在一些證券市場(chǎng)比較規(guī)范成熟的國(guó)家

1、判斷題1公司債券的發(fā)行主體是股份有限公司。（ 錯(cuò) ） 2世界上首次推出外匯期貨的交易所是芝加哥期貨交易所。（ 錯(cuò) ）3利率期貨主要分為短期利率期貨與長(zhǎng)期利率期貨兩大類。（ 對(duì) ） 4歐式期權(quán)的購(gòu)買者只能在期權(quán)到期日這一天行使其權(quán)利。（ 對(duì) ） 5歷史上第一家期權(quán)交易所是紐約期權(quán)交易所。（ 錯(cuò) ）6期權(quán)買賣雙方都要交納一定比例的履約保證金。（ 錯(cuò) ）7期權(quán)買賣雙方的權(quán)利義務(wù)是對(duì)等的。（錯(cuò) ）8某種標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格將上漲，則買入看漲期權(quán)或賣出看漲期權(quán)者都可獲利。（ 對(duì) ）9敲定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格是影響期權(quán)價(jià)格的最重要因素。（對(duì) ）10期權(quán)買賣雙方承擔(dān)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)不同。（對(duì) ）11一般地說，標(biāo)的資產(chǎn)的收益

2、率越高，看漲期權(quán)的價(jià)格越高。（ 錯(cuò) ）12一般地說，標(biāo)的資產(chǎn)的收益率越高，看跌期權(quán)的價(jià)格越低。（錯(cuò) ）13剩余期限對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響直接作用在時(shí)間價(jià)值上，對(duì)期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值并無影響。（ 對(duì) ） 14技術(shù)分析的目的是為了判斷股票現(xiàn)行股價(jià)的價(jià)位是否合理并描繪出它長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展空間，而基本分析主要是預(yù)測(cè)短期內(nèi)股價(jià)漲跌的趨勢(shì)。（ 錯(cuò) ）15實(shí)際上，道氏理論對(duì)選股并沒有幫助，道氏理論注重長(zhǎng)期趨勢(shì)，對(duì)中期趨勢(shì)，特別是在不知是牛還是熊的情況下，不能帶給投資人明確啟示。（ 對(duì) ）16通過技術(shù)分析我們可以了解應(yīng)購(gòu)買何種股票，而基本分析則讓我們把握具體購(gòu)買的時(shí)機(jī)。（錯(cuò) ）17在K線圖中，若收市價(jià)等于開市價(jià)時(shí)，用一橫線表示

3、。（ 對(duì) ）18缺口分普通缺口，突破缺口，持續(xù)性缺口與消耗性缺口等四種。（ 對(duì) ）19與在以上，大勢(shì)屬空頭市場(chǎng)。與在以下，大勢(shì)屬多頭市場(chǎng)。（錯(cuò) ）20當(dāng)六日強(qiáng)弱指標(biāo)下降至?xí)r，表示股市有超賣現(xiàn)象，如果一旦繼續(xù)下降至以下時(shí)則表示已到嚴(yán)重超賣區(qū)域，股價(jià)極可能有止跌回升的機(jī)會(huì)。（ 對(duì) ）21當(dāng)漲跌比率（）大于.時(shí)，表示股價(jià)長(zhǎng)期下跌，有超賣過度的現(xiàn)象，股價(jià)可能要上漲。（錯(cuò) ）22當(dāng)布林線的帶狀區(qū)呈水平方向移動(dòng)時(shí)，可以視為處于“常態(tài)范圍”。此時(shí)，股價(jià)向上穿越“上限”時(shí)，將形成短期回檔，為短線的買入信號(hào)；股價(jià)向下穿越“下限”時(shí)，將形成短期反彈，為短線的賣出時(shí)機(jī)。（錯(cuò) ）23日平均值乖離：是買進(jìn)時(shí)機(jī)， 是賣出

4、時(shí)機(jī)。（ 對(duì) ）22招股說明書不屬于證監(jiān)會(huì)規(guī)定的上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告信息披露的內(nèi)容。（錯(cuò) ）23資產(chǎn)負(fù)債率是負(fù)債總額與資產(chǎn)總額的比。其中資產(chǎn)總額應(yīng)為扣除累計(jì)折舊后的凈額，負(fù)債總額是扣除需立即償還的負(fù)債后的凈額。（錯(cuò) ）24流動(dòng)比率和速動(dòng)比率之差等于現(xiàn)金比率。（錯(cuò) ）25“不做假賬”是會(huì)計(jì)人員的基本職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則，所有會(huì)計(jì)人員必須以誠(chéng)信為本，操守為重，堅(jiān)持準(zhǔn)則，不做假賬。（對(duì) ）26每股凈資產(chǎn)，是指年末股東權(quán)益與年度末普通股股份總數(shù)的比值，也稱為每股權(quán)益或每股賬面價(jià)值。（對(duì) ）27如果A公司股票市盈率為20倍，每股收益為0.40元，則A公司股票市價(jià)為20元。（ 錯(cuò) ）28如果A公司股票市盈率為2

5、0倍，每股收益為1元，則A公司股票市價(jià)為20元。（ 對(duì) ）29二板市場(chǎng)上市標(biāo)準(zhǔn)高，同時(shí)有高風(fēng)險(xiǎn)性。（ 錯(cuò) ）30廣義的股票交易市場(chǎng)不僅包括股票交易所，而且還包括場(chǎng)外交易市場(chǎng)。（對(duì) ）31商品期貨的標(biāo)的物和金融期貨的標(biāo)的物都是金融商品。 （ 錯(cuò) ） 單項(xiàng)選擇題12007年5月30日，我國(guó)規(guī)定A股的印花稅按成交金額的（ ）計(jì)收。A 1 B 2 C 3 D 4 答案: C 22008年4月24日我國(guó)規(guī)定A股的印花稅按成交金額的（ ）計(jì)收。A 1 B 2 C 3 D 4 答案: A3我國(guó)開放式基金是由（ ）設(shè)立。A基金持有人 B基金托管人 C基金管理人 D基金發(fā)起人答案: C 4我國(guó)證券投資基金的主要

6、發(fā)起人不能是（ ）。A 證券公司 B信托投資公司 C基金管理公司 D商業(yè)銀行答案:D5基金管理公司可以采取（ ）的組織形式。A 無限責(zé)任公司 有限責(zé)任公司 B兩合公司 股份有限責(zé)任公司C有限責(zé)任公司 股份有限公司 D無限責(zé)任公司 股份有限公司答案:C6我國(guó)設(shè)立基金管理公司要經(jīng)過（ ）的程序A準(zhǔn)備 籌建 開業(yè) 公告成立 B準(zhǔn)備 籌建 開業(yè) C準(zhǔn)備 開業(yè) 公告成立 D籌建 開業(yè) 公告成立 答案: B 7在我國(guó)封閉式基金由（ ）設(shè)立。A 發(fā)起人 B管理人 C投資人 D基金管理公司答案: A 8封閉式基金的當(dāng)事人不包括（ ）。A基金托管人 B 證券交易所 C 證券登記機(jī)構(gòu) D基金銷售機(jī)構(gòu)答案: D9基

7、金持有人是（ ）的持有者。A基金單位 B 基金份額 C基金單位或份額 D以上都不對(duì)答案: C 10（ ）是基金資產(chǎn)的所有者，可以是自然人，也可以是法人或其他社會(huì)團(tuán)體。 A 基金管理人和基金持有人 B基金托管人 C基金管理人 D基金持有人答案: D11我國(guó)證券市場(chǎng)開始國(guó)際化進(jìn)程的標(biāo)志是（ ）。A B股上市 B H股上市 C A股上市 D上海證券交易所開業(yè)答案：B12認(rèn)股權(quán)證是股份公司發(fā)行的、能夠按照特定的價(jià)格、在特定的時(shí)間內(nèi)購(gòu)買一定數(shù)量該公司股票的（ ）憑證。A股權(quán) B債權(quán) C期權(quán) D選擇權(quán)答案：D13（ ）只有現(xiàn)貨期權(quán)，沒有期貨期權(quán)。A股票期權(quán) B外匯期權(quán) C利率期權(quán) D股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)答案：

8、A14柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由（ ）報(bào)出。A 投資者 B證券公司 C證券交易所 D中國(guó)證監(jiān)會(huì)答案：B15證券交易所撤消會(huì)員資格須經(jīng)（ ）審定。 A 會(huì)員管理部門 B 中國(guó)證監(jiān)會(huì) C 理事會(huì) D證券業(yè)協(xié)會(huì)答案：C 16在我國(guó)證券交易所是由（ ）批準(zhǔn)設(shè)立的。A中國(guó)證監(jiān)會(huì) B財(cái)政部 C國(guó)務(wù)院 D中國(guó)人民銀行答案： C17人民幣特種股票（B股）于（ ）年上市。A 1986 B1988 C1990 D1992答案：D 18證券交易體現(xiàn)出證券的（ ）特征。A安全性 B收益性 C流通性 D市場(chǎng)性答案：C 19我國(guó)曾于（）開展過國(guó)債期貨交易。A1993年1996年 B 1991年1995年 C1992年199

9、4年 D 1993年1995年答案： D20證券交易過程中，由（ ）對(duì)雙方的交易進(jìn)行監(jiān)督。A中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 證券交易所 C證券業(yè)協(xié)會(huì) D中國(guó)人民銀行答案： B21金融衍生工具不包括（ ）。A 利率期權(quán) B 外匯期權(quán) C存托憑證 D債券答案：D 22購(gòu)買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)叫做（ ）。A 看跌期權(quán) B 看漲期權(quán) C利率期權(quán) D外匯期權(quán)答案：A 23上海證券交易所的組織形式屬于（ ）。A 公司制 B會(huì)員制 C合同制 D承包制答案： B24一般規(guī)定，我國(guó)證券交易所會(huì)員在轉(zhuǎn)讓交易席位時(shí)，只能轉(zhuǎn)讓給（ ）。A 證券公司 B 股份公司 C交易所會(huì)員 D任何法人機(jī)構(gòu)答案：C 25一般規(guī)定，我國(guó)證券交易所

10、會(huì)員在至少保留（ ）個(gè)席位的前提下，可以轉(zhuǎn)讓交易席位。A 1 B 2 C 3 D 4答案：A 多項(xiàng)選擇題1. 貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。貨幣證券包括：（ ）。A. 本票 B. 股票 C. 支票 D. 債券 E. 匯票2. 個(gè)人投資者的特征有( ABCD )A. 更多地表現(xiàn)為非理性化 B. 投資規(guī)模小 C. 投資行為不規(guī)范D. 品種結(jié)構(gòu)相對(duì)單一E. 專業(yè)化操盤3. 債券的特征主要是( ABCD )。A償還性 B流動(dòng)性 C安全性 D收益性 E風(fēng)險(xiǎn)性4. 影響債券利率的因素主要有( ACD )。A借貸資金市場(chǎng)的利率水平 B債券票面的價(jià)值C債券期限的長(zhǎng)短 D籌資者的資

11、信E債券的風(fēng)險(xiǎn)水平 5. 發(fā)行債券時(shí),確定債券票面金額要考慮的因素有:( ABCDE )A發(fā)行工作量的大小 B發(fā)行費(fèi)用的高低C債券的發(fā)行對(duì)象 D市場(chǎng)資金供給情況E債券市場(chǎng)投資人的狀況6. 證券投資基金與股票和債券相比較，一般來說（ ACD ）A. 收益高于債券 B. 收益高于股票C. 風(fēng)險(xiǎn)高于債券 D. 風(fēng)險(xiǎn)低于股票E. 收益高于債券，風(fēng)險(xiǎn)高于股票 7. 封閉式基金按照發(fā)行對(duì)象和范圍來劃分，可以分為（ CD ）A. 網(wǎng)上發(fā)行 B. 網(wǎng)下發(fā)行 C. 公募發(fā)行 D. 私募發(fā)行E. 包銷發(fā)行 8. 國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織1998年制訂的“證券監(jiān)管目標(biāo)與原則”中規(guī)定，證券監(jiān)管的目標(biāo)有三個(gè)，它們是：（ ABC

12、） 。A. 保護(hù)投資者 B. 保證市場(chǎng)的公平、效率和透明C. 降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D. 降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) E. 推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展 9. 對(duì)于商業(yè)銀行所從事的基金業(yè)務(wù)，目前主要指（ BD ），由中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)一起共同實(shí)行監(jiān)管職責(zé)。A. 基金發(fā)行 B. 基金托管 C. 基金申購(gòu) D. 基金代銷 E. 基金贖回 10.金融期貨主要包括（ABC）。A. 利率期貨 B. 股票期貨 C. 外匯期貨 D. 黃金期貨 E. 石油期貨11. 金融期貨的功能主要是（ABCD）。A. 風(fēng)險(xiǎn)管理 B. 發(fā)現(xiàn)價(jià)格 C. 提高效率 D. 投機(jī)套利 E. 增強(qiáng)信用12. 常用的股票指數(shù)期貨的套期保值方法有（ AB ）。A

13、. 空頭套期保值 B. 多頭套期保值 C. 交叉套期保值 D. 動(dòng)態(tài)套期保值 E. 雙向套期保值13. 按期權(quán)買賣形式分，期權(quán)可分為（ BCD ）A. 美式期權(quán) B. 看漲期權(quán) C. 看跌期權(quán) D. 雙向期權(quán)E. 歐式期權(quán) 14. 行業(yè)處于成熟期的特點(diǎn)有( BCD )。A. 企業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)很快,但面臨的競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)非常大B. 企業(yè)規(guī)模空前,地位顯赫,產(chǎn)品普及程度高C. 行業(yè)生產(chǎn)能力接近飽和,市場(chǎng)需求也趨于飽和D. 構(gòu)成支柱產(chǎn)業(yè)地位 E. 大眾對(duì)其產(chǎn)品缺乏廣泛的了解15. 根據(jù)證券公司上市的標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)際證券市場(chǎng)可分為（ AC ）A. 主板市場(chǎng) B. 次板市場(chǎng) C. 二板市場(chǎng) D. 正板市場(chǎng)E. 創(chuàng)業(yè)板市

14、場(chǎng)16. 主要的外國(guó)債券有（ ABCE ）。A. 揚(yáng)基債券 B. 武士債券 C. 德國(guó)馬克外國(guó)債券 D. 歐元債券 E. 瑞士法郎外國(guó)債券17. 債券的主要形式有（ABCE ）A. 普通債券 B. 浮動(dòng)利率票據(jù) C. 可轉(zhuǎn)換債券 D. 零息票債券 E. 雙幣債券等形式 18. 金融時(shí)報(bào)股票價(jià)格指數(shù)包括（ ABC ）三種主要指數(shù)：A “金融時(shí)報(bào)工業(yè)普通股票指數(shù)” B綜合性股價(jià)指數(shù)C “福奇指數(shù)” D 劍橋指數(shù)19. 世界著名的股票交易所有（ ABCD ）。A. 紐約股票交易所 B. 東京股票交易所C. 倫敦股票交易所 D. 香港聯(lián)合交易所E. 新加坡股票交易所 20.上市公司信息披露的主要報(bào)告有

15、（ ABCDF ）。A. 招股說明書 B. 上市公告C. 定期報(bào)告 D. 重大事件公告F. 公司收購(gòu)公告21.企業(yè)在進(jìn)行盈利能力分析時(shí)，分析的對(duì)象不應(yīng)包括的內(nèi)容有（BCDE ）。正常營(yíng)業(yè)的損益 B. 買賣證券的收益 C. 會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和財(cái)務(wù)制度變更造成的累計(jì)損益D. 重大事故造成的損益E. 已經(jīng)或?qū)⒁Ｖ沟臓I(yíng)業(yè)項(xiàng)目的損益22. 下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中，能有效地將資產(chǎn)負(fù)債表和損益表聯(lián)系起來的有（ BD ）。A. 資產(chǎn)負(fù)債率 B. 存貨周轉(zhuǎn)率C. 銷售利潤(rùn)率 D. 資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率E. 速動(dòng)比率23. 應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率提高，意味著企業(yè)（ BD ）。A. 流動(dòng)比率提高 B. 短期償債能力增強(qiáng)C. 盈利能力提高 D. 壞

16、賬成本下降E. 速動(dòng)比率提高24. 對(duì)于上市公司最重要的財(cái)務(wù)指標(biāo)包括（ ABD ）。A. 每股收益 B. 每股凈資產(chǎn) C. 流動(dòng)比率 D. 凈資產(chǎn)收益率E. 存貨周轉(zhuǎn)率 25. 技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是基于三項(xiàng)合理的市場(chǎng)假設(shè)，分別是（ ABD ）。A. 市場(chǎng)行為涵蓋一切信息 B. 價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)C. 價(jià)格隨機(jī)波動(dòng) D. 歷史會(huì)重演E. 歷史不會(huì)重演26. K線圖由（ BDE ）構(gòu)成。A. 虛線 B. 實(shí)體 C. 實(shí)線 D. 上影線E. 下影線27. 下列屬于圖形分析方法的有（ ABC ）。A. 線形圖 B. 柱狀圖C. K線圖 D. 超買超賣線E. 市盈率分析28. 下列屬于反轉(zhuǎn)形態(tài)的有（ ABE

17、 ）。A. 頭肩頂 B. 頭肩底 C. 矩型 D. 對(duì)稱三角形 E. 圓形頂29. 下列關(guān)于隨機(jī)指數(shù)的說法正確的是（ ABDE ）。A. 隨機(jī)指數(shù)是一種較短期，敏感指標(biāo) B. 分析比較全面 C. 比強(qiáng)弱指數(shù)簡(jiǎn)單 D. 隨機(jī)指數(shù)的典型背馳準(zhǔn)確性頗高 E. 隨機(jī)指數(shù)不適用長(zhǎng)線投資1:股份公司發(fā)行的股股票具有（ B ）的特征。A提前償還；B無償還期限；C非盈利性；D股東結(jié)構(gòu)不可改變2從收益分配的角度看，（ C ）。A普通股先于優(yōu)先股；B公司債券普通股之后；C普通股在優(yōu)先股之后；D根據(jù)公司具體情況，可自行決定3下列不是普通股的特點(diǎn)（ D ）。A經(jīng)營(yíng)參與權(quán)；B優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)；C剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)；D有限表決權(quán)4

18、下列（ C ）是優(yōu)先股的特點(diǎn)。A優(yōu)先股的股息必須支付；B公司的經(jīng)營(yíng)參權(quán)；C優(yōu)先股可由公司贖回；D優(yōu)先股的清償在債權(quán)人之前5在下列債券中籌資成本最高的是（ D ）A政府債券；B金融債券；C國(guó)庫(kù)券；D企業(yè)債券6按組織形式投資基金可分為（ C ）和公司型投資基金。A封閉工投資基金；B開放式投資基金；C契約型投資基金；D指數(shù)基金7開放式基金的日常贖回從基金成立（ C ）開始。A第2天；B 1個(gè)月以后；C 3個(gè)月以后；D 6個(gè)月以后8開放式基金的日常申購(gòu)成功與否，投資者可以（ C ）工作日后向基金銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行查詢。A T；B T+1；C T+2；D T+79下列（ A ）不是指數(shù)基金的優(yōu)點(diǎn)。A 收益較高

19、；B 風(fēng)險(xiǎn)較??；C監(jiān)控管理工作10某公司發(fā)行一債券，面值1000元，票面利率4%，期限5年，在即將發(fā)行時(shí)，同期市場(chǎng)利率上升到5%，在此情況下此債券的發(fā)行價(jià)應(yīng)為（ C ）元。 A 1000元；B 980元； C 990元；D 960元11下列（ A ）不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特點(diǎn)。A時(shí)間固定；B傭金手續(xù)費(fèi)低廉；C風(fēng)險(xiǎn)較大；D無場(chǎng)地限制12原來在證券交易所上市的證券，現(xiàn)在轉(zhuǎn)移到場(chǎng)外進(jìn)行交易所形成市場(chǎng)，通常被稱為：（ C ）A第一市場(chǎng)；B第二市場(chǎng)；C第三市場(chǎng)；D第四市場(chǎng)13通過計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)，沒有經(jīng)紀(jì)人的一個(gè)場(chǎng)外交易市場(chǎng)，稱為（ D ）。A 第一市場(chǎng)；B第二市場(chǎng)；C第三市場(chǎng)；D第四市場(chǎng)14股票指數(shù)期貨的標(biāo)的物

20、是（ B ）A股票；B股票指數(shù)；C股票價(jià)格；D股票期貨合約15右圖見指導(dǎo)書107頁(yè)表示（ A ）。A買入看漲期權(quán)，B買入看跌期權(quán)；C賣出看漲期權(quán)；D賣出看跌期權(quán)16看跌期權(quán)的協(xié)定價(jià)與期權(quán)費(fèi)呈（ C ）變化。A反向；B無規(guī)律性；C同向；D循環(huán)17某投資者買入一股票看跌期權(quán)，期權(quán)的有效期為3個(gè)月，協(xié)定價(jià)為30元一股，合約規(guī)定股票數(shù)量為100股，期權(quán)費(fèi)為2元一股，則下面的描述中（ C ）是正確的。 A 該投資者最大的損失為200元；B當(dāng)該股票的市場(chǎng)價(jià)格為18元時(shí)，對(duì)投資者來說是不盈不虧的； C當(dāng)該股票的市值超過18元時(shí)投資者開始盈利；D當(dāng)該股票的市價(jià)低于18元時(shí)投資者開始盈利18（ B ）是存托憑證的優(yōu)點(diǎn)。A比較容易受投資者的青睞；B上市手續(xù)簡(jiǎn)單，發(fā)行成本低；C合理避稅；D盈利能力強(qiáng)19股份公司發(fā)行股票，作為其發(fā)起人持有股份應(yīng)不少于公司股份總額的（C ）A 15%；B25%；C 35%；D50%20我國(guó)A股上市分司成立于時(shí)間必須在（ A ）以上。A 3年；B 1年； C 2年；D 5年21（ D ）是分析公司短期償債能力最嚴(yán)格的指標(biāo)。A流動(dòng)比率；B速動(dòng)比率；C現(xiàn)金比率；D現(xiàn)金對(duì)流動(dòng)負(fù)債的比率22用以衡量企業(yè)償付借款利息支付能力的指標(biāo)是（ A ）A利