HSE管理體系審核體系和管理

1、HSE管理體系審核體系和管理健康、安全與環(huán)境（HSE/OSH）管理體系審核 第一章 基本概念 第二章 HSE管理體系審核 第三章 管理評審第一章 HSE審核的概念1.1 健康、安全與環(huán)境管理審核 客觀地獲取可驗證證據(jù)并予以評價及獨立、系統(tǒng)地形成文件的過程。以確定：-健康、安全與環(huán)境管理體系及其結(jié)果是否符合審核準(zhǔn)則；-該體系是否被有效地實施；-該體系是否適合健康、安全與環(huán)境的方針和目標(biāo)。 錄自 一、HSE審核的概念1.2 審核準(zhǔn)則 審核員用來同所收集的關(guān)于主題事項的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求，包括標(biāo)準(zhǔn)、指南、組織規(guī)定的要求或法律、法規(guī)要求等。1.3 審核證據(jù) 通過觀察、測量或?qū)嶒灚@

2、得的，并且能夠被驗證的健康安全與環(huán)境活動或有關(guān)HSE (OSH)管理體系要素的實施和運行的定性或定量的信息、記錄或陳述。 特點： 可陳述的事實； 可驗證的事實； 不含有推測和猜想。一、HSE審核的概念 1.4 審核發(fā)現(xiàn) 將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出得評價結(jié)果。審核發(fā)現(xiàn)使審核的評價結(jié)果，這種結(jié)果是依據(jù)審核準(zhǔn)則，在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上做出的，審核發(fā)現(xiàn)是編制審核報告的基礎(chǔ)。 1.5 審核的目的 通過審核，判定受審核方所建立體系 符合性：審核體系文件是否符合選定的標(biāo)準(zhǔn)和國家法律、法規(guī)的要求，有關(guān)活動是否符合體系文件的要求； 有效性：體系的運行是否得到有效的實施，方針、目標(biāo)、指標(biāo)、方案的實施達(dá)到

3、預(yù)期績效結(jié)果； 適用性：審查管理體系所覆蓋的活動是否適合于達(dá)到HSE（OSH）方案和目標(biāo)。一、HSE審核的概念1.6 審核的方法 目前常用的審核路線和方法（編檢查表時就考慮到） 1、自上而下（先到事件的總控制部門了解抽樣，再到分控制和實施部門核查，典型的文件的控制）； 2、自下而上（先到實施單位抽樣，再到主管部門核證），以上方法要結(jié)合交叉適用； 3、正向和逆向的審核方法（按工序，按產(chǎn)品的形成過程合同、生產(chǎn)、銷售，按管理網(wǎng)絡(luò)，有正向或逆向）； 4、按要素審核和按部門審核的方法（展開）。1.7 審核的原則 系統(tǒng)性：按計劃、有組織地進(jìn)行； 客觀性：審核結(jié)論要依據(jù)客觀事實； 獨立性：審核應(yīng)由與被審核單

4、位無直接責(zé)任地審核員進(jìn)行，確保審核的公正性； 文件性：審核的全過程要予以文件化，保持客觀公正，使審核工作具有可追溯性。 1.8 內(nèi)部審核的用途 。不符合 不符合：不滿足規(guī)定的要求。 _不滿足標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、合同和社會要求的事項； _不符合“規(guī)定.要求”的； _“不符合”是對實際運作與規(guī)定要求的相符程度進(jìn)行評價時得出的結(jié)論1.10 可追溯性 可追溯性：根據(jù)記載的標(biāo)識追蹤某實體的歷史、應(yīng)用情況或所處場所的能力 _是一種能力 _這種能力通過“記載的標(biāo)識”來實現(xiàn) _實現(xiàn)可追溯性是一系列精細(xì)管理活動的結(jié)果1.11 預(yù)防措施 為消除潛在不符合和其它不期望情況的原因所采取的措施。 注：采取預(yù)防措施是為了防止

5、不符合的發(fā)生。1.12 糾正措施 為消除已發(fā)生的不符合或其它不期望的原因采取的措施。 注：采取糾正措施是為了防止不符合的再發(fā)生。第二章 HSE管理體系審核 第一節(jié) 內(nèi)部審核的特點第二節(jié) 內(nèi)部審核的時機(jī)和頻度第三節(jié) 內(nèi)部審核的步驟第四節(jié) 審核的策劃和準(zhǔn)備第五節(jié) 現(xiàn)場審核第六節(jié) 糾正措施的跟蹤驗證第七節(jié) 檢查表的編寫第八節(jié) 不符合報告的編寫第九節(jié) 審核員第十節(jié) 審核技巧第一節(jié) 內(nèi)部審核的特點 _體系必須是正規(guī)的 _體系審核是規(guī)范化的活動 _審核是一項抽樣過程1.1 被審核的健康、安全與環(huán)境體系必須是正規(guī)的體系文件完整體系文件處于受控狀態(tài)運作情況有記錄可追溯1.2 體系審核是一項規(guī)范化的活動 _ 必

6、須按正式、特定的要求進(jìn)行 _ 按正式的書面程序和檢查表進(jìn)行 _ 健康、安全與環(huán)境審核結(jié)果要有正式的報 告和記錄 _ 體系審核評定的依據(jù)是客觀證據(jù) _審核由有資格，獨立的人員進(jìn)行必須按正式、特定的要求進(jìn)行 _SY/T6276-1997石油、天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系；GB/T28001。 _合同要求 _管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書及其他相關(guān)文件 _國家有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn) _根據(jù)第一、二、三方審核確定1.2.2 按正式的書面程序和檢查表進(jìn)行 即：審核依據(jù) _明確審核目的、范圍（要素、場所、活動） _制定正式審核計劃 _制定實施審核計劃的檢查表 _依據(jù)計劃和檢查表實施審核1.2.3 審核

7、結(jié)果要有正式的報告和記錄 _提交審核報告（包括不符合報告） _審核報告和記錄作為正式文件留存歸檔1.2.4 體系審核評定的依據(jù)是客觀證據(jù) _ 客觀存在的證據(jù)（不受情緒或偏見影響） _ 可陳述、可驗證的事實 _ 可定性或可定量的事實 _ 可形成文件的陳述1.2.5 審核由有資格，獨立的人員進(jìn)行 _ 內(nèi)審時，有資格的內(nèi)審員，與被審核的工作無直接責(zé)任關(guān)系 _ 外審時，必須是國家、行業(yè)注冊審核員或評審員1.3 審核是一項抽樣過程_ 體系審核的局限性_ 體系審核的風(fēng)險性1.3.1 體系審核的局限性 _ 只在某一特定時刻進(jìn)行，不能跟蹤全過程 _ 只涉及體系的主要部分，不可能遍及整個體系 _ 只能調(diào)查具有代

8、表性的人和事，不可能人人事事都審查 1.3.2 體系審核的風(fēng)險性 _ 抽樣進(jìn)行，具有隨機(jī)性，有風(fēng)險；應(yīng)力求公正、客觀 _ 樣本應(yīng)有代表性 _ 應(yīng)著重去發(fā)現(xiàn)有關(guān)系統(tǒng)失效的真憑實據(jù) _ 尋找客觀證據(jù)，不是“非查找到不符合項不可” _ 任何審核都不能證明體系的完美無缺第二節(jié) 內(nèi)部審核的時機(jī)和頻度1.體系文件發(fā)布后，運行一段時間組織第一次內(nèi)審；2.第一次內(nèi)審后，問題整改一段時間，組織第二次內(nèi)審；3.兩次內(nèi)審后，組織管理評審；4.體系正常運行后，根據(jù)運行狀況適時組織內(nèi)審（有年度計劃）；例行的常規(guī)審核；5.內(nèi)審的頻度根據(jù)體系運行狀況，由公司確定，在年度審核計劃中明確；6.內(nèi)審分常規(guī)審核和特殊情況的追加審核

9、（法律、法規(guī)的變更、風(fēng)險的變更及相關(guān)方的抱怨、建設(shè)項目的風(fēng)險變更和機(jī)構(gòu)的變化，在第二、三方之前）。第三節(jié) 內(nèi)部審核的步驟審核策劃與準(zhǔn)備階段-現(xiàn)場審核階段-糾正措施的跟蹤驗證階段第四節(jié) 審核的策劃和準(zhǔn)備確定審核范圍組建審核組制定審核計劃編制審核工作文件4.5不符合項分布表（附件-1）4.6不符類型分布表（附件-2）4 7不符合報告 （附件-3） 4.1 確定審核范圍 審核范圍：在規(guī)定時間內(nèi)，對哪些要素、場所和活動進(jìn)行審核。 確定審核范圍應(yīng)考慮的因素： 要素 場所（部門、單位） 活動（項目現(xiàn)場）4.2 組建審核組 _確定審核組規(guī)模 _選派審核組長 _選擇審核員 4.3 編制審核計劃審核計劃的內(nèi)容:

10、_審核目的_審核范圍_審核準(zhǔn)則_審核組成員_審核日期_審核日程安排_被審核單位和職能部門名稱 _ 重點審核的部門和單位_ 重點審核的要素_管理者代表（或經(jīng)理）批準(zhǔn)4.4 編制審核文件審核文件的類型:_審核計劃_檢查表_日程安排表(分工表)_首末次會議簽到表_審核記錄_不符合報告_不符合項分布表_審核報告4.5 不符合項分布表（附件）4.6 不符合類型分布表（附件）第五節(jié) 現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核包括的活動： _ 召開首次會議 _ 實施現(xiàn)場審核 _ 確定不符合項并編寫不合格報告 _ 審核結(jié)果的匯總分析 _ 編寫審核報告 _ 召開末次會議，宣布審核結(jié)果 5.1 首次會議的目的（內(nèi)容）介紹審核組成員_宣讀審

11、核計劃（確認(rèn)審核的目的、范圍、審核日程安排等）介紹審核的方法和程序-確認(rèn)末次會日期和時間澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容確認(rèn)審核組所需的資源、條件確認(rèn)陪同人員-提出對迎審的要求-必要時向?qū)徍私M介紹現(xiàn)場安全和應(yīng)急程序-首次會由審核組長主持；時間一般不超過半小時；公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)參加首次會議 5.2 實施現(xiàn)場審核 首次會之后立即轉(zhuǎn)入現(xiàn)場審核，現(xiàn)場審核是審核員尋找客觀證據(jù)的過程。需注意：_審核組長要控制審核的全過程（控制內(nèi)容：計劃、進(jìn)度、氣氛、客觀性、紀(jì)律、審核結(jié)果）。_選擇樣本要有代表性，應(yīng)由審核員隨機(jī)抽樣。要依靠檢查表，偏離檢查表要謹(jǐn)慎。_要從問題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時，要調(diào)查到必要的

12、深度。-向被審核方負(fù)責(zé)人確認(rèn)不符合事實。-保持客觀、公正、有禮貌。收集客觀證據(jù)的方式：-與受審核方人員面談-查閱資料和記錄-對現(xiàn)場的觀察（旁站觀察）-對實際活動及結(jié)果的驗證5.2.2 客觀證據(jù)的形式：-存在的客觀事實-被訪問人員（當(dāng)事人或責(zé)任人員）的口述-現(xiàn)存的文件和記錄5.3 審核結(jié)果的匯總分析_從發(fā)現(xiàn)不符合項匯總分析_從發(fā)展的歷史和趨勢分析_從對健康、安全與環(huán)境問題的影響分析5.3.1 從發(fā)現(xiàn)不符合項匯總分析: _ 在不符合總數(shù)中，體系性、實施性、效果性不符合的數(shù)量和比率 _ 統(tǒng)計各部門不符合項的數(shù)量和比率 _ 統(tǒng)計各要素發(fā)生不符合的數(shù)量和比率 以此說明那些部門或哪些要素是薄弱環(huán)節(jié)5.3.

13、2 從發(fā)展的歷史和趨勢來分析: _ 從上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項及其構(gòu)成與本次進(jìn)行比較 _ 對上次審核后糾正措施完成情況和有效性進(jìn)行比較 以此說明進(jìn)步或不足5.3.3 從對健康、安全與環(huán)境問題的影響來分析: _ 兩次審核期間健康、安全與環(huán)境情況的變化和改進(jìn) _ 部門.領(lǐng)導(dǎo)對這些問題的態(tài)度，改進(jìn)措施及其效果5.3.4 如何評價體系運行的有效性體系運行持續(xù)滿足標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)和體系文件的要求。2.風(fēng)險控制有效，各類事故逐年減少，HSE目標(biāo)得到實現(xiàn)。3.各種監(jiān)測結(jié)果證實各項HSE管理指標(biāo)事宜。4.規(guī)定的表現(xiàn)準(zhǔn)則和判別準(zhǔn)則事宜，績效得到提高。意識提高，有良好的企業(yè)文化氛圍。6.保持和完善HSE管理體系運行的

14、機(jī)制已經(jīng)形成。7.員工和相關(guān)方滿意率提高。企業(yè)效益提高。5.4 編寫審核報告 審核報告是說明審核結(jié)果的正式文件，是體系評定的依據(jù)。 審核報告一般由組長編寫，或在審核組長指導(dǎo)下由審核員編寫。審核組長對審核報告的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。審核報告應(yīng)包含如下內(nèi)容： 審核目的和范圍 審核組成員 審核日期 審核依據(jù)的文件 不符合項及主要問題（全部不合格報告作為附件） 體系運行適用性、有效性的結(jié)論性意見 體系與準(zhǔn)則的符合性 體系是否得到正確的實施和保持 審核組對今后體系運行的建議 5.5 召開末次會議 末次會議由審核組長主持，會議簽到表及記錄應(yīng)保存歸檔。時間一般不超過1小時。 末次會議目的（內(nèi)容）： 介紹審核的

15、基本過程 宣讀不符合報告 說明不符合項數(shù)量和分類 說明審核的抽樣局限性 組長宣讀審核報告，對體系有效性作出結(jié)論 提出糾正措施要求 公司領(lǐng)導(dǎo)對不符合整改和體系運行提出要求 審核組長致謝 受審核方負(fù)責(zé)人認(rèn)可不符合事實（也可在末次會前進(jìn)行）第六節(jié) 糾正措施的跟蹤 6.1 糾正措施的制定 責(zé)任部門單位收 集信息，分析現(xiàn)狀，調(diào)查原因，制訂相對應(yīng)的措施 6.2 措施的認(rèn)可與審批 審核組認(rèn)可措施的可行性及有效性，管代審批 6.3 措施計劃的實施 短期計劃，針對直接原因，立即采取措施；長期，對潛在原因采取預(yù)防措施，防止發(fā)生可能出現(xiàn)的不符合。6.4 糾正措施的跟蹤原則_審核組提出采取糾正措施的時間要求_審核組根

16、據(jù)不符合項的性質(zhì)和程度,確定跟蹤驗證的方式 _責(zé)任部門制定實施糾正措施,并自行驗證有效 _審核員對糾正措施有效性驗證并記錄6.5 驗證時的注意事項 1、針對不符合項的原因 2、防止類似問題再次發(fā)生 3、引起文件修改，要符合文件要求 4、在規(guī)定時間內(nèi)完成6.6 糾正措施跟蹤的目的 _糾正措施是保證體系審核效果的重要手段，是維持、改進(jìn)體系的有效手段； _審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是改進(jìn)的重要方面，力求徹底糾正發(fā)現(xiàn)的不符合,達(dá)到持續(xù)完善； _所有的糾正措施的完成必須得到驗證； _重在落實以預(yù)防為主的原則； _對潛在的不符合應(yīng)采取預(yù)防措施。第 七節(jié) 檢查表的編寫7.1 檢查表的作用7.2 檢查表的編制7.3

17、檢查表的性質(zhì) 7.1 檢查表的作用 _使審核員保持明確的審核目標(biāo)； -確保審核工作的系統(tǒng)和完整； -保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性； -確保審核的正規(guī)化； -作為重要的審核記錄。不符合符合評 價現(xiàn)場檢查客觀證據(jù)檢查方法與內(nèi)容SY/T6276對應(yīng)章節(jié)內(nèi)審檢查表 編碼:受審核部門：安全部 審核組長：XXX 審 核 員：XXX 審核日期：樣表21、查培訓(xùn)科2000年特殊工種的培訓(xùn)計劃。提供2000年培訓(xùn)計劃，其中包含特殊工種培訓(xùn)內(nèi)容。V2、抽查2000年12月參加培訓(xùn)的三名焊工的培訓(xùn)記錄。未能提供有關(guān)的證據(jù)。V7.2 檢查表的編制明確：查什么-去哪查找誰查-怎么查 _對照標(biāo)準(zhǔn)和體系的要求 _選擇典型的健康、

18、安全和環(huán)境問題 _結(jié)合受審核部門的特點 _抽樣應(yīng)有代表性 _時間要留有余地 _檢查表應(yīng)有可操作性 按部門編制的檢查表要考慮涉及的要素 按要素編制的檢查表要考慮涉及的部門7.3 檢查表的性質(zhì) 是審核員為方便審核而使用的工具，審核員簽字，審核組長批準(zhǔn)。不用受審核方同意，也沒有展示的必要，更不能預(yù)先提供受審核方準(zhǔn)備，指使其改變現(xiàn)狀。檢查表示例1：5.5.5 應(yīng)急反應(yīng)計劃1.需要應(yīng)急的突發(fā)事件是否確定,是否經(jīng)過評審分析；2.是否針對突發(fā)事件制定應(yīng)急反應(yīng)計劃（內(nèi)容、審批）；3.查應(yīng)急計劃發(fā)放記錄(組長、應(yīng)急辦主任、項目經(jīng)理)；4.查應(yīng)急計劃的培訓(xùn)記錄；5.查應(yīng)急演習(xí)記錄；6.查應(yīng)急設(shè)備物資的儲備；7.查

19、針對某起應(yīng)急事件的應(yīng)急記錄；8.查應(yīng)急計劃的評審修訂。第八節(jié) 不符合報告的編寫不符合項的確定 通過現(xiàn)場審核（按檢查表進(jìn)行）尋找客觀證據(jù)，確認(rèn)不符合事實，判定不符合標(biāo)準(zhǔn)或程序文件法規(guī)及要求的某條款，然后確定不符合性質(zhì)和類型，并以不符合報告單的形式下達(dá)有關(guān)責(zé)任部門和單位進(jìn)行糾正。8.2 不符合的確定原則 嚴(yán)格依據(jù)客觀證據(jù) 有爭議的問題可通過協(xié)商、重新確認(rèn)或重新審核來決定8.3 不符合的類型和性質(zhì)1.體系性/實施性/效果性不符合 體系性不符合HSE體系文件與約定標(biāo)準(zhǔn)或法律、法規(guī)、合同的要求不符 實施性不符合未按體系文件規(guī)定實施或執(zhí)行不符合體系文件的規(guī)定 效果性不符合按體系文件實施，但不認(rèn)真或偶發(fā)原因

20、達(dá)不到規(guī)定要求2.不符合性質(zhì)-嚴(yán)重/輕微(一般)不符合/觀察項嚴(yán)重不符合: 與HSE管理體系的要求嚴(yán)重不符合，導(dǎo)致體系失效，出現(xiàn)以下情況之一可判定嚴(yán)重不符合：_缺少要素或未執(zhí)行必要的程序 _體系與約定的標(biāo)準(zhǔn)的要求不符 _造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴(yán)重失效的不合格,需由多個一般不符合來說明_可造成嚴(yán)重后果的不符合 輕微(一般)不符合: _個別的、偶然的、孤立的事件_文件偶而未被遵守，造成后果不太嚴(yán)重_對系統(tǒng)不會產(chǎn)生重要影響的不符合觀察項:_證據(jù)稍不足，估計存在問題，需提 醒 _發(fā)現(xiàn)問題，但未構(gòu)成不符合，發(fā)展下去可能構(gòu)成不符合 _其他需提醒的事項 8.4 不符合報告的內(nèi)容 _受審核部門及負(fù)責(zé)人（陪同人）姓

21、名 _審核員姓名 _審核依據(jù) _不符合事實的陳述 _不符合結(jié)論 _不符合類型 _擬采取的糾正措施計劃 _糾正措施計劃完成情況及驗證 8.5 不符合報告的編寫 不符合報告的要求： 完整 正確 清楚 簡潔 不符合事實的陳述： 什么地方？發(fā)現(xiàn)了什么？誰在場？只寫職務(wù)不寫人名 結(jié)論：違反了標(biāo)準(zhǔn)的哪個條款 類型：體系、實施、效果 性質(zhì)：嚴(yán)重、一般示例1：審核記錄： 在生產(chǎn)協(xié)調(diào)部，索查石油工程合格分承包方清單，有主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)簽字。抽第二鉆井公司合格分承包方評定資料，未見該公司認(rèn)可大港公司健康、安全與環(huán)境管理體系的書面文件。市場科許科長說，該公司是質(zhì)量體系確認(rèn)的合格分承包方，在貫徹健康、安全與環(huán)境管理體系時

22、，已發(fā)函通知并出示留存復(fù)印件，時間為1998年8月12日。該公司沒有回函，不能提供認(rèn)可的書面文件。 不符合事實的陳述： 在生產(chǎn)協(xié)調(diào)部，從有效的石油工程合格分承包方清單中，抽樣索查第二鉆井公司合格分承包方評定資料，要求提供該公司認(rèn)可大港公司健康、安全與環(huán)境管理體系的書面文件。生產(chǎn)協(xié)調(diào)部不能提供該文件。 不合格條款及性質(zhì)判定: 不符合SY/T6276-1997 5.3.5 “公司應(yīng)保證其承包方按照本標(biāo)準(zhǔn)指南的要求和條款運作，并與公司的健康、安全與環(huán)境管理體系一致”的規(guī)定，也不符合大港公司01/HSE3.7 4.2.6 “不認(rèn)可大港公司健康、安全與環(huán)境管理體系的分承包方不能確定為合格分承包方”的規(guī)定

23、。 屬實施性不符合（一般不符合）示例2：審核記錄： 在勞動工資部，審核二000年對焊工的能力評價工作時，劉主任出示了一九九九年對20名焊工的能力評價記錄表，均合格。審核員問，公司多長時間對焊工進(jìn)行一次能力評價，劉主任說沒有文件規(guī)定，程序文件中也沒有說明。查能力評價的依據(jù)，劉主任也未能提供書面文件。 示例2:不符合報告 查勞動工資部二000年對焊工的能力評價，僅出示了一九九九年的評價記錄。對焊工進(jìn)行能力評價的周期和能力評價的依據(jù)，均未提供書面文件。 不符合公司“能力評價管理程序”關(guān)于“勞動工資部制定各工種能力評價標(biāo)準(zhǔn)，并確定評價周期”的規(guī)定。也不符合SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于“要對員工完

24、成任務(wù)的能力進(jìn)行定期的評審和評價”的規(guī)定。 屬于實施性，一般不符合。 示例3：審核記錄： 查安全環(huán)保部2000年的HSE監(jiān)測管理工作，提供了“2000年HSE監(jiān)測計劃”，抽其對北京項目部的“引起風(fēng)險的設(shè)備進(jìn)行定期監(jiān)測”的監(jiān)督檢查記錄時，安全環(huán)保部主任說，人太少，忙不過來，沒有進(jìn)行監(jiān)督檢查。示例3：不符合報告 查安全環(huán)保部2000年對北京項目部“引起風(fēng)險的設(shè)備進(jìn)行定期監(jiān)測”的監(jiān)督檢查記錄，未能提供。 不符合公司HSE20.1 “監(jiān)測管理程序” 關(guān)于“安全環(huán)保部負(fù)責(zé)檢查、監(jiān)督機(jī)關(guān)和基層單位對公司年度HSE監(jiān)測計劃的執(zhí)行情況 ”的規(guī)定。不 符合公司應(yīng)監(jiān)測HSE的有關(guān)情況，建立和保存相應(yīng)結(jié)果的記錄的要

25、求。 屬于實施性，一般不符合。示例4：審核記錄： 在大清河管道施工現(xiàn)場，審核員發(fā)現(xiàn)正在進(jìn)行管道試壓，審核員請操作出示該項目的“管道試壓方案”，操作者提供了編號為06號的“大清河管道試壓方案”，蓋有“受控”標(biāo)識，也進(jìn)行了審批簽字。但審核員發(fā)現(xiàn)該方案中沒有安全措施、搶險設(shè)備等規(guī)定。操作者說：“這發(fā)生不了什么事故，我保證”。 示例4：不符合報告 查大清河管道施工現(xiàn)場，正在進(jìn)行管道試壓，操作者執(zhí)行的管道試壓方案中，沒有安全措施、搶險設(shè)施的配置等規(guī)定。 不符合公司YGG/HSECX-16.3-0-A “管道和設(shè)備試壓安全程序” 5.2.2 試壓方案包括 : d) “安全措施、人員配制、機(jī)械設(shè)備、車輛、搶

26、險設(shè)施的配制、材料配制”的規(guī)定。 屬于體系性，一般不符合。第九節(jié) 審核員9.1 審核員應(yīng)具備的工作能力_制訂計劃和審核準(zhǔn)備工作_實施現(xiàn)場審核_編寫審核報告_跟蹤和監(jiān)督9.2 審核員應(yīng)具備的知識_國家的政策、方針、法律、法規(guī)_常用審核規(guī)則_標(biāo)準(zhǔn)_審核評定技術(shù)_審核組織管理知識-必要的專業(yè)知識9.3 審核員應(yīng)具備的素質(zhì)_交流的能力_合作的能力_分析判斷的能力_獨立工作的能力_善于學(xué)習(xí)的能力_應(yīng)變的能力9.4 審核員的道德和修養(yǎng)_正直、誠實、守信-客觀、公正_尊重對方、尊重別人_冷靜、穩(wěn)重、自信_堅韌、頑強的精神-組織管理能力，良好的領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)9.5 審核員的行為準(zhǔn)則_忠于職守,準(zhǔn)確公正_努力提高審核

27、技能和聲譽_主動幫助其他審核員_不介入沖突和利益競爭_未經(jīng)授權(quán),不得披露有關(guān)審核的信息_不接受任何組織和個人的好處_不有意傳達(dá)任何錯誤的、易產(chǎn)生誤解的信息不得對受審核方既咨詢又認(rèn)證-接受監(jiān)督9.6 審核員職業(yè)戒律 謹(jǐn)慎 勤勉 嫻熟 明斷9.7 審核組長的職責(zé): _與公司領(lǐng)導(dǎo)確定審核范圍 _獲得實現(xiàn)審核目的所需的背景資料 _文件審查 _協(xié)調(diào)組建審核組 _組織編制審核文件 _主持首末次會議 _對體系有效性、符合性作出評價 _與領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通 _組織不符合跟蹤9.8 審核員職責(zé):_服從組長領(lǐng)導(dǎo),支持組長工作_參加審核會議_編制審核文件_完成審核任務(wù)_將個人審核發(fā)現(xiàn)形成文件第十節(jié) 審核技巧 技巧來自于積

28、累，個人形成了各自的風(fēng)格,現(xiàn)場審核的主要手段是看、問、聽和分析。_少講、多看、多問、多聽_選擇正確的對象提問_針對要了解的問題提問_封閉式提問和開放式提問相結(jié)合_注意觀察易被遺忘的角落_創(chuàng)造一個良好的審核氣氛10.1 開放式提問 開放式提問：需要通過說明、解釋來展示答案的提問，通?？刹捎?W1H之類的提問方式。共7種類型：-帶主題的問題。監(jiān)測儀器如何校準(zhǔn)？擴(kuò)展式問題 你為什么覺得有必要？-討論性問題 污水處理的方法是什么？-調(diào)查性問題 此項工作你覺得應(yīng)作到什么程度？-重復(fù)式提問 你不認(rèn)為應(yīng)有一個工作計劃書嗎？假設(shè)式提問 如果停電了怎么辦？驗證性提問 請拿出證據(jù)？10.2 封閉式提問 封閉式提問

29、：用簡單的“是”或“否”就可以回答問題。用于獲取專門信息，節(jié)約時間，但信息量小。 第三章 管理評審 第一節(jié) 管理評審的概念 第二節(jié) 管理評審的目的、特點 第三節(jié) 管理評審的策劃準(zhǔn)備和實施第一節(jié) 管理評審的概念1.1 健康、安全與環(huán)境管理評審 高層管理者對健康、安全與環(huán)境管理體系的適應(yīng)性及其執(zhí)行情況進(jìn)行的正式評審。該評審包括有關(guān)健康、安全與環(huán)境的問題、方針、法規(guī)以及因外部條件改變而提出的新目標(biāo)。 錄自SY/T6276-1997 3.111.1.1 評審內(nèi)容的要求 適應(yīng)性-管理體系是否適應(yīng)企業(yè)內(nèi)外部條件，包括方針目標(biāo)的修訂。 有效性-管理體系的運行和HSE工作計劃書的執(zhí)行是否持續(xù)有效 充分性：充分滿足標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)要求。1.1.2 評審方式的要求 系統(tǒng)性-按程序，有計劃，有步驟。 獨立性-由高層管理者評審。層次高，是戰(zhàn)略決策。 1、由最高管理者組織進(jìn)行，包括對內(nèi)