物流系統(tǒng)規(guī)劃與設(shè)計(jì)文獻(xiàn)綜述

1、物流系統(tǒng)規(guī)劃與設(shè)計(jì)理論綜述摘要：關(guān)于物流系統(tǒng)規(guī)劃與設(shè)計(jì)的理論主要有兩種視角，即物流產(chǎn)業(yè)集群共生理論視角和綠 色及循環(huán)物流理論視角，物流產(chǎn)業(yè)集群共生理論視角主要是以產(chǎn)業(yè)集群理論、共生理論、物 流聯(lián)動(dòng)理論、供應(yīng)鏈耦合理論來論述的；綠色及循環(huán)物流理論視角主要是以綠色供應(yīng)鏈和可 持續(xù)發(fā)展的角度來論述的。關(guān)鍵字：物流；產(chǎn)業(yè)；集群；共生；綠色一、前曰隨著物流產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對(duì)物流系統(tǒng)規(guī)劃與設(shè)計(jì)理論的研究逐漸引起了學(xué)術(shù)界的重視，許 多學(xué)者從經(jīng)濟(jì)學(xué)、地理學(xué)、社會(huì)學(xué)、管理學(xué)、生態(tài)學(xué)等不同學(xué)科進(jìn)行了多角度的研究，形成 了眾多的文獻(xiàn)。從已有的文獻(xiàn)來看，主要有兩種理論研究視角，一種是基于即物流產(chǎn)業(yè)集群 共生理論視角，即部

2、分學(xué)者們認(rèn)為物流系統(tǒng)應(yīng)該是建立在共生理論基礎(chǔ)上的物流產(chǎn)業(yè)集群共 生系統(tǒng);另一種是基于綠色循環(huán)物流的理論視角，即部分學(xué)者認(rèn)為物流系統(tǒng)應(yīng)該是綠色循環(huán)、 可持續(xù)發(fā)展的系統(tǒng)。二、物流產(chǎn)業(yè)集群共生理論基礎(chǔ)2.1產(chǎn)業(yè)集群理論關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群，目前國內(nèi)外的研究文獻(xiàn)很多。大多數(shù)學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的解釋引用的是 M ichaelE.Porter( 1998)的定義，即產(chǎn)業(yè)集群是一組在地理上靠近的相互聯(lián)系的公司和關(guān)聯(lián) 的機(jī)構(gòu)，它們同處或相關(guān)于一個(gè)特定的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，由于具有共性和互補(bǔ)性而聯(lián)系在一起。物 流產(chǎn)業(yè)集群是在某一特定區(qū)域內(nèi)，以物流需求為導(dǎo)向，以現(xiàn)代物流業(yè)為主導(dǎo)，由眾多相關(guān)物 流企業(yè)與機(jī)構(gòu)組成的物流服務(wù)供應(yīng)鏈的集聚。一

3、些學(xué)者認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群會(huì)形成集聚經(jīng)濟(jì)。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中最早關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群思想的研究 源于1776年亞當(dāng)斯密的國富論，他認(rèn)為人類生產(chǎn)活動(dòng)的專業(yè)化分工是規(guī)模報(bào)酬遞增規(guī) 律和形成集聚經(jīng)濟(jì)的根本原因。分工與專業(yè)化使得規(guī)模報(bào)酬遞增形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而且還能促 進(jìn)生產(chǎn)部門細(xì)化，進(jìn)而促成某一特定空間范圍內(nèi)眾多經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集中，形成集聚經(jīng)濟(jì)。以阿爾弗雷德馬歇爾為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家(1991)，在亞當(dāng)斯密的研究基礎(chǔ)上對(duì) 產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)行了較為系統(tǒng)的研究。他解釋了基于經(jīng)濟(jì)外部性的企業(yè)在同一區(qū)位集中的現(xiàn)象， 間接表明了企業(yè)為追求外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)而集聚。胡娟等(2013)提出物流產(chǎn)業(yè)集群作為不同類型物流企業(yè)及其相關(guān)機(jī)構(gòu)和基礎(chǔ)設(shè)施在一 定

4、空間范圍內(nèi)的集聚體，從微觀層面來看，通過集群內(nèi)部各個(gè)企業(yè)之間專業(yè)化分工和合作， 可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的外部效應(yīng)，通過信息和知識(shí)的交流和共享，可以促進(jìn)集群的創(chuàng)新；董庚(2013)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群的形成是以市場為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，是以外部經(jīng)濟(jì)、專業(yè)化 分工、競爭與協(xié)作等理論或概念為核心，是從企業(yè)的空間集聚、區(qū)位選擇、競爭優(yōu)勢、規(guī)模 報(bào)酬等方面考慮的。2.2共生理論共生(Symbiosis )最早出現(xiàn)于生物學(xué)領(lǐng)域，是由德國生物學(xué)家德貝里(Aniondebary)于 1879 年提出，后經(jīng)范明特(Famintsim，1835-1918)、保羅布克納(Prototaxis，1886-1969) 發(fā)展完善，指不同種屬按

5、某種物質(zhì)聯(lián)系生活在一起，形成共同生存、協(xié)同進(jìn)化或者抑制 (Ahmadjian，1986)的關(guān)系。隨著社會(huì)的發(fā)展，共生已逐漸從生物領(lǐng)域拓展到哲學(xué)、社會(huì) 科學(xué)等領(lǐng)域(蕭灼基，2002)。共生理論(Symbiosis Theory)是袁純清(1998)提出的，他提出了以共生三要素(共生單 元、共生模式和共生環(huán)境)描述共生的本質(zhì)，以共生度、共生界面、共生模式分析共生關(guān)系 狀態(tài)的理論框架。Deutz P，Lyons D (2008)認(rèn)為通過區(qū)域共生，可以增強(qiáng)環(huán)境效益，實(shí)現(xiàn)靜態(tài)和動(dòng)態(tài)的 集聚經(jīng)濟(jì)。楊春河(2008)依據(jù)物流企業(yè)之間的共生關(guān)系、物流企業(yè)與交通樞紐之間的共生關(guān)系、 物流網(wǎng)絡(luò)和交通網(wǎng)絡(luò)之間的共生

6、關(guān)系，提出現(xiàn)代物流的特征是物流資源整合和物流功能的集 成，通過本地物流設(shè)施網(wǎng)絡(luò)與運(yùn)輸樞紐網(wǎng)絡(luò)有機(jī)結(jié)合為客戶提供一站式物流服務(wù)，關(guān)聯(lián)企業(yè) 較多，產(chǎn)業(yè)鏈與傳統(tǒng)相比較長、專業(yè)化趨勢明顯，適于集群化發(fā)展，并由此構(gòu)建了形成物流 產(chǎn)業(yè)集群的共生模型。唐衛(wèi)寧(2009)認(rèn)為物流產(chǎn)業(yè)集群是一個(gè)共生系統(tǒng)，而且該系統(tǒng)的形成動(dòng)因主要是降低 交易成本、資源優(yōu)勢互補(bǔ)、市場需求的壓力和物流共同化的拉力這四方面。蔣興榮(2014)認(rèn)為共生即是物流產(chǎn)業(yè)集群的本質(zhì)，是現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展的有效 模式。物流產(chǎn)業(yè)集群是以共生關(guān)系為本質(zhì)特征的網(wǎng)絡(luò)化產(chǎn)業(yè)組織形式和社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。物流 產(chǎn)業(yè)集群中存在的各種行為主體，即為物流活動(dòng)提供服務(wù)

7、的各節(jié)點(diǎn)機(jī)構(gòu)或企業(yè)是共生單元； 促進(jìn)對(duì)稱性互惠共生關(guān)系的形成是物流產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的必然要求，也是物流產(chǎn)業(yè)集群共生模 式的發(fā)展目標(biāo)。而其共生環(huán)境主要包括物流企業(yè)賴以生存和發(fā)展的各種外部經(jīng)濟(jì)、科技、法 制、文化、國際環(huán)境以及物流基礎(chǔ)設(shè)施等因素在相互聯(lián)系和動(dòng)態(tài)演化中形成的有機(jī)整體。2.3物流聯(lián)動(dòng)理論物流聯(lián)動(dòng)（制造業(yè)與物流業(yè)的聯(lián)動(dòng)）是指在一定區(qū)域范圍內(nèi)，制造業(yè)釋放物流需求給物 流業(yè)，物流業(yè)嵌入制造業(yè)，高質(zhì)高效地滿足制造業(yè)所釋放的物流需求，二者如齒輪般互相 “咬合”，以此促進(jìn)兩業(yè)協(xié)同發(fā)展。2009年3月，國務(wù)院出臺(tái)了物流業(yè)調(diào)整和振興計(jì)劃， 把物流業(yè)與制造業(yè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展工程作為促進(jìn)物流業(yè)發(fā)展的九大重點(diǎn)工程之一，

8、隨著政府相關(guān)主 管部門大力促進(jìn)兩業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展。使得制造業(yè)與物流業(yè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展成了理論界與實(shí)業(yè)界高度關(guān)注 的話題之一。Francois（1990）在專業(yè)化導(dǎo)致遞增報(bào)酬以及壟斷競爭市場假設(shè)前提下，用數(shù)學(xué)模型推 導(dǎo)出隨著市場的擴(kuò)張，廠商個(gè)數(shù)和生產(chǎn)規(guī)模會(huì)擴(kuò)大，進(jìn)而促使生產(chǎn)行為被細(xì)分為較清楚的 生產(chǎn)步驟，從而提高生產(chǎn)的專業(yè)化程度以及間接勞動(dòng)相對(duì)于直接勞動(dòng)的比重。Francois據(jù)此 認(rèn)為，制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)是共生互動(dòng)關(guān)系?；诓┺恼摰囊暯牵鯐匝啵?009）認(rèn)為在市場機(jī)制下，制造業(yè)與物流業(yè)結(jié)成合作聯(lián) 盟對(duì)雙方的長期穩(wěn)定合作有顯著作用。BerndScholz- Reiter等（2010）提出，應(yīng)該在全球供應(yīng)鏈

9、的基礎(chǔ)上，對(duì)物流業(yè)與制造業(yè) 兩個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行協(xié)調(diào)整合，從而應(yīng)對(duì)未來發(fā)展所要面對(duì)的挑戰(zhàn)。彭本紅、馮良青（2010）運(yùn)用協(xié)同學(xué)的序參量的演化方程建立模型，從共生的視角驗(yàn)證 物流業(yè)與制造業(yè)的發(fā)展，認(rèn)為兩大產(chǎn)業(yè)是在產(chǎn)業(yè)共生模式下不斷演進(jìn)，不斷發(fā)展，屬于互惠 共生模式，是共生效益不斷增加的過程。閆莉、薛惠峰等（2011）通過建立物流業(yè)與制造業(yè)種群協(xié)同定量模型，以2009年我國 制造業(yè)150強(qiáng)與物流業(yè)100強(qiáng)企業(yè)為樣本，用定量分析與定性分析相結(jié)合的方法證實(shí)了物流 業(yè)與制造業(yè)是互利共生的關(guān)系。吳群（2011）認(rèn)為制造業(yè)與物流業(yè)存在一種互補(bǔ)共生的模式，制造業(yè)與物流業(yè)合資，制 造業(yè)可以獲得長期高效的物流服務(wù)，制造業(yè)

10、獲得穩(wěn)定的客戶需求，雙方按契約開展業(yè)務(wù)并利 潤分成，形成共同經(jīng)營、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共負(fù)盈虧的格局。董國慶、劉繼強(qiáng)（2011）在研究生產(chǎn)企業(yè)與第三方物流的共生關(guān)系時(shí)認(rèn)為，生產(chǎn)企業(yè)與 第三方物流合作時(shí)，不僅使得生產(chǎn)企業(yè)獲得高質(zhì)量、高效率、低成本的物流服務(wù)，而且擴(kuò)大 了第三方物流的業(yè)務(wù)與市場，促使了物流業(yè)的發(fā)展。郝玉龍、高立娜（2011）認(rèn)為物流業(yè)與制造業(yè)的共生發(fā)展是由現(xiàn)階段兩類企業(yè)的所處的 環(huán)境決定的，制造業(yè)面臨全球化的挑戰(zhàn)、消費(fèi)者需求多樣化、產(chǎn)品生命周期縮短等方面的風(fēng) 險(xiǎn)，促使其將優(yōu)勢資源集中于核心競爭力上，而將非核心業(yè)務(wù)外包給專業(yè)公司，通過兩類企 業(yè)的協(xié)作來降低風(fēng)險(xiǎn)；物流業(yè)面臨運(yùn)作模式單一、創(chuàng)新能力

11、不足的困境，急需改變這種粗放 經(jīng)營的模式，而與制造業(yè)的合作正是發(fā)展物流業(yè)的突破口。2.4供應(yīng)鏈耦合理論供應(yīng)鏈耦合是指圍繞核心企業(yè)的供應(yīng)鏈各企業(yè)相互影響、相互作用、彼此聯(lián)系的良性互 動(dòng)以致聯(lián)動(dòng)起來，達(dá)到更高效率的價(jià)值增值鏈。隨著產(chǎn)業(yè)集群研究以及供應(yīng)鏈理論研究的進(jìn) 一步深入，產(chǎn)業(yè)集群與供應(yīng)鏈的關(guān)聯(lián)研究越來越受到國內(nèi)眾多學(xué)者的關(guān)注。最早將產(chǎn)業(yè)集群與供應(yīng)鏈進(jìn)行聯(lián)系起來研究的是Humphrey和Schmitz，他們從供應(yīng)/ 價(jià)值鏈中的關(guān)系及合作層的角度考察集群企業(yè)，認(rèn)為存在四種形式的供應(yīng)鏈：即“短距離” (arm s length)市場供應(yīng)鏈、層級(jí)(hierarchy)供應(yīng)鏈、準(zhǔn)層級(jí)(quasihier

12、archy)供應(yīng)鏈和網(wǎng) 絡(luò)(network)供應(yīng)鏈。這些形態(tài)各異的集群供應(yīng)/價(jià)值鏈的形成以及物流驅(qū)動(dòng)，主要是源于 購買者(用戶)和生產(chǎn)者(供應(yīng)商或生產(chǎn)商)行為，由于每種結(jié)構(gòu)類型供應(yīng)鏈的特點(diǎn)不同，導(dǎo) 致其企業(yè)合作模式也不盡相同。波特(Poter，1998)認(rèn)為，在產(chǎn)業(yè)集群中，不僅存在著同一產(chǎn)業(yè)中處于同一環(huán)節(jié)的多個(gè) 核心企業(yè)，而且也是更為重要的是，存在著與同該產(chǎn)業(yè)相關(guān)的上下游企業(yè)，并且聚集于同一 區(qū)域?？梢钥闯?，這些處在集群中的上下游企業(yè)構(gòu)成了一條供應(yīng)鏈，這條供應(yīng)鏈與集群之間 有著一定的聯(lián)系。李君華，彭玉蘭(2006)通過對(duì)兩種競爭戰(zhàn)略的比較分析得出結(jié)論：產(chǎn)業(yè)集群和供應(yīng)鏈 管理具有相當(dāng)大的兼容度和

13、互補(bǔ)性，將兩者結(jié)合在一起，可以最大化地獲得分工經(jīng)濟(jì)和規(guī)模 經(jīng)濟(jì)的效果，提高地域?qū)I(yè)化和集聚水平，分享全球分工優(yōu)勢。在耦合的基礎(chǔ)上，學(xué)者們探討了產(chǎn)業(yè)集群與供應(yīng)鏈的共生關(guān)系，探討產(chǎn)業(yè)集群與供應(yīng)鏈 的相互作用關(guān)系，普遍認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群為供應(yīng)鏈提供了生存的空間和平臺(tái)，而供應(yīng)鏈各節(jié)點(diǎn)企 業(yè)間的互動(dòng)也促進(jìn)了集群的發(fā)展，兩者相互依存、共同發(fā)展。鄒國勝(2007)在分析產(chǎn)業(yè)集群和供應(yīng)鏈管理關(guān)系的基礎(chǔ)上，認(rèn)為兩者在具體運(yùn)行過 程中相互依存、共同發(fā)展，并提出了如何在產(chǎn)業(yè)集群中應(yīng)用供應(yīng)鏈思想的相關(guān)策略。楊青芬(2008)則對(duì)產(chǎn)業(yè)集群與供應(yīng)鏈的共生關(guān)系進(jìn)行了論證，指出產(chǎn)業(yè)集群促進(jìn)了供 應(yīng)鏈的形成與發(fā)展，供應(yīng)鏈管理則提升了

14、產(chǎn)業(yè)集群的競爭力，并且在歸納產(chǎn)業(yè)集群定義時(shí)， 認(rèn)為“集群是企業(yè)縱向分工協(xié)作高度發(fā)達(dá)，橫向具有相對(duì)完整的產(chǎn)業(yè)鏈而形成的供應(yīng)鏈系 統(tǒng)組織”。吉敏，謝慶紅(2013)提出集群供應(yīng)鏈?zhǔn)钱a(chǎn)業(yè)集群和供應(yīng)鏈之間的耦合。集群與供應(yīng)鏈 之間的這種關(guān)聯(lián)和耦合在集群升級(jí)和集群企業(yè)競爭力提升上起重要作用。三、綠色與循環(huán)供應(yīng)鏈理論綠色供應(yīng)鏈的概念最早由美國密歇根州大學(xué)的制造研究協(xié)會(huì)在1996年進(jìn)行的一項(xiàng)“環(huán) 境負(fù)責(zé)制造（ERM）”的研究中提出。是一種在整個(gè)供應(yīng)鏈中綜合考慮環(huán)境影響和資源效率 的現(xiàn)代管理模式。Jeremy Hall（2000）認(rèn)為綠色供應(yīng)鏈?zhǔn)菑纳鐣?huì)和企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展出發(fā)，對(duì)產(chǎn)品從原材 料購買、生產(chǎn)、消費(fèi)、

15、直到廢物回收再利用的整個(gè)供應(yīng)鏈進(jìn)行生態(tài)設(shè)計(jì)，通過鏈中各個(gè)企業(yè) 內(nèi)部部門和各個(gè)企業(yè)之間的緊密合作，使整條供應(yīng)鏈在環(huán)境管理方面協(xié)調(diào)統(tǒng)一，達(dá)到系統(tǒng)環(huán) 境最優(yōu)化。汪應(yīng)洛（2003）從系統(tǒng)的觀點(diǎn)和可持續(xù)發(fā)展的思想出發(fā)建立了綠色供應(yīng)鏈的概念模型， 認(rèn)為共生原理、循環(huán)原理、替代轉(zhuǎn)換原理與系統(tǒng)開放原理是實(shí)施綠色供應(yīng)鏈管理應(yīng)該遵循的 基本原理。王桔（2012）提出環(huán)境共生型的物流系統(tǒng)就是要改變?cè)瓉斫?jīng)濟(jì)發(fā)展與物流、消費(fèi)生活與 物流的單向作用關(guān)系，在抑制物流對(duì)環(huán)境造成危害的同時(shí)，形成一種能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人類 健康發(fā)展的物流系統(tǒng)，即向綠色物流、循環(huán)型物流轉(zhuǎn)變。于文婷（2012）綠色供應(yīng)鏈時(shí)代下的企業(yè)物流系統(tǒng)應(yīng)該突破單

16、個(gè)企業(yè)的界限，關(guān)注企業(yè) 間的橫向聯(lián)系在物流業(yè)務(wù)開展中的作用。不僅考慮物流過程的實(shí)體本身，而且要對(duì)自原材料 獲取開始經(jīng)由制造加工、裝配、倉儲(chǔ)、運(yùn)輸、消費(fèi)以及報(bào)廢處理整個(gè)環(huán)節(jié)過程對(duì)于環(huán)境的影 響進(jìn)行綜合考慮和評(píng)估。四、總結(jié)綜上所述，物流系統(tǒng)既應(yīng)該是一個(gè)互利共贏的共生系統(tǒng)，也應(yīng)該是一個(gè)可持續(xù)發(fā)展的綠 色循環(huán)系統(tǒng)。因此，對(duì)物流系統(tǒng)規(guī)劃與設(shè)計(jì)的研究不但要站在物流產(chǎn)業(yè)集群共生理論的視角， 還應(yīng)結(jié)合綠色與循環(huán)供應(yīng)鏈理論視角。做到在理論研究的基礎(chǔ)上聯(lián)系實(shí)踐，指導(dǎo)實(shí)踐；并用 實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和數(shù)據(jù)不斷完善物流系統(tǒng)規(guī)劃與設(shè)計(jì)的理論體系。參考文獻(xiàn)Porter M. Clusters and the New Economic

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