《信托公司股權(quán)管理暫行辦法(征求意見(jiàn)稿)》

1、信托公司股權(quán)管理暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）：明確金融產(chǎn)品持股安排、股權(quán)信息披露、關(guān)聯(lián)交易穿透的監(jiān)管要求（附全文）11 月 22 日， 銀保監(jiān)會(huì)官網(wǎng)正式對(duì)外發(fā)布 信托公司股權(quán)管理暫行辦法 （征求意見(jiàn)稿） （以下簡(jiǎn)稱暫行辦法），面向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。銀保監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就信托公司股權(quán)管理暫行辦法 （征求意見(jiàn)稿）答記者問(wèn)時(shí)指出，暫行辦法共六章七十八條，除總則和附則外，主要包括四方面內(nèi)容。一是明確信托公司股東責(zé)任。 包括信托公司股東資質(zhì)條件， 以及股東在股權(quán)取得、 股權(quán)持有、股權(quán)退出各個(gè)階段應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)等。二是明確信托公司職責(zé)。 包括信托公司在股權(quán)變更期間應(yīng)履行的職責(zé)、 應(yīng)承擔(dān)的股權(quán)事務(wù)管理責(zé)任、

2、應(yīng)履行的股東行為管理職責(zé)等。三是加強(qiáng)對(duì)信托公司股權(quán)的監(jiān)督管理。 包括明確監(jiān)管部門股權(quán)穿透監(jiān)管措施和手段， 對(duì)信托公司股東或信托公司股權(quán)管理違法違規(guī)行為可采取的監(jiān)管措施等。四是明晰法律責(zé)任。 以中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法 中華人民共和國(guó)行政許可法為依據(jù)，規(guī)定信托公司股東或信托公司罰則等內(nèi)容。銀保監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出， 暫行辦法將“三位一體”股權(quán)穿透監(jiān)管框架擴(kuò)展為“三位一體”股權(quán)管理體系，突出信托公司股東、 信托公司、 監(jiān)管部門三方主體從股權(quán)進(jìn)入到退出各個(gè)階段的股權(quán)管理職責(zé)。股東資質(zhì)條件暫行辦法 中指出， 信托公司主要股東是指持有或控制信托公司百分之五以上股份或表決權(quán)，或持有資本總額或股份總

3、額不足百分之五但對(duì)信托公司經(jīng)營(yíng)管理有重大影響的股東。 信托公司股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)應(yīng)逐層追溯至最終受益人， 其控股股東、 實(shí)際控制人、 關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、 最終受益人等各方關(guān)系應(yīng)當(dāng)清晰透明。 股東與其關(guān)聯(lián)方、 一致行動(dòng)人的持股比例合并計(jì)算。銀保監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，暫行辦法根據(jù)2018 年 4 月人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布的 關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn) （銀發(fā) 2018 107 號(hào)）要求，對(duì)擬成為信托公司控股股東的非金融企業(yè)股東資質(zhì)條件進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范。同時(shí)， 進(jìn)一步落實(shí)持續(xù)改革開(kāi)放國(guó)策， 取消了境外金融機(jī)構(gòu)入股信托公司應(yīng)具備的 “總資產(chǎn)不少于10 億美元”的數(shù)量型限制門

4、檻要求，體現(xiàn)“內(nèi)外一致”的國(guó)民待遇原則。暫行辦法發(fā)布后，對(duì)于信托公司存在的股權(quán)管理不符合暫行辦法要求的情形，銀保監(jiān)會(huì)將及時(shí)出臺(tái)相關(guān)配套辦法， 明確信托公司整改的過(guò)渡期安排等要求， 推動(dòng)信托公司股權(quán)管理逐步符合暫行辦法。金融產(chǎn)品持股安排暫行辦法沿用了 商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法相關(guān)規(guī)定，明確金融產(chǎn)品可以持有上市信托公司股份， 但單一投資人、 發(fā)行人或管理人及其實(shí)際控制人、 關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人控制的金融產(chǎn)品持有同一信托公司股份合計(jì)不得超過(guò)該信托公司股份總額的百分之五。信托公司主要股東不得以發(fā)行、 管理或通過(guò)其他手段控制的金融產(chǎn)品持有同一信托公司股份。暫行辦法 提出， 自然人可以持有上市信托公司股份，

5、 但不得為該信托公司主要股東。同時(shí)， 考慮到金融產(chǎn)品本身不具有民事主體應(yīng)具有的權(quán)利能力， 無(wú)法有效履行股東權(quán)利義務(wù)和責(zé)任，且行業(yè)內(nèi)由金融產(chǎn)品實(shí)際控制的信托公司在公司治理方面暴露了問(wèn)題與不足，暫行辦法 要求投資人的控股股東、 實(shí)際控制人為金融產(chǎn)品的， 該投資人不得為信托公司的主要股東。股權(quán)信息管理股權(quán)信息不對(duì)稱嚴(yán)重影響信托公司監(jiān)管質(zhì)效。為此，暫行辦法以制度安排明確股權(quán)信息變化的報(bào)告主體、路徑與時(shí)限要求。主要 包括以下情形：一是可能影響股東資質(zhì)條件變化或?qū)е鹿蓶|所持信托公司股權(quán)發(fā)生變化的事 項(xiàng)。二是主要股東及其控股股東、實(shí)際控制人出現(xiàn)負(fù)面清單情形。三是主要股東的控股股東、 實(shí)際控制人發(fā)生變化。報(bào)告

6、主體、路徑、時(shí)限要求分為三類：一是信托公司股東或主要股東于發(fā)生有關(guān)情形后 于十五日內(nèi)書(shū)面通知信托公司并根據(jù)要求提供有關(guān)材料。二是信托公司就有關(guān)事項(xiàng)以半年 報(bào)、年報(bào)形式進(jìn)行公開(kāi)披露。 三是信托公司就股權(quán)信息變化情況自知悉之日起十日內(nèi)向監(jiān)管 部門書(shū)面報(bào)告。關(guān)聯(lián)交易穿透原則加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管控一直是信托公司股權(quán)監(jiān)管重點(diǎn)。暫行辦法強(qiáng)化監(jiān)管部門對(duì)信托公司關(guān)聯(lián)交易的總體要求；明確信托公司關(guān)聯(lián)交易分類及信托公司按照穿透原則和實(shí)質(zhì)重于形式原則加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易認(rèn)定和關(guān)聯(lián)交易資金來(lái)源與 運(yùn)用的雙向核查的要求；明確信托公司建立關(guān)聯(lián)方名單管理制，完善關(guān)聯(lián)交易內(nèi)控機(jī)制安排等。暫行辦法指出，信托公司應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確識(shí)別關(guān)聯(lián)方，及時(shí)更新關(guān)

7、聯(lián)方名單，并按季度將關(guān)聯(lián)方名單報(bào)送至信托登記系統(tǒng)。 信托公司應(yīng)當(dāng)按照穿透原則將主要股東、 主要股東的控股 股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終受益人作為信托公司的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行管理。附暫行辦法全文：信托公司股權(quán)管理暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）第一章總則第一條為了加強(qiáng)信托公司股權(quán)管理，規(guī)范信托公司股東行為，保護(hù)信托公司、信托當(dāng)事人等合法權(quán)益，維護(hù)股東的合法利益，促進(jìn)信托公司持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)中華人民共和國(guó) 公司法中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法中華人民共和國(guó)信托法等法律法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的信托公司。第三條信托公司股權(quán)管理應(yīng)當(dāng)遵循分類管理、優(yōu)良穩(wěn)定、結(jié)構(gòu)清晰、

8、權(quán)責(zé)明確、變更有序、透明誠(chéng)信原則。第四條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)遵循審慎監(jiān)管原則，依法對(duì)信托公司股權(quán)實(shí)施穿透監(jiān)管。股權(quán)監(jiān)管貫穿于信托公司設(shè)立、變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)、合并、分立、解散、清算以 及其他涉及信托公司股權(quán)管理事項(xiàng)等環(huán)節(jié)。第五條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)信托公司股權(quán)進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)信托公司及其股東等單位和個(gè)人的相關(guān)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。第六條信托公司及其股東應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，充分披露相關(guān)信息，接受社會(huì)監(jiān)督。第七條信托公司、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)信托公司主要股 東的管理。信托公司主要股東是指持有或控制信托公司百分之五以上股份或表決

9、權(quán)，或持有資本總額或股份總額不足百分之五但對(duì)信托公司經(jīng)營(yíng)管理有重大影響的股東。前款中的“重大影響”，包括但不限于向信托公司派駐董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，通過(guò)協(xié)議或其他方式影響信托公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)管理決策， 以及國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。第八條信托公司股東應(yīng)當(dāng)核心主業(yè)突出， 具有良好的社會(huì)聲譽(yù)、 公司治理機(jī)制、 誠(chéng)信記錄、納稅記錄、財(cái)務(wù)狀況和清晰透明的股權(quán)結(jié)構(gòu)，符合法律法規(guī)規(guī)定和監(jiān)管要求。第九條信托公司股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)應(yīng)逐層追溯至最終受益人，其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終受益人等各方關(guān)系應(yīng)當(dāng)清晰透明。股東與其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人的持股比例合并計(jì)算。第十條投

10、資人入股信托公司，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)， 投資人及其關(guān)聯(lián)方、 一致行動(dòng)人單獨(dú)或合計(jì)持有上市信托公司股份未達(dá)到該公司股份總額百分之五的除外。第二章信托公司股東責(zé)任第一節(jié)股東資質(zhì)第十一條經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)， 境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)、 境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)、 境外金融機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他投資人可以成為信托公司股東。投資人及其關(guān)聯(lián)方、 一致行動(dòng)人單獨(dú)或合計(jì)持有同一上市信托公司股份未達(dá)到該信托公司股份總額百分之五的，不受本條前款規(guī)定限制。第十二條境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)作為信托公司股東，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）依法設(shè)立，具有法人資格；（二）具有良好的公

11、司治理結(jié)構(gòu)或有效的組織管理方式；（三）具有良好的社會(huì)聲譽(yù)、誠(chéng)信記錄和納稅記錄；（四）經(jīng)營(yíng)管理良好，最近2 年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄；財(cái)務(wù)狀況良好，且最近2 個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；如取得控股權(quán)， 應(yīng)最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；年終分配后凈資產(chǎn)不低于全部資產(chǎn)的百分之三十（合并財(cái)務(wù)報(bào)表口徑）；如取得控股權(quán)，年終分配后凈資產(chǎn)應(yīng)不低于全部資產(chǎn)的百分之四十（合并財(cái)務(wù)報(bào)表口徑）；如取得控股權(quán)，權(quán)益性投資余額應(yīng)不超過(guò)本企業(yè)凈資產(chǎn)的百分之四十 （含本次投資金額， 合并財(cái)務(wù)報(bào)表口徑） ， 國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的投資公司和控股公司除外；（八）國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。第十三條境內(nèi)金

12、融機(jī)構(gòu)作為信托公司股東， 應(yīng)當(dāng)具有良好的內(nèi)部控制機(jī)制和健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系， 符合與該類金融機(jī)構(gòu)有關(guān)的法律、 法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及本辦法第十二條 （第五項(xiàng)“如取得控股權(quán)，應(yīng)最近3 個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利”、第六項(xiàng)和第七項(xiàng)除外）規(guī)定的條件。第十四條境外金融機(jī)構(gòu)作為信托公司股東，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）具有國(guó)際相關(guān)金融業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)；（二） 國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)最近2 年對(duì)其作出的長(zhǎng)期信用評(píng)級(jí)為良好及以上；（三）財(cái)務(wù)狀況良好，最近2 個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；（四） 符合所在國(guó)家或地區(qū)法律法規(guī)及監(jiān)管當(dāng)局的審慎監(jiān)管要求， 最近 2 年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄；（五）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、

13、內(nèi)部控制機(jī)制和健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系；（六） 所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局已經(jīng)與國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立良好的監(jiān)督管理合作機(jī)制；（七）具有有效的反洗錢措施；（八）所在國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)狀況良好；（九）國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。境外金融機(jī)構(gòu)投資入股信托公司應(yīng)當(dāng)遵循長(zhǎng)期持股、 優(yōu)化治理、 業(yè)務(wù)合作、 競(jìng)爭(zhēng)回避的原則，并遵守國(guó)家關(guān)于外國(guó)投資者在中國(guó)境內(nèi)投資的有關(guān)規(guī)定。第十五條金融產(chǎn)品可以持有上市信托公司股份， 但單一投資人、 發(fā)行人或管理人及其實(shí)際控制人、 關(guān)聯(lián)方、 一致行動(dòng)人控制的金融產(chǎn)品持有同一上市信托公司股份合計(jì)不得超過(guò)該信托公司股份總額的百分之五。信托公司主要股東不得以發(fā)行

14、、 管理或通過(guò)其他手段控制的金融產(chǎn)品持有該信托公司股份。自然人可以持有上市信托公司股份， 但不得為該信托公司主要股東。 國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。第十六條投資人及其控股股東、 實(shí)際控制人存在以下情形的， 不得作為信托公司主要股東：（一）關(guān)聯(lián)企業(yè)眾多、股權(quán)關(guān)系復(fù)雜且不透明、關(guān)聯(lián)交易頻繁且異常；（二）被列為相關(guān)部門失信聯(lián)合懲戒對(duì)象；（三）在公開(kāi)市場(chǎng)上有不良投資行為記錄；（四）頻繁變更股權(quán)或?qū)嶋H控制人；（五）存在嚴(yán)重逃廢到期債務(wù)行為；提供虛假材料或者作不實(shí)聲明， 或者曾經(jīng)投資信托業(yè)， 存在提供虛假材料或者作不實(shí)聲明的情形；對(duì)曾經(jīng)投資的信托公司經(jīng)營(yíng)失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有重大責(zé)任， 或

15、對(duì)曾經(jīng)投資的其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有重大責(zé)任且未滿5 年；長(zhǎng)期未實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)、 停業(yè)或破產(chǎn)清算或存在可能嚴(yán)重影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、 訴訟、仲裁或者其他重大事項(xiàng)；（九）拒絕或阻礙金融管理部門依法實(shí)施監(jiān)管；（十）因違法違規(guī)行為被金融管理部門或政府有關(guān)部門查處，造成惡劣影響；（十一）其他可能對(duì)履行股東責(zé)任或?qū)π磐泄井a(chǎn)生重大不利影響的情形。除本條前款規(guī)定外， 投資人的控股股東、 實(shí)際控制人為金融產(chǎn)品的， 該投資人不得為信托公司主要股東。第二節(jié)股權(quán)取得第十七條投資人可以通過(guò)出資設(shè)立信托公司、 認(rèn)購(gòu)信托公司新增資本、 以協(xié)議或競(jìng)價(jià)等途徑取得信托公司其他股東所持股權(quán)等方式入股信托公司。第十

16、八條投資人入股信托公司應(yīng)當(dāng)履行法律法規(guī)和公司章程約定的程序。 涉及國(guó)有資產(chǎn)管理、金融管理等部門職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定。第十九條投資人入股信托公司前應(yīng)當(dāng)做好盡職調(diào)查工作，充分了解信托公司功能定位、信托業(yè)務(wù)本質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)特征以及應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的股東責(zé)任和義務(wù)， 充分知悉擬入股信托公司經(jīng)營(yíng)管理情況和真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)等信息，入股目的端正，出資意愿真實(shí)。第二十條投資人入股信托公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)書(shū)面承諾遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司章程，并就入股信托公司的目的作出說(shuō)明。第二十一條投資人擬作為信托公司主要股東的， 應(yīng)當(dāng)具備持續(xù)的資本補(bǔ)充能力， 并根據(jù)監(jiān)管規(guī)定書(shū)面承諾在必要時(shí)向信托公司補(bǔ)充資本。第二十二條投資人擬作為信托公司主要

17、股東的， 應(yīng)當(dāng)逐層說(shuō)明其股權(quán)結(jié)構(gòu)直至實(shí)際控制人、最終受益人，以及與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動(dòng)關(guān)系。第二十三條投資人應(yīng)當(dāng)使用來(lái)源合法的自有資金入股信托公司， 不得以委托資金、 債務(wù)資金等非自有資金入股， 出資金額不得超過(guò)其個(gè)別財(cái)務(wù)報(bào)表口徑的凈資產(chǎn)規(guī)模。 國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)可以按照穿透原則對(duì)自有資金來(lái)源進(jìn)行向上追溯認(rèn)定。第二十四條投資人不得委托他人或接受他人委托持有信托公司股權(quán)。第二十五條同一投資人及其關(guān)聯(lián)方、 一致行動(dòng)人參股信托公司的數(shù)量不得超過(guò)2 家， 或控股信托公司的數(shù)量不得超過(guò)1 家。投資人經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)并購(gòu)重組高風(fēng)險(xiǎn)信托公司， 不受本條前款規(guī)定限制。

18、第三節(jié)股權(quán)持有第二十六條信托公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、 監(jiān)管規(guī)定和公司章程， 依法行使股東權(quán)利，履行法定義務(wù)。第二十七條信托公司主要股東不得濫用股東權(quán)利干預(yù)或利用其影響力干預(yù)董事會(huì)、 高級(jí)管理層根據(jù)公司章程享有的決策權(quán)和管理權(quán)， 不得越過(guò)董事會(huì)和高級(jí)管理層直接干預(yù)或利用影響力干預(yù)信托公司經(jīng)營(yíng)管理，進(jìn)行利益輸送，或以其他方式損害信托當(dāng)事人、信托公司、其他股東等合法權(quán)益。第二十八條按照穿透原則，信托公司股東與信托公司之間不得直接或間接交叉持股。第二十九條信托公司主要股東根據(jù)公司章程約定提名信托公司董事、 監(jiān)事候選人的， 應(yīng)當(dāng)遵循法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的條件和程序。 控股股東不得對(duì)股東 （大） 會(huì)人

19、事選舉結(jié)果和董事會(huì)人事聘任決議設(shè)置批準(zhǔn)程序。信托公司存在非主要股東的，至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事或外部監(jiān)事由非主要股東提名產(chǎn)生。第三十條信托公司主要股東應(yīng)當(dāng)對(duì)其與信托公司和其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)之間董事、 監(jiān)事和高級(jí)管理人員的交叉任職進(jìn)行有效管理，防范利益沖突。信托公司主要股東及其關(guān)聯(lián)方與信托公司之間的高級(jí)管理人員不得相互兼任。第三十一條信托公司主要股東應(yīng)當(dāng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制， 防止風(fēng)險(xiǎn)在股東、 信托公司以及其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)之間傳染和轉(zhuǎn)移。第三十二條信托公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和信托公司關(guān)聯(lián)交易相關(guān)規(guī)定， 不得與信托公司進(jìn)行不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易， 不得利用其對(duì)信托公司經(jīng)營(yíng)管理的影響力獲取不正當(dāng)利益， 侵占信托公司、其

20、他股東、信托當(dāng)事人等合法權(quán)益。第三十三條信托公司股東應(yīng)當(dāng)在信托公司章程中承諾不將所持有的信托公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或以股權(quán)及其受（收） 益權(quán)設(shè)立信托等金融產(chǎn)品，但國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)采取風(fēng)險(xiǎn)處置或接管措施等特殊情形除外。投資人及其關(guān)聯(lián)方、 一致行動(dòng)人單獨(dú)或合計(jì)持有同一上市信托公司股份未達(dá)到該信托公司股份總額百分之五的，不受本條前款規(guī)定限制。第三十四條信托公司股東應(yīng)當(dāng)自發(fā)生以下情況之日起十五日內(nèi)，書(shū)面通知信托公司：（一）所持信托公司股權(quán)被采取訴訟保全措施或者被強(qiáng)制執(zhí)行；（二）違反承諾質(zhì)押信托公司股權(quán)或以股權(quán)及其受（收）益權(quán)設(shè)立信托等金融產(chǎn)品；其控股股東、 實(shí)際控制人質(zhì)押所持該股東公司股

21、權(quán)或以所持該股東公司股權(quán)及其受（收）益權(quán)設(shè)立信托等金融產(chǎn)品；取得國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)行政許可后，在法定時(shí)限內(nèi)完成股權(quán)變更手續(xù)存在困難的；（五）名稱變更；（六）合并、分立；（七）其他可能影響股東資質(zhì)條件變化或?qū)е滤中磐泄竟蓹?quán)發(fā)生變化的情況。第三十五條信托公司主要股東及其控股股東、 實(shí)際控制人發(fā)生本辦法第十六條規(guī)定的情形的，主要股東應(yīng)當(dāng)于發(fā)生相關(guān)情況之日起十五日內(nèi)，書(shū)面通知信托公司。信托公司主要股東的控股股東、 實(shí)際控制人發(fā)生變更的， 主要股東應(yīng)當(dāng)于變更后十五日內(nèi)準(zhǔn)確、 完整地向信托公司提供相關(guān)材料， 包括變更背景、 變更后的控股股東、 實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方

22、、一致行動(dòng)人、最終受益人等情況，以及控股股東、實(shí)際控制人是否存在本辦法第十六條規(guī)定情形的說(shuō)明。信托公司主要股東應(yīng)當(dāng)通過(guò)信托公司每年向國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告資本補(bǔ)充能力。第三十六條信托公司主要股東應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法第五十三條規(guī)定，如實(shí)向信托公司提供與股東評(píng)估工作相關(guān)的材料，配合信托公司開(kāi)展主要股東的定期評(píng)估工作。第三十七條信托公司出現(xiàn)資本不足或其他影響穩(wěn)健運(yùn)行情形時(shí)，信托公司主要股東應(yīng)當(dāng)履行入股時(shí)承諾， 以增資方式向信托公司補(bǔ)充資本。 不履行承諾或因股東資質(zhì)問(wèn)題無(wú)法履行承諾的主要股東，應(yīng)當(dāng)同意其他股東或者合格投資人采取合理方案增資。第三十八條信托公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件或重大違法違規(guī)行

23、為， 被國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)采取風(fēng)險(xiǎn)處置或接管等措施的， 股東應(yīng)當(dāng)積極配合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。第四節(jié)股權(quán)退出第三十九條信托公司股東自取得股權(quán)之日起五年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)。經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施、 國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令轉(zhuǎn)讓、 涉及司法強(qiáng)制執(zhí)行、 在同一投資人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股權(quán)、 國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定股東無(wú)力行使股東職責(zé)等特殊情形不受本條前款規(guī)定限制。投資人及其關(guān)聯(lián)方、 一致行動(dòng)人單獨(dú)或合計(jì)持有同一上市信托公司股份未達(dá)到該信托公司股份總額百分之五的，不受本條規(guī)

24、定限制。第四十條信托公司股東擬轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)的， 應(yīng)當(dāng)向意向參與方事先告知國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于信托公司股東的資質(zhì)條件規(guī)定、 與變更股權(quán)等事項(xiàng)有關(guān)的行政許可程序、 以 及本辦法關(guān)于信托公司股東責(zé)任和義務(wù)的相關(guān)規(guī)定。有關(guān)主體簽署的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確變更股權(quán)等事項(xiàng)是否需經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)行政許可， 以及因監(jiān)管部門不予批準(zhǔn)等原因?qū)е鹿蓹?quán)轉(zhuǎn)讓失敗的后續(xù)安排。第四十一條股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間，擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的信托公司股東應(yīng)當(dāng)繼續(xù)承擔(dān)股東責(zé)任和義務(wù)，支持并配合信托公司股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層依法履職，對(duì)公司重大決議事項(xiàng)行使獨(dú)立表決權(quán)， 不得在股權(quán)轉(zhuǎn)讓工作完成前向信托公司推薦股權(quán)

25、擬受讓方相關(guān)人員擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或關(guān)鍵崗位人員。第三章信托公司職責(zé)第一節(jié)變更期間第四十二條信托公司應(yīng)當(dāng)如實(shí)向擬入股股東說(shuō)明公司經(jīng)營(yíng)管理情況和真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)。第四十三條在變更期間，信托公司應(yīng)當(dāng)保證股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理層正常運(yùn)轉(zhuǎn)，切實(shí)防范內(nèi)部人控制問(wèn)題。前款中的“變更”，包括信托公司變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)、合并、分立以及其他涉及信托公司股權(quán)發(fā)生變化的情形。信托公司不得以變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)等為由， 致使董事會(huì)、 監(jiān)事會(huì)、 高級(jí)管理層人員缺位 6 個(gè)月以上， 影響公司治理機(jī)制有效運(yùn)轉(zhuǎn)。 有代為履職情形的， 應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于代為履職的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

26、第四十四條信托公司應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)、 真實(shí)、 完整地向國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送與變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)等事項(xiàng)相關(guān)的行政許可申請(qǐng)材料。第二節(jié)股權(quán)事務(wù)管理第四十五條信托公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，董事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)對(duì)信托公司和全體股東負(fù)有忠誠(chéng)義務(wù)。信托公司董事會(huì)承擔(dān)信托公司股權(quán)事務(wù)管理最終責(zé)任。信托公司董事長(zhǎng)是處理信托公司股權(quán)事務(wù)的第一責(zé)任人。董事會(huì)秘書(shū)協(xié)助董事長(zhǎng)工作，是處理股權(quán)事務(wù)的直接責(zé)任人。董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、誠(chéng)信、勤勉地履行職責(zé)。 履職未盡責(zé)的，依法承擔(dān)法律責(zé)任。第四十六條信托公司應(yīng)當(dāng)建立和完善股權(quán)管理制度，做好股權(quán)信息登記、關(guān)聯(lián)交易管理和信息披露等工作。第四十七條信托公司應(yīng)當(dāng)

27、建立股權(quán)托管制度，原則上將股權(quán)在信托登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行集中托托管的具體要求由銀保監(jiān)股東的權(quán)利義務(wù)等寫入不得行使股東大會(huì)召開(kāi)請(qǐng)管。信托登記機(jī)構(gòu)履行股東名冊(cè)初始登記和變更登記等托管職責(zé)。會(huì)另行規(guī)定。第四十八條信托公司應(yīng)當(dāng)將以下關(guān)于股東管理的相關(guān)監(jiān)管要求、 公司章程，在公司章程中載明下列內(nèi)容：（一）股東應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定；（二）主要股東應(yīng)當(dāng)在必要時(shí)向信托公司補(bǔ)充資本；（三）應(yīng)經(jīng)但未經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)或未向監(jiān)管部門報(bào)告的股東， 求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利；（四）對(duì)于存在虛假陳述、 濫用股東權(quán)利或其他損害信托公司利益行為的股東， 國(guó)務(wù)院 銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)可以限制或禁止信托公司

28、與其開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易， 限制其持有 信托公司股權(quán)比例等，并可限制其股東大會(huì)召開(kāi)請(qǐng)求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán) 等權(quán)利。第四十九條信托公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)半年報(bào)或年報(bào)在官方網(wǎng)站等渠道真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信托公司股權(quán)信息，披露內(nèi)容包括：（一）股份有限公司報(bào)告期末股份總數(shù)、股東總數(shù)、報(bào)告期間股份變動(dòng)情況以及前十大股東持股情況；（二）有限責(zé)任公司報(bào)告期末股東出資額情況；（三）報(bào)告期末主要股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終受益 人情況；（四）報(bào)告期內(nèi)公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易情況；（五）報(bào)告期內(nèi)股東違反承諾質(zhì)押信托公司股權(quán)或以股權(quán)及其受（收）益權(quán)設(shè)立信托等金融產(chǎn)品的情況；（六）報(bào)告期內(nèi)股東提名

29、董事、監(jiān)事情況；（七）已向國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)提交行政許可申請(qǐng)但尚未獲得批準(zhǔn) 的事項(xiàng)；（八）國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他信息。第五十條信托公司主要股東及其控股股東、實(shí)際控制人出現(xiàn)的可能影響股東資質(zhì)條件或?qū)е滤中磐泄竟蓹?quán)發(fā)生重大變化的事項(xiàng)，信托公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露。第三節(jié)股東行為管理第五十一條信托公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)股東資質(zhì)的審查，對(duì)主要股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終受益人等相關(guān)信息進(jìn)行核實(shí)，并掌握其變動(dòng)情況，就主要股 東對(duì)信托公司經(jīng)營(yíng)管理的影響進(jìn)行判斷。第五十二條信托公司股東發(fā)生本辦法第三十四條、第三十五條前二款規(guī)定情形的，信托 公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日

30、起十日內(nèi)向國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。第五十三條信托公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)至少每年對(duì)其主要股東的資質(zhì)情況、履行承諾事項(xiàng)情 況、承擔(dān)股東責(zé)任和義務(wù)的意愿與能力、落實(shí)公司章程或協(xié)議條款情況、經(jīng)營(yíng)管理情況、財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，以及信托公司面臨經(jīng)營(yíng)困難時(shí)，其在信托公司恢復(fù)階段可能采取的救助措施 進(jìn)行評(píng)估，并及時(shí)將評(píng)估報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)。第五十四條信托公司應(yīng)當(dāng)將所開(kāi)展的關(guān)聯(lián)交易分為固有業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)交易和信托業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián) 交易，并按照穿透原則和實(shí)質(zhì)重于形式原則加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易認(rèn)定和關(guān)聯(lián)交易資金來(lái)源與運(yùn)用的 雙向核查。第五十五條信托公司應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確識(shí)別關(guān)聯(lián)方，及時(shí)更新關(guān)聯(lián)方名單， 并按季度將

31、關(guān)聯(lián)方名單報(bào)送至信托登記系統(tǒng)。信托公司應(yīng)當(dāng)按照穿透原則將主要股東、主要股東的控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、 一致行動(dòng)人、最終受益人作為信托公司的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行管理。第五十六條信托公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度， 嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 關(guān)于關(guān)聯(lián)交易報(bào)告等規(guī)定，落實(shí)信息披露要求，不得違背市場(chǎng)化原則和公平競(jìng)爭(zhēng)原則開(kāi)展關(guān) 聯(lián)交易，不得隱匿關(guān)聯(lián)交易或通過(guò)關(guān)聯(lián)交易隱匿資金真實(shí)去向、從事違法違規(guī)活動(dòng)。信托公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)， 負(fù)責(zé)關(guān)聯(lián)交易的管理， 及時(shí)審查和批準(zhǔn) 關(guān)聯(lián)交易，控制關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)成員不得少于三人， 由獨(dú)立董事?lián)呜?fù) 責(zé)人。信托公司應(yīng)當(dāng)定期開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易內(nèi)外

32、部審計(jì)工作，其內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)至少每年對(duì)信托公司關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行一次專項(xiàng)審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果報(bào)信托公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)；委托外部審計(jì)機(jī)構(gòu)每年對(duì)信托公司關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行年度審計(jì)，其中外部審計(jì)機(jī)構(gòu)不得為信托公司關(guān)聯(lián)方控制的會(huì)計(jì)師事務(wù)所。第五十七條信托公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)公司治理機(jī)制建設(shè)，形成股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層有效制衡的公司治理結(jié)構(gòu)，建立完備的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露體系，以及科學(xué)合理的激勵(lì)約束機(jī)制， 保障信托當(dāng)事人等合法權(quán)益，保護(hù)和促進(jìn)股東行使權(quán)力， 確保全體股東享有平等待遇。信托公司董事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)包含獨(dú)立董事，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事會(huì)成員總數(shù)的四分之一；但單個(gè)股東及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)

33、人合計(jì)持有信托公司三分之二以上資本總額或股份 總額的信托公司，其獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事會(huì)成員總數(shù)的三分之一。信托公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和公司章程賦予的職責(zé)，每年向股東（大） 會(huì)做年度工作報(bào)告，并及時(shí)將年度工作報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)。第四章監(jiān)督管理第五十八條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)鼓勵(lì)信托公司持續(xù)優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，引入注重公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展、管理經(jīng)驗(yàn)成熟的戰(zhàn)略投資者，促進(jìn)信托公司轉(zhuǎn)型發(fā)展，提升專業(yè)服務(wù)水平。第五十九條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)信托公司股東的穿透監(jiān)管，加強(qiáng)對(duì)主要股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人及最終受益人的審查、識(shí)別和認(rèn)

34、定。信托公司主要股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人及最 終受益人，以國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為準(zhǔn)。第六十條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，了解信托公司股東（含擬入股股東）及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人及最終受益人信息：（一）要求股東逐層披露其股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人及最終受益人；（二）要求股東說(shuō)明入股資金來(lái)源，并提供有關(guān)材料；（三）要求股東報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和其他財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和統(tǒng)計(jì)報(bào)表、公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)管理材料以及注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)報(bào)告；（四）要求股東及相關(guān)人員對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出解釋說(shuō)明；（五）詢問(wèn)股東及相關(guān)人員

35、；（六）實(shí)地走訪或調(diào)查股東經(jīng)營(yíng)情況；（七）其他監(jiān)管措施。對(duì)與涉嫌違法事項(xiàng)有關(guān)的信托公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人及最終受益人，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法查閱、復(fù)制有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等文件、資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、毀損或者偽造的文件、資料，予以先 行登記保存。第六十一條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，加強(qiáng)信托公司股權(quán)穿透監(jiān)管：（一）依法對(duì)信托公司設(shè)立、變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)等事項(xiàng)實(shí)施行政許可；（二）要求信托公司及其股東及時(shí)報(bào)告股權(quán)有關(guān)信息；（三）定期評(píng)估信托公司主要股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、 最終受益人

36、的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，以判斷其對(duì)信托公司穩(wěn)健運(yùn)行的影響；（四）要求信托公司通過(guò)年報(bào)或半年報(bào)披露相關(guān)股權(quán)信息；（五）與信托公司董事、 監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他相關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其就相關(guān)情況作出說(shuō)明；（六）對(duì)股東涉及信托公司股權(quán)的行為進(jìn)行調(diào)查或者公開(kāi)質(zhì)詢；（七）要求股東報(bào)送審計(jì)報(bào)告、經(jīng)營(yíng)管理信息、股權(quán)信息等材料；（八）查詢、復(fù)制股東及相關(guān)單位和人員的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表等文件、資料；（九）對(duì)信托公司進(jìn)行檢查，并依法對(duì)信托公司和有關(guān)責(zé)任人員實(shí)施行政處罰；（十）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。第六十二條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立股東動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)機(jī)制，至少每年對(duì)信托公司主要股東的資質(zhì)情況、履行承諾事

37、項(xiàng)情況、承擔(dān)股東責(zé)任和義務(wù)的意愿與能力、落實(shí)公司章程或協(xié)議條款情況、經(jīng)營(yíng)管理情況、財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，以及信托公司面臨經(jīng)營(yíng)困難時(shí)，主要股東在信托公司恢復(fù)階段可能采取的救助措施進(jìn)行評(píng)估。國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將評(píng)估工作納入日常監(jiān)管，并對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題視情形采取限期整改等監(jiān)管措施。第六十三條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，有權(quán)依法采取限制同一股東及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人入股信托公司的數(shù)量、 持有信托公司股權(quán)比例、與 信托公司開(kāi)展的關(guān)聯(lián)交易額度等審慎監(jiān)管措施。第六十四條信托公司主要股東為金融機(jī)構(gòu)的，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與該金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立

38、有效的信息交流和共享機(jī)制。第六十五條信托公司在股權(quán)管理過(guò)程中存在下列情形之一的，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正；逾期未改正，或者其行為嚴(yán)重危及該信托公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害信托當(dāng)事人和其他客戶合法權(quán)益的，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以區(qū)別情形，按照中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法第三十七條規(guī) 定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施：（一）未按要求履行行政許可程序或?qū)τ嘘P(guān)事項(xiàng)進(jìn)行報(bào)告的；（二）未按規(guī)定開(kāi)展股東定期評(píng)估工作的；（三）提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的；（四）未按規(guī)定制定公司章程，明確股東權(quán)利義務(wù)的；（五）未按規(guī)定進(jìn)行股權(quán)托管的；（六）

39、未按規(guī)定進(jìn)行信息披露的；（七）未按規(guī)定開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易的；（八）拒絕或阻礙監(jiān)管部門進(jìn)行調(diào)查核實(shí)的；（九）其他違反股權(quán)管理相關(guān)要求的。第六十六條信托公司股東或其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終受益人等存在下列情形，造成信托公司違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法第三十七條規(guī)定，可以責(zé)令信托公司控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前，限制其股東權(quán)利，限期未完成轉(zhuǎn)讓的，由符合中國(guó)銀保監(jiān) 會(huì)相關(guān)要求的投資人按照評(píng)估價(jià)格受讓股權(quán)；限制信托公司股東參與經(jīng)營(yíng)管理的相關(guān)權(quán)利， 包括股東大會(huì)召開(kāi)請(qǐng)求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等：（一）虛假出資、出

40、資不實(shí)、抽逃出資或者變相抽逃出資的；（二）使用委托資金、債務(wù)資金或其他非自有資金投資入股的；（三）委托他人或接受他人委托持有信托公司股權(quán)的；（四）未按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告的；（五）拒絕向信托公司、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)提供文件材料或提供 虛假文件材料、隱瞞重要信息以及遲延提供相關(guān)文件材料的；（六）違反承諾、公司章程或協(xié)議條款的；（七）主要股東或其控股股東、實(shí)際控制人不符合本辦法規(guī)定的監(jiān)管要求的；（八）違規(guī)開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易的；（九）違反承諾進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押或以股權(quán)及其受（收）益權(quán)設(shè)立信托等金融產(chǎn)品的；（十）拒絕或阻礙國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)的；（十一）不配合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督

41、管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置的；（十二）在信托公司出現(xiàn)資本不足或其他影響穩(wěn)健運(yùn)行情形時(shí)，主要股東拒不補(bǔ)充資本并拒不同意其他股東、投資人增資計(jì)劃的；（十三）其他濫用股東權(quán)利或不履行股東義務(wù)，損害信托公司、信托當(dāng)事人、其他股東 等利益的。第六十七條信托公司未遵守本辦法規(guī)定進(jìn)行股權(quán)管理的，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)可以調(diào)整該信托公司監(jiān)管評(píng)級(jí)。信托公司董事會(huì)成員在履職過(guò)程中未就股權(quán)管理方面的違法違規(guī)行為提出異議的，最近一次履職評(píng)價(jià)不得評(píng)為稱職。第六十八條在行政許可過(guò)程中，投資人、股東或其控股股東、實(shí)際控制人、信托公司有下列情形之一的，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)可以中止審查：（一）相關(guān)股權(quán)存在權(quán)屬糾紛；（二）被舉報(bào)尚需調(diào)查；（三）因涉嫌違法違規(guī)被有關(guān)部門調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案；（四）被起訴尚未判決；（五）國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。第六十九條在實(shí)施行政許可或者履行其他監(jiān)管職責(zé)時(shí)，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)可以要求信托公司或者股東就其提供的有關(guān)資質(zhì)、關(guān)聯(lián)關(guān)系或者入股資金等信息的真實(shí)性作出聲明，并承諾承擔(dān)因提供虛假信息或者不實(shí)聲明造成的后果。第七十條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)建立信托公司股權(quán)管理和股東行為 不