在一些證券市場比較規(guī)范成熟的國家

1、判斷題1公司債券的發(fā)行主體是股份有限公司。（ 錯 ） 2世界上首次推出外匯期貨的交易所是芝加哥期貨交易所。（ 錯 ）3利率期貨主要分為短期利率期貨與長期利率期貨兩大類。（ 對 ） 4歐式期權(quán)的購買者只能在期權(quán)到期日這一天行使其權(quán)利。（ 對 ） 5歷史上第一家期權(quán)交易所是紐約期權(quán)交易所。（ 錯 ）6期權(quán)買賣雙方都要交納一定比例的履約保證金。（ 錯 ）7期權(quán)買賣雙方的權(quán)利義務(wù)是對等的。（錯 ）8某種標的物的市場價格將上漲，則買入看漲期權(quán)或賣出看漲期權(quán)者都可獲利。（ 對 ）9敲定價格與市場價格是影響期權(quán)價格的最重要因素。（對 ）10期權(quán)買賣雙方承擔的價格風(fēng)險不同。（對 ）11一般地說，標的資產(chǎn)的收益

2、率越高，看漲期權(quán)的價格越高。（ 錯 ）12一般地說，標的資產(chǎn)的收益率越高，看跌期權(quán)的價格越低。（錯 ）13剩余期限對期權(quán)價格的影響直接作用在時間價值上，對期權(quán)的內(nèi)在價值并無影響。（ 對 ） 14技術(shù)分析的目的是為了判斷股票現(xiàn)行股價的價位是否合理并描繪出它長遠的發(fā)展空間，而基本分析主要是預(yù)測短期內(nèi)股價漲跌的趨勢。（ 錯 ）15實際上，道氏理論對選股并沒有幫助，道氏理論注重長期趨勢，對中期趨勢，特別是在不知是牛還是熊的情況下，不能帶給投資人明確啟示。（ 對 ）16通過技術(shù)分析我們可以了解應(yīng)購買何種股票，而基本分析則讓我們把握具體購買的時機。（錯 ）17在K線圖中，若收市價等于開市價時，用一橫線表示

3、。（ 對 ）18缺口分普通缺口，突破缺口，持續(xù)性缺口與消耗性缺口等四種。（ 對 ）19與在以上，大勢屬空頭市場。與在以下，大勢屬多頭市場。（錯 ）20當六日強弱指標下降至?xí)r，表示股市有超賣現(xiàn)象，如果一旦繼續(xù)下降至以下時則表示已到嚴重超賣區(qū)域，股價極可能有止跌回升的機會。（ 對 ）21當漲跌比率（）大于.時，表示股價長期下跌，有超賣過度的現(xiàn)象，股價可能要上漲。（錯 ）22當布林線的帶狀區(qū)呈水平方向移動時，可以視為處于“常態(tài)范圍”。此時，股價向上穿越“上限”時，將形成短期回檔，為短線的買入信號；股價向下穿越“下限”時，將形成短期反彈，為短線的賣出時機。（錯 ）23日平均值乖離：是買進時機， 是賣出

4、時機。（ 對 ）22招股說明書不屬于證監(jiān)會規(guī)定的上市公司財務(wù)報告信息披露的內(nèi)容。（錯 ）23資產(chǎn)負債率是負債總額與資產(chǎn)總額的比。其中資產(chǎn)總額應(yīng)為扣除累計折舊后的凈額，負債總額是扣除需立即償還的負債后的凈額。（錯 ）24流動比率和速動比率之差等于現(xiàn)金比率。（錯 ）25“不做假賬”是會計人員的基本職業(yè)道德和行為準則，所有會計人員必須以誠信為本，操守為重，堅持準則，不做假賬。（對 ）26每股凈資產(chǎn)，是指年末股東權(quán)益與年度末普通股股份總數(shù)的比值，也稱為每股權(quán)益或每股賬面價值。（對 ）27如果A公司股票市盈率為20倍，每股收益為0.40元，則A公司股票市價為20元。（ 錯 ）28如果A公司股票市盈率為2

5、0倍，每股收益為1元，則A公司股票市價為20元。（ 對 ）29二板市場上市標準高，同時有高風(fēng)險性。（ 錯 ）30廣義的股票交易市場不僅包括股票交易所，而且還包括場外交易市場。（對 ）31商品期貨的標的物和金融期貨的標的物都是金融商品。 （ 錯 ） 單項選擇題12007年5月30日，我國規(guī)定A股的印花稅按成交金額的（ ）計收。A 1 B 2 C 3 D 4 答案: C 22008年4月24日我國規(guī)定A股的印花稅按成交金額的（ ）計收。A 1 B 2 C 3 D 4 答案: A3我國開放式基金是由（ ）設(shè)立。A基金持有人 B基金托管人 C基金管理人 D基金發(fā)起人答案: C 4我國證券投資基金的主要

6、發(fā)起人不能是（ ）。A 證券公司 B信托投資公司 C基金管理公司 D商業(yè)銀行答案:D5基金管理公司可以采取（ ）的組織形式。A 無限責任公司 有限責任公司 B兩合公司 股份有限責任公司C有限責任公司 股份有限公司 D無限責任公司 股份有限公司答案:C6我國設(shè)立基金管理公司要經(jīng)過（ ）的程序A準備 籌建 開業(yè) 公告成立 B準備 籌建 開業(yè) C準備 開業(yè) 公告成立 D籌建 開業(yè) 公告成立 答案: B 7在我國封閉式基金由（ ）設(shè)立。A 發(fā)起人 B管理人 C投資人 D基金管理公司答案: A 8封閉式基金的當事人不包括（ ）。A基金托管人 B 證券交易所 C 證券登記機構(gòu) D基金銷售機構(gòu)答案: D9基

7、金持有人是（ ）的持有者。A基金單位 B 基金份額 C基金單位或份額 D以上都不對答案: C 10（ ）是基金資產(chǎn)的所有者，可以是自然人，也可以是法人或其他社會團體。 A 基金管理人和基金持有人 B基金托管人 C基金管理人 D基金持有人答案: D11我國證券市場開始國際化進程的標志是（ ）。A B股上市 B H股上市 C A股上市 D上海證券交易所開業(yè)答案：B12認股權(quán)證是股份公司發(fā)行的、能夠按照特定的價格、在特定的時間內(nèi)購買一定數(shù)量該公司股票的（ ）憑證。A股權(quán) B債權(quán) C期權(quán) D選擇權(quán)答案：D13（ ）只有現(xiàn)貨期權(quán)，沒有期貨期權(quán)。A股票期權(quán) B外匯期權(quán) C利率期權(quán) D股票價格指數(shù)期權(quán)答案：

8、A14柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由（ ）報出。A 投資者 B證券公司 C證券交易所 D中國證監(jiān)會答案：B15證券交易所撤消會員資格須經(jīng)（ ）審定。 A 會員管理部門 B 中國證監(jiān)會 C 理事會 D證券業(yè)協(xié)會答案：C 16在我國證券交易所是由（ ）批準設(shè)立的。A中國證監(jiān)會 B財政部 C國務(wù)院 D中國人民銀行答案： C17人民幣特種股票（B股）于（ ）年上市。A 1986 B1988 C1990 D1992答案：D 18證券交易體現(xiàn)出證券的（ ）特征。A安全性 B收益性 C流通性 D市場性答案：C 19我國曾于（）開展過國債期貨交易。A1993年1996年 B 1991年1995年 C1992年199

9、4年 D 1993年1995年答案： D20證券交易過程中，由（ ）對雙方的交易進行監(jiān)督。A中國證監(jiān)會 B 證券交易所 C證券業(yè)協(xié)會 D中國人民銀行答案： B21金融衍生工具不包括（ ）。A 利率期權(quán) B 外匯期權(quán) C存托憑證 D債券答案：D 22購買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)叫做（ ）。A 看跌期權(quán) B 看漲期權(quán) C利率期權(quán) D外匯期權(quán)答案：A 23上海證券交易所的組織形式屬于（ ）。A 公司制 B會員制 C合同制 D承包制答案： B24一般規(guī)定，我國證券交易所會員在轉(zhuǎn)讓交易席位時，只能轉(zhuǎn)讓給（ ）。A 證券公司 B 股份公司 C交易所會員 D任何法人機構(gòu)答案：C 25一般規(guī)定，我國證券交易所

10、會員在至少保留（ ）個席位的前提下，可以轉(zhuǎn)讓交易席位。A 1 B 2 C 3 D 4答案：A 多項選擇題1. 貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。貨幣證券包括：（ ）。A. 本票 B. 股票 C. 支票 D. 債券 E. 匯票2. 個人投資者的特征有( ABCD )A. 更多地表現(xiàn)為非理性化 B. 投資規(guī)模小 C. 投資行為不規(guī)范D. 品種結(jié)構(gòu)相對單一E. 專業(yè)化操盤3. 債券的特征主要是( ABCD )。A償還性 B流動性 C安全性 D收益性 E風(fēng)險性4. 影響債券利率的因素主要有( ACD )。A借貸資金市場的利率水平 B債券票面的價值C債券期限的長短 D籌資者的資

11、信E債券的風(fēng)險水平 5. 發(fā)行債券時,確定債券票面金額要考慮的因素有:( ABCDE )A發(fā)行工作量的大小 B發(fā)行費用的高低C債券的發(fā)行對象 D市場資金供給情況E債券市場投資人的狀況6. 證券投資基金與股票和債券相比較，一般來說（ ACD ）A. 收益高于債券 B. 收益高于股票C. 風(fēng)險高于債券 D. 風(fēng)險低于股票E. 收益高于債券，風(fēng)險高于股票 7. 封閉式基金按照發(fā)行對象和范圍來劃分，可以分為（ CD ）A. 網(wǎng)上發(fā)行 B. 網(wǎng)下發(fā)行 C. 公募發(fā)行 D. 私募發(fā)行E. 包銷發(fā)行 8. 國際證監(jiān)會組織1998年制訂的“證券監(jiān)管目標與原則”中規(guī)定，證券監(jiān)管的目標有三個，它們是：（ ABC

12、） 。A. 保護投資者 B. 保證市場的公平、效率和透明C. 降低系統(tǒng)風(fēng)險 D. 降低非系統(tǒng)風(fēng)險 E. 推動基金業(yè)的發(fā)展 9. 對于商業(yè)銀行所從事的基金業(yè)務(wù)，目前主要指（ BD ），由中國人民銀行和中國證監(jiān)會一起共同實行監(jiān)管職責。A. 基金發(fā)行 B. 基金托管 C. 基金申購 D. 基金代銷 E. 基金贖回 10.金融期貨主要包括（ABC）。A. 利率期貨 B. 股票期貨 C. 外匯期貨 D. 黃金期貨 E. 石油期貨11. 金融期貨的功能主要是（ABCD）。A. 風(fēng)險管理 B. 發(fā)現(xiàn)價格 C. 提高效率 D. 投機套利 E. 增強信用12. 常用的股票指數(shù)期貨的套期保值方法有（ AB ）。A

13、. 空頭套期保值 B. 多頭套期保值 C. 交叉套期保值 D. 動態(tài)套期保值 E. 雙向套期保值13. 按期權(quán)買賣形式分，期權(quán)可分為（ BCD ）A. 美式期權(quán) B. 看漲期權(quán) C. 看跌期權(quán) D. 雙向期權(quán)E. 歐式期權(quán) 14. 行業(yè)處于成熟期的特點有( BCD )。A. 企業(yè)利潤增長很快,但面臨的競爭風(fēng)險非常大B. 企業(yè)規(guī)?？涨?地位顯赫,產(chǎn)品普及程度高C. 行業(yè)生產(chǎn)能力接近飽和,市場需求也趨于飽和D. 構(gòu)成支柱產(chǎn)業(yè)地位 E. 大眾對其產(chǎn)品缺乏廣泛的了解15. 根據(jù)證券公司上市的標準，國際證券市場可分為（ AC ）A. 主板市場 B. 次板市場 C. 二板市場 D. 正板市場E. 創(chuàng)業(yè)板市

14、場16. 主要的外國債券有（ ABCE ）。A. 揚基債券 B. 武士債券 C. 德國馬克外國債券 D. 歐元債券 E. 瑞士法郎外國債券17. 債券的主要形式有（ABCE ）A. 普通債券 B. 浮動利率票據(jù) C. 可轉(zhuǎn)換債券 D. 零息票債券 E. 雙幣債券等形式 18. 金融時報股票價格指數(shù)包括（ ABC ）三種主要指數(shù)：A “金融時報工業(yè)普通股票指數(shù)” B綜合性股價指數(shù)C “福奇指數(shù)” D 劍橋指數(shù)19. 世界著名的股票交易所有（ ABCD ）。A. 紐約股票交易所 B. 東京股票交易所C. 倫敦股票交易所 D. 香港聯(lián)合交易所E. 新加坡股票交易所 20.上市公司信息披露的主要報告有

15、（ ABCDF ）。A. 招股說明書 B. 上市公告C. 定期報告 D. 重大事件公告F. 公司收購公告21.企業(yè)在進行盈利能力分析時，分析的對象不應(yīng)包括的內(nèi)容有（BCDE ）。正常營業(yè)的損益 B. 買賣證券的收益 C. 會計準則和財務(wù)制度變更造成的累計損益D. 重大事故造成的損益E. 已經(jīng)或?qū)⒁Ｖ沟臓I業(yè)項目的損益22. 下列財務(wù)指標中，能有效地將資產(chǎn)負債表和損益表聯(lián)系起來的有（ BD ）。A. 資產(chǎn)負債率 B. 存貨周轉(zhuǎn)率C. 銷售利潤率 D. 資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率E. 速動比率23. 應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率提高，意味著企業(yè)（ BD ）。A. 流動比率提高 B. 短期償債能力增強C. 盈利能力提高 D. 壞

16、賬成本下降E. 速動比率提高24. 對于上市公司最重要的財務(wù)指標包括（ ABD ）。A. 每股收益 B. 每股凈資產(chǎn) C. 流動比率 D. 凈資產(chǎn)收益率E. 存貨周轉(zhuǎn)率 25. 技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是基于三項合理的市場假設(shè)，分別是（ ABD ）。A. 市場行為涵蓋一切信息 B. 價格沿趨勢移動C. 價格隨機波動 D. 歷史會重演E. 歷史不會重演26. K線圖由（ BDE ）構(gòu)成。A. 虛線 B. 實體 C. 實線 D. 上影線E. 下影線27. 下列屬于圖形分析方法的有（ ABC ）。A. 線形圖 B. 柱狀圖C. K線圖 D. 超買超賣線E. 市盈率分析28. 下列屬于反轉(zhuǎn)形態(tài)的有（ ABE

17、 ）。A. 頭肩頂 B. 頭肩底 C. 矩型 D. 對稱三角形 E. 圓形頂29. 下列關(guān)于隨機指數(shù)的說法正確的是（ ABDE ）。A. 隨機指數(shù)是一種較短期，敏感指標 B. 分析比較全面 C. 比強弱指數(shù)簡單 D. 隨機指數(shù)的典型背馳準確性頗高 E. 隨機指數(shù)不適用長線投資1:股份公司發(fā)行的股股票具有（ B ）的特征。A提前償還；B無償還期限；C非盈利性；D股東結(jié)構(gòu)不可改變2從收益分配的角度看，（ C ）。A普通股先于優(yōu)先股；B公司債券普通股之后；C普通股在優(yōu)先股之后；D根據(jù)公司具體情況，可自行決定3下列不是普通股的特點（ D ）。A經(jīng)營參與權(quán)；B優(yōu)先認購權(quán)；C剩余財產(chǎn)分配權(quán)；D有限表決權(quán)4

18、下列（ C ）是優(yōu)先股的特點。A優(yōu)先股的股息必須支付；B公司的經(jīng)營參權(quán)；C優(yōu)先股可由公司贖回；D優(yōu)先股的清償在債權(quán)人之前5在下列債券中籌資成本最高的是（ D ）A政府債券；B金融債券；C國庫券；D企業(yè)債券6按組織形式投資基金可分為（ C ）和公司型投資基金。A封閉工投資基金；B開放式投資基金；C契約型投資基金；D指數(shù)基金7開放式基金的日常贖回從基金成立（ C ）開始。A第2天；B 1個月以后；C 3個月以后；D 6個月以后8開放式基金的日常申購成功與否，投資者可以（ C ）工作日后向基金銷售網(wǎng)點進行查詢。A T；B T+1；C T+2；D T+79下列（ A ）不是指數(shù)基金的優(yōu)點。A 收益較高

19、；B 風(fēng)險較??；C監(jiān)控管理工作10某公司發(fā)行一債券，面值1000元，票面利率4%，期限5年，在即將發(fā)行時，同期市場利率上升到5%，在此情況下此債券的發(fā)行價應(yīng)為（ C ）元。 A 1000元；B 980元； C 990元；D 960元11下列（ A ）不是場外交易市場的特點。A時間固定；B傭金手續(xù)費低廉；C風(fēng)險較大；D無場地限制12原來在證券交易所上市的證券，現(xiàn)在轉(zhuǎn)移到場外進行交易所形成市場，通常被稱為：（ C ）A第一市場；B第二市場；C第三市場；D第四市場13通過計算機網(wǎng)絡(luò)，沒有經(jīng)紀人的一個場外交易市場，稱為（ D ）。A 第一市場；B第二市場；C第三市場；D第四市場14股票指數(shù)期貨的標的物

20、是（ B ）A股票；B股票指數(shù)；C股票價格；D股票期貨合約15右圖見指導(dǎo)書107頁表示（ A ）。A買入看漲期權(quán)，B買入看跌期權(quán)；C賣出看漲期權(quán)；D賣出看跌期權(quán)16看跌期權(quán)的協(xié)定價與期權(quán)費呈（ C ）變化。A反向；B無規(guī)律性；C同向；D循環(huán)17某投資者買入一股票看跌期權(quán)，期權(quán)的有效期為3個月，協(xié)定價為30元一股，合約規(guī)定股票數(shù)量為100股，期權(quán)費為2元一股，則下面的描述中（ C ）是正確的。 A 該投資者最大的損失為200元；B當該股票的市場價格為18元時，對投資者來說是不盈不虧的； C當該股票的市值超過18元時投資者開始盈利；D當該股票的市價低于18元時投資者開始盈利18（ B ）是存托憑證的優(yōu)點。A比較容易受投資者的青睞；B上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低；C合理避稅；D盈利能力強19股份公司發(fā)行股票，作為其發(fā)起人持有股份應(yīng)不少于公司股份總額的（C ）A 15%；B25%；C 35%；D50%20我國A股上市分司成立于時間必須在（ A ）以上。A 3年；B 1年； C 2年；D 5年21（ D ）是分析公司短期償債能力最嚴格的指標。A流動比率；B速動比率；C現(xiàn)金比率；D現(xiàn)金對流動負債的比率22用以衡量企業(yè)償付借款利息支付能力的指標是（ A ）A利