等因素綜合作用、循環(huán)積累的結(jié)果。他也因此獲得1974年的諾貝爾經(jīng)濟學獎。1.4.1 主要觀點在一個動態(tài)的社會過程中，社會經(jīng)濟各因素之間存在著循環(huán)累積的因果關(guān)系。某一社會經(jīng)濟因素的變化，會引起另一社會經(jīng)濟因素的變化，這后一因素的變化，反過來又加強了前一個因素的那個變化，并導致社會經(jīng)濟過程沿著最初那個因素變化的方向發(fā)展，從而形成累積性的循環(huán)發(fā)展趨勢。繆爾達爾認為，市場力的作用一般傾向于增加而非減少地區(qū)間的不平衡。地區(qū)間發(fā)展不平衡，使得某些地區(qū)發(fā)展更快一些，而另一些地區(qū)則相對較慢，一旦某些地區(qū)由于初始優(yōu)勢而超前于別的地區(qū)獲得發(fā)展，那么這處發(fā)展優(yōu)勢將保持下去。因此發(fā)展快的地區(qū)將

6、發(fā)展得更快，發(fā)展慢的地區(qū)將發(fā)展得更慢，這就是“循環(huán)積累因果原理”，由回波效應和擴散效應來釋放其市場能力。 回波效應：勞動力、資金、技術(shù)等在要素收益率的作用下，出現(xiàn)由欠發(fā)達地區(qū)向發(fā)達地區(qū)流動的現(xiàn)象。 擴散效應：回波效應并非是無節(jié)制的，地區(qū)間發(fā)展差距的擴大也是有限度的，當發(fā)達地區(qū)發(fā)展到一定程度后，由于人口稠密、交通擁擠、污染嚴重、資本過剩，自然資源相對不足等原因，使其生產(chǎn)成本上升，外部經(jīng)濟效益逐漸變小，從而減弱了經(jīng)濟增長的勢頭。這時，發(fā)達地區(qū)生產(chǎn)規(guī)模的進一步擴大將變得相對不經(jīng)濟，資本、勞動力、技術(shù)等自然而然地就向欠發(fā)達地區(qū)擴散。同時，發(fā)達區(qū)域經(jīng)濟增長的減速會使社會增加對欠發(fā)達區(qū)域產(chǎn)品的需求，從而刺

7、激這些區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展，進而導致發(fā)達與欠發(fā)達區(qū)域間發(fā)展差距的縮小。1.4.2 回波效應和擴散效應1.4.3 政策含義與評價含義1：資本形成不足不是全部原因，但是重要原因。低收入的原因來自社會、經(jīng)濟、政治等很多方面。含義2：通過教育制度、土地關(guān)系、權(quán)力關(guān)系的改革，促進收入公平，提高窮困群眾的消費，從而引誘更多的投資，形成良性的資本循環(huán)。評價：是空間經(jīng)濟學發(fā)展的基礎(chǔ)和雛形。1.5 對“唯資本論”的評價正面：資本匱乏和普遍貧困確實是發(fā)展中國家的共生現(xiàn)象，而且資本不足確實導致了發(fā)展中國家的貧困。負面：過于絕對，把資本形成說成是經(jīng)濟增長的唯一決定性因素，具有歷史局限性。過分強調(diào)資本的作用就會忽略農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，

8、人力資本的開發(fā)和技術(shù)的革新。第二節(jié) 促進資本形成的理論“大推進”理論“臨界最小努力”理論2.1 “大推進”理論由羅森斯坦-羅丹（Rosenstein-Rodan）在20世紀40年代提出。既“唯工業(yè)化”又“唯資本論”發(fā)展中國家為了實現(xiàn)工業(yè)化必須在各個工業(yè)部門中全面地、大規(guī)模地進行投資，通過投資的“大推進”來擺脫經(jīng)濟貧困落后和停滯的困境，促成整個工業(yè)部門的全面、迅速地發(fā)展，已實現(xiàn)工業(yè)化，達到經(jīng)濟增長、農(nóng)村剩余勞動力就業(yè)和收入水平提高等目標2.1.2 具體分析發(fā)展中國家的幾種經(jīng)濟“不可分性”：資本供給，特別是基礎(chǔ)設施即社會分攤資本的供給不可分；儲蓄：儲蓄增長的階段性、跳躍性，使得每一階段的經(jīng)濟建設規(guī)

9、模，都必須大到足以保證收入的增長超過一定限度，以避免“儲蓄缺口”。需求：為保證有充分的國內(nèi)市場或有保證的國外市場，必須使多樣化的產(chǎn)品各自都有有效的需求。2.1.3 大推進理論的政策含義取得外部經(jīng)濟效果。一是對相互補充的工業(yè)部門進行投資；二是對相互補充的產(chǎn)業(yè)部門同時進行投資。實施大推動所需的資本來源于國內(nèi)國際雙向投資。大推動的重點投資領(lǐng)域集中于基礎(chǔ)設施和輕工業(yè)部門。大推動過程必須通過政府計劃而非市場調(diào)節(jié)來組織實施。2.1.4 理論不足和評價在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展實踐中得到印證和反映，為發(fā)展中國家或地區(qū)的工業(yè)化提供了解決問題的鑰匙；“三個不可分性”。但在實際中，卻出現(xiàn)了某種程度的可分趨勢；忽略了專業(yè)化分工

10、和比較優(yōu)勢的客觀存在；在實踐中，大推動所需巨額資本難以找到。發(fā)展中國家收入水平低，自身無法籌集，國外支持也難以保證；大推動理論過分重視和強調(diào)計劃的作用，而忽視發(fā)揮市場經(jīng)濟的自組織（self-organise）作用。2.2 “臨界最小努力”理論1957年，利本斯坦（Leibenstein, H.）提出了“最小臨界努力”理論，擴展了“低水平均衡陷阱”理論。假設前提：低水平均衡陷阱的產(chǎn)生是因為經(jīng)濟中存在的“降低收入的力量（income-depressing forces）”大于“提高收入的力量（income-raising forces）”，使人均收入滑回陷阱擺脫陷阱必須有一個初始階段的大規(guī)模投資，

11、形成一個最小臨界努力，使“提高收入的力量”大于“降低收入的力量”，推動經(jīng)濟跳出陷阱2.2.1 主要觀點BE人口增長率a X1 X2 a aACDBA國民收入增長率人均收入2.2.2 政策含義和評價含義：循序漸進的發(fā)展評價：人均收入完全可以通過棘輪效應（Ratchet effect）在沒有大規(guī)模投資的情況下，經(jīng)過一系列的漸進式增長突破OE的限制，實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)增長第三節(jié) 資本形成的來源資本來源于儲蓄發(fā)展中國家的儲蓄狀況私人儲蓄政府儲蓄3.1 資本來源于儲蓄一個國家能夠獲得的資本總量是國內(nèi)儲蓄和國外儲蓄之和。國內(nèi)儲蓄包括：民間的自愿儲蓄、政府儲蓄國外儲蓄包括：國際機構(gòu)的長期貸款、外援、國外私人投資、

12、外國商業(yè)銀行的中期或短期貸款、國際貨幣基金組織的中期或短期貸款3.2 發(fā)展中國家的儲蓄狀況儲蓄率總體上有所上升*儲蓄率與人均收入水平呈倒U型關(guān)系儲蓄率在發(fā)展中國家內(nèi)部差異很大* 儲蓄率和儲蓄水平：儲蓄率相對比例，儲蓄水平一個絕對發(fā)展階段。3.3 私人儲蓄國內(nèi)儲蓄分為私人儲蓄和政府儲蓄私人儲蓄又分為家庭儲蓄和企業(yè)儲蓄3.3.1 家庭儲蓄家庭儲蓄：家庭可支配收入扣除現(xiàn)期消費支出后的余額，可以通過銀行或其他金融機構(gòu)匯集起來，貸給企業(yè)或政府，轉(zhuǎn)化為投資影響家庭儲蓄的因素：收入水平、社會分配狀況、消費習慣、宗教信仰、年齡結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟環(huán)境3.3.2 企業(yè)儲蓄企業(yè)儲蓄來自企業(yè)繳稅并支付股息后的利潤。除去資本折

13、舊和重置資本（以新?lián)Q舊），余下的凈投資是資本形成的來源發(fā)展中國家除少數(shù)幾個（巴西等）以外，現(xiàn)代企業(yè)部門通常較小，因而企業(yè)儲蓄也較少3.4 政府儲蓄一般政府儲蓄：政府收入（主要是稅收）減去政府的支出（經(jīng)常性開支、轉(zhuǎn)移支付等）后就是政府儲蓄，可以轉(zhuǎn)化為政府投資政府強制儲蓄：政府運用經(jīng)濟政策，強制將一部分可能用于消費的國民收入轉(zhuǎn)化為儲蓄。常見的強制儲蓄手段包括價格結(jié)構(gòu)的調(diào)控和制造通貨膨脹3.4.1 一般政府儲蓄： 1950s-1960s發(fā)展中國家通過增加稅收擴大政府儲蓄的實踐當時的理由：1. 發(fā)展中國家收入水平低，私人儲蓄率低；2. 政府部門的消費傾向小于私人部門，因此增加稅收可以將更多的國民收入集

14、中到政府手中，增加儲蓄相反的結(jié)果和原因：1.發(fā)展中國家低收入水平限制了稅收的提高；2. 政府的邊際消費傾向可能會高于私人部門；3. 增加稅收將改變收入分配格局及儲蓄、投資的回報率，改變稅基，同時還會“擠出”私人儲蓄。3.4.2 政府強制儲蓄價格結(jié)構(gòu)調(diào)控：政府通過計劃手段隨價格結(jié)構(gòu)進行調(diào)節(jié)和控制，壓低生活必需品的價格或抬高非生活必需品如高檔消費品的價格，以縮小消費規(guī)模，增加儲蓄。比如中國在1980s以前長期壓低食品、日用品、住房、教育、醫(yī)療、生活用能源及各種生活服務（理發(fā)、洗澡等）的價格價格結(jié)構(gòu)調(diào)控的后果降低了全社會的消費水平，增加儲蓄同時可降低了居民收入（工資），企業(yè)利潤提高，政府通過征稅或收繳利潤獲得更多的國民收入，可轉(zhuǎn)化為政府儲蓄價格結(jié)構(gòu)的調(diào)控人為扭曲了市場價格，降低了資源配置效率經(jīng)濟增長不健康人民生活長期得不到改善制造通貨膨脹的效果政府可將多發(fā)行的貨幣直接用于投資品的生產(chǎn)，促進資本形成通脹導致名義收入提高