公共政策學(xué)(第三版)-課件

1、版權(quán)所有 高等教育出版社本課件僅供教師授課參考，請勿發(fā)布至互聯(lián)網(wǎng)公共管理類課程教學(xué)支持資源作者：北京林業(yè)大學(xué) 林震 寧騷 主編ISBN:978-7-04-048479-3公共管理類課程教學(xué)支持資源 輔教資源 輔學(xué)資源教學(xué)安排一、總學(xué)時數(shù)：60 二、學(xué)分：3三、教學(xué)目的 使學(xué)生掌握作為學(xué)科的“公共政策”所具有的基本的學(xué)科內(nèi)容和較為系統(tǒng)的理論知識，包括公共政策的基本范疇及其連帶的若干主要的實踐問題、公共政策的制定和執(zhí)行過程、公共政策的主要分析方法以及作為學(xué)科的公共政策所面臨的宏觀理論與實踐問題。四、教學(xué)內(nèi)容、學(xué)時分配：第一章 公共政策學(xué)的學(xué)科要素 6學(xué)時第二章 公共政策的研究視角和路徑 6學(xué)時第三

2、章 政策研究的資料收集與分析方法 6學(xué)時第四章 公共政策與政策工具 6學(xué)時第五章 政策系統(tǒng)與公共決策體制 4學(xué)時第六章 公共政策過程及其理論模型 4學(xué)時第七章 公共政策問題與議程設(shè)定 4學(xué)時第八章 公共政策的規(guī)劃與抉擇 4學(xué)時第九章 公共政策執(zhí)行 6學(xué)時第十章 公共政策的評估與監(jiān)控 4學(xué)時第十一章 公共政策的變動、終結(jié)與周期 4學(xué)時第十二章 公共政策學(xué)知識的應(yīng)用 4學(xué)時復(fù)習(xí) 2學(xué)時 第一章 公共政策學(xué)的學(xué)科要素第二章 公共政策的研究視角和路徑第三章 政策研究的資料收集與分析方法第四章 公共政策與政策工具第五章 政策系統(tǒng)與公共決策體制第六章 公共政策過程及其理論模型第七章 公共政策問題與議程設(shè)定

3、第八章 公共政策方案的規(guī)劃與抉擇第九章 公共政策執(zhí)行第十章 公共政策的評估與監(jiān)控第十一章 公共政策的變動、終結(jié)與周期第十二章 公共政策學(xué)知識的應(yīng)用第一章公共政策學(xué)的學(xué)科要素公共政策學(xué)既是政治科學(xué)的一個重要的分支學(xué)科，也是公共管理學(xué)的一個重要分支學(xué)科，是作為純理論研究和純操作性研究之間的一個過渡性研究領(lǐng)域，既具有重要的理論探索的價值，也具有廣泛的應(yīng)用價值。因此，公共政策學(xué)現(xiàn)在在社會科學(xué)研究的眾多學(xué)科中是一門“顯學(xué)”。公共政策學(xué)的學(xué)科要素有三個，即研究對象、概念體系和研究方法。第一節(jié) 什么是公共政策學(xué) 一、政策研究、政策分析與公共政策學(xué) 政策研究policy study 政策分析policy an

4、alyst公共政策學(xué)policy sciences定義政策研究指政策研究者應(yīng)用各種正式的研究方法論，去探究各項政策問題，以預(yù)測政策結(jié)果的系統(tǒng)性知識一門運用多種調(diào)查方法并通過辯論和公共討論，進行創(chuàng)造、嚴格地評估與溝通政策相關(guān)知識的應(yīng)用性社會科學(xué)公共政策學(xué) 政策研究 政策分析內(nèi)涵研究主體學(xué)術(shù)取向的職業(yè)學(xué)問家政府機構(gòu)和其他公共組織的專業(yè)人員，以及民間智庫的政策研究人員研究重點政策內(nèi)容、政策過程和政策產(chǎn)出，發(fā)現(xiàn)和驗證政策與其主體和客體之間、與有關(guān)社會和自然環(huán)境諸因素之間的因果聯(lián)系為了政策而分析研究的目的建構(gòu)政策理論，創(chuàng)設(shè)研究方法，推動學(xué)科發(fā)展。規(guī)劃解決社會現(xiàn)實問題的政策藍圖社會反響獲得學(xué)術(shù)界同僚的肯定

5、決策者采用并達到預(yù)期的效果二、公共政策學(xué)的研究對象 就行為取向而言，公共政策學(xué)的研究對象主要是公共權(quán)力組織的決策行為，涉及一部分非政府公共組織的公共性強的決策行為；就結(jié)果取向而言，公共政策學(xué)的研究對象就是公共政策。具體而言，涉及：公共政策政策系統(tǒng)政策過程政策結(jié)果（一） 公共政策 作為公共政策學(xué)的研究對象的公共政策，指的則是公共權(quán)力機關(guān)建立起來的包括立法、行政、司法三權(quán)在內(nèi)的所有國家機構(gòu)，以及一定類型的政治體制內(nèi)的執(zhí)政黨制定和實施的政策。 可以區(qū)分為以下三個層次。 、具體的個別的政策 、政策群和政策鏈 、政策一般（二） 政策系統(tǒng)、直接的政策制定系統(tǒng)中決策者的類別差異、公共政策的直接主體系統(tǒng)與對象

6、系統(tǒng)的地位的相對性、公共政策直接主體系統(tǒng)與政策支持系統(tǒng)的地位的相對性、公共政策制定系統(tǒng)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)（三） 政策過程 決策行為是一個從政策問題的認定到政策目標的達成這樣的一個動態(tài)過程，這個過程也就是政策系統(tǒng)的運行過程。（四） 政策結(jié)果 公共政策作為自變量對政策對象和政策環(huán)境實際上產(chǎn)生了什么作用和影響 須通過系統(tǒng)而深入的研究 做出事實判斷和價值判斷并進而向決策者做出政策持續(xù)、完善、創(chuàng)新或終結(jié)的建議。三、公共政策學(xué)的研究方法（一）公共政策學(xué)的科學(xué) 公共政策學(xué)屬于社會科學(xué)，它自誕生之日起就努力地使自身像自然科學(xué)那樣具有科學(xué)的品格，并從數(shù)學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、系統(tǒng)科學(xué)、信息技術(shù)、控制論以及其他門類的自然科學(xué)中引進概

7、念、分析工具、研究手段和研究程序。 （二） 科學(xué)主義的認識論 科學(xué)的理論不僅在內(nèi)部結(jié)構(gòu)上具有邏輯的嚴密性和完備性，而且還要被社會實踐所證實，這種邏輯與實踐的統(tǒng)一是科學(xué)研究所遵循的認識論的基本原則。 公共政策學(xué)的研究方法所依據(jù)的認識論，有以下幾種：、經(jīng)驗主義、理性主義、邏輯經(jīng)驗主義、后現(xiàn)代主義、辯證唯物主義（三） 公共政策研究程序的設(shè)計 1、公共政策學(xué)的研究過程 公共政策學(xué)的研究方法，依據(jù)研究過程的不同階段，可以劃分為四個方面： 研究程序的設(shè)計。 研究資料的收集或者對研究對象的觀察。 選擇一定的視角和路徑對占有的資料系統(tǒng)地進行分析。 將研究結(jié)果加以轉(zhuǎn)換，用來解決社會現(xiàn)實問題。 2、公共政策學(xué)研究

8、程序設(shè)計（） 提出擬研究的政策問題。（） 確定假設(shè)。（） 收集系統(tǒng)資料。（） 資料分析。（） 做操作性研究。（） 寫作研究報告。四、公共政策學(xué)的概念體系 公共政策學(xué)的概念體系在內(nèi)部構(gòu)成上區(qū)分為三個層次：核心概念、次級概念和邊際概念。 公共政策學(xué)的核心概念就是反映公共政策過程的本質(zhì)和運動規(guī)律的概念集。 公共政策學(xué)的次級概念核心概念的子概念或從屬性概念。 公共政策學(xué)的邊際概念從其他學(xué)科引進或移植過來的概念。 第二節(jié) 公共政策學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展 隨著公共政策的產(chǎn)生與發(fā)展，人們有關(guān)公共政策的知識、思想和觀點也在產(chǎn)生與發(fā)展。 當這些知識、思想和觀點積累到相當宏富的程度時，一旦有人能夠?qū)λ鼈冞M行整合并發(fā)現(xiàn)和掌

9、握系統(tǒng)地觀察與研究政策過程的方法，公共政策學(xué)作為一門新興學(xué)科也就產(chǎn)生了。 一、古代的政策研究 我們把從上古時代直到20世紀中期的政策研究，統(tǒng)稱為“前公共政策學(xué)時期的政策研究”。 古代中國的政策研究是十分發(fā)達的，究其原因，史官制度、策士制度、諫議制度和科舉制度起了很大的作用。 二、18、19世紀西方國家的政策研究 從產(chǎn)業(yè)革命前后到第一次世界大戰(zhàn)前后，有許多學(xué)者和思想家，其中佼佼者如亞當斯密、克勞塞維茨、卡爾馬克思和馬克斯韋伯等，在經(jīng)濟學(xué)、軍事學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)和一般社會科學(xué)等領(lǐng)域里做了大量的理論研究和方法論探索，其成果不僅對他們各自耕耘其中的學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展做出了突出貢獻，而且也為公共政策學(xué)的形成

10、奠定了理論和方法論的基礎(chǔ)。 三、20世紀前半期學(xué)科孕育的歷史條件 公共政策學(xué)是在兩次世界大戰(zhàn)期間和二戰(zhàn)后初期孕育成形而于20世紀50年代初誕生的。這門學(xué)科得以形成的歷史條件，一些是其他學(xué)科的形成和發(fā)展造成的，另一些是政治、經(jīng)濟、科學(xué)技術(shù)的發(fā)展所導(dǎo)致的。 （一）系統(tǒng)論、信息論、控制論的產(chǎn)生 （二）決策科學(xué)的形成（三）行為科學(xué)的形成和行為主義政治學(xué)的進展（四）凱恩斯主義的出臺與政府政策領(lǐng)域的擴大 四、學(xué)科的誕生與發(fā)展 （一）公共政策學(xué)的誕生 1951年，由美國著名的政治學(xué)家勒納（D. Lerner）和拉斯韋爾共同主編的政策科學(xué)：視野與方法的近期發(fā)展一書面世。這本書被譽為“公共政策學(xué)的開山之作”、“

11、公共政策學(xué)的經(jīng)典著作”，被人們認做公共政策學(xué)誕生的標志。 公共政策學(xué)的創(chuàng)立者是拉斯韋爾，他是政治學(xué)行為主義學(xué)派的先驅(qū)者和重要代表人物之一。 （二）公共政策學(xué)的初步發(fā)展 公共政策學(xué)進入第二個發(fā)展階段的標志是德洛爾的重新審查公共政策的制定過程政策科學(xué)探索：概念與使用和政策科學(xué)構(gòu)想的出版。（） 方法論的多樣化。（） 對政策過程研究的重點的轉(zhuǎn)變。（） 對政策過程中的價值因素和倫理因素的作用給予了重視。（） 公共政策比較研究開始起步。（三） 公共政策學(xué)的近期發(fā)展 20世紀90年代以來，公共政策學(xué)科的發(fā)源地美國，在以下三個方面取得的進展是應(yīng)予特別指出的： (一)課題選擇的新取向:倫理取向、管理取向、政府改

12、革取向 。 (二)方法論的非科學(xué)趨向:倡導(dǎo)的是“混沌原則”、“不確定性”和“詮釋學(xué)觀點”，強調(diào)“權(quán)變觀點” 或“多元思考” 。 (三)公共政策學(xué)的建制化:學(xué)會的成立和專業(yè)研究刊物的問世;專門研究機構(gòu)的建立;大學(xué)教育中專業(yè)與課程的設(shè)置 。 第三節(jié) 公共政策學(xué)的引進及其中國化 公共政策學(xué)引入中國以后，要有效地解釋中國的公共決策實踐，要在中國土地上生根開花，必須在概念、理論、模型和分析路徑上中國化，形成有中國特色的公共政策學(xué)學(xué)科體系。 一、公共政策學(xué)的引進把公共政策學(xué)引入中國是臺北中興大學(xué)（今臺北大學(xué)） 、臺灣大學(xué)和政治大學(xué)。 年臺大政治學(xué)系率先開設(shè)“公共政策”這一課程，任課教師朱志宏于 年出版了第

13、一本用中文編寫的公共政策學(xué)教科書公共政策學(xué)概論（臺北三民書局出版） 。中國大陸是隨著改革開放的深入而開始引進公共政策學(xué)的，而引進和發(fā)展這一學(xué)科的根本動機是推動黨和國家領(lǐng)導(dǎo)部門決策科學(xué)化和民主化進程。隨后，從中央到地方黨和政府各級領(lǐng)導(dǎo)部門以及中共中央、國務(wù)院所屬各部、委、局都建立了從事政策研究的專門機構(gòu)。一批國外的決策科學(xué)和公共政策學(xué)的專著相繼翻譯出版。二、公共政策學(xué)中國化的豐富資源（一） 當代中國的公共決策實踐（二） 馬克思主義理論與方法（三） 中華傳統(tǒng)政策思想三、公共政策學(xué)中國化的進程與方向（一） 公共政策學(xué)中國化的進程 從 世紀 年代初以來，公共政策學(xué)在中國大陸經(jīng)歷了從無到有、從很少有人涉

14、足到成為顯學(xué)的過程。（二） 堅持公共政策學(xué)中國化的發(fā)展方向第一，強化研究者的主體意識。第二，重視對政策哲學(xué)的研究。第三，立足中國、借鑒國外、挖掘歷史、把握當代，回應(yīng)現(xiàn)實社會生活中公共決策的創(chuàng)新要求。第四節(jié) 為什么學(xué)習(xí)公共政策學(xué)公共政策學(xué)是一門具有很強的社會應(yīng)用性的學(xué)科，同時它也是一個需要進行廣泛而深入的理論探討的領(lǐng)域。我們學(xué)習(xí)和研究公共政策學(xué)，其必要性或者基本的意義有以下幾個方面： 第一是為了改進政策系統(tǒng)，提高政策質(zhì)量。 第二是為了教育群眾理解公共政策，運用政策爭取和保護自身的和公共的利益，以適當?shù)姆绞较蚬步M織特別是公共權(quán)力組織提出政策建議。第三是為了推動社會科學(xué)和自然科學(xué)各學(xué)科的研究工作具

15、有公共政策研究的取向。 第二章公共政策的研究視角和路徑 公共政策研究的一大特征就是研究方法的多樣性。公共政策研究方法的多樣性集中表現(xiàn)在三個層面：第一，認識論基礎(chǔ)的多樣性;第二，學(xué)科視角和分析路徑上的多樣性;第三，在操作層面或者說工具性方法的多樣性。 研究路徑和方法的多樣性對于我們?nèi)?、深入地理解和把握公共政策的本質(zhì)和運動規(guī)律是大有裨益的。 本章所要著重介紹的內(nèi)容就是公共政策的學(xué)科視角和分析路徑上的多樣性。第一節(jié) 公共政策研究的多學(xué)科視角 公共政策研究是以多學(xué)科的知識和方法為基礎(chǔ)的綜合性學(xué)科，政治學(xué)、社會學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、心理學(xué)、人類學(xué)、地理學(xué)、歷史學(xué)、法學(xué)、哲學(xué)以及數(shù)學(xué)、計算機科學(xué)等各種學(xué)科都對公共

16、政策研究有著深刻的影響。一、哲學(xué)與倫理學(xué)視角 哲學(xué)對公共政策分析的貢獻主要集中在兩個方面： 一是在世界觀和方法論方面的影響； 二是規(guī)范性哲學(xué)尤其是倫理學(xué)對公共政策的影響： 強調(diào)政策研究中的價值分析； 強調(diào)政策研究本身的倫理規(guī)范。 二、政治學(xué)視角 公共政策學(xué)作為政治學(xué)的一個相對獨立的領(lǐng)域，其研究的語境離不開政治學(xué)這個大框架。 在我國，公共政策研究與馬克思主義政治學(xué)研究的方法論基礎(chǔ)是一致的；在具體分析方法上，有很多是共同的； 從政治學(xué)的視角對公共政策進行研究的路徑也是多種多樣的。三、管理學(xué)視角 管理科學(xué)對公共政策研究的最大貢獻是決策科學(xué)。 公共政策學(xué)與管理科學(xué)尤其是公共管理學(xué)在研究對象上有很多共同

17、之處，它們都是管理社會公共事務(wù)、解決社會公共問題，都要經(jīng)過從確認問題、制定方案、實施計劃到評估結(jié)果的程序。 四、經(jīng)濟學(xué)視角 經(jīng)濟學(xué)者要考察特定決策或選擇行為（不論是私人決策還是公共決策或公共選擇行為）的利益和成本。從這個意義上可以說，“經(jīng)濟學(xué)是公共政策的基礎(chǔ)”。 公共政策學(xué)的經(jīng)濟學(xué)視角就是采用經(jīng)濟學(xué)的理論假定、概念框架、分析方法及技術(shù)來看待公共政策問題。五、社會學(xué)視角 公共政策學(xué)研究的大量具體政策都屬于社會政策，這種研究須以社會學(xué)知識和研究成果為基礎(chǔ)。 社會學(xué)對公共政策分析的主要貢獻在于它對社會問題、種族關(guān)系、家庭問題、犯罪學(xué)和社會變革所進行的研究。第二節(jié) 公共政策的系統(tǒng)分析和矛盾分析方法一、

18、公共政策的系統(tǒng)分析 有人認為政策研究就是“政策科學(xué)和系統(tǒng)分析兩者交叉的產(chǎn)物” 。 闊德則把公共政策分析看成是運籌學(xué)和系統(tǒng)分析的進一步發(fā)展。 1、從系統(tǒng)分析的要素和步驟來看，公共政策分析過程的邏輯順序可以分為如下幾個階段： 2、從系統(tǒng)分析的內(nèi)容來看，對公共政策系統(tǒng)的分析通常包括：政策系統(tǒng)的環(huán)境分析政策系統(tǒng)的目標分析政策系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)分析 3、公共政策研究中的系統(tǒng)分析的主要作用有：(1) 從整體性的角度理解政策系統(tǒng)；(2)鼓勵對政策系統(tǒng)的各子系統(tǒng)、結(jié)構(gòu)和層次研究；(3) 強調(diào)并突出對未知事物和狀態(tài)的探索；(4) 從不同的角度或側(cè)面看待政策分析中的問題；(5) 注意考慮協(xié)調(diào)、控制和貫徹執(zhí)行等問題，并注意

19、進行從目的到手段的全面調(diào)查。 二、公共政策的矛盾分析 分析法作為唯物辯證法認識事物和分析問題的根本方法，在我國的政策分析和政策實踐中得到廣泛的應(yīng)用。 矛盾分析在當代中國公共政策中的應(yīng)用體現(xiàn)在以下幾點：矛盾普遍性和特殊性的辯證關(guān)系要求我們在普遍性原理的指導(dǎo)下，具體地分析矛盾的特殊性。主要矛盾與次要矛盾的辯證關(guān)系要求我們在分析政策問題、制定和執(zhí)行政策時首先要善于抓住重點，抓住關(guān)鍵，集中主要力量去解決主要矛盾，同時又要學(xué)會統(tǒng)籌兼顧，恰當?shù)靥幚泶我?，學(xué)會“彈鋼琴” 。矛盾的主、次方面的辯證關(guān)系要求我們在分析政策問題、制定和執(zhí)行政策時要善于抓住重點，分清事物的主流和支流，堅持兩點論和重點論的統(tǒng)一。第

20、三節(jié) 公共政策的歷史比較分析一、公共政策的歷史分析 研究公共政策同樣必須堅持歷史的觀點。因為任何一個政策都是一個過程，有其產(chǎn)生、發(fā)展和消亡的歷史。 遵循科學(xué)的歷史主義方法，要求： (1)在認識事物時，要堅持變與不變的辯證統(tǒng)一。(2)在評價事物時，要堅持肯定與否定的辯證統(tǒng)一。(3)在改造事物時，要堅持繼承和變革的辯證統(tǒng)一。 二、公共政策的比較分析 根據(jù)比較方式的不同，比較分析法可以分為一致性比較法和差異性比較法。 （一）一致性比較法 目的在于找出使不同的個案具有共同特征的原因。 基本思路是：研究者先找出不同個案所具有的共同的特征，然后再尋找這些個案背后蘊涵的各種原因，如果某個或多個原因適用于解釋

21、所選定的所有的個案，則予以保留；如果某種原因的特征不為全體具有共同結(jié)果的個案所共有，即不能與所有個案相匹配，那么就將這種特性從可能的原因中排除掉。（二）差異性比較法 差異比較法的目的也是在于找出使不同的個案具有共同特征的原因。 一般做法分為三步： 第一步是先找出那些在許多方面十分相同，但在少數(shù)方面不同的個案；然后找出使這些個案具有相同特征的各種可能的原因。由于各種原因混雜在一起，很難確定哪一個是真正的原因。在這種情況下，尋找另外的個案組（對照組），該組中不同的個案所具有的共同特征不能與實驗組相同。第二步是當上述這樣的個案組找到之后，再查找使該組（對照組）中的不同個案具有共同特征的各種可能的原因

22、。第三步是把實驗組的所有形成原因同對照組的所有形成原因相比較。由于實驗組所有個案具有的共同特征不同于對照組所有個案具有的共同特征，所以，能夠使對照組所有的個案具有共同特征的原因，不應(yīng)該是實驗組所有個案共同特征的形成原因。這樣，通過把實驗組的特征成因與對照組的特征成因相比較，就可以把實驗組的共同特征的形成原因的干擾因素（假原因）排除掉，而使真正的原因凸顯出來。二、公共政策的比較分析 “比較公共政策是人們?nèi)粘Ｉ畹囊徊糠??！?1、進行公共政策的系統(tǒng)比較有三個基本的原因： 一是為制定更好的政策提供指導(dǎo)； 二是為了更加深入地了解在處理具體問題是怎樣運作的； 三是相互依存、相互合作的需要。 2、比較的步

23、驟一般分為：（1）確定比較研究的范圍；（2）進行個案研究；（3）類型分析；（4）設(shè)定比較對象的自變量和因變量，通過對這些變量之間的關(guān)系的比較，考察它們的共同特征和各別特征，發(fā)現(xiàn)共同本質(zhì)和各別事物的特殊屬性。 三、公共政策的案例研究 1、案例研究的目的是：對研究對象的來龍去脈、前因后果、發(fā)展過程等方方面面做盡可能翔實的描述，從事物自身的展開中顯露事物之所以如此的固有機理。 2、案例研究的步驟一般包括： 明確案例研究的目的和內(nèi)容； 制定研究計劃； 實施案例研究 ； 整理分析材料，形成結(jié)論； 起草研究報告 3、案例研究法的主要特點是： 研究對象的個別性與典型性。 研究內(nèi)容的深入性和全面性。 研究方法

24、的多樣性和綜合性。 4、個案研究的優(yōu)點主要有： 個案研究充分考慮研究對象的特點，根據(jù)研究對象的實際，提出解決問題的方案； 個案研究是歷史研究與現(xiàn)實發(fā)展相結(jié)合的動態(tài)研究，能更好地揭示研究對象的發(fā)展特點和規(guī)律； 個案研究的方法靈活多樣。第四節(jié) 公共政策的經(jīng)濟社會分析一、經(jīng)濟分析方法 公共政策作為一項重要的政治活動和重要的政治產(chǎn)出，是建立在一定的經(jīng)濟基礎(chǔ)之上，反映一定的經(jīng)濟關(guān)系。 公共政策是否合理和有效，要看它是否反映了正確的經(jīng)濟關(guān)系，是否有利于社會經(jīng)濟的發(fā)展。 運用現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)分析公共政策獲得最大成功的是公共選擇理論。 公共選擇理論對非市場決策的分析思路： 作出與一般經(jīng)濟學(xué)相同的行為假設(shè)（理性的、功

25、利主義的個人） ； 通常把偏好顯示過程描述為類似于市場； 提出與傳統(tǒng)價格理論相同的問題。 根本目的：通過對政府決策行為的研究，使國家結(jié)構(gòu)的缺陷盡可能地降低到最低的限度，從而達到以政治市場領(lǐng)域的和諧運轉(zhuǎn)去彌補經(jīng)濟市場運轉(zhuǎn)不足的目的。二、社會形態(tài)分析 作為上層建筑的公共政策一定要適合經(jīng)濟基礎(chǔ)發(fā)展狀況的規(guī)律，是無產(chǎn)階級政黨和社會主義國家的公共權(quán)力機關(guān)制定路線、方針和政策的一個重要的理論基礎(chǔ)。 社會形態(tài)分析有助于我們更好地理解、解釋包括我國在內(nèi)的各國的公共政策，有助于我們更好地進行公共政策的案例研究和比較研究。 我國當前處于社會主義的初級階段，公共政策要不斷適應(yīng)經(jīng)濟基礎(chǔ)的發(fā)展變化，一旦出現(xiàn)矛盾要及時予

26、以調(diào)整，避免造成劇烈的社會沖突，影響社會的穩(wěn)定。 西方學(xué)者同樣重視社會形態(tài)的研究，只是他們的劃分標準有所不同。最有代表性的觀點是丹尼爾貝爾在其著作后工業(yè)社會的來臨中提出的社會發(fā)展三階段論，即前工業(yè)社會、工業(yè)社會和后工業(yè)社會。 后工業(yè)社會是貝爾用來指稱20世紀50年代以后出現(xiàn)的，以知識和信息為中心的社會,是當代西方各國制定公共政策的依據(jù)和總體背景。 三、社會階級與階層分析 (一)階級分析 1、 階級是一個歷史范疇，階級的存在是和生產(chǎn)發(fā)展的一定歷史階段相聯(lián)系的。 階級分析就是用階級和階級斗爭的觀點去觀察和研究階級社會中社會現(xiàn)象的方法。 2、階級分析研究社會各階級的經(jīng)濟地位，分析它們的政治態(tài)度和思想

27、狀況，才能制定正確的路線、方針和政策。 3、西方政治學(xué)中“統(tǒng)治精英理論”等,更多的是從政治而不是經(jīng)濟的角度來研究統(tǒng)治階級和被統(tǒng)治階級的關(guān)系。 (二)階層分析 1、傳統(tǒng)上通常把階層看作在同一階級中，由于所處階級地位不同而分成的若干層次。其實階級和階層反映的都是社會不平等現(xiàn)象。 階層所反映的就是社會中這種資源分配與占有的關(guān)系，這種分配與占有關(guān)系決定著人們的社會互動方式、互動過程以及其他社會關(guān)系的形成，因而也是社會結(jié)構(gòu)中占主導(dǎo)性的社會關(guān)系。 2、有關(guān)社會分層的理論解釋，有功能論和沖突論兩種。 (1)功能論認為在一個社會中，為了實現(xiàn)社會的基本價值目標（如社會穩(wěn)定和社會發(fā)展），需要居于各種社會位置的人們

28、的共同努力。 但是，各種社會位置對實現(xiàn)社會基本價值目標的重要性程度不一樣各種社會報酬應(yīng)該按照各種社會位置對整體社會的貢獻的大小來分配。按照這種理論，社會不平等不僅是合理的，而且是必然的。 (2)沖突論秉承馬克思主義的階級理論，把社會分配不平等的根源歸結(jié)為不同的社會集團在控制社會經(jīng)濟運行過程和公共機構(gòu)的權(quán)力的不同。 3、改革開放以后，我國的社會階層結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻的變化，呈現(xiàn)出了多元化的發(fā)展方向，并正在向與現(xiàn)代化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的社會階層結(jié)構(gòu)方向轉(zhuǎn)變 。 穩(wěn)定的社會結(jié)構(gòu)應(yīng)該是一個橄欖型。第五節(jié) 公共政策的制度分析一、政治學(xué)中的制度主義 1.制度的內(nèi)涵比較寬泛。 廣義的制度指的是一個社會為確定人們的相

29、互關(guān)系而人為設(shè)定的一些約束規(guī)則，一般包括非正式約束和正式約束兩個部分。(1)非正式約束是人們在長期的社會交往中無意識地形成的，主要包括價值觀念、倫理規(guī)范、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)慣、意識形態(tài)等因素。(2)正式約束也稱正式規(guī)則，是指人們有意識創(chuàng)造的一系列帶有強制性的規(guī)則，包括社會規(guī)則、政治規(guī)則、經(jīng)濟規(guī)則等。狹義的制度指的就是正式約束及其結(jié)構(gòu)化的形式，特別是組織機構(gòu)及其所遵循的規(guī)則。 2.制度規(guī)定了政治體系是如何運轉(zhuǎn)的，因此它占據(jù)了政治學(xué)研究的中心位置。從古至今，政治學(xué)者一貫重視對制度的研究和分析。(1)到20世紀20年代，一些歐美政治學(xué)家出于對政治學(xué)研究現(xiàn)狀的不滿而開始尋求創(chuàng)新。行為主義在20世紀中葉開

30、始成為政治學(xué)研究的主流方法論。(2)到了20世紀80年代，由于行為主義自身的缺陷以及新制度經(jīng)濟學(xué)的沖擊，政治學(xué)家開始重新關(guān)注制度問題，把制度納入了當代主流政治學(xué)理論的視野。新制度主義的“新”體現(xiàn)在既關(guān)注制度在政治生活中的作用，又吸收行為主義的動態(tài)、過程、定量化的研究方法。這是新制度主義政治學(xué)的基本特點。二、新制度主義的三大流派 新制度主義是在傳統(tǒng)制度分析的基礎(chǔ)上，批判吸收了行為主義的研究方法，同時借鑒了社會學(xué)、制度經(jīng)濟學(xué)以及其他社會科學(xué)的研究成果，因此在其內(nèi)部形成了多種分支 。 我們著重介紹“歷史制度主義”（historical institutionalism）、“理性選擇制度主義”（rat

31、ional choice institutionalism）和“社會學(xué)制度主義”（sociological institutionalism）這三大流派。 （一）歷史制度主義 1.歷史制度主義是在對政治學(xué)中團體理論和結(jié)構(gòu)功能主義的批判和整合基礎(chǔ)上形成的。 冠之以“歷史”，是因為這一學(xué)派認為歷史是克服人類理性（工具理性）局限性的一個主要途徑；之所以又是“制度主義”，因為他們注重以制度為核心的概念分析工具來考察歷史。 2.歷史制度主義者認為制度是扎根于政治組織結(jié)構(gòu)或政治經(jīng)濟關(guān)系中的正式或非正式的程序、慣例、規(guī)范等，它們包括憲法規(guī)則、官僚體制運作的程序等。 他們接受團體理論的觀點，認為由于社會資源分

32、布的不平衡，權(quán)力在社會群體之間的分配是不均衡、不平等的，這種不平等的權(quán)力關(guān)系一旦固定下來，通過政治過程被納入規(guī)范體系，就形成制度，又成為調(diào)停群體日常交往的準則 。 3.歷史制度主義者通過社會歷史發(fā)展過程中形成的制度來解釋政治現(xiàn)象。 他們是社會因果論的積極倡導(dǎo)者，但他們反對傳統(tǒng)認為相同的作用力必然會在任何地方產(chǎn)生完全相同結(jié)果的觀點，認為社會力量作用的結(jié)果還受到源自過去的特定情勢的某些因素的影響，而制度正是該特定情勢中最重要的因素。 4.保羅皮爾遜（Paul Pierson）在回報遞增、路徑依賴和政治學(xué)研究一文中，在開放系統(tǒng)的運動中，在系統(tǒng)的分叉點或臨界點上的微小的漲落都可能對系統(tǒng)造成巨大變化的理

33、論，并吸收了新制度主義經(jīng)濟學(xué)所揭示的在制度變遷過程中易于形成一種自我強化的路徑依賴的觀點，提出了自己的路徑依賴觀。 5.廣義的路徑依賴指的是前一階段上的事件可能會對后一階段的事件產(chǎn)生某種影響和制約作用； 狹義的路徑依賴則訴諸“回報遞增”，認為某種制度模式一旦上了軌道之后，沿著同一道路繼續(xù)發(fā)展的可能性會增大，這是因為該制度模式提供了比其它制度更大的收益。 6.路徑依賴在政治生活中表現(xiàn)為：（1）時間序列的重要性（2）政治制度的慣性（3）政治過程的偶然性（4）政治制度的繼承性 7.制度變遷在正常時期遵循路徑依賴的規(guī)律，而制度的創(chuàng)始和變革則有賴于制度斷裂的“臨界點”。新制度是臨界點上各種政治力量沖突的

34、結(jié)果。 8.但歷史制度主義認為正常時期的制度變遷也還存在著意外后果，環(huán)境和條件的變化可能促使制度的功能發(fā)生扭曲或改變。 這些影響因素主要有： 一是社會經(jīng)濟系統(tǒng)和政治背景的變化有可能會使原來不那么重要的制度變得重要起來，原來不怎么發(fā)生作用的制度會突然對政治生活產(chǎn)生重大影響； 二是社會經(jīng)濟和政治背景的變化也有可能會在既定的制度背景下產(chǎn)生出一些新的行動者，他們有可能會利用原本服務(wù)于舊有行動者的制度來為自己服務(wù)； 三是環(huán)境的變化還有可能使舊制度下的舊行動者利用既存的制度來追求新的目標；四是新觀念的輸入有可能會使既定制度下的行動者重新審視原有的制度，從而促成主動的制度變革；五是制度自身的意義和功能隨著時

35、間的改變而出現(xiàn)內(nèi)在沖突，而這些斗爭和沖突又可能溢出制度之外，并引發(fā)新的變革。 （二）理性選擇制度主義 1.理性選擇制度主義起源于對美國國會制度的研究。它主要吸收新古典經(jīng)濟學(xué)中有關(guān)“經(jīng)濟人”的假設(shè)和新制度主義經(jīng)濟學(xué)中有關(guān)制度在經(jīng)濟生活中作用的理論(如：委托代理理論等) ，其主要分析工具有產(chǎn)權(quán)、尋租和交易成本等理論。 理性選擇制度主義者把制度界定為“工作規(guī)則的組合，它通常用來決定誰有資格在某個領(lǐng)域制定決策，應(yīng)該允許或限制何種行動;同時，他們把政治視為“集體行動的困境”，即當每個個體采取行動以實現(xiàn)個人偏好的最大化時，卻可能產(chǎn)生對集體而言為次優(yōu)的結(jié)果。 2.理性選擇制度主義從“經(jīng)濟人”假設(shè)出發(fā)，認為個

36、人行為是基于個人利益或效用的最大化，因此，制度被看成是個人行為的結(jié)果。 3.理性選擇制度主義的貢獻在于它發(fā)現(xiàn)了個人便好對于公共政策形成的作用以及制度對于個人的政治行為選擇的引導(dǎo)功能。 (1)首先，政治行為者的行為不是由非個人的歷史力量驅(qū)動的，而是經(jīng)過個人的戰(zhàn)略計算后采取的。 (2)其次，這種戰(zhàn)略計算深受行為者對他人可能實施某些行為的預(yù)期的影響。由于制度是一個社會中指導(dǎo)人們行為和活動的基本準則，特別是政府的各項法規(guī)政策更是以一定的強制力和懲戒機制來保證制度得以遵守，使制度具有可預(yù)測性和穩(wěn)定性的特征。 (3)制度對政治生活中行為者之間戰(zhàn)略互動的構(gòu)造表現(xiàn)為：通過影響政治行為者選擇活動的范圍和序列，通

37、過提供有關(guān)減少他人相應(yīng)行為不確定性的信息和實施機制，制度可以引導(dǎo)政治行為者進入特定的計算過程，并作出相應(yīng)的行為選擇，從而有可能改善社會政治結(jié)果。（三）社會學(xué)制度主義1.社會學(xué)制度主義源于對傳統(tǒng)組織理論的反思。(1)傳統(tǒng)的韋伯式官僚組織理論認為，組織是為了實現(xiàn)特定目的而設(shè)立的，效率是組織建立的一個主要原則。(2)社會學(xué)制度主義認為這種理論是一種典型的工具主義和功利主義的說法，它僅僅從資源分配和效率的角度來看待組織的存在，沒有看到符號、儀式象征等文化活動對于組織存續(xù)的重大意義。(3)有鑒于此，社會學(xué)制度主義對制度的界定要更為寬泛，它不僅指正式和非正式的規(guī)則、程序，同時也包括了象征體系、認知形式和為

38、人類行為提供“意義框架”的道德模型等具有特殊文化內(nèi)涵的成分。 2.社會學(xué)制度主義的理論基礎(chǔ)是建立在“社會人”假設(shè)之上的。它反對理性選擇學(xué)派將個人的行為歸結(jié)為出于自我利益考慮的理性計算，認為個人的政治行動不完全是理性選擇的結(jié)果，而是受到制度的規(guī)定和制約。 3.在制度和個體行為的關(guān)系上，社會學(xué)制度主義超越了傳統(tǒng)的“規(guī)范解釋”制度通過要求個人將行為規(guī)范內(nèi)化為自己的行為準則而對個體行為產(chǎn)生作用，提出了新的“認知解釋”制度通過提供作為人類行為依據(jù)的認知性文字、行為類別與活動模型而影響人們的行為。 三、公共政策的制度分析1.制度（institution，有時專指機構(gòu)）是公共政策過程得以實現(xiàn)的平臺，它包括政

39、治組織、法律和規(guī)則等。這些制度構(gòu)成每個政治體系的核心部分，并且制約著決策者的行為。它們劃分各級組織的權(quán)力和責(zé)任，并且授予個人和團體以權(quán)利。 2.傳統(tǒng)制度主義把公共政策看作政府機構(gòu)或制度的產(chǎn)出。政策是由政府機構(gòu)制定并加以實施的，一項政策方案如果不被政府機構(gòu)所采納和執(zhí)行，就不能成為政策。 3.傳統(tǒng)制度主義往往偏重描述，并拘泥于成規(guī)和正式的程序，而忽視了個人和團體的歷史主動性對制度的作用，也忽略了社會背景對正式制度安排的形成和調(diào)整所發(fā)揮的作用；再者它是從靜態(tài)的角度來看待政策過程的，而且制度在其中并非是獨立變量。第六節(jié) 公共政策的價值分析與超理性分析一、價值分析1. 馬克思主義把價值看作客體與主體需要

40、之間的一種特定（肯定與否定）關(guān)系。價值作為人類需求和利益的現(xiàn)實性因素，在個人行為和社會運動的系統(tǒng)中，成為人們選擇具體行為、形成動機和目的的基礎(chǔ)，是指導(dǎo)社會利益分配的核心原則。2.價值觀是一定時代人們自我意識的體現(xiàn)，是人們確定自身發(fā)展總體方向的根據(jù)，也是個人或系統(tǒng)生活或存在的目的。不同的社會、文化類型、社會集團和階級，以及每個個人，都會持有不同的甚至是對立的價值觀。 3.公共政策價值觀指的是“政策制定者以及其他涉及決策過程的人共有的偏好、個人愿望和目標。價值觀可能包括一個人的政治信條、個人偏好、組織目標以及政策取向。4.公共政策價值觀主要包括：政策理論、政策理想、意識形態(tài)、政策認知、政策感情、政

41、策態(tài)度和評價標準。公共政策價值觀構(gòu)成了公共決策的一個基礎(chǔ)。它影響、制約政策主體和政策客體（目標人群）的活動，滲透到政策過程的各個環(huán)節(jié)。5.公共政策的價值分析就是考察公共政策過程中某種目的是否值得為之爭取、采取的手段是否能被接受以及改進系統(tǒng)的結(jié)果是否“良好”。價值分析力求回答的問題是：喜歡什么？因為什么？為了什么目的？多大風(fēng)險？應(yīng)當優(yōu)先考慮什么？等等。 6.價值分析在公共政策研究中有著極其重要的意義與作用。 這主要表現(xiàn)在： （1）價值規(guī)范是由一定社會的政治、經(jīng)濟、歷史、地理、文化、心理等諸因素所決定的既成力量，它是政策分析的指導(dǎo)準則，而不是政策過程的結(jié)果。因此，公共政策分析人員通過價值分析可以確

42、定一些基本的衡量和評價政策方案價值準則。（2）價值觀念在很大程度上反映了人們的社會需求與行為方向，因此運用價值分析方法，可以了解人們價值觀念的變化與趨向，從而有助于我們把握某種新的價值觀念以及價值規(guī)范的形成過程，并在公共政策的分析與決策中確立新的價值準則。（3）社會的價值觀念并不因為公共政策系統(tǒng)中個別的決策行為而改變，但隨著整個社會政策系統(tǒng)的展開，人們的價值觀念將隨之而發(fā)生新的轉(zhuǎn)變。建立在價值分析基礎(chǔ)上的政策分析系統(tǒng)會幫助人們形成科學(xué)的價值觀，同時還能指導(dǎo)人們對政策作出新的選擇。 7.價值分析的方法，一般可以從如下幾個方面展開：（1）對作為價值觀念外在表象的行為方式和需求結(jié)構(gòu)進行研究，調(diào)查社會

43、不同階層的人對公共政策所持的態(tài)度與可能的行動。（2）對價值觀念的各個方面，如人生態(tài)度、道德風(fēng)尚、審美標準、生活方式等進行全面的調(diào)查和研究，識別社會公眾、公務(wù)人員和社會團體等不同層面的價值觀的含義、范圍和變化趨勢。（3）對規(guī)范性的價值體系即價值規(guī)范，如社會意識形態(tài)、道德倫理規(guī)范、精神文明規(guī)范，以及社會經(jīng)濟、科學(xué)技術(shù)、生態(tài)環(huán)境等諸方面的規(guī)范（包括成文或不成文的公共政策）進行分析，尋求價值規(guī)范所蘊含的價值觀念。（4）價值分析的具體方法包括：可以通過各種形式的社會調(diào)查，對上述幾個方面進行研究與分析；可以運用決策分析對不同價值準則的敏感度進行分析；此外，可以通過對經(jīng)濟活動中的預(yù)算分析、勞動報酬關(guān)系以及資

44、源分配優(yōu)先順序等方面的分析來透視價值觀念及其變化。二、超理性分析1.公共政策的分析和制定過程是一種復(fù)雜的過程。現(xiàn)代公共政策理論主張，公共政策的分析過程應(yīng)當是理性的過程，明晰的過程。但在實際上，這一過程經(jīng)常是超理性或模糊的。 2.之所以會出現(xiàn)這種情況，一方面是因為在公共政策的分析和制定過程中，有些問題是純理性的方法無法解決的，也就是說理性方法本身的功能有限；另一方面是因為一向被傳統(tǒng)觀點認為屬于超理性的方法，本身含有重要的、合理的成分。 3.在理論上，對超理性因素的考慮主要來自哲學(xué)上關(guān)于不可直觀范疇的命題和生物學(xué)上關(guān)于直覺的研究和發(fā)現(xiàn)。 4.直覺與經(jīng)驗直接相關(guān)，是以經(jīng)驗為基礎(chǔ)的一種人類能力。經(jīng)驗具

45、有個體的特征，個體的經(jīng)驗經(jīng)過集合與升華就成為了某種知識。與經(jīng)驗的個體特征相一致，直覺能力也具有個體的特征。 5.在可以預(yù)見的將來，最為有效的公共政策分析方法，“還是要把理性分析的科學(xué)與超理性分析的藝術(shù)結(jié)合起來。理性的系統(tǒng)分析能夠提供工具，但它不能提供智慧”。四、總結(jié)對視角和途徑的選擇依據(jù)1.當然，公共政策的研究視角和路徑不只以上這些。在實踐當中，學(xué)者們總是明智地以多種方式對不同的方法進行組合使用。2.希望每位學(xué)習(xí)者都能夠選擇一種適合自己的方法，深入地了解和掌握它，達到爐火純青、應(yīng)用嫻熟的地步。 3.不論你最后選擇了哪種方法，要想成為一位出色的政策分析家還需要經(jīng)過磨煉。第三章政策研究的資料收集與

46、分析方法 政策研究的效果如何在很大程度上有賴于充分的搜集資料和正確的分析方法。充分占有資料是促進研究深入進行的前提，正確的分析方法則是提高研究效率、保證研究結(jié)果正確的重要工具。 緒論 研究方式的類型劃分及其選擇 一、基本研究方式一般情況下，可以把政策的基本研究方式劃分為四種類型，即調(diào)查研究、實驗研究、實地研究和非介入性研究。實驗研究、調(diào)查研究和非介入性研究更多地表現(xiàn)出定量研究的特征；而實地研究則更多地表現(xiàn)出定性研究的特征。1、調(diào)查研究：采用自填問卷或結(jié)構(gòu)式訪談的方法，系統(tǒng)地、直接地從一個取自總體的樣本收集量化資料，并通過對這些資料的統(tǒng)計分析來認識公共政策現(xiàn)象及其規(guī)律。抽樣、問卷和統(tǒng)計分析是構(gòu)成

47、調(diào)查研究方式的三個基本要素。2、實驗研究：政策過程中存在許多變量，變量之間相互作用、相互依存，從而影響著政策的制定和執(zhí)行。從自然科學(xué)借用過來的實驗研究，對公共政策來說，是一種高度控制某些條件，通過操縱某些元素來研究政策變量之間因果關(guān)系的研究方法。公共政策的實驗研究中，主要涉及三對主要因素：實驗組與對照組、自變量與因變量、前測與后測3、實地研究：通常以參與觀察和個案研究的形式進行，其研究目標更多的是建構(gòu)理論，而不是去檢驗理論。4、非介入性研究：也可以稱為無回應(yīng)性研究或者文獻研究。它區(qū)別于其他方式的最大特征是不接觸研究對象，主要利用第二手資料你想研究，所以具有明顯的間接性。根據(jù)研究的具體方法和所用

48、文獻類型的不同，可以將文獻研究劃分為內(nèi)容分析、二次分析和現(xiàn)存統(tǒng)計資料分析（利用政府的統(tǒng)計資料進行分析）三種具體類型。二、研究方式的選擇 公共政策研究中研究方式的選擇涉及許多理論和方法論問題，也涉及不同理論的研究范式。 一般來說，研究方式的選擇往往根據(jù)以下三項原則：研究對象優(yōu)先研究結(jié)果優(yōu)先方法資源優(yōu)先一、概率抽樣調(diào)查1.簡單概率抽樣 2.系統(tǒng)抽樣 3.分層抽樣 4.整群抽樣 5.多段抽樣第一節(jié) 一手資料的收集與分析（上）二、非概率抽樣調(diào)查偶遇抽樣判斷抽樣定額抽樣雪球抽樣PPS 抽樣三、概率抽樣和非概率抽樣調(diào)查資料的收集方法 政策調(diào)查資料的收集方法主要分為自填問卷法和結(jié)構(gòu)訪問法。1、自填問卷法：根

49、據(jù)發(fā)送方法和填寫方法的不同，自填問卷法又可以分為個別發(fā)送法、集中填寫法和郵寄填寫法。2、結(jié)構(gòu)訪談法：指政策研究者對訪談的走向和步驟起主導(dǎo)作用，按照自己事先設(shè)計好的具有固定結(jié)構(gòu)的統(tǒng)一問卷進行訪談的方法。 結(jié)構(gòu)訪談法經(jīng)常采用當面訪談和電話訪談的方式進行。四、網(wǎng)上調(diào)查 網(wǎng)上調(diào)查是以互聯(lián)網(wǎng)為平臺，由被調(diào)查者在某個設(shè)定的站點或郵箱填寫問卷、并經(jīng)過互聯(lián)網(wǎng)再反饋給調(diào)查者的一種調(diào)查方法（一） 網(wǎng)上調(diào)查的基本形式 網(wǎng)上調(diào)查主要可以分為交互式計算機輔助電話訪談系統(tǒng)、網(wǎng)上問卷方法和網(wǎng)上調(diào)查系統(tǒng)三種基本類。 （二） 網(wǎng)上調(diào)查的概率分類 基于非概率的網(wǎng)上調(diào)查方法包括不嚴格的自選調(diào)查和志愿者組織的實驗調(diào)查等，基于概率的網(wǎng)

50、上調(diào)查方法包括網(wǎng)上攔截調(diào)查、清單抽樣、事先征集網(wǎng)民志愿者的實驗調(diào)查、事先征集普通總體志愿者的實驗調(diào)查等。第二節(jié)一手資料的收集與分析（下） 根據(jù)研究模式的不同，這類方法可以劃分為深度訪談法、實地觀察法和準實驗研究法等。一、深度訪談法 深度訪談法又稱無結(jié)構(gòu)訪談法，是一種非標準化、非格式化的政策研究資料的收集方法。 按照訪談對象人數(shù)的不同，無結(jié)構(gòu)訪談法大致可以分為個別訪談和集體訪談兩大類。個別訪談法集體訪談法 集體訪談的常見形式是：焦點團體座談會、頭腦風(fēng)暴法、德爾菲函詢法等。二、實地觀察法 屬于實地研究中的一個重要方法，是在自然環(huán)境下對當時正在發(fā)生的事情進行觀看、傾聽和感受的一種政策研究手段。政策研

51、究中的觀察要求帶著明確的目的，用自己的感官和輔助工具去直接了解正在發(fā)生、發(fā)展和變化著的政策現(xiàn)象。因此觀察者的活動要具有系統(tǒng)、計劃性和目的性，要能夠?qū)λ^察到的與政策有關(guān)的現(xiàn)象作出實質(zhì)性的和規(guī)律性的解釋。 實地觀察可以分為參與觀察和非參與觀察兩種方法。三、準實驗研究法 準實驗研究則是在缺乏某個實驗條件或者缺乏某個實驗環(huán)節(jié)，或者對某個變量不能完全有效地控制等不完備條件下的實驗。 根據(jù)實驗環(huán)境的不同，準實驗研究可分為實驗室實驗和實地實驗兩種情況。 第三節(jié) 二手資料的收集與分析 二手資料的搜集與分析又稱為非介入性研究或者文獻研究。 公共政策研究中常用的二手資料的搜集與分析方法可以分為內(nèi)容分析、二次分析

52、和現(xiàn)存統(tǒng)計資料分析。一、二手資料的數(shù)據(jù)庫收集方法 二手資料的收集途徑很多，但近十幾年來使用各種數(shù)據(jù)庫查閱文獻，已經(jīng)成為獲取二手資料的主要途徑。一、二手資料的數(shù)據(jù)庫收集方法 對數(shù)據(jù)庫進行檢索以獲取二次文獻的大致方法：1、選擇一個與研究主題相適應(yīng)的數(shù)據(jù)庫。2、建立一個“搜索查詢”。3、選擇并保存有價值的搜索結(jié)果。4、如果本數(shù)據(jù)庫沒有所需要點資料，則利用其他數(shù)據(jù)庫查詢，以補充在本數(shù)據(jù)庫里無法獲得的文章。5、利用從除了數(shù)據(jù)庫之外的其他網(wǎng)絡(luò)資源中獲得的信息再次補充搜索結(jié)果。6、保存搜索結(jié)果。二、內(nèi)容分析（一）內(nèi)容分析的目的 內(nèi)容分析所采用的文獻主要是人們所寫的文章、書籍、日記、信件，所拍的電影、電視及照

53、片，所創(chuàng)作的歌曲、圖畫等。 內(nèi)容分析可以分為定性內(nèi)容分析和定量內(nèi)容分析兩種類型。（二）內(nèi)容分析的程序 （1）抽樣 （2）編碼 （3）推理三、二次分析 二次分析是對與政策過程有關(guān)的現(xiàn)有的數(shù)據(jù)資料進行的再次研究，即直接利用其他研究者為其他目的所搜集的原始數(shù)據(jù)資料所進行的新的政策研究。 （一）二次分析的目的把同一種資再用于對不同的問題的問題的研究中，這種研究是創(chuàng)新性的。用不同的分析方法處理同一種資料，以了解是否能得出同樣的結(jié)論，這種研究是檢驗性的。 （二）二次分析的程序確定新的政策研究主題；在此基礎(chǔ)上尋找合適的資料；最后對資料進行再剖析和再發(fā)掘，得出新的結(jié)論。 四、現(xiàn)存統(tǒng)計資料分析 現(xiàn)存統(tǒng)計資料分析

54、是在利用既有的各種官方統(tǒng)計資料的基礎(chǔ)上進行的政策研究。 現(xiàn)存統(tǒng)計資料分析的程序 選擇合適的資料； 處理資料； 基于現(xiàn)存統(tǒng)計資料的特殊性，需要確切地說明資料來源。第四節(jié) 定量資料分析一、定量資料分析概述 定量分析方法的作用及其局限性定量分析方法的分類 克朗將定量分析技術(shù)分為兩類，即確定型分析技術(shù)和隨機分析技術(shù)。二、系統(tǒng)分析中的定量技術(shù)（一）確定型定量分析技術(shù)1、線性規(guī)劃2、排隊論3、馬爾柯夫分析4、損益分析（二）隨機定量分析技術(shù)1、動態(tài)規(guī)劃2、庫存論3、回歸分析法4、決策樹5、計算機模擬 三、 統(tǒng)計分析 1、單變量統(tǒng)計分析平均數(shù)和標準差置信度、置信區(qū)間和顯著性水平2、雙變量統(tǒng)計分析交互分類法 檢

55、驗四、 大數(shù)據(jù)對政策研究、政策分析的影響 大數(shù)據(jù)的原意是指海量數(shù)據(jù)，目前是指體量特別大、數(shù)據(jù)類別特別多的數(shù)據(jù)集。大數(shù)據(jù)無法用傳統(tǒng)數(shù)據(jù)庫工具對其內(nèi)容進行抓取、管理和處理。五、 大數(shù)據(jù)對政策研究、政策分析的影響 初步影響大致概括如下：1、對于政策規(guī)劃產(chǎn)生影響2、對于政策預(yù)測產(chǎn)生影響3、獲取政策信息的能力得到加強4、大數(shù)據(jù)必將提高公眾參與政策制定的積極性第五節(jié) 定性資料分析 定性資料分析是一個對資料信息進行分類、描述、綜合、歸納，并在此基礎(chǔ)上提取出定性結(jié)論的過程。 定性資料分析的基本邏輯是歸納法，即從具體的、個別的、經(jīng)驗的事例中逐步抽象出概念和理論。這種分析方法經(jīng)常采用的形式大致可以分為五種不同的類

56、型：連續(xù)接近法、舉例說明法，比較分析法、流程圖法和創(chuàng)造性分析方法。一、連續(xù)接近法 連續(xù)接近法是指從開始時概念含糊、信息雜亂的狀態(tài)，通過不斷反復(fù)和循環(huán)上升的多項步驟，最后取得一個具有概括性的綜合分析的結(jié)果的方法。 二、舉例說明法 舉例說明法是用經(jīng)驗證據(jù)來說明某種政策理論或者政策概念的方法。三、案例研究法 案例研究的對象可以是個人，也可以是個別團體或機構(gòu)，還可以是某個現(xiàn)象或問題。案例研究一般對研究對象對一些典型特征作全面、深入的考察和分析。 案例研究的目的是進行診斷、探明原因和提出應(yīng)對或矯正方案。四、流程圖方法 流程圖的方法是指研究過程和研究結(jié)論都具有直線性、階段性特征的政策研究方法。 這種方法主

57、要指的是以歷史和現(xiàn)時的發(fā)展過程為脈絡(luò)，對定性政策資料進行分階段描述；通過一個個的階段性結(jié)論和描述，最后形成一個完整而統(tǒng)一的、具有邏輯聯(lián)系的過程性政策結(jié)論和政策描述。五、創(chuàng)造性分析方法 創(chuàng)造性分析方法實際上是對一些典型的公共政策定性分析方法的統(tǒng)稱，它既是心理的過程，又是邏輯的過程。（一） 個人判斷法 個人判斷法是指依靠專家個人對政策問題及其所處環(huán)境的現(xiàn)狀和未來趨勢、政策方案及其可能產(chǎn)生的結(jié)果等，做出自己的判斷的一種創(chuàng)造性政策分析方法。（二） 腳本寫作 腳本就是以一系列假設(shè)為依據(jù)，對作為分析對象的政策在設(shè)想中將要實現(xiàn)的環(huán)境和各種條件所作的描述和預(yù)測。（三） 運籌博弈法 博弈是指利害關(guān)系對立的各方按

58、照一定的利益規(guī)則行動，每方為了使自己獲勝，都根據(jù)他方所采取的策略或手段來確定自己的對策的活動或行為。第四章 公共政策與政策工具 公共權(quán)力機關(guān)通過制定和實施公共政策來實現(xiàn)國家職能，制定政策和實施政策是政府存在的基礎(chǔ)。 “徒法不能自行”。只有同時配置和調(diào)動一系列政策工具，公共政策才能從一種行動綱領(lǐng)轉(zhuǎn)化成社會現(xiàn)實。第一節(jié) 公共政策的含義、類型與功能一、什么是公共政策（一） 相關(guān)概念辨析 1、決定，英文作Decide（動詞）、Decision（名詞）?，F(xiàn)代漢語詞典的釋義為：對如何行動做出主張；決定的事項。作為一個動態(tài)過程的“做決定”（decision-making）是一個有目的的活動過程；而作為其結(jié)果

59、的“決定”（decision）則是在多個可供選擇的方案中選中一種。在政治生活與公務(wù)事務(wù)中，做決定、決定，常常在同一含義上替代“決策”、“政策”而得到廣泛使用。 2、決策決策，英文作Policy-making，也就是現(xiàn)代漢語詞典釋義的“決定策略或方法”；英文又作Making Policy，也就是上述詞典釋義的“決定的策略或辦法”。決策是由決策就是人們?yōu)榱四撤N目的而預(yù)設(shè)一個目標或目標體系，并為實現(xiàn)這一目標或目標體系采集有關(guān)信息，經(jīng)過對信息的加工、整理，制定出若干實現(xiàn)目標的行動方案，然后加以分析、比較，擇定最佳方案。決策者、決策對象、決策信息、決策方法、決策結(jié)果五個基本要素構(gòu)成的一個動態(tài)的過程。 3

60、、對策對策的基本含義就是“應(yīng)對的策略或辦法”。與這一含義相近的英文詞是Strategy詞典的解釋是“管理或規(guī)劃的技巧”（Skill in managing or planning）。所有的決定、決策、政策都是應(yīng)對既定問題的辦法或技巧，在內(nèi)涵上與對策是相通的，所有對策這一概念在一般情況下是可以與決定、決策、政策等概念相互替代的。4、政策 政策，英文作Policy，其含義有廣、狹之分。從廣義上說，政策可被界定為：人們?yōu)閷崿F(xiàn)某一目標而采取的行動方案。 狹義的“政策”概念：國家政權(quán)機關(guān)或政黨為了實現(xiàn)政治、經(jīng)濟、文化上的目的，根據(jù)歷史條件和當前情況制定的一套措施和辦法。一般意義上的政策、對策、決策、決定