BSCI認證社會責任管理體系內(nèi)審檢查表

1、BSC I認證社會責任管理體系內(nèi)審檢查表BSCI認證社會責任管理體系內(nèi)審檢查表1.童工公司有無招用未滿16周歲且初中未畢業(yè)之員1:NA公司不會雇用未滿16周歲的 人員公司是否可以雇用未滿16周歲且初中未畢業(yè) 之員工無公司有無雇用滿16周歲而未滿18周歲，但初 中未畢業(yè)之員工沒有若有情況者，這些雇用之未成年工是否有其法 定代理人之同意書及其年齡證明文件NA公司有無雇用滿16周歲而未滿18周歲之未成 年工（或青少年工）無若有雇用及項之員工（未成年工或青少年工） 者，公司是否有對他們實施推廣教育或提供他 們接受學校教育的程序、做法目前沒有此類員工，若有將 會按照SA8000標準及未成年 工保護法要求

2、，實施教訓培 訓。若有及項之童工或青年工，有無在他們應該上 學、上課的時間內(nèi)要求他們工作NA目前沒有此類員工若有項之情形者，童工或未成年工每日來回工 作地點和學校之交通時間、上學時間和工作時 間，加起來是否超過10小時/每天NA目前沒有情形出現(xiàn)公司若有及項之員工，這些童工或未成年工的 工作環(huán)境是否具危險性、不安全性或不健康、 不衛(wèi)生NA沒有若有雇用童工，這些童工的每日工作時間是否 超過8小時NA無此類員工若有雇用童工，是否有在假日要求童工上班工 作NA無此類員工若有雇用童工，是否有在晚上8點至翌晨6點 之時間內(nèi)工作NA無此類員工若有雇用童工，童工的基本工資是否低于基本 工資的百分之七十NA無此

3、類員工公司是否有招雇員工之程序規(guī)定并將此程序規(guī) 定傳達給員工和其它關心之團體，有招工程序明確規(guī)定禁 止雇用童工，有給員工培 訓1,宣導禁用童工，保護未 成年工，并張貼招工程序， 供員工查閱及監(jiān)督公司行 為。2.強迫和強制性勞動公司有無強迫和強制性勞動的員工（如囚犯員 工或非自由意愿工作的員工）沒有，公司不使用囚工，所 有員工均為自愿入廠員工， 員工在入職時，在“員工檔案表” 了解到公司杜絕一切 強迫性質(zhì)勞動要求，并簽名 確認為“自愿入職” O公司有無要求員工受雇期間要質(zhì)押押金或身份 證等相關證件無，員工入職無須交納任何 押金或被扣押證件公司有無采取強暴、脅迫、拘禁或其它非法之 方法，強迫員工工

4、作；例如：非自愿加班，或 在按合法程序書面申請離職，通知期限后仍未 能終止合同關系，自由離職等沒有，員工有權在完成標準 的工作時間后離開工作；員 工在辭職到期后，將一次性 結清支付所有工資，可以自 由離職。公司是否存在從事或支持販賣人口的違法行為沒有，絕不允許此類現(xiàn)象發(fā) 生。3.健康與安全公司有無考慮、認知（或預知）工作中之危險或 特定的危險的程序或結果有，公司有建立健康與安 全運行程序和安全衛(wèi)生 風險鑒別及風險評估程序針對的危險事項，公司是否提供足夠的健康與 安全的工作環(huán)境或已有采取適當?shù)姆椒▉矸婪?危險之意外和傷害有，公司提供足夠寬敞明亮 的工作公司已配備相應的 PPE防護用品，安全消防設

5、 施、急救用品，公司是否具緊急應變之程序有公司是否有針對項之危害可能造成的緊急意外 事件進行緊急應變程序之演練有，有消防急救應急逃生演 習，09年3月17和20日分 別舉行了廠區(qū)白天和宿舍晚 間的消防演習公司是否有針對項之危險原因，進行持續(xù)改善 或控制以盡量減少固有的危險有，根據(jù)風險評估的結果， 進行PPE防護或工作場所的改善等，進行控制公司是否有法律法規(guī)規(guī)定之危險工作場所若 有，此危險工作場所是否有進行危險工作場所 檢查合格并領有合格證明文件公司是否有法律法規(guī)規(guī)定之危險性機械或設備 若有，是否有經(jīng)檢查機構檢查合格有，電梯、空壓機，均有經(jīng) 技術監(jiān)督局等相關單位檢 測，并在常有效期內(nèi)，持證 上崗

6、。公司是否有使用法律法規(guī)規(guī)定之危害物質(zhì)若 有，是否有依相關之標示作業(yè)有膠水、油墨，均按要求配 齊MSDS及PPE,進行專門標 識及防護，并有專門的化學 品倉進行儲存。公司是否有指定高級管理人員為管理代表，來 負責推動、監(jiān)督員工安全與衛(wèi)生管理事項有，公司指定人事部經(jīng)理（安全主任）為EHS管理代 表，負責推動、監(jiān)督員工安 全與衛(wèi)生管理事項。公司是否有定期對員工實施身體健康檢查有，每年為員工進行體驗， 最近一次是09年3月公司是否有對員工（包含新進和調(diào)職員工）定有，對新員工、在職員工及期實施安全與衛(wèi)生之教育訓練此訓練并留有記 錄調(diào)職員工均有進行EHS相關 培訓，如09年3月份進行消 防急救安全知識，

7、滅火設施 使用培訓。公司是否有針對法定員工作業(yè)環(huán)境依法定期實 施作業(yè)環(huán)境測定并留下記錄有進行噪聲、車間空氣質(zhì) 量、光照度等環(huán)境檢測，最 近一次檢測是09年3月進行 的。公司是否有針對法律法規(guī)規(guī)定之危險設備訂定 檢查計劃實施檢查并留下記錄（包括機械、車 輛之定期檢查，設備之定期檢查，機械設備之 重點檢查，作業(yè)檢點）有，針對各項設備制度設備 維修保養(yǎng)計劃，進行設備的 日常維修保養(yǎng)，并做記錄。公司是否有針對消防設施定期實施檢查/維修 并留下記錄有，每月對消防栓、滅火 器、應急燈、消防警鈴進行 定期檢查，記錄于“滅火器 檢查記錄表”、“消防警鈴 應急燈檢查記錄”及“消防 栓檢查記錄表” （LY-SA-

8、SF- 035/036/037）公司是否有針對危害物質(zhì)作業(yè)、特殊危險作業(yè) 或噪音作業(yè)、高架作業(yè)、粉塵作業(yè)等的作業(yè)員 工，提供合適之個人防護器具供員工使用有，公司為接觸化學品的員 工提供PPE 口罩手套，對噪 音相對較高區(qū)域的員工配備 耳塞，并為所有有針車設備 加裝護針罩，為打釘機安裝 U型保護罩。公司之高級管理者、各部門主管及安全衛(wèi)生管 理單位之人員，是否有實施、進行安全衛(wèi)生巡 視/檢查有，有專人進行廠務環(huán)境、 安全檢查前述（，等）所實施之各項檢查/ 巡視，若發(fā)現(xiàn)缺失，是否有程序或要求做法可 執(zhí)行矯正措施有，公司專門制定處理疑 慮及采取糾正措施行動程 序，作為相相關的改善指 引公司是否有提供合

9、適、數(shù)量足夠且干凈的廁所是，公司工作區(qū)及宿舍區(qū)均 為男女員工分別提供相應的 合適且干凈的廁所。公司是否有提供干凈且足夠之飲用水供員工飲 用若該飲用水來源為飲用設備制造出來者，則 該飲用設備是否定期維修/保養(yǎng)是，公司為員工提供干凈且 足夠的飲用水，且提供相關 的飲用水測試，每年進行一 次測試（包含飲用水公司提 供的報告）。若員工有要求或實際上有必要時，公司是否提 供員工儲藏食物之衛(wèi)生設備是，公司根據(jù)員工實際需要 進行提供。公司是否提供員工宿舍（包括外勞部分）若 有，其宿舍設備是否干凈、安全，能滿足員工 的基本需求（如衛(wèi)浴設備、照明、通風、隱 私、安全等）是否有其相關之管理制度有，公司為員工提供宿

10、舍， 其間有充足的照明，通風， 飲用水、衛(wèi)浴設備，并有儲 物柜，急救用品配置，并制 定宿舍管理制度4.組織工會的自由與集體談判的權利公司員工是否有組織工會若無，公司是否可允 許員工自由成立和參加工會或可允許員工有集 體談判之權利公司無工會，但允許員工自 由成立或參加工會，員工選 舉了四名員工代表，分別 為：代表員工與公司進行溝通， 定期舉行員工代表會議。公司對于工會內(nèi)之工會代表在工作上權利是否 有受到歧視無，與所有員工一樣，一視 同仁，在員工代表管理規(guī) 定中明確規(guī)定員工代表享 有的各種權利。會代表在工作環(huán)境中是否能接觸到工會會員員工代表可以隨時與員工進 行接觸，保持聯(lián)系。5.歧視公司在聘用、報

11、酬、訓練機會、升級、解聘或 退休等事務上，是否有因不同種族而有歧視行 為沒有，招工程序明確規(guī) 定不歧視。公司在聘用、報酬、訓練機會、升級、解聘或 退休等事務上，是否有因不同社會階級而有歧 視行為沒有公司在聘用、報酬、訓練機會、升級、解聘或 退休等事務上，是否有因不同國籍而有歧視行 為沒有公司在聘用、報酬、訓練機會、升級、解聘或 退休等事務上，是否有因不同宗教信仰而有歧 視行為沒有公司在聘用、報酬、訓練機會、升級、解聘或 退休等事務上，是否有因身心殘疾而有歧視行 為沒有公司在聘用、報酬、訓練機會、升級、解聘或 退休等事務上，是否有因不同性別而有歧視行 為沒有公司在聘用、報酬、訓練機會、升級、解聘

12、或 退休等事務上，是否有因同性戀傾向而有歧視 行為沒有公司在聘用、報酬、訓練機會、升級、解聘或 退休等事務上，是否有因其為工會會員而有歧 視行為沒有公司在聘用、報酬、訓練機會、升級、解聘或 退休等事務上，是否有因政黨屬性而有歧視行 為沒有公司是否有干涉員工遵奉其種族、社會階級、 國籍、宗教、殘疾、性別、性別取向和工會上 之信條、規(guī)范或要求的權利沒有，在反歧視管理程 序和非強迫和強制性勞 動程序中明確規(guī)定不允許公司或公司主管人員或員工是否曾有帶有強迫 性、威脅性、凌辱性或剝削性的性侵犯行為發(fā)沒有，在反歧視管理程 序和非強迫和強制性勞生（包括姿勢、語言和實際的接觸），若有， 公司是否允許動程序中明

13、確規(guī)定不允許6.懲罰性措施公司是否有或允許對員工進行肉體上的懲罰或 心理或生理上的壓制及語言上的凌辱不允許7.工作時間員工每日正常工作時間是否不超過8小時及每 月不超過36小時若有不符前述時數(shù)，其方式 是否有經(jīng)政府或工會或員工半數(shù)以上之同意員工每日正常工作時間為8 小時，每月加班時數(shù)依實際 生產(chǎn)需要安排，最長不超過 每月85小時。員工每日（當日）正常工時已達8小時者，其 延長工時（即加班時間）是否有超過2小時平時每日加班不超過2小 時。公司對于員工每日正常工作時間之變更，是否 有將協(xié)調(diào)結果之工作時間方式公告周知有，將延長工作時間批文張 貼給員工，以自愿加班協(xié)議 形式與員工確認是否自愿加 班，在

14、需要加班時，填寫“加班申請表”。員工例假方式是否如下規(guī)定員工每工作七日中至少應有一日之例假休息， 但若經(jīng)工會或員工半數(shù)以上同意，得變更為二 周內(nèi)至少應有二日之例假。是，公司實際七休一工作 制，即每周一至周六工作， 周日休息。公司是否有給員工于工作滿一定期間時之特別 休假制度有，每位員工均享有帶薪年 休假，凡工作滿一年以上員 工即可享有五天年假，十年 以上不滿二十年的，可享有 1十天年假，二十年以上的 可享有十五天年假。員工于正常工作時間外之加班工作或例假、休 假、特別假未休假而進行工作時.，公司是否有 加倍或加給工資是，按照加班性質(zhì)不同分別 給予工資的150%、200%.300%加班費。公司之

15、員工工作采晝夜輪班制者，其工作班次 是否每月更換一次若不是，其是否經(jīng)員工同意公司是為一班制8.工資報酬公司所有員工（包括外勞）之工資是否有低于 法定之最低基本工資無，所有員工保障工資不低 于本地最低工資標準770元/ 月。公司對于員工工資和福利之構成方式及給付 （支付）方式等是否有清楚列明有，制定薪資福利制度進行 詳細說明工資及福利控制 程序公司對于員工工資之發(fā)放、工資計算項目、工 資總額等事項，是否有置備員工工資清冊記 入，并保存此清冊三年有相關的工資記錄，保存一 年公司對于員工延長工作時間（加班）之工資加 給標準是否如下規(guī)定.安排勞動者延長工作時間的，支付不低于 工資的150%工資報酬。是

16、，按規(guī)定支付休息時間安排勞動者工作，乂不能補休息的 支付不低于工資的200%的工資報酬。.法定假日安排勞動者工作支付不低于工資 的300%的工資報酬。公司是否有預扣員工工資或扣減工資作為違約 金或賠償費用等懲罰目的的作為沒有公司是否有采用純勞務性質(zhì)的合約安排和虛假 的日見習期辦法，以逃避公司對員工應當之義 務沒有9.政策公司是否有制定有關社會責任和勞動條件有關 之政策有，有社會責任政策所制訂之社會責任政策是否包含對SA-8000標 準規(guī)定的承諾社會責任政策承諾書，包含 SA8000： 2008標準規(guī)定的承 諾。所制訂之社會責任政策是否承諾遵守國家法律 及公司簽署之規(guī)章是，有承諾遵守國家相關法

17、律法規(guī)。所制訂之社會責任政策是否承諾尊重國際協(xié)議有所制訂之社會責任政策是否承諾不斷改善有所制訂之社會責任政策是否文件化 (Documented)是所制訂之社會責任政策是否有對所有員工傳達 或供所有員工隨時取閱是，張貼于公告欄，所有員 工均能查閱所制訂之社會責任政策是否有對公眾公開是，張貼讓所有員工閱看。所制訂之社會責任政策是否為高層管理者簽署 或認可制訂是，由總經(jīng)理簽批。10.管理審查公司高層管理者是否有定期審查公司社會責任 政策、程序和表現(xiàn)結果并判定其充分性、合適 性及持續(xù)有效有，進行內(nèi)審和管理評審管理高層在管理審查時，是否有指示社會責任 管理系統(tǒng)的修正和改進之必要性由于本次為實施SA800

18、0標準 以來第一次內(nèi)審，如發(fā)現(xiàn)問 題點，將進行糾正措施改 善。11.公司代表公司是否有指定一位高層管理代表來負責確保 公司之社會責任管理達到SA-8000標準有，公司指定人事部經(jīng)理戴 湘軍為SA8000管理代表公司內(nèi)各部門是否有從所屬部門中選出非管理 階層員工之代表有，公司從普通員工中選舉 四人為員工代表：唐德民、 涂良國、唐錦芳、石爭取員工代表是否有管道或程序與高層管理代表進 行溝通有，員工內(nèi)外溝通程 序、員工代表管理規(guī) 定12.計劃與實施公司是否有明確界定社會責任管理上的角色、 責任和職權有，在SA8000管理手冊中明 確界定了各部門職責及相關 崗位職責。公司對于新進或臨時員工，是否有對其

19、就社會 責任管理規(guī)定進行教育訓練有，每個月對新員工進行新 員工入職培訓公司對于現(xiàn)有員工就社會責任管理事項，是否 有定期之教育訓練計劃并執(zhí)行訓練有，制定了 2009年SA8000年度培訓計劃公司是否有程序或實際做法，來持續(xù)監(jiān)督社會 責任管理系統(tǒng)相關的活動有，內(nèi)部審核程序和 社會責任管理評審程序社會責任管理系統(tǒng)之監(jiān)督作業(yè)時，其監(jiān)督項目 是否包含SA-8000標準內(nèi)規(guī)定IV之19各要項是，涵蓋童工、強迫和強制 性勞動、健康與安全等所有 九大項所有要求。13.對供貨商的管制公司是否有建立根據(jù)供貨商之社會責任管理能 力，用以評估和挑選供貨商（含居家工人）之程 序并維持此程序有，有供應商、外發(fā)廠管 理程序

20、公司是否有記教供貨商對社會責任的許諾之記 錄有，公司的原材料及相關重 要物資供應商均簽署了 “供應商社會責任承諾書”如：公司記錄之供貨商社會責任許諾之內(nèi)容是否包 括符合SA-8000標準規(guī)定是的，供應商社會責任承諾 書中均包含SA8000標準的各 項規(guī)定公司記錄之供貨商社會責任許諾之內(nèi)容是否包 括參與本公司之監(jiān)督活動要求是的，包含公司記錄之供貨商社會責任許諾之內(nèi)容是否包 括供貨商承諾及時補救任何違反SA-8000規(guī)定 的事項是的，包含公司記錄之供貨商社會責任許諾之內(nèi)容是否包 括供貨商承諾及時全面地通知所有其它供貨商 和分包商與本公司的商業(yè)關系是的，社會責任承諾書中包 含供貨商承諾及時全面地通 知所有其它供貨商和分包商 與本公司的商業(yè)關系。公司對現(xiàn)有之供貨商的社會責任管理能力是否 有持續(xù)定期的監(jiān)督、評估是的，公司對供應商進行社 會責任管理能力進行評估， 并定期進行監(jiān)督跟蹤公司是否有可證明供貨商/分包商/居家工人能 達到SA-8000標準各項規(guī)定的證據(jù)公司通過“供應商社會責任 道德標準審核表”的形式對 供應商進行相關的審核評 價，并衡量供應商社會責任 履行程度14.處理疑慮和采取糾正行動當員工和其它利益團體質(zhì)疑本公司對公司政策 和SA-8000標準規(guī)定之符合性時，公司是否有 程序可執(zhí)行調(diào)查、處理和做出反應有，公司制定了處理疑慮 和采取糾正措施行動程序如果員工提供關于本公司未遵守SA-