2021年ISO140012015環(huán)境管理體系全套文件（環(huán)境手冊(cè)及程序文件）

1、口萬(wàn)0図0曲120Z :晡口興為口萬(wàn)0図0曲120Z :晡口業(yè)尊2021年IS014001:2015環(huán)境管理體系全套文件（環(huán)境手冊(cè)及程序文件）2我徘:毋車S/Vif圭昏宜 STOS-IOOTOSI叵啓刨草XXXI0-W3-1H :各霸刼爼目錄第1章概述1.1頒布令1.2公司簡(jiǎn)介1. 3管理者代表任命書1.4環(huán)境手冊(cè)的管理第2章管理體系范圍第3章手冊(cè)引用文件、術(shù)語(yǔ)和定義3. 1引用標(biāo)準(zhǔn)文件2術(shù)語(yǔ)和定義第4章組織的背景1理解組織及其所處的環(huán)境4. 2理解相關(guān)方的需求和期望4. 3確定管理體系的范圍4管理體系及其過(guò)程第5章領(lǐng)導(dǎo)作用1領(lǐng)導(dǎo)和承諾2環(huán)境方針5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限第6章質(zhì)量環(huán)境管理體

2、系策劃1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施1. 1總則6. 1. 2環(huán)境因素6. 1. 3合規(guī)義務(wù)1. 4措施的策劃6.2環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)策劃2.1環(huán)境目標(biāo)2. 2實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)措施的策劃第7章支持7.1資源2能力7.3意識(shí)7. 4信息交流4. 1總則7. 4.2內(nèi)部信息交流7.4.3外部信息交流7. 5文件信息5. 1總則5. 2創(chuàng)建和更新5. 3文件信息控制第8章運(yùn)作1運(yùn)行策劃和控制2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)第9章績(jī)效評(píng)價(jià)1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9. 1. 1總則9. 1. 2合規(guī)性評(píng)價(jià)9.2內(nèi)部審核9. 2. 1總則9. 2.2內(nèi)部審核方案3管理評(píng)審第10章改進(jìn)1總則10.2不符合和糾正措施3持續(xù)改進(jìn)1.1環(huán)境手

3、冊(cè)頒布令環(huán)境手冊(cè)是本公司從事與環(huán)境管理有關(guān)的活動(dòng)中必須共同遵守的 綱領(lǐng)性文件，是公司的基本法規(guī)之一，必須嚴(yán)格遵守，以確保公司環(huán) 境管理體系的正常運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量環(huán)境管理目標(biāo)，促使公司環(huán)境管理 工作得到持續(xù)改進(jìn)與不斷發(fā)展。環(huán)境手冊(cè)由管理者代表負(fù)責(zé)組織編寫、并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布，是 我公司環(huán)境管理工作的法規(guī)性、綱領(lǐng)性文件，用以統(tǒng)一、協(xié)調(diào)全公司 的質(zhì)量環(huán)境管理活動(dòng)，使其基于IS014001-2015標(biāo)準(zhǔn)要求，符合本公 司產(chǎn)品、服務(wù)和活動(dòng)中的實(shí)際情況，能指導(dǎo)我公司環(huán)境管理工作。現(xiàn)決定正式頒布實(shí)施。公司全體員工必須認(rèn)真學(xué)習(xí)，嚴(yán)格按一體 化環(huán)境手冊(cè)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)貫徹實(shí)施?？偨?jīng)理：日期：2021年03月04日XXX

4、電話傳真地址1.2公司簡(jiǎn)介1. 3管理者代表任命書公司所屬各部門：為實(shí)現(xiàn)公司的環(huán)境方針和目標(biāo)（指標(biāo)），確保公司環(huán)境管理體 系的過(guò)程得到建立、實(shí)施和保持，任命XXX先生擔(dān)任本公司管理者 代表。其主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)按IS014001標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持和改環(huán)境管理 體系；向總經(jīng)理報(bào)告質(zhì)量環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況和改進(jìn)的需求；在整個(gè)公司內(nèi)促進(jìn)守法意識(shí)、環(huán)保意識(shí)意識(shí)的形成；批準(zhǔn)管理體系程序文件；配合總經(jīng)理的工作，推行公司環(huán)境方針，組織制定環(huán)境目標(biāo)和 管理方案。做好內(nèi)部審核的組織工作；協(xié)助總經(jīng)理做好管理評(píng)審；負(fù)責(zé)環(huán)境管理體系的有關(guān)事宜的內(nèi)外部聯(lián)絡(luò)。總經(jīng)理：日 期：2021年03月04日1.4環(huán)境手冊(cè)的

5、管理1環(huán)境手冊(cè)簡(jiǎn)介本環(huán)境手冊(cè)（以下簡(jiǎn)稱手冊(cè)）是按照IS014001-2015標(biāo)準(zhǔn)及本公 司的環(huán)境管理要求編制的。本手冊(cè)的主要目的是規(guī)范環(huán)境管理體系的基本結(jié)構(gòu)、闡明公司的 環(huán)境管理方針與目標(biāo)，并明確與環(huán)境管理有關(guān)的立場(chǎng)。手冊(cè)是實(shí)施和 保持環(huán)境管理體系應(yīng)遵循的文件。2環(huán)境管理手冊(cè)的管理與控制本手冊(cè)版權(quán)屬于本公司所有，未經(jīng)批準(zhǔn)任何人不得全部或部分復(fù) 制，違者將追究法律責(zé)任。手冊(cè)由管理者代表負(fù)責(zé)組織編寫，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后頒布實(shí)施。管理代表負(fù)責(zé)手冊(cè)的編寫、評(píng)審、修改、換版及條文解釋等工作, 并確定手冊(cè)的發(fā)放范圍，負(fù)責(zé)對(duì)手冊(cè)進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)，編制分發(fā)目錄后 以“受控文件”形式發(fā)放。當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，需對(duì)手冊(cè)內(nèi)容

6、進(jìn)行評(píng)審及更改：a）法律法規(guī)發(fā)生變化時(shí)；b）公司的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)發(fā)生變動(dòng)時(shí)；c）公司的環(huán)境方針更改時(shí)；d）組織機(jī)構(gòu)變更時(shí)；手冊(cè)的更改及換版由管理代表部負(fù)責(zé)，更改或換版后的手冊(cè)由總 經(jīng)理批準(zhǔn)后頒布實(shí)施。若顧客或相關(guān)方索閱環(huán)境管理手冊(cè)，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，以“非受控文件”形式發(fā)放。有關(guān)手冊(cè)的控制詳情，按文件控制程序執(zhí)行。注：手冊(cè)中部分內(nèi)容需要進(jìn)行調(diào)整或變更時(shí)，如不涉及職責(zé)與流 程變化，僅對(duì)部分章節(jié)進(jìn)行修訂，使用章節(jié)修訂說(shuō)明進(jìn)行修訂（變更 章節(jié)必須進(jìn)行標(biāo)記，便于區(qū)分），經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后進(jìn)行更新并發(fā) 布實(shí)施。2范圍2.1總則環(huán)境管理體系涵蓋了公司碳酸鈣粉的生產(chǎn)、服務(wù)及相關(guān)管理活動(dòng) 提供過(guò)程的管理工

7、作，編制了環(huán)境手冊(cè)、程序文件、相關(guān)作業(yè)指導(dǎo) 書等文件。本管理手冊(cè)按IS014001： 2015標(biāo)準(zhǔn)要求描述了公司的環(huán) 境方針、目標(biāo)，部門職責(zé)及適用條款，對(duì)外用以證實(shí)本公司有能力 穩(wěn)定地提供滿足顧客要求的產(chǎn)品和服務(wù)，對(duì)內(nèi)作為管理體系的最高 文件，指導(dǎo)公司管理體系的有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)增強(qiáng)顧客、相關(guān)方滿意 度。環(huán)境管理體系主要覆蓋地處賀州市平桂管理區(qū)望高鎮(zhèn)清水拱村, 用于碳酸鈣粉的生產(chǎn)、服務(wù)之相關(guān)環(huán)境管理活動(dòng)中。2.2應(yīng)用本公司所有產(chǎn)品和服務(wù)過(guò)程符合標(biāo)準(zhǔn)所有條款、無(wú)刪減。3手冊(cè)引用標(biāo)準(zhǔn)文件、術(shù)語(yǔ)和定義3.1引用標(biāo)準(zhǔn)文件本環(huán)境管理手冊(cè)及其它環(huán)境管理體系文件,均依照OS014001：2015環(huán)境管理體系要求

8、及使用指南制定。3. 2術(shù)語(yǔ)和定義參考IS014001： 2015標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語(yǔ)和定義3. 3縮寫說(shuō)明EMS：環(huán)境管理體系4組織所處的環(huán)境4.1理解組織及其所處的環(huán)境公司制定組織環(huán)境與相關(guān)方需求管理控制程序應(yīng)確定外部和 內(nèi)部那些與公司的宗旨、戰(zhàn)略方向有關(guān)、影響管理體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果 的能力的事務(wù)。需要時(shí)，公司應(yīng)更新這些信息。在確定這些相關(guān)的內(nèi)部和外部事宜時(shí)，公司應(yīng)考慮以下方面：1）可能對(duì)公司的目標(biāo)造成影響的變更和趨勢(shì)；2）與相關(guān)方的關(guān)系，以及相關(guān)方的理念、價(jià)值觀；3）公司管理、戰(zhàn)略優(yōu)先、內(nèi)部政策和承諾；4）資源的獲得和優(yōu)先供給、技術(shù)變更；5）總經(jīng)理辦應(yīng)建立經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。注1：外部的環(huán)境，可以考慮法律、

9、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、文化、社會(huì)、 經(jīng)濟(jì)和自然環(huán)境方面，不管是國(guó)際、國(guó)家、地區(qū)或本地。注2：內(nèi)部環(huán)境,可以組織的理念、價(jià)值觀和文化。4. 2理解相關(guān)方的需求和期望4. 2. 1公司已確定與管理體系有關(guān)的相關(guān)方，主要如下：1）直接顧客；2）最終使用者;3）供應(yīng)鏈中的供方、分銷商、零售商及其他；4）立法機(jī)構(gòu)；5）其他與公司利益有關(guān)的個(gè)人或組織。4. 2. 2公司應(yīng)理解和滿足影響上述相關(guān)方的需求和期望，并確定這些 和期望中哪些將成為其合規(guī)義務(wù)。4. 2.3當(dāng)公司的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、股東結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品類型、主要市場(chǎng)、組織架 構(gòu)等發(fā)生重大變化和調(diào)整時(shí)，應(yīng)更新以上確定的結(jié)果。4. 3確定管理體系的范圍公司應(yīng)界定環(huán)境管理體系的邊

10、界和應(yīng)用，以確定其范圍。在確定環(huán)境管理體系范圍時(shí)，公司應(yīng)考慮：a）4.1所提及的內(nèi)、外部問(wèn)題；b）4. 2所提及的合規(guī)義務(wù)；c）其組織單元、職能和物理邊界；d）其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；e）其實(shí)施控制與施加影響的權(quán)限和能力。范圍一經(jīng)確定，在該范圍內(nèi)組織的所有活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)均須納入環(huán) 境管理體系。應(yīng)保持范圍的文件化信息，并可為相關(guān)方獲取。4. 4環(huán)境管理體系 為實(shí)現(xiàn)組織的預(yù)期結(jié)果，包括提高其環(huán)境績(jī)效，組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的 要求建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，包括所需的過(guò)程及 其相互作用。組織建立并保持環(huán)境管理體系時(shí)，應(yīng)考慮4. 1和4. 2獲得的知識(shí)。組織環(huán)境與相關(guān)方要求管理程序1目的為保證公

11、司質(zhì)量管理體系的策劃能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的結(jié)果，識(shí)別、監(jiān)視 并評(píng)審與公司的宗旨、戰(zhàn)略方向相關(guān)的內(nèi)外部環(huán)境；識(shí)別、監(jiān)視并評(píng) 審與公司質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方期望或要求；根據(jù)內(nèi)外部因素與 相關(guān)方期望或要求，結(jié)合本公司已有的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)和機(jī) 會(huì)；針對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)，策劃應(yīng)對(duì)措施。2范圍適用質(zhì)量管理體系所有相關(guān)的部門與過(guò)程。3職責(zé)3.1管理部：確定內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方期望或要求。2總經(jīng)理：批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的應(yīng)對(duì)措施。3管理者代表：組織各部門進(jìn)行內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方期望或要 求的識(shí)別評(píng)價(jià)、并擬定應(yīng)對(duì)措施，對(duì)結(jié)果進(jìn)行審核整理。4各部門：配合進(jìn)行內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方期望或要求的識(shí)別評(píng) 價(jià)、并擬定應(yīng)對(duì)措

12、施。4程序1組織環(huán)境管理1. 1在建立與持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系時(shí)，公司將充分識(shí)別理解并考 慮那些與公司的宗旨、戰(zhàn)略方向相關(guān)，并影響公司實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系 預(yù)期結(jié)果能力的內(nèi)部和外部環(huán)境。1.2內(nèi)外部環(huán)境要素識(shí)別與評(píng)估：在每年的管理評(píng)審前，由相關(guān)部 門負(fù)責(zé)人進(jìn)行識(shí)別并評(píng)估其適用性,具體部門及識(shí)別項(xiàng)目如下：a）管理部：內(nèi)部（公司價(jià)值觀、企業(yè)文化、人員能力、體系運(yùn)行、過(guò) 程能力等），外部（地理位置、現(xiàn)存污染、法律、競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)、文化、 社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等）。b）技術(shù)部：內(nèi)部（產(chǎn)品、人員能力、知識(shí)、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等），外部（法 律、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等）。c）銷售部：內(nèi)部（產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等），外部

13、（法律、 技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)、文化、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等）。d）管理者代表：內(nèi)部（戰(zhàn)略、知識(shí)、人員能力、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等），外部（社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等）4.1.3各部門將識(shí)別結(jié)果登記在組織內(nèi)外部環(huán)境要素識(shí)別表上， 提交管理者代表進(jìn)行匯總整理。1. 4內(nèi)外部環(huán)境要素監(jiān)測(cè)與更新：管理者代表每年在管理評(píng)審前組織一次全面的內(nèi)外部?jī)?nèi)外部環(huán)境要 素識(shí)別與評(píng)審。另外各部門在獲得內(nèi)外內(nèi)外部環(huán)境要素信息變化時(shí)， 應(yīng)及時(shí)告知管理者代表，由管理者代表對(duì)組織內(nèi)外部環(huán)境要素識(shí)別 表進(jìn)行修訂。2相關(guān)方期望或要求管理2. 1相關(guān)方期望或要求識(shí)別與評(píng)估：相關(guān)方包括但不限于顧客、所有者、組織中的成員、供應(yīng)商、銀行、 工會(huì)、合伙人、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或社

14、會(huì)團(tuán)體或行業(yè)協(xié)會(huì)。在每年的管理評(píng)審 前，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行識(shí)別并評(píng)估其適用性，具體部門及識(shí)別項(xiàng) 目如下：a）管理者代表：所有者、合伙人、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或社會(huì)團(tuán)體。b）采購(gòu)部：外包加工方、供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或社會(huì)團(tuán)體。c）銷售部：顧客、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或社會(huì)團(tuán)體。d）管理部：?jiǎn)T工代表、附近企業(yè)及居民、銀行、工會(huì)、社會(huì)團(tuán)體。2.2各部門將識(shí)別結(jié)果登記在相關(guān)方期望或要求識(shí)別表上，提 交管理者代表進(jìn)行匯總整理。2. 3相關(guān)方期望或要求監(jiān)測(cè)與更新：管理者代表每年在管理評(píng)審前 組織一次全面的內(nèi)外部?jī)?nèi)外部環(huán)境要素識(shí)別與評(píng)審。2. 4各部門在獲得內(nèi)外部環(huán)境要素信息變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)告知管理者 代表，由管理者代表對(duì)相關(guān)方期望或要

15、求識(shí)別表進(jìn)行修訂。3每次管理評(píng)審前，管理者代表匯總企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境要素情況及相 關(guān)方的期望與要求的相關(guān)資料，并提交管理評(píng)審。相關(guān)文件無(wú)相關(guān)記錄6. 1相關(guān)方期望或要求識(shí)別表6. 2相關(guān)方需求和期望應(yīng)對(duì)措施管理表第5章領(lǐng)導(dǎo)作用5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾1. 1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾最高管理者應(yīng)證實(shí)其在環(huán)境管理體系方面的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾，通過(guò)：a）對(duì)環(huán)境管理體系的有效性負(fù)責(zé)；b）確保建立環(huán)境方針和環(huán)境目標(biāo)，并確保其與組織的戰(zhàn)略方向 及所處的環(huán)境相一致；c）確保將環(huán)境管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過(guò)程；d）確?？色@得環(huán)境管理體系所需的資源；e）就有效環(huán)境管理的重要性和符合環(huán)境管理體系要求的重要性 進(jìn)行溝通；f）確保環(huán)境管

16、理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；g）指導(dǎo)并支持員工對(duì)環(huán)境管理體系的有效性做出貢獻(xiàn)；h）促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)；i）支持其他相關(guān)管理人員在其職責(zé)范圍內(nèi)證實(shí)其領(lǐng)導(dǎo)作用。2環(huán)境方針環(huán)境方針（簡(jiǎn)稱為方針）是全體員工必須遵守的行為準(zhǔn)備。方針 經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，由管理者代表監(jiān)督、實(shí)施，結(jié)合公司自身的特點(diǎn)，制 訂了公司的環(huán)境方針：環(huán)境方針:“綠色循環(huán)、節(jié)能減排、遵紀(jì)守法、和諧發(fā)展、污染預(yù)防、持續(xù) 改進(jìn)?！鄙鲜龇结樖桥c本公司一貫的宗旨相適應(yīng)的，適合于本公司產(chǎn)品生 產(chǎn)過(guò)程、活動(dòng)、服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，以及環(huán)境影響、危險(xiǎn)特性，而且 體現(xiàn)了本公司遵守現(xiàn)行有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境，方面的法律法規(guī)及其他要求 持續(xù)改進(jìn)的承諾。為貫徹實(shí)施方針，最高管理者采取如

17、下措施：1）讓相關(guān)方了解和認(rèn)同是公司對(duì)環(huán)境管理體系的承諾。公司通 過(guò)辦公例會(huì)、專題學(xué)習(xí)、墻報(bào)、等其他方式，加深各部門員工對(duì)方針 的認(rèn)識(shí)、理解與溝通。通過(guò)網(wǎng)頁(yè)、宣傳單、標(biāo)識(shí)牌、文件的方式使方 針便于相關(guān)方獲取，并通過(guò)書面協(xié)議的方式與重要供方溝通環(huán)境方 針。2）根據(jù)上述方針制定公司和各部門的目標(biāo)、指標(biāo)，并通過(guò)管理 評(píng)審檢查目標(biāo)的實(shí)施情況。3）公司通過(guò)定期的管理評(píng)審對(duì)方針進(jìn)行檢查、評(píng)審。當(dāng)公司內(nèi) 外環(huán)境發(fā)生較大變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)質(zhì)量和環(huán)境方針進(jìn)行評(píng)審、修訂， 以確保其充分性和適宜性5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限5. 1組織架構(gòu)為實(shí)施質(zhì)量環(huán)境管理體系，本公司設(shè)立了相應(yīng)的一體化管理架 構(gòu)，并在以下條款對(duì)本公

18、司各級(jí)部門和人員的職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行了規(guī) 定。本公司一體化管理組織架構(gòu)圖見附頁(yè)組織架構(gòu)。5.2管理者代表為建立、實(shí)施質(zhì)量環(huán)境管理體系，使之有效和高效運(yùn)行，由本公 司任命一名管理者代表，不論其在其他方面職責(zé)如何，都具有1.3職 責(zé)和權(quán)限。詳見管理者代表頒布令。5. 3各部門職能分配表5. 3.1總經(jīng)理a）擬訂公司中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、公司經(jīng)營(yíng)管理 制度并負(fù)責(zé)實(shí)施。b）領(lǐng)導(dǎo)公司建立各級(jí)組織機(jī)構(gòu)，并按公司戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行機(jī)構(gòu)調(diào) 整。c）領(lǐng)導(dǎo)公司制定各種規(guī)章制度，并深入貫徹實(shí)施。d）主持公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理；確定公司組織機(jī)構(gòu)并確定部門職 責(zé)，協(xié)調(diào)公司內(nèi)外關(guān)系。e）負(fù)責(zé)建立、實(shí)施、保持質(zhì)量環(huán)境管理體

19、系并持續(xù)改進(jìn)其有效性, 確認(rèn)公司管理方針、目標(biāo)、指標(biāo)的建立和實(shí)施。f）決定各職能部門主管的任免、報(bào)酬、獎(jiǎng)懲。g）加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，搞好社會(huì)公共關(guān)系，樹立公司良好的社會(huì)形象。h）總經(jīng)理是公司的第一責(zé)任人，對(duì)整個(gè)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)負(fù)責(zé)。5. 3. 2管理者代表a）負(fù)責(zé)按IS014001標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)環(huán)境管 理體系；b）向總經(jīng)理報(bào)告質(zhì)量環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況和改進(jìn)的需求；c）在整個(gè)公司內(nèi)促進(jìn)守法意識(shí)、環(huán)意識(shí)的形成；d）批準(zhǔn)管理體系程序文件；e）配合總經(jīng)理的工作，推行公司環(huán)境方針，組織制定環(huán)境目標(biāo)和 管理方案。f）做好內(nèi)部審核的組織工作；g）協(xié)助總經(jīng)理做好管理評(píng)審；h）負(fù)責(zé)環(huán)境管理體系的

20、有關(guān)事宜的內(nèi)外部聯(lián)絡(luò)。5. 3. 3行政部a）編制員工培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工技能培訓(xùn)。b）監(jiān)督、指導(dǎo)人事、總務(wù)及保安的日常工作。c）編制員工手冊(cè)，對(duì)公司各部門人員的績(jī)效評(píng)估、獎(jiǎng)懲及晉 升之審核與呈報(bào)。d）辦公用品采購(gòu)計(jì)劃的審核及保管、發(fā)放的管理。e）負(fù)責(zé)公司的安全保衛(wèi)、車輛使用、環(huán)境衛(wèi)生等工作的制定。f）負(fù)責(zé)行政辦公管理制度，公司人事辦公文檔的管理。g）協(xié)助處理廠內(nèi)外各項(xiàng)事務(wù)。h）上級(jí)交辦的其他事宜。i）對(duì)部門環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)及更新。j）將公司識(shí)別的重大環(huán)境因素進(jìn)行管控。k）制定相關(guān)重大環(huán)境因素的管理方案及目標(biāo)指標(biāo)，對(duì)目標(biāo)指標(biāo)達(dá)成狀況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。l）收集相關(guān)公司的法律法規(guī)并列成清單、并

21、主導(dǎo)對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)。m）組織制定并實(shí)施本單位的環(huán)境環(huán)境應(yīng)急預(yù)案。5. 5. 3. 4品質(zhì)部5. 5. 3. 4.1文控中心a）協(xié)助管理者代表做好體系管理、組織內(nèi)部審核和管理評(píng)審b）文控管理：體系文件、技術(shù)文件等發(fā)行，外來(lái)文件和外發(fā)文件管理，文件資料的控制與銷毀等。c）校驗(yàn)和計(jì)量管理。d）外部認(rèn)證管理。e）測(cè)試中心管理并參與內(nèi)部產(chǎn)品和原材料認(rèn)證。f）供應(yīng)商評(píng)審的質(zhì)量系統(tǒng)評(píng)審。g）外部審核的參與和預(yù)審。h）對(duì)部門環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)及更新.i）將公司識(shí)別的重大環(huán)境因素進(jìn)行管控。j）制定相關(guān)重大環(huán)境因素和不可接受風(fēng)險(xiǎn)源的管理方案及目標(biāo) 指標(biāo)，對(duì)目標(biāo)指標(biāo)達(dá)成狀況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。5. 5. 3. 4.

22、 2品質(zhì)部a）本公司的來(lái)料檢查和產(chǎn)品的過(guò)程檢查及成品的出貨檢查。b）監(jiān)督糾正及預(yù)防措施的運(yùn)作，以防不合格情況再次發(fā)生。c）客戶投訴的產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，并與開發(fā)工程部、PIE部一起提出 解決方案。d）監(jiān)督糾正及預(yù)防糾正行動(dòng)的運(yùn)作，以防不合格現(xiàn)象再次發(fā)生。e）編制抽樣計(jì)劃、原物料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、過(guò)程檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及成品檢驗(yàn) 標(biāo)準(zhǔn)。f）編制周期測(cè)試計(jì)劃，對(duì)產(chǎn)品和原材料的可靠性進(jìn)行管控。g）負(fù)責(zé)產(chǎn)品品質(zhì)信息、數(shù)據(jù)的收集與分析。h）做好產(chǎn)品的檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)。i）正確運(yùn)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)，為采取糾正預(yù)防措施或質(zhì)量改進(jìn)提供依 據(jù)。j）對(duì)部門環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)及更新。5. 5. 3. 6業(yè)務(wù)部a）做好市場(chǎng)宣傳，營(yíng)建良

23、好的銷售環(huán)境。b）宣傳和應(yīng)用資料制作及市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)。c）負(fù)責(zé)市場(chǎng)與銷售的有關(guān)文件提供（業(yè)務(wù)員和代理商所需的文 件）。d）根據(jù)業(yè)務(wù)所提出銷售預(yù)估整合給其它相關(guān)單位。e）有關(guān)商務(wù)文檔的建立和管理。f）建立客戶信息反饋系統(tǒng)，負(fù)責(zé)客戶財(cái)產(chǎn)的處理工作。g）跟催客戶之應(yīng)收帳款。h）銷售隊(duì)伍管理制度的制定、完善和執(zhí)行。i）組織合同評(píng)審工作，加強(qiáng)合同管理。j）對(duì)部門環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)及更新。5. 5. 3. 7資產(chǎn)部a）設(shè)備的請(qǐng)領(lǐng)、使用、維修或報(bào)廢申請(qǐng)、保管的管理。以確保 設(shè)備能滿足最終產(chǎn)品質(zhì)量的要求。b）負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備配置的申購(gòu)、驗(yàn)收、使用和報(bào)廢過(guò)程的統(tǒng)籌管 理工作，并做好設(shè)備臺(tái)賬工作。c）制作

24、工藝文件、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)等工藝文件。d）生產(chǎn)區(qū)域的規(guī)劃，產(chǎn)能的規(guī)劃。e）工藝流程的調(diào)整和優(yōu)化。f）標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)的建立。g）制程不良的分析。h）市場(chǎng)及售后服務(wù)的技術(shù)支持。i）對(duì)部門環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)及更新。5. 5. 3. 8采購(gòu)部a）負(fù)責(zé)供應(yīng)商的前期引入評(píng)估，主導(dǎo)，資料收集；供應(yīng)商的納 入，管理，評(píng)估；商務(wù)談判。b）掌握公司主要物料采購(gòu)市場(chǎng)的價(jià)格起伏，了解市場(chǎng)趨勢(shì)，分 析控制物料成本；c）對(duì)物料進(jìn)行估價(jià)，并實(shí)施價(jià)格談判；d）新供應(yīng)商的前期資料收集，評(píng)估，開發(fā)，引入；e）負(fù)責(zé)供應(yīng)商的納入，更新，管理及定期考核；f）供應(yīng)商的樣品管控，承認(rèn)進(jìn)度控制，承認(rèn)后轉(zhuǎn)采購(gòu)交供方；g）根據(jù)公司需要

25、選擇和評(píng)估供應(yīng)商，在保證質(zhì)量的前提下，價(jià) 格上盡量做到貨比三家，降低原材料成本，建立合格供應(yīng)商 檔案。h）組織編制采購(gòu)文件并負(fù)責(zé)物資采購(gòu)的計(jì)劃安排與實(shí)施。i）負(fù)責(zé)采購(gòu)信息的收集與分析。j）負(fù)責(zé)物料的存儲(chǔ)、發(fā)放、統(tǒng)計(jì)和成本核算，改進(jìn)物料的使用 效率和周轉(zhuǎn)速度，在滿足生產(chǎn)需要的條件下，盡量降低庫(kù)存 每季度對(duì)供應(yīng)商業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估。k）對(duì)部門環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)及更新。5. 5. 3. 9生產(chǎn)部a）負(fù)責(zé)本公司所有生產(chǎn)系統(tǒng)進(jìn)行計(jì)劃、組織、控制等。b）負(fù)責(zé)適時(shí)、適質(zhì)、適量的完成生產(chǎn)任務(wù)。c）負(fù)責(zé)生產(chǎn)人員調(diào)度、工作安排及生產(chǎn)計(jì)劃的完成。d）對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)。e）負(fù)責(zé)產(chǎn)品（半成品、成品）的測(cè)試

26、。f）負(fù)責(zé)半成品和成品的挑選、返工、測(cè)試。g）配合研發(fā)完成對(duì)新產(chǎn)品的試制。h）對(duì)部門環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)及更新。5. 5. 3. 10資材部a）以銷售的出貨需求，計(jì)劃生產(chǎn)，物料請(qǐng)購(gòu)，人員配置，以滿足客 戶需求b）領(lǐng)導(dǎo)和策化本部的管理工作；c）掌控和確保生產(chǎn)、物料計(jì)劃的可行性，督促生產(chǎn)與物料計(jì)劃的協(xié)調(diào)，保證準(zhǔn)時(shí)交貨；d）評(píng)估、確認(rèn)物料管理計(jì)劃；審核、確認(rèn)生產(chǎn)計(jì)劃、生產(chǎn)排程 及生產(chǎn)制令單；e）對(duì)部門環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)及更新。5. 5. 3. 11 倉(cāng)庫(kù)a）對(duì)部門環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)及更新。b）倉(cāng)庫(kù)化學(xué)品的管理；c）倉(cāng)庫(kù)廢棄物分類，儲(chǔ)存和管理；d）節(jié)能降耗的管理5.

27、5. 3.12財(cái)務(wù)部a）對(duì)環(huán)保投入費(fèi)用給予支持；b）對(duì)部門環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)及更新。第6章環(huán)境管理體系策劃按照公司方針和目標(biāo)的要求，質(zhì)量管理部對(duì)管理體系的各項(xiàng)基本 活動(dòng)進(jìn)行策劃，策劃的結(jié)果在相關(guān)的管理體系文件中予以規(guī)定。6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.1總則組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持滿足6. 1. 1至6. 1. 4的要求所需的過(guò)程。策劃環(huán)境管理體系時(shí)，組織應(yīng)考慮：a）4. 1所提及的問(wèn)題;b）4. 2所提及的要求；c）其環(huán)境管理體系的范圍；并且，應(yīng)確定與環(huán)境因素（見6.1.2）、合規(guī)義務(wù)（見6. 1.3）、4.1和4. 2中識(shí)別的其他問(wèn)題和要求相關(guān)的需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以：確保環(huán)

28、境管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；預(yù)防或減少不期望的影響，包括外部環(huán)境狀況對(duì)組織的潛在影 響；實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。組織應(yīng)確定其環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的潛在緊急情況，特別是那些可能 具有環(huán)境影響的潛在緊急情況。組織應(yīng)保持：需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的文件化信息；6. 1. 1至6. 1. 4中所需過(guò)程的文件化信息，其程度應(yīng)足以確信這些 過(guò)程按策劃實(shí)施。公司編制了應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序管控公司的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和 風(fēng)險(xiǎn)控制。應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序1.0目的為建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施，明確包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)規(guī) 避、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管 理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，并為在質(zhì)量管理

29、體系中 納入和應(yīng)用這些措施及評(píng)價(jià)這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。2.0范圍本程序適用于在公司質(zhì)量管理體系活動(dòng)中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法 及要求的控制提供操作依據(jù)，這些活動(dòng)包括：1組織內(nèi)外部環(huán)境管理過(guò)程存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2相關(guān)方的需求和愿望管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；3環(huán)境因素控制過(guò)程產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；4合規(guī)性義務(wù)管理過(guò)程產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理； 2. 5環(huán)境方針，環(huán)境目標(biāo)管理過(guò)程產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理;2. 6環(huán)保設(shè)施管理過(guò)程產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2. 7糾正措施的執(zhí)行和驗(yàn)證過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2. 8持續(xù)改進(jìn)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；9當(dāng)適用時(shí)，也可適用于對(duì)公司管理過(guò)程中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的控制 提供

30、操作指南。0職責(zé)3.1行政部：負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的 培訓(xùn)、信息獲取等。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則方針的確定，并按制 定的評(píng)審周期保持對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理的評(píng)審。2品質(zhì)部：負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)控制程序，并進(jìn)行維護(hù)。負(fù)責(zé) 按本文件所要求的周期組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，落實(shí)跟進(jìn) 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估中所采取措施的完成情況并跟進(jìn)落實(shí)措施的 有效性，并編寫風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析報(bào)告，負(fù)責(zé)本部門的 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策劃和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)措施的執(zhí)行和監(jiān)督。3業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)收集客戶的風(fēng)險(xiǎn)信息及本部門的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，負(fù)責(zé)制 定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)執(zhí)行。4各單位：負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估，并制定相應(yīng)

31、的措施以規(guī) 避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)執(zhí)行。4.0定義4.1風(fēng)險(xiǎn)：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實(shí) 現(xiàn)的各種不確定性事件。2機(jī)遇：對(duì)企業(yè)有正面影響的條件和事件，包括某些突發(fā)事件等。4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后（但還沒(méi)有結(jié)束），該事 件給各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評(píng)估的工 作。即，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是量化測(cè)評(píng)某一事件或事物帶來(lái)的影響或 損失的可能程度。4風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的一種方法，是指通過(guò)有計(jì)劃的 變更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影 響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng) 險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率

32、，這主 要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事 先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。5風(fēng)險(xiǎn)降低：通過(guò)采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的效果。一般情況下， 若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)將采取措施的 記錄進(jìn)行保留或者寫入檔進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時(shí)作為 改善的依據(jù)。6風(fēng)險(xiǎn)接受：是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于 那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)、最適合于自留的風(fēng)險(xiǎn)事件。4. 7內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險(xiǎn)，例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。4. 8外部風(fēng)險(xiǎn)：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，例如政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)需 求風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。4. 9風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度：

33、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。10風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度：風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率或者概率。4.11風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)用于評(píng)定是否對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)二風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度x風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度。5.0工作內(nèi)容1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理策劃為全面識(shí)別、評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)各部門在生產(chǎn)和管理活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn) 和機(jī)遇，各部門應(yīng)建立識(shí)別和應(yīng)對(duì)的方法，確認(rèn)本部門存在的風(fēng)險(xiǎn)， 并將評(píng)估的結(jié)果記錄在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表。在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)過(guò)程中，責(zé)任部門應(yīng)對(duì)可能存在風(fēng)險(xiǎn) 的車間、生產(chǎn)過(guò)程和人員存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐一的篩選識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 過(guò)程中應(yīng)識(shí)別包括但不限于以下方面的風(fēng)險(xiǎn)：與環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險(xiǎn)；重要環(huán)境因素管理

34、過(guò)程中的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn);C.環(huán)保設(shè)備管理過(guò)程造成的風(fēng)險(xiǎn)；產(chǎn)品報(bào)廢，處置產(chǎn)生的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)階段的設(shè)計(jì)失效風(fēng)險(xiǎn)；管理過(guò)程失效的風(fēng)險(xiǎn)。注：設(shè)計(jì)失效和過(guò)程失效可參考失效模式分析中DFMEA設(shè)計(jì)失效模 式分析和PFMEA過(guò)程失效模式分析的方法對(duì)設(shè)計(jì)和生產(chǎn)過(guò)程存在的 風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，若選用其結(jié)果應(yīng)按要求得到控制。2建立風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇管理團(tuán)隊(duì)5. 2. 1建立分風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng)的開展應(yīng)是一次團(tuán)體的活動(dòng)，各部門在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí) 別和評(píng)估過(guò)程中應(yīng)通過(guò)集思廣益和有效的分析判斷下進(jìn)行的，在此之 前應(yīng)建立一個(gè)“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”，管理部應(yīng)通過(guò)授權(quán)，賦予該 “風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”以下的職責(zé)：組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇

35、分析和評(píng)估；制定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施并落實(shí)執(zhí)行；編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施效果驗(yàn)證；在“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”中，管理部應(yīng)指派一名人員作為該小組 的組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)規(guī)劃和安排風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)的控制，并賦予評(píng) 估小組組長(zhǎng)職責(zé)；策劃并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理，并編制風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)策 劃表。5. 2. 2風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)人員的任職要求為確保參與風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別和評(píng)估的人員，其人員資質(zhì)符合要 求，能夠勝任并且參與本部門的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和制定應(yīng)對(duì)相應(yīng)的 應(yīng)對(duì)措施，風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組人員應(yīng)具備以下的能力：熟悉其所在部門的所有流程；有一定的組織協(xié)調(diào)能力；熟悉本標(biāo)準(zhǔn)的要求，并依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容策劃風(fēng)險(xiǎn)

36、分析和評(píng)估。5. 3風(fēng)險(xiǎn)管理策劃評(píng)估小組組長(zhǎng)應(yīng)組織策劃風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃并編制風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評(píng)價(jià) 與應(yīng)對(duì)策劃表，指導(dǎo)操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可接 受性準(zhǔn)則規(guī)定，編制風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)策劃表時(shí)，應(yīng)包含但 不限于以下內(nèi)容：策劃的范圍，判定和描述適用于計(jì)劃的設(shè)備壽命周期階段；職責(zé)和權(quán)限的分配；風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的評(píng)審要求;風(fēng)險(xiǎn)的可接受性準(zhǔn)則，包括危害概率不能估計(jì)時(shí)的可接受風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn) 則；驗(yàn)證活動(dòng)；有關(guān)生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息收集和評(píng)審的活動(dòng)。5. 4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)的要求應(yīng) 依據(jù)本程序所規(guī)定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)確認(rèn)，風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻 度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)

37、系數(shù)確定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的 措施。5. 4. 1風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度用于評(píng)價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度，根據(jù)對(duì)潛在 風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估量化,若潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，其會(huì)導(dǎo)致的各方面的影響以及 危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后會(huì)導(dǎo)致的危害：法律法規(guī)、服務(wù)及客戶要求；風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)導(dǎo)致的人身傷害；財(cái)產(chǎn)損失的多少；是否會(huì)影響正常運(yùn)行；對(duì)企業(yè)形象的損害程度。注：在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)重程度判定時(shí)，推薦擴(kuò)大分析風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的 危害層面，以便于更有效的對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，以達(dá)到減少或部 分消除風(fēng)險(xiǎn)乃至完全消除的目的。為便于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分, 風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度分為以下五類：非常嚴(yán)重嚴(yán)重較嚴(yán)重一

38、般輕微下表為依據(jù)定義的風(fēng)險(xiǎn)影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的 嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，下表作為評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：嚴(yán)重程度描述嚴(yán)重等級(jí)法律法規(guī)、服 務(wù)及其它要 求環(huán)境事故財(cái)產(chǎn)損失（萬(wàn)元）停工/停產(chǎn)企業(yè)形象非常違反環(huán)境法環(huán)境污染財(cái)產(chǎn)損失不可恢復(fù)重大國(guó)際、5嚴(yán)重律法規(guī)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、客戶標(biāo)準(zhǔn)不可恢復(fù)210國(guó)內(nèi)影響嚴(yán)重省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境污染 經(jīng)治理需 長(zhǎng)時(shí)間可 以恢復(fù)10V財(cái)產(chǎn)扌員失25需較長(zhǎng)時(shí) 間調(diào)整后 才可恢復(fù)省內(nèi)、行業(yè)影響4較嚴(yán)重地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境污染 經(jīng)治理需 短時(shí)間可 以恢復(fù)5V財(cái)產(chǎn)損失20. 5間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響3一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境污染經(jīng)治理很容易恢復(fù)財(cái)產(chǎn)損失0. 5可短時(shí)恢復(fù)企業(yè)及周邊范

39、圍2輕微不違反對(duì)環(huán)境無(wú)影響無(wú)損失沒(méi)有停工不影響1嚴(yán)重度判定過(guò)程中，當(dāng)多個(gè)因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其嚴(yán)重度級(jí)別更高時(shí)，依據(jù)嚴(yán)重級(jí)別高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)策劃表中。5. 4. 2風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率，為便于識(shí)別和定義,將風(fēng)險(xiǎn)頻度定義為5級(jí)，如下所示：極少發(fā)生；很少發(fā)生;偶爾發(fā)生;有時(shí)發(fā)生;經(jīng)常發(fā)生;通過(guò)對(duì)上述的不確定因素進(jìn)行評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻度，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)準(zhǔn)

40、則：發(fā)生頻度定義等級(jí)極少發(fā)生發(fā)生概率W0. 001%1很少發(fā)生0. 001%V發(fā)生概率W01%2偶爾發(fā)生0. 1%V發(fā)生概率W1%3有時(shí)發(fā)生1%V發(fā)生概率10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率三10%5發(fā)生頻度判定過(guò)程中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過(guò)程中其發(fā)生頻 度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè) 或部分因素其發(fā)生較為頻繁時(shí)，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā) 生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將等級(jí)數(shù)字填入 風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)策劃表中。5. 4. 3產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)探測(cè)度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則:失效發(fā)生的可能性可能的失效率等級(jí)極低：失效不可能發(fā)生0.01 個(gè)/1000 件1低：相對(duì)很少發(fā)生的失

41、效0. 5個(gè)/1000件W發(fā)生概率W1個(gè)/1000 件2中等：偶然性發(fā)生1個(gè)/1000件V發(fā)生概率W5個(gè)/1000 件3高:經(jīng)常性發(fā)生10個(gè)/1000件W發(fā)生概率W50個(gè)/1000 件4很高:持續(xù)性發(fā)生發(fā)生概率2100個(gè)/1000件5根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的探測(cè)度后，將等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)策劃表中。5.4.4風(fēng)險(xiǎn)的可接受準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則是通過(guò)計(jì)算得出的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)來(lái)判定風(fēng)險(xiǎn)是否可 接受，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)后，通過(guò)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn) 系數(shù)確定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的計(jì)算如下公式：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)(RPN)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度等級(jí)(S) *風(fēng)險(xiǎn)頻度等級(jí)(0) *風(fēng)險(xiǎn)可探測(cè) 度等級(jí)(D)使用

42、風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù) 達(dá)到一定值時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取的措施：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)采取的措施風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)措施25-125高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)15-25一般風(fēng)險(xiǎn)需采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)1-15低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)較低，當(dāng)采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)引起的成本比風(fēng)險(xiǎn)本身引起的損失較大時(shí)，接受風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方式應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)可有效 的采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī) 避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)尚無(wú)可行方案 進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的影響。下表為識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判定應(yīng)急應(yīng)

43、采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施對(duì)照表:頻嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)較嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)咼風(fēng)險(xiǎn)一般低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)輕微低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程中，應(yīng)保持風(fēng)險(xiǎn)措施的方案和實(shí) 施結(jié)果的跟進(jìn)應(yīng)記錄，記錄的保持依據(jù)記錄控制程序執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn) 分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)策 劃表中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。5. 5風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)各實(shí)施部門應(yīng)對(duì)所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

44、的方法包括：風(fēng)險(xiǎn)接受;風(fēng)險(xiǎn)降低;c.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險(xiǎn)，在無(wú)法消除或暫無(wú)有效的方法或者采取消除風(fēng)險(xiǎn)的方法的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)造成損失時(shí)，再選擇采取降低風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)接受的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法。5. 5. 1風(fēng)險(xiǎn)接受是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造 成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取接受風(fēng)險(xiǎn) 的方法：采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)；既無(wú)有效的風(fēng)險(xiǎn)降低的措施，又無(wú)有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí)；按本檔要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于5的低風(fēng)險(xiǎn)。5. 5. 2風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)降低即

45、采取措施降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損壞或損失，風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 估實(shí)施單位應(yīng)制定的詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)降低措施降低風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況 時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低方法：采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；無(wú)法消除風(fēng)險(xiǎn)或暫無(wú)有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為15至25之間 的一般性風(fēng)險(xiǎn)。5. 5. 3風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過(guò)有計(jì)劃的變更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件， 保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們 所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī) 率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括 事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)

46、方面。5. 5. 4風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估活動(dòng)是用于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并綜合考慮對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)米取 的有效措施，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)過(guò)高時(shí)應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)， 以減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害或損失。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施部門應(yīng)制定詳細(xì)有效 的措施并予以執(zhí)彳丁，在制定措施時(shí)，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的；制定的措施應(yīng)落實(shí)到個(gè)人，每個(gè)人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)，確保采取的 措施被有效的落實(shí)。6風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審品管部應(yīng)按制定的周期組織實(shí)施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，以驗(yàn)證其 有效性。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別是否有效且

47、完善；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的完成情況和進(jìn)度;d.對(duì)服務(wù)和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響。5. 6.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審的策劃風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審應(yīng)每年度至少實(shí)施一次評(píng)審，以驗(yàn)證其有效性。當(dāng)出現(xiàn)以下情況是，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審的次數(shù)：與質(zhì)量管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求有變化時(shí)；組織機(jī)構(gòu)、服務(wù)范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時(shí)；發(fā)生重大質(zhì)量事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)；第三方認(rèn)證審核前或其它認(rèn)為有管理評(píng)審需要時(shí)；其它情況需要時(shí)。5. 6. 2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審的實(shí)施5. 6. 2. 1實(shí)施前的準(zhǔn)備在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審會(huì)議之前，各部門應(yīng)整理本部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇 分析的數(shù)據(jù),包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的內(nèi)容以及

48、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 所采取措施的結(jié)果等記錄進(jìn)行匯總分析。5. 5. 2. 2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)是的實(shí)施品管部按策劃的要求組織個(gè)部門實(shí)施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，運(yùn)營(yíng) 部應(yīng)保留評(píng)審的記錄以及評(píng)審所確定的決議，包括后續(xù)的改善機(jī)會(huì)。 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審應(yīng)形成包含但不限于以下方面的內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)；剩余風(fēng)險(xiǎn)分析及改進(jìn)措施。7記錄保存參見記錄控制程序。0相關(guān)文件1記錄控制程序0相關(guān)記錄1風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)策劃表7. 2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告6.1. 2環(huán)境因素公司編制了環(huán)境因素識(shí)別及評(píng)價(jià)分析控制程序，在所界定的 環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確定其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和能夠施 加影響的環(huán)境因素及其相關(guān)的環(huán)境影響。此時(shí)應(yīng)考

49、慮生命周期觀點(diǎn)。確定環(huán)境因素時(shí)，組織必須考慮：a）變更，包括已納入計(jì)劃的或新的開發(fā)，以及新的或修改的活動(dòng)、 產(chǎn)品和服務(wù)；b）異常狀況和可合理預(yù)見的緊急情況。組織應(yīng)運(yùn)用所建立的準(zhǔn)則，確定那些具有或可能具有重大環(huán)境影響的 環(huán)境因素，即重要環(huán)境因素。適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)在其各層次和職能間溝通其重要環(huán)境因素。組織應(yīng)保持以下內(nèi)容的文件化信息：環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響；用于確定其重要環(huán)境因素的準(zhǔn)則；重要環(huán)境因素。公司通過(guò)建立并保持環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)程序，從以下幾方 面確定、判定、考慮和更新環(huán)境因素：1）識(shí)別環(huán)境因素的范圍必須覆蓋公司產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)安裝的全過(guò)程，以 及日常管理活動(dòng)的各個(gè)方面。2）推行小組在識(shí)別環(huán)境因素時(shí)應(yīng)

50、考慮過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)三種時(shí)態(tài), 正常、異常和緊急三種狀態(tài)等六個(gè)方面。3）在評(píng)價(jià)環(huán)境因素時(shí)應(yīng)考慮對(duì)環(huán)境影響的范圍、影響程度、發(fā)生 頻次、相關(guān)方關(guān)心程度、資源消耗及法律法規(guī)的要求。4）當(dāng)國(guó)家環(huán)境法律法規(guī)及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)安裝過(guò)程 發(fā)生較大變化或相關(guān)方提出合理要求時(shí)，應(yīng)重新確定、評(píng)價(jià)重要環(huán)境 因素。環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序1.0目的：用于確立如何鑒定公司生產(chǎn)活動(dòng)，產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的環(huán)境 因素和重要環(huán)境因素，并對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)與管理。這些資料將用 作制訂公司的環(huán)境目標(biāo)及指標(biāo)。2.0范圍：此程序適用于本公司的生產(chǎn)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中所產(chǎn)生的環(huán)境 因素以及可施加影響的環(huán)境因素。0職責(zé)：3. 1環(huán)境管理

51、者代表連同各部門負(fù)責(zé)人確定與公司的活動(dòng)、產(chǎn)品及 服務(wù)有關(guān)之環(huán)境因素，并分析及評(píng)估各環(huán)境因素的重要性， 將重要環(huán)境因素列出，并需要每年至少一次召集環(huán)境管理工 作小組成員重新識(shí)別和評(píng)價(jià)環(huán)境因素。3. 2各部門負(fù)責(zé)人需向環(huán)境管理代表提交任何有關(guān)構(gòu)成環(huán)境因素改 變的資料3.3環(huán)境管理工作小組根據(jù)法律、法規(guī)及其它要求來(lái)判定環(huán)境因 素，識(shí)別環(huán)境因素，從而找出重要因素，制定目標(biāo)、指標(biāo)和方 案，并在運(yùn)行中加以控制4采購(gòu)部及管理者代表應(yīng)對(duì)可施加影響的環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別0定義：1環(huán)境因素一個(gè)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要 素4. 2重要環(huán)境因素指具有能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素4. 3環(huán)境影響全

52、部或部份地由組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何 有害的或有益的變化5.0程序內(nèi)容：1鑒定環(huán)境因素的方法5. 1. 1環(huán)境管理工作小組在確認(rèn)環(huán)境因素時(shí)應(yīng)考慮“三種 時(shí)態(tài)及三種狀態(tài)（三種時(shí)態(tài)為：過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái), 三種狀態(tài)為：正常、異常、緊急）并采用以下的方式進(jìn)行 環(huán)境因素的鑒別：-檢討公司各項(xiàng)與環(huán)境有關(guān)的活動(dòng)及評(píng)估生產(chǎn)-廢物處理、物料使用、運(yùn)送及棄置所產(chǎn)生的環(huán)境 因素-實(shí)地視察廠房-與各部門負(fù)責(zé)人及操作員面談5. 1.2識(shí)別范圍可包括：-向大氣的排放-向水體的排放-噪聲的排放廢棄物管理-水、電、原材料資源的利用對(duì)土壤的污染1. 3環(huán)境管理小組將搜集到的環(huán)境因素，記錄于“環(huán)境因素登記 表中，并

53、由環(huán)境管理者代表批核2評(píng)價(jià)環(huán)境因素的重要性5. 2. 1本公司將環(huán)境因素為以下分類別：分類描述A專指排出的廢水類、廢氣類、噪聲類Bl廢物產(chǎn)生或可能產(chǎn)生、或會(huì)造成潛在的環(huán)境事故 或環(huán)境污染的環(huán)境因素B2有關(guān)能源使用或資源運(yùn)用的環(huán)境因素所有屬于A類環(huán)境因素均為本公司的重要環(huán)境因素5.2.2 屬于B類(Bl . B2)之環(huán)境因素，則由環(huán)境管理代表及相 關(guān)部門代表按當(dāng)時(shí)的情況，進(jìn)行分析及評(píng)估后決定是否為重 要環(huán)境因素5. 3評(píng)價(jià)B類環(huán)境因素的重要環(huán)境因素5. 3.1 B1類環(huán)境因素的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)環(huán)境準(zhǔn)則來(lái)評(píng)估其重要程度：-發(fā)生頻率-產(chǎn)生污染物的數(shù)量-目前控制程度-影響的嚴(yán)重性5. 3.2 B1類環(huán)境因

54、素的評(píng)價(jià)方法如下:-類別環(huán)境準(zhǔn)則評(píng)分說(shuō)明評(píng)分a發(fā)生頻率幾乎不發(fā)生或每年至多發(fā)生一次1每季度發(fā)生2每月發(fā)生3每周發(fā)生4每天持續(xù)不斷發(fā)生5b產(chǎn)生規(guī)模與數(shù) 量(污染物)產(chǎn)生少1產(chǎn)生較少2產(chǎn)生一般3產(chǎn)生較多4產(chǎn)生很多5C目前控制程度完全受到控制1有控制，但不徹底2未受控3d影響的嚴(yán)重性對(duì)從業(yè)人員健康有危害或?qū)Νh(huán)境 有輕微影響1對(duì)從業(yè)人員健康有較危害或?qū)Νh(huán) 境有一定破壞2對(duì)從業(yè)人員生態(tài)環(huán)境造成嚴(yán)重傷 害4對(duì)從業(yè)員及生態(tài)環(huán)境造成重大傷 害85. 3.3 B2類環(huán)境因素（即資源消耗類環(huán)境因素）的評(píng)價(jià)方法根據(jù)以下 方面判定：-資源消耗、利用的頻率-資源消耗的規(guī)模或數(shù)量-公司現(xiàn)在對(duì)資源的控制狀況5. 3.4 B

55、2類環(huán)境因素評(píng)分方法如下：類別環(huán)境準(zhǔn)則評(píng)分說(shuō)明評(píng)分a消耗、利用頻 率半年以上發(fā)生或從不發(fā)生1每季度發(fā)生2每月發(fā)生3每周發(fā)生4每天發(fā)生5b消耗的規(guī)模或 數(shù)量消耗量極少1消耗量較少2消耗量一般3消耗量較多4消耗量很多5C對(duì)資源的控制 狀況現(xiàn)狀有效管理、合乎要求1現(xiàn)狀管理不徹底、輕微浪費(fèi)3無(wú)管理措施、浪費(fèi)嚴(yán)重5B1.B2類重要環(huán)境因素的判定B1類環(huán)境因素的環(huán)境準(zhǔn)則評(píng)分較高（大于或等于8分）的環(huán)境 因素為重要環(huán)境因素B2類環(huán)境因素的環(huán)境準(zhǔn)則評(píng)分較高（大于或等于7分）的環(huán)境 因素為重要環(huán)境因素5.4重要環(huán)境因素的處理5. 4. 1重要環(huán)境因素的產(chǎn)生如屬管理問(wèn)題，則可通過(guò)強(qiáng)化管理， 修改程序與操作（或管理

56、）規(guī)程等措施加以控制5. 4. 2 重要環(huán)境因素如易于量化的則由環(huán)境管理代表組織制定環(huán) 境目標(biāo)、指標(biāo)和方案，如不可行則執(zhí)行6. 4. 15. 4. 3對(duì)其他潛在的重要環(huán)境因素則應(yīng)制定應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序 或操作規(guī)程加以控制，并組織實(shí)施5. 5對(duì)相關(guān)方環(huán)境行為的施加影響 5.5.1本公司主要的相關(guān)方為： 供應(yīng)商類（包含原物料供應(yīng)商和外發(fā)加工商） 工程合同方類維修商類廢物回收商類運(yùn)輸服務(wù)商類5. 5. 2對(duì)供應(yīng)商施加影響的評(píng)價(jià)方法每年由公司環(huán)境管理代表與采購(gòu)部依據(jù)相關(guān)方的名錄按下列要 求評(píng)估施加影響的相關(guān)方，并按其施加影響的方法進(jìn)行管理，且制 定可施加影響的相關(guān)方一覽表，對(duì)公司所有供應(yīng)商類按以下準(zhǔn)則

57、進(jìn) 行評(píng)分：評(píng)價(jià)類別評(píng)分說(shuō)明評(píng)分產(chǎn)品特性化學(xué)品類（含油漆、天那水化學(xué)溶劑、化學(xué)藥品 等）4原材料類3包裝材料類2輔料類（含布碎、配件等）1年采購(gòu)數(shù)量及價(jià) 值每年采購(gòu)價(jià)值50萬(wàn)（含50萬(wàn)）以上（RMB）4每年采購(gòu)價(jià)值大于30萬(wàn)（含30萬(wàn)）而小于50 萬(wàn)（RMB）3每年采購(gòu)價(jià)值大于10萬(wàn)（含10萬(wàn)）而小于30 萬(wàn)（RMB）2每年采購(gòu)價(jià)值小于RMB10萬(wàn)1針對(duì)所有供應(yīng)商產(chǎn)品特性與年采購(gòu)數(shù)量與價(jià)值的總分大于或等于5分者，直接 列為重大環(huán)境供方或分包方，并對(duì)其施加影響。5. 5.3對(duì)工程合同方、維修商、廢物回收商、運(yùn)輸服務(wù)商類施加影響 的方法。5. 5. 3. 1因工程合同方與維修商直接在公司內(nèi)部進(jìn)行作

58、業(yè)，其對(duì) 環(huán)境影響較大，因此工程合同方與維修商作為重大環(huán)境供 方或分包方，應(yīng)對(duì)其施加影響。5. 5. 3. 2因運(yùn)輸服務(wù)商和廢品回收商對(duì)環(huán)境影響可能性較大，故 直接將其列入重大環(huán)境供方或分包方，并對(duì)其施加影響。5. 5. 3. 3所有的相關(guān)方除供應(yīng)商須按6. 5. 2評(píng)分外其余相關(guān)方 按 6. 5. 3. 1 和 6. 5. 3. 2 處理。5. 5. 4對(duì)相關(guān)方施加影響的方法5. 5. 4. 1對(duì)供應(yīng)商評(píng)價(jià)出施加影響的分值后，對(duì)于被評(píng)為重大環(huán) 境供方或分包方的供應(yīng)商，由采購(gòu)部與其簽訂分供方 環(huán)境協(xié)議詳見采購(gòu)管理程序，且采購(gòu)部在進(jìn)行各 項(xiàng)調(diào)查，訪問(wèn)時(shí)進(jìn)行不定期檢查，或?qū)ζ涮岢稣囊? 對(duì)整改

59、要求拒絕整改或整改不符合的分供方或可能造 成重大污染的分供方，有權(quán)提出減少訂貨，或撤消其供 貨資格，采購(gòu)部在與分供方開會(huì)，交流時(shí)適當(dāng)提出相應(yīng) 要求，必要時(shí)安排人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。5. 5.2對(duì)工程合同方，維修商、運(yùn)輸服務(wù)商、廢物回收商，因是 重大環(huán)境供方或分包方，故分別由采購(gòu)部與其簽定相應(yīng)的 環(huán)保協(xié)議，如在合作過(guò)程中違背其要求的，有權(quán)停止 合作，并將其影響視情況向環(huán)保部門匯報(bào)，交環(huán)境保護(hù)政 府機(jī)構(gòu)處理。5. 5. 5由采購(gòu)部根據(jù)6. 5. 2、6. 5. 3制作“年施加影響相關(guān)方名錄”，并執(zhí)行，并由環(huán)境管理者代表與采購(gòu)部門每年對(duì)可施加 影響的分供方進(jìn)行評(píng)估一次，并更新可施加影響和暫不施加影 響的

60、相關(guān)方名錄，必要時(shí)可評(píng)價(jià)到可施加影響的準(zhǔn)則，并予以 修訂后列入新的施加影響的分供方。6.0參考文件：6. 1生產(chǎn)工序流程圖2有關(guān)的法律、法規(guī)6.3環(huán)境手冊(cè)4法律法律與其他要求控制程序6. 5 IS014001: 2015 標(biāo)準(zhǔn)。0記錄：7. 1環(huán)境因素登記表2重大環(huán)境因素一覽表7. 3環(huán)境因素評(píng)價(jià)表6.1. 3合規(guī)義務(wù)1）法律法規(guī)及其他要求由行政人事部專責(zé)按環(huán)境法律法規(guī)及其 他要求控制程序的有關(guān)要求，通過(guò)相關(guān)渠道獲取適用的質(zhì)量、環(huán)境 方面法律法規(guī)及其他要求并予以執(zhí)行。綜合部負(fù)責(zé)編制適用法律法 規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范一覽表，并跟蹤其變化，及時(shí)更新相應(yīng)的法律及法規(guī) 要求。2）各部門應(yīng)嚴(yán)格遵守已確認(rèn)的相關(guān)質(zhì)量