《證券交易》章節(jié)強(qiáng)化習(xí)題全

1、 TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc282166929 第一章 證券交易概述 PAGEREF _Toc282166929 h 1 HYPERLINK l _Toc282166930 第二章 證券交易程序 PAGEREF _Toc282166930 h 35 HYPERLINK l _Toc282166931 第三章 特殊交易事項(xiàng)及其監(jiān)管 PAGEREF _Toc282166931 h 71 HYPERLINK l _Toc282166932 第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) PAGEREF _Toc282166932 h 109 HYPERLINK l _Toc2821669

2、33 第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù) PAGEREF _Toc282166933 h 155 HYPERLINK l _Toc282166934 第六章 證券自營業(yè)務(wù) PAGEREF _Toc282166934 h 188 HYPERLINK l _Toc282166935 第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) PAGEREF _Toc282166935 h 210 HYPERLINK l _Toc282166936 第八章 融資融券業(yè)務(wù) PAGEREF _Toc282166936 h 241 HYPERLINK l _Toc282166937 第九章 債券回購交易 PAGEREF _Toc282166937 h

3、272第一章 證券交易概述一、單項(xiàng)選擇題1.（）我國股指期貨開始上市交易。A.2010年1月1日B.2010年3月31日C.2010年4月16日D.2010年4月30日2.（）上海證券交易所和深圳證券交易開始接受融資融券交易的申報(bào)。A.2009年1月1日B.2009年10月31日C.2010年1月1日D.2010年3月31日3.（）創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。A.2008年10月1日B.2009年10月30日C.2009年lO月1日D.2010年1月1日4.（）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)了深圳證券交易所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)板塊的實(shí)施方案。A.2004年5月B.2005

4、年4月C.2006年5月D.2006年4月5.金融期貨交易是指以（）為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。A.權(quán)證B.股票C.金融期貨合約D.金融衍生產(chǎn)品6.從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（）的性質(zhì)。A.期權(quán)B.所有權(quán)C.約定交易D.遠(yuǎn)期交易7.回購交易通常在（）交易中運(yùn)用。A.遠(yuǎn)期B.債券C.現(xiàn)貨D.股票8.可轉(zhuǎn)換債券具有（）的雙重特性。A.股權(quán)和期權(quán)B.債權(quán)和股權(quán)C.債權(quán)和權(quán)證D.債權(quán)和期權(quán)9.公開原則的核心要求是（）。A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)B.交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息C.實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化D.上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布10.我國股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)的時(shí)間是（）。A.2005年5月底

5、B.2005年4月底C.2006年5月底D.2006年4月底11.1992年年初，人民幣特種股票即B股最先在（）證券交易上市。A.上海B.深圳C.香港D.紐約12.新中國證券市場的建立始于（）年。A.1980B.1986C.1990D.199613.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（）的債券。A.另一種證券B.優(yōu)先股C.基金D.B股14.證券交易的（）原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。A.公平B.公正C.公開D.安全15.我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是（）。A

6、.實(shí)際股票價(jià)格B.實(shí)際的股價(jià)指數(shù)C.投資組合總市值D.上證50指數(shù)16.開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格是在（）的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。A.基金資產(chǎn)總價(jià)值B.基金份額市值C.基金資產(chǎn)凈值D.雙方協(xié)商17.根據(jù)（）的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。A.債券持有人B.債券承銷商C.發(fā)行主體D.發(fā)行對(duì)象18.證券公司經(jīng)營與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（）萬元。A.1 000B.3 000C.5 000D.8 00019.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（）億元。A.2B.3C.4D.52

7、0.深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（）。A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易B.上市開放式基金等的申購與贖回C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.小額交易21.1992年年初，（）在上海證券交易所上市。A.A股B.B股C.H股D.藍(lán)籌股22.信用交易是投資者通過交付（）取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。A.押金B(yǎng).資金C.保證金D.金融工具23.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請(qǐng)開設(shè)的（）進(jìn)行證券交易。A.交易席位B.交易單元C.普通席位D.交易業(yè)務(wù)單位24.證券市場的穩(wěn)定性可以用（）來衡量。A.市場價(jià)格的波動(dòng)性B.市場指數(shù)的波動(dòng)性C.市場指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度D

8、.市場價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度25.以下關(guān)于連續(xù)交易的說法，不正確的是（）。A.交易一定是連續(xù)的B.兩個(gè)投資者下達(dá)的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交C.在營業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行D.交易過程中可以提供更多的市場價(jià)格信息26.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括（）。A.B股B.A股C.國債D.權(quán)證27.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的是（）。A.國債B.A股C.B股D.權(quán)證28.金融期權(quán)交易是指以（）為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。A.金融期貨合約B.金融期權(quán)合約C.金融遠(yuǎn)期合約D.金融期貨29.期貨交易是在交易所進(jìn)行的（）的遠(yuǎn)期交易。A.非集中

9、性B.非標(biāo)準(zhǔn)化C.集中性D.標(biāo)準(zhǔn)化30.回購交易從運(yùn)作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和（）的特點(diǎn)。A.近期交易B.遠(yuǎn)期交易C.期權(quán)交易D.債券交易31.根據(jù)（），證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。A.交易的時(shí)間不同B.交易的期限不同C.交易合約的內(nèi)容不同D.交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系32.在深圳證券交易所，會(huì)員取得席位后，每個(gè)席位每年自動(dòng)享有交易類和非交易類申報(bào)各（）萬筆流量的使用權(quán)。A.1B.2C.3D.533.證券公司申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。A.5B.10C.20D.3034.從積極的意義上看，證券市場（）

10、為證券市場有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。A.穩(wěn)定性B.流動(dòng)性C.有效性D.風(fēng)險(xiǎn)性35.證券交易機(jī)制從（）劃分，可以分為指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。A.交易價(jià)格的決定特點(diǎn)B.交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)C.交易對(duì)象的執(zhí)行特點(diǎn)D.交易結(jié)果的登記情況36.證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（）。A.董事會(huì)B.理事會(huì)C.專門委員會(huì)D.會(huì)員大會(huì)37.證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整（），但不得少于上述規(guī)定的限額。A.注冊(cè)資本最高限額B.實(shí)收資本最高限額C.注冊(cè)資本最低限額D.實(shí)收資本最低限額38.2005年10月重新修訂的（）取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。A.證券法B

11、.企業(yè)破產(chǎn)法C.公司法D.企業(yè)所得稅法二、不定項(xiàng)選擇題1.證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有（）。A.以營利為目的的業(yè)務(wù)B.安排證券上市C.發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料D.新聞出版業(yè)2.按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類有（）等。A.基金交易B.債券交易C.股票交易D.其他金融衍生工具的交易3.下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說法正確的有（）。A.追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)B.可以在證券交易所掛牌上市交易C.代表的是一攬子股票的投資組合D.可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回4.下列屬于政府債券的有（）。A.建設(shè)債券B.可轉(zhuǎn)換債券C.國債D.地方債5.下列有關(guān)公平原則的說法不正確的是（）。A.應(yīng)

12、當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方B.參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)C.資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇D.除證券公司外，各方處于平等的法律地位6.證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為（）。A.證券交易與發(fā)行相互促進(jìn)、相互制約B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提C.證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行D.證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象7.以下關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有（）。A.證券只有通過流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力B.證券的流動(dòng)性、收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系C.因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動(dòng)性D.證券在流動(dòng)中也存在因其價(jià)格變化給持有者帶來

13、損失的風(fēng)險(xiǎn)8.以下不屬于公開原則的有（）。A.公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)B.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為C.上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開D.上市的股份公司一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布9.證券市場流動(dòng)性包含的要求有（）。A.高效率B.成交速度C.成交價(jià)格D.低成本10.以下關(guān)于政府債券的說法，正確的有（）。A.是債權(quán)債務(wù)憑證B.分類依據(jù)是發(fā)行主體不同C.發(fā)行主體是中央政府和地方政府D.是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證11.以下關(guān)于定期交易的特點(diǎn)，說法不正確的有（）。A.批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性B.市場為

14、投資者提供了交易的即時(shí)性C.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低D.交易過程中可以提供更多的市場價(jià)格信息12.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括（）。A.證券的存管和過戶B.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管C.證券和資金的清算交收及相關(guān)管理D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立以及證券持有人名冊(cè)登記13.目前，金融期貨主要類型有（）。A.國債期貨B.外匯期貨C.利率期貨D.股權(quán)類期貨14.以下屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是（）。A.股票B.可轉(zhuǎn)換債券C.債券D.權(quán)證15.為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需采取的措施有（）。A.制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度B.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)C.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系D.

15、對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程16.以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有（）。A.現(xiàn)在定約成交，將來交割B.期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進(jìn)行C.以通過交易獲取標(biāo)的物為目的D.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行17.關(guān)于交易席位的使用，正確的有（）。A.會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓B.將席位承包給他人使用C.席位能在會(huì)員和非會(huì)員間轉(zhuǎn)讓D.與他人共用席位18.在國內(nèi)外證券市場上，權(quán)證的分類有（）。A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證B.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證C.看漲權(quán)證和看跌權(quán)證D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證和百慕大式權(quán)證19.非上市的開放式基金

16、，投資者辦理基金份額申購和贖回的途徑有（）。A.只允許通過證券交易所系統(tǒng)辦理B.只允許通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理C.可以通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理，也可以通過證券交易所系統(tǒng)辦理D.自己辦理20.以下關(guān)于證券投資基金的說法，正確的有（）。A.由基金托管人托管B.由基金管理人管理和運(yùn)用資金C.通過公開發(fā)售基金份額募集資金D.以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)21.以下關(guān)于股票的說法，正確的有（）。A.股東可以據(jù)以獲取股息和紅利B.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證C.股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益D.股票是一種有價(jià)證券22.我國證券交易所規(guī)定的會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括（）。A.維

17、護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益B.遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料D.遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策23.以下不屬于證券交易所會(huì)員權(quán)利的有（）。A.參加會(huì)員大會(huì)B.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)C.參與收益分配D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位24.一般來說，證券交易所從（）方面規(guī)定入會(huì)的條件。A.證券公司的經(jīng)營范圍B.證券公司的人員素質(zhì)C.證券公司的組織機(jī)構(gòu)D.證券公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力25.下列說法正確的有（）。A.連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時(shí)性B.連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低C.連續(xù)交易系統(tǒng)可在交易過程中提供更多韻市場價(jià)

18、格信息D.在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性26.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)來看，證券交易機(jī)制可以分為（）。A.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)C.定期交易系統(tǒng)D.連續(xù)交易系統(tǒng)27.對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述不正確的有（）。A.持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為普通股票B.持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券C.持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息D.持有者可選擇在證券市場上將其拋售28.以下關(guān)于回購交易的說法，不正確的有（）。A.更多地具有長期融資的屬性B.更多地具有短期融資的屬性C.結(jié)合了期貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)D.結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)29.我國證券交易所的職能包括（）。A.組織監(jiān)督證券交易B

19、.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.管理和公布市場信息30.關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易，以下說法不正確的有（）。A.都是現(xiàn)在定約成交，將來交割B.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行C.期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的D.遠(yuǎn)期交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)31.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（）。A.期貨交易B.現(xiàn)貨交易C.遠(yuǎn)期交易D.即時(shí)交易32.如果按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（）。A.股權(quán)類期權(quán)B.利率期權(quán)C.貨幣期權(quán)D.金融期貨合約期權(quán)33.金融衍生工具交易包括（）。A.可轉(zhuǎn)

20、換債券交易B.權(quán)證交易C.金融期權(quán)交易D.金融期貨交易34.以下關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的有（）。A.是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念B.建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上C.又稱金融衍生產(chǎn)品D.其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格（或數(shù)值）的變動(dòng)35.以下關(guān)于封閉式基金的說法，不正確的有（）。A.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請(qǐng)其基金在證券交易所上市B.封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級(jí)市場上買賣基金份額C.封閉式基金份額的買賣價(jià)格是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上計(jì)算的D.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回36.以下關(guān)于債券及債券交易的說法，正確的有（）。A.債券交

21、易就是以債券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)B.債券是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證C.債券是一種有價(jià)證券D.政府債券、金融債券和公司債券都是債券市場上的交易品種37.證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有（）。A.約見談話B.要求整改C.口頭警示D.專項(xiàng)調(diào)查38.以下關(guān)于證券交易市場的作用，正確的有（）。A.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件B.為各種交易證券提供公開、公平、充分的價(jià)格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格C.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)D.實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信

22、息披露39.證券交易所的組織形式包括（）。A.集合制B.股份制C.會(huì)員制D.公司制40.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營的全部或部分業(yè)務(wù)包括（）。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券自營C.證券承銷與保薦D.證券投資咨詢41.下列是設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件有（）。A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要具備證券業(yè)從業(yè)資格D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度42.在我國，證券公司是指依照公司法規(guī)定，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的（）。A.私營公司B.合資公司C.股份

23、有限公司D.有限責(zé)任公司43.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有（）。A.A股B.權(quán)證C.國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券D.封閉式基金、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金44.我國證券法規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)不得有（）行為。A.直接或者以化名持有、買賣股票B.借他人名義持有、買賣股票C.就股票趨勢(shì)提出自己的看法D.收受他人贈(zèng)送的股票45.以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有（）。A.政府機(jī)構(gòu)B.金融機(jī)構(gòu)C.各類基金D.企業(yè)及事業(yè)法人46.下列關(guān)于權(quán)證的說法，不

24、正確的有（）。A.權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人B.權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)C.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值D.權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場外交易市場上交易47.從基金的基本類型看，基金一般可分為（）。A.交易型開放式指數(shù)基金B(yǎng).封閉式基金C.上市開放式基金D.開放式基金48.債券種類主要包括（）。A.私人債券B.政府債券C.金融債券D.公司債券49.投資者買賣證券的基本途徑有（）。A.電話委托B.傳真委托C.直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券D.委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券50.證券公司經(jīng)營（）業(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)

25、資本最低限額為人民幣5億元。A.證券承銷與保薦、證券自營B.證券自營、證券資產(chǎn)管理C.證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理D.證券投資咨詢51.證券公司在證券交易活動(dòng)中發(fā)揮的重要作用有（）。A.是證券市場上的機(jī)構(gòu)投資者B.為投資者提供代理證券買賣的中介服務(wù)C.實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露D.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)52.證券交易的原則有（）。A.公共原則B.公平原則C.公正原則D.公開原則53.我國證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。A.選舉權(quán)和被選舉權(quán)B.向證券交易所提出相關(guān)建議C.列席證券交易所會(huì)員大會(huì)D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)54.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交

26、易所特別會(huì)員的條件包括（）。A.依法設(shè)立且滿l年B.其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績C.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形55.下列關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的說法不正確的有（）。A.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)下，證券買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)下，投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者C.指令驅(qū)動(dòng)下，證券交易價(jià)格由買方和賣方力量直接決定D.指令驅(qū)動(dòng)下，投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系56.證券市場的有效性包含（）的要求。A.證券市場的低成本B.證券市場的

27、高收益C.證券市場的高效率D.證券市場的低風(fēng)險(xiǎn)57.合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指符合（）發(fā)布的合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法規(guī)定的條件，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國人民銀行C.國家外匯管理局D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)58.我國證券法規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供（）服務(wù)，不以營利為目的的法人。A.集中登記B.存管C.成交D.結(jié)算59.會(huì)員受到取消交易權(quán)限紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起（）個(gè)工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。A.2B.5C.12D

28、.1560.在深圳證券交易所，證券交易所會(huì)員交易申報(bào)的途徑有（）。A.通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)B.通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)C.通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)D.通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)61.在深圳證券交易所，證券交易所會(huì)員取得席位后，享有的權(quán)利有（）。A.每個(gè)席位自動(dòng)享有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)B.每個(gè)席位自動(dòng)享有一個(gè)交易單元的使用權(quán)C.進(jìn)入證券交易所參與證券交易D.每個(gè)席位每年自動(dòng)享有交易類和非交易類申報(bào)各2萬筆流量的使用權(quán)62.證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施（）

29、。A.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)B.取消交易權(quán)限C.暫停或者限制交易D.在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)63.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)有（）。A.每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表B.每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料C.證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)D.每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告64.證券交易所會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A.組織會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)B.報(bào)送統(tǒng)計(jì)月報(bào)、年報(bào)及證券交易所要求的其他文件C.組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)員內(nèi)部培訓(xùn)D.辦理證券交易所

30、會(huì)員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元（交易單元）、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)65.證券公司要成為證券交易所會(huì)員應(yīng)具備的條件有（）。A.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)C.組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件D.具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金66.根據(jù)證券價(jià)格對(duì)信息的反映程度，可以將證券市場分為（）。A.弱勢(shì)有效市場B.半強(qiáng)勢(shì)有效市場C.強(qiáng)勢(shì)有效市場D.無效市場67.證券市場的高效率含義包括（）。A.證券市場的信息效率B.證券市場的運(yùn)行效率C.證券市場的流通效率D.證

31、券市場的反饋效率68.關(guān)于報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)，下列說法不正確的有（）。A.是一種競價(jià)市場B.證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出C.做市商以其自有資金或證券與投資者交易D.證券成交價(jià)格的形成由做市商決定69.為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或彌補(bǔ)因（）造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。A.不可抗力B.技術(shù)故障C.操作失誤D.違約交收70.以下（）屬于其他交易場所。A.證券交易所B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C.銀行間債券市場D.柜臺(tái)市場71.證券公司經(jīng)營下列（）業(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5 000萬元。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢C.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問D.證券資產(chǎn)管理

32、三、判斷題1.賣出期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。（）2.權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按市場價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。（）3.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，可在場內(nèi)市場進(jìn)行，也可在場外市場進(jìn)行。（）4.所有的開放式基金除了申購和贖回外，都可以像買賣股票、債券一樣進(jìn)行交易。（）5.股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，直接終止其上市交易。（）6.合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。（）7.股票、債券、

33、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。（）8.公正原則是指公正地對(duì)待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務(wù)。（）9.1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。 （）10.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性和安全性。（）11.在證券交易所的交易中，除了按規(guī)定允許的證券公司自營買賣外，投資者都要通過委托經(jīng)紀(jì)商代理才能買賣證券。（）12.證券交易所總經(jīng)理由理事會(huì)任免。（）13.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在上海和深圳兩地各設(shè)立了一個(gè)分公司。（）14.我國上海證券交易所和深圳證券交易所分別采用會(huì)員制和公司制組織形式。（）15.證券交易所的設(shè)立和解散，

34、由國務(wù)院決定。（）16.注冊(cè)資本不足l億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）17.期貨交易在多數(shù)情況下要進(jìn)行實(shí)物交收，只有少數(shù)是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)。（）18.金融期貨合約是由買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。（）19.對(duì)于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)，進(jìn)行基金份額的申購和贖回。（）20.經(jīng)深圳證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。（）21.深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要

35、向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立2個(gè)或2個(gè)以上的交易單元。（）22.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表l名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。（）23.債券也是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為向第三方貸出資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。（）24.股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。（）25.交易單元是指證券交易所會(huì)員取得席位后向證券交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。（）26.普通席位與專用席位均不得轉(zhuǎn)讓和退回。（）27.根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并

36、持有一個(gè)席位。（）28.證券交易所無論何種會(huì)員都不能提出終止會(huì)籍的申請(qǐng)。（）未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。（）29.對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，無論情節(jié)輕重證券交易所都有權(quán)給予一定的處分。（）30.證券交易的對(duì)象就是證券買賣的標(biāo)的物。（）31.證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購買席位，也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。（）32.證券市場有效性包括證券市場的高效率和低成本兩方面的要求。（）33.在指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，在競價(jià)市場中，證券交易價(jià)格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動(dòng)的。（）34.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券

37、，也可以直接進(jìn)行交易。（）35.在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。 （）36.證券成交速度快，說明其流動(dòng)性很好。（）37.信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易，也稱為融資融券交易。（）38.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。（）39.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金，但不可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。（）40.證券投資者既可以是自然人，也可以是法人。（）41.深

38、圳證券交易所會(huì)員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所繳納交易單元使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用。（）42.金融期權(quán)合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。（）43.深圳證券交易所會(huì)員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行（交易所另有規(guī)定的除外）。（）44.會(huì)員設(shè)立的交易單元通過網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接。（）45.債券回購交易是指債券買賣雙方在成交后的某個(gè)時(shí)間約定于某時(shí)以某價(jià)格再進(jìn)行反向交易的行為。（）46.證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式。（）47.金融債券是指

39、銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。 （）48.股票交易只可以在證券交易所進(jìn)行。（）49.股票交易是以股票或認(rèn)股權(quán)證為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。（）50.證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動(dòng)。（）51.只有以國債為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，才可以稱為“債券交易”。（）52.證券交易場所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場。（）53.店頭市場即場外交易市場，二者可以等同。（）54.根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。（）55.現(xiàn)貨交易是指證券買

40、賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。（）56.金融期權(quán)合約是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用（稱為期權(quán)費(fèi)或期權(quán)價(jià)格），在約定日期內(nèi)（或約定日期）享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。（）57.金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。（）58.上市開放式基金除了申購和贖回外，也可以在二級(jí)市場上進(jìn)行買賣。（）答案部分一、單項(xiàng)選擇題1答案：C解析：參見教材P2。2答案：D解析：參見教材P2。3答案：B解析：參見教材P2。4答案：A解析：參見教材P2。5答案：C解析：參見教材P5。6答案：A

41、解析：參見教材P5。7答案：B解析：參見教材P7。8答案：D解析：參見教材P6。9答案：C解析：參見教材P2。10答案：B解析：參見教材P2。11答案：A解析：參見教材P2。12答案：B解析：參見教材P2。13答案：A解析：參見教材P5。14答案：C解析：參見教材P2。15答案：B解析：參見教材P4。16答案：C解析：參見教材P4。17答案：C解析：參見教材P4。18答案：C解析：參見教材P9。19答案：D解析：參見教材P9。20答案：D解析：參見教材P20。21答案：B解析：參見教材P2。22答案：C解析：參見教材P7。23答案：B解析：參見教材P20。24答案：C解析：參見教材P14。25

42、答案：A解析：參見教材P12。26答案：A解析：參見教材P8。27答案：C解析：參見教材P8。28答案：B解析：參見教材P5。29答案：D解析：參見教材P6。30答案：B解析：參見教材P7。31答案：D解析：參見教材P6。32答案：B解析：參見教材P19。33答案：C解析：參見教材P16。34答案：B解析：參見教材P13。35答案：A解析：參見教材P13。36答案：B解析：參見教材P10。37答案：C解析：參見教材P9。38答案：A解析：參見教材P7。二、不定項(xiàng)選擇題1答案：ACD解析：參見教材P10。2答案：ABCD解析：參見教材P3。3答案：ABCD解析：參見教材P4。4答案：CD解析：參

43、見教材P4。5答案：AD解析：參見教材P3。6答案：ACD解析：參見教材P1。7答案：ACD解析：參見教材P1。8答案：AB解析：參見教材P2。9答案：BC解析：參見教材P13。10答案：ABCD解析：參見教材P4。11答案：BD解析：參見教材P12。12答案：ACD解析：參見教材P11。13答案：BCD解析：參見教材P5。14答案：AC解析：參見教材P4。15答案：ABCD解析：參見教材P12。16答案：ABD解析：參見教材P6。17答案：A解析：參見教材P20。18答案：ABD解析：參見教材P5。19答案：BC解析：參見教材P4。20答案：ABCD解析：參見教材P4。21答案：ABCD解析

44、：參見教材P3。22答案：ABCD解析：參見教材P15。23答案：C解析：參見教材P15。24答案：ABCD解析：參見教材P15。25答案：ACD解析：參見教材P12。26答案：AB解析：參見教材P13。27答案：B解析：參見教材P5。28答案：AC解析：參見教材P6。29答案：ABCD解析：參見教材P10。30答案：BCD解析：參見教材P6。31答案：ABC解析：參見教材P6。32答案：ABCD解析：參見教材P5。33答案：ABCD解析：參見教材P5。34答案：ABCD解析：參見教材P4。35答案：CD解析：參見教材P4。36答案：ABCD解析：參見教材P3。37答案：ABCD解析：參見教材

45、P17。38答案：ABCD解析：參見教材P9。39答案：CD解析：參見教材P10。40答案：ABCD解析：參見教材P9。41答案：AD解析：參見教材P8。42答案：CD解析：參見教材P8。43答案：ABCD解析：參見教材P8。44答案：ABD解析：參見教材P7。45答案：ABCD解析：參見教材P7。46答案：AD解析：參見教材P5。47答案：BD解析：參見教材P4。48答案：BCD解析：參見教材P4。49答案：CD解析：參見教材P7。50答案：ABC解析：參見教材P9。51答案：AB解析：參見教材P8。52答案：BCD解析：參見教材P2。53答案：BCD解析：參見教材P18。54答案：ABC解

46、析：參見教材P18。55答案：BD解析：參見教材P13。56答案：AC解析：參見教材P14。57答案：ABC解析：參見教材P8。58答案：ABD解析：參見教材P11。59答案：B解析：參見教材P18。60答案：ABC解析：參見教材P21。61答案：ABCD解析：參見教材P19。62答案：ABCD解析：參見教材P17。63答案：ABCD解析：參見教材P16。64答案：ABCD解析：參見教材P16。65答案：ABCD解析：參見教材P15。66答案：ABC解析：參見教材P14。67答案：AB解析：參見教材P14。68答案：A解析：參見教材P13。69答案：ABCD解析：參見教材P12。70答案：BC

47、D解析：參見教材P10。71答案：ABC解析：參見教材P9。三、判斷題1答案：對(duì)解析：參見教材P5。2答案：錯(cuò)解析：參見教材P5。3答案：錯(cuò)解析：參見教材P6。4答案：錯(cuò)解析：參見教材P4。5答案：錯(cuò)解析：參見教材P3。6答案：對(duì)解析：參見教材P8。7答案：錯(cuò)解析：參見教材P5。8答案：對(duì)解析：參見教材P3。9答案：對(duì)解析：參見教材P2。10答案：錯(cuò)解析：參見教材P1。11答案：對(duì)解析：參見教材P7。12答案：錯(cuò)解析：參見教材P10。13答案：對(duì)解析：參見教材P12。14答案：錯(cuò)解析：參見教材P10。15答案：對(duì)解析：參見教材P9。16答案：對(duì)解析：參見教材P9。17答案：錯(cuò)解析：參見教材P6

48、。18答案：對(duì)解析：參見教材P5。19答案：對(duì)解析：參見教材P4。20答案：對(duì)解析：參見教材P21。21答案：錯(cuò)解析：參見教材P20。22答案：對(duì)解析：參見教材P16。23答案：錯(cuò)解析：參見教材P3。24答案：對(duì)解析：參見教材P3。25答案：對(duì)解析：參見教材P20。26答案：錯(cuò)解析：參見教材P20。27答案：對(duì)解析：參見教材P19。28答案：對(duì)解析：參見教材P20。29答案：錯(cuò)解析：參見教材P16。30答案：對(duì)解析：參見教材P3。31答案：對(duì)解析：參見教材P19。32答案：對(duì)解析：參見教材P14。33答案：對(duì)解析：參見教材P13。34答案：錯(cuò)解析：參見教材P13。35答案：對(duì)解析：參見教材P1

49、2。36答案：錯(cuò)解析：參見教材P13。37答案：對(duì)解析：參見教材P738答案：對(duì)解析：參見教材P9。39答案：錯(cuò)解析：參見教材P8。40答案：對(duì)解析：參見教材P7。41答案：對(duì)解析：參見教材P21。42答案：錯(cuò)解析：參見教材P5。43答案：對(duì)解析：參見教材P20。44答案：對(duì)解析：參見教材P21。45答案：錯(cuò)解析：參見教材P7。46答案：對(duì)解析：參見教材P4。47答案：對(duì)解析：參見教材P4。48答案：錯(cuò)解析：參見教材P3。49答案：錯(cuò)解析：參見教材P3。50答案：對(duì)解析：參見教材P1。51答案：錯(cuò)解析：參見教材P4。52答案：對(duì)解析：參見教材P9。53答案：錯(cuò)解析：參見教材P10。54答案：對(duì)

50、解析：參見教材P7。55答案：對(duì)解析：參見教材P6。56答案：對(duì)解析：參見教材P5。57答案：錯(cuò)解析：參見教材P5。58答案：對(duì)解析：參見教材P4。第二章 證券交易程序一、單項(xiàng)選擇題1.委托指令根據(jù)（），有買進(jìn)委托和賣出委托。A.委托時(shí)效限制B.買賣證券的方向C.委托價(jià)格限制D.委托訂單的數(shù)量2.委托指令根據(jù)（），有市價(jià)委托和限價(jià)委托。A.買賣證券的方向B.委托時(shí)效限制C.委托價(jià)格限制D.委托訂單的數(shù)量3.委托指令根據(jù)（），有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。A.買賣證券的方向B.委托價(jià)格限制C.委托訂單的數(shù)量D.委托時(shí)效限制4.在訂單匹配原則方面，我國采用（）。A.價(jià)格優(yōu)

51、先原則、時(shí)間優(yōu)先原則B.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則C.按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則5.對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成一個(gè)（）環(huán)節(jié)，證券交易過程才告結(jié)束。A.清戶B.登記過戶C.清賬銷戶D.余額清算6.開立（）是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。A.儲(chǔ)蓄賬戶B.證券賬戶C.結(jié)算賬戶D.基金賬戶7.根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則規(guī)定，（）對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司8.按（）劃分，證券賬戶可以劃分為

52、上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的其他證券。A.交易金額B.交易場所C.賬戶用途D.投資者種類9.對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立（）個(gè)。A.1B.3C.4D.510.對(duì)于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要的（）特殊法人機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開立多個(gè)證券賬戶。A.資產(chǎn)獨(dú)立核算B.證券分級(jí)管理C.資產(chǎn)分戶管理D.證券分戶管理11.目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時(shí)采用（）。A.代碼制B.掛名制C.匿名制D.實(shí)名制12.自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，可

53、以通過（）辦理開戶手續(xù)。A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的分布在全國各地的開戶代理機(jī)構(gòu)13.上海證券賬戶當(dāng)日開立，（）生效。A.當(dāng)日B.次一交易日C.第二個(gè)工作日D.第二天14.深圳證券賬戶當(dāng)日開立，（）即可用于交易。A.當(dāng)日B.第二天C.次一交易日D.第二個(gè)工作日15.（）是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A.證券托管B.證券交易C.證券存管D.證券交付16.（）是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證

54、券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A.證券交付B.證券存管C.證券交易D.證券托管17.對(duì)于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由（）托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。A.證券公司B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.交易參與人18.上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組（）位數(shù)字。A.3B.5C.6D.819.如不在委托單上特別注明，均按（）處理。A.當(dāng)日有效B.撤銷C.次日有效D.無效20.從委托價(jià)格的（）看，可以將委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。A.波動(dòng)區(qū)間B.有效性C

55、.限制形式D.高低21.市價(jià)委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)（）買進(jìn)或賣出證券。A.最合理的價(jià)格B.最高的價(jià)格C.最低的價(jià)格D.當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格22.市價(jià)委托的缺點(diǎn)是（）。A.成交速度慢B.容易坐失良機(jī)，遭受損失C.只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格D.必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交23.以下（）是上海證券交易所和深圳證券交易所都可以接受的市價(jià)申報(bào)。A.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)B.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)D.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)24.債券質(zhì)押式回購的計(jì)價(jià)單位是（）。A.每百元資金到期年收益率B.每百元面值債券的到

56、期購回價(jià)格C.每百元面值債券的到期購回現(xiàn)值D.每百元資金到期加權(quán)平均年收益率25.債券買斷式回購的計(jì)價(jià)單位是（）。A.每百元資金到期年收益率B.每百元面值債券的到期購回現(xiàn)值C.每百元面值債券的到期購回價(jià)格D.每百元資金到期年收益額26.上海證券交易所規(guī)定（）的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。A.債券質(zhì)押式回購交易B.基金交易C.債券買斷式回購交易D.權(quán)證交易27.深圳證券交易所規(guī)定（）的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。A.基金交易B.債券買斷式回購交易C.權(quán)證交易D.債券質(zhì)押式回購交易28.上海證券交易所規(guī)定（）的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣。A.權(quán)證交易B.債券買

57、斷式回購交易C.基金交易D.債券質(zhì)押式回購交易29.深圳證券交易所規(guī)定B股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）。A.0.001元人民幣B.0.01元人民幣C.0.01港元D.0.001美元30.上海證券交易所規(guī)定B股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）。A.0.01元人民幣B.0.001元人民幣C.0.01港元D.0.001美元31.上海證券交易所和深圳證券所都規(guī)定（）的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。A.基金交易B.債券質(zhì)押式回購交易C.權(quán)證交易D.債券買斷式回購交易32.從2002年3月25日開始，國債交易率先采用（）。A.全值交易B.凈價(jià)交易C.全價(jià)交易D.凈值交易33.某債券面值為1

58、00元，票面利率為5，起息日是8月5日，交易日是l2月18日，則已計(jì)息天數(shù)是（）天，交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額是（）元。A.134，1.86B.136，1.86C.135，1.84D.136，1.8434.上海證券交易所規(guī)定證券投資基金傭金不超過成交金額的（），起點(diǎn)5元。A.0.1B.O.3C.3%D.135.（）是填寫委托單的第一要點(diǎn)。A.證券賬戶號(hào)碼B.買賣數(shù)量C.買賣證券的名稱D.買賣方向36.根據(jù)凈價(jià)的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為（）。A.應(yīng)計(jì)利息額=債券面值票面利率365（天）已計(jì)息天數(shù)B.應(yīng)計(jì)利息額=債券面值票面利率365（天）未計(jì)息天數(shù)C.應(yīng)計(jì)利息額=債券價(jià)值票面利率365

59、（天）已計(jì)息天數(shù)D.應(yīng)計(jì)利息額=債券面值貼現(xiàn)利率365（天）已計(jì)息天數(shù)37.（）屬于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收入，由證券公司在而投資者清算交收時(shí)代為扣收。A.過戶費(fèi)B.資本利得稅C.傭金D.印花稅38.（）是客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。A.當(dāng)面委托B.市價(jià)委托C.電話委托D.限價(jià)委托39.在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（）的申報(bào)原則。A.會(huì)員優(yōu)先B.客戶優(yōu)先C.時(shí)間優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先40.有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和

60、時(shí)間如下：甲的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：40；乙的買入價(jià)10.40元，時(shí)間為13：25；丙的買入價(jià)10.70元，時(shí)間為13：25；丁的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為（）。A.丁、甲、丙、乙B.丁、丙、乙、甲C.丙、丁、乙、甲D.丙、乙、丁、甲41.在上海證券交易所采用競價(jià)交易方式的開盤集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。A.9：209：30B.9：159：25C.9：259：35D.9：109：2042.漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為（）。A.漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)（1漲跌幅比例）B.漲跌幅價(jià)格=前最高價(jià)（1漲跌幅比例）C.漲跌幅價(jià)格=今開盤價(jià)（1漲跌幅比例）D.漲跌