用友企業(yè)內(nèi)控管理解決方案

1、企業(yè)內(nèi)控管理解決方案人力資源管理U8-HR一、背景篇二、U8-HR內(nèi)部控制解決方案框架三、U8-HR內(nèi)部控制解決方案詳解四、內(nèi)部控制部署建議內(nèi)部控制XXX1、法規(guī)推出的背景（包括國外的情況，薩班斯方案）2、法規(guī)的整體框架3、對客戶意味著什么一、背景篇二、U8內(nèi)部控制解決方案框架三、U8內(nèi)部控制解決方案詳解四、內(nèi)部控制部署建議一、背景篇二、U8內(nèi)部控制解決方案框架三、U8內(nèi)部控制解決方案詳解四、內(nèi)部控制部署建議內(nèi)部控制XXX1、法規(guī)具體要求：目的、手段2、U8系統(tǒng)針對此法規(guī)的框架或者流程，控制點重點標(biāo)識3、系統(tǒng)實證4、非系統(tǒng)手段企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范人力資源內(nèi)部控制目標(biāo)明確權(quán)責(zé)、保證員工各司其職各負(fù)其

2、責(zé)1234保證員工、組織目標(biāo)與企業(yè)目標(biāo)一致人力資源政策要能保障企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展薪酬政策有助于吸引和保留優(yōu)秀人才5建立人力資源風(fēng)險控制機制，防范用工風(fēng)險企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范-人力資源-崗位及配置內(nèi)部控制措施進行工作分析，明確各崗位職責(zé)、資歷等要求1234特殊崗位實行輪崗或強制休假制度涉密崗位簽訂崗位保密協(xié)議，明確權(quán)利、義務(wù)建立溝通、反饋渠道，確保人力政策落實，保5根據(jù)企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略制訂人力需求計劃證人力資源有效利用和人員任用的公平合理企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范人力資源-招聘與培訓(xùn)內(nèi)部控制措施制訂招聘工作流程，多環(huán)節(jié)把關(guān)123招聘環(huán)節(jié)加強職業(yè)道德，有無違法犯罪、商業(yè)欺詐行為審查；審查從業(yè)資格證書的真實性將企業(yè)文化

3、、風(fēng)險與控制意識等通過培訓(xùn)傳遞4人力資源招聘與培訓(xùn)費用納入預(yù)算管理給員工企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范人力資源-離職管理內(nèi)部控制措施規(guī)范辭退、辭職工作流程，符合相關(guān)法律規(guī)定123設(shè)置離任審記小組，對高級管理及部分特殊崗位人員離職進行離任審計辭退違紀(jì)員工，保留員工簽字的違紀(jì)事實報告4限制員工在離職過程中接觸公司資產(chǎn)辭退員工應(yīng)符合國家有關(guān)勞動保護的法律法規(guī)5企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范人力資源-考核及薪酬內(nèi)部控制措施制訂科學(xué)的考核制度，公正、客觀評價員工績效1234考核結(jié)果與薪酬、轉(zhuǎn)正、晉升/降級等掛鉤健全績效溝通、反饋機制，輔導(dǎo)員工職業(yè)規(guī)劃按時、足額發(fā)放工資；審核薪酬發(fā)放的真實性、5完整保存考核記錄、考勤記錄合規(guī)性和準(zhǔn)確

4、性，防止虛報冒領(lǐng)U8系統(tǒng)解決方案U8解決方案說明崗位設(shè)置及人員配置崗位設(shè)置保密控制任期控制編制控制明確崗位職責(zé)，員工各司其職、各負(fù)其責(zé)明確崗位任職資格，招聘、人員任用做到有據(jù)可依、有章可循根據(jù)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)制訂人力預(yù)算、編制計劃部門超缺編分析崗位超缺編分析審查招聘需求是否超過部門編制、崗位定員與關(guān)鍵、涉密崗位員工簽訂保密協(xié)議，保障企業(yè)利益增加職務(wù)任期控制表，對部分易發(fā)生舞弊行為的崗位進行任期控制，實行崗位輪換制度自定義任期屆滿預(yù)警功能U8解決方案說明招聘及培訓(xùn)招聘計劃控制培訓(xùn)計劃控制資格審查各部門提交人力需求計劃，人力資源部結(jié)合預(yù)算、編制制訂招聘計劃制訂招聘計劃、編制招聘費用預(yù)算輸入身份證號碼，

5、系統(tǒng)自動審查應(yīng)聘人員是否出現(xiàn)在公司黑名單中支持二代身份證掃描，識別是否有效身份證件，檢查年齡是否符合勞動法要求如有必要，審查工作履歷等應(yīng)聘材料真實性，保存應(yīng)聘人員簡歷、資格證書等資料員工和部門主管可通過自助系統(tǒng)提交培訓(xùn)需求記錄培訓(xùn)整體效果、課程設(shè)計及教師講授效果的評估結(jié)果記錄員工參加培訓(xùn)情況及考核成績U8解決方案說明離職及勞動合同自動離職控制合同簽訂控制勞動爭議解雇流程考勤系統(tǒng)輔助檢查連續(xù)曠工現(xiàn)象，便于核對員工是否自動離職，以便及時采取措施：停止計薪、中斷社保、解除合同、取消考勤卡權(quán)限等核實員工自動離職后，打印、送達書面解除勞動合同通知，避免勞動糾紛。通知書內(nèi)容根據(jù)模版自動生成面談了解情況是否

6、屬實、符合勞動法規(guī)規(guī)定，結(jié)算薪資、解除合同，計算補償金額部門負(fù)責(zé)人提交解雇通知單取消/暫停IT系統(tǒng)權(quán)限支付解雇人員工資核準(zhǔn)解雇與否，審查離職結(jié)算情況已簽：常用查詢條件支持快速查詢出未簽、到期未續(xù)簽人員，及時簽訂勞動合同系統(tǒng)預(yù)警自動通知相關(guān)人員及時簽定、續(xù)簽勞動合同，避免產(chǎn)生勞動合同糾紛記錄勞動爭議及協(xié)商、調(diào)解處理結(jié)果；分析勞動爭議產(chǎn)生原因，采取必要的應(yīng)對、改進措施U8解決方案說明考核及薪酬績效考核體系薪酬設(shè)計工資發(fā)放控制干部民主評議針對不同人員設(shè)計多套考核方案，公正、客觀評價員工績效可量化的考核指標(biāo)由系統(tǒng)自動計算（支持從ERP系統(tǒng)獲取數(shù)據(jù)），不允許手工修改，減少人為因素的干擾；考核表設(shè)計盡量采用可量化的考核指標(biāo)對中層干部進行民主評議，形成有效監(jiān)督；為屏蔽個別行為的干擾，影響考評結(jié)果的公平性，允許定義考評得分修正方案-去掉最高、最低分規(guī)則（根據(jù)參評人數(shù)多寡設(shè)置）薪酬體系設(shè)計，規(guī)范企業(yè)內(nèi)部的薪酬結(jié)構(gòu)、薪酬水平（年終）晉檔、晉級，獎金分配等可與考核結(jié)果掛鉤工資發(fā)放由主管人員審核確認(rèn)打印保密工資單支持銀行代發(fā)工資，結(jié)合短信、郵件、保密工資單、自助查詢等多種方式讓員工了解本人工資發(fā)放情況，防止虛報冒領(lǐng)員工自助查詢考勤表、工資發(fā)放情況非信息化手段職責(zé)明確、因事設(shè)崗1234涉密人員簽訂保密協(xié)議加強離任審計用工遵守勞動法規(guī)