零基礎(chǔ)0904全36講練習(xí)

1、商法篇法一、單項(xiàng)選擇題1、上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集 A、5%B、6%C、20% D、30%的，最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（ ）。2、收購(gòu)人擁有該上市公司控制權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)之一是：投資者可以實(shí)際支配上市公司 A、30%B、50% C、70%D、90%表決權(quán)超過(guò)（ ）。3、下列關(guān)于上市公司非公開(kāi)的條件和方式的表述中，符合法律制度規(guī)定的是（ ）。A、B、對(duì)象不得超過(guò) 200 人價(jià)格不得低于定價(jià)基準(zhǔn)日前一個(gè)交易日公司的均價(jià)36 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C、自本次D、可采用結(jié)束之日其，控股股東認(rèn)購(gòu)的方式4、上市公司非公開(kāi) A、10 名B、100 名C、200 名D、100 0 名5、上市公司非公

2、開(kāi)（ ）。，其對(duì)象不得超過(guò)（ ）。，對(duì)控股股東實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的限制轉(zhuǎn)讓的期限是A、自 B、自 C、自D、自結(jié)束之日起 12 個(gè)月內(nèi)之日起 12 個(gè)月內(nèi)結(jié)束之日起 36 個(gè)月內(nèi)之日起 36 個(gè)月內(nèi)6、上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為公司的期限是（ ）。A、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起 6 個(gè)月內(nèi)B、募集說(shuō)明書(shū)之日起 6 個(gè)月內(nèi)C、可轉(zhuǎn)換公司債券結(jié)束之日起 6 個(gè)月后D、募集說(shuō)明書(shū)之日起 6 個(gè)月后7、根據(jù)法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于交易所大宗交易時(shí)間的表述中，正確的是（ ）。A、交易日 9 點(diǎn) 25 分至 30 分B、交易日 9 點(diǎn) 15 分至 25 分C、交易日 14 點(diǎn) 30 分至 15 點(diǎn)D

3、、交易日 15 點(diǎn)至 15 點(diǎn) 30 分8、A、主板市場(chǎng)交易所全部為（ ）。B、中小板市場(chǎng) C、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)D、主板和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)9、A、上市公司的下列新股方式中，不需要核準(zhǔn)的是（ ）。B、非公眾公司非公開(kāi)C、非公眾公司向特定對(duì)象D、非上市公眾公司定向二、多項(xiàng)選擇題，后股東人數(shù)為 80 人，后股東人數(shù)為 210 人1、根據(jù)所代表的股東權(quán)利和義務(wù)的不同，可以分為（ ）。A、普通股 B、優(yōu)先股C、無(wú)記名股 D、記名股2、下列關(guān)于上市公司資產(chǎn)重組，說(shuō)法正確的有（ ）。A、資產(chǎn)重組需經(jīng)股東大會(huì)有表決權(quán)的股東所持表決權(quán) 2/3 以上通過(guò)核準(zhǔn)B、上市公司資產(chǎn)需經(jīng)C、通過(guò)資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)取得的上市公司，一般是自結(jié)束之日

4、起 12 月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D、在轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)重組中通過(guò)認(rèn)購(gòu)取得上市公司控制權(quán)的股東，自結(jié)束之日起 36 個(gè)月內(nèi)不得3、中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成部分，同時(shí)四個(gè)獨(dú)立，包括（ ）。A、運(yùn)行獨(dú)立 B、監(jiān)察獨(dú)立 C、代碼獨(dú)立D、指數(shù)獨(dú)立4、公司可以通過(guò)公司債券籌金，對(duì)此下列表述正確的有（ ）。A、這是債權(quán)融資的一種形式B、這是股權(quán)融資的一種形式C、具有融資成本低、程序簡(jiǎn)單、不稀釋公司股權(quán)（可轉(zhuǎn)換公司債除外）等特點(diǎn)D、這種融資形式在一定期限內(nèi)需要還本付息，對(duì)公司現(xiàn)金流的要求較高，風(fēng)險(xiǎn)人存在一定的現(xiàn)金支付5、關(guān)于債券和的區(qū)別，下列說(shuō)法正確的有（ ）。票的持有人是公司的股東，而債券的持有人是公司的債權(quán)人B、債券的

5、持有人享有優(yōu)于持有人獲得清償?shù)臋?quán)利C、債券一般有規(guī)定的償還期，通常是不能償還的D、風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小部分一、單項(xiàng)選擇題1、【正確】 B【】 上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集的，最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于 6%?！驹擃}針對(duì)“上市公司增發(fā)的條件”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑2、【正確【12339022,點(diǎn)擊提問(wèn)】 A】 投資者可以實(shí)際支配上市公司表決權(quán)超過(guò) 30，即表示其取得了實(shí)際控制權(quán)?！驹擃}針對(duì)“上市公司收購(gòu)的概念”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑3、【正確【12338972,點(diǎn)擊提問(wèn)】 C】 上市公司非公開(kāi)的對(duì)象不超過(guò) 10 名，A 不正確。價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前 20 個(gè)交易日公司

6、均價(jià)的 90%，選項(xiàng) B 不正確。本次的自結(jié)束之日起，12 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的，36 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，選項(xiàng) C 正確。不可采用方式，選項(xiàng) D 不正確?！驹擃}針對(duì)“上市公司非公開(kāi)的條件”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑4、【正確【12338944,點(diǎn)擊提問(wèn)】 A】 上市公司非公開(kāi)，其對(duì)象不得超過(guò) 10 名?！驹擃}針對(duì)“上市公司非公開(kāi)的條件”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑5、【正確【12338928,點(diǎn)擊提問(wèn)】 C】 上市公司非公開(kāi)，本次的自結(jié)束之日起，12 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的，自結(jié)束之日起 36 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?！驹擃}針對(duì)“上市公司非公開(kāi)的

7、條件”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑6、【正確【12338920,點(diǎn)擊提問(wèn)】 C】 可轉(zhuǎn)換公司債券自結(jié)束之日起 6 個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司可轉(zhuǎn)債的程序”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】?！驹擃}針對(duì)“可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)為、公開(kāi)【答疑7、【正確【12338792,點(diǎn)擊提問(wèn)】 D】 大宗交易的交易時(shí)間為交易日的 15 點(diǎn)至 15 點(diǎn) 30 分?！驹擃}針對(duì)“交易所市場(chǎng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑8、【正確【12338733,點(diǎn)擊提問(wèn)】 A】交易所全部為主板市場(chǎng)，交易所的部分板塊為主板市場(chǎng)?！驹擃}針對(duì)“交易所市場(chǎng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑9、【正確12338725,點(diǎn)擊提問(wèn)】 B【】 根據(jù)規(guī)定，只有非公眾公司非公開(kāi)和向特定對(duì)象，后股東人數(shù)沒(méi)有超

8、過(guò) 200 人的情況下不需要上市、非上市公眾公司定向核準(zhǔn)，其他的情況，比如上市公司新股、首次公開(kāi)并均需要經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)?！驹擃}針對(duì)“的類型”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑12338670,點(diǎn)擊提問(wèn)】二、多項(xiàng)選擇題1、【正確【】AB依據(jù)股東的權(quán)利、義務(wù)不同，可以分為普通股和優(yōu)先股。【該題針對(duì)“的概念和類型”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑2、【正確【12324927,點(diǎn)擊提問(wèn)】ABCDABCD 表述均正確。資產(chǎn)重組行為的界定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】【該題針對(duì)“【答疑3、【正確【獨(dú)立。12339547,點(diǎn)擊提問(wèn)】 ABCD】 中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成部分，同時(shí)實(shí)行運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)【該題針對(duì)“交易所市場(chǎng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】【答疑4、【正確【12338722,點(diǎn)擊提問(wèn)】 ACD】 公司可以通過(guò)公