信立達(dá)開(kāi)元一期投資基金基金合同

1、信立達(dá)開(kāi)元一期投資基金 基金合同信立達(dá)（ 投 ）字第 1 號(hào)委托人：管理人：拉薩信立達(dá)投資管理有限公司 托管人：國(guó)信證券股份有限公司信立達(dá)開(kāi)元一期投資基金-基金合同認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)管理人拉薩信立達(dá)投資管理有限公司申明：管理人將恪盡職守地管理投資人財(cái)產(chǎn)，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，但管理人在管理、運(yùn)用或處分財(cái)產(chǎn)過(guò)程中，可能面臨風(fēng)險(xiǎn)。一、根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法(以下簡(jiǎn)稱(chēng)合同法)、中華人民共和國(guó)證券法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證券法）、中華人民共和國(guó)證券投資基金法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金法）、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）及其他相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)自律的有關(guān)規(guī)定，特此申明如下風(fēng)險(xiǎn)：

2、（一）本基金不承諾保本或最低收益，具有較大投資風(fēng)險(xiǎn)，適合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力較強(qiáng)的合格投資者。（二）投資人應(yīng)以自己合法所有的資金認(rèn)購(gòu)基金份額，不得非法匯集他人資金參與本基金。（三）管理人按基金文件約定管理、運(yùn)用和處分基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。管理人因違背基金文件約定或因處理基金事務(wù)不當(dāng)而造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由管理人以固有財(cái)產(chǎn)賠償；不足賠償時(shí)，由投資人自擔(dān)。二、基于證券類(lèi)投資的高風(fēng)險(xiǎn)性，管理人在此向投資人特別申明如下風(fēng)險(xiǎn)：（一）本基金不承諾保證本金安全或最低收益，具有較大投資風(fēng)險(xiǎn)，在最不利的情況下，投資者可能會(huì)虧損基金本金。（二）投資人已充分了解本基金投資理念和投資策略，并出于對(duì)

3、本基金管理人/投資管理人的了解和信任。管理人依據(jù)法律法規(guī)之規(guī)定及基金文件約定獨(dú)立自主地進(jìn)行證券投資決策，并進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用。本基金的投資建議及投資決策乃依據(jù)證券市場(chǎng)情況相機(jī)做出，并不能保證基金盈利，由此引致的全部風(fēng)險(xiǎn)將由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。（三）當(dāng)出現(xiàn)本基金約定的強(qiáng)行平倉(cāng)情況時(shí)，管理人將變現(xiàn)基金財(cái)產(chǎn)并進(jìn)行清算，若證券價(jià)格出現(xiàn)反彈，基金財(cái)產(chǎn)將失去彌補(bǔ)虧損的機(jī)會(huì)。（四）管理人、基金資金托管人及證券經(jīng)紀(jì)人等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表本基金未來(lái)運(yùn)作的實(shí)際效果。（五）投資人在認(rèn)購(gòu)本基金前，應(yīng)詳閱并準(zhǔn)確理解基金文件中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)揭示的全部?jī)?nèi)容。在簽署本申明書(shū)和信立達(dá)開(kāi)元一期投資基金基金合同（下稱(chēng)“基金合同”）

4、前，投資人應(yīng)仔細(xì)閱讀本申明書(shū)、基金合同及其他基金文件，謹(jǐn)慎做出是否簽署基金合同的決策。投資人在認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)上簽字，即表明已認(rèn)真閱讀并準(zhǔn)確理解所有基金文件，承諾符合基金合同中關(guān)于投資人資格的要求，并愿意依法承擔(dān)相應(yīng)的基金投資風(fēng)險(xiǎn)。投資人申明：（一）投資人已詳閱并準(zhǔn)確理解本申明書(shū)及相關(guān)基金文件所提示的風(fēng)險(xiǎn)，并自愿承擔(dān)由上述風(fēng)險(xiǎn)引致的全部后果。（二）投資人承諾：以自己合法所有資金 萬(wàn)元人民幣，認(rèn)購(gòu)本基金的基金份額，并未非法匯集他人資金參與本基金。（三）管理人已履行了風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)，投資人已知悉并接受其提示的所有內(nèi)容，并獨(dú)立做出與管理人簽署（ ）字第 號(hào)信立達(dá)開(kāi)元一期投資基金基金合同的決定。投資人（簽

5、章）： 基金管理人（蓋章）：法定代表人： 法定代表人：2015年 月 日 2015年 月 日目 錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc394654757 第一節(jié) 前言 PAGEREF _Toc394654757 h 2 HYPERLINK l _Toc394654758 第二節(jié) 釋義 PAGEREF _Toc394654758 h 2 HYPERLINK l _Toc394654759 第三節(jié) 聲明與承諾 PAGEREF _Toc394654759 h 4 HYPERLINK l _Toc394654760 第四節(jié) 基金的基本情況 PAGEREF _Toc39465

6、4760 h 4 HYPERLINK l _Toc394654761 第五節(jié) 基金份額的初始銷(xiāo)售 PAGEREF _Toc394654761 h 5 HYPERLINK l _Toc394654762 第六節(jié) 基金的備案 PAGEREF _Toc394654762 h 7 HYPERLINK l _Toc394654763 第七節(jié) 份額的分級(jí) PAGEREF _Toc394654763 h 7 HYPERLINK l _Toc394654764 第八節(jié) 基金的申購(gòu)和贖回 PAGEREF _Toc394654764 h 9 HYPERLINK l _Toc394654765 第九節(jié) 當(dāng)事人及權(quán)利

7、義務(wù) PAGEREF _Toc394654765 h 12 HYPERLINK l _Toc394654766 第十節(jié) 基金份額的登記 PAGEREF _Toc394654766 h 15 HYPERLINK l _Toc394654767 第十一節(jié) 基金的投資 PAGEREF _Toc394654767 h 16 HYPERLINK l _Toc394654768 第十二節(jié) 基金的財(cái)產(chǎn) PAGEREF _Toc394654768 h 18 HYPERLINK l _Toc394654769 第十三節(jié) 投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 PAGEREF _Toc394654769 h 19 HYPER

8、LINK l _Toc394654770 第十四節(jié) 交易及交收清算安排 PAGEREF _Toc394654770 h 22 HYPERLINK l _Toc394654771 第十五節(jié) 越權(quán)交易 PAGEREF _Toc394654771 h 24 HYPERLINK l _Toc394654772 第十六節(jié) 基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算 PAGEREF _Toc394654772 h 26 HYPERLINK l _Toc394654773 第十七節(jié) 基金的費(fèi)用與稅收 PAGEREF _Toc394654773 h 31 HYPERLINK l _Toc394654774 第十八節(jié) 基金的收益

9、分配 PAGEREF _Toc394654774 h 35 HYPERLINK l _Toc394654775 第十九節(jié) 信息披露 PAGEREF _Toc394654775 h 37 HYPERLINK l _Toc394654776 第二十節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)揭示 PAGEREF _Toc394654776 h 38 HYPERLINK l _Toc394654777 第二十一節(jié) 基金合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算 PAGEREF _Toc394654777 h 40 HYPERLINK l _Toc394654778 第二十二節(jié) 違約責(zé)任及糾紛解決 PAGEREF _Toc394654778 h 41

10、HYPERLINK l _Toc394654779 第二十三節(jié) 基金合同的效力 PAGEREF _Toc394654779 h 42 HYPERLINK l _Toc394654780 第二十四節(jié) 其他事項(xiàng) PAGEREF _Toc394654780 h 43第一節(jié) 前言（一）訂立本合同的依據(jù)、目的和原則1、根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法(以下簡(jiǎn)稱(chēng)合同法)、中華人民共和國(guó)證券法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證券法）、中華人民共和國(guó)證券投資基金法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金法）、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）及其他相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)自律的有關(guān)規(guī)定，本合同三方經(jīng)友好協(xié)商，在平等、自愿、互利和誠(chéng)

11、實(shí)信用的基礎(chǔ)上，就投資人委托管理人設(shè)立基金的相關(guān)事宜達(dá)成一致意見(jiàn)，特訂立本合同，以茲信守。2、訂立本基金合同的目的是為了明確投資人、管理人和托管人在特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保委托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。（二）投資人自簽訂基金合同即成為基金合同的當(dāng)事人。在本合同存續(xù)期間，投資人自全部退出基金之日起，該投資人不再是基金的投資人和基金合同的當(dāng)事人。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本合同的備案并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。第二節(jié) 釋義本合同除非文

12、義另有所指，下列詞語(yǔ)具有以下含義：私募基金、本基金：指信立達(dá)開(kāi)元一期投資基金。合格投資者：達(dá)到規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨剑⑶揖邆湎鄳?yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購(gòu)或首次申購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的自然人、機(jī)構(gòu)。具體標(biāo)準(zhǔn)由相關(guān)法律法規(guī)、本合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出規(guī)定?；鹜顿Y者、投資人、委托人、基金份額持有人：指投資于本基金的合格投資者，包括自然人投資者、機(jī)構(gòu)投資者；基金本金、基金資金：指投資人認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)交付的委托資金。 基金財(cái)產(chǎn)：管理人因承諾基金而取得的財(cái)產(chǎn)是基金財(cái)產(chǎn)。管理人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或者其它情形而取得的財(cái)產(chǎn)，也歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸱蓊~：基金項(xiàng)下所有基金受益權(quán)劃分為

13、等額的份額，每一份基金受益權(quán)為一份基金份額?；鸱蓊~凈值： T日基金份額凈值T日基金財(cái)產(chǎn)凈值T日基金份額總份數(shù)（T日為估值日）?；鸱蓊~累計(jì)凈值：基金份額凈值和基金歷史上累計(jì)份額派息金額之和。開(kāi)放日：指投資人申購(gòu)或贖回基金份額的日期。基金文件：指本基金合同和認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)。管理人、投資管理人：本基金合同特指拉薩信立達(dá)投資管理有限公司。托管人：指本基金聘請(qǐng)的基金資金托管人，即國(guó)信證券股份有限公司。外包機(jī)構(gòu)：接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的金融外包服務(wù)協(xié)議中約定的服務(wù)范圍，為本基金提供基金運(yùn)營(yíng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的外包機(jī)構(gòu)為國(guó)信證券股份有限公司。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：基金管理人或其委托辦理私募基金份額注冊(cè)

14、登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為國(guó)信證券股份有限公司。托管資金專(zhuān)用賬戶（簡(jiǎn)稱(chēng)“托管賬戶”）：基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開(kāi)立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。證券賬戶：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算”）等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在中國(guó)結(jié)算上海分公司、深圳分公司開(kāi)設(shè)的證券賬戶。證券交易資金賬戶：基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下屬的證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交易清算。證券交易資

15、金賬戶按照“第三方存管”模式與托管賬戶建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過(guò)銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。期貨賬戶：基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的期貨保證金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)期貨交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及期貨交易清算。期貨保證金賬戶應(yīng)與托管賬戶建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過(guò)銀期轉(zhuǎn)賬的方式或其他約定的方式辦理期貨交易的出入金。基金資產(chǎn)總值：本基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。基金資產(chǎn)估值：計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程。募集期：指本基金的初始銷(xiāo)售期限。存續(xù)期：指本基金成立至清算之間的期限。認(rèn)購(gòu)：指在

16、募集期間，基金投資者按照本合同的約定購(gòu)買(mǎi)本基金份額的行為。申購(gòu)：指在基金開(kāi)放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本基金份額的行為。贖回：指在基金開(kāi)放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服的客觀情況。第三節(jié) 聲明與承諾（一）投資人聲明委托財(cái)產(chǎn)為其擁有合法處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托管理人和托管人進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒(méi)有任何其他限制性條件妨礙管理人和托管人對(duì)該委托財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑；投資人聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)

17、利、義務(wù)，了解法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；投資人承諾其向管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面告知管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。投資人承認(rèn)，管理人、托管人未對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。（二）管理人保證已通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記。管理人保證已在簽訂本合同前充分地向投資人說(shuō)明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)

18、投資人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估。管理人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。（三）托管人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。第四節(jié) 基金的基本情況（一）基金的名稱(chēng)信立達(dá)開(kāi)元一期投資基金。（二）運(yùn)作方式定期開(kāi)放（三）投資目標(biāo)本基金力求在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，追求資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。（四）存續(xù)期限本基金不設(shè)固定期限。（五）初始銷(xiāo)售面值人民幣1.000元。第五節(jié) 基金份額的初始銷(xiāo)售（一）基金份額的初始銷(xiāo)售期間本基金初始銷(xiāo)售期間自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)1個(gè)月，初始銷(xiāo)售的具體時(shí)間由管理人

19、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定。管理人可與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)協(xié)商決定提前終止初始銷(xiāo)售，并在管理人網(wǎng)站及時(shí)公告，視為履行完畢提前終止初始銷(xiāo)售的程序。（二）基金份額的銷(xiāo)售方式本基金通過(guò)管理人委托的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷(xiāo)售。投資人認(rèn)購(gòu)本基金，必須與管理人和托管人簽訂基金合同，按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式足額繳納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。認(rèn)購(gòu)的具體金額和份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。（三）基金份額的銷(xiāo)售對(duì)象委托投資單個(gè)基金初始金額不低于100萬(wàn)元人民幣（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），且能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人和依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。本基金的投資人不得超過(guò)200人。若法律法規(guī)將來(lái)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

20、（四）基金份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額投資人初始認(rèn)購(gòu)金額不低于人民幣100萬(wàn)元（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），并可多次認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)期間追加委托投資金額應(yīng)為10萬(wàn)元人民幣（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）的整數(shù)倍。（五）基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本基金不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。（六）基金份額的計(jì)算1、本基金采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式如下：認(rèn)購(gòu)份額認(rèn)購(gòu)金額份額初始面值2、認(rèn)購(gòu)金額的有效份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分舍去，由此誤差產(chǎn)生的收益或者損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。（七）初始銷(xiāo)售期間的認(rèn)購(gòu)程序1、認(rèn)購(gòu)程序。投資人辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。2、認(rèn)購(gòu)申

21、請(qǐng)的確認(rèn)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理完成后，不得撤銷(xiāo)。銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)成功的確認(rèn)，而僅代表銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采取時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行確認(rèn)，在同一時(shí)間接收的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，按照金額優(yōu)先的原則進(jìn)行確認(rèn)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)并且基金合同生效為準(zhǔn)。投資人應(yīng)在本合同生效后到各銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購(gòu)份額。遇特殊情況可由投資人、管理人協(xié)商處理。（八）初始銷(xiāo)售期間客戶資金的管理基金份額初始銷(xiāo)售期間，管理人應(yīng)當(dāng)將初始銷(xiāo)售期間客戶的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶。在基金初始銷(xiāo)售行為結(jié)束之前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。（九）基金初始銷(xiāo)售資金利息的處理方式投資人認(rèn)購(gòu)金額（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）在初始銷(xiāo)

22、售期間產(chǎn)生的利息在基金合同生效后計(jì)入基金資產(chǎn)。（十）認(rèn)購(gòu)資金的交付管理人不接受現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，投資人須從在中國(guó)境內(nèi)銀行開(kāi)立的自有銀行賬戶劃款至基金的募集賬戶。投資人劃款時(shí)需在備注中注明認(rèn)購(gòu)的產(chǎn)品名稱(chēng)?；鸬哪技~戶信息如下：戶名：國(guó)信證券股份有限公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)募集賬戶賬號(hào)：9558854000001862957開(kāi)戶行：中國(guó)工商銀行深圳深港支行基金資金自到達(dá)托管賬戶之日至基金成立日期間的活期存款利息，歸屬于基金財(cái)產(chǎn)。第六節(jié) 基金的備案（一）基金備案的條件初始銷(xiāo)售期限屆滿，管理人應(yīng)當(dāng)自初始銷(xiāo)售期限屆滿之日起20個(gè)工作日內(nèi)到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理相關(guān)備案手續(xù)。客戶資料表應(yīng)包括投資人名稱(chēng)、投資人身份證

23、明文件號(hào)碼、通訊地址、聯(lián)系電話、參與基金的金額和其他信息。（二）基金成立本基金符合基金成立條件的，所有募集資金到達(dá)托管賬戶當(dāng)日，為本基金的起始運(yùn)作日，產(chǎn)品成立。如管理人對(duì)此做調(diào)整的，需向托管人出具起始運(yùn)作通知書(shū)。（三）基金初始銷(xiāo)售失敗的處理1、初始銷(xiāo)售期限屆滿，不符合基金合同生效條件的，則本基金初始銷(xiāo)售失敗。2、基金初始銷(xiāo)售失敗的，管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷(xiāo)售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；（2）在初始銷(xiāo)售期屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。第七節(jié) 份額的分級(jí)（一）分級(jí)概述本基金不設(shè)分級(jí)。（二）本基金份額凈值計(jì)算T日基金份額凈值NAVTT日基金資

24、產(chǎn)凈值T日基金份額總數(shù)基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。管理人可根據(jù)實(shí)際情況，經(jīng)托管人同意后，修改基金份額凈值計(jì)算的小數(shù)點(diǎn)后保留位數(shù)。第八節(jié) 基金的申購(gòu)和贖回（一）基金的封閉與開(kāi)放本基金設(shè)封閉期，封閉期為基金成立日起6個(gè)月。封閉期后每月15號(hào)為開(kāi)放日（如遇非工作日，則自動(dòng)順延至下一個(gè)工作日）?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金運(yùn)作需求增設(shè)臨時(shí)開(kāi)放日，臨時(shí)開(kāi)放日允許申購(gòu)和贖回。具體以基金管理人公告為準(zhǔn)。投資人在開(kāi)放日參與或退出本基金時(shí)，以申購(gòu)或贖回基金份額的方式進(jìn)行。份額持有人持有基金份額不滿6個(gè)月的不得贖回。（二）基金份額的申購(gòu)條件1、申購(gòu)資格合格投

25、資者可以申購(gòu)基金份額。2、申購(gòu)資金合法性要求投資人保證交付的申購(gòu)資金是其合法所有并有權(quán)支配的財(cái)產(chǎn)。3、申購(gòu)價(jià)格開(kāi)放日申購(gòu)基金份額的，每份基金份額申購(gòu)價(jià)格按當(dāng)期開(kāi)放日基金份額凈值（扣除應(yīng)計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬后）計(jì)算。4、金額要求在基金開(kāi)放日，新加入的投資人的申購(gòu)最低金額不低于100萬(wàn)元人民幣（不含申購(gòu)費(fèi)），且以10萬(wàn)元人民幣的整數(shù)倍遞增；如果投資人已經(jīng)認(rèn)購(gòu)且仍然持有本基金的基金份額，投資人可追加基金資金，追加基金資金的最低金額為人民幣10萬(wàn)元。5、申購(gòu)費(fèi)率本基金不收取申購(gòu)費(fèi)用。6、申購(gòu)基金份額的計(jì)算申購(gòu)份額申購(gòu)金額申購(gòu)價(jià)格其中：申購(gòu)價(jià)格為T(mén)日份額凈值。7、基金份額的申購(gòu)時(shí)間及基金份額份數(shù)的確認(rèn)擬申購(gòu)基

26、金份額的投資人應(yīng)當(dāng)于開(kāi)放日前的第10個(gè)工作日至開(kāi)放日前1個(gè)工作日期間（即T10T1，T為當(dāng)期開(kāi)放日），向管理人提交書(shū)面申購(gòu)申請(qǐng)，并交付申購(gòu)資金。管理人于開(kāi)放日（T日）后3個(gè)工作日內(nèi)計(jì)算基金份額份數(shù)，并在開(kāi)放日后7個(gè)工作日內(nèi)向新加入投資人寄送基金申購(gòu)確認(rèn)書(shū)正本一份?；鹕曩?gòu)確認(rèn)書(shū)是記載投資人持有的基金份額份數(shù)、申購(gòu)資金以及基金份額凈值等內(nèi)容的清單。（三）基金份額的贖回條件1、贖回價(jià)格贖回價(jià)格以當(dāng)期開(kāi)放日基金份額凈值（扣除應(yīng)計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬后）計(jì)算。2、贖回時(shí)間擬在當(dāng)期開(kāi)放日贖回基金份額的投資人應(yīng)向管理人提交贖回申請(qǐng)，管理人受理贖回申請(qǐng)的時(shí)間為當(dāng)期開(kāi)放日前的第10個(gè)工作日至第1個(gè)工作日（即T10T1

27、，T為當(dāng)期開(kāi)放日）。3、贖回要求基金份額持有人贖回后持有的基金份額不得低于100萬(wàn)份，低于100萬(wàn)份時(shí)，基金管理人有權(quán)將該基金份額持有人剩余份額做強(qiáng)制贖回處理?；鸱蓊~持有人贖回基金時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，按基金投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額的先后次序進(jìn)行順序贖回。4、贖回費(fèi)率本基金不收取贖回費(fèi)用。5、贖回金額的計(jì)算公式贖回金額=贖回份數(shù)贖回價(jià)格在投資人贖回基金份額時(shí)，根據(jù)該公式計(jì)算的贖回金額保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。6、贖回款項(xiàng)的支付（1）投資人贖回申請(qǐng)經(jīng)管理人確認(rèn)后，管理人應(yīng)在當(dāng)期開(kāi)放日后十個(gè)工作日內(nèi)將贖回款劃入投資人指定的賬戶。（2）在贖回款項(xiàng)劃付完成當(dāng)日，已贖回的基金份額即視為已經(jīng)完成清算

28、分配；若投資人對(duì)贖回款有異議，應(yīng)在贖回款到賬后三個(gè)工作日內(nèi)向管理人提出書(shū)面意見(jiàn)，否則視為投資人完全認(rèn)同贖回款的計(jì)算及分配。在贖回款劃付完成當(dāng)日，視為該投資人已與管理人解除基金關(guān)系，雙方之間的所有權(quán)利與義務(wù)自行終止。投資人同意，管理人無(wú)需就當(dāng)期贖回事項(xiàng)另行出具清算報(bào)告或其他信息披露文件等。7、贖回后的基金資金規(guī)模每個(gè)開(kāi)放日贖回后，基金項(xiàng)下的基金資金規(guī)模為在開(kāi)放日之后第一個(gè)工作日存續(xù)基金份額對(duì)應(yīng)的基金本金總額。（四）拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理1、在如下情形下，基金管理人可以拒絕接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：（1）根據(jù)市場(chǎng)情況，基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響

29、，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（2）因基金持有的某個(gè)或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購(gòu)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；（3）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定拒絕接受某些基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，申購(gòu)款項(xiàng)將退回基金投資者賬戶。2、在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法受理基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)的情形；（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形；（3）發(fā)生本合

30、同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。基金管理人決定暫停接受全部或部分申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以公告的形式告知基金投資者。在暫停申購(gòu)的情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并以公告的形式告知基金投資者。3、在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法支付贖回款項(xiàng)的情形；（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形；（3）發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回的，基金管理人應(yīng)當(dāng)以

31、公告形式告知基金份額持有人。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并以公告形式告知基金份額持有人。（五）、巨額贖回的認(rèn)定和處理方式1、巨額贖回的認(rèn)定單個(gè)開(kāi)放日中，凈贖回申請(qǐng)的份額（贖回總份額扣除申購(gòu)總份額后的余額）超過(guò)基金上一日總份額的20時(shí)，即認(rèn)為本基金發(fā)生了巨額贖回。2、巨額贖回的處理方式當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、部分順延贖回。巨額贖回的價(jià)格由

32、受理申請(qǐng)當(dāng)日的基金單位凈值決定。全額贖回：當(dāng)管理人認(rèn)為有能力支付投資人的贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。部分順延贖回：當(dāng)基金財(cái)產(chǎn)支付委托人的贖回申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，管理人在當(dāng)日正常接受的贖回份額不低于上一日基金總份額的20的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；份額持有人可在申請(qǐng)贖回時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷(xiāo)，如持有人不撤銷(xiāo)未獲處理部分，未受理部分自動(dòng)延遲至下一個(gè)開(kāi)放日辦理。轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日的贖回申請(qǐng)不享有優(yōu)先權(quán)，并以該工作日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。

33、3、告知客戶的方式當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回并發(fā)生部分順延贖回的，管理人應(yīng)及時(shí)公告。（六）必備證件個(gè)人投資者：需提供本人的身份證原件、本人的銀行卡或活期存折。機(jī)構(gòu)投資者：若經(jīng)辦人為機(jī)構(gòu)法定代表人或負(fù)責(zé)人本人，需提供機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證復(fù)印件（需加蓋公章），機(jī)構(gòu)法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證原件和法定代表人或負(fù)責(zé)人證明書(shū)；若經(jīng)辦人不是機(jī)構(gòu)法定代表人或負(fù)責(zé)人本人，則經(jīng)辦人除需持上述文件外，還需持經(jīng)辦人身份證原件和由機(jī)構(gòu)法定代表人或負(fù)責(zé)人簽名并加蓋公章的授權(quán)委托書(shū)。（七）非交易過(guò)戶1、管理人及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過(guò)戶。其中：“繼承

34、”是指投資人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈(zèng)”是指投資人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形；“司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將投資人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織的情形。2、辦理非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)必須提供注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起2個(gè)月內(nèi)辦理；申請(qǐng)人按注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過(guò)戶費(fèi)用。（八）基金份額的轉(zhuǎn)讓基金份額經(jīng)管理人書(shū)面同意后，可以以法律、法規(guī)允許的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)蓊~轉(zhuǎn)讓之后不能出現(xiàn)任一投資人持有的基金份額少于100萬(wàn)份的情形。相關(guān)資金的劃轉(zhuǎn)通過(guò)募集賬戶實(shí)現(xiàn)，注冊(cè)登

35、記機(jī)構(gòu)對(duì)轉(zhuǎn)讓資金的劃轉(zhuǎn)承擔(dān)操作義務(wù)和監(jiān)管義務(wù)。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)完成份額注冊(cè)登記變更?；鸱蓊~的轉(zhuǎn)讓行為不影響收益計(jì)算的連續(xù)性。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)向份額受讓方按每筆轉(zhuǎn)讓的基金份額發(fā)行面值的0.05%收取過(guò)戶費(fèi)，但單次轉(zhuǎn)讓交易需繳納的轉(zhuǎn)讓費(fèi)金額不低于人民幣1000元。第九節(jié) 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）投資人1、投資人概況投資人情況見(jiàn)合同簽署頁(yè)的“投資人”。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。2、投資人的權(quán)利除法律、法規(guī)及本合同其他條款約定的權(quán)利外，投資人還享有下列權(quán)利：（1）有權(quán)了解基金資金的管理、運(yùn)用、處分及收支情況，并有權(quán)要求管理人做出說(shuō)明，但投資人行使上述權(quán)利以不影響管理人正常管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)為限；（2）管

36、理人違反基金目的處分基金財(cái)產(chǎn)或管理、運(yùn)用、處分基金財(cái)產(chǎn)有重大過(guò)失的，投資人有權(quán)申請(qǐng)人民法院解任管理人；（3）法律、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。3、投資人的義務(wù)除法律、法規(guī)及本合同其他條款約定的義務(wù)外，投資人還應(yīng)履行下列義務(wù)：（1）按本合同約定及時(shí)交付基金資金；（2）保證所交付的資金來(lái)源合法，且為其合法可支配財(cái)產(chǎn)；（3）基金存續(xù)期內(nèi)，投資人對(duì)管理人的委托是不可撤銷(xiāo)或解除的，投資人不得提取、劃轉(zhuǎn)基金賬戶的資金，不得辦理轉(zhuǎn)托管，不得轉(zhuǎn)移基金財(cái)產(chǎn)；（4）投資人不得要求管理人通過(guò)非法方式或手段管理基金財(cái)產(chǎn)以獲取利益，不得通過(guò)基金方式達(dá)到非法目的；（5）法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。（二）管理人1、管理人概況名稱(chēng)：拉

37、薩信立達(dá)投資管理有限公司住所：拉薩市納金東路諾吉花園5幢一單元902通訊地址： 四川省綿陽(yáng)市涪城區(qū)新華西街35-5-5郵政編碼：621000法定代表人： 謝娜聯(lián)系人：周強(qiáng)聯(lián)系電話：傳真：08162759931網(wǎng)站：2、管理人的權(quán)利除法律、法規(guī)及本合同其他條款約定的權(quán)利外，管理人還享有下列權(quán)利：（1）管理人享有按本合同約定收取基金報(bào)酬的權(quán)利，管理人可從基金財(cái)產(chǎn)中直接扣收管理人到期應(yīng)收的基金報(bào)酬；（2）管理人享有按基金文件約定管理、運(yùn)用和處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利；（3）法律、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。3、管理人的義務(wù)除法律、法規(guī)及本合同其他條款約定的義務(wù)外，管理人還應(yīng)履行下列義務(wù)：（1）管理人應(yīng)嚴(yán)格按基金文件

38、約定，履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)；（2）管理人因違反基金文件約定管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)致使基金財(cái)產(chǎn)遭受損失的，管理人應(yīng)予以賠償；未賠償?shù)?，管理人不得要求支付基金管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬；（3）管理人應(yīng)按法律、法規(guī)之規(guī)定及本基金合同約定進(jìn)行信息披露，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；（4）管理人應(yīng)按基金文件約定向基金投資人分配基金財(cái)產(chǎn)；（5）管理人應(yīng)妥善托管基金業(yè)務(wù)交易的完整記錄、原始憑證及材料，保存期限為基金終止日起15年；（6）法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。（三）托管人1、托管人概況名稱(chēng)：國(guó)信證券股份有限公司辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈郵政編碼：518000注冊(cè)資本

39、：82億元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)法定代表人：何如聯(lián)系人：顧雁明電話站：2、托管人的權(quán)利（1）依照本合同的規(guī)定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi)。（2）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本合同規(guī)定，監(jiān)督及查詢管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者本合同約定的，有權(quán)要求其改正或拒絕執(zhí)行；對(duì)于管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并采取必要措施。（3）根據(jù)本合同的規(guī)定，依法保管基金財(cái)產(chǎn)。（4）托管人有權(quán)提出解除托管職責(zé)終止本合同，但需提前一個(gè)月告知管理人。（5）國(guó)家有關(guān)法律

40、法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、托管人的義務(wù)（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)。（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的資產(chǎn)托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜。（3）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。（4）按規(guī)定開(kāi)設(shè)和注銷(xiāo)基金的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。（5）復(fù)核基金份額凈值，復(fù)核管理人編制的基金財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，并出具書(shū)面意見(jiàn)。（6）編制基金的年度托管報(bào)告。（7）按照本合同的約定，根據(jù)管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。（8）根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存基金資產(chǎn)管理業(yè)

41、務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料。（9）保守商業(yè)秘密，不得向任何第三方泄露基金的投資基金、投資意向等，但法律法規(guī)、本合同及監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外。（10）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。第十節(jié) 基金份額的登記（一）本基金份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本基金的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人賬戶管理、份額注冊(cè)登記、清算及交易確認(rèn)、收益分配、建立并保管基金客戶資料表等。（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)1、建立和保管投資人賬戶資料、交易資料、基金客戶資料表等，并將客戶資料表提供給管理人。2、配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。3、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理

42、本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。4、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定計(jì)算業(yè)績(jī)報(bào)酬，并提供交易信息和計(jì)算過(guò)程明細(xì)給管理人。5、保管基金客戶資料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄20年以上。6、對(duì)投資人的賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資人、管理人、托管人或基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查及按照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行披露的情形除外。7、按照本基金合同，為投資人辦理非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)，提供基金收益分配等其他必要的服務(wù)。8、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。9、法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他職責(zé)。第十一節(jié) 基金的投資（一）投資目標(biāo)通過(guò)實(shí)施本基金，投資人將合法自有資金委

43、托給管理人，由管理人對(duì)基金資金進(jìn)行集中管理、運(yùn)用或處分，從而為投資人獲取基金收益。（二）投資范圍股票、債券、基金買(mǎi)賣(mài)、債券逆回購(gòu)、LOF申贖、金融期貨、融資融券、ETF買(mǎi)賣(mài)、期權(quán)、掛牌后新三板股票、轉(zhuǎn)融通證券出借、協(xié)議存款、定期存款、柜臺(tái)市場(chǎng)品種、信托計(jì)劃、銀行理財(cái)?shù)取＃ㄈ┩顿Y策略等市值權(quán)重對(duì)沖。（四）投資比例限制投資于ST類(lèi)股票的資金不得超過(guò)基金整體資金規(guī)模的5%。（五）投資政策的變更如法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許本基金投資其他證券市場(chǎng)或者其他品種，經(jīng)與托管人協(xié)商一致，管理人在經(jīng)與投資人書(shū)面同意的情況下，可相應(yīng)調(diào)整本基金的投資范圍和投資限制規(guī)定。（六）風(fēng)險(xiǎn)控制為有效防控投資風(fēng)險(xiǎn)，本產(chǎn)品設(shè)置了

44、預(yù)警線和止損線。1、預(yù)警線：本基金份額凈值0.9元若經(jīng)管理人估算的基金參考份額凈值（未經(jīng)托管人復(fù)核）連續(xù)20個(gè)工作日低于預(yù)警線，管理人應(yīng)對(duì)本基金所持有的期貨凈多頭或凈空頭頭寸進(jìn)行減倉(cāng)操作。2、止損線：本基金份額凈值0.85元若經(jīng)管理人估算的基金參考份額凈值連續(xù)30個(gè)工作日（第30個(gè)工作日為T(mén)日）低于止損線，管理人應(yīng)從T+3日開(kāi)始對(duì)本基金進(jìn)行平倉(cāng)，直至基金資產(chǎn)全部變?yōu)楝F(xiàn)金資產(chǎn)，該基金自行終止。如果因?yàn)橥Ｅ啤q跌停的限制不能進(jìn)行平倉(cāng)/贖回操作的，則順應(yīng)延期平倉(cāng)/贖回。3、管理人在基金參考份額凈值低于預(yù)警線時(shí)，可追加增強(qiáng)資金。追加的增強(qiáng)資金既不改變委托人持有的份額，也不改變本基金的總份額，會(huì)計(jì)上作其

45、他收入處理。增強(qiáng)資金應(yīng)歸入本基金財(cái)產(chǎn)一并投資運(yùn)作，并在基金終止時(shí)依據(jù)合同約定的分配機(jī)制進(jìn)行清算。當(dāng)追加增強(qiáng)資金后，本基金份額凈值連續(xù)5個(gè)交易日在預(yù)警線以上時(shí)，管理人可取回追加的增強(qiáng)資金。管理人取回增強(qiáng)資金后的本基金份額凈值不能低于預(yù)警線。4、無(wú)論經(jīng)托管人復(fù)核的基金份額凈值與基金參考份額未經(jīng)復(fù)核凈值是否相同（包括經(jīng)基金托管人復(fù)核的T日基金份額凈值高于或等于預(yù)警線或止損線），本基金管理人按照以上約定采取的措施，如果給本基金造成損失的，管理人及委托的運(yùn)營(yíng)外包機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任。（七）投資禁止行為本基金財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為：1、承銷(xiāo)證券；2、違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保；3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；4

46、、利用基金資產(chǎn)為基金投資人之外的任何第三方謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送；5、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；6、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。（八）投資人或其授權(quán)代理人行使基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利的原則及方法: 1、不謀求對(duì)上市公司的控股, 不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；管理人按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定代表投資人獨(dú)立行使股東權(quán)利, 保護(hù)投資人的利益。（九）其他本基金進(jìn)行投資時(shí)，管理人可以以管理人的名義代表基金與投資方簽訂投資協(xié)議，管理人應(yīng)在各類(lèi)投資協(xié)議中明確是代表本基金投資；投資協(xié)議為格式文本無(wú)法修改的，管理

47、人應(yīng)與各投資主體，包括但不限于委貸銀行、信托公司、標(biāo)的企業(yè)、交易對(duì)手方等擬定補(bǔ)充協(xié)議或說(shuō)明函，明確原投資協(xié)議與本基金的直接關(guān)系。無(wú)法提供以上合規(guī)投資協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議或說(shuō)明函的，托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行投資劃款指令。由此造成的損失由管理人負(fù)責(zé)。 第十二節(jié) 基金的財(cái)產(chǎn)（一）基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分1、基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于管理人、托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由托管人保管。管理人、托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。2、除本條第3款規(guī)定的情形外，管理人、托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)。3、管理人、托管人可以按本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。管理人、托管人以其固有財(cái)

48、產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。4、基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于基金財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵消。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，管理人、托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，管理人、托管人應(yīng)明確告知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。（二）基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理1、托管賬戶的開(kāi)設(shè)和管理（1）托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金有關(guān)的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理，管理人應(yīng)配合托管人辦理開(kāi)立賬戶事宜并提供相關(guān)資料。（2）托管人在商業(yè)銀行代理開(kāi)設(shè)托管賬戶，保管基金的銀行存款。

49、該賬戶的開(kāi)設(shè)和管理由托管人負(fù)責(zé)，本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付退出金額、支付基金收益、收取參與款，均需通過(guò)該賬戶進(jìn)行。管理人在確定托管賬戶名稱(chēng)時(shí)應(yīng)考慮滿足三方存管、銀行間市場(chǎng)開(kāi)戶要求等需要。（3）托管賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展托管業(yè)務(wù)的需要。托管人和管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。（4）托管賬戶的管理應(yīng)符合人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法、現(xiàn)金管理暫行條例、支付結(jié)算辦法和中國(guó)人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定以及其他有關(guān)規(guī)定。2、其他賬戶的開(kāi)設(shè)和管理因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開(kāi)立的其他賬戶，應(yīng)由托管人或管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)

50、的規(guī)定開(kāi)立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則管理并使用。因投資運(yùn)作而需要開(kāi)立的其他賬戶，由托管人或管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)或注冊(cè)機(jī)構(gòu)的規(guī)定開(kāi)立。如該賬戶是以管理人名義開(kāi)立，由管理人負(fù)責(zé)開(kāi)立的，管理人應(yīng)保證該賬戶專(zhuān)款專(zhuān)用，可聘請(qǐng)資金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)該賬戶的資金劃付進(jìn)行監(jiān)管。相應(yīng)的投資回款及收益，也由管理人負(fù)責(zé)及時(shí)原路劃回托管賬戶，已聘請(qǐng)資金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的，管理人應(yīng)配合資金監(jiān)管機(jī)構(gòu)完成投資回款的劃付。管理人開(kāi)立此類(lèi)賬戶后需及時(shí)通知托管人。3、對(duì)于非由托管人管理的賬戶，托管人不承擔(dān)保管職責(zé)。第十三節(jié) 劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行（一）交易清算授權(quán)管理人應(yīng)事先向托管人提供書(shū)面劃款指令（以下稱(chēng)“劃款指令”），指定有權(quán)向托管人發(fā)送劃款

51、指令的被授權(quán)人員，包括被授權(quán)人的名單、權(quán)限、預(yù)留印鑒和簽章樣本。劃款指令應(yīng)加蓋管理人公司公章并注明生效時(shí)間。（二）劃款指令的內(nèi)容劃款指令是在管理基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，管理人向托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令。管理人發(fā)給托管人的指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、到賬時(shí)間、金額、收款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽章。本基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行的證券交易所內(nèi)的證券投資不需要管理人發(fā)送劃款指令，托管人以中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)送的交收數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。（三）劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序指令由“劃款指令”確定的有權(quán)發(fā)送人（下稱(chēng)“被授權(quán)人”）代表管理人用傳真方式或其他托管人和管理人認(rèn)可的方式向托管人發(fā)送。管理人有

52、義務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以錄音電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。傳真以獲得收件人（托管人）確認(rèn)該指令已成功接收之時(shí)視為送達(dá)收件人（托管人）。因管理人未能及時(shí)與托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)清算所造成的損失，托管人不承擔(dān)責(zé)任。托管人依照“劃款指令”規(guī)定的方法對(duì)指令進(jìn)行表面審慎驗(yàn)證確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于被授權(quán)人依照“劃款指令”發(fā)出的指令，管理人不得否認(rèn)其效力。管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。如投資管理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則交易結(jié)算指令需提前2個(gè)工

53、作小時(shí)發(fā)送。管理人在上述截止時(shí)間之后發(fā)送的劃款指令，托管人盡力配合執(zhí)行，但不保證劃款成功。由管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)清算所造成的損失由管理人承擔(dān)。托管人收到劃款指令后，應(yīng)根據(jù)本協(xié)議約定，審核管理人的劃款指令。托管人對(duì)劃款指令以及管理人提交的與劃款指令相關(guān)的所有材料進(jìn)行表面一致性審核。托管人應(yīng)對(duì)下列內(nèi)容進(jìn)行審核：一是劃款指令要素、印鑒和簽名是否正確完整；二是劃款指令金額與指令附件投資協(xié)議等證明文件中約定的投資金額一致。三是劃款指令中的收款賬戶信息與指令附件投資協(xié)議等證明文件中約定的收款賬戶信息一致（若有）。若指令附件投資協(xié)議未約定收款賬戶信息的，

54、劃款指令中的收款戶名應(yīng)與本協(xié)議約定的投資方向一致。管理人向托管人出具投資基金等品種的指令時(shí)，須提供合同等投資品種的投資協(xié)議。上述材料應(yīng)加蓋管理人印章。管理人應(yīng)保證以上所提供的作為劃款依據(jù)的文件資料的真實(shí)、有效、完整、準(zhǔn)確、合法，沒(méi)有任何重大遺漏或誤導(dǎo)；托管人對(duì)此類(lèi)文件資料的真實(shí)性和有效性不作實(shí)質(zhì)性判斷。托管人收到管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)傳真劃款指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的書(shū)面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行，不得延誤。若存在異議或不符，托管人立即與管理人指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，暫停指令的執(zhí)行并要求管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令。托管人可

55、以要求管理人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，以確保托管人有足夠的資料來(lái)判斷指令的有效性。托管人待收齊相關(guān)資料并判斷指令有效后重新開(kāi)始執(zhí)行指令。管理人應(yīng)在合理時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充相關(guān)資料，并給托管人執(zhí)行指令預(yù)留必要的執(zhí)行時(shí)間。管理人向托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保本基金銀行賬戶有足夠的資金余額，對(duì)管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向托管人發(fā)出的指令，托管人可不予執(zhí)行，并立即通知管理人，托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。管理人應(yīng)將銀行間同業(yè)拆借中心的成交通知單加蓋印鑒或簽名后傳真給托管人。在本基金財(cái)產(chǎn)申購(gòu)/認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金時(shí)，管理人應(yīng)在向托管人提交劃款指令的同時(shí)將經(jīng)有效簽章的基金申購(gòu)/認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書(shū)

56、以傳真形式送達(dá)托管人。（四）托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序托管人發(fā)現(xiàn)管理人發(fā)送的指令違反基金法、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知管理人糾正，管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書(shū)面形式對(duì)托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由管理人承擔(dān)。（五）管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知管理人改正。（六）更換被授權(quán)人的程序管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少

57、一個(gè)交易日，使用傳真方式或其他管理人和托管人認(rèn)可的方式向托管人發(fā)出加蓋管理人公章和法人代表簽名的書(shū)面變更通知，同時(shí)電話通知托管人，托管人收到變更通知并確認(rèn)有效當(dāng)日通過(guò)電話向管理人確認(rèn)。被授權(quán)人變更的通知須列明新授權(quán)的起始日期。被授權(quán)人變更通知，自管理人收到托管人以電話方式或其他管理人和托管人認(rèn)可的方式確認(rèn)時(shí)開(kāi)始生效。變更授權(quán)文件的有效日以被授權(quán)人變更的通知上列明新授權(quán)的起始日期與托管人確認(rèn)日期孰晚原則確認(rèn)。管理人在此后三日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交托管人。變更通知書(shū)書(shū)面正本內(nèi)容與托管人收到的傳真不一致的，以托管人收到的傳真為準(zhǔn)。（七）劃款指令的保管劃款指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由管理人保

58、管，托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以托管人收到的指令傳真件為準(zhǔn)。（八）相關(guān)責(zé)任托管人正確執(zhí)行管理人生效的劃款指令，基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，因托管人原因未能及時(shí)或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但銀行托管賬戶余額不足或托管人如遇到不可抗力的情況除外。如果管理人的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時(shí)提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽章樣本等非托管人原因造成的情形，只要托管人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定履行形式審核職責(zé)，托管人不承擔(dān)因執(zhí)行有關(guān)指令或拒絕執(zhí)行有關(guān)指令而給管理人或基

59、金財(cái)產(chǎn)或任何第三人帶來(lái)的損失，全部責(zé)任由管理人承擔(dān)，但托管人未按合同約定盡形式審核義務(wù)執(zhí)行劃款指令而造成損失的情況除外。第十四節(jié) 交易及交收清算安排（一）選擇代理證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的程序1、管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金財(cái)產(chǎn)證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂證券交易委托代理協(xié)議。本基金的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得超過(guò)1家。2、管理人應(yīng)及時(shí)將本基金財(cái)產(chǎn)證券交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時(shí)以書(shū)面形式通知托管人。（二）交易數(shù)據(jù)發(fā)送和接收1、本基金選擇托管人為本基金的證券經(jīng)紀(jì)商的，由托管人自行從證券交易所、登記結(jié)算公司獲取本基金的交易結(jié)算數(shù)據(jù)。2、本基金選擇其他機(jī)構(gòu)作為本基金的證券經(jīng)紀(jì)商的，管理人按

60、與托管人協(xié)商確定的方式委托證券經(jīng)紀(jì)商通過(guò)規(guī)定的方式（包括專(zhuān)線連接、電話撥號(hào)、電子郵件、人工等）在本委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作周期內(nèi)每個(gè)交易日上午9：30之前向托管人傳送T-1日柜臺(tái)交易清算數(shù)據(jù)和資金清算明細(xì)數(shù)據(jù)。3、本基金的交易數(shù)據(jù)傳輸具體操作按照管理人、托管人及證券經(jīng)紀(jì)商簽訂的證券投資操作備忘錄的約定執(zhí)行。4、托管人每日根據(jù)收到的交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)和清算劃款指令，進(jìn)行賬務(wù)處理。（三）證券交易的資金清算與交割1、證券交易資金的清算（1）管理人的投資指令執(zhí)行后，因本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)交易的清算交割，由管理人選擇的證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)辦理；場(chǎng)外劃款由托管人負(fù)責(zé)辦理。（2）本基金場(chǎng)內(nèi)證券投資的清算交割，由管理