契約型基金合同3

1、.XXYY私募投資基金基金合同PAGE ：.；PAGE 2合同編號(hào)： XXYY私募投資基金基金合同基金管理人：北京XX投資管理基金托管人：股份上海分行PAGE 41風(fēng)險(xiǎn)提示函尊崇的投資者：投資有風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)您認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)本基金的基金份額時(shí)，能夠獲得投資收益，但同時(shí)也面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)。您在作出投資決策之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)提示函和基金合同，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，仔細(xì)思索基金存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)要素，并充分思索本身的風(fēng)險(xiǎn)接受才干，理性判別市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人特作出如下風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人按照恪盡職守、老實(shí)信譽(yù)、謹(jǐn)慎勤勉的原那么管理和運(yùn)用本基金財(cái)富，但不保證基金財(cái)

2、富本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。基金合同如載有任何預(yù)期收益率、年化收益率、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)等類似表述的，不代表基金份額持有人最終實(shí)踐獲取的收益率，也不構(gòu)成基金管理人對(duì)該等收益率作出任何明示或默示的保證?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金合同商定管理和運(yùn)用基金財(cái)富所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金財(cái)富及投資者承當(dāng)?；鹭?cái)富將投資于中國(guó)對(duì)外貿(mào)易信托發(fā)行的用于投資由上海YY金融信息效力(“YY金融)管理的個(gè)人消費(fèi)貸款和運(yùn)營(yíng)性貸款資產(chǎn)的單一信托方案，但需符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定?；鹪谕顿Y運(yùn)作過(guò)程中面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、通脹風(fēng)險(xiǎn)以及本基金

3、特定投資對(duì)象及特定投資方式所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等，概略請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金合同的“風(fēng)險(xiǎn)提示章節(jié)。投資者知曉基金管理人或其關(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品與本基金在投資范圍上存在重疊或交叉，基金管理人并不保證本基金投資的產(chǎn)品在投資收益或投資風(fēng)險(xiǎn)方面會(huì)優(yōu)于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的、投資范圍與本基金存在重疊和交叉的其他投資產(chǎn)品?；鸸芾砣嘶蚱潢P(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品未出現(xiàn)投資損失或投資收益未達(dá)預(yù)期的情況，并不意味著本基金不會(huì)出現(xiàn)投資損失或投資收益未達(dá)預(yù)期的情況?；鸪钟腥瞬坏靡虮净鹜顿Y收益劣于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品，而向基金管理人提出任何損失或損害補(bǔ)償?shù)囊?。本基金存續(xù)期限為三年。本基金的成立需符

4、合相關(guān)法律法規(guī)、基金合同等的規(guī)定，本基金能夠存在不能滿足成立條件從而無(wú)法成立的風(fēng)險(xiǎn)?；鹭?cái)富存在不能及時(shí)變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)充分了解此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。此外，部分基金財(cái)富能夠存在非因基金管理人緣由如債務(wù)人違約、法律法規(guī)政策限制等無(wú)法按時(shí)收回本金或利息，基金財(cái)富能夠因此蒙受損失?；鸸芾砣嗽诜煞ㄒ?guī)及基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)履行義務(wù)，并為投資者提供規(guī)范化效力，不提供投資咨詢等個(gè)性化效力。投資者需按照基金合同商定承當(dāng)相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用，概略請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金合同“基金的費(fèi)用與稅收章節(jié)?；鸸芾砣斯芾淼耐顿Y產(chǎn)品的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。投資者簽署本風(fēng)險(xiǎn)提示函即闡明：1、投資者已仔細(xì)閱讀本風(fēng)

5、險(xiǎn)提示函、基金合同等法律文件，充分了解相關(guān)權(quán)益、義務(wù)、本基金運(yùn)作方式及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，情愿承當(dāng)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，委托事項(xiàng)符合投資者業(yè)務(wù)決策程序的要求；投資者確認(rèn)其符合基金合同所述“合格投資者條件，承諾向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)接受才干等情況真實(shí)合法、完好有效，不存在任何艱苦脫漏或誤導(dǎo)性陳說(shuō)，前述信息資料如發(fā)生任何本質(zhì)性變卦，投資者該當(dāng)及時(shí)書面告知基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)。2、投資者聲明用于認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金份額的財(cái)富為投資者擁有合法一切權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證該等財(cái)富的來(lái)源及用途符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，不存在非法聚集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益保送、關(guān)聯(lián)買賣及洗錢

6、等情況，投資者保證有完全及合法的權(quán)益委托基金管理人和基金托管人進(jìn)展基金財(cái)富的投資管理和托管業(yè)務(wù)。3、投資者成認(rèn)，基金管理人、基金托管人未對(duì)基金財(cái)富的收益情況作出任何承諾或擔(dān)保，基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、年化收益率等類似表述僅是投資目的而不是基金管理人的保證。4、投資者已充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)價(jià)本身風(fēng)險(xiǎn)接受才干，自愿自行承當(dāng)投資本基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘约按N機(jī)構(gòu)已就基金情況向投資者作出了詳細(xì)闡明。投資者自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章： 日期： 年 月 日本合同由以下各方訂立：基金份額持有人基金投資者：聯(lián)絡(luò)人機(jī)構(gòu)客戶：證件營(yíng)業(yè)執(zhí)照稱號(hào)：證件營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：基金管理人：北京管理法定代表人： 住所：通訊地址： 郵政編

7、碼：聯(lián)絡(luò)人： ： ：郵箱： 基金托管人：銀行股份上海分行主要擔(dān)任人： 住所： 通訊地址：郵政編碼：200120聯(lián)絡(luò)人： ： 郵箱： 目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc388600083 風(fēng)險(xiǎn)提示函 PAGEREF _Toc388600083 h 0 HYPERLINK l _Toc388600085 一、前言 PAGEREF _Toc388600085 h 5 HYPERLINK l _Toc388600086 二、釋義 PAGEREF _Toc388600086 h 5 HYPERLINK l _Toc388600087 三、聲明與承諾 PAGEREF

8、_Toc388600087 h 7 HYPERLINK l _Toc388600088 四、基金的根本情況 PAGEREF _Toc388600088 h 8 HYPERLINK l _Toc388600089 五、基金份額的出賣與認(rèn)購(gòu) PAGEREF _Toc388600089 h 9 HYPERLINK l _Toc388600090 六、基金的成立與備案 PAGEREF _Toc388600090 h 10 HYPERLINK l _Toc388600091 七、基金份額的申購(gòu)、贖回 PAGEREF _Toc388600091 h 11 HYPERLINK l _Toc388600092

9、 八、當(dāng)事人及權(quán)益義務(wù) PAGEREF _Toc388600092 h 13 HYPERLINK l _Toc388600145 九、基金份額的登記 PAGEREF _Toc388600145 h 18 HYPERLINK l _Toc388600146 十、基金的投資 PAGEREF _Toc388600146 h 18 HYPERLINK l _Toc388600147 十一、基金的財(cái)富 PAGEREF _Toc388600147 h 19 HYPERLINK l _Toc388600148 十二、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 PAGEREF _Toc388600148 h 20 HYPERLI

10、NK l _Toc388600149 十三、買賣及清算交收安排 PAGEREF _Toc388600149 h 23 HYPERLINK l _Toc388600150 十四、基金財(cái)富的估值與會(huì)計(jì)核算 PAGEREF _Toc388600150 h 23 HYPERLINK l _Toc388600151 十五、基金的費(fèi)用與稅收 PAGEREF _Toc388600151 h 28 HYPERLINK l _Toc388600152 十六、基金的收益分配 PAGEREF _Toc388600152 h 28 HYPERLINK l _Toc388600153 十七、報(bào)告義務(wù) PAGEREF _

11、Toc388600153 h 29 HYPERLINK l _Toc388600154 十八、風(fēng)險(xiǎn)提示 PAGEREF _Toc388600154 h 30 HYPERLINK l _Toc388600155 十九、基金份額的非買賣過(guò)戶、買賣、凍結(jié)、解凍及質(zhì)押 PAGEREF _Toc388600155 h 32 HYPERLINK l _Toc388600156 二十、基金合同的成立、生效及簽署 PAGEREF _Toc388600156 h 33 HYPERLINK l _Toc388600157 二十一、基金合同的變卦、終止 PAGEREF _Toc388600157 h 34 HYPE

12、RLINK l _Toc388600158 二十二、清算程序 PAGEREF _Toc388600158 h 35 HYPERLINK l _Toc388600159 二十三、違約責(zé)任 PAGEREF _Toc388600159 h 35 HYPERLINK l _Toc388600160 二十四、通知與送達(dá) PAGEREF _Toc388600160 h 36 HYPERLINK l _Toc388600161 二十五、法律適用和爭(zhēng)議的處置 PAGEREF _Toc388600161 h 37 HYPERLINK l _Toc388600162 二十六、基金合同的效能 PAGEREF _To

13、c388600162 h 37 HYPERLINK l _Toc388600163 二十七、其他事項(xiàng) PAGEREF _Toc388600163 h 38前言訂立本合同的目的、根據(jù)和原那么：為設(shè)立以下簡(jiǎn)稱規(guī)定的非公開(kāi)募集基金，明確基金各方當(dāng)事人的權(quán)益義務(wù)、規(guī)范本基金的運(yùn)作、維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)、和及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定以下簡(jiǎn)稱“相關(guān)法律法規(guī)，訂立本合同。自本基金成立且基金投資者依本合同獲得基金份額，基金管理人、基金托管人成為本合同的當(dāng)事人，基金投資者成為本基金的基金份額持有人和本合同的當(dāng)事人。本合同存續(xù)期間，自基金份額持有人不再持有本基金任何份額之日起，其不再是本基金的基金份額

14、持有人和本合同的當(dāng)事人。訂立本合同的原那么是平等自愿、老實(shí)信譽(yù)、充分維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 本合同是商定本合同當(dāng)事人之間根本權(quán)益義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同當(dāng)事人之間權(quán)益義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與本合同相沖突，均以本合同為準(zhǔn)。本合同的當(dāng)事人按照相關(guān)法律法規(guī)、本合同的規(guī)定享有權(quán)益、承當(dāng)義務(wù)。本合同及本基金將在本基金成立后，依法律法規(guī)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。但基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本基金的備案，并不闡明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出本質(zhì)性的判別或保證，也不闡明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣税凑浙”M職守、老實(shí)信譽(yù)、謹(jǐn)慎勤勉的原那么管理和

15、運(yùn)用基金財(cái)富，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，假設(shè)本合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)迫性規(guī)定不一致，該當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，以下用語(yǔ)該當(dāng)具有如下含義：本合同：及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充。本基金：XXYY私募投資基金。私募基金：以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。合格投資者：具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別才干和承當(dāng)所投資私募基金風(fēng)險(xiǎn)才干且符合以下條件之一的單位和個(gè)人：1個(gè)人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元人民幣或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50 萬(wàn)元的個(gè)人，機(jī)構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人

16、民幣；2具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別才干和風(fēng)險(xiǎn)承當(dāng)才干；3投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元人民幣。受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并管理的投資產(chǎn)品視為合格投資者?；鹜顿Y者：擬投資于本基金的合格投資者，包括個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者?；鸸芾砣耍罕本〇|方XX投資管理?；鹜泄苋耍赫猩蹄y行股份上海分行。托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽署之及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充。銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及與基金管理人簽署了基金銷售效力代理協(xié)議，受基金管理人委托代為辦理本基金之基金份銷售的機(jī)構(gòu)。包括基金管理人、YY金融及基金管理人指定的其他銷售代理機(jī)構(gòu)?；鸱蓊~持有人：簽署本合同，履行

17、本合同規(guī)定的出資義務(wù)獲得基金份額的基金投資者。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：基金管理人或其委托辦理私募基金份額注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金管理人。關(guān)聯(lián)方：于本合同中，關(guān)聯(lián)方將根據(jù)中國(guó)有效執(zhí)行的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么關(guān)于“關(guān)聯(lián)方的規(guī)定進(jìn)展認(rèn)定。基金業(yè)協(xié)會(huì)： 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的簡(jiǎn)稱，根據(jù)和的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的、基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國(guó)性、行業(yè)性、非營(yíng)利性社會(huì)組織。中國(guó)證監(jiān)會(huì)：中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)。任務(wù)日：上海證券買賣所和深圳證券買賣所的正常買賣日。基金財(cái)富：基金投資者/基金份額持有人因認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金的基金份額而交納的款額所構(gòu)成的財(cái)富。基金管理人因基金財(cái)富的管理運(yùn)用、處分或者其他情形而獲得的財(cái)

18、富，也歸入基金財(cái)富。托管資金專門賬戶簡(jiǎn)稱“托管資金賬戶：基金托管人為基金財(cái)富在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財(cái)富中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金?；鹳Y產(chǎn)總值：本基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和?；鹳Y產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值：計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。基金資產(chǎn)估值：計(jì)算、評(píng)價(jià)基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程。募集期：本基金為分階段募集，基金某一階段募集期指本基金該階段的基金份額出賣之日起至出賣終了之日止的期間，時(shí)間為30天，但基金管理人可根據(jù)基金份額的認(rèn)

19、購(gòu)情況，決議延伸或縮短募集期。存續(xù)期：指本基金成立至本合同終止之間的期限。認(rèn)購(gòu)：指在募集期間，基金投資者按照本合同的商定購(gòu)買本基金份額的行為。申購(gòu)：指在基金第二階段開(kāi)場(chǎng)的任一階段的募集期內(nèi)，基金投資者按照本合同的規(guī)定購(gòu)買本基金份額的行為。贖回：指在基金任一階段期限屆滿后，基金投資者按照本合同的規(guī)定將該階段的本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能防止、不能抑制的客觀情況。聲明與承諾基金投資者的聲明與承諾其投資本基金的財(cái)富為其擁有合法一切權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財(cái)富的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，不存在非法聚集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托

20、管人進(jìn)展該財(cái)富的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒(méi)有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對(duì)該財(cái)富行使相關(guān)權(quán)益且該權(quán)益不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑?；鹜顿Y者聲明已充分了解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)益、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，情愿承當(dāng)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本投資事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求?；鹜顿Y者確認(rèn)其符合基金合同所述“合格投資者條件，承諾其向基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)接受才干等根本情況真實(shí)、完好、準(zhǔn)確、合法，不存在任何艱苦脫漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何本質(zhì)性變卦，該當(dāng)及時(shí)書面告知基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)?；鹜顿Y者成認(rèn)，基金管理人

21、、基金托管人未對(duì)基金財(cái)富的收益情況作出任何承諾或擔(dān)保。基金管理人保證已在簽署本合同前充分地向基金投資者闡明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)提示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣顺兄Z按照恪盡職守、老實(shí)信譽(yù)、謹(jǐn)慎勤勉的原那么管理和運(yùn)用基金財(cái)富，不保證基金財(cái)富一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣藢捶煞ㄒ?guī)的要求對(duì)本基金履行相關(guān)的備案手續(xù)，對(duì)本基金的合法合規(guī)性承當(dāng)全部責(zé)任。基金管理人保證其已經(jīng)過(guò)要求基金投資者向其或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)接受才干等根本情況，確認(rèn)認(rèn)購(gòu)本基金的投資者符合基金合同所述“合格投資者條件。基金管理人保證其從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員均具備

22、私募基金從業(yè)資歷以及符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的資質(zhì)條件。基金托管人承諾其將根據(jù)本合同及托管協(xié)議的商定，按照恪盡職守、老實(shí)信譽(yù)、謹(jǐn)慎勤勉的原那么平安保管基金財(cái)富。基金的根本情況基金的稱號(hào)：XXYY私募投資基金。基金的運(yùn)作方式：契約型，封鎖式，本基金自成立后至終止一直封鎖。除導(dǎo)致本基金終止或基金任一階段期滿的情況發(fā)生外，不接受基金份額持有人的退出?；鸬耐顿Y目的：投資中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托公司(“外貿(mào)信托)發(fā)行的的單一信托方案產(chǎn)品,該等信托產(chǎn)品資金用于投資由上海YY金融信息效力“YY金融管理的個(gè)人消費(fèi)貸款和運(yùn)營(yíng)性貸款資產(chǎn)，力務(wù)虛現(xiàn)基金財(cái)富的繼續(xù)穩(wěn)定增值。 基金的存續(xù)期限：本基金的估計(jì)存續(xù)期限為三年。

23、本基金將分階段募集和投資,每一階段的期限均為一年，即投資人投資本基金任一階段基金份額的期限為一年。每一階段期滿后，基金管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)踐情況對(duì)該階段的期限延伸不超越30天的期限。如本基金存續(xù)期屆滿最后一日為節(jié)假日，那么本基金存續(xù)期順延至下一任務(wù)日?；鸸芾砣藢⒂谔嵩缃K止或延期前1個(gè)月經(jīng)過(guò)短信和/或郵件向基金份額持有人發(fā)送通知。 基金份額的面值：人民幣1.00元。基金份額分級(jí): 本基金根據(jù)基金財(cái)富的收益分配原那么不同，將基金投資人持有的基金份額分為優(yōu)先級(jí)與劣后級(jí)兩類份額。其中：優(yōu)先級(jí)份額的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為：低風(fēng)險(xiǎn)，劣后級(jí)份額的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為中風(fēng)險(xiǎn)。本基金在銷售時(shí)，兩類份額將按一定比例分別募集。本基金劣后級(jí)

24、份額將全部由YY投資管理(上海)或其關(guān)聯(lián)方認(rèn)購(gòu)。優(yōu)先級(jí)份額與劣后級(jí)份額的募集比例: 本基金各階段募集時(shí)，優(yōu)先級(jí)份額與劣后級(jí)份額的募集比例應(yīng)為9:1?；鸱蓊~的出賣與認(rèn)購(gòu)基金份額的出賣時(shí)間、出賣方式、出賣對(duì)象募集期基金投資人可在基金每一階段募集期內(nèi)的任務(wù)日認(rèn)購(gòu)本基金，詳細(xì)由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定，并以基金管理人的通知為準(zhǔn)?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)本基金銷售的實(shí)踐情況按照相關(guān)程序縮短或延伸募集期，此類變卦適用于一切銷售機(jī)構(gòu)?？s短或延伸募集期的相關(guān)信息由基金管理人通知一切銷售機(jī)構(gòu)，即視為履行終了縮短或延伸募集期的程序。本基金將分不超越五個(gè)階段募集，每個(gè)階段募集金額不低于1000萬(wàn)元

25、。 出賣方式本基金以非公開(kāi)方式進(jìn)展募集。本基金不得經(jīng)過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)基金管理人和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)，本基金的代銷機(jī)構(gòu)為YY金融，以及基金管理人指定的其他代銷機(jī)構(gòu)。基金投資者該當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變卦或增減基金代銷機(jī)構(gòu)。出賣對(duì)象本基金僅向合格投資者出賣?；鸱蓊~的認(rèn)購(gòu)和持有限額認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)以人民幣貨幣資金方式交付。投資者的認(rèn)購(gòu)金額不得低于 100 萬(wàn)元人民幣，并可多次認(rèn)購(gòu)，募集期內(nèi)追加認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)為50萬(wàn)元的整

26、數(shù)倍。本基金對(duì)單個(gè)基金投資者不設(shè)認(rèn)購(gòu)金額上限?；鸱蓊~的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本基金無(wú)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。認(rèn)購(gòu)懇求確實(shí)認(rèn)認(rèn)購(gòu)懇求受理完成后，不得撤銷?；鸸芾砣耸芾碚J(rèn)購(gòu)懇求并不表示對(duì)該懇求勝利確實(shí)認(rèn)，而僅代表基金管理人確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)懇求。認(rèn)購(gòu)確實(shí)認(rèn)以基金管理人通知確實(shí)認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。本基金的人數(shù)累計(jì)規(guī)模上限為200人。基金管理人在募集期每個(gè)任務(wù)日，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先的原那么確認(rèn)有效認(rèn)購(gòu)懇求。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購(gòu)懇求為無(wú)效懇求。如經(jīng)過(guò)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)展認(rèn)購(gòu)的，人數(shù)規(guī)?？刂埔曰鸸芾砣撕痛N機(jī)構(gòu)商定的方式為準(zhǔn)。認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式認(rèn)購(gòu)份額=認(rèn)購(gòu)金額+應(yīng)計(jì)利息面值認(rèn)購(gòu)份額保管到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生

27、的誤差計(jì)入基金財(cái)富。應(yīng)計(jì)利息為基金投資者認(rèn)購(gòu)款在募集期產(chǎn)生的利息，應(yīng)計(jì)利息將折算為基金份額歸基金投資者一切。應(yīng)計(jì)利息金額以基金管理人確認(rèn)的為準(zhǔn)，按銀行同期活期存款利率計(jì)算。募集期內(nèi)基金投資者資金的管理基金募集期內(nèi)，基金投資者的認(rèn)購(gòu)資金將存入專門賬戶進(jìn)展保管，在基金募集期終了前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用?；鸬某闪⑴c備案基金成立的條件本基金募集期內(nèi)，當(dāng)全部滿足如下條件時(shí)，基金管理人有權(quán)宣布本基金成立：基金投資者交付的認(rèn)購(gòu)金額合計(jì)不低于 2000 萬(wàn)元人民幣；有效簽署本合同并交付認(rèn)購(gòu)資金的基金投資者人數(shù)不少于 2 人含，累計(jì)不超越200人?；鸬某闪⒒鸬谝浑A段募集期屆滿，本基金符合基金成立條件的，

28、將全部認(rèn)購(gòu)資金劃入托管資金賬戶。基金托管人核實(shí)資金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬通知書?；鸸芾砣擞诨鸪闪⑷盏拇稳战?jīng)過(guò)短信或郵件的方式向基金持有人發(fā)送基金成立的通知。本基金的成立日期以基金管理人向基金持有人發(fā)送基金成立通知的日期為準(zhǔn)?；鸬膫浒富鸸芾砣嗽诨鸪闪⒑?0個(gè)任務(wù)日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。募集失敗的處置方式基金募集期屆滿，本基金不滿足成立條件的，基金管理人應(yīng)宣布基金募集失敗，基金管理人該當(dāng)：以其固有財(cái)富承當(dāng)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。在募集期屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。基金募集失敗，基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)不

29、得向基金投資者收取任何費(fèi)用或懇求任何報(bào)酬?；鹉技?，投資者應(yīng)退還一切已簽署的基金認(rèn)購(gòu)文件?；鸱蓊~的申購(gòu)、贖回申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)基金管理人和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)，本基金的代銷機(jī)構(gòu)為YY金融，以及基金管理人指定的其他代銷機(jī)構(gòu)?；鹜顿Y者該當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)和贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變卦或增減基金代銷機(jī)構(gòu)。申購(gòu)和贖回的時(shí)間基金投資者可在基金任一階段的募集期內(nèi)，進(jìn)展該階段基金份額的申購(gòu)?；鹑我浑A段的募集期終了后，投資者不能再申購(gòu)該階段基金份額。基金投資者認(rèn)購(gòu)的本基金任一階段的基金份額可在該階段期限屆

30、滿后贖回其持有的本基金該階段的份額?；鹑我浑A段的基金份額在該階段期限屆滿前不能贖回。申購(gòu)和贖回的原那么“票面價(jià)原那么， 基金投資者申購(gòu)基金任一階段基金份額時(shí)，基金份額的價(jià)錢為票面價(jià)1元。基金份額持有人只能在其認(rèn)購(gòu)的某階段基金份額一年期限屆滿后贖回基金份額。申購(gòu)和贖回款項(xiàng)的支付1、申購(gòu)款項(xiàng)的支付。申購(gòu)采用全額交款和現(xiàn)款支付方式。申購(gòu)資金應(yīng)于簽署基金合同三日內(nèi)，按照申購(gòu)的金額全額支付至基金管理人指定的銀行賬戶。假設(shè)申購(gòu)資金在簽署基金合同三日內(nèi)未支付至指定銀行賬戶，基金管理人有權(quán)取消申購(gòu)。2、基金份額持有人的贖回懇求經(jīng)基金管理人確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)按規(guī)定向基金份額持有人支付贖回款項(xiàng)，贖回款項(xiàng)應(yīng)自基

31、金份額到期之日起10個(gè)任務(wù)日內(nèi)支付至基金份額持有人指定的銀行賬戶。 申購(gòu)和贖回的金額限制基金投資者初次申購(gòu)金額應(yīng)不低于 100 萬(wàn)元人民幣，基金份額持有人在任一階段募集期內(nèi)追加投資進(jìn)展申購(gòu)的，追加金額應(yīng)為 50 萬(wàn)元人民幣的整數(shù)倍。 申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式1、申購(gòu)份額計(jì)算申購(gòu)份額=申購(gòu)金額申購(gòu)價(jià)錢申購(gòu)價(jià)錢為票面價(jià)錢1元。2、贖回金額計(jì)算優(yōu)先級(jí)投資人在認(rèn)購(gòu)基金份額到期時(shí)經(jīng)過(guò)贖回方式一次性獲得投資本金及預(yù)期基準(zhǔn)收益。基金收益的分配原那么和方案見(jiàn)本合同第十六條?；亟^或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處置1、在如下情形下，基金管理人可以回絕接受基金投資者的申購(gòu)懇求：退出退出份額占當(dāng)日金額認(rèn)購(gòu)1根據(jù)市場(chǎng)

32、情況，基金管理人無(wú)法找到適宜的投資種類，或其他能夠?qū)饦I(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；2基金管理人以為接受某筆或某些申購(gòu)懇求能夠會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；3本合同、法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q議回絕接受某些基金投資者的申購(gòu)懇求時(shí)，申購(gòu)款項(xiàng)將退回基金投資者賬戶。2、在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金投資者的申購(gòu)懇求：因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法受理基金投資者的申購(gòu)懇求的情形；本合同、法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q議暫停接受全部或部分申購(gòu)懇求時(shí)，該當(dāng)告知基金投資者。在暫停申購(gòu)的情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)

33、申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并以一樣的方式告知基金投資者和基金份額持有人。3、在如下情形下，基金管理人可以暫?；鸱蓊~持有人的贖回：因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法支付贖回款項(xiàng)的情形；本合同、法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一且基金管理人決議暫停贖回的，基金管理人該當(dāng)以郵件或短息的方式告知基金份額持有人。如暫時(shí)不能足額支付，該當(dāng)按單個(gè)投資人已到期的基金份額額占一切到期基金份額的比例將可支付金額分配給投資人，其他部分在后續(xù)任務(wù)日予以支付。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并以郵件或短信的方式告知基金份額持有人。當(dāng)事人及權(quán)益義務(wù)一基金份額持有人基金份額持有人概略基金投

34、資者簽署本合同，按照本合同商定履行出資義務(wù)并獲得基金份額，即成為本基金份額持有人。基金份額持有人的權(quán)益分享基金財(cái)富收益；按照本合同的商定申購(gòu)和贖回基金份額；監(jiān)視基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；按照本合同商定的時(shí)間和方式獲得基金的運(yùn)作信息資料；對(duì)基金管理人、基金托管人、基金效力機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁；國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)益。 基金份額持有人的義務(wù)仔細(xì)閱讀并遵守本合同；交納購(gòu)買基金份額的款項(xiàng)及本合同規(guī)定的費(fèi)用；在持有的基金份額范圍內(nèi)，承當(dāng)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)

35、險(xiǎn)接受才干等根本情況；向基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的真實(shí)、準(zhǔn)確、完好、充分的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)展的盡職調(diào)查；不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；不得從事任何有損本基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)；在基金買賣過(guò)程中因任何緣由獲得不當(dāng)?shù)美模瑧?yīng)予返還；按照本合同的商定承當(dāng)管理費(fèi)、托管費(fèi)以及因基金財(cái)富運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用；保守商業(yè)，不得泄露基金投資方案、投資意向等；保證投資資金的來(lái)源合法，自動(dòng)了解本基金的的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，自行承當(dāng)投資風(fēng)險(xiǎn)；相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。二基金管

36、理人基金管理人概略稱號(hào)：北京東方XX投資管理辦公場(chǎng)所：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路5號(hào)院世紀(jì)財(cái)富中心2號(hào)樓6層法定代表人： 賈佩琳聯(lián)絡(luò)010-85731100電子郵箱： pjiapac-horizon HYPERLINK mailto: 2、基金管理人的權(quán)益依法募集資金；按照本合同的商定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)富；按照本合同的商定，及時(shí)、足額獲得基金管理費(fèi)及本合同規(guī)定的其他費(fèi)用；按照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)富投資所產(chǎn)生的權(quán)益；根據(jù)本合同、托管協(xié)議及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，監(jiān)視基金托管人；對(duì)于基金托管人違反本合同、托管協(xié)議或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)富及其他當(dāng)事人的利益呵斥艱苦

37、損失的，該當(dāng)及時(shí)采取措施制止；自行銷售或者委托有基金銷售資歷的機(jī)構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)那么，并對(duì)銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)展必要的監(jiān)視； 自行擔(dān)任或者委托其他注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，委托其他注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)展必要的監(jiān)視和檢查；基金管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的總規(guī)模、單個(gè)基金投資者初次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制進(jìn)展調(diào)整；按照本合同的商定決議基金收益分配方案；在本合同商定的范圍內(nèi)，回絕或暫停受理申購(gòu)與贖回；按照國(guó)家法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資單一資金信托行使委托人權(quán)益，為基金的利益行使因基金財(cái)富投資于單一資

38、金信托所產(chǎn)生的權(quán)益；以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)益或?qū)嵤┢渌尚袨?；選擇、改換會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所或其他為基金提供效力的外部機(jī)構(gòu)；在符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，制定和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、和非買賣過(guò)戶的業(yè)務(wù)規(guī)那么；國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)益。3、基金管理人的義務(wù)辦理基金的備案手續(xù)；自本合同生效之日起，按照老實(shí)信譽(yù)、勤勉盡責(zé)的原那么管理和運(yùn)用基金財(cái)富；配備足夠的具有專業(yè)才干的人員進(jìn)展投資分析、決策，以專業(yè)化的運(yùn)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)富；建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制及管理制度，保證所管理的基金財(cái)富與其管理的其他基金財(cái)富和基金管理人的固有財(cái)富相

39、互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)富分別管理、分別記賬；除根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)富為基金管理人及基金份額持有人以外的任何第三人謀取利益；辦理或者委托其他注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的注冊(cè)登記事宜；按照本合同、托管協(xié)議及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)視；以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)益或者實(shí)施其他法律行為；按照本合同規(guī)定進(jìn)展基金會(huì)計(jì)核算；按照本合同規(guī)定計(jì)算基金份額凈值，并向基金份額持有人進(jìn)展披露；根據(jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，編制基金季度報(bào)告、年度報(bào)告，并向基金份額持有人進(jìn)展披露；保守商業(yè)，不得泄露基金的投資方案、投資意向等，

40、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；保管基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保管有關(guān)的合同、協(xié)議、買賣記錄及其他相關(guān)資料；公平對(duì)待所管理的不同財(cái)富，不得從事任何有損基金財(cái)富及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；在從事關(guān)聯(lián)買賣時(shí)承當(dāng)按照市場(chǎng)公允價(jià)錢進(jìn)展買賣，并對(duì)違反市場(chǎng)公允價(jià)錢買賣原那么的買賣行為給基金財(cái)富/份額持有人呵斥損失的承當(dāng)責(zé)任。按照本合同規(guī)定確定基金收益分配方案并向基金份額持有人分配基金收益；按照本合同規(guī)定受理申購(gòu)與贖回并支付贖回款項(xiàng)；保證基金份額持有人可以按照本合同規(guī)定的時(shí)間和方式，查閱到該當(dāng)向其披露的基金信息；組織并參與基金財(cái)富清算小組，參與基金財(cái)富的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；因違反本合同導(dǎo)致基金

41、財(cái)富的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)承當(dāng)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退出而免除；監(jiān)視基金托管人按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定履行托管義務(wù)，基金托管人違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定呵斥基金財(cái)富損失，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處置時(shí)，該當(dāng)對(duì)第三方處置有關(guān)基金事務(wù)的行為承當(dāng)責(zé)任；基金管理人委托基金業(yè)務(wù)外包效力機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包效力的，基金管理人應(yīng)依法承當(dāng)?shù)呢?zé)任不因外包而免除。國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。三基金托管人1、基金托管人概略稱號(hào)：招商銀行股份上海分行主要擔(dān)任人：連柏林通訊地址：上

42、海市陸家嘴東路161號(hào)郵政編碼：2001202、基金托管人的權(quán)益自全部認(rèn)購(gòu)資金劃入托管資金賬戶之日起，按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定平安保管基金財(cái)富；按照本合同的商定，及時(shí)、足額獲得托管費(fèi)；根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定，監(jiān)視基金管理人對(duì)基金財(cái)富的投資運(yùn)作，對(duì)于基金管理人違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)富及其他當(dāng)事人的利益呵斥艱苦損失的情形，有權(quán)報(bào)告基金業(yè)協(xié)會(huì)并采取必要措施；除法律法規(guī)另有規(guī)定的情況外，基金托管人對(duì)因基金管理人過(guò)錯(cuò)呵斥的基金財(cái)富損失不承當(dāng)責(zé)任；國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、本合同及托管協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)益。3、基金托管人的義務(wù)按

43、照老實(shí)信譽(yù)、勤勉盡責(zé)的原那么持有并平安保管基金財(cái)富；設(shè)立專門的托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟習(xí)基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，擔(dān)任財(cái)富托管事宜；建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制及管理制度，確?；鹭?cái)富的平安，保證其托管的基金財(cái)富與基金托管人自有財(cái)富以及不同的基金財(cái)富相互獨(dú)立。對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；除根據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)富；按本合同規(guī)定開(kāi)設(shè)和注銷基金的托管資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶；復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值

44、、基金份額凈值；復(fù)核基金年度報(bào)告，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人；按照本合同的商定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；按照基金管理人的指令或相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；按照本合同規(guī)定制造相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保管基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；公平對(duì)待所托管的不同基金財(cái)富，不得從事任何有損基金財(cái)富及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；保守商業(yè)。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露；根據(jù)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定監(jiān)視基金管理人的投資運(yùn)作，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法

45、律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同及托管協(xié)議規(guī)定的，該當(dāng)回絕執(zhí)行，立刻通知基金管理人；基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人根據(jù)買賣程序曾經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同及托管協(xié)議規(guī)定的，該當(dāng)立刻通知基金管理人；國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、本合同及托管協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)?；鸱蓊~的登記本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人自行辦理，并履行如下注冊(cè)登記職責(zé)：配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；嚴(yán)厲按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；堅(jiān)持基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上；對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有嚴(yán)密義務(wù)，因違反

46、該嚴(yán)密義務(wù)對(duì)投資者或基金帶來(lái)的損失，須承當(dāng)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)迫檢查情形及法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和本合同商定的其他情形除外；法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和本合同商定的其他義務(wù)?；鸬耐顿Y投資目的：投資外貿(mào)信托發(fā)行的單一信托方案產(chǎn)品,該等信托產(chǎn)品資金用于投資由YY金融管理的個(gè)人消費(fèi)貸款和運(yùn)營(yíng)性貸款，力務(wù)虛現(xiàn)基金財(cái)富的繼續(xù)穩(wěn)定增值投資范圍：本基金的投資范圍僅限投資于外貿(mào)信托發(fā)行的用于投資由YY金融管理的個(gè)人消費(fèi)信貸和個(gè)人運(yùn)營(yíng)性信貸資產(chǎn)的單一資金信托方案，即XX一號(hào)單一資金信托方案詳細(xì)稱號(hào)以信托合同商定為準(zhǔn)“信托方案。投資戰(zhàn)略：本基金將全部投資于前述投資范圍內(nèi)的投資種類，即外貿(mào)信托發(fā)行的信托方

47、案。該信托方案將投資于由YY金融管理的，以小額、分散的戰(zhàn)略向合格借款人發(fā)放的消費(fèi)信貸資產(chǎn)。該信托方案將經(jīng)過(guò)嚴(yán)厲的風(fēng)控系統(tǒng)挑選借款人和進(jìn)展貸后管理，追求風(fēng)險(xiǎn)收益比的最優(yōu)報(bào)答。投資限制和風(fēng)控措施本基金財(cái)富不得投資于投資范圍以外的產(chǎn)品。信托方案將聘請(qǐng)YY金融作為貸款管理人，擔(dān)任對(duì)借款人的資質(zhì)和信譽(yù)進(jìn)展評(píng)審，并將優(yōu)質(zhì)的借款人引薦給信托方案。貸款發(fā)放后，YY金融將擔(dān)任貸后管理和催收任務(wù)。外貿(mào)信托和基金管理人將對(duì)YY金融為該信托方案提供的效力進(jìn)展嚴(yán)厲的監(jiān)視和管理。信托方案存續(xù)期間，壞賬率到達(dá)2%及以上的，YY金融將按照屆時(shí)優(yōu)先級(jí)基金份額申購(gòu)資金總規(guī)模的5%追加劣后級(jí)資金。 投資制止行為本基金財(cái)富制止從事以

48、下行為：違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保。從事承當(dāng)無(wú)限責(zé)任的投資。從事內(nèi)幕買賣、支配證券價(jià)錢及其他不正當(dāng)?shù)淖C券買賣活動(dòng)。法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定制止從事的其他行為。風(fēng)險(xiǎn)收益特征基于本基金的投資范圍及投資戰(zhàn)略，本基金不承諾保本及最低收益，適宜具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、接受才干的合格投資者?；鸬呢?cái)富一基金財(cái)富的保管與處分1、基金財(cái)富獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)富，并由基金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭?cái)富歸入其固有財(cái)富。基金托管人對(duì)實(shí)踐交付并控制下的基金財(cái)富承當(dāng)保管職責(zé)，對(duì)于非基金托管人保管的財(cái)富不承當(dāng)責(zé)任。2、除本款第3項(xiàng)規(guī)定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財(cái)富的管

49、理、運(yùn)用或者其他情形而獲得的財(cái)富和收益，歸基金財(cái)富。3、基金管理人、基金托管人可以按照本合同的商定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同商定的其他費(fèi)用?；鸸芾砣?、基金托管人以其固有財(cái)富承當(dāng)法律責(zé)任，其債務(wù)人不得對(duì)基金財(cái)富行使懇求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)益。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等緣由進(jìn)展清算的，基金財(cái)富不屬于其清算財(cái)富。4、基金財(cái)富產(chǎn)生的債務(wù)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)富的債務(wù)相互抵銷。非因基金財(cái)富本身承當(dāng)?shù)膫鶆?wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債務(wù)人對(duì)基金財(cái)富強(qiáng)迫執(zhí)行。上述債務(wù)人對(duì)基金財(cái)富主張權(quán)益時(shí)，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財(cái)富的獨(dú)立性。二基金財(cái)

50、富相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理基金托管人擔(dān)任按照規(guī)定開(kāi)立基金財(cái)富的托管資金賬戶，基金管理人應(yīng)給予必要的配合，并提供所需資料。與基金投資運(yùn)作有關(guān)的其他賬戶由基金管理人與基金托管人協(xié)商后辦理。指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行一基金管理人對(duì)發(fā)送投資指令人員的書面授權(quán)基金管理人應(yīng)向基金托管人提供發(fā)送投資指令授權(quán)書簡(jiǎn)稱“授權(quán)書，授權(quán)書中應(yīng)包括被授權(quán)預(yù)留印鑒和簽字樣本，規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送投資指令時(shí)基金托管人確認(rèn)投資指令有效的方法。授權(quán)書由基金管理人加蓋公章?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)書當(dāng)日向基金管理人以或雙方商定的其他方式確認(rèn)。授權(quán)書須載明授權(quán)生效日期，授權(quán)書自載明的生效日期開(kāi)場(chǎng)生效?；鹜泄苋耸盏绞跈?quán)書的日期晚于載

51、明生效日期的，那么自基金托管人收到授權(quán)書時(shí)生效。基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)書負(fù)有嚴(yán)密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。二指令的內(nèi)容投資指令是在管理基金財(cái)富時(shí)，基金管理人向基金托管人發(fā)出的買賣成交單、買賣指令及資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令以下簡(jiǎn)稱“指令?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、指令的執(zhí)行時(shí)間、金額、收款賬戶信息等，并加蓋預(yù)留印鑒。三指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間及程序指令由授權(quán)書確定的被授權(quán)人代表基金管理人用方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以的方式進(jìn)展確認(rèn)。以獲得收件人基金托管人確認(rèn)該指令已勝利接納之

52、時(shí)視為送達(dá)。因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)展指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)到賬所呵斥的損失，基金托管人不承當(dāng)責(zé)任?；鹜泄苋税凑帐跈?quán)書規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于被授權(quán)人按照授權(quán)書發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效能?；鸸芾砣藨?yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的運(yùn)營(yíng)權(quán)限和買賣權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時(shí)，應(yīng)確保相關(guān)出款賬戶有足夠的資金余額，并為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。由基金管理人緣由呵斥的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所呵斥的損失由基金管理人承當(dāng)。除需思索資金在途時(shí)間外，基金管理人

53、還需為基金托管人留有2小時(shí)的復(fù)核和審批時(shí)間。在每個(gè)任務(wù)日的13：00以后接納基金管理人發(fā)出的銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬指令的，基金托管人不保證當(dāng)日完成劃轉(zhuǎn)流程，但仍應(yīng)有義務(wù)盡力推進(jìn)完成劃轉(zhuǎn)流程；在每個(gè)任務(wù)日的14：30以后接納基金管理人發(fā)出的其他指令，基金托管人不保證當(dāng)日完成在銀行的劃付流程，但仍應(yīng)有義務(wù)盡力推進(jìn)完成劃轉(zhuǎn)流程?；鹜泄苋耸盏交鸸芾砣税l(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)劃款指令進(jìn)展方式審查，驗(yàn)證指令的書面要素能否齊全、審核印鑒和簽名能否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無(wú)誤后根據(jù)本合同商定在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行，不得延誤。假設(shè)存在異議或不符，基金托管人立刻與基金管理人指定人員進(jìn)展聯(lián)絡(luò)和溝通，并要求基金管理人重

54、新發(fā)送經(jīng)修正的指令。基金托管人可以要求基金管理人提供相關(guān)買賣憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來(lái)判別指令的有效性?；鸸芾砣藨?yīng)在合理時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充相關(guān)資料，并給基金托管人預(yù)留必要的執(zhí)行時(shí)間，托管人對(duì)因此呵斥的延誤不承當(dāng)責(zé)任。在指令未執(zhí)行的前提下，假設(shè)基金管理人撤銷指令，基金管理人應(yīng)在原指令上注明“作廢并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽章后給資產(chǎn)托管人，并通知資產(chǎn)托管人?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋讼逻_(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保托管資金賬戶及其他賬戶有足夠的資金余額，對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)回絕執(zhí)行，并立刻通知基金管理人，基金托管人不承當(dāng)由于不執(zhí)行該指令

55、而呵斥的損失。四基金托管人按照法律法規(guī)暫緩、回絕執(zhí)行指令的情形和處置程序基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書面方式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面方式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此呵斥的損失由基金管理人承當(dāng)。如相關(guān)買賣已生效，托管人應(yīng)通知管理人在10個(gè)任務(wù)日內(nèi)糾正。對(duì)于此類托管人事前無(wú)法監(jiān)視并回絕執(zhí)行的買賣行為，托管人在履行了對(duì)管理人的通知義務(wù)后，即視為完全履行了其投資監(jiān)視職責(zé)。對(duì)于管理人此類違反、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)行為呵斥基金財(cái)富或基金份額持有人損失的，由管理人承當(dāng)全部責(zé)任，托管人免于承當(dāng)責(zé)任。五基

56、金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處置程序基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模糊不清或不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)視職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)回絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人矯正，由此呵斥的損失由基金管理人承當(dāng)，基金托管人不承當(dāng)責(zé)任。六改換被授權(quán)人的程序基金管理人撤換被授權(quán)人員或改動(dòng)被授權(quán)人員的權(quán)限，必需提早至少一個(gè)任務(wù)日，運(yùn)用方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出由基金管理人加蓋公章，同時(shí)通知基金托管人，基金托管人收到變卦授權(quán)書當(dāng)日經(jīng)過(guò)向基金管理人確認(rèn)。被授權(quán)人變卦授權(quán)書須載明新授權(quán)的生效日期。被授權(quán)人變卦

57、授權(quán)書自載明的生效時(shí)間開(kāi)場(chǎng)生效?；鹜泄苋耸盏阶冐允跈?quán)書的日期晚于載明的生效日期的，那么自基金托管人收到時(shí)生效?；鸸芾砣嗽诟嬷笕諆?nèi)將被授權(quán)人變卦通知的正本送交基金托管人。被授權(quán)人變卦授權(quán)書生效后，對(duì)于已被撤換的人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或新被授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承當(dāng)責(zé)任?；鸸芾砣藨?yīng)確保授權(quán)通知的正本與件一致。假設(shè)變卦后的新的授權(quán)通知正本內(nèi)容與基金托管人收到的件不一致的，以基金托管人收到的已生效的件為準(zhǔn)。基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)通知負(fù)有嚴(yán)密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。七指令的保管指令假設(shè)以方式發(fā)出，那么正本由基金管理人保管，基金托管人

58、保管指令件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以基金托管人收到的投資指令件為準(zhǔn)。八相關(guān)責(zé)任對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金未能及時(shí)清算所呵斥的損失由基金管理人承當(dāng)。因基金管理人緣由呵斥的傳輸不及時(shí)、未能留出足夠執(zhí)行時(shí)間、未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)展指令確認(rèn)致使資金未能及時(shí)清算或買賣失敗所呵斥的損失由基金管理人承當(dāng)。基金托管人正確執(zhí)行基金管理人發(fā)送的有效指令，基金財(cái)富發(fā)生損失的，基金托管人不承當(dāng)任何方式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，因基金托管人緣由未能及時(shí)或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基金財(cái)富受損的，基金托管人應(yīng)承當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任，但托管資金賬戶及其他賬

59、戶余額缺乏或基金托管人如遇到不可抗力的情況除外。假設(shè)基金管理人的劃款指令存在現(xiàn)實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時(shí)提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非基金托管人緣由呵斥的情形，只需基金托管人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定驗(yàn)證有關(guān)印鑒與簽名無(wú)誤，基金托管人不承當(dāng)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財(cái)富或任何第三人帶來(lái)的損失，全部責(zé)任由基金管理人承當(dāng)，但基金托管人未盡審核義務(wù)執(zhí)行劃款指令而呵斥損失的情況除外。買賣及清算交收安排一投資后的清算交收安排1本基金根據(jù)與外貿(mào)信托的信托合同商定方式進(jìn)展收益結(jié)算與清算。二資金、證券賬目及買賣記錄的核對(duì)基金管理人和基金托管人定期對(duì)資產(chǎn)的資金、證券賬目、實(shí)物券賬目、買賣記

60、錄進(jìn)展核對(duì)。三申購(gòu)或贖回的資金清算1、基金某一階段的募集期終了一年期限屆滿后，該階段認(rèn)購(gòu)的基金份額到期，基金管理人按照本合同商定計(jì)算申購(gòu)份額、贖回金額；并將確認(rèn)的申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)向基金托管人傳送?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋烁鶕?jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)展賬務(wù)處置。2、基金份額到期后，基金管理人將在 到期日起十日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。3、基金管理人應(yīng)對(duì)注冊(cè)登記數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性擔(dān)任?；鹜泄苋藨?yīng)及時(shí)查收申購(gòu)資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回款項(xiàng)。基金財(cái)富的估值與會(huì)計(jì)核算一基金財(cái)富的估值1、基金資產(chǎn)總值基金資產(chǎn)總值是指其所購(gòu)買的各類證券、銀行存款本息、基金各項(xiàng)應(yīng)收款以及其他投資產(chǎn)品和資產(chǎn)的價(jià)值總和。2、基金資產(chǎn)凈值基金