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文檔簡介
1、第三章 外部效應(yīng)理論本章主要內(nèi)容一、外部效應(yīng)的含義與分類二、外部效應(yīng)與資源配置效率三、外部效應(yīng)的治理一個案例 20世紀初的一天,列車在綠草如茵的英格蘭大地上飛馳。車上坐著英國經(jīng)濟學家AC庇古(庇古稅和庇古補貼)。他邊欣賞風光,邊對同伴說:列車在田間經(jīng)過,機車噴出的火花(當時是蒸汽機車)飛到麥穗上,給農(nóng)民造成了損失,但鐵路公司并不用向農(nóng)民賠償。這正是市場經(jīng)濟的無能為力之處,稱為“市場失靈”。將近70年后,1971年,美國經(jīng)濟學家喬治斯蒂格勒(1982年諾貝爾經(jīng)濟學獎得主)和阿爾欽(產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學創(chuàng)始人,張五常的老師)同游日本。他們在高速列車(這時已是電氣機車)上想起了庇古當年的感慨,就問列車員,鐵路
2、附近的農(nóng)田是否受到列車的損害而減產(chǎn)。列車員說,恰恰相反,飛速馳過的列車把吃稻谷的飛鳥嚇走了,農(nóng)民反而受益。當然鐵路公司也不能向農(nóng)民收取趕鳥費。這同樣是市場經(jīng)濟無能為力的,也稱為“市場失靈”。同樣一件事情在不同的時代與地點結(jié)果不同。兩代經(jīng)濟學家的感慨也不同。但從經(jīng)濟學的角度看,火車通過農(nóng)田無論結(jié)果如何,其實說明了同一件事:市場經(jīng)濟中的外部性與市場失靈的關(guān)系?,F(xiàn)象感知制造并銷售紙張的企業(yè)在生產(chǎn)過程中排放出二噁英,一旦進入環(huán)境,增加了人們患癌的危險,生出畸形兒,但利己的造紙企業(yè)并沒有考慮他她們引起的污染的全部成本,除非政府阻止或限制它這么做;汽車排放廢氣到空氣中,但并不為此支付費用;狂吠的狗產(chǎn)生噪音
3、干擾鄰居,狗主人并不承擔噪音的全部成本;高速公路兩旁的風景令人心曠神怡,但過往的行人并不為此風景付費;修復(fù)歷史建筑另周圍的人享受到建筑的魅力和感受到歷史的滄桑;但建筑物的所有者得不到修復(fù)的全部利益,往往肯快遺棄這些建筑物。一、外部效應(yīng)的含義與分類(一)外部效應(yīng)的定義 所謂外部性,是市場失靈的主要表現(xiàn)之一,是一個人的行為對旁觀者福利的影響。 更一般地說,如果個體在從事一項行為時給其他個體或社會帶來危害或利益,而卻并未因此支付相應(yīng)成本或得到相應(yīng)報酬,經(jīng)濟學稱做存在外部性。(二)外部性的分類正外部效應(yīng)與負外部效應(yīng)(外部經(jīng)濟與外部不經(jīng)濟)基本分類方法是依照利弊結(jié)果,將外部效應(yīng)分為:正的外部效應(yīng) Pos
4、itive Externality負的外部效應(yīng) Negative Externality正的外部效應(yīng):也稱為外部效益或外部經(jīng)濟指對交易雙方之外的第三者所帶來的未在價格中得以反映的收益具有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的供給往往是不足的消防設(shè)備教育 負的外部效應(yīng):也稱為外部成本或外部不經(jīng)濟指對交易雙方之外的第三者所帶來的未在價格中得以反映的成本費用具有負的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的供給往往是過多的工業(yè)污染 外部效應(yīng)分類:外部效應(yīng)可以分為四類:消費的外部經(jīng)濟:A的鄰居B擁有一個美麗 的花園消費的外部不經(jīng)濟:汽車廢氣污染環(huán)境、吸煙生產(chǎn)的外部經(jīng)濟:花農(nóng)養(yǎng)花為養(yǎng)蜂人提供 了充足的花源生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟 :印染廠排出
5、的污水 二、外部效應(yīng)與資源配置效率扭曲資源配置:當存在外部效應(yīng)時: 個體收益MPBMSB社會收益,個體成本MPCMSC社會成本 決策或選擇依據(jù)MPB、MPC,而非MSB、MSC資源配置扭曲問題當存在外部效應(yīng)時,人們在經(jīng)濟活動中決策所依據(jù)的價格P,不能精確地反映其全部的社會邊際效益MSB,或者不能精確地反映其全部的社會邊際成本MSC。結(jié)果價格失真,從而使得社會資源配置發(fā)生錯誤,達不到符合帕累托效率的最佳狀態(tài)。外部性對效率的影響: 當存在外部性的時候,私人從事生產(chǎn)或消費所發(fā)生的全部成本不僅包括由私人承擔的成本,還包括其行為對外部產(chǎn)生影響而導致的由社會承擔的外部成本,用公式表示為: 社會成本 - 私
6、人成本=外部成本 當?shù)仁接叶说耐獠砍杀緸檎龝r,說明社會成本私人成本(私人收益社會收益),此時,處于外部不經(jīng)濟狀況; 當?shù)仁接叶说耐獠砍杀緸樨摃r,說明社會成本私人成本(私人收益社會收益),此時,處于外部經(jīng)濟狀況。 如果,采用邊際分析法,上述公式可以變形為: 邊際社會成本 - 邊際私人成本=邊際外部成本 當某個經(jīng)濟活動產(chǎn)生了負的外部經(jīng)濟效果,比如進行生產(chǎn)活動向空氣中排污的工廠。由于空氣是一種公共資源,在不受限制的情況下,該工廠會無約束的向空氣排污,那么,該工廠每生產(chǎn)一單位產(chǎn)品就不僅會發(fā)生邊際私人成本,還會帶來正的邊際外部成本,此時,社會所承擔的邊際成本為: 邊際社會成本=邊際私人成本+邊際外部成本
7、(一)負的外部效應(yīng)與資源配置效率關(guān)鍵問題: 帶有負的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的價格,不能充分反映用于生產(chǎn)或提供該種物品或生產(chǎn)要素的社會邊際成本。當存在負的外部性的時候,結(jié)論 當存在負的外部效應(yīng)時,物品(或服務(wù))的生產(chǎn)和銷售將會呈現(xiàn)過多狀態(tài)。(二)正外部效應(yīng)與資源配置效率:個體邊際成本(MPC)大于社會邊際成本(MSC),或者個體邊際收益小于社會邊際收益,市場產(chǎn)生的最優(yōu)量就會小于社會最優(yōu)量,導致供給不足或消費不足。比如教育、公園、美化環(huán)境當存在正外部性的時候: 結(jié)論 當存在正的外部效應(yīng)時,物品(或服務(wù))的生產(chǎn)和銷售將會呈現(xiàn)不足狀態(tài) 在現(xiàn)實經(jīng)濟中,外部性是廣泛存在的,由于外部性的存在,某一經(jīng)濟活動對外
8、部所造成的有害或者有益的影響,市場價格都是不能反映出來的,從而,使得負外部性的活動生產(chǎn)產(chǎn)品過多,而正外部性的活動生產(chǎn)的產(chǎn)品過低,這個時候,市場失靈了。三、外部效應(yīng)的治理1、庇古稅(Pigou Tax)(罰款與征稅)經(jīng)濟措施:稅收與補貼最早提出用經(jīng)濟手段解決外部性問題的是庇古,稱之為庇古修正稅。主要有兩種形式:稅收和補貼外部效應(yīng)的本質(zhì)在于個體邊際成本與社會邊際成本的差異。這時,政府如果能夠站在社會的立場上,對生產(chǎn)者征收污染稅,如果稅率恰好等于邊際污染成本,就能夠使生產(chǎn)者的個體邊際成本等于社會邊際成本。這時,市場機制就能夠?qū)崿F(xiàn)資源配置效率。 (政府征稅的辦法在理論上是非常完美的,但是在實踐上卻有很
9、大的問題。因為政府很難確定造紙廠的邊際污染成本,也就很難設(shè)定適當?shù)奈廴径惵省R虼苏畬嶋H上很難通過征稅的辦法來解決外部效應(yīng)的效率損失問題。) (政府征稅的辦法在理論上是非常完美的,但是在實踐上卻有很大的問題。因為政府很難確定造紙廠的邊際污染成本,也就很難設(shè)定適當?shù)奈廴径惵?。因此政府實際上很難通過征稅的辦法來解決外部效應(yīng)的效率損失問題。)2、科斯定理 科斯在1960社會成本問題一文中提出了更好的解決辦法,即科斯定理。一個案例。 一個糖果廠從事生產(chǎn)幾十年,后來一個醫(yī)生在他隔壁建了一個診所,他們之間的問題出現(xiàn)了,醫(yī)生向法院起訴,說隔壁生產(chǎn)糖果的機器,發(fā)出了噪音,攪得他心神不定,而且沒法使用聽診器,來
10、給病人做檢查。因此,他要求制糖商停止生產(chǎn)。法院很爽快地滿足了他的要求。 但是,科斯認為,這種裁決不是上上之策。假如制糖商停止生產(chǎn),損失300美元,而搬遷到別的地方,只需100美元,醫(yī)生遷移診所,只要200美元,那么,很顯然后兩種方案就更可取,其中最經(jīng)濟的方案,是制糖商搬走。怎樣才能實現(xiàn)這個目標呢? 科斯認為,政府不必做硬性規(guī)定,只需劃分好當事人雙方的權(quán)利即可。科斯做了正反兩種假設(shè)。 第一種假設(shè),是制糖商有權(quán)在原地繼續(xù)生產(chǎn)。在這種情況下,如果醫(yī)生對噪音忍無可忍,就要么自己走人,要么請制糖商搬走。醫(yī)生發(fā)現(xiàn),請制糖商搬遷只需100美元,比自己搬遷合算,所以只要制糖商要價不超過200美元,他就樂意掏腰
11、包。而制糖商只要得到的錢不少于100美元,也樂于搬遷。這樣,兩人你有情我有意,必然一拍即合,達成協(xié)議。 第二種假設(shè),是醫(yī)生有權(quán)在此行醫(yī)。此時如果制糖商想讓醫(yī)生搬走,就必須付200多美元,這比他自己搬走,多了100美元,很不劃算,所以,他會自己主動搬走??梢?,雖然兩種假設(shè)截然相反,但結(jié)果卻完全一致,都是制糖商搬遷。 但是有一個大的前提,就是交易費用為零,什么是交易費用呢,就是搜尋、談判和監(jiān)督合同實施等交易費用。科斯第一定理,在交易費用為零時,產(chǎn)權(quán)制度的安排,對資源配置沒有任何影響??扑沟诙ɡ?,當交易費用大于零時,不同的產(chǎn)權(quán)安排,會有不同的資源配置效率??扑苟ɡ韱⑹荆谀承l件下,經(jīng)濟的外部性可
12、以通過當事人的談判而得到糾正,從而達到社會效益最大化。在我們現(xiàn)實生活中,科斯定理的一個很廣泛的運用,例如可交易排污證的做法。 根據(jù)實際情況確定一個城市的排污標準,然后向污染企業(yè)發(fā)放(或拍賣)排污證,排污證可以在市場上進行交易。環(huán)境污染問題的治理排污權(quán)交易排污權(quán)交易亦稱為可轉(zhuǎn)讓排污許可(marketable pollution permits),是指管制當局制定總排污量上限,并按此上限發(fā)放排污許可證。排污許可證可以在市場上買賣。在這一制度下,每個廠商都必須有許可證才能排放。每張許可證明確規(guī)定了廠商可以排放的數(shù)量。任何廠商排放了許可證沒有允許的污染時都將受到大量的罰款。許可證在廠商中間分配,所選擇的許可證數(shù)目是使污染排放量達到理想的最高水平。 可轉(zhuǎn)讓排放許可證制度下,購買許可證的廠商是最沒有能力減少排放的廠商。如果一個廠商面臨相對較高的減污邊際成本,會愿意為每一單位排放的許可證出更高的價格。如果有足夠多的廠商和許可證,一個競爭性的排污許可證市場就會發(fā)展起來。在市場均衡時,許可證的價格等于所有廠商減污的邊際成本。政府選擇的排放水平會以最低成本實現(xiàn)。那些減污邊際成本相對較低的廠商會最多地減少排放,而那些減污邊際成本相對較高廠商會購買較多的許可證,并最少地減少排放。排污權(quán)交易制度的優(yōu)點:把排放標準的某些優(yōu)點和排放收費(庇古稅)的成本優(yōu)點結(jié)合了起來。管理這一制度的機構(gòu)決定總的許
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