2016年云南基金從業(yè)資格：期貨合約的概念試題

1、2016年云南省基金從業(yè)資格：期貨合約的概念試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共 50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告.基金交易費中，由證券公司向基金收取的是_。A.傭金B(yǎng).過戶費C.經(jīng)手費D.證管費.根據(jù)證券投資基金信息披露管理辦法，基金管理人應(yīng)當在，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準當日B.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準次日C.基金合同生效的當日D.基金合同生效的次日

2、.是基金管理公司最基本的一項業(yè)務(wù)。A.基金的募集與銷售B.投資管理業(yè)務(wù)C.基金運營D.投資咨詢服務(wù)5.假定某基金的總資產(chǎn)為 65億元，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為 60億份，那么該基 金份額凈值為（）元。A. 1B 1.05C. 1.13D 1.246.基金信息披露的內(nèi)容不包括 _。A.募集信息披露B.預(yù)期信息披露C.運作信息披露D.臨時信息披露7.證券投資基金銷售管理辦法規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當在最近年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。12358.關(guān)于現(xiàn)金比例變化法的說法，錯誤的是 _。A.通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力.較為直觀C.通過分析基金在不同市場環(huán)

3、境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力D.市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好.我國目前只能由 擔任基金管理人。A.商業(yè)銀行B.基金管理公司C.基金注冊登記機構(gòu)D.證券公司.基金產(chǎn)品風險評價可通過基金產(chǎn)品的風險等級來反映，至少包括_。A.無風險等級B .低風險等級C.中風險等級D.高風險等級.目前，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務(wù)的機構(gòu)類型包括_。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機構(gòu)D.專業(yè)基金銷售機構(gòu).基金產(chǎn)品風險等級應(yīng)當至少包括 _。A .低風險等級中風險等級C.無風險等級D.高風險等級.基金銷售機構(gòu)應(yīng)_。A.不在同一時間代銷多只基金B(yǎng).關(guān)注

4、投資人的風險承受能力和基金產(chǎn)品風險收益特征的匹配性C.為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時，識別客戶有效身份D.在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供投資人權(quán)益須知.從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考 試，考試科目為，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A.證券市場基礎(chǔ)知識B .證券投資基金C.證券發(fā)行與承銷D.證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識.下列關(guān)于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有 _。A.申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構(gòu)的網(wǎng)點B.“未知價”是申購贖回的原則， 即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行 計算C. “金額申購，份額贖回”是申

5、購贖回的原則D.當日的申購與贖回申請可以隨時撤銷16.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指_。A.債券持有期限B.債券發(fā)行期限C.利息轉(zhuǎn)讓期限D(zhuǎn).債券有效期限.根據(jù)證券投資基金法規(guī)定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監(jiān)會應(yīng)當自受理封 閉式基金募集之日起個月之內(nèi)作出核準或不予核準的決定。36912.下列關(guān)于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是_。A.投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B.已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復開設(shè)基金賬戶C.基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易D.每個投資者憑個人身份證可以開設(shè)2個基金賬戶.基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在的現(xiàn)象時，將被責

6、令改正，警告，并處罰款。A .信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準則的規(guī)定B .信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)D.年度報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露.下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是。A.基金管理人的職責是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控 制能力很重要B.基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C.基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進行基金資產(chǎn)的投資管理D.基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來.基金托管人是（）權(quán)益的代表。A.基金管理人B

7、.基金公司C.基金份額持有人D.證券公司22.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的。A .股息B.等額資產(chǎn)C.等額資金D.紅利23.有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.現(xiàn)貨交易市場D.中小企業(yè)板市場24.連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括_。A.采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在 3個工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法B.接受全額贖回C.暫停接受贖回申請D.對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體

8、公告25.下列關(guān)于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有 。A.申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構(gòu)的網(wǎng)點B.“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算C. “金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則D.當日的申購與贖回申請可以隨時撤銷.股票具有的特征有 。A.收益性B.流動性C.永久性D.參與性.下列金融產(chǎn)品中，具有較好流動性的是。A.證券投資基金B(yǎng).銀行理財產(chǎn)品C.券商集合計劃D.銀行定期存款28.當前我國QDII基金的募集程序主要包括等步驟。A.合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的申請及審核B. QDII基金產(chǎn)品的申請及核準C.經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請，D

9、.基金份額發(fā)售29.”馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金.在基金營銷組合的四大要素中，的主要任務(wù)是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A.產(chǎn)品B.費率C.渠道D.促銷.基金份額凈值等于（）除以基金當前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價值D.基金資產(chǎn)估值？.根據(jù)（證券投資基金運作管理辦法 ）規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在以上；債券基金的債券投資比重必須在以上。60%; 80%80%; 60%60%; 60%80%; 80%.下列各項中，基金信息披露不包括。A.登記信息披露B.募集信

10、息披露C.運作信息披露D.臨時信息披露.制定和執(zhí)行交易計劃。A.研究部B.投資部C.交易部D.法律部.根據(jù)投資目標的不同，基金可以分為。A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).成長型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動型基金和被動（指數(shù)）型基金D.交易型開放式指數(shù)基金 （ETF）W上市開放式基金（LOF）36.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為_。A.金融股權(quán)B.金融期貨C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具37.基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件是。A.基金合同B.基金代銷協(xié)議C.基金托管協(xié)議D.基金招募說明書38.金融衍生工具的特征有

11、。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.高風險性39.基金年度報告應(yīng)該在會計年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。A. 15B 45C 60D 9040.某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其對應(yīng)的認購費率為1.5%,基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。9852.149852.22C 9857.14D 9857.2241.下列不屬于基金市場服務(wù)機構(gòu)的是。A.基金銷售機構(gòu)B.基金注冊登記機構(gòu)C.律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所D.中國證券業(yè)協(xié)會.封閉式基金買賣申報數(shù)量應(yīng)當為 份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于萬份。100; 1001000; 500500; 100 D

12、. 500; 1000.目前我國各家商業(yè)銀行推廣的 是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品B.利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品C.股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品D.掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品.基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求_。A.公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容B.基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化C.市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利D.監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A.為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng).以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構(gòu)無關(guān)C.個人擔保該基金會盈利D.接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易.當客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是_。A. 了解你的產(chǎn)品 B. 了解你的客戶C. 了解你白價值 D. 了解你的服務(wù)47.存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的,應(yīng)采用確