美國337調(diào)查的法律程序

1、美國337調(diào)查的法律程序根據(jù)美國1930年關(guān)稅法第337條的規(guī)定，凡進(jìn)口到美國的外國產(chǎn)品， 不論以何種形式比如銷售、出租、寄售等進(jìn)入美國，若其侵犯了美國本土產(chǎn)業(yè)現(xiàn) 有或正在建立中的合法有效的具有執(zhí)行力的專利權(quán)、注冊商標(biāo)、著作權(quán)及外觀設(shè) 計等，即構(gòu)成對337條款的違反，美國國際貿(mào)易委員會（ITC）都可以進(jìn)行調(diào)查。 337調(diào)查程序總結(jié)起來，主要包括如下價格階段： 提出申請ITC可以根據(jù)申訴方的申請發(fā)起337調(diào)查，也可依職權(quán)根據(jù)所掌握的事實(shí)證 據(jù)自行發(fā)起337調(diào)查，多數(shù)案件是由申訴方申請?zhí)崞?。法律要求申訴方證明所指 控的產(chǎn)品違反了美國“ 337條款”，并且就其申訴書陳述的內(nèi)容進(jìn)行宣誓。申訴方提交的申

2、訴書的內(nèi)容包括：事實(shí)陳述、證據(jù)、訴訟請求、適用的法律法規(guī) 等。事實(shí)陳述包括：被訴方名稱和地址、陳述事實(shí)和理由、相關(guān)的證據(jù)。如果涉 及知識產(chǎn)權(quán)，必須提供知識產(chǎn)權(quán)方面的資料。申訴方知識產(chǎn)權(quán)的描述、涉案產(chǎn)品 描述、涉案產(chǎn)品的出口商及美國經(jīng)銷商的詳細(xì)資料等。證據(jù)包括侵權(quán)或違反公平 貿(mào)易的證據(jù)。訴訟請求包括申訴方向ITC申請給予何種保護(hù)措施。證據(jù)提交及聽 證程序由ITC實(shí)施細(xì)則、程序條例及美國行政法條例規(guī)定（除個別案例外，通常 聯(lián)邦法院的證據(jù)條例也適用）。當(dāng)然，申訴方為謹(jǐn)慎起見，還可以在起訴前向ITC下設(shè)的不公平進(jìn)口調(diào)查辦 公室咨詢，并對起訴狀進(jìn)行預(yù)審。在申訴書內(nèi)容確定后向ITC提交正式申訴書。 立案調(diào)

3、查ITC在收到申訴后，將指定不公平進(jìn)口調(diào)查辦公室的內(nèi)部律師調(diào)查申訴背景 并決定申訴是否符合ITC規(guī)則的規(guī)定；ITC官員還可與被訴方聯(lián)系以確定在調(diào)查 中是否可以從被訴方處獲得信息以及申訴方的訴求是否有事實(shí)根據(jù)。通常ITC 應(yīng)在收到申訴方的申請后30日內(nèi)決定是否立案。如果申訴方在提交申訴書時也 同時提交了發(fā)布臨時禁令的申請，ITC將在收到申訴方的申請后35日內(nèi)決定是 否立案。申訴方也可以申請ITC延期立案。ITC決定立案后，將在聯(lián)邦公報上公告立案通知，并將申訴書副本和立 案公告送達(dá)被訴方及被訴方駐美國的使館商務(wù)處。同時，也要將申訴書送交美國 健康和人權(quán)服務(wù)部、美國司法部、聯(lián)邦貿(mào)易委員會、美國海關(guān)以

4、及美國國際貿(mào)易 委員會認(rèn)為其他相關(guān)的機(jī)構(gòu)或部門。立案后，ITC將指定一名行政法官負(fù)責(zé)案件 調(diào)查。此外，考慮到公共利益的問題，ITC還將指定一名政府律師代表公共利益。 ITC還將在立案后的45日內(nèi)確定結(jié)束調(diào)查的目標(biāo)日期：一般為12個月，較為復(fù) 雜的案件可以延期6個月，即18個月結(jié)束。被訴方答辯被訴方應(yīng)在收到訴狀后20日內(nèi)提交書面答辯意見。如果申訴方同時還申請 了臨時禁令，那么被訴方還必須在通知送達(dá)之日起的10或20日（較為復(fù)雜）內(nèi) 提交針對臨時禁令的答辯。答辯狀應(yīng)該盡可能的詳細(xì)，最好提交被控產(chǎn)品并沒有 侵權(quán)的分析報告。如果被訴方未能在規(guī)定時間內(nèi)提交答辯可以被視為放棄出庭權(quán) 及對指控的抗辯權(quán)；如果

5、被訴方企業(yè)不應(yīng)訴，根據(jù)ITC規(guī)則，ITC將認(rèn)定申訴方 的申請成立，從而導(dǎo)致各種救濟(jì)措施的實(shí)施。反訴在行政法官初裁階段，被訴方須在送達(dá)訴狀之日起的20日內(nèi)提交反訴書。 如果申訴方同時還申請了臨時禁令，被訴方須在送達(dá)訴狀之日起10日內(nèi)（如果 情況比較復(fù)雜，被訴方須在20日內(nèi)）提交針對臨時禁令的反訴意見書。反訴書的內(nèi)容包括被訴方簽名的宣誓詞、律師、代理人以及申訴方的姓名、地址、 電話等。被訴方必須對申訴書中的指控一一作答，并要有證據(jù)支持。對于專利侵 權(quán)方面的指控一般采用辯駁方式，需要說明該產(chǎn)品不受此專利保護(hù)或此專利不具 有合法性，并提供相關(guān)的證據(jù)支持。披露（或發(fā)現(xiàn)）這是美國訴訟規(guī)則中頗具特色的一個審

6、理前置程序。該程序是在正式審理前 由法官主持進(jìn)行，目的是提高正式審理的效率。通過該程序，當(dāng)事人可以要求對 方披露與案 件有關(guān)的事實(shí)與信息，或從對方獲取必要的證據(jù)，披露的方式包括 要求對方提供文件，作出書面證詞，向?qū)Ψ竭M(jìn)行書面質(zhì)詢請求對方就某些問題進(jìn) 彳亍承認(rèn)等。預(yù)審會議預(yù)審會議（Prehearing Conference ）是正式聽證會之前的一個準(zhǔn)備程序， 可能不止一次。預(yù)審會議的目的在于簡化和明確爭議點(diǎn)和訴訟請求，確保需要聽 證的范圍，對證據(jù)或事實(shí)、文件的真實(shí)性予以確認(rèn)，進(jìn)行證據(jù)的互換等?？傊?， 預(yù)審會議是為了提前解決某些程序性的爭議或證據(jù)方面的問題，以免正式聽證時 再在這些問題上浪費(fèi)時間。

7、證據(jù)提交和鑒定人在聽證會前的1個月，雙方當(dāng)事人必須通過行政法官向?qū)Ψ疆?dāng)事人提交其證 據(jù)的副本，并提交自己用于反駁的證據(jù)或者如果對方的證據(jù)存在疑問或認(rèn)為不應(yīng) 采納，也應(yīng)立即提出。法官或當(dāng)事人都可以選用鑒定人參加聽證會，對案件提出自己的看法或意見。 聽證會聽證會就是審理程序，在聽證會上，當(dāng)事人提出證據(jù)，質(zhì)詢對方，進(jìn)行辯論。 不公平進(jìn)口調(diào)查辦公室作為第三人參加聽證會。在聽證會上，誰主張誰舉證。申 訴方應(yīng)證明被訴方的行為違反了相關(guān)的法律。每一方當(dāng)事人都需得到適當(dāng)通知、 詢問、提供證據(jù)、反對、動議、辯論等權(quán)利。調(diào)查期間召開的所有聽證會都是公 開的，除行政法官發(fā)布指令外。聽證會的時間很長，一般為兩個星期左

8、右。除 ITC發(fā)布指令外，聽證會由負(fù)責(zé)案件的行政法官全程負(fù)責(zé)。任何一方都應(yīng)當(dāng)對自 己的陳述承擔(dān)舉證責(zé)任。具有客觀性、關(guān)聯(lián)性和真實(shí)性的證據(jù)將被采納。聽證會結(jié)束后，當(dāng)事人必須重新向法庭提交所有證據(jù)以及辯論狀，以作訴訟記錄 使用。初裁根據(jù)各方面證據(jù)搜集和聽證會，行政法官應(yīng)就被訴方是否違反337條款作出 初步裁定（ID），包括是否存在不公平行為以及是否存在相應(yīng)的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。如果 確定存在337條款規(guī)定的不公平行為或不公平競爭方法，行政法官在提交初裁后 14日內(nèi)應(yīng)對救濟(jì)措施和/或保證金（包括確認(rèn)保證金的數(shù)量）作出推薦性裁定， 并將該裁定連同相關(guān)建議遞交給ITC。如果立案后確定的最終裁定的目標(biāo)日期為15個月

9、或低于15個月，行政法官則應(yīng) 在目標(biāo)日期前3個月之前作出初裁；如果確定的目標(biāo)日期為15個月以上，則應(yīng) 在目標(biāo)日期前4個月之前作出初裁。當(dāng)然，在行政法官作出初裁之前，任何一方 當(dāng)事人都可以申請終止對某個或所有被訴方的一部分或全部調(diào)查。終裁對于行政法官作出的初裁決定，當(dāng)事人不服可以向ITC申請復(fù)審，ITC也可 以主動審查。根據(jù)ITC規(guī)則，當(dāng)事人如果認(rèn)為行政法官的初步裁決存在一下情形 之一的，就可以項ITC申請復(fù)審：（1）存在對重要事實(shí)的明顯錯誤認(rèn)定；（2） 存在錯誤的法律結(jié)論或者：（3）影響了 ITC的政策。在初裁送達(dá)后45日內(nèi)（臨時救濟(jì)的為20日內(nèi)，復(fù)雜案件臨時救濟(jì)的為30日內(nèi)）， ITC將根據(jù)

10、復(fù)審申請或主動決定，是否復(fù)審初裁的部分或全部內(nèi)容。如果ITC決 定不復(fù)審，在初裁在報送ITC的45日后自動成為ITC的終裁；如果ITC決定復(fù) 審，它會在通知中明確指出對那些爭議點(diǎn)進(jìn)行復(fù)審，復(fù)審的結(jié)果可以是維持原裁 定、撤銷原裁定、修改原裁定中復(fù)審的部分或全部內(nèi)容、駁回或發(fā)回重審。ITC的復(fù)審，在事實(shí)和法律方面均不受初裁的限制，可自行審理作出判斷。總統(tǒng)審查在ITC認(rèn)定侵權(quán)存在，或在調(diào)查過程中有理由相信侵權(quán)存在時，它應(yīng)將該決 定及擬采取的救濟(jì)措施公告于聯(lián)邦公報，并將其副本送交美國總統(tǒng)審查?？?統(tǒng)可在60日內(nèi)以政策理由否決這些決定，但否決的情況很少見。如果總統(tǒng)在60 日內(nèi)出于政策考慮否決了 ITC的裁定，則之前的通知、裁定和措施自此無效，調(diào) 查案件至此終結(jié)，不服者不得上訴。入宮總統(tǒng)在60日內(nèi)未否決或表明其支持ITC 裁定，則ITC的裁定在60日滿或總統(tǒng)表明其支持ITC的裁定之日成為最終裁定， 不服者可以上訴。司