規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學課件

1、第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學2022/7/29第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第1頁，共53頁。 參考文獻 1、羅森斯坦.羅丹:.郭熙保：發(fā)展經濟學經典論著選，中國經濟出版社，1998年版。 2、郝希曼：,郭熙保：發(fā)展經濟學經典論著選，中國經濟出版社，1998年版。 3.舒爾茨:規(guī)模報酬遞增的源泉,北京大學出版社2001年8月出版 4。賈根良報酬遞增經濟學：回顧與展望（一&二）南開經濟研究1998第6期&1999年第1期 第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第2頁，共53頁。 5.譚克虎，趙堅報酬遞增思想的演變及最新發(fā)展經濟學動態(tài)2001年第6期 6.胡景北.工資增長的發(fā)展經濟學論.上海

2、財經大學出版社,2005年版. 7.沈佳斌：現(xiàn)代經濟增長理論與發(fā)展經濟學，中國財政經濟出版社，2004第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第3頁，共53頁。 討論的問題 1.規(guī)模報酬遞增的形成機制 2.中國經濟增長的規(guī)模報酬分析 3.中國工業(yè)經濟增長的規(guī)模報酬分析 4.中國農業(yè)經濟增長的規(guī)模報酬分析 5.經濟發(fā)展中長期工資與短期工資的變動第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第4頁，共53頁。一、規(guī)模報酬理論發(fā)展線索 沿著規(guī)模報酬遞增理論開創(chuàng)者斯密的道路，作為新古典集大成者馬歇爾試圖在新古典均衡的框架之中用外部經濟來處理解釋報酬遞增機理，而楊格卻繼承了斯密的分工思想，運用分工與迂回生產等概念解釋了規(guī)

3、模報酬的機理。第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第5頁，共53頁。 楊格和馬歇爾關于報酬遞增的思想對后人影響很大，自此在報酬遞增理論的發(fā)展上形成了兩條不同的思路。一條是仍沿用經修正過的新古典主義方法，把外部經濟納入不完全競爭的均衡框架之中，如以Arrow、Romer和Lucas為代表的“新增長理論”；另一條思路是以楊格為代表，主要從分工和迂回生產過程來解釋報酬遞增的源泉。第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第6頁，共53頁。 在“新增長理論”中，最早用外部性來解釋經濟增長的是Arrow（1962） 的“干中學”模型；Romer（1986）沿著Arrow（1962）的思路，將知識的創(chuàng)造視為投資的一

4、個副產品，以此來考察報酬遞增與內生增長的關系； Lucas（1988）模型所說明的外部性是人力資本的溢出效應。人力資本具有內部效應，即影響他自己的生產率；同時人力資本又具有外部效應，這種外部效應對所有要素的生產率都有貢獻。人力資本的這兩種效應使得物質生產部門在人力資本外部效應的作用下呈現(xiàn)報酬遞增的性質。第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第7頁，共53頁。 而Romer（1990）是對Romer（1986）和Lucas（1988）模型的一個綜合，他將知識分為兩類，一是人力資本，這是一項“競爭性產品”；二是技術，它是“非競爭性產品”。人力資本的競爭性意味著個人投資于人力資本能獲得壟斷租金，技術的非

5、競爭性意味著知識溢出效應的存在。知識的這兩個特征意味著規(guī)模報酬遞增的源泉有兩個：專業(yè)化（產品種類數(shù)增加）以及知識和技術的溢出效應。第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第8頁，共53頁。 以Yang為代表的新興古典增長理論卻復興了斯密關于分工第二層含義，分工經濟是一種專業(yè)化經濟。Yang 和Borland（1991）、Yang和Ng（1993）、Yang（2000）的模型內生了個人專業(yè)化水平，證明了Young的“漸進的分工是報酬遞增的保證”思想。認為分工是專業(yè)化程度提高的過程，報酬遞增歸于專業(yè)化分工，分工對于報酬遞增的意義在于“熟能生巧”效應。第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第9頁，共53頁。

6、結構主義報酬遞增理論完全繼承和發(fā)揚了楊格的分工因果和積累、自我演進的思想。這一思路完全拋棄了新古典線性分析方法的觀點，認為由于經濟系統(tǒng)中多重因果反饋機制及非均衡和不確定性的存在，使其有著極為復雜的非線性特征。因此這一思路的理論家積極主張運用非均衡和非線性方法來說明報酬遞增機制和經濟演進。第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第10頁，共53頁。 發(fā)展經濟學的報酬遞增思想首先體現(xiàn)在繆爾達爾所提出的“循環(huán)累積因果關系理論”中。經濟中存在一系列相互依賴的因果關系。這些因果關系的變化呈同一方向，其不斷加強、不斷擴大、自我積累，使經濟增長過程出現(xiàn)“回波效應”。就貧困國家而言，由于“循環(huán)和累積因果關系”的作用

7、，則被長期鎖定在惡性循環(huán)的正反饋之中；另外，楊格的學生卡爾多則提出了報酬遞增的結構分析。他認為經濟現(xiàn)實是報酬遞增而非報酬遞減或不變，每個部門、每個產業(yè)甚至某種技術在報酬遞增程度上的差異，使經濟體系不存在趨向均衡的內在趨勢。第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第11頁，共53頁。二、規(guī)模報酬遞增的發(fā)展經濟學 模型的總體概況 1、規(guī)模報酬遞增的經濟發(fā)展的形成機制 在規(guī)模報酬遞增條件下，要素積累和外生非要素增加型技術進步導致結構性增長。第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第12頁，共53頁。 2、規(guī)模報酬遞增的經濟發(fā)展的兩種情形 不論對于廠商而言，還是產業(yè)部門或者整個經濟生產過程所出現(xiàn)的規(guī)模報酬遞增，存

8、在“內在”和“外在”兩種情形。區(qū)分這兩種的情形的依據(jù)是看廠商所使用的生產技術是不是規(guī)模報酬遞增的。 （1）內在的規(guī)模報酬遞增 。生產過程是規(guī)模報酬遞增的，而使用的技術本身是規(guī)模報酬遞增的技術（非要素增加性），這種規(guī)模報酬遞增就是內在的，而且內在的規(guī)模報酬遞增導致不完全競爭。第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第13頁，共53頁。 （2）外在的規(guī)模報酬遞增 生產過程是規(guī)模報酬遞增的，而使用的技術本身是規(guī)模報酬不變的技術（非要素增加性），這種規(guī)模報酬遞增就是外在的，而且外在的規(guī)模報酬遞增和完全競爭的市場結構相聯(lián)系。第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第14頁，共53頁。 3、規(guī)模報酬遞增的實際發(fā)生 規(guī)

9、模報酬遞增的實際發(fā)生關鍵在于將生產過程中“廠商使用的技術”與“實際發(fā)揮作用的技術” 導致規(guī)模報酬遞增的是實際發(fā)揮作用的技術，而不是廠商使用的技術。盡管廠商可能使用的是規(guī)模報酬不變的，但是在實際中發(fā)揮作用的技術是規(guī)模報酬遞增的，這樣外在的規(guī)模報酬遞增導致了內在的規(guī)模報酬遞增。第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第15頁，共53頁。 4、外在規(guī)模報酬遞增 的實現(xiàn) 導致規(guī)模報酬遞增的規(guī)模報酬遞增技術存在于廠商內部，而促使外在規(guī)模報酬遞增轉化為內在規(guī)模報酬遞增的力量來自于廠商之外，如果沒有外在的力量幫助，不可能有外在規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象的發(fā)生。 規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象發(fā)生的關鍵，是看是否得到了廠商以外力量的幫助。

10、得到了幫助，就能夠實現(xiàn)外在規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象的發(fā)生。第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第16頁，共53頁。 5、內在規(guī)模報酬遞增的實現(xiàn)條件 廠商內部的規(guī)模報酬遞增要想發(fā)揮作用，也是需要一定條件的，這些條件就是：是否存在吸納規(guī)模報酬遞增技術所生產出來的全部產品的市場。 一方面只有當廠商投入生產的要素達到一定規(guī)模以后，廠商所擁有的規(guī)模報酬遞增技術才能夠發(fā)揮出來。 另一方面，只有廠商生產出來的產品能夠賣出去時，廠商才愿意將一定規(guī)模的要素投入到生產中去。 第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第17頁，共53頁。 6、內在規(guī)模報酬遞增和外在規(guī)模報酬遞增依賴條件的差別 無論是內在的，還是外在的規(guī)模報酬遞增，都

11、需要廠商以外的 力量。但是他們所依賴的條件有明顯的差別： （1）性質不同。外在規(guī)模報酬遞增需要外部因素在技術方面的支持。而內在規(guī)模報酬遞增的發(fā)生需要外部因素提供的是貨幣方面的支持。分別將他們稱之為 “技術外部性”和“貨幣外部性”。第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第18頁，共53頁。（2）發(fā)揮作用的途徑不同。 技術外部性是通過改變生產技術的性質，把生產過程中的技術由規(guī)模報酬不變改為規(guī)模報酬遞增來生成規(guī)模報酬遞增； 而貨幣外部性只是對已經發(fā)生作用的規(guī)模報酬遞增技術起到一個促進作用，從而引起內在規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象的發(fā)生。第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第19頁，共53頁。 7、內在規(guī)模報酬遞增發(fā)生

12、的外部因素貨幣外部性 貨幣外部性來源于市場需求的不可分割性，所謂的不可分割性是指各種不同產品生產部門之間的相互聯(lián)系，并對各方產品產生相互需求。這樣各個部門之間相互購買，從而形成國內市場，使各類產品找到自己的市場，最終得到發(fā)展。依據(jù)相互需求原理，貨幣外部性分為兩種：第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第20頁，共53頁。 （1）水平性的。如果相互需求的產品（生產部門）是消費品（生產部門），那么由此形成的外部性就是水平的外部性。例如由制鞋廠、食品廠之間相互需求形成的外部性就是水平型的。比如，由鞋子（制鞋廠）、衣服（制衣廠）和食品（食品廠）之間的相互需求而形成貨幣外部性就是水平的。 第7講規(guī)模報酬遞增

13、的宏觀發(fā)展經濟學第21頁，共53頁。（2）垂直型的貨幣外部性 如果相互需求的產品之間存在著聯(lián)系效應，那么由此形成的貨幣外部性就是垂直型的。比如，鋼鐵工業(yè)的后向聯(lián)系是采礦業(yè)，其前向聯(lián)系則是機械制造、汽車制造等。這樣，由這樣一些產品（生產部門）之間的相互需求所形成的貨幣外部性就是垂直的。第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第22頁，共53頁。 根據(jù)上述的分析，我們將規(guī)模報酬遞增的發(fā)展經濟學模型區(qū)分為兩類三種：一是外在規(guī)模報酬遞增的發(fā)展經濟學模型；二是由水平貨幣外部性引起內在規(guī)模報酬遞增的發(fā)展經濟學模型；三是垂直貨幣外部性引起內在規(guī)模報酬遞增的發(fā)展經濟學模型。 第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第23

14、頁，共53頁。 二、外在規(guī)模報酬遞增模型:利本斯坦和羅森斯坦羅丹模型 1、假設條件 利本斯坦和羅森斯坦羅丹模型保留了劉易斯模型的基本假設。但是改變了生產函數(shù)的性質。 （1）生產函數(shù)是規(guī)模報酬遞增的 劉易斯模型中的生產函數(shù)是規(guī)模報酬不變的，利本斯坦和羅森斯坦羅丹模型改變了其假設，認為現(xiàn)代部門的生產函數(shù)不是不變的，而是規(guī)模報酬遞增的 。報酬遞增來自于廠商以外的力量，比如，邊干邊學，邊投資邊學習，現(xiàn)在生產部門的生產函數(shù)可以寫為；第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第24頁，共53頁。 M=(K)uKa L1-a U0 K表示整個經濟的平均資本量，等于資本總量除以經濟所擁有的廠商數(shù)量。 (K)u 表示邊

15、干邊學提高的技術外部性。 依據(jù)羅默的模型，經濟均衡時，資本平均量等于代表性廠商的數(shù)量，K=K,加上U0，上述生產函數(shù)是規(guī)模報酬遞增的。 要注意的是，是因為廠商以外的力量而出現(xiàn)在廠商的生產函數(shù)中的。這個外部力量就是所有的廠商都增加投資。因此，對于單個的代表性廠商而言，是不變的，這樣，對它而言，生產函數(shù)（11.1）仍然是規(guī)模報酬不變的。這就恰恰契合了我們上面所講的技術外部性的含義。 第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第25頁，共53頁。（2）生存部門的生產函數(shù) 經濟中除了現(xiàn)代部門，還有一個生存部門，生存部門的生產函數(shù)是： S=Ls1-b 式中，0b1,第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第26頁，共

16、53頁。 (3)兩個部門生產的產品存在差異。為了減少計算量，假設兩種產品的替代量不變。用h表示,h1,表示兩種產品缺乏彈性。如果h，表示兩種產品富有彈性。 (4)經濟中存在剩余勞動力?，F(xiàn)代部門的工資等于生存部門工資加上一個工資補貼構成。 WM= Ws+Ws(f-1) =fWs, f1.第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第27頁，共53頁。 2、形成機制 分析該模型的規(guī)模報酬遞增，關鍵是看短期實際工資和長期實際工資的變化。 （1）短期實際工資曲線的推導 短期內實際工資主要由仍然由廠商的勞動需求函數(shù)給出，廠商的勞動需求函數(shù)體現(xiàn)著在生產要素市場上的利潤最大化行為。具體來說，廠商對勞動需求遵守如下原則

17、：使得勞動的邊際產出等于工資。用公式表示為: WM=(1-a)Ka+uLM-a 為了求解短期實際工資曲線的斜率，對上述等號兩邊取對數(shù)，并求導。得到： 第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第28頁，共53頁。 dlnLM=-1/adlnWM+(a+u)dlnk將上式兩邊同時除以dlnWM，并作適當變化，就可以得到短期實際工資曲線的斜率： dlnWM/dlnK=a+u/e+1/a e現(xiàn)代部門勞動力供給彈性， 從上式可以看出，外在規(guī)模報酬遞增的短期實際工資曲線是一條向由上方傾斜的曲線。但是比劉易斯模型陡峭。第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第29頁，共53頁。關于短期實際工資曲線斜率，我們說明兩 點：

18、 1、斜率大于0。我們已經證明，當時，有。另外和都是大于0的，因此可知，短期實際工資曲線是向右上方傾斜的； 2、斜率遞增。一是從式中可以清楚看出，斜率與現(xiàn)代部門勞動力供給彈性成反比。二是現(xiàn)代部門勞動力供給彈性又與資本-勞動產出比成反比。這是因為，隨著資本-勞動比增加，現(xiàn)代部門勞動數(shù)量，從而占到整個勞動總量的比例就會增加； 第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第30頁，共53頁。（2）長期實際工資函數(shù) 長期實際工資函數(shù)為： W * =(1-a)s/(n+)a(1-a)Ku(1-a)S是儲蓄率，n為人口 ,表示勞動的自然增長率； 為資本折舊率，a是資本勞動比率 。對上式兩邊取對數(shù)，可以得到長期實際工

19、資函數(shù)的線性形式； lnW*=u/1-alnK于是，長、短期的實際工資曲線如圖 第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第31頁，共53頁。lnWlnksUMWW*Ku第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第32頁，共53頁。 從圖中能夠看出，外在規(guī)模報酬遞增模型形成機制最為主要的動態(tài)特征是，它可以導致多重均衡（Multiple Equilibrium）的產生。 短期實際工資曲線與長期實際工資曲線的交點將經濟分為三個部分； U點的左邊，和M點的右邊，短期實際工資曲線位于長期實際工資曲線之上。短期工資大于長期工資，經濟中的資本量就會減少。 在兩點之間，短期實際工資曲線位于長期實際工資曲線之下。短期工資小于

20、長期工資，經濟中的資本量就會增加。 第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第33頁，共53頁。 S、M、u三個點將經濟劃分為三種不同的均衡狀態(tài)： （1）點S表示的是較低資本水平的均衡。在這一均衡水平上，經濟只有生存部門，經濟中的資本處于較低的水平。 （2）點M代表的是較高資本水平的均衡。在這一點上，經濟擁有較大規(guī)模的現(xiàn)代部門和很小的生存部門，經濟擁有很高的資本水平。 （3）點U是一個不穩(wěn)定的均衡點，當經濟處在這一點上時，依據(jù)初始條件的不同，經濟會向低水平或者高水平的均衡靠近。第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第34頁，共53頁。 外在規(guī)模報酬遞增的發(fā)展經濟學的形成機制就是： 當經濟中的資本存量處在

21、K u以下水平時，經濟發(fā)展就會陷入S點所描述的的發(fā)展陷阱（Development Trap),這時現(xiàn)代部門不完全存在，現(xiàn)代部門的較高技術水平得不到發(fā)揮。第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第35頁，共53頁。 當經濟中的資本存量超過Ku,彈性勞動力供給交互作用會產生積極作用： 彈性勞動力供給會使現(xiàn)代部門的工資水平上漲，生存部門的勞動力就會涌入現(xiàn)代部門。 當資本存量超過Ku時，規(guī)模報酬遞增的技術就會發(fā)生作用，現(xiàn)代部門的邊際產出就會提高。第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第36頁，共53頁。 總結 1、決定形成機制動態(tài)特征的主要因素是規(guī)模報酬遞增的技術和富于彈性的勞動力供給。 2、模型形成機制的動態(tài)

22、特征是它可以導致經濟出現(xiàn)多重均衡，多重均衡源于模型長、期實際工資曲線所具有的獨特曲線形狀。 3、模型長、期實際工資曲線所具有的獨特曲線形狀則取決于規(guī)模報酬遞增的技術和富于彈性的勞動力供給。第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第37頁，共53頁。 三、存在水平貨幣外部性條件下的內在規(guī)模報酬遞增發(fā)展經濟學模型:鈉克斯模型 鈉克斯模型是存在水平貨幣外部性的規(guī)模報酬遞增的發(fā)展經濟學模型。這一模型的長短期實際工資曲線一樣，也能產生多重均衡： (一)假設條件 1.生產函數(shù). 在鈉克斯的模型中，生產最終產品的部門也存在現(xiàn)代部門和生存部門之分。除此之外，還存在一個獨立的生產中間產品的部門。第7講規(guī)模報酬遞增的宏

23、觀發(fā)展經濟學第38頁，共53頁。 假設生存部門的生產函數(shù)是 S=Ls （1） 現(xiàn)代生產部門的生產函數(shù)是 Y=na (1/n)(Mi/Li) 1/ （2） 式子中的 Mi是現(xiàn)代部門用于生產產品的中間品，n是中間品的種類數(shù)。這一模式在羅默的內生技術進步中出現(xiàn)過。中間產品的種類數(shù)的增加可以看成是分工的結果。 n的增加會導致勞動的邊際產出的增加。第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第39頁，共53頁。 中間產品的生產函數(shù)是： Mi=(Li-F) （3）式子中， F表示生產中間產品的固定成本， 是生產中間產品部門勞動的邊際產出，并且是不變的。 由于中間產品的生產函數(shù)一樣，均衡時所有中間產品的產出量、從而每

24、一件中間產品使用的勞動量都是相等的。用Li表示相同的勞動量，LM表示現(xiàn)代部門的總量動量 ，那么就有： LM=nLi （4） 第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第40頁，共53頁。 把前面的（3）式代入（2）式，并將兩邊同時除以LM就可以得到現(xiàn)代部門平均產出的決定式： MLMna-1(1/n)(Mi/Li)a1/a 從上式可以看出，最終產品生產函數(shù)是規(guī)模報酬遞增的，規(guī)模報酬遞增來自于兩個方面：第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第41頁，共53頁。 一是中間產品生產過程中的規(guī)模報酬遞增。當n不變時，LM的增加意味著投入每一種中間產品Mi的勞動會增加，現(xiàn)代部門的產出會增加。 二是中間產品的數(shù)量增加，

25、隨著LM的增加。中間產品的數(shù)量n會增加，分工的作用得到發(fā)揮。n的增加使得每一個現(xiàn)場中人數(shù)高密度增加，必將引起分工，從而導致現(xiàn)代部門勞動的平均產出增加。第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第42頁，共53頁。 2.彈性勞動力供給 在現(xiàn)有的工資水平下，生存部門可以給現(xiàn)代部門提供源源不斷的勞動力供給，在這一假設條件下，現(xiàn)代部門的工資就由生存部門的工資加上一定的工資貼現(xiàn)構成。為了分析方便，進一步假設，工資貼現(xiàn)為0，現(xiàn)代部門的工資等于生存部門的工資。依據(jù)生存部門的生產函數(shù)，生存部門的工資等于生產部門平均產出的價值。 WPs Ps是生存部門的價值第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第43頁，共53頁。 3.產

26、品的需求 （1）最終部門的需求函數(shù) 消費者對產品S和M的需求，可以表示為兩種產品的相對價格與實際工資的函數(shù)： CMCsZ（PsPM）（WPM） ， 其中 0由上式可以看出兩種產品之間的替代彈性為1。第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第44頁，共53頁。 （2）中間產品的需求函數(shù) 假設每一個中間產品生產廠商所面臨的需求函數(shù)如下： MdDpi- 其中1（1）1. 是單個廠商面臨的需求價格彈性。第7講規(guī)模報酬遞增的宏觀發(fā)展經濟學第45頁，共53頁。 (二)模型分析 由圖中可以清楚地看出，納克斯模型的經濟增長與發(fā)展形成機制與利本斯坦模型時完全相同。因為圖中的點U和點H仍然表示非穩(wěn)態(tài)低水平均衡和穩(wěn)態(tài)高水平均衡，從而，經濟在增長與發(fā)展過程中就