2011年9月證券從業(yè)資格考試證券交易真題

1、2011 年 9 月從業(yè)資格交易一、單項選擇題（每題 0、5 分，共 30 分）的柜臺自營比較分散，通常。1.A. 交易量較大，交易手續(xù)簡單 B.交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜 C.交易量較小，交易手續(xù)簡單 D.交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜對于各種設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。開放式基金債券基金 C.封閉式基金D.基金結(jié)算參與人向中國是其結(jié)算支票賬戶儲蓄賬戶賬戶結(jié)算備付金賬戶登記結(jié)算公司申請開立的交收賬戶，就賦予買入 B.賣出 C.利率 D.外匯者有賣出的權(quán)利，這種被稱為經(jīng)紀(jì)商在交易中承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)體現(xiàn)了5.A. 為委托人服務(wù)和公平 B.為受托人服務(wù)的原則 C.擴大交易量的原則D.利益

2、至上的原則的原則賬戶按持有人可以分為：自然人賬戶、賬戶。公司和基金管理公司等機6.構(gòu)特殊機構(gòu)交易所 C.一般機構(gòu) D.國有企業(yè)賬戶賬戶賬戶賬戶7. 我國有許多新股是采用網(wǎng)上定價方式，其價格確定于之后A.之中之前 D.議價過程 8.軋抵，對業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人成交的分別予以和的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進行計算的處理過程。種類與價款數(shù)量與種類C.數(shù)量與價款 D.數(shù)量與投資者9. 關(guān)于我國經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述是不正確的。公司可接受客戶的委托A.公司不賺差價公司可向登記結(jié)算公司融券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入10.要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進

3、行交收。日交收A.B.會計日交收 C.隨時交收 D.滾動交收公司自營規(guī)模不得超過凈資本的。11.A. 50% B.60% C.80% D.100% 12.位。A. 帳號交易所的、交收以結(jié)算參與人在該所取得的為明細(xì)核算單B.會員資格 C.交易席位 D.交易13. 在間債券回購市場，一旦參與者對成交通知單的內(nèi)容有疑問或者歧義，則以為準(zhǔn)。參與者認(rèn)同交易系統(tǒng)成交 C.仲裁機構(gòu)裁決書 D.成交無效14. 對于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國結(jié)算將按規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按A. 0、1 B.0、5 C.1 D.1、5透支金額的向結(jié)算參與人收取罰息。15. 獲取交易所B 股經(jīng)紀(jì)商資格的經(jīng)營機構(gòu)，經(jīng)

4、過規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的A. 基本結(jié)算會員 B.普通結(jié)算會員 C.一般結(jié)算會員 D.特殊結(jié)算會員16. 在到期交割日正回購方按合同約定將劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。這種債券交易結(jié)算方式是A. 見券付款 B.券款對付 C.見款付券 D.遲付券款17. 按照現(xiàn)行上網(wǎng)申購程序，申購日后的主承銷商中簽結(jié)果，登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規(guī)定進行新股認(rèn)購款劃付。A. T+1 日 B.T+2 日 C.T+3 日 D.T+4 日18. 對于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國結(jié)算在閉市后，將向公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。送股登記日前一

5、日送股登記日送股登記日后一日 D.送股登記日后兩日公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的。數(shù)額不得低19.于A. 8 萬元B.5 萬元C.3 萬元D.2 萬元公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：券經(jīng)紀(jì)業(yè)20.務(wù)已滿，且已被中國A. 1 年B.2 年C.3 年D.5 年業(yè)評審為創(chuàng)新試點類公司。21. 資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算認(rèn)可的其他機構(gòu)?；鸸芾砉竟旧虡I(yè)公司存管業(yè)務(wù)的或者中國交易所配股認(rèn)購于R+1 日開始，認(rèn)購期為工作日。逾期不認(rèn)購，視22.同放棄。A. 5 個B.10 個C.15 個D.30 個23. 對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點

6、有：對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見。其中，代表A. 1 股。B.2 股C.3 股D.4 股24. 在基金募集期內(nèi)的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在易所掛牌發(fā)售。上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價模式，但無環(huán)節(jié)。申購配號及中簽 C.結(jié)算D.登記交25. 在自營業(yè)務(wù)中，公司不受的行為有。A. 用以自己名義開設(shè)的賬戶進行交易B.委托其他公司代為C.假借他人名義進行自營業(yè)務(wù)D.將自營業(yè)務(wù)與26. 客戶信用業(yè)務(wù)混合操作 賬戶是客戶在存管開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是A. 客戶信用交易擔(dān)保賬戶公司的二級帳戶。B.融券 C.融資D.信用交易27.

7、 賬戶賬戶交收賬戶定，市場的，應(yīng)對直接負(fù)責(zé)的主管和其他直接責(zé)任給予警告，并處于 10 萬元以上以下的罰款。A. 50 萬元B.60 萬元C.80 萬元D.100 萬元28. 29 30 31 題目沒有成功，請諒解!32. 企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計劃開立賬戶，單個企業(yè)年金計劃最多可開立A. 1 個B.5 個賬戶，經(jīng)中國與勞動和社會保障部另行批準(zhǔn)的除外。C.10 個D.15 個33.的具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間的轉(zhuǎn)移，并相應(yīng)更改股東名冊或債權(quán)人名冊。登記A.B.送股登記 C.變更登記 D.退出登記34. 辦理指定交易變更手續(xù)時，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易

8、的申請，并由完成向A. 投資者交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報。人B.C.登記結(jié)算公司D.原交易參與人35. 按交易所交易規(guī)則的規(guī)定，賣出基金時，余額的部分，應(yīng)當(dāng)A. 1 份B.10 份C.100 份申報賣出。D.1000 份36. 目前，通過A. 雙邊凈額 B.多邊凈額 C.雙邊全額 D.多邊全額交易所達(dá)成的交易，多采取方式。37.是指債券時，以含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。A. 全價交易 B.凈價交易 C.差價交易 D.市場價交易38. 我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為。A. 當(dāng)日有效 B.約定日有效 C.第二日有效 D.一周有效39. 融券賣出的申報價格。A. 不得低于該 B.不得高于該

9、 C.不得低于該 D.不得高于該的的成交價成交價前一交易日收盤價前一交易日收盤價交易所則規(guī)定，每個交易日交易主機只接受申報，但不對申報40.或撤銷申報作處理。A. 9:15 至 9:30B.9:30 至 11:30C.9:25 至 9:30D.9:20 至 9:2541. 某*ST和下限分別為的收盤價為 15、40 元，則次一交易日該交易的價格上限A. 16、94 元和 13、86 元 B.16、17 元和 14、63 元 C.16、17 元和 13、86 元 D.16、94 元和 14、63 元公司通過設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客42.戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易

10、結(jié)算存管業(yè)務(wù)的商業(yè)或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。這一業(yè)務(wù)是指。A. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C.為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易所規(guī)定，1 個集合資產(chǎn)管理計劃使用交易單元。43.A. 1 個B.2 個C.3 個D.5 個44. 債券質(zhì)押式回購交易實質(zhì)上是一種以為抵押品拆借A. 債券B.C.信用 D.的信用行為。45. 維持擔(dān)保比例超過規(guī)定時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價 A. 150% B.200% C.250% D.300%，但提取后

11、維持擔(dān)保比例不得低于46. 對于方來說，在交易所回購交易開始時，其申報A. 以券融資 B.以資融券 C.以券融券 D.以資融資部位為賣出（S）。47. 在現(xiàn)行情況下，A. 1 B.2 C.3 D.548. 在我國A. 守約方、B 股、投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度的公司向客戶收取的傭金不得高于交易金額的。交易所買斷式回購交易中，如單方違約，違約方的履約金交所有。結(jié)算風(fēng)險基金登記結(jié)算公司交易所49. 資產(chǎn)托管機構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)如果記過罰款單處或者并處警告 D.責(zé)令改正規(guī)定，可能受到除外的處罰。50. 根據(jù)交易所交易規(guī)則的規(guī)定，采用大宗交易方式時，多只債券合計單向買入或賣出的交易金額

12、。不低于 300 萬元不低于 400 萬元，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于 1 萬張，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于 1、2 萬張C.不低于 500 萬元D.不低于 1000 萬元，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于 1、5 萬張，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于 2 萬張交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表，組織、協(xié)調(diào)會員與交易所的各項業(yè)務(wù)51.往來。A. 1 名B.2 名C.3 名D.4 名52.交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定，交易所債券質(zhì)押式回購交易最價變動為或其整數(shù)倍。A. 0、01 B.0、001 C.0、005 D.0、0553. 我國交易所開盤價產(chǎn)生的方式一般是。A. 集合競價方式 B.做市商撮合方式 C.連

13、續(xù)競價方式 D.交易所決定54. 連續(xù)競價期間，交易所和交易所的即時行情內(nèi)容包括：實時最高買入申報價格和數(shù)量。A. 5 個B.6 個C.7 個D.8 個55. 合格機構(gòu)投資者從事境內(nèi)交易時，所有投資者對單個上市公司的持股比例總和，不超過該上市公司A. 10% B.15% C.20% D.25%總數(shù)的交易所質(zhì)押式國債回購共有回購品種。56.A. 4 個B.5 個C.9 個D.11 個57. 在我國，一般的A.國債B 股封閉式基金投資者可以投資在交易所上市的。58. 我國交易所總經(jīng)理由。交易所理事長監(jiān)督管理機構(gòu)A.B.C.所在地人民 D.59. 目前，我國通過 交易所進行的口頭報價報價 C.電腦報

14、價 D.間接報價交易均采用方式。60. 會員可向交易所申請的標(biāo)準(zhǔn)流速，并可將所擁有的總流速配置到 1個或 1 個以上的網(wǎng)關(guān)上。A. 1 個或 1 個以上B.2 個或 2 個以上C.3 個或 3 個以上D.4 個或 4 個以上二、多項選擇題（每題 1 分，共 40 分）1. 可轉(zhuǎn)換債券具有的特性。A. 回購 B.債權(quán) C.D.貼現(xiàn)2. 我國定，設(shè)立公司必須具備的條件包括A. 董事、監(jiān)事、高級管理具備任職資格B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施C.有完善的風(fēng)險管理與 D.三分之二的從業(yè)控制制度具有從業(yè)資格3. 投資者開立客戶交易結(jié)算第存管協(xié)議中的臺賬，如由人代為辦理的，須出示的證件包括等。本人本人同名件

15、賬戶卡委托書件C.經(jīng)D.的 人有效定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括集合資產(chǎn)管理計劃份額央行票據(jù) C.短期融資券 D.資產(chǎn)支持結(jié)算包括（5.A. 登記B.C.D.交收6. 根據(jù)凈額A.原則，在中時，不同期內(nèi)同種期內(nèi)同種可以合并計算不可以合并計算時，同一B.時，只有在同一期內(nèi)且同種才能合并計算C.D.7. 在時，不同期內(nèi)同種不能合并計算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有委托人經(jīng)紀(jì)商交易所交易的對象市場B 股交收實行相結(jié)合的制度。8.A. 總額交收 B.逐項交收 C.凈額交收 D.全額交收9. 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享利。A. 按規(guī)定投資收益B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃 C.承擔(dān)委托投資

16、的損失D.知情的權(quán)利經(jīng)紀(jì)商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需遵守的規(guī)定有10.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的不得散布非公開披露的信息C.不得在非交易時間進行客戶 D.不得挪用客戶的交易結(jié)算交易的和與交收11. 目前可以B 股的投資者除了境內(nèi)居民個人外，還包括。A. 外國法人、自然人和其他組織B.我國、和地區(qū)的法人、自然人和其他組織C.在國外的D.符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市股其他投資人初始登記包括等。12.首次公開登記配股登記 C.增發(fā)登記D.基金擴募登記13. 新股網(wǎng)上A. 網(wǎng)上競價 B.網(wǎng)上定價 C.網(wǎng)上拍賣 D.網(wǎng)上申購方式的基本類型有。14. 在債券質(zhì)押式回購交易中，暫時放棄的使用權(quán)，從而獲得債券抵押

17、權(quán)，期滿時歸還抵押的債券，收回債券的持有方的貸出方融券方 D.融資方和利息。15. 關(guān)于市場等品種的結(jié)算程序，以下說法是正確的。交易日閉市后，交易所將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至中國結(jié)算上海結(jié)算參與人在開立結(jié)算備付金賬戶時應(yīng)確認(rèn)該賬戶核算的席位C.中國結(jié)算根據(jù)各會員T 日的數(shù)據(jù)文件中的實際收付金額，在交收T+1 日規(guī)定的時間進行T 日交易的D.如出現(xiàn)賬戶透支，會員可通過結(jié)算前補足頭寸劃撥在規(guī)定的 T+3 日交收時點間債券市場回購交易參與者有。境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)16.A.B.C.D.經(jīng)17. 根據(jù)符合A. 向境內(nèi)具有法人資格的非金融機構(gòu)境內(nèi)具有法人資格的非金融機構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)營業(yè)務(wù)的外國分行

18、交易所分紅派息操作流程規(guī)定，若設(shè)公告刊登日為 T 日，下面現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的有。交易所提交公告申請日（T-1 日前）權(quán)益登記日（T+3 日）除息日（T+4 日）日（T+8 日）18. 關(guān)于A. 投資者辦理金賬戶交易所開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)，以下選項正確的有交易所場內(nèi)認(rèn)購，都應(yīng)使用交易所投資基B.基金募集期內(nèi)， 時間和大宗交易時間交易所接收認(rèn)購申報的時間為每個交易日的撮合交易C.投資者認(rèn)購申報時采用“金額認(rèn)購”方式，以認(rèn)購金額填報數(shù)量申請，向只能為“買”方D.在同一認(rèn)購日可進行多次認(rèn)購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報已被受理除外19. 權(quán)證出現(xiàn)下列情形之一的，將被終止上市權(quán)證存續(xù)期滿權(quán)證

19、在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán)C.標(biāo)的價格大于執(zhí)行價格D.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán)中 華網(wǎng)轉(zhuǎn)讓，以下說法正確的有20. 關(guān)于轉(zhuǎn)讓公司委托轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托 1 家公司辦理轉(zhuǎn)讓A.B.轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與公司簽訂委托協(xié)議C.轉(zhuǎn)讓的僅限于轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通D.退市公司要終止序做出決定21. 關(guān)于客戶交易結(jié)算轉(zhuǎn)讓服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由公司依照公司章程規(guī)定的程第存度，以下表述是正確的有。A. 存管為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算管理賬戶B.公司為投資者設(shè)立一個客戶臺賬臺賬進行C.投資者的存取通過客戶D.公司通過客戶臺賬對投資者進行交收和計付利息的對象。22. 在交易所掛牌交易的是公司自營業(yè)務(wù)普通股A

20、.B.投資基金C.權(quán)證 D.國債23. 以下選項符合自營業(yè)務(wù)管理要求的是。建立健全自營業(yè)務(wù)止盈止損機制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實效評估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進行應(yīng)重點加強投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動的控制C.由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需D.從自營賬戶中提取現(xiàn)金的調(diào)度24. 常見的交易包括。信息的知利用根據(jù)信息信息建議他人A.信息的知信息的知獲取向他人透露信息，使其利用該信息進行交易信息信息的人利用25. 根據(jù)公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法的規(guī)定，公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括。A. 客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算且已對實施進度作出明確安排第存管方案已經(jīng)認(rèn)可，B.已

21、完成交易、客戶賬戶和風(fēng)險的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中C.已制定切實可行的融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案和管理制度D.具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點所需的專業(yè)、技術(shù)系統(tǒng)、和公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，其26.中包括。從事從事交易時間交易地點C.賬戶狀態(tài) D.信譽狀況27. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果是尚未公開的信息，那么屬于信息。A. 公司經(jīng)營政策發(fā)生變化B.公司超過凈資產(chǎn) 10%以上的虧損C.上市公司收購的有關(guān)方案監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的對交易價格有顯著影響的其他重要信息D.28.公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類主要有。A. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.為多個客戶辦理集合

22、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)29. 根據(jù)公開原則的要求，息。A. 及時 B.真實 B.準(zhǔn)確交易參與各方應(yīng)依法地向社會發(fā)布自己的有關(guān)信D.完整 30.公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括。A. 應(yīng)當(dāng)與自營業(yè)務(wù)操作，以防范市場風(fēng)險B.應(yīng)當(dāng)在公司實行集中運營管理，對外簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開 D.應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營交易所根據(jù)市場需要，接受市價申報的類型包括。31.對手方最優(yōu)價

23、格申報本方最優(yōu)價格申報最優(yōu) 5 檔即時成交剩余撤銷申報即時成交剩余撤銷申報32. 根據(jù)規(guī)范回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國條件主要涉及。交易所債券質(zhì)押式回購交易的回購的券種A.B.回購的交易時間C.以券融資 D.以資融券33. 我國限制：。A. 首次公開回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量初始交易前須存入的數(shù)量交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅上市的（交易所還包括封閉式基金）增發(fā)上市的暫停上市后恢復(fù)上市的交易所或中國業(yè)認(rèn)定的其他情形賬戶和信用34. 個人客戶申請開立信用材料。賬戶應(yīng)向公司提交下列等本人本人普通明原件及復(fù)印件賬戶卡（或協(xié)議原件）、普通賬戶卡原件及復(fù)印件C.填妥并由本人當(dāng)面簽名

24、的信用請表D.于信用交易的賬戶申請表、信用賬戶申營業(yè)部在接受投資者委托、進行申報時應(yīng)該做到。35.A. 在交易市場均必須公開申報競價B.在申報競價時，須一次完整地報明的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的C.在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易D.在集合競價時間不接受的市價申報36. 關(guān)于融資融券保證金比例及計算，以下選項是正確的有。A. 客戶融資買入時，融資保證金比例不得低于 50%B.融資保證金比例=保證金/（融資買入數(shù)量買入價格）100%C.客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于 50%D.融券保證金比例=保證金/（融券賣出37. 上市公司出現(xiàn)以下情

25、形之一的，數(shù)量賣出價格）100%交易所對其交易實行其他特別處理：。A. 最近 1 個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)B.最近1 個會計年度的財務(wù)會計的審計被會計師出具無法表示意見或否定意見C.上市公司因 2 年連續(xù)虧損而實行退市風(fēng)險警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風(fēng)險警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值D.由于自然、事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在 1 個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常38. 我國登記結(jié)算公司應(yīng)履行的職能包括等。結(jié)算賬戶的設(shè)立的存管和過戶C.受D.39.人的委托派發(fā)權(quán)益監(jiān)

26、督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)性包含兩方面的要求。市場A. 成交速度 B.成交價格 C.波動性D.持續(xù)性交易所會員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，交40.易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施。A. 在會員范圍內(nèi)通報批評指定上公開譴責(zé)B.C.暫?；蛘呦拗平灰譊.取消交易權(quán)限或取消會員資格三、判斷題（每題 0、5 分，共 30 分）1. 取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的申請融資融券交易權(quán)限。公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所公司的信息的知包括：監(jiān)督管理機構(gòu)以及由于法定2.職責(zé)對3.、交易進行管理的其他。自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少保存 1

27、0 年。交易的特征，就表現(xiàn)在通過交易可以及時獲得收益。度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買4.5.交易所交易的托哪賣，轉(zhuǎn)托不限。6. 在債券、公司債券和金融債券中，只有債券是債券市場的交易品種。7. 我國現(xiàn)行的新股網(wǎng)上就是利用國際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，新股主承銷商在上掛牌銷售，投資者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)申購的方式。8. 融資融券最長期限不超過 12 個月。期限順延的，應(yīng)符合業(yè)務(wù)試點管理辦法和交易所規(guī)定的情形。公司融資融券交易所滬市上網(wǎng)申購實施辦定，每一申購單9.位為 1000 股，但申購數(shù)量可少于 1000 股。10. 現(xiàn)階段我國規(guī)定，的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。交易所為上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置投

28、票代碼和投票簡11.稱。12. 金融主要有外匯、利率以及股權(quán)類三種。投資者是的客體。，須事先在。13.14. 投資者委托戶，存入交易所需的登記結(jié)算公司開立交易結(jié)算賬15. 在16.委托交易中，經(jīng)紀(jì)商作為受托人，不享賬戶，它僅限于國家利。和行政規(guī)章允許普通賬戶簡稱的境內(nèi)投資者開立。17. 登記結(jié)算公司及其機構(gòu)辦理投資者申請查詢資料免。18. 權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。19資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指資產(chǎn)管理公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)及公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限

29、制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。，為客戶提供20. 所謂“路徑”就是指某一個席位的所有是并入哪一個營業(yè)部，并進而并入哪一個結(jié)算會員進行。21. 交易所交易規(guī)則規(guī)定：、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報價格最小變動為 0、01 元易為 0、01 港元。，基金交易為 0、001 元，B 股交22. 法人投資者的經(jīng)辦人如果更換，必須要有件，否則不應(yīng)接受委托。更換人的合法證明文23. 價格優(yōu)先原則表現(xiàn)為：價格較高的申報優(yōu)先于價格較低的申報。24. 在公司自營業(yè)務(wù)中，投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資的最高管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。25. “假回購”業(yè)務(wù)是

30、指雙方交易時，并沒育真實的、足額的為。用于抵押的行26. 收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本。交易所國債買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價進行申27.報價格。28. 單邊報價是參與者為表明自身對或者債券的供給或者需求而面向市場做出的公開報價。29. 根據(jù)交易所的規(guī)定，無價格漲跌幅限制的，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)不高于前收盤價格的 300%，并且不低于前收盤價格的 80%。自營業(yè)務(wù)是指上市公司以的行為。是交收的基礎(chǔ)和保證。為目的并以自己的和賬戶有價30.31.我國B 股目前采用T+1 回轉(zhuǎn)交易和 T+0 交收。與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相

31、比較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上具有非性。34. 在我國交易所市場，和結(jié)算實行分級結(jié)算原則。交易所都是定期于每季度最后一個營業(yè)日35. 關(guān)于國債折算率，滬、深下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。36. 在ETF 二級市場交易的與交收中，現(xiàn)金替代是指最小申購、贖回的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤價計算的最小申購、贖回。中的組合市值和現(xiàn)金替37. 自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險是券公司在自營業(yè)務(wù)中法和刑法的有關(guān)規(guī)定，使公司受到處罰而導(dǎo)致?lián)p失。38. 刑定，有下列行為，交易價格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)刑事責(zé)任：單獨或者合謀，集中利用優(yōu)險，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)，交易價格的。B 股交收過程

32、中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。39.40. 我國的稅制規(guī)定成交后，國家應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅。41. 中小企業(yè)板上市公司最近半個會計年度被會計師出具否定意見的審計，或者被出具了無法表示意見的審計而且交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的，42. 標(biāo)的交易所對其交易實行退市風(fēng)險警示。除權(quán)的，權(quán)證行權(quán)價格的調(diào)整公式為：新行權(quán)價格=原行權(quán)價格（除權(quán)前一日標(biāo)的收盤價標(biāo)的除權(quán)日參考價）。公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求43.之一是：最近 1 年不存在挪用客戶交易結(jié)算等客戶資產(chǎn)的情形。交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特交易所一級交易商在固定收益44.定固定收益30 分鐘。進行連續(xù)雙邊報價，每交

33、易日雙邊報價中斷時間累計不得超過45. 所有的經(jīng)紀(jì)類公司都可以投資者的ETF交易。46. 定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國業(yè)制定的合同必備條款。公司自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進行審計。權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)47.48. 采用證行權(quán)的給付結(jié)算方式行經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的 5 個交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有*證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。公司申請為公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：，公司總部至少有 5 名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有 249.配備必要的業(yè)務(wù)名具有從業(yè)資格的業(yè)務(wù)。公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容和要求包括：應(yīng)建立對50.錄入交易系統(tǒng)的等內(nèi)容的復(fù)核和機制。51. 客戶融資買入入。后，可通過賣券還款或直接還款的方式向公司償還融52. 根據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，客戶通過人工或傳真委托進行的交易，不論成交與否，其委托53. 集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的應(yīng)按規(guī)定期限保存于營業(yè)網(wǎng)點。，可以用于回購。54. 單只標(biāo)的的融資余額達(dá)到該上市可流通市值的 20%時，交易所可