2018《證券市場基本法律法規(guī)》臨考卷含答案解析

1、2018證券市場基本法律法規(guī)臨考押題卷含答案解析一、選擇題（共50題，每小題1分，共50分）以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。1單選題財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.3B.5C.7D.10參考答案：B參考解析：財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。2單選題召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表（）以上基金份額的持有人參加.A.70%B.50%C.30%D.10%參考答案：B參考解析：中華人民共和國證券投資基金法第八卜七條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。3單

2、選題下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（）。A.大豆B.咖啡C.天然橡膠D.原油參考答案：D參考解析：商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨（如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬脯、菜籽油、天然橡膠、棕桐油）、金屬期貨（如銅、鋁、錫、鋅、鍥、黃金、白銀）和能源期貨（如原油、汽油、燃料油）。4單選題非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200參考答案：D參考解析：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。5單選題經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括（）。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為多個(gè)

3、客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參考答案：C參考解析：經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：（1）為單客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（2）為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（3）為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。6單選題發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額外，其內(nèi)容與格式應(yīng)與（）一致，并與其具有同等法律效力。A.利潤表B.資產(chǎn)負(fù)債表C.財(cái)務(wù)報(bào)表D.招股說明書參考答案：D參考解析：參考證券發(fā)行與承銷管理辦法第三十二條規(guī)定。7單選題甲公司持有乙公司90%的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下列關(guān)于公司種類的表述

4、中，不正確的是（）.A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人資格D.丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照參考答案：D參考解析：參見公司法第十四條規(guī)定。8單選題下列選項(xiàng)中，不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）oA.風(fēng)險(xiǎn)性B.收益性C.保密性D.被動(dòng)性參考答案：D參考解析：證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括自主性、風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、專業(yè)性、保密性。9單選題犯集資詐騙罪的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。A.1B.3C.5D.10參考答案：C參考解析：犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)雨:的，處5年以上10年以下有期徒

5、刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。10單選題下列不屬于出資證明書必須記載的事項(xiàng)是（）A.公司章程B.公司注冊(cè)資本C.出資證明書編號(hào)D.股東的出資日期參考答案：A參考解析：參見公司法第三十一條規(guī)定。11單選題違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┠甑淖C券市場禁入措施。A.l3B.25C.3-5D.l-5參考答案：C參考解析；違反法律、行政法規(guī)或者中國證覽會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)幣:的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取35年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主耍作用等情節(jié)較為嚴(yán)雨的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取510年

6、的證券市場禁入措施。12單選題下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是（）。A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明知（含不規(guī)范賬戶）報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，應(yīng)立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議D.根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化參考答案：B參考解析：A、C

7、、D項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容；B項(xiàng)屬于證券公司的投資決策機(jī)制一級(jí)規(guī)定的內(nèi)容。13單選題下列（）不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。A.證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法B.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法C.證券從業(yè)人員行為守則（試行）D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法參考答案：D參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)包括證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法和證券從業(yè)人員行為守則（試行）等。選項(xiàng)D屬于融資融券方面的法律法規(guī)。14單選題）下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)

8、當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備B.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示參考答案：B參考解析：監(jiān)管部門對(duì)證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是：不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。15單選題在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，（）用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。A.信用交易證券交收賬戶B.信用交

9、易資金交收賬戶C.融資專用資金賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶參考答案：C參考解析：在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。16單選題期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)（）,或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。A.36個(gè)月B.612個(gè)月C.39個(gè)月D.312個(gè)月參考答案：D參考解析：期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，山協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月到12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對(duì)機(jī)構(gòu)單處

10、或者并處警告、3萬元以下罰款。17單選題下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，錯(cuò)誤的是（）.A.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件參考答案；C參考解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司。（2）凈資本不低于人民幣2億元.且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。（3）客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中

11、具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。（4）具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。（5）最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。（6）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。18單選題證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過（）的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。A落戶B.證券公司C.客戶的配偶D.其他證券公司參考答案：A參考解析：證券公司為單客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。19單選題公司章程的基本特征不包括（）。A.法定性B.真實(shí)性C.公平性D

12、.自治性參考答案：C參考解析：公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開性的基本特征。20單選題客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20參考答案：C參考解析：客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。21單選題證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.省級(jí)人民政府D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)參考答案：A參考解析；證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。22單選題我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括（）。A.禁止分析師向投行部門報(bào)告B.禁止將分

13、析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤C.禁止投行部門審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)D.禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬參考答案：D參考解析：我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系有以下主要措施：（1）禁止分析師向投行部門報(bào)告。禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤。禁止投行部門審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)。分析師不得參與投行項(xiàng)目投標(biāo)、項(xiàng)目路演等推介活動(dòng)。23單選題證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括（）。A.網(wǎng)上查詢B.書面查詢C.電話查詢D.營業(yè)場所公示參考答案：C參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶

14、在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。24單選題背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了（A.獲取非法利潤B.獲取合法利潤C(jī).違背受托義務(wù)D.遵守受托義務(wù)參考答案：A參考解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。25單選題下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯(cuò)誤的是（）oA.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶

15、、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券.只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券參考答案：A參考解析：客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日融資融券合同另有約定的，從其約定。26單選題證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將（）交由客戶簽字確認(rèn)。A.賬戶信息表

16、B.身份確認(rèn)書C.業(yè)務(wù)合同書D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書參考答案：D參考解析：證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。27單選題下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說法，正確的是（）oA.期貨公司可以為其子公司提供融資B.期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.期貨公司可以對(duì)外擔(dān)保D.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)參考答案：B參考解析：參見期貨交易管理?xiàng)l例第十七條的規(guī)定。28單選題客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記教客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的（）級(jí)

17、賬戶。AlD.四參考答案：B參考解析；客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。29單選題證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行（）管理。A.分散B.分業(yè)C.集中統(tǒng)一D.分部門參考答案：C參考解析：證券公司時(shí)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)管理。30單選題財(cái)務(wù)顧問從事匕市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯（）行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。A.低于B.等于C.高于D.大于參考答案：A參考解析：財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購五組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平

18、競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。31單選題上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)。也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該堇事會(huì)會(huì)議由（）的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。A.1/3B.過半數(shù)C.2/3D.全體參考答案：B參考解析：根據(jù)中華人民共和國公司法第一百二十四條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過

19、半數(shù)通過。32單選題在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（）oA.直接行為人B.直接負(fù)責(zé)的主管人員C.企業(yè)D.個(gè)人參考答案：B參考解析：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。33單選題專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有（）以上文化程度和完全民事行為能力。A.初中B.高中C.?？艱.本科參考答案：B參考解析：專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之是參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民

20、事行為能力。34單選題投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、（）以及其他方式，委托證券公司代其買賣證券。A.網(wǎng)絡(luò)B.面訪C.公告D.電話參考答案：D參考解析：根據(jù)證券法第一百十一條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、電話以及其他方式，委托該證券公司代其買賣證券。35單選題收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.10B.15C.20D.30參考答案：B參考解析：收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管

21、理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。36單選題下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是（）A.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金B(yǎng).證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約C.證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理D.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)參考答案；C參考解析：A,D項(xiàng)屬于融資融券業(yè)務(wù)合法合規(guī)原則：B項(xiàng)屬于崗位分離原則。37單選題證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.5萬元

22、以上10萬元以下參考答案：C參考解析：證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。38單選題公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）oA.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬元B.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元C.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息參考答案：A參考解析：參見證券法第十六條的規(guī)定。39單選題證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)

23、劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括（）。A.直投基金認(rèn)繳承諾書B.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書D.集合資產(chǎn)管理合同文本參考答案：A參考解析：證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：（1）備案報(bào)告：（2）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書；（3）資產(chǎn)托管協(xié)議；（4）合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見；（5）中國證監(jiān)會(huì)耍求提交的其他材料。40單選題公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件不包括（）。A.營業(yè)執(zhí)照B.公司章程C.稅務(wù)登記證D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告參考答案：C參考解析：參見證券法第十四條規(guī)定。41單選題）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有（）情形的，不得擔(dān)任

24、財(cái)務(wù)顧問。A.最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查參考答案：B參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：（1）最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。（2）最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。（3）最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。42單選題（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的

25、內(nèi)容。A.基本信息B.獎(jiǎng)勵(lì)信息C.警示信息D.收人情況信息參考答案：D參考解析：證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。故選Do43單選題基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）。A.投資人利益優(yōu)先原則B.全面性原則C.客觀性原則D.及時(shí)性原則參考答案；A參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注而根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。44單選題申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交

26、易所C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.省級(jí)人民政府參考答案：B參考解析：申請(qǐng)證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。45單選題在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場準(zhǔn)入方面的法律法規(guī)的是（）。A.中華人民共和國證券法B.證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定C.證券公司治理準(zhǔn)則D.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法參考答案：A參考解析：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個(gè)方面，其中市場準(zhǔn)入管理方面有中華人民共和國證券法證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管規(guī)定外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定關(guān)

27、于進(jìn)一步完善證券公司苜次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知等。46單選題欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是（）。A.單位B.自然人C.復(fù)雜客體D.簡單客體參考答案；A參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體上要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。47單選題誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于（）。A.結(jié)果犯B.預(yù)測犯C.原因犯D.過程犯參考答案：A參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成嚴(yán)面的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。48單選題部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管

28、理委員會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是（）。A.中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法B.證券發(fā)行與承銷管理辦法C.上市公司信息披露管理辦法D.證券市場禁入規(guī)定參考答案：A參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，包括證券發(fā)行與承銷管理辦法首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法上市公司信息披露管理辦法證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法和證券市場禁入規(guī)定。49單選題）下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是（）。A.25人B.51人C.76人D.100人參考答案：A參

29、考解析：根據(jù)公司法第二十四條規(guī)定，有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。50單選題下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯(cuò)誤的是（）oA.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上D.公司最近3年無重大違法行為參考答案：B參考解析：股票上市交易的條件：（1）股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬元。（3）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。（4）公司最近3年無重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載。二

30、、組合型選擇題（共50題，每小題1分，共50分）以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。51多選題證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。A.法定代表人B.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人C.全體員工D.工會(huì)代表參考答案：A,B參考解析：證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的上要負(fù)貢人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。52多選題基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（）.A.基金份額持有

31、人賬戶B.資金賬戶管理制度C.基金份額持有人資金的存取程序D.授權(quán)審批制度參考答案：A,B,C,D參考解析；基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。53多選題下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A.證券公司的從業(yè)人員B.保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員C.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員D.基金管理公司的從業(yè)人員參考答案：A,B,C,D參考解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以

32、外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)。或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。54多選題）證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）.A.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄B.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)D.買賣法律明文禁止買賣的證券參考答案：A,B,C,D參考解析：證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以卜活動(dòng)：（1）從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，滑露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)。（2）利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證

33、券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場。（3）編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場。損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。（6）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂.如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等.或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。（7）買賣法律明文禁止買賣的證券。（8）利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益。（9）違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。（10）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。（11）中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。55多選題下列選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資

34、主辦人的情形有（）oA.不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件B.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年C.未通過證券從業(yè)人員年檢D.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)參考答案；A,B,C,D參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：（1）不符合申請(qǐng)投資上辦人注冊(cè)規(guī)定的條件.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。（3）被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年。（4）未通過證券從業(yè)人員年檢。尚處F法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。（6其他情形。56多選題申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）oA.已取得證券從業(yè)資格B.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷C.具

35、備良好的誠信記錄及職業(yè)操守D.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰參考答案：A,C,D參考解析；申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備F列條件；（1）已取得證券從業(yè)資格。（2）具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。（3）具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。（4）中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。57多選題證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)包括（）。A.向投資人承諾證券、期貨投資收益B.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失C.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易D.代理投資人從事證券、期貨買賣參考

36、答案：A,B,C,D參考解析：除了題中四項(xiàng)外，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)還包括：為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。58多選題證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C.商業(yè)銀行D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)參考答案：C.D參考解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行分別開立賬戶。59多選題在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.資

37、產(chǎn)與收入狀況C.投資偏好D.身體狀況參考答案:A,B,C參考解析：在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。60多選題下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金銷售人員的有（）A.基金銷售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員B.部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人C.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員D.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員參考答案：A,B,C,D參考解析：證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：（1）基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。（2）基金銷售機(jī)

38、構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員。61多選題操縱證券、期貨市場，應(yīng)予以立案追訴的情形有（）。A.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的B.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào).撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的C.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào).撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量30%以上的D.與他人串通.以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)

39、行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的參考答案：A,B,D參考解析：操縱證券、期貨市場，應(yīng)予以立案追訴的情形之一是：單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的。故C項(xiàng)錯(cuò)誤。62多選題（）應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。A.董事B.高級(jí)管理人員C.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人參考答案：C.D參考解析：證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見；經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署

40、確認(rèn)意見。63多選題發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有（）oA.發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的B.偽造、變?cè)靽夜?、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的C.利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營活動(dòng)的D.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的參考答案；A,B,D參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)為：在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：（1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。（2）偽造、變?cè)靽夜?、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。（3）利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。（5）其

41、他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。64多選題開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。A.合法合規(guī)原則B.集中管理原則C.獨(dú)立運(yùn)行原則D.崗位分離原則參考答案：A,B,C,D參考解析：開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。65多選題證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A身份B.財(cái)產(chǎn)與收入狀況C.證券投資經(jīng)驗(yàn)D.風(fēng)險(xiǎn)偏好參考答案：A,B,C,D參考解析；證券公司應(yīng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。6

42、6多選題下列具有法人資格的有（）.A.子公司B.分公司C.企業(yè)財(cái)務(wù)公司D.母公司參考答案：A,D參考解析：根據(jù)公司法第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，用電腦高向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。67多選題投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定B.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年C.被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年D.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)參考答案：A,B,C參考解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：（1）不符合一般

43、證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。（2）2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。（3）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市大行政監(jiān)管措施未滿2年。（4）被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。（5）其他情形。68多選題中國證監(jiān)會(huì)撤銷保薦代表人資格的行為包括（）（.A.保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書B.保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書C.保薦代表人受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰D.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的參考答案：A,B,C,D參考解析：保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格；不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表

44、人資格。個(gè)人通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格；通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人.未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。69多選題下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是（）。A.中華人民共和國證券法B.證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法D.證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定參考答案：A,B,C,D參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法

45、規(guī)主要包括三個(gè)方面：（1）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如中華人民共和國證券法關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定證券公司內(nèi)部控制指引證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定等。（2）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法證券公司董事、監(jiān)省和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法證券從業(yè)人員行為守則（試行）等。（3）融資融券方面的法律法規(guī)，如證券公司融資融券亞務(wù)試點(diǎn)管理辦法關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則等。70多選題下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有（）oA.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理B.證券的存管和過戶C

46、.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記D.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理參考答案：A,B,C,D參考解析：根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理；證券的存管和過戶；證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記；證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理；受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益：辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。71多選題期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A.信托投資B.股票投資C.國債投資D.自用不動(dòng)產(chǎn)投資參考答案：A,B參考解析：參考期貨交易管理?xiàng)l例第十條的規(guī)定。72多選題下列屬

47、于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書條件的有（）oA.已被機(jī)構(gòu)聘用B.最近3年未受過刑事處罰C.未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的D.品行端正，具有良好的職業(yè)道德參考答案：A,B,C,D參考解析：取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應(yīng)條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。A、B、C、D四項(xiàng)均是證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件。73多選題下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）A.分公司和子公司都不具有法人資格B.分公司和子公司都具有法人資格C.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格D.子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任參考答案：C,D參考解析：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不

48、具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)；子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。74多選題設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備（）規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.中華人民共和國公司法B.中華人民共和國證券法C.證券公司監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中華人民共和國刑法參考答案：A,B,C參考解析：參考證券監(jiān)督管理?xiàng)l例第八條規(guī)定.75多選題下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有（）A.客體要件B.客觀耍件C.主體要件D.主觀要件參考答案：A,B,C,D參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成要件包括客體要件、客

49、觀要件、主體要件和主觀要件。76多選題下列選項(xiàng)中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是（）。A.建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)B.建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全C.建立健全客戶賬戶管理制度D.建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛參考答案：A,B,C,D參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益，其內(nèi)容包括：（1）建立健全客戶賬戶管理制度。（2）建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。（3）建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。（4）

50、建立健全客戶回訪制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。（5）建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。（6）建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。77多選題直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的（）服務(wù)。A.投資顧問B.投資管理C.財(cái)務(wù)顧問D.財(cái)務(wù)管理參考答案：A,B,C參考解析；直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。78多選題下列關(guān)于詢價(jià)制度的說法中，正確的有（）oA.對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)B.在主板市場上市的公司可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)C.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購

51、D.所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)參考答案：C,D參考解析：證券發(fā)行與承銷管理辦法對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià),在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)，不再強(qiáng)制所有公司都要經(jīng)過兩個(gè)詢價(jià)階段。79多選題開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。A.存續(xù)期限不同B.規(guī)?？勺冃圆煌珻.可贖回性不同D.市場主體不同參考答案：A,B,C參考解析：開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：（1）存續(xù)期限不同、（2）規(guī)模可變性不同。（3）可贖回性不同。（4）交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同。（5）投資策略不同。80多選題違規(guī)

52、披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）A.未直接參與信息披露違法行為B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)C.受他人脅迫參與信息披露違法行為D.主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)參考答案：A,B,C參考解析：違規(guī)披露、不披露聿耍信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：（1）未直接參與信息披露違法行為。（2）在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。（5）受他人脅迫參與信息披露違法行為。（6）其他需要考慮的情形。81多選題證券經(jīng)紀(jì)

53、業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）oA.如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息B.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)C.清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況D.要求客戶不論在何種情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)參考答案：A,B,C參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求；（1）清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。（2）如

54、實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。（3）向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。82多選題欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括（）。A.客體耍件B.客觀要件C.主體要件D.主觀要件參考答案：A,B,C,D參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件四個(gè)方面。83多選題財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。A.在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、

55、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的B.內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的C.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的D.采取正當(dāng)競爭手段進(jìn)行競爭的參考答案:A,B,C參考解析；D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的。84多選題證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）oA.公平B.公開C.公正D.自愿參考答案：A,C參考解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。85多選題從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。A.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員B.基金

56、管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員D.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員參考答案：A,B,C,D參考解析：除A、B、C、D四項(xiàng)外，中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員也是從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。86多選題融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（）oA.多層次證券市場的基礎(chǔ)B.發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用C.刺激A股市場活躍D.融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來機(jī)遇參考答案：A,B,C參考解析：融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：（1）發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用。（2）刺激A股市場活躍。（3

57、）多層次證券市場的基礎(chǔ)。87多選題證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A.全資擁有B.控股C.其他D.被同一機(jī)構(gòu)控制參考答案：A,B,D參考解析：證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司的委托從嘉介紹業(yè)務(wù)。88多選題證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）A.證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令B.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易C.不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保參考答案：A,B,C,D參考解析：證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。89多選題基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）A.姓名B.從業(yè)資質(zhì)證明C.年齡D.所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)參考答案：A,B,D參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)、所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。90多選題）“薦股軟件”可實(shí)