五礦有色股份-投資企業(yè)上傳文件管理規(guī)范

1、.：.；制度稱號(hào)投資企業(yè)上傳文件管理規(guī)范制度文件編號(hào) 本制度共4頁(yè)編寫部門：制度審核人：簽署：生效日期：發(fā)放部門：五礦有色金屬股份投資企業(yè)上傳文件管理規(guī)范為進(jìn)一步規(guī)范五礦有色金屬股份以下簡(jiǎn)稱“公司投資工程管理行為，明確投資管理責(zé)任，提高管理程度，特制定本管理規(guī)范。 本管理規(guī)范內(nèi)容包括但不限于：投資企業(yè)上傳的定期上報(bào)文件、董事會(huì)會(huì)議文件、日常運(yùn)營(yíng)管理審批文件、公司暫時(shí)交辦事項(xiàng)的文件、投資企業(yè)根底資料等的管理。涉及到投資企業(yè)財(cái)務(wù)管理范圍以及公司財(cái)務(wù)部要求的定期或非定期財(cái)務(wù)報(bào)告和審批文件，投資企業(yè)可直接上報(bào)公司財(cái)務(wù)部，并由財(cái)務(wù)部擔(dān)任會(huì)簽公司相關(guān)部門和主管指點(diǎn)審批后，下發(fā)投資企業(yè)予以執(zhí)行。涉及到投資企

2、業(yè)運(yùn)營(yíng)管理以及合同等審批文件，投資企業(yè)可直接上報(bào)公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門，并由相關(guān)業(yè)務(wù)部擔(dān)任會(huì)簽公司相關(guān)部門和主管指點(diǎn)審批后，下發(fā)投資企業(yè)執(zhí)行。其他涉及投資企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)管理的定期或非定期審批文件和文件資料一致上報(bào)到公司投資部，由投資部根據(jù)需求，會(huì)簽有關(guān)部門和主管指點(diǎn)審批后，下發(fā)投資企業(yè)執(zhí)行。 定期上報(bào)文件：每月5日之前向公司財(cái)務(wù)部上報(bào)上月財(cái)務(wù)報(bào)表以及月度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)表和闡明；每月5日之前向公司投資部上報(bào)上月投資企業(yè)綜合月報(bào)表和闡明；每年7月5日之前投資企業(yè)總經(jīng)理向投資部上報(bào)上半年述職報(bào)告，其他派駐人員上報(bào)上半年任務(wù)總結(jié)；每年12月25日之前各投資企業(yè)和派駐人員向投資部上報(bào)年度任務(wù)總結(jié)；正常運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的投

3、資工程按照公司的有關(guān)規(guī)定定期上報(bào)年度預(yù)算方案以及艱苦事項(xiàng)跟蹤報(bào)告等；董事會(huì)會(huì)議文件一根據(jù)投資企業(yè)規(guī)定，與會(huì)議召開(kāi)前10日，應(yīng)將會(huì)議通知、會(huì)議日程、會(huì)議議題以及有關(guān)文件報(bào)公司投資部，由投資部擔(dān)任公司內(nèi)部審議并構(gòu)成公司意見(jiàn)后，由參會(huì)股東代表、董事或監(jiān)事提交會(huì)議審議，并在會(huì)議中代表公司進(jìn)展表決。二投資企業(yè)需提交董事長(zhǎng)審批的文件，應(yīng)簽署投資企業(yè)總經(jīng)理辦公會(huì)意見(jiàn)后，報(bào)公司投資部，經(jīng)公司相關(guān)部門和董事長(zhǎng)審批后，下發(fā)投資企業(yè)執(zhí)行。日常運(yùn)營(yíng)管理審批文件：涉及到投資企業(yè)日常消費(fèi)運(yùn)營(yíng)管理的審批文件一致上報(bào)公司投資部，包括但不限于：投資企業(yè)技術(shù)改造工程的執(zhí)行方案、工程實(shí)施和運(yùn)營(yíng)過(guò)程中艱苦事項(xiàng)、消費(fèi)運(yùn)營(yíng)方案執(zhí)行報(bào)告、

4、管理制度的修訂和調(diào)整等文件。由公司投資部擔(dān)任會(huì)簽公司有關(guān)部門和主管指點(diǎn)，構(gòu)成書面意見(jiàn)，下發(fā)投資企業(yè)執(zhí)行。公司暫時(shí)交辦事項(xiàng)的文件：公司上級(jí)主管部門或公司布置的需投資企業(yè)辦理的暫時(shí)事項(xiàng)，一致由投資部向投資企業(yè)轉(zhuǎn)發(fā)書面通知，投資企業(yè)需按照有關(guān)要求辦理，并按時(shí)上報(bào)公司投資部，由投資部匯總提交。投資企業(yè)根底資料和文件：公司為進(jìn)一步了解投資企業(yè)根本情況，投資企業(yè)實(shí)施和運(yùn)營(yíng)中的有關(guān)文件和資料應(yīng)交由公司投資部備案和存檔。上報(bào)工程文件包括擔(dān)不限于：資意向書、備忘錄、會(huì)議紀(jì)要、調(diào)研報(bào)告；立項(xiàng)懇求報(bào)告、工程建議書、可行性研討報(bào)告；合同協(xié)議、章程、相應(yīng)的附件及修正文件；工程立項(xiàng)報(bào)告、工程開(kāi)工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；公司及政府相關(guān)部門的同意文件、工商執(zhí)照復(fù)印件、稅務(wù)登記證復(fù)印件、各項(xiàng)重要資質(zhì)證書等；重要資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證書復(fù)印件；出資證明正本和驗(yàn)資報(bào)告；審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告；投資工程的各項(xiàng)管理制度；歷次董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東會(huì)文件及決議；控股投資企業(yè)高管人員聘任書；法律訴訟、糾紛的相關(guān)文件；重要事項(xiàng)的公司內(nèi)部請(qǐng)示、報(bào)告、批復(fù)等；每月、年度財(cái)務(wù)報(bào)告、年度運(yùn)營(yíng)方案及執(zhí)行情況報(bào)告；半年、全年任務(wù)總結(jié)等。工程撤銷后，該工程的一切法律文件含重要合同、協(xié)議、財(cái)務(wù)帳冊(cè)、財(cái)務(wù)單據(jù)、公司印鑒、工商執(zhí)照正、副本、稅務(wù)登記證正、副本、及其他相關(guān)文件和印鑒按規(guī)定處置和銷毀的除外等由清理小組、工程責(zé)任人交公司財(cái)務(wù)部