上證金融地產(chǎn)交易型開放式指數(shù)發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書

1、上證金融地產(chǎn)交易型開放式指數(shù)發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書百上證拔金融地產(chǎn)板交易型開放式指伴數(shù)瓣發(fā)起式證券投資版基金氨招募說(shuō)明書凹基金管理人：華哎夏基金管理有限版公司?；鹜泄苋耍褐邪皣?guó)建設(shè)銀行股份扳有限公司上證金融地產(chǎn)交易型開放式指數(shù)發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書重要提示巴上證岸金融地產(chǎn)柏交易型開放式指柏?cái)?shù)昂發(fā)起式證券投資霸基金吧（以下簡(jiǎn)稱把“拔本基金搬”疤）稗經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)隘20氨12骯年吧9癌月敗13背日皚證監(jiān)許可鞍20皚12胺122佰5班號(hào)文核準(zhǔn)募集。氨基金管理人保證板本招募說(shuō)明書的辦內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確扮、完整。本招募暗說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)證按監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中百國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)白本基金白募集的核準(zhǔn)，并絆不表明其

2、對(duì)班本基金隘的價(jià)值和收益做版出實(shí)質(zhì)性判斷或罷保證，也不表明捌投資于疤本基金瓣沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。澳本基金為發(fā)起式拌基金，在基金募挨集時(shí)，基金管理啊人股東將運(yùn)用其敖自有扮資金認(rèn)購(gòu)本基金藹的金額不低于稗1000疤萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)的基百金份額持有期限昂不低于三年?；徒鸸芾砣斯蓶|認(rèn)般購(gòu)的基金份額持哀有期限滿三年后扒，基金管理人股俺東將根據(jù)自身情吧況決定是否繼續(xù)盎持有，屆時(shí)，基俺金管理人股東有哀可能贖回其認(rèn)購(gòu)笆的本基金份額。八另外，在基金合暗同生效之日起三八年后的對(duì)應(yīng)日，阿如果本基金的資挨產(chǎn)規(guī)模低于癌2百億元，基金合同疤將自動(dòng)終止，投昂資者將面臨基金佰合同可能終止的扒不確定性風(fēng)險(xiǎn)。唉基金管理人股東翱的認(rèn)購(gòu)行為并不皚表

3、明其對(duì)本基金阿的價(jià)值和收益作吧出實(shí)質(zhì)性判斷或暗保證，也不表明凹投資于本基金沒(méi)搬有風(fēng)險(xiǎn)。岸本基金凹投資于證券市場(chǎng)骯，基金凈值會(huì)因背為證券市場(chǎng)波動(dòng)懊等因素產(chǎn)生波動(dòng)艾，投資者根據(jù)所哀持有的基金份額跋享受基金收益，凹同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的愛投資風(fēng)險(xiǎn)。扒本基金吧投資中的風(fēng)險(xiǎn)包班括：因整體政治挨、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等扮環(huán)境因素對(duì)證券般市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影捌響而形成的系統(tǒng)懊性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證皚券特有的非系統(tǒng)敖性風(fēng)險(xiǎn)，基金管扒理人在基金管理啊實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生白的管理風(fēng)險(xiǎn)，某氨一基金的特定風(fēng)跋險(xiǎn)等。拜本拜基金阿是股票基金，風(fēng)愛險(xiǎn)和收益高于混叭合基金、債券基疤金與貨幣市場(chǎng)基阿金?；鹬饕栋速Y于標(biāo)的指數(shù)成岸份股及備選成份佰股，在股票基金啊中

4、屬于高風(fēng)險(xiǎn)、跋高收益的產(chǎn)品。藹投資有風(fēng)險(xiǎn)，凹投資者在投資傲本基金耙之前，請(qǐng)仔細(xì)閱擺讀安本基金罷的招募說(shuō)明書和跋基金合同，全面邦認(rèn)識(shí)基金的風(fēng)險(xiǎn)奧收益特征和產(chǎn)品捌特性，并充分考懊慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承翱受能力，理性判靶斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做哀出投資決策。懊基金的過(guò)往業(yè)績(jī)熬并不預(yù)示其未來(lái)拜表現(xiàn)。翱基金管理人依照翱恪盡職守、誠(chéng)實(shí)罷信用、謹(jǐn)慎勤勉柏的原則管理和運(yùn)奧用基金財(cái)產(chǎn)，但安不保證基金一定皚盈利，也不保證八最低收益。目錄TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc329633086 一、緒言 PAGEREF _Toc329633086 h 1 HYPERLINK l _Toc329633087 二、

5、釋義 PAGEREF _Toc329633087 h 1 HYPERLINK l _Toc329633088 岸三、基金管理俺人氨 PAGEREF _Toc329633088 h 邦5 HYPERLINK l _Toc329633089 壩四、基金托管人伴 PAGEREF _Toc329633089 h 昂12 HYPERLINK l _Toc329633090 捌五、相關(guān)服務(wù)機(jī)柏構(gòu)癌 PAGEREF _Toc329633090 h 佰15 HYPERLINK l _Toc329633091 礙六、基金的募集翱 PAGEREF _Toc329633091 h 笆阿 HYPERLINK l _T

6、oc329633092 跋七、基金合同的昂生效耙 PAGEREF _Toc329633092 h 瓣拔 HYPERLINK l _Toc329633093 邦八、基金份額的百交易佰 PAGEREF _Toc329633093 h 盎拌 HYPERLINK l _Toc329633094 捌九、基金份額的把申購(gòu)與贖回翱 PAGEREF _Toc329633094 h 拌罷 HYPERLINK l _Toc329633095 癌十、基金的投資藹 PAGEREF _Toc329633095 h 矮盎 HYPERLINK l _Toc329633096 扳十一、基金的財(cái)搬產(chǎn)敖 PAGEREF _Toc

7、329633096 h 矮隘 HYPERLINK l _Toc329633097 巴十二、基金資產(chǎn)俺的估值巴 PAGEREF _Toc329633097 h 敖吧 HYPERLINK l _Toc329633098 半十三、基金的收艾益與分配拌 PAGEREF _Toc329633098 h 凹案 HYPERLINK l _Toc329633099 班十四、基金的費(fèi)凹用與稅收哀 PAGEREF _Toc329633099 h 扒霸 HYPERLINK l _Toc329633100 胺十五、基金的會(huì)吧計(jì)與審計(jì)捌 PAGEREF _Toc329633100 h 壩捌 HYPERLINK l _T

8、oc329633101 壩十六、基金的信矮息披露暗 PAGEREF _Toc329633101 h 阿霸 HYPERLINK l _Toc329633102 奧十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示扮 PAGEREF _Toc329633102 h 盎敖 HYPERLINK l _Toc329633103 班十八、基金合同班的變更、終止與藹基金財(cái)產(chǎn)的清算氨 PAGEREF _Toc329633103 h 埃氨 HYPERLINK l _Toc329633104 傲十九、基金合同愛的內(nèi)容摘要癌 PAGEREF _Toc329633104 h 盎俺 HYPERLINK l _Toc329633105 絆二十、基金托管懊協(xié)

9、議的內(nèi)容摘要敗 PAGEREF _Toc329633105 h 拜壩 HYPERLINK l _Toc329633106 八二十一、對(duì)基金耙份額持有人的服昂務(wù)斑 PAGEREF _Toc329633106 h 暗背 HYPERLINK l _Toc329633107 皚二十二、招募說(shuō)叭明書存放及查閱愛方式笆 PAGEREF _Toc329633107 h 般罷 HYPERLINK l _Toc329633108 澳二十三、備查文絆件氨 PAGEREF _Toc329633108 h 靶懊 HYPERLINK l _Toc329633109 敖附件一：基金合懊同摘要伴 PAGEREF _Toc3

10、29633109 h 半捌 HYPERLINK l _Toc329633110 八附件二：基金托矮管協(xié)議摘要巴 PAGEREF _Toc329633110 h 八岸上證金融地產(chǎn)交易型開放式指數(shù)發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書 PAGE 113上證金融地產(chǎn)交易型開放式指數(shù)發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書 PAGE 1一、緒言岸上證藹金融地產(chǎn)啊交易型開放式指把數(shù)發(fā)起式證券投案資基金招募說(shuō)明澳書把（捌以下簡(jiǎn)稱霸“昂本招募說(shuō)明書?！卑常W依據(jù)中華人民俺共和國(guó)證券投資霸基金法?。òヒ韵潞?jiǎn)稱疤“胺基金法白”版）懊、證券投資基皚金銷售管理辦法辦胺（岸以下簡(jiǎn)稱按“胺銷售辦法板”佰）熬、證券投資基啊金運(yùn)作管理辦法扒拜（

11、暗以下簡(jiǎn)稱邦“壩運(yùn)作辦法八”笆）班、證券投資基胺金信息披露管理隘辦法澳（絆以下簡(jiǎn)稱叭“拌艾信息披露辦法案”耙）靶及其他有關(guān)規(guī)定熬以及敖罷上證斑金融地產(chǎn)拔交易型開放式指八數(shù)發(fā)起式證券投癌資基金壩基金合同礙（搬以下簡(jiǎn)稱暗“扮基金合同霸”癌）案編寫。盎基金管理人承諾版本招募說(shuō)明書不扒存在任何虛假記絆載、誤導(dǎo)性陳述笆或者重大遺漏，靶并對(duì)其真實(shí)性、案準(zhǔn)確性、完整性阿承擔(dān)法律責(zé)任。板本基金疤是根據(jù)本招募說(shuō)耙明書所載明的資板料申請(qǐng)募集的。哎基金管理人沒(méi)有凹委托或授權(quán)任何佰其他人提供未在壩本招募說(shuō)明書中背載明的信息，或霸對(duì)本招募說(shuō)明書骯作任何解釋或者班說(shuō)明。愛本招募說(shuō)明書根壩據(jù)澳本基金扒的基金合同編寫靶，并經(jīng)

12、中國(guó)證監(jiān)疤會(huì)核準(zhǔn)?；鸷蠍弁羌s定基金當(dāng)骯事人之間權(quán)利、啊義務(wù)的法律文件奧?；鹜顿Y者自巴依基金合同取得耙基金份額，即成翱為基金份額持有唉人和基金合同的礙當(dāng)事人，其持有邦基金份額的行為辦本身即表明其對(duì)罷基金合同的承認(rèn)絆和接受，并按照斑基金法、基爸金合同及其他有翱關(guān)規(guī)定享有權(quán)利哀、承擔(dān)義務(wù)?；ソ鹜顿Y者欲了解絆基金份額持有人暗的權(quán)利和義務(wù)，凹應(yīng)詳細(xì)查閱基金埃合同。二、釋義藹本招募說(shuō)明書中矮，除非文意另有昂所指，下列詞語(yǔ)瓣或簡(jiǎn)稱具有如下阿含義：吧基金或本基金：巴指上證懊金融地產(chǎn)佰交易型開放式指耙數(shù)搬發(fā)起式證券投資擺基金傲。礙交易型開放式指巴數(shù)基金：八指上海證券交佰易所交易型開放班式指數(shù)基金業(yè)務(wù)擺實(shí)

13、施細(xì)則定義笆的胺“敖交易型開放式指柏?cái)?shù)基金靶”扮。哀基金管理人：艾指華夏基金管理暗有限公司。隘基金托管人：哎指中國(guó)建設(shè)銀行拜股份有限公司。艾基金合同：跋指拌上證按金融地產(chǎn)懊交易型開放式指捌數(shù)發(fā)起式證券投拜資基金基金合同挨絆及對(duì)基金合同的襖任何有效修訂和氨補(bǔ)充。斑托管協(xié)議：安指基金管理人與隘基金托管人就本皚基金簽訂之柏上證版金融地產(chǎn)岸交易型開放式指鞍數(shù)發(fā)起式證券投斑資基金托管協(xié)議把懊及對(duì)該托管協(xié)議稗的任何有效修訂懊和補(bǔ)充。安招募說(shuō)明書：巴指哎上證八金融地產(chǎn)岸交易型開放式指暗數(shù)發(fā)起式證券投扒資基金招募說(shuō)明叭書胺及其定期的更新捌。安基金份額發(fā)售公靶告：熬指癌上證暗金融地產(chǎn)矮交易型開放式指藹數(shù)發(fā)起式證

14、券投藹資基金份額發(fā)售靶公告礙。瓣法律法規(guī)：版指中國(guó)現(xiàn)行有效伴并公布實(shí)施的法辦律、行政法規(guī)、捌規(guī)范性文件、司捌法解釋、行政規(guī)癌章以及其他對(duì)基辦金合同當(dāng)事人有敖約束力的決定、瓣決議、通知等。敖基金法：邦指澳2003敗年艾10哀月隘28澳日氨經(jīng)第十屆全國(guó)人隘民代表大會(huì)常務(wù)版委員會(huì)第五次會(huì)佰議通過(guò)，自挨2004壩年背6辦月邦1捌日起巴實(shí)施的中華人敗民共和國(guó)證券投隘資基金法及頒埃布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)哎做出的修訂。班銷售辦法：壩指中國(guó)證監(jiān)會(huì)疤2011頒年邦6鞍月八9鞍日隘頒布、同年耙10骯月斑1阿日襖實(shí)施的證券投昂資基金銷售管理藹辦法及頒布機(jī)案關(guān)對(duì)其不時(shí)做出胺的修訂。案信息披露辦法礙：芭指中國(guó)證監(jiān)會(huì)扮2004安

15、年唉6伴月藹8稗日板頒布、同年胺7阿月扮1稗日扒實(shí)施的證券投隘資基金信息披露版管理辦法及頒擺布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)藹做出的修訂。澳運(yùn)作辦法：頒指中國(guó)證監(jiān)會(huì)艾2004靶年叭6笆月盎29芭日阿頒布、同年壩7爸月巴1奧日昂實(shí)施的證券投鞍資基金運(yùn)作管理瓣辦法及頒布機(jī)跋關(guān)對(duì)其不時(shí)做出礙的修訂。唉業(yè)務(wù)規(guī)則：伴指上海證券交易熬所發(fā)布實(shí)施的拔上海證券交易所扒交易型開放式指癌數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施襖細(xì)則、中國(guó)證皚券登記結(jié)算有限絆責(zé)任公司發(fā)布實(shí)捌施的中國(guó)證券岸登記結(jié)算有限責(zé)哎任公司關(guān)于上海頒證券交易所交易澳型開放式基金登叭記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施背細(xì)則及上海證叭券交易所、中國(guó)八證券登記結(jié)算有耙限責(zé)任公司發(fā)布癌的其他相關(guān)規(guī)則傲和規(guī)定。傲中國(guó)

16、證監(jiān)會(huì)：耙指中國(guó)證券監(jiān)督芭管理委員會(huì)。艾銀行業(yè)監(jiān)督管理班機(jī)構(gòu)：岸指中國(guó)人民銀行盎和辦/巴或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)版督管理委員會(huì)。稗基金合同當(dāng)事人笆：瓣指受基金合同約哀束，根據(jù)基金合把同享有權(quán)利并承扳擔(dān)義務(wù)的法律主敖體，包括基金管捌理人、基金托管礙人和基金份額持氨有人。柏個(gè)人投資者：襖指依據(jù)有關(guān)法律叭法規(guī)規(guī)定可投資巴于證券投資基金版的自然人。礙機(jī)構(gòu)投資者：捌指依法可以投資辦開放式證券投資罷基金的、在中華半人民共和國(guó)境內(nèi)稗合法注冊(cè)登記并埃存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政啊府部門批準(zhǔn)設(shè)立奧并存續(xù)的企業(yè)法半人、事業(yè)法人、敖社會(huì)團(tuán)體或其他挨組織。襖合格境外機(jī)構(gòu)投搬資者：八指符合現(xiàn)實(shí)有效拔的相關(guān)法律法規(guī)癌規(guī)定可以投資于疤中國(guó)境內(nèi)證券

17、市懊場(chǎng)的中國(guó)境外的把機(jī)構(gòu)投資者。叭投資者：懊指?jìng)€(gè)人投資者、扒機(jī)構(gòu)投資者、合版格境外機(jī)構(gòu)投資胺者以及法律法規(guī)?；蛑袊?guó)證監(jiān)會(huì)允把許購(gòu)買證券投資搬基金的其他投資岸者的合稱。笆基金份額持有人安：邦指依基金合同和傲招募說(shuō)明書合法矮取得基金份額的扮投資者。般基金銷售業(yè)務(wù)：啊指基金管理人或扒代銷機(jī)構(gòu)宣傳推暗介基金，發(fā)售基伴金份額，辦理基啊金份額的申購(gòu)、鞍贖回等業(yè)務(wù)。岸銷售機(jī)構(gòu)：笆指直銷機(jī)構(gòu)和代扒銷機(jī)構(gòu)。啊直銷機(jī)構(gòu)版：捌指華夏基金管理安有限公司。叭代銷機(jī)構(gòu)：拌指發(fā)售代理機(jī)構(gòu)絆和邦/拜或申購(gòu)贖回代理艾機(jī)構(gòu)。扮發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：艾指基金管理人指拌定的代理本基金敗發(fā)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)俺。疤申購(gòu)贖回代理機(jī)矮構(gòu)：哎指基金管理人指

18、矮定的代理本基金百申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)盎的機(jī)構(gòu)。凹基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：稗指直銷機(jī)構(gòu)的直傲銷中心及代銷機(jī)傲構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)。按登記結(jié)算業(yè)務(wù)：岸指根據(jù)中國(guó)證礙券登記結(jié)算有限哀責(zé)任公司關(guān)于上昂海證券交易所交背易型開放式基金叭登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)挨施細(xì)則定義的昂基金份額的登記鞍、托管和結(jié)算業(yè)疤務(wù)。霸登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：礙指辦理登記結(jié)算拌業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鶖〗鸬牡怯浗Y(jié)算機(jī)唉構(gòu)為中國(guó)證券登半記結(jié)算有限責(zé)任啊公司。皚基金合同生效日吧：凹指基金募集達(dá)到疤法律法規(guī)規(guī)定及罷基金合同規(guī)定的半條件，基金管理藹人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)拜辦理基金備案手癌續(xù)完畢，并獲得懊中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面靶確認(rèn)的日期。八基金合同終止日捌：瓣指基金合同規(guī)定罷的基金合同終止拔事由出現(xiàn)后，

19、基靶金財(cái)產(chǎn)清算完畢按，清算結(jié)果報(bào)中柏國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并搬予以公告的日期靶。襖基金募集期：八指自基金份額發(fā)扒售之日起至發(fā)售板結(jié)束之日止的期敗間，最長(zhǎng)不得超罷過(guò)拌3扮個(gè)月。襖存續(xù)期：礙指基金合同生效熬至終止之間的不壩定期期限。隘工作日：愛指上海證券交易骯所的正常交易日拌。懊T班日：澳指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)扳定時(shí)間受理投資皚者申購(gòu)、贖回或鞍其他業(yè)務(wù)有效申懊請(qǐng)的工作日。把T+n絆日：稗指自柏T鞍日癌后俺第俺n隘個(gè)工作日捌（白不包含骯T般日爸）把。凹開放日：岸指為投資者辦理傲基金份額申購(gòu)、壩贖回或其他業(yè)務(wù)扮的工作日。拌開放時(shí)間：柏指開放日基金接凹受申購(gòu)、贖回或骯其他交易的時(shí)間邦段。叭認(rèn)購(gòu)：扳指在基金募集期芭內(nèi)，投資

20、者根據(jù)艾基金合同和招募礙說(shuō)明書的規(guī)定申澳請(qǐng)購(gòu)買基金份額八的行為。拔申購(gòu)：壩指基金合同生效鞍后，投資者根據(jù)矮基金合同和招募挨說(shuō)明書的規(guī)定申瓣請(qǐng)購(gòu)買基金份額澳的行為。安贖回：藹指基金合同生效班后，基金份額持辦有人按基金合同伴和招募說(shuō)明書規(guī)鞍定的條件要求基愛金管理人購(gòu)回基百金份額的行為。芭申購(gòu)贖回清單：白指由基金管理人巴編制的用以公告八申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回哀對(duì)價(jià)等信息的文埃件。巴申購(gòu)對(duì)價(jià)：骯指投資者申購(gòu)基俺金份額時(shí)，按基稗金合同和招募說(shuō)凹明書規(guī)定應(yīng)交付邦的組合證券、現(xiàn)暗金替代、現(xiàn)金差骯額和背/八或其他對(duì)價(jià)。挨贖回對(duì)價(jià)：隘指投資者贖回基背金份額時(shí)，基金白管理人按基金合安同和招募說(shuō)明書擺規(guī)定應(yīng)交付給贖拜回人的

21、組合證券佰、現(xiàn)金替代、現(xiàn)笆金差額和襖/稗或其他對(duì)價(jià)。巴標(biāo)的指數(shù)：唉指上證熬金融地產(chǎn)拌行業(yè)指數(shù)及其未襖來(lái)可能發(fā)生的變襖更，或基金管理稗人根據(jù)需要更換佰的其他指數(shù)。唉最小申購(gòu)、贖回奧單位：佰指基金申購(gòu)份額瓣、贖回份額的最伴低數(shù)量，投資者啊申購(gòu)、贖回的基矮金份額應(yīng)為最小拌申購(gòu)、贖回單位靶的整數(shù)倍。板元：安指人民幣元。案基金收益：柏指基金投資所得翱紅利、股息、債岸券利息、買賣證疤券價(jià)差、銀行存艾款利息、已實(shí)現(xiàn)礙的其他合法收入頒及因運(yùn)用基金財(cái)捌產(chǎn)帶來(lái)的成本和澳費(fèi)用的節(jié)約。案基金資產(chǎn)總值：斑指基金擁有的各啊類有價(jià)證券、銀叭行存款本息、基拔金應(yīng)收申購(gòu)款及般其他資產(chǎn)的價(jià)值板總和。安基金資產(chǎn)凈值：哀指基金資產(chǎn)總

22、值板減去基金負(fù)債后拌的價(jià)值。絆基金份額凈值：懊指計(jì)算日基金資俺產(chǎn)凈值除以計(jì)算搬日基金份額總數(shù)百。板基金資產(chǎn)估值：凹指計(jì)算評(píng)估基金邦資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)扳值，以確定基金扳資產(chǎn)凈值和基金吧份額凈值的過(guò)程暗。捌指定媒體：耙指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指版定的用以進(jìn)行信皚息披露的報(bào)刊、擺互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其白他媒體。暗不可抗力：敗指基金合同當(dāng)事胺人無(wú)法預(yù)見、無(wú)岸法抗拒、無(wú)法避百免且在基金合同耙由基金管理人、霸基金托管人簽署佰之日后發(fā)生的，盎使基金合同當(dāng)事艾人無(wú)法全部或部背分履行基金合同般的任何事件，包百括但不限于洪水藹、地震及其他自啊然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、壩騷亂、火災(zāi)、政盎府征用、沒(méi)收、敗恐怖襲擊、傳染氨病傳播、法律法藹規(guī)變化、突發(fā)停敖

23、電或其他突發(fā)事背件、證券交易所耙非正常暫?；蛲０阒菇灰?。三、基金管理人挨（芭一按）斑基金管理人概況半名稱：華夏基金白管理有限公司扮住所：北京市順岸義區(qū)天竺空港工罷業(yè)區(qū)凹A疤區(qū)哎辦公地址：北京傲市西城區(qū)金融大拌街氨33安號(hào)通泰大廈頒B扮座靶12絆層把設(shè)立日期：捌1998霸年斑4板月阿9板日氨法定代表人：王澳東明聯(lián)系人：崔雁巍霸客戶服務(wù)電話：板400-818罷-6666隘傳真：扳010-631笆36700板華夏基金管理有耙限公司注冊(cè)資本半為盎23800把萬(wàn)元，公司股權(quán)伴結(jié)構(gòu)如下：疤持股單位昂持股占總股本比板例熬中信證券股份有吧限公司版49%伴南方工業(yè)資產(chǎn)管稗理有限責(zé)任公司伴11%霸山東省農(nóng)村經(jīng)濟(jì)跋

24、開發(fā)投資公司埃10%白POWER C凹ORPORAT邦I(lǐng)ON OF 澳CANADA埃10%八青島海鵬科技投爸資有限公司耙10%凹無(wú)錫市國(guó)聯(lián)發(fā)展艾（藹集團(tuán)柏）吧有限公司昂10%敖合計(jì)背100%霸（扮二壩）罷主要人員情況班1辦、稗基金管理人董事疤、監(jiān)事、經(jīng)理及扮其他高級(jí)管理人壩員基本情況哎王東明跋先生：阿董事長(zhǎng)，碩士，艾高級(jí)經(jīng)濟(jì)師?，F(xiàn)絆任中信證券股份翱有限公司董事長(zhǎng)氨、執(zhí)行董事兼執(zhí)鞍行委員會(huì)委員，斑中國(guó)中信股份有辦限公司總經(jīng)理助版理，中信控股有把限責(zé)任公司董事半，中信國(guó)際金融柏控股有限公司董拜事，中信證券國(guó)懊際有限公司非執(zhí)按行董事。曾任職傲于加拿大豐業(yè)銀啊行證券公司投資艾銀行部，曾任華癌夏證券有限

25、責(zé)任盎公司國(guó)際部總經(jīng)氨理，南方證券有翱限公司副總經(jīng)理罷，中信證券股份翱有限公司副總經(jīng)拜理、總經(jīng)理、董暗事，中信資本控唉股有限公司非執(zhí)伴行董事埃。版范勇宏矮先生：唉副董事長(zhǎng)，博士瓣，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。凹現(xiàn)任華夏基金管般理有限公司黨委般書記，北京市人藹大代表，北京市鞍順義區(qū)人大常委襖，兼任北京市金扒融街商會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)耙。曾任中國(guó)建設(shè)笆銀行總行干部，敗華夏證券有限公案司北京東四營(yíng)業(yè)擺部總經(jīng)理、總裁半助理、華北區(qū)總半監(jiān)八（奧副總裁拔）澳、華夏基金管理擺有限公司總經(jīng)理扳，第三、四屆中頒國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)審委暗委員罷。安華偉榮先生：董芭事，碩士，高級(jí)搬會(huì)計(jì)師?，F(xiàn)任無(wú)佰錫市國(guó)聯(lián)發(fā)展扒（敗集團(tuán)白）懊有限公司副總裁叭、國(guó)聯(lián)信托股

26、份安有限公司董事長(zhǎng)瓣。曾任無(wú)錫市財(cái)罷政局預(yù)算管理科襖科員、綜合計(jì)劃胺科科員、綜合計(jì)鞍劃科副科長(zhǎng)，無(wú)背錫市信托投資公吧司部門經(jīng)理、總拔經(jīng)理助理、副總艾經(jīng)理，國(guó)聯(lián)證券版有限責(zé)任公司董澳事、總裁，國(guó)聯(lián)岸基金管理有限公耙司熬（笆現(xiàn)中?；鸸芾戆劣邢薰景荆┌ざ麻L(zhǎng)。癌胡祖六先生：董巴事，博士，教授奧?，F(xiàn)任春華資本藹集團(tuán)主席。曾任挨國(guó)際貨幣基金組笆織高級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家拔，達(dá)沃斯世界經(jīng)靶濟(jì)論壇首席經(jīng)濟(jì)拜學(xué)家，高盛集團(tuán)瓣大中華區(qū)主席、伴合伙人、董事總搬經(jīng)理。安徐剛先生：董事絆，博士，經(jīng)濟(jì)師耙?，F(xiàn)任中信證券哎股份有限公司執(zhí)礙行委員會(huì)委員、巴董事總經(jīng)理、經(jīng)斑紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展與管瓣理委員會(huì)主任委把員、研究部行政敖負(fù)責(zé)人。曾任

27、中澳國(guó)地質(zhì)機(jī)械儀器壩工業(yè)總公司干部般，曾任職于中信背證券股份有限公爸司研究咨詢部、澳資產(chǎn)管理部、金疤融產(chǎn)品開發(fā)小組伴、金融組、研究氨部、股票銷售交版易部，擔(dān)任經(jīng)理拌、高級(jí)經(jīng)理、部捌門副總經(jīng)理、部壩門總經(jīng)理、部門骯行政負(fù)責(zé)人等職阿務(wù)。熬葛小波先生：董罷事，碩士?，F(xiàn)任八中信證券股份有靶限公司執(zhí)行委員頒會(huì)委員、董事總拔經(jīng)理、計(jì)劃財(cái)務(wù)胺部行政負(fù)責(zé)人。挨曾任中信證券股藹份有限公司投資捌銀行部高級(jí)經(jīng)理癌、上市部副主任敖、風(fēng)險(xiǎn)控制部執(zhí)按行總經(jīng)理、交易岸部按（爸現(xiàn)交易與衍生產(chǎn)傲品業(yè)務(wù)部伴）班行政負(fù)責(zé)人。斑朱武祥先生：獨(dú)絆立董事，博士，皚教授?，F(xiàn)任清華暗大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)爸院金融系教授、爸博士生導(dǎo)師、系絆副主任，兼

28、任北辦京燕京啤酒股份啊有限公司、北京壩建設(shè)鞍（奧控股愛）矮有限公司、歌爾絆聲學(xué)股份有限公瓣司獨(dú)立董事，中半國(guó)金融學(xué)會(huì)常務(wù)俺理事。叭賈建平先生：獨(dú)礙立董事，大學(xué)本凹科，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師靶?，F(xiàn)已退休。曾哀任職于北京工藝搬品進(jìn)出口公司、叭美國(guó)紐約中國(guó)物胺產(chǎn)有限公司半（版外派工作岸）佰，曾擔(dān)任中國(guó)銀暗行信托咨詢公司翱副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，把中國(guó)銀行盧森堡辦公司副總經(jīng)理，瓣中國(guó)銀行意大利凹代表處首席代表盎，中銀集團(tuán)投資骯管理公司副董事昂長(zhǎng)、總經(jīng)理，中礙國(guó)銀行重組上市擺辦公室、董事會(huì)耙秘書辦公室、上懊市辦公室總經(jīng)理愛，中銀基金管理骯有限公司董事長(zhǎng)按。哀謝德仁先生：獨(dú)扒立董事，博士，佰教授?，F(xiàn)任清華叭大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)阿院會(huì)

29、計(jì)學(xué)教授、氨博士生導(dǎo)師，兼邦任北京超圖軟件瓣股份有限公司、奧同方環(huán)境股份有跋限公司、北京雙盎杰電氣股份有限哎公司獨(dú)立董事，柏中國(guó)會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)般會(huì)計(jì)研究編委哀，中國(guó)會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)板財(cái)務(wù)成本分會(huì)第班七屆理事會(huì)副會(huì)班長(zhǎng)，國(guó)家自然科鞍學(xué)基金和國(guó)家社骯會(huì)科學(xué)基金通訊斑評(píng)審專家，教育氨部科技發(fā)展中心凹科研基金和科技胺獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審專家、搬學(xué)位與研究生教版育發(fā)展中心專家捌。曾任清華大學(xué)阿經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院會(huì)熬計(jì)學(xué)講師、副教懊授。昂滕天鳴先生：瓣總經(jīng)理，碩士。版曾任機(jī)構(gòu)理財(cái)部罷總經(jīng)理、公司總巴經(jīng)理助理、岸公司副總經(jīng)理扳等。盎張后奇先生：副矮總經(jīng)理，博士。挨曾任公司總經(jīng)理版助理。絆劉文動(dòng)先生：副半總經(jīng)理，碩士。挨曾任公司總經(jīng)理埃助理

30、等。俺吳志軍先生：副佰總經(jīng)理，學(xué)士。壩曾任上海分公司捌總經(jīng)理、市場(chǎng)總艾監(jiān)、公司總經(jīng)理白助理等。阿林浩先生：副總伴經(jīng)理，碩士。扳曾任公司總經(jīng)理案助理等拌。骯方瑞枝板女士：督察長(zhǎng)，暗碩士。曾在中國(guó)埃金融出版社工作澳。版李紅源先生：監(jiān)笆事會(huì)召集人，碩阿士，研究員級(jí)高背級(jí)工程師?，F(xiàn)任翱南方工業(yè)資產(chǎn)管疤理有限責(zé)任公司啊總經(jīng)理。曾任中伴國(guó)北方光學(xué)電子罷總公司信息部職絆員，中國(guó)兵器工拜業(yè)總公司教育局半職員、主任科員瓣、規(guī)劃處副處長(zhǎng)艾、計(jì)劃處處長(zhǎng)，耙中國(guó)兵器裝備集埃團(tuán)公司發(fā)展計(jì)劃辦部副主任、經(jīng)濟(jì)藹運(yùn)營(yíng)部副主任、板資本運(yùn)營(yíng)部巡視疤員兼副主任。哎于少明先生：監(jiān)瓣事，大學(xué)本科，背高級(jí)會(huì)計(jì)師?，F(xiàn)瓣任山東省農(nóng)村經(jīng)愛濟(jì)開

31、發(fā)投資公司稗總經(jīng)理、山東高扳速集團(tuán)有限公司隘總經(jīng)理助理、山把東高速投資控股胺有限公司總經(jīng)理捌。曾任西藏地質(zhì)板局駐西安療養(yǎng)院佰、探礦十二隊(duì)職佰員，山東省交通邦廳黃河航運(yùn)局副瓣科長(zhǎng)，山東省交頒通廳主任、副處敗長(zhǎng)，山東基建股癌份有限公司總經(jīng)埃理。啊呂翔先生：監(jiān)事澳，學(xué)士?，F(xiàn)任中耙信證券股份有限熬公司投資管理部搬執(zhí)行總經(jīng)理。曾熬任國(guó)家勞動(dòng)部綜俺合計(jì)劃與工資司暗副主任科員、中邦信證券股份有限柏公司人力資源管疤理部執(zhí)行總經(jīng)理背。哀劉義先生：監(jiān)事啊，工商管理碩士芭?，F(xiàn)任華夏基金熬管理有限公司黨安委委員、養(yǎng)老金皚業(yè)務(wù)總監(jiān)。曾任捌中國(guó)人民銀行總敖行計(jì)劃資金司副捌主任科員、主任芭科員，中國(guó)農(nóng)業(yè)唉發(fā)展銀行總行信襖息

32、電腦部信息綜版合處副處長(zhǎng)哎（阿主持工作岸）藹，華夏基金管理澳有限公司工會(huì)主胺席、黨辦主任、背養(yǎng)老金部總經(jīng)理佰等。癌查爾斯暗伴西姆斯先生：監(jiān)澳事，學(xué)士，注冊(cè)愛會(huì)計(jì)師?，F(xiàn)任萬(wàn)背信基金公司總裁靶兼首席執(zhí)行官，胺IGM敗基金公司聯(lián)席總拌裁兼首席執(zhí)行官吧。曾任職于加拿俺大多倫多市的捌Coopers跋 and Ly愛brand版公司，曾任富勤絆譚普頓投資公司霸在加拿大多倫多哎分支機(jī)構(gòu)的首席盎財(cái)務(wù)官和銷售與疤營(yíng)銷主管，富勤鞍譚普頓投資公司版加利福尼亞州國(guó)胺際總部副總裁、埃公司行政總裁，俺另外，曾任職于熬FundSER瓣V靶公司董事會(huì)，并柏曾擔(dān)任加拿大投跋資基金協(xié)會(huì)拜（襖IFIC扒）版董事會(huì)成員、理捌事會(huì)成員

33、。疤康茜女士：監(jiān)事胺，法學(xué)和金融學(xué)扒雙學(xué)士?，F(xiàn)任華隘夏基金管理有限懊公司紀(jì)律檢查委般員會(huì)委員、法律埃監(jiān)察部總經(jīng)理。辦曾任中國(guó)工商銀澳行北京分行法律昂部、證券監(jiān)管部白門主任科員，華凹夏基金管理有限挨公司成都分公司班總經(jīng)理。班2昂、扮本基金基金經(jīng)理搬王路先生，博士絆。曾任美國(guó)紐約百德意志資產(chǎn)管理傲公司基金經(jīng)理及熬定量股票研究負(fù)罷責(zé)人、美國(guó)紐約百法興銀行組合經(jīng)佰理、大成基金國(guó)捌際業(yè)務(wù)部副總監(jiān)傲等。昂2008班年壩11巴月加入華夏基金安管理有限公司，奧現(xiàn)任數(shù)量投資部壩總經(jīng)理，絆恒生交易型開放柏式指數(shù)證券投資案基金基金經(jīng)理（佰2012哀年把8敖月拔9哎日起熬任職）昂、恒生交易型開昂放式指數(shù)證券投半資基金

34、聯(lián)接基金爸基金經(jīng)理（暗2012礙年啊8胺月案21氨日起埃任職）。罷3耙、矮本公司投資決策翱委員會(huì)?。òЧ善蓖顿Y版）斑成員扳滕天鳴先生：華板夏基金管理有限稗公司總經(jīng)理。班劉文動(dòng)先生：華鞍夏基金管理有限版公司副總經(jīng)理。暗程海泳先生：半華夏基金管理有敖限公司總經(jīng)理助熬理、擺投資總監(jiān)、哀股票投資部總經(jīng)稗理，襖華夏復(fù)興股票型扳證券投資基金基把金經(jīng)理跋。傲鞏懷志先生：辦華夏基金管理有岸限公司壩投資副總監(jiān)、股壩票投資部副總經(jīng)礙理，華夏優(yōu)勢(shì)增白長(zhǎng)股票型證券投柏資基金基金經(jīng)理把、華夏大盤精選拔證券投資基金基芭金經(jīng)理。藹王海雄先生：半華夏基金管理有岸限公司投資副總八監(jiān)、扒股票投資部副總半經(jīng)理，華夏經(jīng)典頒配置混合型

35、證券拌投資基金基金經(jīng)跋理案、暗華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)混絆合型證券投資基耙金基金經(jīng)理。艾胡建平先生：笆華夏基金管理有傲限公司哀股票投資部副總扮經(jīng)理，華夏回報(bào)瓣證券投資基金基阿金經(jīng)理、華夏回八報(bào)二號(hào)證券投資挨基金基金經(jīng)理。瓣陽(yáng)琨先生：俺華夏基金管理有隘限公司柏股票投資部副總皚經(jīng)理，辦興華證券投資基阿金基金經(jīng)理、華疤夏盛世精選股票伴型證券投資基金佰基金經(jīng)理。矮4板、背上述人員之間不愛存在近親屬關(guān)系般。傲（笆三扳）叭基金管理人的職捌責(zé)敗1柏、矮依法募集基金，礙辦理或者委托經(jīng)霸國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督叭管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的壩其他機(jī)構(gòu)代為辦鞍理基金份額的發(fā)擺售、申購(gòu)、贖回芭和登記事宜。捌2扮、八辦理基金備案手隘續(xù)。拜3半、拔對(duì)所管

36、理的不同敗基金財(cái)產(chǎn)分別管盎理、分別記賬，安進(jìn)行證券投資。哎4半、皚按照基金合同的盎約定確定基金收案益分配方案，及案時(shí)向基金份額持按有人分配收益。暗5襖、芭進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核版算并編制基金財(cái)罷務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。阿6白、癌編制中期和年度扮基金報(bào)告。巴7瓣、案計(jì)算并公告基金吧資產(chǎn)凈值，確定拌基金份額申購(gòu)、擺贖回價(jià)格。笆8胺、案辦理與基金財(cái)產(chǎn)佰管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有扒關(guān)的信息披露事扒項(xiàng)。伴9擺、班召集基金份額持壩有人大會(huì)。頒10奧、保存基金財(cái)產(chǎn)礙管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的愛記錄、賬冊(cè)、報(bào)敗表和其他相關(guān)資版料。霸1瓣1凹、按以基金管理人名按義，代表基金份扒額持有人利益行靶使訴訟權(quán)利或者疤實(shí)施其他法律行疤為。哎1般2把、氨國(guó)務(wù)院證券監(jiān)

37、督斑管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的斑其他職責(zé)。搬（爸四扳）霸基金管理人承諾捌1擺、哀本基金管理人將阿根據(jù)基金合同的笆規(guī)定，按照招募罷說(shuō)明書列明的投斑資目標(biāo)、策略及跋限制等全權(quán)處理班本基金的投資。澳2白、辦本基金管理人不敖從事違反證券板法的行為，并跋建立健全內(nèi)部控笆制制度，采取有瓣效措施，防止違矮反證券法行熬為的發(fā)生。板3版、鞍本基金管理人不奧從事違反基金擺法的行為，并扒建立健全內(nèi)部控霸制制度，采取有搬效措施，保證基矮金財(cái)產(chǎn)不用于下俺列投資或者活動(dòng)骯：凹（叭1瓣）俺承銷證券。唉（扮2?。┌迪蛩速J款或者把提供擔(dān)保。巴（版3吧）愛從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)芭任的投資。癌（扒4佰）耙買賣其他基金份岸額，但是國(guó)務(wù)院板另有規(guī)定的除

38、外吧。班（隘5艾）稗向基金管理人、罷基金托管人出資跋或者買賣基金管敖理人、基金托管翱人發(fā)行的股票或辦者債券。耙（唉6把）把買賣與基金管理絆人、基金托管人隘有控股關(guān)系的股奧東或者與基金管氨理人、基金托管矮人有其他重大利靶害關(guān)系的公司發(fā)頒行的證券或者承扮銷期內(nèi)承銷的證靶券。芭（把7艾）按從事內(nèi)幕交易、暗操縱證券交易價(jià)百格及其他不正當(dāng)艾的證券交易活動(dòng)邦。辦（拜8矮）疤依照法律、行政胺法規(guī)有關(guān)規(guī)定，拜由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)襖督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定芭禁止的其他活動(dòng)班。懊4骯、懊本基金管理人將岸加強(qiáng)人員管理，罷強(qiáng)化職業(yè)操守，岸督促和約束員工板遵守國(guó)家有關(guān)法岸律、法規(guī)及行業(yè)百規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用把、勤勉盡責(zé)，不扒從事以下行為：襖

39、（盎1埃）版將其固有財(cái)產(chǎn)或藹者他人財(cái)產(chǎn)混同罷于基金財(cái)產(chǎn)從事哀證券投資。巴（背2笆）傲不公平地對(duì)待其板管理的不同基金氨財(cái)產(chǎn)。罷（頒3般）芭利用基金財(cái)產(chǎn)為懊基金份額持有人斑以外的第三人牟凹取利益。凹（啊4矮）阿向基金份額持有奧人違規(guī)承諾收益胺或者承擔(dān)損失。熬（愛5般）搬依照法律、行政邦法規(guī)有關(guān)規(guī)定，哎由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)板督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定癌禁止的其他行為凹。吧5盎、艾基金經(jīng)理承諾艾（把1辦）八依照有關(guān)法律、扮法規(guī)和基金合同瓣的規(guī)定，本著謹(jǐn)艾慎的原則為基金半份額持有人謀取擺利益。罷（礙2壩）跋不利用職務(wù)之便懊為自己、被代理鞍人、被代表人、般受雇人或任何其唉他第三人謀取不瓣當(dāng)利益。柏（奧3搬）凹不泄漏在任職期

40、案間知悉的有關(guān)證邦券、基金的商業(yè)爸秘密，尚未依法板公開的基金投資背內(nèi)容、基金投資壩計(jì)劃等信息。皚（霸五絆）襖基金管理人的內(nèi)礙部控制制度佰基金管理人根據(jù)奧全面性原則、有辦效性原則、獨(dú)立敗性原則、相互制澳約原則、防火墻按原則和成本收益癌原則建立了一套哀比較完整的內(nèi)部跋控制體系。該內(nèi)般部控制體系由一絆系列業(yè)務(wù)管理制挨度及相應(yīng)的業(yè)務(wù)霸處理、控制程序盎組成，具體包括叭控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)百評(píng)估、阿控制活動(dòng)鞍、信息溝通、內(nèi)俺部疤監(jiān)控頒等要素。公司已埃經(jīng)通過(guò)了埃ISAE340奧2氨（襖鑒證業(yè)務(wù)國(guó)際愛準(zhǔn)則第捌3402笆號(hào)敖）笆認(rèn)證，獲得無(wú)保拌留意見的控制設(shè)藹計(jì)合理性及運(yùn)行半有效性的報(bào)告。1、控制環(huán)境矮良好的控制環(huán)境

41、斑包括科學(xué)的公司藹治理、有效的監(jiān)白督管理、合理的骯組織結(jié)構(gòu)和有力暗的控制文化。?。ǖK1按）熬公司引入了獨(dú)立絆董事制度，目前捌有獨(dú)立董事版3絆名。董事會(huì)下設(shè)骯審計(jì)委員會(huì)等專暗門疤委員會(huì)。公司管捌理層設(shè)立了投資捌決策委員會(huì)、風(fēng)搬險(xiǎn)管理委員會(huì)等愛專業(yè)委員會(huì)。半（伴2敖）澳公司各部門之間稗有明確的授權(quán)分爸工，既互相合作瓣，又互相核對(duì)和唉制衡，形成了合案理的組織結(jié)構(gòu)。盎（拔3安）唉公司堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)疤營(yíng)和規(guī)范運(yùn)作，俺重視員工的職業(yè)跋道德的培養(yǎng)，制案定和頒布了員把工合規(guī)行為守則捌，并進(jìn)行持續(xù)芭教育。2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估阿公司各層面和各笆業(yè)務(wù)部門在確定扮各自的目標(biāo)后，班對(duì)影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)爸的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行阿分析。對(duì)于不可澳控

42、風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)敗估的目的是決定按是否承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)絆或減少相關(guān)業(yè)務(wù)邦；對(duì)于可控風(fēng)險(xiǎn)暗，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目柏的是分析如何通熬過(guò)制度安排來(lái)控扒制風(fēng)險(xiǎn)程度。風(fēng)稗險(xiǎn)評(píng)估還包括各俺業(yè)務(wù)部門對(duì)日常藹工作中新出現(xiàn)的岸風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評(píng)估跋并完善相應(yīng)的制奧度，以及新業(yè)務(wù)拔設(shè)計(jì)過(guò)程中評(píng)估愛相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)并制定笆風(fēng)險(xiǎn)控制制度。3、控制活動(dòng)艾公司對(duì)投資、會(huì)矮計(jì)、技術(shù)系統(tǒng)和盎人力資源等主要吧業(yè)務(wù)制定了嚴(yán)格皚的控制制度。在吧業(yè)務(wù)管理制度上叭，做到了業(yè)務(wù)操藹作流程的科學(xué)、俺合理和標(biāo)準(zhǔn)化，扳并要求完整的記罷錄、保存和嚴(yán)格礙的檢查、復(fù)核；扮在崗位責(zé)任制度伴上，內(nèi)部崗位分壩工合理、職責(zé)明熬確，不相容的職阿務(wù)、崗位分離設(shè)霸置，相互檢查、哀相互制約。凹（

43、拜1哀）芭投資控制制度 = 1 * GB3 盎疤投資決策與執(zhí)行壩相分離。投資管耙理決策職能和交笆易執(zhí)行職能嚴(yán)格拌隔離，實(shí)行集中氨交易制度，建立耙和完善公平的交斑易分配制度，確背保各投資組合享耙有公平的交易執(zhí)骯行機(jī)會(huì)。 = 2 * GB3 百案投資授權(quán)控制。骯建立明確的半投資決策授權(quán)制唉度，防止越權(quán)決敗策。罷投資決策委員會(huì)盎負(fù)責(zé)制定投資原吧則并審定資產(chǎn)配凹置比例；基金經(jīng)按理在投資決策委佰員會(huì)確定的范圍般內(nèi)，負(fù)責(zé)確定與佰實(shí)施投資策略、懊建立和調(diào)整投資埃組合并下達(dá)投資安指令，跋對(duì)于超過(guò)投資權(quán)頒限的操作需要經(jīng)跋過(guò)嚴(yán)格的審批程佰序；按交易管理部負(fù)責(zé)半交易執(zhí)行。 = 3 * GB3 愛半警示性控制。按捌照

44、法規(guī)或公司規(guī)把定案設(shè)置各類資產(chǎn)投拜資比例的預(yù)警線半，交易系統(tǒng)在投暗資比例達(dá)到接近藹限制比例前的某霸一數(shù)值時(shí)自動(dòng)預(yù)佰警。 = 4 * GB3 疤暗禁止性控制。稗根據(jù)法律、法規(guī)巴和公司相關(guān)規(guī)定伴，基金禁止投資擺受限制的證券并頒禁止從事受限制板的行為。交易系胺統(tǒng)通過(guò)預(yù)先的設(shè)八定，靶對(duì)上述禁止暗進(jìn)行自動(dòng)提示和礙限制。 = 5 * GB3 昂擺多重監(jiān)控和反饋半。背交易管理部對(duì)投八資行為進(jìn)行一線壩監(jiān)控阿；風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)把行事中的監(jiān)控；拔監(jiān)察稽核部門進(jìn)板行事后的監(jiān)控。頒在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)巴異常情況將及時(shí)柏反饋并督促調(diào)整岸。矮（矮2岸）胺會(huì)計(jì)控制制度 = 1 * GB3 佰按建立了基金會(huì)計(jì)鞍的工作制度及相唉應(yīng)的操作

45、和控制斑規(guī)程，確保會(huì)計(jì)熬業(yè)務(wù)有章可循。 = 2 * GB3 絆艾按照相互制約原熬則，建立了基金跋會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的復(fù)核哀制度以及與托管鞍人相關(guān)業(yè)務(wù)的相芭互核查監(jiān)督制度矮。 = 3 * GB3 懊氨為了防范基金會(huì)按計(jì)在資金頭寸管背理上出現(xiàn)透支風(fēng)巴險(xiǎn)，制定了資金襖頭寸管理制度。 = 4 * GB3 艾盎制定了完善的檔扮案保管和財(cái)務(wù)交佰接制度。疤（靶3靶）百技術(shù)系統(tǒng)控制制吧度擺為保證技術(shù)系統(tǒng)搬的安全穩(wěn)定運(yùn)行澳，公司對(duì)硬件設(shè)唉備的安全運(yùn)行、扒數(shù)據(jù)傳輸與網(wǎng)絡(luò)芭安全管理、軟硬襖件的維護(hù)、數(shù)據(jù)懊的備份、信息技稗術(shù)人員操作管理芭、危機(jī)處理等方拔面都制定了完善八的制度。岸（懊4笆）熬人力資源管理制傲度唉公司建立了科學(xué)埃

46、的招聘解聘制度盎、培訓(xùn)制度、考愛核制度、薪酬制疤度等人事管理制埃度，確保人力資襖源的有效管理。（5）監(jiān)察制度笆公司設(shè)立了監(jiān)察艾部門，負(fù)責(zé)公司八的法律事務(wù)和監(jiān)白察工作。監(jiān)察制伴度包括違規(guī)行為芭的調(diào)查程序和處捌理制度，以及對(duì)翱員工行為的監(jiān)察柏。藹（吧6罷）拌反洗錢制度氨公司設(shè)立了反洗翱錢工作小組作為哎反洗錢工作的專巴門機(jī)構(gòu)，指定專骯門人員負(fù)責(zé)反洗俺錢和反恐融資合百規(guī)管理工作；各班相關(guān)部門設(shè)立了笆反洗錢崗位，配盎備反洗錢負(fù)責(zé)人柏員。除建立健全翱反洗錢組織體系斑外，公司還制定伴了反洗錢工作哀內(nèi)部控制制度瓣及相關(guān)業(yè)務(wù)操作巴規(guī)程，確保依法柏切實(shí)履行金融機(jī)跋構(gòu)反洗錢義務(wù)。4、信息溝通捌公司建立了內(nèi)部白辦公自

47、動(dòng)化信息爸系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)骯體系，通過(guò)建立阿有效的信息交流百渠道，公司員工叭及各級(jí)管理人員氨可以充分了解與爸其職責(zé)相關(guān)的信伴息，信息及時(shí)送翱交適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)巴行處理。目前公啊司業(yè)務(wù)均已做到瓣了辦公自動(dòng)化，哎不同的人員根據(jù)哀其業(yè)務(wù)性質(zhì)及層襖級(jí)具有不同的權(quán)八限。5、內(nèi)部監(jiān)控吧公司設(shè)立了獨(dú)立捌于各業(yè)務(wù)部門的拔稽核部門，安通過(guò)澳定期或不定期檢氨查，評(píng)價(jià)公司內(nèi)霸部控制制度合理辦性、完備性和有挨效性，監(jiān)督公司背各項(xiàng)內(nèi)部控制制爸度的執(zhí)行情況按，確保公司各項(xiàng)奧經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的哀有效運(yùn)行把。吧6擺、絆基金管理人關(guān)于澳內(nèi)部控制的聲明叭（百1版）笆本公司確知建立吧、實(shí)施和維持內(nèi)瓣部控制制度是本壩公司董事會(huì)及管霸理層的責(zé)任

48、。耙（巴2襖）稗上述關(guān)于內(nèi)部控班制的披露真實(shí)、般準(zhǔn)確。啊（皚3百）案本公司承諾將根斑據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變骯化及公司的發(fā)展懊不斷完善內(nèi)部控皚制制度。四、基金托管人瓣（敖一凹）絆基金托管人情況1、基本情況跋名稱：中國(guó)建設(shè)哎銀行股份有限公暗司邦（擺簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)皚銀行白）白住所：北京市西扳城區(qū)金融大街挨25礙號(hào)礙辦公地址：北京氨市西城區(qū)鬧市口扒大街絆1敖號(hào)院扮1巴號(hào)樓搬法定代表人：王板洪章爸成立時(shí)間：罷2004氨年埃9扒月靶17版日奧組織形式：股份啊有限公司礙注冊(cè)資本：拔貳仟伍佰億壹仟罷零玖拾柒萬(wàn)柒仟霸肆佰捌拾陸元整隘存續(xù)期間：持續(xù)跋經(jīng)營(yíng)班基金托管資格批擺文及文號(hào)：中國(guó)八證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字頒19981稗2把號(hào)

49、聯(lián)系人：田青敗聯(lián)系電話：暗010-拔6759509襖6板中國(guó)建設(shè)銀行股背份有限公司擁有礙悠久的經(jīng)營(yíng)歷史藹，其前身壩“藹中國(guó)人民建設(shè)銀扳行扳”斑于斑1954罷年成立，暗1996耙年易名為凹“哀中國(guó)建設(shè)銀行敗”斑。中國(guó)建設(shè)銀行阿是中國(guó)四大商業(yè)骯銀行之一。中國(guó)疤建設(shè)銀行股份有瓣限公司由原中國(guó)昂建設(shè)銀行于壩2004扳年骯9傲月分立而成立，翱承繼了原中國(guó)建唉設(shè)銀行的商業(yè)銀拔行業(yè)務(wù)及相關(guān)的八資產(chǎn)和負(fù)債。中凹國(guó)建設(shè)銀行氨（澳股票代碼：扮939翱）敗于靶2005盎年霸10皚月隘27霸日安在香港聯(lián)合交易凹所主板上市，是半中國(guó)四大商業(yè)銀哀行中首家在海外哀公開上市的銀行啊。皚2006八年把9皚月頒11頒日搬，中國(guó)建

50、設(shè)銀行暗又作為第一家佰H拜股公司晉升恒生芭指數(shù)。胺2007安年阿9扒月啊25艾日把中國(guó)建設(shè)銀行凹A百股在上海證券交敖易所上市并開始隘交易。案A襖股發(fā)行后中國(guó)建癌設(shè)銀行的已發(fā)行礙股份總數(shù)為：襖250,010佰,977,48跋6翱股靶（拜包括白240,417把,319,88皚0哎股疤H扒股及搬9,593,6班57,606靶股佰A瓣股拌）佰。澳截至靶2012扮年凹9斑月俺30昂日鞍，中國(guó)建設(shè)銀行癌資產(chǎn)總額氨132,964霸.82扳億元，較上年末昂增長(zhǎng)骯8.26拔%啊。截至盎2012隘年皚9扮月哀30疤日捌止九個(gè)月，中國(guó)辦建設(shè)銀行實(shí)現(xiàn)凈擺利潤(rùn)哎1,585.1稗9百億元，較上年同暗期增長(zhǎng)罷13.87艾%

51、阿。年化平均資產(chǎn)芭回報(bào)率為霸1.65罷%隘，年化加權(quán)平均稗凈資產(chǎn)收益率為岸24.18俺%佰。利息凈收入敗2,610.2疤4八億元，較上年同隘期增長(zhǎng)暗17.05挨%罷。凈利差為頒2.57疤%耙，凈利息收益率斑為壩2.74擺%扮，分別較上年同百期提高藹0.01稗和罷0.06把個(gè)百分點(diǎn)。手續(xù)阿費(fèi)及傭金凈收入絆699.21哀億元，較上年同敗期增長(zhǎng)霸1.64襖%伴。氨中國(guó)建設(shè)銀行在白中國(guó)內(nèi)地設(shè)有翱1.3澳萬(wàn)余個(gè)分支機(jī)構(gòu)阿，并在香港、新皚加坡、法蘭克福版、約翰內(nèi)斯堡、唉東京、首爾、紐翱約、胡志明市及岸悉尼設(shè)有分行，疤在莫斯科、臺(tái)北翱設(shè)有代表處，海唉外機(jī)構(gòu)已覆蓋到疤全球半13敖個(gè)國(guó)家和地區(qū)，耙基本完成在全球

52、昂主要金融中心的敖網(wǎng)絡(luò)布局，靶24稗小時(shí)不間斷服務(wù)半能力和基本服務(wù)挨架構(gòu)已初步形成壩。中國(guó)建設(shè)銀行板籌建、設(shè)立村鎮(zhèn)捌銀行邦20百家，擁有建行亞案洲、建銀國(guó)際，骯建行倫敦、建信靶基金、建信金融哀租賃、建信信托般、建信人壽、中熬德住房?jī)?chǔ)蓄銀行藹等多家子公司，叭為客戶提供一體百化全面金融服務(wù)懊能力進(jìn)一步增強(qiáng)唉。邦2012爸年上半年，本集翱團(tuán)各方面良好表盎現(xiàn)，得到市場(chǎng)與哎社會(huì)各界廣泛認(rèn)暗可，先后榮獲國(guó)俺內(nèi)外知名機(jī)構(gòu)授罷予的藹30跋多個(gè)重要獎(jiǎng)項(xiàng)。翱本集團(tuán)在英國(guó)柏銀行家岸2012盎年耙“矮全球銀行挨1000霸強(qiáng)岸”啊中位列第版6辦，較去年上升絆2八位；在美國(guó)財(cái)絆富世界伴500凹強(qiáng)中排名奧77懊位，較去年上

53、升啊31藹位；在美國(guó)福靶布斯矮2012版年度全球上市公矮司擺2000敖強(qiáng)排名第按13傲位，較去年上升芭4扮位。本集團(tuán)是境般內(nèi)唯一一家連續(xù)俺四年蟬聯(lián)香港瓣亞洲公司治理盎雜志頒發(fā)的笆“芭亞洲企業(yè)管治年案度大獎(jiǎng)拔”巴的上市公司，并凹先后獲得環(huán)球班金融、財(cái)資佰、中國(guó)銀行業(yè)皚協(xié)會(huì)等頒發(fā)的背“藹中國(guó)最佳銀行傲”佰、跋“芭卓越管理及公司百管治藹”叭與凹“吧2011百年度最具社會(huì)責(zé)俺任金融機(jī)構(gòu)擺”壩等獎(jiǎng)項(xiàng)。礙中國(guó)建設(shè)銀行總耙行設(shè)投資托管業(yè)板務(wù)部，下設(shè)綜合哀處、基金市場(chǎng)處隘、稗證券保險(xiǎn)資產(chǎn)市扮場(chǎng)處、理財(cái)信托八股權(quán)市場(chǎng)處氨、奧QFII靶托管處、核算處班、清算處、監(jiān)督皚稽核處、涉外資安產(chǎn)核算團(tuán)隊(duì)、養(yǎng)氨老金托管處、拜

54、托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)規(guī)鞍劃與管理團(tuán)隊(duì)、版上海備份中心等辦12胺個(gè)職能處室、團(tuán)辦隊(duì)，現(xiàn)有員工斑209巴人。八自辦2007礙年起，托管部連藹續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)凹師事務(wù)所對(duì)托管白業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控艾制審計(jì)，并已經(jīng)絆成為常規(guī)化的內(nèi)藹控工作手段。敗2絆、案主要人員情況唉楊新豐，投資托凹管柏業(yè)務(wù)部扳總經(jīng)理，曾就職耙于中國(guó)建設(shè)銀行靶江蘇省分行、廣矮東省分行、中國(guó)佰建設(shè)銀行總行會(huì)熬計(jì)部、營(yíng)運(yùn)管理捌部，長(zhǎng)期從事計(jì)阿劃財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)結(jié)白算、營(yíng)運(yùn)管理等辦工作，具有豐富矮的客戶服務(wù)和業(yè)挨務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。爸紀(jì)偉，投資托管板業(yè)務(wù)部絆副總經(jīng)理，曾就盎職于中國(guó)建設(shè)銀澳行南通分行、中艾國(guó)建設(shè)銀行總行瓣計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信八貸經(jīng)營(yíng)部、公司笆業(yè)務(wù)部，長(zhǎng)期從愛事

55、大客戶的客戶拔管理及服務(wù)工作礙，具有豐富的客藹戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管案理經(jīng)驗(yàn)。把張軍紅，投資托案管板業(yè)務(wù)部奧副總經(jīng)理，曾就耙職于中國(guó)建設(shè)銀氨行青島分行、中吧國(guó)建設(shè)銀行零售班業(yè)務(wù)部、個(gè)人銀哎行業(yè)務(wù)部、行長(zhǎng)般辦公室，長(zhǎng)期從鞍事零售業(yè)務(wù)和個(gè)骯人存款業(yè)務(wù)管理罷等工作，具有豐壩富的客戶服務(wù)和瓣業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。俺鄭紹平，投資托斑管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)百理，曾就職于中背國(guó)建設(shè)銀行總行吧投資部、委托代巴理部，長(zhǎng)期從事阿客戶服務(wù)、信貸扳業(yè)務(wù)管理等工作哀，具有豐富的客哎戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管拌理經(jīng)驗(yàn)。按3班、鞍基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)吧營(yíng)情況隘作為國(guó)內(nèi)首批開跋辦證券投資基金吧托管業(yè)務(wù)的商業(yè)埃銀行，中國(guó)建設(shè)扳銀行一直秉持班“爸以客戶為中心頒”昂的經(jīng)營(yíng)

56、理念，不霸斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理艾和內(nèi)部控制，嚴(yán)頒格履行托管人的扳各項(xiàng)職責(zé)，切實(shí)般維護(hù)資產(chǎn)持有人傲的合法權(quán)益，為盎資產(chǎn)委托人提供叭高質(zhì)量的托管服艾務(wù)。經(jīng)過(guò)多年穩(wěn)隘步發(fā)展，中國(guó)建八設(shè)銀行托管資產(chǎn)啊規(guī)模不斷擴(kuò)大，埃托管業(yè)務(wù)品種不昂斷增加，已形成稗包括證券投資基半金、社保基金、霸保險(xiǎn)資金、基本翱養(yǎng)老個(gè)人賬戶、傲QFII頒、企業(yè)年金等產(chǎn)巴品在內(nèi)的托管業(yè)扮務(wù)體系，是目前岸國(guó)內(nèi)托管業(yè)務(wù)品拔種最齊全的商業(yè)挨銀行之一。拜截至哎2012拌年唉9阿月昂30拔日八，中國(guó)建設(shè)銀行瓣已托管霸267皚只證券投資基金班。建設(shè)銀行專業(yè)伴高效的托管服務(wù)癌能力和業(yè)務(wù)水平八，贏得了業(yè)內(nèi)的岸高度認(rèn)同。中國(guó)背建設(shè)銀行在頒20盎05絆年及自吧2

57、009半年起連續(xù)三年被壩國(guó)際權(quán)威雜志奧全球托管人評(píng)癌為頒“矮中國(guó)最佳托管銀暗行翱”按，在骯2007俺年及罷2008敗年連續(xù)被財(cái)資辦雜志評(píng)為半“靶國(guó)內(nèi)最佳托管銀扒行啊”吧獎(jiǎng)，并獲和訊網(wǎng)叭2011笆年度和絆2012辦年度中國(guó)鞍“哎最佳資產(chǎn)托管銀吧行吧”爸獎(jiǎng)。懊（絆二哎）翱基金托管人的內(nèi)芭部控制制度擺1藹、奧內(nèi)部控制目標(biāo)按作為基金托管人俺，中國(guó)建設(shè)銀行藹嚴(yán)格遵守國(guó)家有百關(guān)托管業(yè)務(wù)的法安律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)伴管規(guī)章和本行內(nèi)壩有關(guān)管理規(guī)定，拔守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范拔運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察板，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)艾健運(yùn)行，保證基挨金財(cái)產(chǎn)的安全完笆整，確保有關(guān)信拌息的真實(shí)、準(zhǔn)確盎、完整、及時(shí)，昂保護(hù)基金份額持頒有人的合法權(quán)益暗。扳2拔、

58、佰內(nèi)部控制組織結(jié)背構(gòu)昂中國(guó)建設(shè)銀行設(shè)奧有風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管昂理委員會(huì)，負(fù)責(zé)扳全行風(fēng)險(xiǎn)管理與啊內(nèi)部控制工作，巴對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)癌控制工作進(jìn)行檢案查指導(dǎo)。投資托拌管唉業(yè)務(wù)部愛專門設(shè)置了監(jiān)督藹稽核處，配備了艾專職內(nèi)控監(jiān)督人八員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)頒的內(nèi)控監(jiān)督工作佰，具有獨(dú)立行使暗監(jiān)督稽核工作職拌權(quán)和能力。芭3辦、霸內(nèi)部控制制度及壩措施伴投資托管皚業(yè)務(wù)部爸具備系統(tǒng)、完善搬的制度控制體系拌，建立了管理制案度、控制制度、百崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)霸操作流程，可以班保證托管業(yè)務(wù)的凹規(guī)范操作和順利罷進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員叭具備從業(yè)資格；柏業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)埃行復(fù)核、審核、扮檢查制度，授權(quán)背工作實(shí)行集中控挨制，業(yè)務(wù)印章按跋規(guī)程保管、存放哎、使用，賬

59、戶資半料嚴(yán)格保管，制懊約機(jī)制嚴(yán)格有效礙；業(yè)務(wù)操作區(qū)專翱門設(shè)置，封閉管奧理，實(shí)施音像監(jiān)隘控；業(yè)務(wù)信息由佰專職信息披露人瓣負(fù)責(zé)，防止泄密罷；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)按化操作，防止人暗為事故的發(fā)生，半技術(shù)系統(tǒng)完整、半獨(dú)立。捌（胺三跋）斑基金托管人對(duì)基昂金管理人運(yùn)作基澳金進(jìn)行監(jiān)督的方板法和程序1、監(jiān)督方法頒依照基金法傲及其配套法規(guī)和柏基金合同的約定芭，監(jiān)督所托管基班金的投資運(yùn)作。擺利用自行開發(fā)的叭“拔托管業(yè)務(wù)綜合系俺統(tǒng)胺敗基金監(jiān)督子系統(tǒng)敖”扳，嚴(yán)格按照現(xiàn)行壩法律法規(guī)以及基辦金合同規(guī)定，對(duì)靶基金管理人運(yùn)作芭基金的投資比例靶、投資范圍、投岸資組合等情況進(jìn)絆行監(jiān)督，并定期暗編寫基金投資運(yùn)耙作監(jiān)督報(bào)告，報(bào)佰送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

60、盎在日常為基金投熬資運(yùn)作所提供的擺基金清算和核算拜服務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)哎基金管理人發(fā)送藹的辦投資指令、基金拌管理人對(duì)扒各版基金費(fèi)用的提取懊與開支情況進(jìn)行隘檢查監(jiān)督。2、監(jiān)督流程白（矮1鞍）哎每工作日按時(shí)通扒過(guò)基金監(jiān)督子系靶統(tǒng)，對(duì)案各敖基金盎投資運(yùn)作比例控澳制指標(biāo)進(jìn)行例行愛監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投資笆比例超標(biāo)等異常罷情況，向基金管笆理人發(fā)出書面通般知，與基金管理懊人進(jìn)行情況核實(shí)隘，督促其糾正，把并及時(shí)報(bào)告中國(guó)暗證監(jiān)會(huì)。拌（瓣2埃）疤收到基金管理人疤的劃款指令后，擺對(duì)涉及耙各佰基金吧的投資范圍、投靶資對(duì)象及交易對(duì)八手等內(nèi)容進(jìn)行合笆法合規(guī)性監(jiān)督。半（瓣3傲）伴根據(jù)基金投資運(yùn)霸作監(jiān)督情況，定藹期編寫基金投資胺運(yùn)作監(jiān)督報(bào)