企業(yè)重大項目與投資論證審查委員會工作制度

1、 企業(yè)重大項目與投資論證審查委員會工作制度第一章總則第一條 為切實加強對重大項目和投資論證審查組織領導，進一步加強對項目投資政策法規(guī)允許性、技術可行性和經(jīng)濟合理性等方的審查論證，依法規(guī)范項目投資行為,加強風險防控，提升項目投資收益水平，特制定本工作制度。第二條重大項目與投資論證審查委員會（以下簡稱委 員會）作為董事會下設的專業(yè)委員會，負責集團公司重大 項目與投資論證、新公司設立的審查論證，對董事會負責并 報告工作。第三條委員會在實事求是、廣泛調研的基礎上，根據(jù) 國家和地方法律法規(guī)、產業(yè)政策以及企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，提出審 查意見供董事會決策參考。第二章工作機構第四條機構及人員組成主任：集團公司總經(jīng)理副

2、 主 任：集團公司其他班子成員及總法律顧問委員：集團公司董事長助理、總經(jīng)理助理，集團公司副總工程師、副總會計師，集團公司董事會秘書處（黨 政辦公室）、企管處（政研室）、計劃處、財務處、基建處、 環(huán)保處、技術中心、法律顧問處、設計院負責人，安監(jiān)局副 局長（股份公司安監(jiān)局長），股份公司生產副總經(jīng)理、規(guī)劃 發(fā)展部部長，按需外聘的專家學者。委員會辦公室設在計劃處，辦公室主任由計劃處處長兼 任。第三章工作職責第五條委員會職責（-）負責審查論證集團公司三重一大決策制度實 施辦法中明確的對外投資項目、計劃外追加重大投資項目， 以及經(jīng)董事會批示由集團公司重大項目與投資論證審查委 員會組織論證的其它需要集體研究

3、決定的重大項目安排。（二）負責審查論證新公司設立。新公司設立是指集團 公司、各子公司及所屬各級企業(yè)（含控股企業(yè)）所設立的全 資子公司或參控股新公司。（三）負責對集團公司及子公司的重大項目和投資活動 進行評價，對活動過程中違反發(fā)展戰(zhàn)略的行為及時提出意 見，并加以糾正。（四）負責集團公司董事會授予辦理的其他事項。第六條委員會辦公室職責（-）負責對議案草案進行初審。針對議題的研究討論 價值和草案的完整完備情況給出初審意見。（二）負責組織相關部門對初審通過的議案草案進行補 充完善，提交委員會審查。（三）負責委員會審查論證會議的相關會務工作，做好 會議的記錄和紀要。（四）負責起草委員會書面審查意見，經(jīng)委

4、員會審定后 提交黨委（常委）會、董事會、經(jīng)理層集體決策時參考。（五）負責委員會日常工作。第七條委員職責（-）負責根據(jù)崗位職責和業(yè)務范圍，從專業(yè)角度對提 交審議的議案進行研究審查。（二）負責按照委員會辦公室安排參加委員會會議，參 與對議案的表決，并提出審查意見和建議。第四章議事制度第八條委員會議事采用會議表決的方式進行，實行一 人一票制，以少數(shù)服從多數(shù)為決議生效依據(jù)。會議決議須取 得委員會全體成員過半數(shù)贊成方可通過。第九條 委員會會議分為工作例會和臨時會議。工作例 會原則上每年召開兩次。經(jīng)委員會主任同意，可根據(jù)工作需 要召開臨時會議。第十條委員會會議根據(jù)議案審查論證需要，可聘請專 家學者、中介機

5、構提供專業(yè)意見。第十一條委員會會議由主任召集并主持，特殊情況下 主任可委托一名副主任召集主持會議。第十二條委員會辦公室原則上需在召開會議一周前通 知全體委員和專家學者參會，會議必須由三分之二以上的委 員出席方可舉行。第十三條委員會辦公室做好會議的記錄、紀要，須經(jīng) 全體參會人員簽字確認，形成委員會書面審查意見。第十!1!條 參會人員有保密義務，不得擅自披露與議案相關的信息。第五章工作程序第十五條初審草案（-）委員會辦公室按照XXXX （集團）有限責任公 司董事會專業(yè)委員會審查表的批示內容，對重大項目及投 資論證審查的議案草案進行初審。（二）針對議題的研究討論價值和草案的完整完備情況 給出初審意見

6、，并積極組織相關部門對草案內容進行補充完 善，形成議案后進入相應審查程序。1、企管處負責對擬投資項目的政策合規(guī)性、股權結構 和法人治理結構進行專業(yè)性審查。對新公司設立是否滿足壓 縮管理層級，對應減少法人戶數(shù)進行評估。2、財務處負責對擬投資項目的預期收益和資金籌措方 案進行專業(yè)性審查。3、基建處負責對擬投資項目土地及規(guī)劃手續(xù)辦理方面 進行專業(yè)性審查，對規(guī)劃、土地手續(xù)報批的可行性進行評估。4、環(huán)保處負責對擬投資項目環(huán)保專篇及環(huán)保措施進行專業(yè)性審查，對環(huán)評手續(xù)報批的可行性進行評估。5、地質處負責對擬投資資源類項目資源勘探程度、資源情況、資源開發(fā)前景進行專業(yè)性審查，對礦權設置、資源 申請、資源劃界等手

7、續(xù)報批的可行性進行評估。6、技術中心負責對擬投資項目技術水平、節(jié)能專篇及 節(jié)能措施進行專業(yè)性審查，對節(jié)能手續(xù)報批的可行性進行評 估。7、法律顧問處負責對投資項目的合法性、潛在的法律 風險、投資協(xié)議、法律意見書、盡職調查報告以及風險防控 報告進行專業(yè)性審查。同時，作為集團公司董事會下設風險 防控委員會辦公室，根據(jù)集團公司董事會工作安排實際,負 責組織集團公司風險防控委員會對投資項目風險防控報告 進行審議，并向董事會負責和報告。8、安監(jiān)局負責對擬投資項目的安全專篇、安全設施、 安全生產內容等進行專業(yè)性審查，對項目安全預評價等手續(xù) 報批的可行性進行評估。9、設計院、計劃處、基建處負責共同對擬投資項目

8、造 價和項目工程內容的合理性進行專業(yè)性審查。以上工作須在收到項目材料兩個工作日內完成，并將分 析材料加蓋公章后報委員會辦公室。第十六條核準審查委員會辦公室向委員會匯報初審意見并請示核準召開 委員會會議對議案進行審查論證。第十七條審查議案（-）委員會確定會議時間、地點、議題。（二）委員會辦公室原則上在召開會議一周前將XXXX （集團）有限責任公司董事會專業(yè)委員會會議通知單及議 案等相關資料分發(fā)給參會人員，如遇特急情況需標注緊急程 度，并報請委員會主任批準。（三）委員在會議召開前做好與議題相關的調查研究工 作，并按照要求按時參會。如不能參會，應事先向委員會主 任請假，并在XXXX （集團）有限責任公司董事會專業(yè)委 員會會議通知單中出具書面審查意見。（四）委員會辦公室在會前收回XXXX （集團）有限 責任公司董事會專業(yè)委員會會議通知單，對回執(zhí)情況整理 匯總，向委員會匯報。（五）委員會召開會議對議案進行審查論證。（六）委員會辦公室做好會議記錄和紀要。（七）委員會形成議案的書面審查意見，建設性意見要 在審查意見中注明。（八）委員會填寫XXXX （集團）有限責任公司董事 會專業(yè)委員會審查表，提交審查意見供黨委（常委