102證券交易-基礎(chǔ)學(xué)習(xí)班練習(xí)

1、第十章登記與交易結(jié)算一、單項(xiàng)選擇題1、下面給出關(guān)于的四種解釋，錯誤的是( )。A.B.指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回、處置分配等行為的總和C.企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及匯劃D.同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及匯劃2、A.、交收與實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的唯一正確關(guān)系是( )。發(fā)生實(shí)際轉(zhuǎn)移實(shí)際轉(zhuǎn)移B.交收發(fā)生C.D.、交收均不發(fā)生實(shí)際轉(zhuǎn)移、交收均發(fā)生實(shí)際轉(zhuǎn)移3、交易從( )來看，可以分為滾動交收和會計(jì)日交收。交易的方式交易時間的安排 C.結(jié)算的方式D.結(jié)算的時間安排4、( )指將結(jié)算參與人相對于另一個交收對于方的和的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參

2、與人相對于另一個交收對手方的 和A.單邊凈額 B.雙邊凈額 C.三邊凈額D.多邊凈額的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。5、實(shí)行分級結(jié)算原則主要是出于防范( )的考慮。 A.交易風(fēng)險(xiǎn)B.投資風(fēng)險(xiǎn)C.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)D.風(fēng)險(xiǎn)6、指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在( )備案的客戶交易結(jié)算賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。存款賬戶和自有存款賬戶，且中國中國 C.中國業(yè)監(jiān)督管理登記結(jié)算公司D.各登記結(jié)算機(jī)構(gòu)7、中國登記結(jié)算利息。A.活期存款利率規(guī)定的金融同業(yè)( )向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備公司按照B.活期利率C.定期存款利率D.拆借利率8、結(jié)算備利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的( )日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人交收賬戶并滾入本金。A.

3、5 日B.10 日C.15 日D.20 日9、根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國登記結(jié)算公司按照各結(jié)算參與人( )限額。日均買入金額和最低結(jié)算備比例，確定其最低結(jié)算備A.上周 B.上月 C.上季度D.上年10、以下關(guān)于最低結(jié)算備的限額公式，正確的是( )。買入金額上月交易天數(shù)最低結(jié)算備買入金額上月交易天數(shù)最低結(jié)算備A.最低結(jié)算備 B.最低結(jié)算備 C.最低結(jié)算備D.最低結(jié)算備限額=上月限額=上月限額=限額=比例比例買入金額交易天數(shù)最低結(jié)算備賣出金額交易天數(shù)最低結(jié)算備比例比例11、對于最低結(jié)算備券品種按( )計(jì)收。 A.5，l0 B.10.20C.20，30D.30，40比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易

4、和回購交易)按()計(jì)收，債券以外的其他證12、最低結(jié)算備可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)后低于其最低結(jié)算備限額時，結(jié)算參與人應(yīng)( )補(bǔ)足。 A.立即B.次一營業(yè)日C.2 個工作日內(nèi)D.3 日內(nèi)13、中國公司辦理登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)之一是( )修訂發(fā)布的登記結(jié)算持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)指引。A.2006 年 7 月 B.2007 年 6 月 C.2010 年 1 月 1 日D.2010 年 4 月 7 日14、根據(jù)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽诔钟腥吮救嗣?，但符合法律、行政和中國監(jiān)督管理規(guī)定的，可以登記在( )名下。 A.法定持有人B.指定持有人 C.名義持有人D.公司營業(yè)部15、登記等。登記按( )可以劃分為

5、登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金A.B.種類數(shù)量C.性質(zhì)D.程序16、 A.B.登記按( )可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。種類數(shù)量C.性質(zhì)D.程序17、( )指已的在交易所上市前，由中國登記結(jié)算公司根據(jù)人的申請A.初始登記 B.退出登記 C.變更登記D.債券登記持有人名冊，并將到投資者賬戶中。18、經(jīng)過( )手續(xù)，投資者持有該 A.初始登記B.退出登記的事實(shí)得到確認(rèn)。C.變更登記D.債券登記19、( )是投資者后續(xù)進(jìn)行 A.初始登記B.退出登記 C.變更登記D.債券登記、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。20、在現(xiàn)階段采用( )方式的情況下，投資者申購后，主承

6、銷商根據(jù)公告的有關(guān)規(guī)定確定認(rèn)或配售結(jié)果自動完成新購股數(shù)，然后由中國登記結(jié)算公司在結(jié)束后根據(jù)成交股的登記。A.網(wǎng)上定價(jià)公開 B.網(wǎng)上競價(jià)公開 C.與儲蓄存款掛鉤D.全額預(yù)繳、比例配售21、結(jié)束后( )個交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國登記結(jié)算公司申請辦理登記，對網(wǎng)上和網(wǎng)下的結(jié)果加以確認(rèn)。A.1B.2C.3D.522、記賬式國債在交易所掛牌分銷或在場外合同分銷的，中國登記結(jié)算公司根據(jù)( )確認(rèn)的分銷結(jié)果，辦理記賬式初始國債登記。 A.中國監(jiān)督管理B.中國業(yè)C.財(cái)政部D.交易所23、與滾動交收相對應(yīng)的是( )，即在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進(jìn)行交收。 A.單日交收B.會計(jì)日交收C.結(jié)算日交收

7、 D.T+1 滾動交收24、( )方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡化操作手續(xù)，減少A.全額在交收環(huán)節(jié)的占用。B.凈額 C.二步D.一步25、共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手體，一般由( )充當(dāng)。管理機(jī)構(gòu)托管機(jī)構(gòu)交收順利完成的主C.機(jī)構(gòu)D.結(jié)算機(jī)構(gòu)26、對于我國交易所市場實(shí)行多邊凈額的交易，( )是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對手方。A.B.C.交易所國債登記結(jié)算公司公司D.中國登記結(jié)算公司27、某結(jié)算參與人 3 月買入總金額為 200 萬元，3 月交易天數(shù)為 22 天，中國登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其確定的最低結(jié)算備備應(yīng)為( )元。A.400 000B.18 182

8、C.13 333 D.2 000 000比例為 20，則 4 月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算28、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)( )之間的集中交收。結(jié)算參與人與結(jié)算參與人結(jié)算參與人與客戶C.D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶29、結(jié)算參與人與其客戶的A.結(jié)算參與人自己辦理劃付，應(yīng)當(dāng)( )。B.委托 C.委托D.委托交易所代為辦理登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理辦理30、結(jié)算備利息( )結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的 20 日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。A.每 B.每月C.每季度D.每年31、根據(jù)各結(jié)算參與人的( )，中國登記結(jié)算公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備比例，并按照

9、各結(jié)算參與人上月限額。A.風(fēng)險(xiǎn)程度日均買入金額和最低結(jié)算備比例，確定其最低結(jié)算備B.實(shí)力C.收益能力D.風(fēng)險(xiǎn)偏好32、在每月前( )營業(yè)日內(nèi)，中國行重新核算、調(diào)整。A.1 個B.2 個C.3 個D.4 個登記結(jié)算公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備限額進(jìn)33、中國 A.真實(shí)性 B.準(zhǔn)確性 C.及時性D.完整性接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的( )。登記結(jié)算公司滬、深34、接收完交易數(shù)據(jù)后，中國登記結(jié)算公司滬、深一般在( )，作為共同對手方，以結(jié)算參與人為處理。A.當(dāng)日日終 B.第二日C.次一營業(yè)日D.當(dāng)日 15：57 前，對各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)的交易對應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵35、在( )，登記結(jié)算管機(jī)

10、構(gòu)劃付到投資者可能將公司公司，因此對托管在交收對手是托管機(jī)構(gòu)，而交易委托公司，投資者賣出公司進(jìn)行，由于中國時，賣出需從托公司來說存在組織以備交收的過程。A.市場B.B場C.QDII 基金市場D.市場36、( )要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。A.滾動交收 B.會計(jì)日交收 C.時點(diǎn)交收D.定期交收37、( )由于未實(shí)行前端A.，存在需進(jìn)行交收違約處理的可能。B.C.基金 D.債券B 股38、( )A.本金風(fēng)險(xiǎn)券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出但收不到對應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。B.性風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)39、為收回墊付款項(xiàng)，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需

11、要處置，但如果處置時的市場價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將A.本金風(fēng)險(xiǎn)以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為( )。B.性風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)40、( )是指由于登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、通訊系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作，而引起的風(fēng)險(xiǎn)。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和A.本金風(fēng)險(xiǎn)B.性風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)41、中國于 2006 年 4 月 7 日發(fā)布、2009 年 11 月 20 日修訂的( )針對交收風(fēng)監(jiān)督管理險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，明確了有關(guān)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施，形成了一套嚴(yán)密的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理體系。公司管理暫行辦法登記規(guī)則登記結(jié)算管理辦法持有人名冊服務(wù)業(yè)

12、務(wù)指引42、中國登記結(jié)算公司已經(jīng)于 2007 年 2 月發(fā)布了( )，對于結(jié)算參與人信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范進(jìn)行細(xì)化。公司管理暫行辦法登記規(guī)則登記結(jié)算管理辦法D.結(jié)算參與人管理規(guī)則43、根據(jù)財(cái)政部和中國監(jiān)督管理發(fā)布的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法，結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金按 A.10 B.20 C.25D.50登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入、收益的()，以及結(jié)算參與人交易金額的一定比例收取。44、根據(jù)財(cái)政部和中國基金總額上限為( )。A.10 億元B.20 億元C.30 億元D.50 億元監(jiān)督管理發(fā)布的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法，結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)二、多項(xiàng)選擇題1、關(guān)于的解釋，以下說法正確的有( )。A.一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算B.

13、根據(jù)交易的結(jié)果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為C.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回、處置分配等行為的總和D.同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵2、關(guān)于與交收的聯(lián)系，以下說法正確的有( )。A.是交收的基礎(chǔ)和保證B.交收是的后續(xù)與完成C.結(jié)果正確才能確保交收順利進(jìn)行D.只有通過交收才能最終完成或收付，結(jié)束整個交易過程3、關(guān)于與交收的區(qū)別，以下說法正確的有()。A.B.是對應(yīng)收、應(yīng)付及價(jià)款的計(jì)算的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額C.交收是根據(jù)結(jié)果辦理和價(jià)款的收付D.交收并不發(fā)生實(shí)際轉(zhuǎn)移4、我國內(nèi)地市場目前存在滾動交收周期為( )。 A.T+1B.T+2 C.T+3D.T+45、T+1 滾動交收目前適用于我

14、國內(nèi)地市場的是( A.B.B 股C.基金 D.債券)。6、凈額又分為( )。 A.單邊凈額B.雙邊凈額 C.三邊凈額D.多邊凈額7、在實(shí)行滾動交收的情況下，以下說法正確的是( )。A.B.C.D.價(jià)款時同一價(jià)款時不同時同一期內(nèi)發(fā)生的不同種類的價(jià)款可以合并計(jì)算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的價(jià)款可以合并計(jì)算時只有在同一期內(nèi)且同種的才能合并計(jì)算8、我國 A.B.權(quán)證 C.ETFD.基金市場目前已經(jīng)對( )等一些創(chuàng)新品種實(shí)行了貨銀對付制度。9、根據(jù)中國登記結(jié)算公司結(jié)算備管理辦法，結(jié)算參與人申請開立書等材料。交收賬戶時，應(yīng)當(dāng)提交( )、指定收款賬戶A.結(jié)算參與人資格B.法定代表人委托書C.

15、開立交收賬戶申請表D.交收賬戶印鑒卡10、范A.確定 B.變更 C.取消D.終止登記具有( )持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)和交易過戶的關(guān)鍵所在。11、中國登記結(jié)算公司辦理登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)是( )。公司管理暫行辦法登記規(guī)則投資基金法持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)指引12、電子化A.1 股B.1 份C.1 元D.1 張數(shù)量的最小為( )。登記簿記系統(tǒng)的采取整數(shù)位，13、少數(shù)通過托管機(jī)構(gòu)持有 B 股的權(quán)利。管理公司托管機(jī)構(gòu) C.名義持有人投資者未取得直接的股東，只能通過其( )間接行使股東D.境內(nèi)處14、種類可以劃分為()、債券登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。登記按份登記

16、 B.基金登記 C.初始登記D.權(quán)證登記15、登記按按性質(zhì)劃分可以分為()等。初始登記退出登記C.變更登記D.債券登記16、通過( )的其持有人名下。，由中國登記結(jié)算公司根據(jù)網(wǎng)上認(rèn)購結(jié)果，直接將登記到A.交易所交易系統(tǒng)B.網(wǎng)上 C.網(wǎng)下D.場外17、登記包括( )等。A.首次公開登記B.增發(fā)新股登記C.送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記 D.配股登記18、申請送股(轉(zhuǎn)增股)時，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與( )等行為的權(quán)益登記日重合，并上市日期間，不得因其他業(yè)務(wù)確保自向中國登記結(jié)算公司提交申請表之日至新增改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。A.配股 B.增發(fā) C.擴(kuò)募 D.封轉(zhuǎn)開19、記賬式國債在( )的，中國賬

17、式初始國債登記。A.招投標(biāo) B.債券回購C.場外合同分銷登記結(jié)算公司根據(jù)交易所確認(rèn)的分銷結(jié)果，辦理記D.交易所掛牌分銷20、記賬式國債通過招投標(biāo)或其他方式的，中國登記結(jié)算公司根據(jù)( )相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立中國監(jiān)督管理中國業(yè)財(cái)政部持有人名冊，完成初始登記。D.交易所21、變更登記包括( )。A.B.過戶登記司法凍結(jié)、質(zhì)押引起的變更登記C.權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷引起的變更登記D.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股引起的變更登記22、以下說法正確的有( )。貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清貨銀對付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn) C.貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)D.貨銀對付就是在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)

18、交付時給付，交付時給付23、按照變更登記需求的不同，可以將過戶登記劃分為( )。A.B.C.交易所集易過戶登記交易所非集過戶登記易過戶登記D.其他變更登記24、非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因( )等原因，發(fā)生的記名賬戶之間的變更登記。份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃在出讓人、受讓人或B.捐贈、分割C.公司購并、公司回購D.公司實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃25、( )指在一個期中，對每個結(jié)算參與人價(jià)款的只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對A.全額 B.凈額的只計(jì)每一種應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。C.總額D.差額26、()已經(jīng)要求在實(shí)行凈額結(jié)算的品種中法登記結(jié)算管理辦法登記規(guī)則持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)指引貨銀對付的原

19、則。27、結(jié)算參與人登記結(jié)算公司預(yù)留的指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是監(jiān)督管理備案的( )，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。A.交收擔(dān)保品賬戶B.客戶交易結(jié)算C.自有存款賬戶存款賬戶賬戶D.待清償28、根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國登記結(jié)算公司每月為各結(jié)算參與人確定最低限額。結(jié)算備A.上月 B.上月比例，并按照各結(jié)算參與人( )，確定其最低結(jié)算備日均買入金額日均賣出金額C.最低結(jié)算備比例D.現(xiàn)金比例29、結(jié)算系統(tǒng)參與人( )后，可申請終止戶。A.無對應(yīng)交易席位登記結(jié)算公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬B.已結(jié)清與中國C.已結(jié)清與中國登記結(jié)算登記結(jié)算公司的一切債權(quán)公司的一切收日交收所需要的D.交收賬戶余額不能滿

20、30、在過程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，還需將()一并納入凈額中。A.印花稅、經(jīng)手費(fèi)B.規(guī)費(fèi)C.投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息D.轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個人所得稅31、( )等品種最終交收時點(diǎn)為T+1 日 16：00，滬、深 A.B.基金 C.債券D.ETF、權(quán)證將進(jìn)行交收和交收。32、( )等品種由于實(shí)行前端 A.B.B 股C.基金 D.債券，一般不存在強(qiáng)行補(bǔ)購。33、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過程中所的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)分為( )。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.性風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.法律風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)34、信用風(fēng)險(xiǎn)包括( A.買方不能履行B.買方不能履行C.賣方不能履行 D.賣方不能履

21、行)。交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)35、信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為( )。A.本金風(fēng)險(xiǎn)B.性風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)36、( )是A.本金風(fēng)險(xiǎn)券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。B.性風(fēng)險(xiǎn)C.重置風(fēng)險(xiǎn)D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)37、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括( )。A.采取盯市制度、收取擔(dān)保品來防范價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)B.妥善選擇結(jié)算，防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)C.建立結(jié)算互保金和其他財(cái)務(wù)資源，防范性風(fēng)險(xiǎn)D.加強(qiáng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理38、對于結(jié)算參與人信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范，A.建立結(jié)算參與人制度，設(shè)立結(jié)算參與人資格門檻 B.引入貨銀對付機(jī)制C.建立結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評估體系登記結(jié)算管理辦定的措施有()

22、。D.對于持續(xù)或業(yè)務(wù)交收違約的結(jié)算參與人，限制其凈買入額，或暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算39、對交收違約，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取的措施有( )。暫不交付相關(guān)暫不向違約方劃付相關(guān) C.扣劃自營D.變賣自營40、針對結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，登記結(jié)算管理辦法要求建立()。A.引入貨銀對付機(jī)制B.結(jié)算準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)C.風(fēng)險(xiǎn)評估體系D.業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序三、判斷題1、 Y.對N.錯( )登記是券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為人建立和持有人名冊的行為。2、變更登記是投資者后續(xù)進(jìn)行 Y.對N.錯、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。 ( )3、通過網(wǎng)上有人名冊，將 Y.對N.錯的，由中國登記結(jié)算公司根據(jù)人提供的網(wǎng)下持登記到其持有人名下。 ()4、

23、在我國，公司經(jīng)主管部門批準(zhǔn)公開新股，曾采用認(rèn)購證、與儲蓄存款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售”等網(wǎng)下Y.對N.錯等方式。 ( )和網(wǎng)上定價(jià)、網(wǎng)上競價(jià)5、 ( )Y.對N.錯公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國登記結(jié)算公司申請取得結(jié)算參與人資格。6、結(jié)算參與人同時應(yīng)登記結(jié)算公司預(yù)留指定收款賬戶，用于接收其從交收。 ( )賬戶匯劃的Y.對N.錯7、結(jié)算備賬戶。 ( ) Y.對N.錯指交收賬戶中存放的用于交收的，因此交收賬戶不同于結(jié)算備8、中國付結(jié)算備 Y.對N.錯登記結(jié)算利息。 ( )公司按照規(guī)定的金融同業(yè)活期利率向結(jié)算參與人計(jì)9、結(jié)算備利息每月結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的 20 日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參

24、與人資金交收賬戶并滾入本金。 ( ) Y.對N.錯10、遇調(diào)整存款利率的，中國登記結(jié)算公司按結(jié)息日的利率計(jì)算利息，不分段計(jì)算。 ( ) Y.對N.錯11、最低備付指結(jié)算公司為交收賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的Y.對N.錯量。 ( )12、最低備付可用于完成交收和劃出。 ( ) Y.對N.錯13、結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的，中國登記結(jié)算公司登記結(jié)算隨時提高其最公司可以降低結(jié)算備限額；而對于被認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)較低的結(jié)算參與人，中國低其最低結(jié)算備Y.對N.錯限額。 ( )14、結(jié)算參與人限額。 ( )Y.對N.錯交收賬戶(包括節(jié)假日)日終余額加上凍結(jié)后，不得低于其最

25、低結(jié)算備15、最低結(jié)算備結(jié)算參與人應(yīng) Y.對N.錯可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)一營業(yè)日補(bǔ)足。 ( )后低于其最低結(jié)算備限額時，16、結(jié)算系統(tǒng)參與人無對應(yīng)交易席位且已結(jié)清與中國登記結(jié)算公司的一切債權(quán)、后，可申請終止Y.對N.錯登記結(jié)算公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。 ( )17、 Y.對N.錯和交收兩個主要環(huán)節(jié)。 ( )交易的結(jié)算可以劃分為18、在入凈額 Y.對N.錯過程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，并不需將印花稅、經(jīng)手費(fèi)、中。 ( )規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)一并納19、由于我國交易所市場實(shí)行滾動交收制度，因此一般來說，不同交易日發(fā)生的交易是分開清算的，在同一個交易日發(fā)生的交易才會進(jìn)行軋抵處理。 ( )

26、Y.對N.錯20、對于實(shí)行逐筆交收的交易，滬、深也一并將其納入到凈額中計(jì)算對應(yīng)結(jié)算參與額。 ( )人的應(yīng)收和應(yīng)Y.對N.錯21、對于，由于客戶可能賣出超過其實(shí)際可賣數(shù)量的，且原先即托管在公司，因以備交收。 ( )此公司需要專門組織Y.對N.錯22、在最終交收時點(diǎn)(、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時點(diǎn)為 T+1 日 16：00)，滬、深Y.對N.錯將進(jìn)行交收和交收。 ( )23、除 ETF、權(quán)證等新品種外，現(xiàn)行、基金、債券等品種交收過程與上述流程不同，實(shí)際做法是根據(jù)成交Y.對N.錯直接記增或記減投資者賬戶。 ( )24、因中國僅包括中國環(huán)節(jié)，中國 Y.對N.錯登記結(jié)算登記結(jié)算登記結(jié)算公司

27、滬、深公司滬、深并不直接客戶的賬戶，因此交收交收”與結(jié)算參與人的交收這一“集中公司并不具體處理結(jié)算參與人與客戶的交收。 ( )25、中國登記結(jié)算公司滬、深也會在次日閉市前，將完成交收后的賬戶余。 ( )額等數(shù)據(jù)發(fā)送給Y.對N.錯交易所，供交易所實(shí)行前端26、對于交收違約，中國登記結(jié)算公司滬、深除向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的Y.對N.錯外，同時按規(guī)則計(jì)收違約金。 ( )27、中國 Y.對N.錯登記結(jié)算公司滬、深不需向違約結(jié)算參與人收取墊付的利息。 ( )28、如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)交收違約，中國登記結(jié)算公司滬、深Y.對N.錯將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(稱為強(qiáng)行補(bǔ)購)。 ( )29、

28、( )Y.對N.錯登記結(jié)算管理辦定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不能要求高風(fēng)險(xiǎn)參與人提供交收履約擔(dān)保。30、可能出現(xiàn)Y.對N.錯性風(fēng)險(xiǎn)方面，由于滬、深交易所對等多數(shù)品種實(shí)施前端，一般情況下不交收違約，因此對登記結(jié)算機(jī)構(gòu)來說，性風(fēng)險(xiǎn)并不突出。 ( )一、單項(xiàng)選擇題1、【正確【】：C】：參見P30810087049】【答疑2、【正確【】：B】：參見P309【答疑10087050】3、【正確【】：D】：參見P30910087051】【答疑4、【正確【】：B】：參見P31010087052】【答疑5、【正確【】：C】：參見P311【答疑10087053】部分6、【正確【】：B】：參見P312【答疑10087054】7、

29、【正確【】：A】：參見P31210087055】【答疑8、【正確【】：D】：參見P312【答疑10087056】9、【正確【】：B】：參見P31310087057】【答疑10、【正確【】：A】：參見P313【答疑10087058】11、【正確【】：B】：參見P31310087059】【答疑12、【正確【】：B】：參見P31310087060】【答疑13、【正確【】：D】：參見P30310087061】【答疑14、【正確【】：C】：參見P314【答疑10087062】15、【正確【】：A】：參見P304【答疑10087063】16、【正確【】：C】：參見P30410087064】【答疑17、【正

30、確【】：A】：參見P304【答疑10087065】18、【正確【】：A】：參見P30410087066】【答疑19、【正確【】：A】：參見P304【答疑10087067】20、【正確【】：A】：參見P30510087068】【答疑21、【正確【】：B】：參見P305【答疑10087069】22、【正確【】：D】：參見P30610087070】【答疑23、【正確【】：B】：參見P309【答疑10087071】24、【正確【】：B】：參見P31010087072】【答疑25、【正確【】：D】：參見P310【答疑10087073】26、【正確【】：D】：參見P31010087074】【答疑27、【正

31、確【】：B】：參見P31310087075】【答疑28、【正確【】：C】：參見P31110087076】【答疑29、【正確【】：C】：參見P311【答疑10087077】30、【正確【】：C】：參見P312【答疑10087078】31、【正確【】：A】：參見P31310087079】【答疑32、【正確【】：C】：參見P313【答疑10087080】33、【正確【】：D】：參見P31410087081】【答疑34、【正確【】：A】：參見P314【答疑10087082】35、【正確【】：B】：參見P31510087083】【答疑36、【正確【】：A】：參見P309【答疑10087084】37、【正

32、確【】：B】：參見P31510087085】【答疑38、【正確【】：A】：參見P319【答疑10087086】39、【正確【】：D】：參見P31910087087】【答疑40、【正確【】：C】：參見P319【答疑10087088】41、【正確【】：C】：參見P32010087089】【答疑42、【正確【】：D】：參見P32010087090】【答疑43、【正確【】：B】：參見P32210087091】【答疑44、【正確【】：C】：參見P322【答疑10087092】二、多項(xiàng)選擇題1、】：ACD】：參見【正確【P30810087093】【答疑2、【正確【】：ABCD】：參見P309【答疑1008

33、7094】3、【正確【】：ABC】：參見P30910087095】【答疑4、【正確【】：AC】：參見P309【答疑10087096】5、【正確【】：ACD】：參見P30910087097】【答疑6、【正確【】：BD】：參見P310【答疑10087098】7、【正確【】：ABD】：參見P310【答疑10087099】8、【正確【】：BC】：參見P31110087100】【答疑9、【正確【】：ABCD】：參見P312【答疑10087101】10、【正確【】：AB】：參見P30310087102】【答疑11、【正確【】：BD】：參見P303【答疑10087103】12、【正確【】：ABC】：參見P3

34、0310087104】【答疑13、【正確【】：BC】：參見P30410087105】【答疑14、【正確【】：ABD】：參見P30410087106】【答疑15、【正確【】：ABC】：參見P304【答疑10087107】16、【正確【】：AB】：參見P304【答疑10087108】17、【正確【】：ABCD】：參見P30510087109】【答疑18、【正確【】：ABC】：參見P306【答疑10087111】19、【正確【】：CD】：參見P30610087113】【答疑20、【正確【】：CD】：參見P306【答疑10087114】21、【正確【】：ABCD】：參見P30710087115】【答疑

35、22、【正確【】：ABD】：參見P311【答疑10087116】23、【正確【】：AB】：參見P30710087117】【答疑24、【正確【】：ABCD】：參見P307【答疑10087118】25、【正確【】：BD】：參見P30910087119】【答疑26、【正確【】：AB】：參見P311【答疑10087120】27、【正確【】：BC】：參見P31210087121】【答疑28、【正確【】：AC】：參見P31310087122】【答疑29、【正確【】：ABC】：參見P31310087123】【答疑30、【正確【】：ABCD】：參見P314【答疑10087124】31、【正確【】：ABCD】：參見P315【答疑10087125】32、【正確【】：ACD】：參見P31