高技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新風險分散機制分析

1、高技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新風險分散機制分析 摘要:從技術(shù)創(chuàng)新風險、市場風險、組織風險、人力資本風險等方面,分析高技術(shù)企業(yè)集群降低創(chuàng)新風險的制度創(chuàng)新和組織創(chuàng)新,高技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新風險分散機制包括創(chuàng)新企業(yè)治理機制、風險資本融資機制、人力資本流動機制、人力資本激勵機制、技術(shù)、信息流動機制、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)合作機制、集群品牌機制等方面的制度創(chuàng)新。 關(guān)鍵詞:高技術(shù)集群;創(chuàng)新;風險 在高技術(shù)集群中,企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是一種具有較高風險的行為,企業(yè)必須盡可能地規(guī)避和降低創(chuàng)新風險,提高創(chuàng)新成功的機會,增加創(chuàng)新收益。完整的技術(shù)創(chuàng)新活動包括從有關(guān)創(chuàng)新的新思想的產(chǎn)生、融資投入、研究與開發(fā)、組織成立、計劃制定、產(chǎn)品生產(chǎn)和市場銷售等一系列

2、階段,在創(chuàng)新的每個階段都存在導致創(chuàng)新失敗的風險。創(chuàng)新風險是指由于創(chuàng)新企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的變化以及技術(shù)創(chuàng)新過程本身的不確定性帶來的創(chuàng)新活動失敗的風險。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風險的來源,可分為技術(shù)、融資、市場、政治、社會、組織管理等不同方面。創(chuàng)新企業(yè)應(yīng)該合理規(guī)避和防范技術(shù)創(chuàng)新風險,努力完成技術(shù)創(chuàng)新的全過程,獲取最大創(chuàng)新收益。高技術(shù)創(chuàng)新是一種充滿了不確定性和風險的過程,其創(chuàng)新風險比一般的技術(shù)創(chuàng)新活動的風險更高,如何分散和避免創(chuàng)新風險是每一個創(chuàng)新主體必須考慮的問題。 一、文獻回顧 美國的硅谷、臺灣的新竹科技園、韓國的大德科學城等世界高技術(shù)企業(yè)集群的高速發(fā)展和持續(xù)的創(chuàng)新能力吸引了眾多集群學者的研究,青木(2001)把

3、硅谷創(chuàng)業(yè)投資治理結(jié)構(gòu)定義為通過聯(lián)賽式博弈的創(chuàng)業(yè)資本治理機制,鮑德溫和克拉克(2006)將硅谷的計算機產(chǎn)業(yè)視為由控制整個系統(tǒng)的設(shè)計規(guī)則聯(lián)系起來的,由一群獨立公司所組成的,聯(lián)系松散且縱向分散的模塊簇群,產(chǎn)品設(shè)計的模塊化通過信息包裹的方式減少不同模塊間協(xié)調(diào)和溝通的需要,可以減少交易成本和代理成本。李淑(2005)分析了硅谷創(chuàng)新的制度結(jié)構(gòu),列舉了促進和支持硅谷技術(shù)創(chuàng)新活動的一系列的正式和非正式的制度安排。薩克森尼(1999)認為硅谷的優(yōu)勢在于它的有利于高技術(shù)企業(yè)發(fā)展的制度環(huán)境和文化背景。 總的來說,對于高技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新活動的研究集中關(guān)注集群的創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)、集群創(chuàng)新文化和集群創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)建與發(fā)展,而對

4、高技術(shù)企業(yè)集群創(chuàng)新活動的風險分散機制的研究相對不多,而研究高技術(shù)企業(yè)集群的技術(shù)活動有必要探討高技術(shù)企業(yè)集群中分散創(chuàng)新風險的制度創(chuàng)新和組織創(chuàng)新。 二、技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的關(guān)系 技術(shù)并非經(jīng)濟增長的唯一決定因素,制度在集群企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮著不可忽視的作用。新制度經(jīng)濟學認為制度是經(jīng)濟績效的決定性因素,制度通過對交換與生產(chǎn)成本的影響來影響經(jīng)濟績效,制度結(jié)構(gòu)和所采用的技術(shù)決定了交易費用的大小,這些再加上所利用的技術(shù),就決定了構(gòu)成總成本的交易成本和轉(zhuǎn)換成本。制度在一個社會的主要作用是通過建立一個人們相互作用的穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)來減少不確定性。制度安排的目標是為了獲得協(xié)調(diào)行動的收益,節(jié)約信息成本從而降低交易成本。制

5、度通過協(xié)調(diào)人們的信念控制著參與人的行動決策規(guī)則,在一個信息不完備和信息部對稱的世界里,制度可以幫助理性有限的參與人節(jié)約決策所需的信息加工成本(青木昌彥,2001)。 技術(shù)創(chuàng)新在很大程度上依賴于制度創(chuàng)新,制度創(chuàng)新可以有效地降低技術(shù)創(chuàng)新風險。技術(shù)創(chuàng)新需要相關(guān)的制度創(chuàng)新,技術(shù)創(chuàng)新以一定的制度結(jié)構(gòu)為背景和基礎(chǔ),制度規(guī)定了經(jīng)濟活動的基本規(guī)則,企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動受其制度環(huán)境的影響和制約,制度安排決定技術(shù)創(chuàng)新的激勵、績效和收益分配,使技術(shù)變化的潛在利益得以實現(xiàn)。技術(shù)創(chuàng)新是一種基于一定的合理的收益預期的博弈行為,從事技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟主體只有在擁有關(guān)于創(chuàng)新收益的合理預期之后才會開展技術(shù)創(chuàng)新活動。制度界定和約束了可

6、供人們選擇的行為集合,限定可選擇的空間,降低信息成本,分散創(chuàng)新風險,使外部效果內(nèi)部化。技術(shù)的變化也會推動制度創(chuàng)新,交易方式受到所選擇的技術(shù)的影響,技術(shù)的變化影響要素的價格,改變資源配置方式,改變制度的作用形式和結(jié)果,引發(fā)相關(guān)制度的變化。制度提供了創(chuàng)新合作的基礎(chǔ)和保證,并作為一種約束機制規(guī)范著集群內(nèi)企業(yè)的行為,制約了企業(yè)的機會主義行為,也降低了創(chuàng)新的不確定性和技術(shù)創(chuàng)新風險。因此,技術(shù)創(chuàng)新在很大程度上依賴于制度創(chuàng)新,技術(shù)創(chuàng)新需要不斷改進制度的結(jié)構(gòu),建立新的制度安排。 制度創(chuàng)新是為了獲取在原有的制度下所不可能得到的潛在利潤,如果預期的凈收益超過預期的成本,一項制度安排就會被創(chuàng)新。制度創(chuàng)新能夠帶來原有

7、制度下不能產(chǎn)生的收益,制度創(chuàng)新是交易成本降低的主要因素,交易成本則影響集群制度安排的選擇和演化。在高技術(shù)集群的演化和技術(shù)創(chuàng)新不斷進步過程中,技術(shù)創(chuàng)新伴隨著制度創(chuàng)新,原有的制度不斷被新的更成功的制度所取代,新的制度安排推動技術(shù)創(chuàng)新,提高創(chuàng)新收益。例如,硅谷成功的根源既不能單純地歸結(jié)為技術(shù)創(chuàng)新,也不能單純地歸結(jié)為制度創(chuàng)新,而應(yīng)歸結(jié)為高技術(shù)與新制度的共同作用,其競爭優(yōu)勢源于技術(shù)與制度的有機結(jié)合。集群企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新合作也需要相應(yīng)的制度安排約束合作參與各方的機會主義行為,為創(chuàng)新和作提供制度保障。在高技術(shù)集群企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中,存在著一系列有利于技術(shù)創(chuàng)新的制度安排,包括正式制度與非正式制度。集群企業(yè)創(chuàng)新

8、網(wǎng)絡(luò)中的正式制度主要包括完善的市場競爭機制、明晰的產(chǎn)權(quán)制度、資本融資體制和政府支持技術(shù)創(chuàng)新的政策和計劃。集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的制度結(jié)構(gòu)中的非正式制度則主要包括集群企業(yè)的信任合作關(guān)系、知識共享和集體學習機制、網(wǎng)絡(luò)聲譽機制和集群網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新文化、社區(qū)規(guī)范和共有的價值信念等。 三、集群分散技術(shù)創(chuàng)新風險的制度創(chuàng)新 完整的技術(shù)創(chuàng)新活動包括從有關(guān)創(chuàng)新的新思想的產(chǎn)生、融資投入、研究與開發(fā)、組織成立、計劃制定、產(chǎn)品生產(chǎn)和市場銷售等一系列階段,在創(chuàng)新的每個階段都存在導致創(chuàng)新失敗的風險。創(chuàng)新風險是指由于創(chuàng)新企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的變化以及技術(shù)創(chuàng)新過程本身的不確定性帶來的創(chuàng)新活動失敗的風險。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風險的來源,可分為技術(shù)、融資、市

9、場、政治、社會、組織管理等不同方面。創(chuàng)新企業(yè)應(yīng)該合理規(guī)避和防范技術(shù)創(chuàng)新風險,努力完成技術(shù)創(chuàng)新的全過程,獲取最大創(chuàng)新收益。高技術(shù)企業(yè)集群內(nèi)部一系列的制度創(chuàng)新和組織創(chuàng)新為高技術(shù)創(chuàng)新活動題提供了風險分散和降低機制,保證了高技術(shù)企業(yè)集群的創(chuàng)新活動的成功,提高了集群企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力,為高技術(shù)集群的持續(xù)發(fā)展提供了動力。 (一)創(chuàng)新的技術(shù)風險 創(chuàng)新的技術(shù)風險是由于技術(shù)本身的不確定性以及技術(shù)發(fā)展的不確定性帶來的技術(shù)創(chuàng)新失敗的風險。高技術(shù)企業(yè)集群降低創(chuàng)新的技術(shù)風險的制度安排主要包括模塊化的創(chuàng)新模式、技術(shù)創(chuàng)新的聯(lián)賽式治理結(jié)構(gòu)機制、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)合作機制。 1.模塊化的創(chuàng)新模式。在模塊化的創(chuàng)新模式下,可以在不必重新設(shè)計

10、中各系統(tǒng)的情況下改變系統(tǒng)的組成部分,個別模塊的開發(fā)失敗可以通過模塊替代的方法改變系統(tǒng)設(shè)計。每個模塊有多個設(shè)計小組同時展開,各個小組彼此競爭,具有更強的激勵作用。多個小組共同開發(fā),個別小組的失敗不會影響其它小組的開發(fā),提高模塊開發(fā)的成功概率。高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新面臨著更多的不確定因素,技術(shù)的發(fā)展方向難以把握,而模塊化產(chǎn)品的設(shè)計規(guī)則常常由集群內(nèi)的主導企業(yè)或行業(yè)技術(shù)協(xié)會等組織制定,這些組織往往具備加強的綜合技術(shù)實力,可以把握技術(shù)未來發(fā)展的趨勢,能夠以戰(zhàn)略的眼光從全局的角度預測高技術(shù)的發(fā)展。模塊化的設(shè)計是動態(tài)演進的,能夠適應(yīng)不斷變化的環(huán)境因素和新技術(shù)的出現(xiàn),對高技術(shù)內(nèi)在的不確定性有較強的適應(yīng)性。模塊化的另

11、一個優(yōu)點是可以實現(xiàn)創(chuàng)新風險的外部化。通過把設(shè)計任務(wù)劃分為不同的模塊并分別由不同的設(shè)計小組來完成,創(chuàng)新風險分散到各個模塊化的組織之間,單個組織所承擔的創(chuàng)新風險大為降低。 2.技術(shù)創(chuàng)新的聯(lián)賽式治理結(jié)構(gòu)機制。在技術(shù)創(chuàng)新的聯(lián)賽式治理結(jié)構(gòu)下,風險資本同時投資多個從事相同研究開發(fā)項目的企業(yè),即使個別企業(yè)失敗了,其他企業(yè)仍有成功的概率,而且由于這些創(chuàng)新企業(yè)由同一風險資本投資,雖然創(chuàng)新企業(yè)彼此之間是信息包裹的,但作為縱向控制的風險資本家卻可以了解所有企業(yè)的技術(shù)進步情況,使得多個項目的技術(shù)進步能夠產(chǎn)生互補性,失敗的企業(yè)也為其他企業(yè)提供了經(jīng)驗,在創(chuàng)新嘗試中的多個備選方案中排除不可用的方法,也提高了創(chuàng)新成功的概率。

12、 3.創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)合作機制。高技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)要求合作,在企業(yè)集群內(nèi)部形成了企業(yè)、供應(yīng)商、銷售商、中介組織和研究機構(gòu)的創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò),形成有利于合作創(chuàng)新的環(huán)境。由于高技術(shù)創(chuàng)新活動的互補性,企業(yè)間形成創(chuàng)新合作關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò),通過各種正式和非正式的契約結(jié)成互動式研發(fā)組織。JP+1企業(yè)間的密切合作和共同磋商可以幫助創(chuàng)新企業(yè)及時解決研發(fā)中遇到的問題,方便獲得創(chuàng)新所需的相關(guān)技術(shù)和信息。集群內(nèi)部企業(yè)長期積累的技術(shù)和生產(chǎn)經(jīng)驗有助于促進信息交流。 (二)創(chuàng)新的市場風險 市場風險是指產(chǎn)品生產(chǎn)出來之后進入銷售階段,由于市場的不確定性、消費者偏好的變化、市場競爭等原因?qū)е碌募夹g(shù)創(chuàng)新失敗的風險。在高技術(shù)企業(yè)集群,可以通過發(fā)揮主要企

13、業(yè)的作用、中介組織體系、集群品牌機制減少創(chuàng)新的市場風險。 1.行業(yè)主導企業(yè)的作用機制。在集群地區(qū),眾多企業(yè)生產(chǎn)相同或類似的產(chǎn)品,集群領(lǐng)頭企業(yè)發(fā)揮著開辟市場和產(chǎn)品營銷的作用。而在集群內(nèi)的大型企業(yè)為了向消費者介紹和推銷產(chǎn)品,往往投入巨額資金開辟市場和廣告宣傳。領(lǐng)頭企業(yè)的市場營銷不僅僅擴大了本企業(yè)的產(chǎn)品銷售,而且還可以帶動生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)中小企業(yè)的生產(chǎn)和銷售,中小企業(yè)因此可以節(jié)約廣告投入和降低產(chǎn)品的市場風險。 2.集群中介機構(gòu)服務(wù)體系。在機群內(nèi)部圍繞創(chuàng)新企業(yè)存在著眾多的中介服務(wù)組織,為技術(shù)創(chuàng)新提供包括專利申請、廣告服務(wù)、市場營銷等在內(nèi)的各種服務(wù)。同時,中介機構(gòu)的信息反饋有利于企業(yè)了解消費者的需求與

14、偏好,開發(fā)具有市場前景的產(chǎn)品和技術(shù),幫助企業(yè)應(yīng)對市場的不確定性,在技術(shù)創(chuàng)新階段了解潛在的買主和客戶需求,避免盲目開發(fā)不適用的產(chǎn)品和技術(shù)。技術(shù)創(chuàng)新成功之后,在中介組織的幫助下能夠很快地轉(zhuǎn)化為商業(yè)化的產(chǎn)品,縮短了從研發(fā)到產(chǎn)品上市的間隔時間。 3.集群品牌機制。集群本身作為一種生產(chǎn)專業(yè)化產(chǎn)品的象征,獲得了消費者廣泛的認同,可以產(chǎn)生企業(yè)集群的品牌效應(yīng)。集群企業(yè)的產(chǎn)品往往因為遵循集群共同的技術(shù)標準和質(zhì)量標準,使集群企業(yè)的產(chǎn)品區(qū)別于其他地區(qū)的產(chǎn)品,有助于為企業(yè)開辟廣闊的市場空間,例如一提到硅谷,人們就容易聯(lián)想到其發(fā)達的電子產(chǎn)業(yè)和計算機產(chǎn)業(yè),而硅谷企業(yè)的產(chǎn)品也更容易被消費者接受和認可。集群品牌在發(fā)揮集群營銷

15、效應(yīng)、提高集群形象、影響顧客購買決策等方面發(fā)揮重要作用(趙晶,2005)。集群的品牌效應(yīng)還可以為集群企業(yè)吸引集群外部投資和專業(yè)化的技術(shù)人才。 (三)創(chuàng)新的組織風險 組織風險是指企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中,由于組織機構(gòu)的缺位或者組織機構(gòu)的職能發(fā)揮不完整、不充分而導致企業(yè)損失的可能性。在高技術(shù)企業(yè)集群的發(fā)展演進中,高技術(shù)企業(yè)集群內(nèi)的組織形式也在不斷創(chuàng)新,從最初的獨立創(chuàng)新的獨立企業(yè)到網(wǎng)絡(luò)化的中間式組織,再到模塊化的組織形式。隨著組織形式的演變,企業(yè)的產(chǎn)品制造與設(shè)計功能逐步分離,集群企業(yè)只負責技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品設(shè)計的核心業(yè)務(wù),而產(chǎn)品的制造則以外包的形式轉(zhuǎn)移到成本較低的其他地區(qū)。 (四)技術(shù)創(chuàng)新的融資風險 技術(shù)創(chuàng)

16、新活動是一種高投入的活動,需要巨額的資本投入,持續(xù)投資,如果在技術(shù)創(chuàng)新過程中不能及時獲得所需資金,就會引起創(chuàng)新停滯或失敗。在創(chuàng)新的連續(xù)階段中,任何一個環(huán)節(jié)缺乏資金都會引起創(chuàng)新失敗。高技術(shù)企業(yè)集群的風險投資機制大大降低了高技術(shù)創(chuàng)新活動的融資風險,風險資本是高技術(shù)創(chuàng)新成功的有力支持,高技術(shù)創(chuàng)新和新的高技術(shù)公司的創(chuàng)立必須有風險資本的支持。風險資本不僅僅為高技術(shù)創(chuàng)新提供了原始的種子基金,而且還參與到高技術(shù)創(chuàng)新的治理中去,通過聯(lián)賽式機制下的階段性投資激勵創(chuàng)新的企業(yè)家,最初只提供部分融資研究與開發(fā)階段,根據(jù)創(chuàng)新者在研發(fā)過程中的努力水平?jīng)Q定是否繼續(xù)提供后續(xù)融資。聯(lián)賽式創(chuàng)新投資治理結(jié)構(gòu)減少了高技術(shù)創(chuàng)新的委托代

17、理成本,提高創(chuàng)新者努力程度。而風險資本同時投資多個從事相同研究開發(fā)項目的企業(yè),也提高了研發(fā)成功的概率。風險投資不僅為高技術(shù)創(chuàng)新提供資金支持,而且風險資本家還運用自己的經(jīng)驗、知識、信息和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)幫助高技術(shù)企業(yè)提高管理水平和開辟市場,提供資金以外的其他服務(wù),介入技術(shù)創(chuàng)新的整個階段(鐘堅,2002)。 (五)高技術(shù)創(chuàng)新的人力資本風險 高技術(shù)創(chuàng)新是知識的創(chuàng)新,特別依賴于具備高技術(shù)創(chuàng)新所需的專業(yè)知識的人力資本,因而人力資本對高技術(shù)的治理結(jié)構(gòu)至關(guān)重要(周業(yè)安,2002)。高技術(shù)創(chuàng)新的人力資本風險是指由于創(chuàng)新主要參與者的離開致使創(chuàng)新失敗的風險。高技術(shù)企業(yè)集群內(nèi)的人力資本具有高度流動性和相對較低的不確定性的特

18、征,其人力資本流動機制和激勵機制不僅降低了人力資本自身的風險也降低了創(chuàng)新企業(yè)的風險。 高技術(shù)企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新過程中伴隨著相關(guān)的制度創(chuàng)新和組織創(chuàng)新,這些制度創(chuàng)新和組織創(chuàng)新有效地降低和分散了高技術(shù)企業(yè)集群的創(chuàng)新風險,高技術(shù)企業(yè)集群降低創(chuàng)新風險的制度創(chuàng)新包括創(chuàng)新企業(yè)治理機制、風險資本融資機制、人力資本流動機制、人力資本激勵機制、網(wǎng)絡(luò)合作機制、技術(shù)、信息流動機制、協(xié)調(diào)機制、集群品牌機制,而在組織創(chuàng)新方面則有網(wǎng)絡(luò)組織模式和模塊化的技術(shù)創(chuàng)新組織模式。 參考文獻: 1日青木昌彥.比較制度分析M.周黎安,譯.上海:上海遠東出版社,2001. 2美卡麗斯?鮑德溫,金?克拉克.設(shè)計規(guī)則:模塊化的力量M.北京:中信出版社,2006. 3李淑,賴明勇.硅谷創(chuàng)新制度結(jié)構(gòu)分析J.