界嶺風(fēng)電第三季度檢查報(bào)告

1、湖北新能源公司界嶺風(fēng)電工程2014年第三季度工程建設(shè)檢查報(bào)告根據(jù)中電投河南公司2014年度工程建設(shè)檢查計(jì)劃安排，河南公 司工程管理部于2014年7月16-8日對(duì)中電投湖北新能源 （以下簡(jiǎn)稱湖北新能源公司）界嶺風(fēng)電工程開展了本年第三季度工 程建設(shè)檢查。本次檢查內(nèi)容主要目前工程建設(shè)情況及存在問題。一、工程基本情況及檢查內(nèi)容湖北新能源公司界嶺風(fēng)電工程總裝機(jī)23臺(tái)，總裝機(jī)容量 46MW, 2014年4月25日正式開工建設(shè)。截至檢查結(jié)束，1-5號(hào)線 路總計(jì)長(zhǎng)10.45km,路基成形5.8km,剩余路段已具備機(jī)械通行條件。 風(fēng)機(jī)基坑開挖完成4個(gè)，場(chǎng)坪挖方填筑完成14個(gè)，風(fēng)機(jī)基礎(chǔ)混凝土 墊層澆筑完成1個(gè)。工

2、程部根據(jù)實(shí)際工作需要，對(duì)平安文明施工、質(zhì)量驗(yàn)收、進(jìn)度 管理、造價(jià)控制等管理流程和管理內(nèi)容進(jìn)行了明確，為工程工程的 規(guī)范管理和有序進(jìn)行奠定了良好基礎(chǔ)，各參建單位管理體系和各項(xiàng) 制度已建立，各項(xiàng)保障措施和保障體系基本健全。工程部在管理人 員配置較少，管理經(jīng)驗(yàn)相對(duì)缺乏，工作環(huán)境簡(jiǎn)陋的情況下，能夠克 服困難，想盡方法，有效推進(jìn)工程工程建設(shè)，是值得肯定的。同時(shí), 經(jīng)查，湖北新能源公司界嶺工程部在工程進(jìn)度管理、設(shè)備催交、安 全文明施工、工程造價(jià)管理、工程物資和檔案管理等方面還存在一 定的問題，需進(jìn)一步加強(qiáng)和改善。主要問題如下：（一）工程質(zhì)量加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控，規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)界嶺風(fēng)電工程執(zhí)行概算正在編制中，工程部加

3、快與公司財(cái)務(wù)核對(duì) 統(tǒng)計(jì)工程發(fā)生費(fèi)用，準(zhǔn)確向設(shè)計(jì)院提資，確保執(zhí)行概算的準(zhǔn)確性和精 確性。要求工程公司2014年8月10日前完成執(zhí)行概算的編制工作， 向河南公司工程管理部報(bào)審。財(cái)務(wù)根據(jù)執(zhí)行概算設(shè)置入賬科目，各項(xiàng)費(fèi)用應(yīng)準(zhǔn)確入賬，同時(shí)項(xiàng) 目計(jì)經(jīng)人員定期與財(cái)務(wù)核對(duì)工程造價(jià)及費(fèi)用入賬情況，確保工程實(shí)際 費(fèi)用、工程結(jié)算費(fèi)用與財(cái)務(wù)入賬情況相一致。嚴(yán)格控制工程變更和合同變更，按新能源風(fēng)電造價(jià)管理方法 要求，工程公司定期進(jìn)行工程造價(jià)及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析，對(duì)已完成的工程 量結(jié)合概算或執(zhí)行概算進(jìn)行分析，對(duì)未完成的工程量及未開工工程造 價(jià)情況進(jìn)行預(yù)測(cè)，相應(yīng)調(diào)整資金使用計(jì)劃。工程造價(jià)實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)控制。加強(qiáng)合同管理，對(duì)合同執(zhí)行過程中

4、可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)要提前預(yù)防。 對(duì)以下費(fèi)用嚴(yán)格控制控制，合理支出，規(guī)避或最大能力控制器中風(fēng)險(xiǎn): 施工單位的材料價(jià)格索賠，地方阻工、甲方或第三方造成施工工期延 期的窩工索賠，設(shè)備延遲交貨吊裝單位設(shè)備人員窩工索賠，設(shè)備進(jìn)場(chǎng) 后不能及時(shí)交裝的車輛延期索賠，大型設(shè)備運(yùn)輸產(chǎn)生的合同外費(fèi)用， 實(shí)際工程量超合同清單的合同外費(fèi)用，重大設(shè)計(jì)變更的費(fèi)用，工程趕 工費(fèi)用和不良承包商或供應(yīng)商違約造成的費(fèi)用等。（六）加強(qiáng)檔案建設(shè)，確保檔案工程驗(yàn)收達(dá)標(biāo)工程檔案是工程建設(shè)可追溯的唯一第一手直接資料，同時(shí)也關(guān)系到工程驗(yàn)收達(dá)標(biāo)是否通過的關(guān)鍵因素，要求工程公司加強(qiáng)工程檔案建 設(shè)，保證工程檔案的真實(shí)性、有效性、完整性和規(guī)范性。2014

5、年07月21日.根據(jù)風(fēng)電土建工程質(zhì)量監(jiān)督檢查典型大綱要求，各施工單 位工程經(jīng)理及監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師需本單位法人代表授權(quán)， 檢查中未發(fā)現(xiàn)各單位授權(quán)書，要求各單位委托書中明確工程經(jīng) 理和總監(jiān)理工程師的授權(quán)范圍。.監(jiān)理大綱及實(shí)施細(xì)那么局部?jī)?nèi)容與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際施工不符，缺少風(fēng)電 場(chǎng)內(nèi)道路、風(fēng)機(jī)基礎(chǔ)、吊裝、集電線路及升壓站設(shè)備安裝調(diào)試 等內(nèi)容。.監(jiān)理周例會(huì)會(huì)議紀(jì)要內(nèi)容不完整，對(duì)會(huì)議內(nèi)容及精神跟蹤落實(shí) 不到位，對(duì)上期會(huì)議安排事項(xiàng)沒有檢查落實(shí)記錄，會(huì)議工作安 排過于籠統(tǒng)，應(yīng)防止“盡快”“近期”等字樣，要求明確具體 工作內(nèi)容及完成時(shí)間，并跟蹤落實(shí)。.監(jiān)理單位下發(fā)局部整改通知單未閉環(huán)，局部施工單位整改報(bào)驗(yàn) 單監(jiān)理單

6、位未簽署整改驗(yàn)收意見；罰款通知單沒有罰款登記臺(tái) 賬，目前罰款未落實(shí)。.經(jīng)抽查，施工單位制度經(jīng)該公司和現(xiàn)場(chǎng)工程部?jī)?nèi)部審批，但內(nèi) 容不充實(shí)，局部制度操作性不強(qiáng)。.第三方實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)報(bào)告出具不及時(shí)。. 土建1標(biāo)段已進(jìn)場(chǎng)鋼筋生產(chǎn)廠家過多，不利于質(zhì)量控制，其中 局部鋼筋負(fù)偏差值偏大，其中一份檢測(cè)報(bào)告局部數(shù)據(jù)有誤；建 議監(jiān)理加大對(duì)進(jìn)場(chǎng)原材料監(jiān)督及質(zhì)量控制。.未查到施工單位爆破分包單位的相關(guān)上報(bào)資料及審批手續(xù)。.基坑驗(yàn)槽記錄應(yīng)有勘測(cè)單位及勘測(cè)人員簽章。.設(shè)備開箱驗(yàn)收記錄應(yīng)有設(shè)備廠家、監(jiān)理單位、工程公司及施工單位共同簽收，對(duì)驗(yàn)收存在的問題做好跟蹤記錄，相關(guān)責(zé)任人 及時(shí)催促?gòu)S家消缺補(bǔ)貨，落實(shí)跟蹤閉環(huán)。.目前工程設(shè)

7、計(jì)變更僅有一份，未簽發(fā)歸檔；建議設(shè)計(jì)變更及時(shí) 簽發(fā)歸檔，下發(fā)施工單位組織施工。.設(shè)備廠家對(duì)設(shè)備原設(shè)計(jì)參數(shù)或型號(hào)要求變更的，建議由原設(shè)計(jì) 單位同意后出具正式的設(shè)計(jì)變更下發(fā)設(shè)備廠家執(zhí)行。.建議對(duì)相關(guān)方來往的 分類建立登記臺(tái)賬，涉及技術(shù)變更 的， 確認(rèn)后應(yīng)出具正規(guī)的圖紙、規(guī)范書或其他正式技術(shù)資 料；涉及合同或價(jià)款變更的，應(yīng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議。（二）工程平安.施工單位平安資質(zhì)審核把關(guān)不嚴(yán)。施工單位n標(biāo)段爆破證 11002號(hào)、11013號(hào)系同一天由同一公安機(jī)關(guān)簽發(fā)，兩個(gè)證件 差異明顯，審核人未進(jìn)一步審查。. “叉車、鏟車、挖掘機(jī)駕駛員” 2人（姜天維、萬杰）無爆破 資質(zhì)證件，在特殊作業(yè)人員統(tǒng)計(jì)表中明確允許“爆

8、破”。.施工單位I標(biāo)段現(xiàn)場(chǎng)工程部平安員2人，報(bào)審資格證書只有1 人，證書已過期。n標(biāo)段現(xiàn)場(chǎng)工程部管理六大員（平安員、施 工員、質(zhì)檢員、測(cè)量員、預(yù)算員、材料員）資格證件即將過期 （2014年7月24日到期），催促相關(guān)單位人員取證換證。.施工大型設(shè)備進(jìn)場(chǎng)報(bào)審不規(guī)范，挖掘機(jī)、裝載機(jī)“平安檢驗(yàn)合 格證”與實(shí)際設(shè)備規(guī)格型號(hào)不完全對(duì)照。.消防平安方面，疏于檢查。抽查4個(gè)滅火器2個(gè)欠壓。制度規(guī)定每月進(jìn)行檢查，檢查臺(tái)帳不全，落實(shí)不到位。.工地文件平安監(jiān)督網(wǎng)涵蓋不全，未涵蓋監(jiān)理單位，涵蓋標(biāo)段單 位不全；安委會(huì)文件用語不規(guī)范。.平安目標(biāo)管理分解覆蓋不全，針對(duì)性不強(qiáng)。.工程負(fù)責(zé)人要根據(jù)管理人員崗職責(zé)位簽訂平安責(zé)任書

9、；企業(yè)負(fù) 責(zé)人與工程負(fù)責(zé)人平安目標(biāo)責(zé)任書應(yīng)在工程上存?zhèn)洹?工程公司缺少工地平安隱患排查治理相關(guān)制度及臺(tái)帳。.無平安管理網(wǎng)絡(luò)圖和平安施工資格審查表。（三）工程進(jìn)度.工程進(jìn)度計(jì)劃彰顯不夠。受工程部空間所限，里程碑、一級(jí)、 二級(jí)工程進(jìn)度計(jì)劃沒有上墻。.審批參建單位的三級(jí)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃依據(jù)錯(cuò)誤。監(jiān)理公司審批道路各 標(biāo)段的三級(jí)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃應(yīng)一級(jí)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃為基礎(chǔ)，以合同依據(jù)，并 據(jù)此考核。.湖北新能源進(jìn)度管理制度沒有細(xì)化分解為本工程制度。工程部 應(yīng)結(jié)合本工程特點(diǎn)和要求，制定本工程的進(jìn)度管理方法及相關(guān) 規(guī)定。.未建立工程進(jìn)度動(dòng)態(tài)管理機(jī)制。目前工程進(jìn)度略滯后一級(jí)網(wǎng)絡(luò) 計(jì)劃，未查到相關(guān)進(jìn)度滯后原因分析和相應(yīng)趕工措施。.升壓

10、站標(biāo)段進(jìn)場(chǎng)滯后。升壓站標(biāo)段工作完成近二個(gè)月，截至檢 查結(jié)束，雙方上未簽訂施工合同，造成升壓站工期較計(jì)劃工期 滯后。.出圖計(jì)劃滯后。升壓站一次設(shè)備已完成招標(biāo)，及時(shí)簽訂訂貨合 同，催促按時(shí)向設(shè)計(jì)院提資，按出圖計(jì)劃催圖、交圖及評(píng)審。.繼續(xù)完善工期管理網(wǎng)絡(luò)。工期管理包括工程分析、計(jì)劃制定、 資源配置、計(jì)劃分解、跟蹤催促以及考核機(jī)制，各環(huán)節(jié)目前均 在不同資料里有表達(dá)，但不完善，需加強(qiáng)深度，如人力、機(jī)械 的數(shù)量、進(jìn)度量等要在周例會(huì)中明確。目前施工比擬單一，后 期多標(biāo)段多工種參建，工程部建立有效統(tǒng)一的協(xié)調(diào)機(jī)制，防止 互相扯皮，形成內(nèi)耗。.目前設(shè)計(jì)變更只有1份，尚未簽發(fā)；建議加強(qiáng)設(shè)計(jì)變更管理， 明確設(shè)計(jì)變更簽

11、發(fā)流程，加快簽發(fā)速度，下發(fā)施工單位執(zhí)行。.工程財(cái)務(wù)入賬科目與概算口徑不一致，要求執(zhí)行概算編制完成 后，按執(zhí)行概算口徑設(shè)置財(cái)務(wù)科目。.目前該工程已經(jīng)支付了一億多，但其提供的財(cái)務(wù)報(bào)表僅有一千 多萬元，與實(shí)際支付的費(fèi)用金額偏差較大。.工程公司組織監(jiān)理公司、施工單位對(duì)工程原始地貌進(jìn)行復(fù)測(cè)； 要求設(shè)計(jì)院按復(fù)測(cè)數(shù)據(jù)出具設(shè)計(jì)圖紙，調(diào)整相關(guān)工程量，以便 工程進(jìn)度款支付與工程結(jié)算。.目前尚未支付工程進(jìn)度款，建議按合同支付款項(xiàng)，防止合同風(fēng)險(xiǎn)。.監(jiān)理工程罰款未建立臺(tái)賬，所有罰款沒有實(shí)質(zhì)執(zhí)行。要求工程 公司加強(qiáng)監(jiān)理公司的罰款監(jiān)督力度，罰款通知單應(yīng)向工程公司 報(bào)備或報(bào)批，建立罰款臺(tái)賬，監(jiān)督罰款執(zhí)行。.做好工程設(shè)備催貨和

12、催交圖紙工作，確保設(shè)備按時(shí)交貨、圖紙按時(shí)交付，規(guī)避施工單位索賠風(fēng)險(xiǎn)。.招投標(biāo)法規(guī)定，中標(biāo)通知書發(fā)出30日內(nèi)簽訂合同。要求工程 公司對(duì)已招標(biāo)設(shè)備及施工單位應(yīng)及時(shí)簽訂合同，防止合同風(fēng) 險(xiǎn)。.對(duì)于實(shí)際施工工程量與合同清單工程量偏差較大的，按河南公 司新能源工程造價(jià)管理方法規(guī)定，及時(shí)簽訂補(bǔ)充協(xié)議。（五）工程檔案.沒有成立工程檔案領(lǐng)導(dǎo)小組，沒有工程檔案資料歸檔范圍，沒 有工程檔案管理實(shí)施細(xì)那么。.現(xiàn)有管理制度為湖北新能源編制，其適用范圍未覆蓋 界嶺風(fēng)電公司及工程部，不能做為本工程的制度；建議修改湖 北新能源管理制度，使其覆蓋界嶺風(fēng)電公司或界嶺風(fēng)電公司另 行編制。.執(zhí)行制度缺少中電投集團(tuán)公司河南分公司相關(guān)

13、制度。.沒有檔案資料管理庫(kù)房，缺少檔案柜、檔案盒等相關(guān)設(shè)施。.沒有建立統(tǒng)一的檢索目錄和檢索工具。建議采購(gòu)單機(jī)版檔案管 理軟件，以備檔案管理和檢查。.檔案資料管理不規(guī)范，未工程檔案歸檔標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類、編碼、 歸檔、存放。.局部招標(biāo)文件及前期資料在武漢總部存放，不利于現(xiàn)場(chǎng)檢查和 工程管理。建議提取一套完整的資料或其復(fù)印件存放在現(xiàn)場(chǎng)。.沒有工程原貌照片。.施工組織總設(shè)計(jì)未蓋章。.局部工程資料記錄、會(huì)議紀(jì)要用紙達(dá)不到檔案保管要求，易破損、磨爛，不利于長(zhǎng)期保存。.監(jiān)理單位、各施工單位未提供質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書、職業(yè)健 康管理體系認(rèn)證證書，環(huán)境管理體系認(rèn)證書。.會(huì)議紀(jì)要、圖紙會(huì)審紀(jì)要、工程聯(lián)系單、監(jiān)理通知單

14、、監(jiān)理月 報(bào)等資料表格不規(guī)范、不統(tǒng)一；要求監(jiān)理對(duì)整個(gè)工程工程資料 統(tǒng)一規(guī)范。.監(jiān)理部沒有常規(guī)檢測(cè)設(shè)備，如塞尺、水平儀、游標(biāo)卡尺等。.監(jiān)理規(guī)劃工期未按網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃執(zhí)行，和實(shí)際工期不符。.施工單位無強(qiáng)條及技術(shù)規(guī)范清單，無強(qiáng)條執(zhí)行計(jì)劃匯總。.缺少監(jiān)理人員統(tǒng)計(jì)報(bào)表。.監(jiān)理周報(bào)沒有把工期滯后原因?qū)懬宄?監(jiān)理日記總監(jiān)未簽字。.未見施工單位工程開工報(bào)審表。.施工單位技術(shù)交底不規(guī)范。.無質(zhì)量目標(biāo)細(xì)化分解。. 土建1標(biāo)段沒有編制施工技術(shù)管理制度。. 土建1標(biāo)段沒有計(jì)量管理制度。.施工單位混凝土和原材料跟蹤臺(tái)帳太過簡(jiǎn)單。.施工單位強(qiáng)條及技術(shù)規(guī)范清單不符合。.未見土建2標(biāo)段綠色施工、水土保持實(shí)施措施。二、建議及要求（

15、一）適當(dāng)加大工程管理人員力量，加強(qiáng)人員學(xué)習(xí)培 訓(xùn)，提高人員管理水平目前界嶺工程部共配置包括工程經(jīng)理在內(nèi)7名管理人員，其中土 建及技經(jīng)人員為外聘人員，平安管理及檔案內(nèi)業(yè)管理為2013年應(yīng)屆 畢業(yè)畢業(yè)生，電氣及外協(xié)為生產(chǎn)運(yùn)行人員，缺少機(jī)務(wù)管理及設(shè)備安裝 調(diào)試管理人員，同時(shí)局部管理人員工程管理經(jīng)驗(yàn)缺乏，管理力量薄弱。目前工程部各員工精神良好，干勁十足，但面對(duì)復(fù)雜的工程建設(shè) 管理及外部協(xié)調(diào)，要求工程公司重視工程部人員建設(shè)，加大管理人員 投入，吊裝及升壓站設(shè)備安裝進(jìn)場(chǎng)前，建議增設(shè)機(jī)務(wù)管理和安裝調(diào)試 管理人員，同時(shí)加強(qiáng)人員管理培訓(xùn)，適時(shí)安排考察、學(xué)習(xí)、交流等內(nèi) 容，提高工程管理水平。定期學(xué)習(xí)貫徹中電投河南

16、公司風(fēng)電工程管理手冊(cè)和集團(tuán)公司、 河南公司新能源工程建設(shè)相關(guān)管理規(guī)定，保證工程管理合規(guī)、有序、 有效。（二）改善工程現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境，滿足工程管理需要目前工程部工作環(huán)境比擬簡(jiǎn)陋，辦公用房緊張，沒有現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議室、 檔案室，局部人員辦公室和宿舍合二為一；由于辦公用房緊張，局部 制度、網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃無法張貼上墻；缺少足夠的檔案存儲(chǔ)柜及檔案盒，無 法滿足工程檔案及資料存儲(chǔ)；沒有專業(yè)的檔案檢索工具，無法滿足工 程檔案管理；現(xiàn)有辦公條件無法滿足設(shè)備調(diào)試、整套啟動(dòng)、試運(yùn)行及 驗(yàn)收等工程節(jié)點(diǎn)要求。工程公司應(yīng)逐步改善現(xiàn)場(chǎng)辦公條件，創(chuàng)造有利的工作環(huán)境，滿足國(guó)內(nèi)工程管理要求。（三）以一級(jí)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃為基礎(chǔ)，以合同為依據(jù)，統(tǒng)籌 安排

17、設(shè)備、圖紙及工程施工進(jìn)度計(jì)劃工程公司應(yīng)一級(jí)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃為基礎(chǔ)，以合同為依據(jù)，將一級(jí)網(wǎng)絡(luò)計(jì) 劃分解到設(shè)備供應(yīng)商供貨計(jì)劃、設(shè)計(jì)院的交圖計(jì)劃和各施工標(biāo)段的三 級(jí)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃中，對(duì)各參建單位的進(jìn)度進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤，動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)。目前 加強(qiáng)對(duì)各設(shè)備供應(yīng)商設(shè)備制造情況追蹤了解，確定設(shè)備生產(chǎn)情況，明 確設(shè)備交貨日期，提前做好大型設(shè)備運(yùn)輸方案，為設(shè)備吊裝做好充足 準(zhǔn)備；設(shè)置專人跟蹤設(shè)計(jì)院出圖計(jì)劃，確保圖紙出圖紙量和出圖進(jìn)度; 各專責(zé)跟蹤各施工單位施工進(jìn)度，確保圖紙和設(shè)備滿足工程進(jìn)度需 要。盡快完成招標(biāo)合同的簽訂和設(shè)備排產(chǎn)、施工入場(chǎng)，升壓站施工入 場(chǎng)進(jìn)度已滯后。建議工程部每周可自定一個(gè)“諸葛會(huì)”時(shí)間，工程部全員參與，對(duì)整個(gè)工程計(jì)劃平衡