股票證券管理及市場管理基礎(chǔ)知識分析

1、2010年證券考試證券市場基礎(chǔ)知識沖刺題及參考答案一、單項選擇題（每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分）1. 按（ ）分類，有價證券能夠分為公募證券和私募證券A. 證券發(fā)行主體不同 B. 是否在證券交易所掛牌交易C. 證券所代表的權(quán)利性分類 D. 募集方式2. 下列不屬于證券市場顯著特征的選項是（ ）A. 證券市場是價值直接交換的場所B. 證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所C. 證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所D. 證券市場是風險直接交換的場所3 下在關(guān)于有價證券敘述，不正確的是（ ）A. 有價證券是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。B. 有價

2、證券是虛擬資本的一種形式。C. 有價證券具有收益性、流淌性、風險性和期限性特征D. 有價證券具有一定的價值4.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣（）A. 政府債券和金融債券B. 政府債券和政府機構(gòu)債券C. 政府機構(gòu)債券和金融債券D. 證券衍生產(chǎn)品5. 1984年 11月，（）在東京公開發(fā)行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。A.中國工商銀行 B.中國農(nóng)業(yè)銀行C.中國銀行 D.中國建設(shè)銀行6. 2007年4月，（ ）與香港證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄，就雙方監(jiān)管職責、信息共享等事項進行約定，有效促進該項業(yè)務(wù)平穩(wěn)健康進展。A.國務(wù)院 B

3、. 中國銀監(jiān)會C.國家外匯治理局D.中國銀行7.2005年初，（ ）獲批運用自有外匯資金進行境外投資，額度17.5億美元。A. 中國平安保險 B. 中國銀行C. 中國工商銀行 D. 中國農(nóng)業(yè)銀行8. 對社會公益基金認識不正確的是（ ）A.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金B(yǎng).福利基金、科技進展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金C.我國的各種社會公益基金可用于證券投資、以求保值增值D.社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者10. 股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當為（ ）A. 無記名股票B. 記名股票C. 一般股票D.優(yōu)先股票11.下列關(guān)于無面額股票講法錯誤的一項是（ ）A. 無面額股票只

4、注明它在公司總股本中所占比例的股票B. 無面額股票也稱為比例股票或份額股票。C. 無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期以后收益的增減而相應(yīng)增加。D. 依照我國的公司法規(guī)定，我國不同意發(fā)行這種股票12.發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款應(yīng)列為（ ）A. 公司資本公積金B(yǎng).股票帳戶C. 盈余公積D.留存收益13. 一般股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)也有一定的先決條件，講法錯誤的是（ ）A. 一般股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利是任意的B. 一般股票股東要求分配公司資產(chǎn)必須是在公司解散清算之時C. 我國公司法規(guī)定，公司財產(chǎn)在分不支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠

5、稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。D. 公司財產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東。14.關(guān)于股票是證權(quán)證券講法錯誤的一項是（ ）A.股票代表的是股東權(quán)利B.它的發(fā)行是以股份的存在為條件的C.股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式D.股票的作用是制造股東的權(quán)利15.關(guān)于記名股票講法錯誤的一項是（ ）A. 記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。專門多國家的公司法都對記名股票的有關(guān)事項作出了具體規(guī)定。B. 一般來講，假如股票是歸某人單獨所有，則應(yīng)記載持有人的姓名C. 假如股票是歸國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者法

6、人的名稱D. 按照我國公司法規(guī)定，公司發(fā)行的股票能夠為記名股票，也能夠為無記名股票。股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當為記名股票，并應(yīng)當記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，能夠另立戶名或者以代表人姓名記名。16. 以下對一般股票股東的義務(wù)講法錯誤的一項是（ ）A. 我國公司法規(guī)定，公司股東應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程B. 依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益C. 不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權(quán)人的利益。D. 公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，能夠幸免承擔賠償責任17.（ ）是債權(quán)人到期追索本金和利息的依據(jù)A. 債券的到期期限B

7、. 債券的票面價值C. 債券的票面利率D. 債券發(fā)行者名稱18. 債券與股票有著專門多相同點，其中不包含（ ）A.債券與股票都屬于有價證券B.債券與股票差不多上籌措資金的手段C.債券與股票收益率相互阻礙D.債券與股票的風險相同19. 在日本發(fā)行的外國債券稱為（ ）A. 揚基債券 B. 武士債券C. 熊貓債券 D.無國籍債券20. 發(fā)行（ ）常被政府用作彌補赤字的要緊方式A. 國債B.金融債券C.公司債券 D.財政債券21.（ ）是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易的債券，亞洲債券的供給方大都來自亞洲經(jīng)濟體，而其需求方則來自包括亞洲各經(jīng)濟體在內(nèi)的全球投資者A. 亞洲債券 B. 歐洲債券

8、C. 外國債券 D. 龍債券22. 按投資標的劃分，可分為（ ）A. 契約型基金和公司型基金B(yǎng). 封閉式基金和開放式基金C. 國債基金、股票基金、貨幣市場基金D. 成長型基金、收入型基金和平衡型基金23.對公司型基金，講法錯誤的有（ ）A. 公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上不具有獨立法人地位的股份投資公司B. 公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金C. 投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為基金公司的股東D. 憑其持有的股份依法享有投資收益24.關(guān)于契約型基金與公司型基金，講法錯誤的有（ ）A. 契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)；公司型基金的資金是通過發(fā)行

9、一般股票籌集的公司法人的資本B. 契約型基金的投資者購買基金份額后成為基金契約的當事人之一，投資者既是基金的托付人，即基于對基金治理人的信任，將自己的資金托付給基金治理人治理和營運，又是基金的受益人，即享有基金的受益權(quán)。公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東C. 契約型基金依據(jù)基金契約營運基金，公司型基金依據(jù)基金公司章程營運基金。D. 契約型基金和公司型基金依據(jù)的資金的性質(zhì)相同25.下列關(guān)于封閉式基金，講法錯誤的有（ ）A. 封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變B. 金份額能夠在依法設(shè)立的證券交易場所交易C. 基金份額持有人可申請贖回的基金D. 封閉式基金

10、的期限是指基金的存續(xù)期，即基金從成立起到終止之間的時刻26.關(guān)于封閉式基金與開放式基金，下列描述錯誤的有（ ）A. 封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會通過并經(jīng)主管機關(guān)同意能夠適當延長期限。開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金治理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤B. 封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認可不能增加發(fā)行。開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時提出申購或贖回申請，基金規(guī)模隨之增加或減少。C. 開放式基金一般每周或更長時刻公布一次，封閉式基金一般在每個交易日連續(xù)公布。D. 投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格

11、之外要支付手續(xù)費；投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費。27.（ ）是指本身即為獨立存在的金融合約A. 獨立衍生工具 B. 嵌入式衍生工具C. 交易所交易的衍生工具 D. OTC交易的衍生工具28.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行的是（ ）A.歐式期權(quán)B. 美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.大西洋期權(quán)29. 按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可分為（ ）A. 股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)B. 看漲期權(quán)和看跌期權(quán)C. 歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)D. 單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股票指數(shù)期權(quán)30. 2006年5月，中國證監(jiān)會公布了關(guān)

12、于證券投資基金投資資產(chǎn)支持證券有關(guān)事項的通知（證監(jiān)基金字200693號），準許基金投資包括符合（ ）、中國銀監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的信貸資產(chǎn)支持證券A.中國工商銀行B. 中國建設(shè)銀行C.中國農(nóng)業(yè)銀行D. 中國人民銀行31.目前資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的投資主體要緊是（ ）A. 個人投資者 B.機構(gòu)投資者C. 國有企業(yè) D.外資企業(yè)32. 下列不是2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點有（）A. 發(fā)行規(guī)模大幅增長，種類增多，發(fā)起主體增加B. 機構(gòu)投資者范圍增加C. 一級市場交易尚不活躍D. 二級市場交易尚不活躍33.下列不屬于CDS交易的危險的是（）A.具有較高的杠桿性B.由于信用愛護的買方并不需要真正持有作

13、為參考的信用工具，因此，特定信用工具可能同時在多起交易中被當作CDS的參考，有可能極大地放大風險敞口總額，在發(fā)生危機時，市場往往恐慌性地高估涉險金額C.由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清晰自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落。D.具有較高的跨期性34.下列講法錯誤的是（ ）A.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利B.看漲期權(quán)也稱認購權(quán)，看跌期權(quán)也稱認沽權(quán)C.期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓

14、渡D.金融期權(quán)與金融期貨差不多上人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同35. 我國的股票發(fā)行實行（ ）A. 核準制 B. 注冊制C. 標準制 D. 公開制36. 戰(zhàn)略投資者應(yīng)當承諾獲得配售的股票持有期限許多于（ ）個月A. 3B. 6C. 9D.1237. 在證券發(fā)行市場上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是（ ）A.證券發(fā)行人 B.證券投資者C.證券中介機構(gòu) D.監(jiān)管部門38. 我國證券法規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過（）人的，為公開發(fā)行，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準A. 200B. 300C. 400D. 50039. 2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批

15、準，中國證監(jiān)會批復(fù)同意（）在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，并核準了深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實施方案A.上海證券交易所B. 深圳證券交易所C. 大連商品交易所 D. 鄭州商品交易所40.（ ）是整個證券市場的核心A.證券交易所 B.證券投資者C.證券發(fā)行人 D.證券公司41. 為愛護投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機盛行，證券交易所制定的交易規(guī)則（）A.漲跌幅限制 B.價格決定C. 大宗交易 D.報價方式42. 關(guān)于股份有限公司申請股票上市，講法錯誤的是（ ）A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu)核準已向社會公開發(fā)行B.公司股本總額許多于人民幣 3 000萬元C.公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的30

16、%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上D.公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載43.（ ）成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司A. 中證指數(shù)有限公司 B.恒指服務(wù)公司C. 中央國債登記結(jié)算有限公司 D.三元證券投資顧問有限公司44. （ ）對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定A.公司法B.證券法C. 證券交易所治理方法D. 證券公司監(jiān)管條例45. 證券法規(guī)定將證券公司的（ ）最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤A. 實收資本 B. 注冊資本

17、C. 國定資產(chǎn) D. 注冊資金46. 司開展自營業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可。證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為（）億元A.2 B.3 C.4 D.547. （ ）是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)A. 董事會 B.投資決策機構(gòu)C.服務(wù)機構(gòu)D.自營業(yè)務(wù)部門48. 內(nèi)部操縱應(yīng)當符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部操縱目標是指證券公司內(nèi)部操縱的（）A. 健全性 B. 合理性C. 制衡性 D. 獨立性49.為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人是（ ）

18、A.證券登記結(jié)算公司B.證券交易所C.證券公司D.中國證監(jiān)會50. 證券公司應(yīng)當按照（ ）規(guī)定的計算標準計算凈資本，按照有關(guān)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值預(yù)備。A. 董事會 B. 中國證監(jiān)會C.證券交易所D.中國人民銀行51.（ ）是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人A. 證券公司 B. 證券服務(wù)機構(gòu)C. 證券登記結(jié)算公司 D. 資信評級公司52.（ ）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)A. 證券公司 B. 證券服務(wù)機構(gòu)C. 證券登記結(jié)算公司 D. 資信評級公司53. 2001年3月30日，（ ）成立，這標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架差不多

19、差不多形成A. 中央證券登記結(jié)算有限公司B. 深圳證券登記結(jié)算公司C 上海證券登記結(jié)算公司D. 中國證券登記結(jié)算有限責任公司54. 為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的治理，保障投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，經(jīng)國務(wù)院批準，（）于1997年12月公布證券、期貨投資咨詢治理暫行方法A.中國證監(jiān)會B. 國務(wù)院證券委員C.中國人民銀行D.中國銀行55.對申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)的條件，錯誤的是（ ）A. 分不從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高

20、級治理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格B. 有500萬元人民幣以上的注冊資本C. 有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施D. 有公司章程56. 中華人民共和國證券法（簡稱證券法）于1998年12月29日第（）屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過A.八B.九C.十D.十一57. 戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應(yīng)當承諾獲得本次配售的股票持有期限許多于（）A. 3個月B. 6個月C. 9個月D. 12個月58. 中國證券業(yè)協(xié)會采?。?）的組織形式，證券公司應(yīng)當加入中國證券業(yè)協(xié)會A.團體制 B.網(wǎng)絡(luò)C.會員制 D.單一制59. 取

21、得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記A.5B.7C.10 D.1560. 證券公司應(yīng)當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由（）代扣代收A.基金公司B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會二、不定向選擇題（其中120題為每題1分，其余40題每題0.5分，多選或少選均不得分）1. 貨幣證券要緊包括（ ）A. 商業(yè)證券 B. 銀行證券 C.商品證券 D.貨幣證券2. 證券市場的特征包括（ ）A. 證券市場是價值直接交換的場所B. 證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所C

22、. 證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所D. 證券市場是風險直接交換的場所3.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價證券可分為（ ）。A股票 B. 債券C.其他證券D.公司證券4.證券市場的結(jié)構(gòu)能夠有許多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)有（ ）A. 層次結(jié)構(gòu)B. 多層次資本市場C. 品種結(jié)構(gòu)D. 交易場所結(jié)構(gòu)5.證券市場從無到有，要緊歸因于以下（ ）A. 證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的進展B. 證券市場的形成得益于股份制的進展C. 證券市場的形成得益于證券資本的積存D. 證券市場的形成得益于信用制度的進展6.證券交易所其要緊職責有（ ）A. 提供交易場所與設(shè)施B. 制定交易規(guī)則C. 監(jiān)管在該交易所上市的證

23、券以及會員交易行為的合規(guī)性、合法性D.確保市場的公開、公平和公正。7.下列選項中，那些是”國九條”的內(nèi)容（ ）A. 充分認識大力進展資本市場的重要意義B. 推進資本市場改革開放和穩(wěn)定進展的指導(dǎo)思想和任務(wù)C. 健全資本市場體系，豐富證券投資品種D. 加強法制和誠信建設(shè)，提高資本市場監(jiān)管水平8.下列關(guān)于企業(yè)年金講法正確的是（ ）A. 企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加差不多養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金。B. 企業(yè)年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔保。C. 企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資，按市場價計算應(yīng)當符合下列規(guī)定：投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流淌性產(chǎn)品

24、及貨幣市場基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的20%。D. 企業(yè)年金投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50%。9.下列關(guān)于股票講法正確的是（ ）A.股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式。B.股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。C.股票應(yīng)載明的事項要緊有：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號D.股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當標明“發(fā)起人股票”字樣。10.（ ）是阻礙投資者對今后股價預(yù)期，從而阻礙當前買賣決策并最終導(dǎo)致當前股價變化的最要緊緣故A.

25、宏觀經(jīng)濟B.證券市場運行狀況C.行業(yè)前景D.公司經(jīng)營狀況11. 宏觀經(jīng)濟阻礙股票價格的特點是（ ）A. 波及范圍廣 B.干擾程度深C. 作用機制復(fù)雜 D.股價波動幅度較大。12.我國國家股資金來源，要緊來源的三個方面（ ）A.私有資產(chǎn)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)B.現(xiàn)時期有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資C.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資。D.現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)13.股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括（ ）A.資產(chǎn)收益B.對公司財產(chǎn)的直接支配處理C.重大決策D.選擇治理者14. 關(guān)于股

26、票收益性描述正確的是（ ）A.股票的收益只來源于股份公司B.事實上現(xiàn)形式能夠是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利C.股票收益性指股票能夠為持有人帶來收益的特性D.收益性是股票最差不多的特征15. 關(guān)于股票流淌性描述正確的是（ ）A.股票的流淌性是指投資者在較少資本損失的前提下將股票變現(xiàn)的特性B.通常情況下，大盤股流淌性強于小盤股，上市公司股票的流淌性強于非上市公司股票C.假如買賣盤在每個價位上均有較大報單，則投資者不管買進或是賣出股票都會較容易成交，從而對市場價格形成較大的沖擊D.買賣盤各價位之間的人價差，若價差較小，則新的買賣發(fā)生時對市場價格的沖擊出會比較小，股票流淌性就比較強16.關(guān)于股票是綜

27、合權(quán)利證券講法正確的是（ ）A.股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券B.物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券C.債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券D.股票持有者作為股份公司的股東，享有獨立的股東權(quán)利17. 下列描述中，關(guān)于記名股票講法正確的有（ ）A. 記名股票的轉(zhuǎn)讓必須依據(jù)法律和公司章程規(guī)定的程序進行，而且要服從規(guī)定的轉(zhuǎn)讓條件B.一般來講，記名股票的轉(zhuǎn)讓都必須由股份公司將受讓人的姓名或名稱、住宅記載于公司的股東名冊C.關(guān)于記名股票來講，只有記名股東或其正式托付授權(quán)的代理人才能行使股東權(quán)。除了記名股東以外，其他持有者（非經(jīng)記名股東轉(zhuǎn)讓和經(jīng)股份公司

28、過戶的）不具有股東資格。D.我國公司法規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住宅記載于股東名冊。18. 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責關(guān)系要緊有（ ）A. 所借貸貨幣資金的數(shù)額B. 借貸的時刻C. 在借貸時刻內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補償（即債券的利息）。D. 借貸的地點19. 阻礙債券利率的因素，要緊有（ ）A. 借貸資金市場利率水平B. 籌資者的資信C. 債券期限長短D. 資金使用方向20. 什么緣故講股票風險較大，債券風險相對較小，是因為（ ）A. 債券利息是公司的固定支出，屬于費用范圍；股票的股息紅利是公司利潤的一部分，公司有盈

29、利才能支付，而且支付順序列在債券利息支付和納稅之后。B. 倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時，債券償付在前，股票償付在后C . 在二級市場上，債券因其利率固定、期限固定，市場價格也較穩(wěn)定；而股票無固定期限和利率，受各種宏觀因素和微觀因素的阻礙，市場價格波動頻繁，漲跌幅度較大D. 債券是一種所有權(quán)憑證，股票是一種債權(quán)憑證21. 在我國發(fā)行的憑證式國債和儲蓄國債（電子式）相同點是（ ）A. 在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行B. 都不能上市流通C. 差不多上信用級不最高的債券，以國家信用作保證D. 免繳利息稅22. 歐洲債券的特點是（ ）所使用的貨幣能夠分不屬于不同的國家A. 債券發(fā)行者B. 債券持有人C. 債券

30、發(fā)行地點D. 債券面值23. 關(guān)于債券的票面價值，下列講法錯誤的有（ ）A. 債券的票面價值是債券票面標明的貨幣價值，是債券發(fā)行人承諾在債券到期日償還給債券持有人的金額B. 在債券的票面價值中，首先要規(guī)定票面價值的幣種，即以何種貨幣作為債券價值的計量標準C. 確定幣種要緊考慮債券的發(fā)行對象。一般來講，在本國發(fā)行的債券通常以國際通用貨幣（美元）作為面值的計量單位D. 在國際金融市場籌資，則通常以美元為計量標準24.關(guān)于龍債券講法正確的有（ ）A. 龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標價的債券B. 龍債券是指包括日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標價的

31、債券C. 龍債券的發(fā)行以非亞洲貨幣標定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和日元標價，但多數(shù)以美元標價D. 龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的要緊國家，而且他們差不多上債券發(fā)行的原始購買者25.下面關(guān)于我國的混合資本債券的敘述正確的是（ ）A.是商業(yè)銀行為了補充附屬資本而發(fā)行的B.清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后C.發(fā)行期在10年以上D.發(fā)行之日起8年內(nèi)不可贖回的債券26. 我國證券投資基金法正式實施后，我國證券投資基金業(yè)從此進入嶄新的進展時期，基金數(shù)量和規(guī)模迅速增長，市場地位日趨重要，呈現(xiàn)出的特點是（）A. 基金規(guī)?？焖僭鲩L，開放式基金后來居

32、上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式B. 基金規(guī)模快速增長，封閉式基金，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式C. 基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風格也趨于多樣化D. 中國基金業(yè)進展迅速，對外開放的步伐加快27. 證券投資基金的作用有（ ）A. 基金為中小投資者拓寬了投資渠道B. 有利于證券市場的穩(wěn)定和進展C. 基金豐富了大投資者的投資方式D. 有利于證券市場的國際化28. 按基金運作方式不同，可分為（ ）A. 封閉式基金B(yǎng). 開放式基金C. 契約型基金D. 公司型基金29. ETF是英文“Exchange Traded Funds” 的簡稱，常被譯為“交易所交易基金”，其特點有（ ）A. 能夠像封閉式基金

33、一樣在交易所二級市場進行買賣B. 能夠像開放式基金一樣申購、贖回C. 它的申購是用一攬子股票換取ETF份額，贖回時也是換回一攬子股票而不是現(xiàn)金D. 該類基金存在一、二級市場之間的套利機制，可有效防止類似封閉式基金的大幅折價現(xiàn)象30.證券投資基金業(yè)務(wù)包括（ ）A. 基金募集與銷售B. 全國社會保障基金投資治理業(yè)務(wù)C. 基金的投資治理D. 基金營運服務(wù)31. 我國證券投資基金法規(guī)定，基金托管人應(yīng)當履行的職責（ ）A. 安全保管基金財產(chǎn)；按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；B. 對所托管的不同基金財產(chǎn)分不設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料C

34、. 按照基金合同的約定，依照基金治理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項D.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見；復(fù)核、審查基金治理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；按照規(guī)定監(jiān)督基金治理人的投資運作；國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu)規(guī)定的其他職責32.對我國證券投資基金業(yè)進展，講法有確的是（ ）A.1998年3月，國務(wù)院頒布證券投資基金治理暫行方法B. 1998年5月，兩只封閉式基金基金金泰、基金開元設(shè)立，分不由國泰基金治理公司和南方基金治理公司治理C. 2004年6月1日，我國證券投資基金法正式實施，以法律

35、形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國證券投資基金業(yè)進展史上的一個重要里程碑D. 證券投資基金業(yè)從此進入嶄新的進展時期，基金數(shù)量和規(guī)模迅速增長，市場地位日趨重要33.對基金治理人的概念理解正確的是（ ）A.要緊業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和治理基金B(yǎng).由依法設(shè)立的基金治理公司擔任C.基金治理人的目標函數(shù)是自身利益最大化D.基金治理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位34. 基礎(chǔ)金融工具價格不確定性僅僅是金融衍生工具風險性的一個方面，國際證監(jiān)會組織在1994年7月公布的一份報告中，認為金融衍生工具還伴隨著以下幾種風險（ ）A. 交易

36、中對方違約，沒有履行承諾造成損失的信用風險。B. 因資產(chǎn)或指數(shù)價格不利變動可能帶來損失的市場風險； 因市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的流淌性風險C. 因交易對手無法按時付款或交割可能帶來的結(jié)算風險； 因交易或治理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障、操縱失靈而造成的運作風險D. 因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊導(dǎo)致的法律風險35.下列條款中，屬于嵌入式衍生工具條款的是（ ）A.贖回條款 B.返售條款C. 轉(zhuǎn)股條款 D.重設(shè)條款36.下列關(guān)于期貨交易，講法正確的是（ ）A. 期貨交易的特征是“一手交鈔票，一手交貨”B. 期貨交易是在交易所進行的標準化的遠期交易C. 從表

37、面上看，期貨交易大概只是將遠期交易中的交易標的和交易安排進行了標準化處理，但實質(zhì)上卻與以獵取標的物為目的的遠期交易和現(xiàn)貨交易迥然不同D. 隨著交易技術(shù)及市場制度的進展，專門多傳統(tǒng)上被認為是場外交易的遠期市場差不多越來越多地采納了主合約制度，交易雙方在格式化的主合約基礎(chǔ)上調(diào)整形成個性化的交易合同，這使得遠期交易也帶有了一定的標準化色彩，區(qū)分期貨交易與所謂變相期貨交易成為監(jiān)管者面臨的技術(shù)難題37. 作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與一般遠期交易之間的區(qū)不有（）A. 交易場所和交易組織形式不同B. 交易的監(jiān)管程度不同C. 金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定D. 保證金制度和每日

38、結(jié)算制度導(dǎo)致違約風險不同38.關(guān)于金融期權(quán)的特征，講法正確的是（ ）A. 與金融期貨相比，金融期權(quán)的要緊特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換B. 期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費后，就獲得了期權(quán)合約所給予的權(quán)利C. 在期權(quán)合約規(guī)定的時刻內(nèi)，以事先確定的價格向期權(quán)的賣方買進或賣出某種金融工具的權(quán)利，但并沒有必須履行該期權(quán)合約的義務(wù)。期權(quán)的買方能夠選擇行使他所擁有的權(quán)利D. 期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費后就承擔著在規(guī)定時刻內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)。即當期權(quán)的買方選擇行使權(quán)利時，賣方必須無條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)，而沒有選擇的權(quán)利。39. 可轉(zhuǎn)換債券具特征有（ ）A. 可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的專門債券B. 可轉(zhuǎn)換債券

39、是一種附有控股權(quán)的專門債券C. 可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征 D. 可轉(zhuǎn)換債券具有單重選擇權(quán)的特征40. 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品，按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可分為（ ）A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品41. 依照市場的功能劃分，證券市場可分為（ ）A. 證券發(fā)行市場 B.證券流通市場C. 證券交易市場 C.證券回購市場42.下列關(guān)于證券發(fā)行，注冊制講法正確的有（ ）A.證券發(fā)行注冊制實行公開治理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公開制度B.它要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息C.發(fā)行人不僅要完全公開有關(guān)信息，不得有重大遺漏，同時要對所提供

40、信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任D.實行證券發(fā)行注冊制能夠向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，但并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價格適當43. 證券交易所的特征包括（ ）A. 有固定的交易場所和交易時刻；B. 參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，交易采取經(jīng)紀制，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能托付會員作為經(jīng)紀人間接進行交易；C. 交易的對象限于合乎一定標準的上市證券； 通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格D. 集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率； 實行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易加以嚴格治理44.屬于公司申請公司債券上市交易的條件有（ ）A.公司債券的期限為1

41、年以上B.公司債券實際發(fā)行額許多于人民幣5000萬元；C 公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D.公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載45. 場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場，要緊具備的功能有（ ）A.場外交易市場是證券發(fā)行的要緊場所B.場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所，為這些證券提供了流淌性的必要條件，為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機會C.場外交易市場是證券交易所的必要補充D.場外交易市場的組織方式大多采取做市商制46. 針對中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特

42、征，實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度，包括（）A.建立募集資金使用定期審計制度B.建立涉及公司進展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、新產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況等內(nèi)容的年度報告講明會制度C.建立定期報告披露上市公司股東持股分布制度D.建立上市公司及中介機構(gòu)誠信治理系統(tǒng)；建立退市公司股票有序快捷地轉(zhuǎn)移至股份代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的機制47. 證券中介機構(gòu)包括（ ）A. 證券經(jīng)營機構(gòu) B.證券服務(wù)機構(gòu)C. 證券交易機構(gòu) D.證券發(fā)行機構(gòu)48. 對中國證監(jiān)會對申請設(shè)立子公司的證券公司，申請子公司講法正確的有（ ）A. 要求最近1年凈資本不低于20億元B. 最近12個月風險操縱指標持續(xù)符合要求C. 設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)

43、紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的證券公司，其最近1年經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平D. 子公司參股股東應(yīng)當符合有益于子公司健全治理結(jié)構(gòu)、提高競爭力、促進子公司持續(xù)規(guī)范進展的要求49. 對證券投資咨詢業(yè)務(wù)講法正確是的（ ）A.證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運用各種有效信息，對證券市場或個不證券的以后走勢進行分析預(yù)測B.對投資證券的可行性進行分析評判C.為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)D.倡導(dǎo)投資理念，傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動50. 融資融券業(yè)務(wù)治理的差不多原則有（ ）A. 依法合規(guī)，加強內(nèi)控，嚴格防范和操縱風險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全B. 開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)

44、管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)C. 證券公司向客戶融資，應(yīng)當使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應(yīng)當使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券D. 業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一治理；證券公司應(yīng)當健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)治理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離51.下列選項中中，屬于證券公司風險資本預(yù)備基準計算標準的是（ ）A. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的5%計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險資本預(yù)備B. 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本預(yù)備；對未進行

45、風險對沖的證券衍生品和權(quán)益類證券分不按投資規(guī)模的30%和20%計算風險資本預(yù)備；對已進行風險對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的5%計算風險資本預(yù)備C. 證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當分不按專項、集合、定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)規(guī)模的8%、5%、5%計算資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)風險資本預(yù)備D. 證券公司設(shè)立分公司、證券營業(yè)部等分支機構(gòu)的，應(yīng)當對分公司、證券營業(yè)部，分不按每家2 000萬元、500萬元計算風險資本預(yù)備52. 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件有（ ）A. 分不從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資

46、咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級治理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。B. 有100萬元人民幣以上的注冊資本；有公司章程C. 有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；有健全的內(nèi)部治理制度D. 具備中國證監(jiān)會要求的其他條件53.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為（ ）層次：A.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律，要緊包括中華人民共和國證券法、中華人民共和國證券投資基金法、中華人民共和國公司法以及中華人民共和國刑法等相關(guān)法律B.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)C.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章D

47、.由地點人民政府制定的地點規(guī)章54. 2005年對公司法修訂，健全股東合法權(quán)益和社會公共利益的愛護機制修訂，包括（）A.完善了股東權(quán)益B.完善了股東了解公司有關(guān)事務(wù)的措施和方法C.完善了股東會召集程序和議事規(guī)則D.完善了有關(guān)股東訴訟的規(guī)定，防止公司股東濫用有限責任，損害公司債權(quán)人利益和社會公共利益55. 下列屬于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點治理方法規(guī)定的權(quán)益處理有（ ）A. 證券登記結(jié)算機構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊B. 對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使

48、對證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理C. 證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人托付以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)，將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶，并通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細數(shù)據(jù)進行變更D. 證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)56. 證券市場監(jiān)管的原則有（ ）A. 權(quán)益平等原則 B. 依法監(jiān)管原則C. 愛護投資者利益原則 D. 互利性原則57. 發(fā)行監(jiān)管部承擔

49、的職能是：（ ）A.草擬境內(nèi)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行證券的規(guī)則、實施細則B.審核境內(nèi)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行證券的申報材料并監(jiān)管其發(fā)行活動C.審核保薦人和保薦代表人的資格并監(jiān)管其保薦業(yè)務(wù)D.審核企業(yè)債券的上市申報材料58. 證券市場監(jiān)管的重點內(nèi)容有（ ）A. 對證券發(fā)行上市的監(jiān)管B. 信息披露制度C. 證券上市信息的公開D. 證券發(fā)行上市保薦制度59. 下列屬于誠信信息的用途的有（ ）A.作為中國證監(jiān)會對有關(guān)人員進行任職資格審核的依據(jù)B.作為境外證券監(jiān)管機構(gòu)對有關(guān)人員進行勝任能力考核的依據(jù)C.作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機構(gòu)對有關(guān)人員進行任職資格審核的參考D.作為國家司法機關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責的參考60. 內(nèi)

50、幕交易的行為方式要緊表現(xiàn)為（ ）A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息B.從事有價證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為C.行為主體不明白公司內(nèi)幕信息D.泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券三、推斷題（每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分）1.作為政府機構(gòu)，參與證券投資的目的要緊是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控。（）2. 社會保險基金一般由養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育5項保險基金組成。（ ）3. 企業(yè)年金基金可用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔保。（ ）4. 證券市場是價值直接交換的場所。（ ）5. 經(jīng)國務(wù)院批準，中國投資有限責任公司于2008年9月29日宣告成立，注冊資本金為3 000億美元，成為專門從事外

51、匯資金投資業(yè)務(wù)的國有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資，實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國主權(quán)財寶基金的發(fā)端.（ ）6. 中國證監(jiān)會公布了外資參股基金治理公司設(shè)立規(guī)則和外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則。2002年11月37日的短短5天內(nèi)，中國證監(jiān)會等部門連續(xù)出臺了 關(guān)于向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股有關(guān)問題的通知、合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資治理暫行方法等政策法規(guī)。（）7. 截至2007年1月31日，68家境外證券經(jīng)營機構(gòu)取得外資股業(yè)務(wù)資格。（）8. 股票作為一種所有權(quán)憑證，沒有一定的格式。（ ）9. 無面額股票只注明它在公司總股本中所占比例的股票（ ）10. 在自由競價的股票市場中，股

52、票的市場價格不斷變動。引起股票價格變動的直接緣故是供求關(guān)系的變化或者講是買賣方力量強弱的轉(zhuǎn)換。（）11. 股權(quán)分置不能適應(yīng)資本市場改革開放和穩(wěn)定進展的要求，必須通過股權(quán)分置改革，消除非流通股和流通股的流通制度差異。（）12. 一般來講，記名股票的轉(zhuǎn)讓都必須由股份公司將受讓人的姓名或名稱、住宅記載于公司的股東名冊（）13. 無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等；另一部分是股息票，用于進行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。（）14. 我國證券法規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員治理規(guī)則，

53、并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu)批準。（）15. 股票是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。（）16.按照計息方式的不同，這類債券還可細分為固定利率債券和浮動利率債券兩大類（）17.2006年財政部研究推出新的儲蓄債券品種儲蓄國債（電子式）。（）18.龍債券的發(fā)行以非亞洲貨幣標定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和日元標價，但多數(shù)以人民幣標價.（ ）19.不動產(chǎn)抵押公司債券是以公司的不動產(chǎn)（如房屋、土地等）作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種（）20.為進一步完善銀行間債券市場，促進非金融企業(yè)直接債務(wù)融資的進展，中

54、國人民銀行于2008年4月13日公布銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具治理方法（以下簡稱治理方法），于4月15日起施行（ ）21.現(xiàn)代金融體系的四大支柱基金業(yè)、銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)（ ）22.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金要緊投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，所籌集的資金要緊投向有價證券等金融工具（）23.契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，有基金章程，沒有公司董事會（）24.封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期可超過封閉式基金的剩余存續(xù)期（ ）25.現(xiàn)存最早的ETF是美國證券交易所（AMEX）于1993年推出的標準普爾存托憑證（SPDRS）（ ）26.美國1940年投資

55、公司法規(guī)定，投資公司（即基金公司）應(yīng)將基金的證券、資產(chǎn)及現(xiàn)金存放于托管公司，托管公司應(yīng)為基金設(shè)立獨立賬戶，分不治理，定期檢查（）27.平衡型基金將資產(chǎn)一般將25%50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于一般股。（ ）28.我國證券投資基金法規(guī)定：“有下列情形之一的，基金治理人職責終止：被依法取消基金治理資格；被基金份額持有人大會解任；依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；基金合同約定的其他情形?！保ǎ?9.依照2008年1月1日開始施行的基金治理公司特定客戶資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)試點方法的規(guī)定，符合條件的基金治理公司既能夠為單一客戶辦理特定資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，也能夠為特定的多個客戶辦理特定資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)（

56、）30.衍生產(chǎn)品定義不僅僅是單純的學(xué)術(shù)問題，之因此要詳細討論它，更重要的緣故還在于，依照金融資產(chǎn)確認和計量的會計準則，一旦被確認為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易性資產(chǎn)類不，按照公允價格計價（）31.截至2006年底，中國企業(yè)發(fā)行存托憑證的家數(shù)達到73家，發(fā)行存托憑證69種（ ）32.在國際市場上，按照發(fā)行時證券的性質(zhì)，可分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種?？赊D(zhuǎn)換債券是指證券持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件，可將信用債券轉(zhuǎn)換成為發(fā)行人公司債券的證券（）33.所謂金融自由化，是指政府或有關(guān)監(jiān)管當局對限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個

57、較寬松、自由、更符合市場運行機制的新的金融體制（）34.目前工商銀行、中信銀行、匯豐銀行等在彭博系統(tǒng)上提供人民幣FRA報價，參考利率為6個月期Shibor（）35.2007年9月8日，上海期貨交易所正式成立，打算推出以滬深300指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的首個中國內(nèi)地股票價格指數(shù)期貨，并于2006年10月開始了仿真交易。（ ）36.中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構(gòu)，負責ADR的保管和清算（ ）37.截至2007年1月，美國按揭貸款支持的證券化產(chǎn)品總額達到5.7萬億美元（IMF，GFSR，2007年4月）（ ）38.按收益保障性分類，可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品兩大類（ ）39.證券市場是證券交易的場所，也是資金供求的中心（ ）40.在證券發(fā)行市場上，中介機構(gòu)要緊包括證券公司、證券登記結(jié)算公司、商業(yè)銀行、律師事務(wù)所、資信評級公司、資產(chǎn)評估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機構(gòu)（）41.實行證券發(fā)行注冊制能夠向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價格適當（）42.依照標的物不同，可分為荷蘭式招標（單一價格中標）和美式招標（多種價格中標）43.詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個時