證券發(fā)行與承銷模擬題及參考答案三

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2、、版單項(xiàng)選擇題（每白題0.5分，答白對得分，不答或癌答錯(cuò)不給分）芭1.美國186礙4年的（ ）禁百止國民銀行從事艾證券市場活動(dòng)，百只有那些私人銀半行可以通過吸收愛儲(chǔ)戶存款，然后唉在證券市場上開哀展承銷或投資活版動(dòng)。翱A.麥克法頓埃法癌 B.半國民銀行法隘C.證券法骯澳 搬D.格拉斯?跋斯蒂格爾法芭2.2008年扒，為了防范華爾澳街危機(jī)波及高盛傲和摩根斯坦利，瓣美國聯(lián)邦儲(chǔ)備委啊員會(huì)批準(zhǔn)了摩根拌斯坦利和高盛發(fā)哎生了什么樣的轉(zhuǎn)扒變：（ ）。版A.要求金融機(jī)艾構(gòu)在證券業(yè)務(wù)與鞍存貸業(yè)務(wù)之間做瓣出選擇胺B.從投資銀行吧轉(zhuǎn)型為傳統(tǒng)的銀扳行控股公司。佰C.投資銀行業(yè)敗與商業(yè)銀行在業(yè)礙務(wù)上嚴(yán)格分離。白D.更加復(fù)

3、雜的襖衍生金融交易可哀以使用電腦程序芭安排。案3.股票發(fā)行的笆（ ）要求發(fā)行礙人在發(fā)行證券過阿程中，不僅要公笆開披露有關(guān)信息半，而且必須符合骯一系列實(shí)質(zhì)性的礙條件。俺A.注冊制凹柏熬 B.審查俺制叭C.監(jiān)管制敗艾唉 D.核準(zhǔn)邦制柏4. 1998哎年（ ）出臺(tái)后奧，提出要打破行癌政推薦家數(shù)的辦吧法，以后國家就胺不再確定發(fā)行額哎度，發(fā)行申請人昂需要由主承銷商絆推薦，由發(fā)行審稗核委員會(huì)審核，白中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)安。皚A.中華人民皚共和國證券投資頒基金法佰B.證券市場敖禁入規(guī)定邦C.中華人民白共和國證券法昂D.證券發(fā)行奧與承銷管理辦法版哀5. （ ）可骯以定期或不定期岸地對證券經(jīng)營機(jī)捌構(gòu)從事投資銀行隘業(yè)務(wù)

4、的情況進(jìn)行拜現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢辦查，并要求其報(bào)壩送股票承銷及相瓣關(guān)業(yè)務(wù)資料。頒A.中國證監(jiān)會(huì)絆背 B把.中國銀監(jiān)會(huì)扮C.財(cái)政部背隘拌 D.中國人民柏銀行按6.我國（ ）靶規(guī)定，以募集方笆式設(shè)立股份有限笆公司公開發(fā)行股俺票的，還應(yīng)當(dāng)向皚公司登記機(jī)關(guān)報(bào)哎送國務(wù)院證券監(jiān)吧督管理機(jī)構(gòu)的核按準(zhǔn)文件。板A.證券法愛熬俺 B.銀版行法阿C.公司法艾敗拌 D.保唉險(xiǎn)法澳7.股份有限公凹司采取（ ）設(shè)斑立的，注冊資本俺為在公司登記機(jī)搬關(guān)登記的全體發(fā)板起人認(rèn)購的股本疤總額。芭A.募集設(shè)立方襖式按扮 B.發(fā)起設(shè)立百方式拌C.合伙設(shè)立方壩式哀柏 D.注冊設(shè)立疤方式按8.發(fā)起人向社奧會(huì)公開募集股份襖，應(yīng)當(dāng)同（ ）扳簽訂代收

5、股款協(xié)岸議。唉A.保險(xiǎn)公司襖安跋 B.證券公司扮C.基金公司藹澳百 D.銀行胺9.股份有限公奧司增加或減少資阿本，應(yīng)當(dāng)修改公懊司章程，須經(jīng)出愛席股東大會(huì)的股敗東所持表決權(quán)的辦（ ）以上通過辦。耙A.1/3班斑敗 B岸.2/3爸C.1/4爸傲頒 D敖.3/4跋10.公司應(yīng)當(dāng)敗自作出減少注冊伴資本決議之日起壩（ ）日內(nèi)通知礙債權(quán)人，并于3俺0日內(nèi)在報(bào)紙上哀公告。百A.10扳跋胺案 B.15胺C.20背靶啊耙 D.30俺11.公司法把第一百四十二把條規(guī)定，公司董把事、監(jiān)事、高級(jí)哀管理人員應(yīng)當(dāng)向啊公司申報(bào)所持有耙的本公司的股份氨及其變動(dòng)情況，唉在任職期間每年暗轉(zhuǎn)讓的股份不得熬超過其所持有本柏公司股份總

6、數(shù)的懊25。熬A.10挨襖邦敖 B.20啊C.25埃昂擺扮 D.30稗12.根據(jù)公藹司法第一百六疤十七條的規(guī)定，澳公司分配當(dāng)年稅般后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)擺提取利潤的（ 矮）列入公司法定跋公積金。百A.5傲哀壩氨 B.10八C.15阿啊傲骯 D.20絆13. 關(guān)于法艾人財(cái)產(chǎn)權(quán)的說法般，下列錯(cuò)誤的一壩項(xiàng)是：（ ）。昂A.規(guī)范的公司般能夠有效地實(shí)現(xiàn)俺出資者所有權(quán)與哎公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)白的分離。傲B.在企業(yè)改組辦為股份公司后，岸公司擁有包括各百出資者投資的各壩種財(cái)產(chǎn)而形成的跋法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。澳C.法人財(cái)產(chǎn)權(quán)愛從法律意義上回熬答了資產(chǎn)歸屬問盎題，但是，無法矮從經(jīng)濟(jì)意義上回斑答資產(chǎn)的經(jīng)營問白題。敖D.公司法人財(cái)壩產(chǎn)的獨(dú)立

7、性是公皚司參與市場競爭岸的首要條件，是半公司作為獨(dú)立民礙事主體存在的基邦礎(chǔ)，也是公司作傲為市場生存和發(fā)扳展主體的必要條辦件。艾14.擬發(fā)行上八市公司在改組時(shí)安對是否存在同業(yè)把競爭，發(fā)行人（靶 ）應(yīng)從業(yè)務(wù)的爸性質(zhì)、業(yè)務(wù)的客澳戶對象、產(chǎn)品或耙勞務(wù)的可替代性板、市場差別等方鞍面判斷，并充分白考慮對擬發(fā)行上鞍市公司的客觀影板響。埃A.董事啊藹敖 B.扒監(jiān)事敖C.法人股東壩罷岸 D.控股吧股東柏15.經(jīng)核準(zhǔn)或疤備案的資產(chǎn)評估骯結(jié)果使用有效期版為自評估基準(zhǔn)日隘起（ ）年。辦A.1俺 拔胺拌B.2安C.3暗唉般岸 D.5伴16. （ ）爸是來源于公司外奧部的融資，即公安司吸收其他經(jīng)濟(jì)巴主體的儲(chǔ)蓄，使稗之轉(zhuǎn)化

8、為自己的霸投資的融資方式爸，下列不屬于外礙部融資方式的是搬：（ ）。拔A.發(fā)行股票俺半埃 B.發(fā)行債耙券吧C.向銀行借款扳俺白 D.未分配利敖潤敗17. 下列哪唉項(xiàng)不屬于債務(wù)融巴資的特點(diǎn)：（ 骯）。骯A.公司財(cái)務(wù)風(fēng)稗險(xiǎn)大B.融資效率高背C.融資成本較埃低板D.與股權(quán)融資胺相比，債務(wù)融資壩一般不會(huì)產(chǎn)生對板企業(yè)的控制權(quán)問拔題辦18. 就（ 斑）而言，無論是板權(quán)益性融資還是阿債務(wù)性融資，都靶必須支付資本成敖本，表現(xiàn)形式分氨別為股利和利息斑。哀A.內(nèi)部融資壩耙芭 B.外部融資罷C.股權(quán)融資盎凹板 D.間接融資俺19. 關(guān)于凈把收入理論假定的跋說法不正確的一靶項(xiàng)是：（ ）。伴A.當(dāng)企業(yè)融資皚結(jié)構(gòu)變化時(shí)，

9、企暗業(yè)發(fā)行債券和股拌票進(jìn)行融資，其佰成本發(fā)生變化般B.企業(yè)的債務(wù)俺融資成本和股票笆融資成本不隨著芭債券和股票發(fā)行版量的變化而變化盎C.債務(wù)融資的岸稅前成本比股票搬融資成本低安D.當(dāng)企業(yè)增加埃債券融資比重時(shí)艾，融資總成本會(huì)礙下降頒20. 發(fā)行認(rèn)巴股權(quán)證具有降低挨籌資成本、改善敖公司未來資本結(jié)爸構(gòu)的好處，這與?。?）相似。辦A.普通股籌資拌爸懊 B.瓣債券籌資埃C.優(yōu)先股籌資胺邦昂 D.白可轉(zhuǎn)換證券籌資搬21. 根據(jù)（耙 ），保薦機(jī)構(gòu)百應(yīng)在發(fā)行保薦書岸中對發(fā)行人是否傲符合發(fā)行條件、矮發(fā)行人存在的主爸要風(fēng)險(xiǎn)、保薦機(jī)暗構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)半聯(lián)關(guān)系、保薦機(jī)版構(gòu)的推薦結(jié)論等藹事項(xiàng)發(fā)表明確意挨見。澳A.發(fā)行證券骯

10、的公司信息披露氨內(nèi)容與格式準(zhǔn)則百第27號(hào)發(fā)佰行保薦書和發(fā)行敖保薦工作報(bào)告拌B.上市公司般治理準(zhǔn)則隘C.證券發(fā)行鞍上市保薦業(yè)務(wù)管按理辦法罷D.上市公司盎證券發(fā)行管理辦哎法般22. 下列關(guān)叭于保薦協(xié)議的說絆法不正確的一項(xiàng)按是：（ ）。岸A.保薦協(xié)議簽挨訂后，保薦機(jī)構(gòu)胺應(yīng)在10個(gè)工作按日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所八在地的中國證監(jiān)頒會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案拌。藹B.刊登證券發(fā)安行募集文件前終般止保薦協(xié)議的，拜保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行辦人應(yīng)當(dāng)自終止之八日起5個(gè)工作日唉內(nèi)分別向中國證辦監(jiān)會(huì)報(bào)告，說明皚原因。熬C.刊登證券發(fā)艾行募集文件以后版直至持續(xù)督導(dǎo)工翱作結(jié)束，保薦機(jī)敗構(gòu)和發(fā)行人不得鞍終止保薦協(xié)議，瓣但存在合理理由哀的情形除外。礙D.發(fā)

11、行人因再懊次申請發(fā)行證券跋另行聘請保薦機(jī)靶構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)被搬中國證監(jiān)會(huì)撤銷瓣保薦機(jī)構(gòu)資格的般，應(yīng)當(dāng)終止保薦稗協(xié)議。罷23. 招股說澳明書的有效期為癌（ ）個(gè)月，自胺中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)拜發(fā)行申請前招股搬說明書最后一次奧簽署之日起計(jì)算拌。胺A.1熬拜扒安 瓣B.2跋C.3安扳凹奧 D.6愛24. 發(fā)行人百自股份有限公司阿成立后，持續(xù)經(jīng)澳營時(shí)間應(yīng)當(dāng)在（佰 ）年以上，但稗經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的骯除外。扒A.1澳癌澳芭 B.2盎C.3哎熬壩敖 D.6傲25. 發(fā)行人叭在主板上市公司啊首次公開發(fā)行股熬票應(yīng)當(dāng)按照中國襖證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)愛定制作申請文件扳，由保薦人保薦笆并向中國證監(jiān)會(huì)捌申報(bào)，中國證監(jiān)絆會(huì)收到申請文件般后，在（

12、 ）個(gè)芭工作日內(nèi)作出是阿否受理的決定。藹A.2啊翱背跋 B.3哎C.5斑邦 愛翱D.10扒26. 下列關(guān)巴于首次公開發(fā)行啊股票的詢價(jià)和定壩價(jià)的說法不正確藹的是：（ ）。皚A.首次公開發(fā)俺行股票，應(yīng)當(dāng)通背過向特定機(jī)構(gòu)投矮資者詢價(jià)的方式藹確定股票發(fā)行價(jià)佰格。盎B.發(fā)行人及其耙主承銷商應(yīng)當(dāng)在胺刊登首次公開發(fā)伴行股票招股意向按書和發(fā)行公告后般向詢價(jià)對象進(jìn)行把推介和詢價(jià)，并翱通過互聯(lián)網(wǎng)向公熬眾投資者進(jìn)行推盎介。扮C.詢價(jià)分為初邦步詢價(jià)和累計(jì)投吧標(biāo)詢價(jià)。發(fā)行人敖及其主承銷商應(yīng)皚當(dāng)通過初步詢價(jià)芭確定發(fā)行價(jià)格區(qū)吧間，在發(fā)行價(jià)格埃區(qū)間內(nèi)通過累計(jì)絆投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)礙行價(jià)格。辦D.首次發(fā)行的芭股票在中小企業(yè)盎板上市的

13、，發(fā)行擺人及其主承銷商襖根據(jù)累計(jì)投標(biāo)詢俺價(jià)結(jié)果確定發(fā)行敖價(jià)格。啊27. 投資價(jià)按值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)岸由（ ）的研究奧人員獨(dú)立撰寫并盎署名。背A.發(fā)行人把暗昂 暗B.承銷商白C.證監(jiān)會(huì)按艾胺 翱D.證券交易所壩28. 向參與埃網(wǎng)下配售的詢價(jià)挨對象配售的，公邦開發(fā)行股票數(shù)量罷少于4億股的，辦配售數(shù)量不超過百本次發(fā)行總量的愛（ ）。擺A.10凹啊把拜 B.20熬C.30胺罷絆皚 D.50壩29. 累計(jì)投般標(biāo)詢價(jià)開始前（俺 ）個(gè)交易日，絆主承銷商按上皚海市場首次公開般發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)暗行電子化實(shí)施細(xì)柏則第七條及第柏十四條的要求向礙結(jié)算銀行提供配皚售對象相關(guān)信息敖，作為結(jié)算銀行頒審核配售對象銀跋行收付款賬戶合

14、胺規(guī)性的依據(jù)。罷A.1拜白哎爸 B.2吧C.3斑骯伴扒 D.5盎30. 申購日壩后的（ ）日，礙發(fā)行人和主承銷靶商公布確定的發(fā)伴行價(jià)格和中簽率啊，并進(jìn)行搖號(hào)抽耙簽、中簽處理。班A.T扳罷板伴 B.T癌1斑C.T2胺辦斑把 D.T3哎31. （ ）柏是指信息披露義愛務(wù)人所公開的情翱況不得有任何虛班假成分，必須與八自身的客觀實(shí)際隘相符。版A.真實(shí)性原則耙扮胺 挨B.準(zhǔn)確性原則捌C.完整性原則頒哎岸 熬D.及時(shí)性原則般32. 發(fā)行人邦應(yīng)在招股說明書邦及其摘要披露后昂10日內(nèi)，將正板式印刷的招股說拜明書全文文本一鞍式（ ）份，分癌別報(bào)送中國證監(jiān)癌會(huì)及其在發(fā)行人斑注冊地的派出機(jī)礙構(gòu)。氨A.二柏邦 唉暗B

15、.三按C.四柏暗藹藹 D.五扒33. 發(fā)行人埃應(yīng)披露持有（ 捌）以上股份的主澳要股東以及作為敖股東的董事、監(jiān)藹事、高級(jí)管理人疤員作出的重要承安諾及其履行情況扳。愛A.3%壩艾辦拜 B翱.5哎C.8%瓣稗邦爸 D隘.10%按34. 發(fā)行人爸應(yīng)主要依據(jù)最近瓣（ ）年及1期伴的合并財(cái)務(wù)報(bào)表氨分析披露發(fā)行人稗財(cái)務(wù)狀況、盈利安能力及現(xiàn)金流量擺的報(bào)告期內(nèi)情況隘及未來趨勢。巴A.1昂安艾班 B礙.2案C.3翱骯扳背 D疤.5伴35. 發(fā)行人案向單個(gè)客戶的銷唉售比例（ ），跋應(yīng)披露其名稱及扒銷售比例。笆A.超過總額的盎10的矮B.占總額的2懊0或嚴(yán)重依賴埃于少數(shù)客戶的隘C.占總額的3稗0或嚴(yán)重依賴扒于少數(shù)客戶

16、的盎D.占總額的5扒0或嚴(yán)重依賴壩于少數(shù)客戶的絆36. 現(xiàn)任董俺事、高級(jí)管理人俺員最近（ ）個(gè)凹月內(nèi)受到過中國疤證監(jiān)會(huì)的行政處八罰，上市公司不礙得非公開發(fā)行股盎票。白A.6 耙靶昂瓣B.搬12艾C.24柏拜疤芭 D.艾36爸37. 擬發(fā)行霸公司在刊登招股安說明書或招股意哀向書的（ ）工爸作日，應(yīng)向中國埃證監(jiān)會(huì)說明擬刊敖登的招股說明書昂或招股意向書與阿招股說明書或招班股意向書（封卷霸稿）之間是否存襖在差異，保薦人拔（主承銷商）及案相關(guān)專業(yè)中介機(jī)扒構(gòu)應(yīng)出具聲明和艾承諾。凹A.前四個(gè)按半扳稗 B.前三個(gè)伴C.前兩個(gè)阿背捌皚 D.前一個(gè)板38. 所謂的般內(nèi)核是指（ ）隘的內(nèi)核小組對擬凹向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)半

17、送的發(fā)行申請材奧料進(jìn)行核查，確安保證券發(fā)行不存阿在重大法律和政邦策障礙以及發(fā)行敗申請材料具有較傲高質(zhì)量的行為。氨A.保薦人（主懊承銷商）柏艾 B.證辦券交易所襖C.證券業(yè)協(xié)會(huì)笆壩扮澳 D.中國證監(jiān)壩會(huì)阿39. 上市公哎司公開發(fā)行股票斑，應(yīng)當(dāng)由證券公澳司承銷；非公開扳發(fā)行股票，發(fā)行百對象均屬于原前爸（ ）名股東的捌，可以由上市公埃司自行銷售。埃A.5哎按扒巴 B案.10挨C.15擺擺把艾 D案.20艾40. 經(jīng)上海搬證券交易所同意按后，發(fā)行人和主白承銷商應(yīng)于（ 搬）日刊登股份搬變動(dòng)及增發(fā)股票搬上市公告書。啊A.T3翱熬皚阿 B.澳T2叭C.T1靶吧凹吧 D.百T罷41. 上市公襖司最近（ ）個(gè)巴

18、月內(nèi)受到過證券扳交易所的公開譴矮責(zé)，不得公開發(fā)巴行證券。骯A.6凹隘熬澳 B.12霸C.24安 凹斑伴D.3胺6靶42. 認(rèn)股權(quán)霸證的存續(xù)期間不耙超過公司債券的拔期限，自發(fā)行結(jié)埃束之日起不少于頒（ ）。俺A.6個(gè)月皚隘氨 背B.1年阿C.2年壩辦吧凹 D.3年班43. 公開發(fā)阿行可轉(zhuǎn)換公司債奧券應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保暗，但最近1期末邦經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)伴不低于人民幣（愛 ）億元的公司俺除外。搬A.5百癌辦澳 B.10扒C.15板扒霸跋 D芭.20埃44. 發(fā)行人氨應(yīng)在申請文件中巴提供最近（ ）氨年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)凹會(huì)計(jì)報(bào)告，以及扳由注冊會(huì)計(jì)師就八非標(biāo)準(zhǔn)無保留意伴見審計(jì)報(bào)告涉及版的事項(xiàng)是否已消阿除或糾正所出具捌的

19、補(bǔ)充意見。爸A.1岸爸襖罷 B.2懊C.3翱俺懊耙 D.4胺45. 持續(xù)督扒導(dǎo)期間為可轉(zhuǎn)換白公司債券上市當(dāng)愛年剩余時(shí)間及其稗后（ ）個(gè)完整啊會(huì)計(jì)年度。頒A.1拔叭擺襖 B.2暗C.3敖背礙 捌霸D.4案46. 對于事傲先已確定發(fā)行條跋款的國債，我國澳仍采?。?）方氨式，目前主要運(yùn)伴用于不可上市流艾通的憑證式國債翱的發(fā)行。絆A.行政分配稗八挨 B.市百場定價(jià)芭C.承購包銷挨捌暗 D.公安開招標(biāo)疤47. 商業(yè)銀挨行發(fā)行金融債券俺需要滿足最近（柏 ）年連續(xù)盈利按。隘A.1壩唉扒 半B.2昂C.3岸吧伴 啊D.4敗48. 發(fā)行人鞍應(yīng)于金融債券每巴次付息日前兩個(gè)俺工作日公布付息捌公告，最后一次哀付息及兌

20、付日前哎（ ）個(gè)工作日熬公布兌付公告。半A.1頒按稗 翱B.2奧C.3隘跋敖 八D.5笆49. 與商業(yè)斑銀行次級(jí)債務(wù)不胺同的是，按照俺保險(xiǎn)公司次級(jí)定辦期債務(wù)管理暫行翱辦法，保險(xiǎn)公百司次級(jí)債務(wù)的償絆還只有在確保償靶還次級(jí)債務(wù)本息盎后償付能力充足埃率不低于（ ）罷的前提下，募集敗人才能償付本息柏。愛A.20%愛靶芭 B岸.30%半C.50%哎拌搬 D背.100%扳50. 企業(yè)跋債券管理?xiàng)l例胺和證券法對八于企業(yè)債券的期疤限均沒有明確規(guī)皚定。在現(xiàn)行的具骯體操作中，原則暗上不能低于（ 般）年。凹A.1罷笆搬 B叭.2愛C.3吧吧扒 D百.5百51. 我國股背份有限公司發(fā)行皚境內(nèi)上市外資股笆一般采?。?）

21、按方式。奧A.攤銷隘半捌 B.跋搖號(hào)白C.上網(wǎng)競價(jià)斑靶隘 D.配售胺52. 根據(jù)香芭港聯(lián)交所的有關(guān)霸規(guī)定，內(nèi)地在中爸國香港發(fā)行股票頒并上市的股份有愛限公司，無論任版何時(shí)候，公眾人胺士持有的H股股哀份須占發(fā)行人已隘發(fā)行股本至少（百 ）。芭A.15%按班佰 B百.20%搬C.25%擺骯扒 D白.30%皚53. 新申請跋人預(yù)期上市時(shí)的唉市值須至少為：叭如新申請人具備靶24個(gè)月活躍業(yè)岸務(wù)記錄，則實(shí)際敗上不得少于（ 奧）萬港元。扳A.3000阿扮壩 愛B.4000壩C.4600鞍耙礙 半D.5000柏54. 采用（佰 ）發(fā)行外資股擺的發(fā)行人，需要白準(zhǔn)備信息備忘錄爸，它是發(fā)行人向般特定的投資者發(fā)啊售股份的

22、募股要柏約文件，僅供要壩約人認(rèn)股之用，版在法律上不視為拔招股章程，亦無昂須履行招股書注盎冊手續(xù)。懊A.發(fā)起方式案版唉 B.公募案方式暗C.私募方式癌熬白 D.配售班方式襖55. （ ）邦主要是統(tǒng)計(jì)投資般者在不同價(jià)格區(qū)扒間的訂單需求量扳，以把握投資者皚需求對價(jià)格的敏板感性，從而為主拌承銷商的市場研白究人員對定價(jià)區(qū)襖間、承銷結(jié)果、搬上市后的基本表捌現(xiàn)等進(jìn)行研究和拔分析提供依據(jù)。跋A.預(yù)路演拔癌 疤按B.路演奧C.網(wǎng)上競價(jià)熬拌翱 霸D.簿記定價(jià)叭56. （ ）扳指目標(biāo)公司管理擺層利用杠桿收購壩這一金融工具，半通過負(fù)債融資，辦以少量資金投入靶收購自己經(jīng)營的半公司。襖A.管理層防衛(wèi)背策略唉安 B.保持公

23、司暗控制權(quán)策略搬C.股票回購瓣骯骯 D.管搬理層收購氨57. （ ）凹依法制定業(yè)務(wù)規(guī)百則，為上市公司百的收購及相關(guān)股皚份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)俺組織交易和提供昂服務(wù)，對相關(guān)證敗券交易活動(dòng)進(jìn)行壩實(shí)時(shí)監(jiān)控，監(jiān)督罷上市公司的收購昂及相關(guān)股份權(quán)益頒變動(dòng)活動(dòng)的信息按披露義務(wù)人切實(shí)扮履行信息披露義靶務(wù)。辦A.證券交易所擺班版 B.國資哎委跋C.中國證監(jiān)會(huì)邦啊敖 D.財(cái)政安部案58. 本次重艾大資產(chǎn)重組超過按（ ）個(gè)月未實(shí)盎施完畢的，核準(zhǔn)敗文件失效。骯A.6拔擺胺暗 B.12案C.24岸哀隘捌 D.36俺59. 上市公跋司在本次重大資絆產(chǎn)重組前不符合拔中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定吧的公開發(fā)行證券瓣條件，或者本次盎重組導(dǎo)致上市公斑司

24、實(shí)際控制人發(fā)百生變化的，上市吧公司申請公開發(fā)疤行新股或者公司傲債券，距本次重跋組交易完成的時(shí)襖間應(yīng)當(dāng)不少于（版 ）個(gè)完整會(huì)計(jì)骯年度。襖A.1昂巴岸岸扮 B.2背C.3搬絆阿靶 D.5懊60. 上市公笆司并購重組財(cái)務(wù)斑顧問主辦人發(fā)生版變化的，財(cái)務(wù)顧擺問應(yīng)當(dāng)在（ ）挨個(gè)工作日內(nèi)向中矮國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。拔A.1傲絆盎霸 B.2班C.3芭把按埃 D.5拌二跋、唉不定向選擇題（背其中120題敗為每題1分，其柏余40題每題0敗.5分，多選或敖少選均不得分）艾1.1933年背通過的（ ）對矮一級(jí)市場產(chǎn)生了芭重大的影響，嚴(yán)哎格規(guī)定了證券發(fā)爸行人和承銷商的熬信息披露義務(wù)，疤以及虛假陳述所跋要承擔(dān)的民事責(zé)把任和刑事責(zé)

25、任，熬并要求金融機(jī)構(gòu)胺在證券業(yè)務(wù)與存伴貸業(yè)務(wù)之間做出絆選擇，從法律上百規(guī)定了分業(yè)經(jīng)營搬。白A.麥克法頓捌法岸按 B.證昂券交易法霸C.證券法斑半百 D.昂格拉斯?斯蒂俺格爾法絆2.2008年矮美國由于次貸危邦機(jī)而引發(fā)的金融矮風(fēng)暴，導(dǎo)致美國按金融市場發(fā)生了藹下列哪些變化：安（ ）。半A.幾十年來人版?zhèn)兯熘娜A爾捌街模式發(fā)生了重背大轉(zhuǎn)變，華爾街班大型投資銀行將跋不再只受美國證哎券交易委員會(huì)的佰監(jiān)管，而將處于芭美國銀行監(jiān)管機(jī)班構(gòu)的嚴(yán)密監(jiān)督之邦下。懊B.美國國會(huì)取疤消了銀行、證券拜公司、保險(xiǎn)公司俺互相收購的限制盎，允許其進(jìn)入非襖金融業(yè)。暗C.華爾街大型翱投資銀行需要滿拔足新的資本要求氨，接受額外的監(jiān)

26、藹管，財(cái)務(wù)杠桿比斑率也會(huì)不如從前敗。骯D.幾乎所有美芭國大型金融機(jī)構(gòu)襖的母公司也都將擺處于美國聯(lián)邦儲(chǔ)扒備委員會(huì)等機(jī)構(gòu)絆的監(jiān)管之下。隘3.我國200礙6年1月1日實(shí)叭施的經(jīng)修訂的瓣證券法有下列白哪幾項(xiàng)新的規(guī)定俺：（ ）。白A.在發(fā)行監(jiān)管隘方面明確了公開拔發(fā)行和非公開發(fā)爸行的界限。拜B.規(guī)定了證券澳發(fā)行前的公開披拜露信息制度，強(qiáng)柏化社會(huì)公眾監(jiān)督罷。巴C.肯定了證券芭發(fā)行、上市保薦奧制度，進(jìn)一步發(fā)澳揮中介機(jī)構(gòu)的市八場服務(wù)職能。敗D.將證券上市啊核準(zhǔn)權(quán)賦予了證隘券交易所，強(qiáng)化翱了證券交易所的班監(jiān)管職能。笆4.1999年傲7月28日，中板國證監(jiān)會(huì)規(guī)定：拔公司股本總額在拜4億元以上的公氨司，可采用（ 奧）

27、的方式發(fā)行股傲票。壩A.全額預(yù)繳款礙、比例配售芭B.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)按行跋C.對一般投資唉者上網(wǎng)發(fā)行和對般法人配售相結(jié)合頒D.向二級(jí)市場版投資者配售吧5.證券發(fā)行拌上市保薦業(yè)務(wù)管半理辦法規(guī)定，案保薦機(jī)構(gòu)和保薦埃代表人在向中國懊證監(jiān)會(huì)推薦企業(yè)扒發(fā)行上市前，要半對發(fā)行人進(jìn)行輔搬導(dǎo)和盡職調(diào)查；吧要在推薦文件中芭對發(fā)行人的（ 癌）等作出必要的巴承諾。敗A.信息披露質(zhì)佰量敗伴 B吧.發(fā)行人的獨(dú)立般性暗C.發(fā)行人的持扳續(xù)經(jīng)營能力把班 D.發(fā)行人捌的風(fēng)險(xiǎn)控制能力哀6.關(guān)于我國股吧份有限公司的設(shè)班立方式，下列說靶法正確的是：（隘 ）。唉A.根據(jù)公司搬法第七十八條半的規(guī)定，股份有白限公司的設(shè)立可板以采取發(fā)起設(shè)立敖或者

28、募集設(shè)立兩把種方式。八B.在公司法盎頒布之前，百股份有限公司規(guī)捌范意見將募集靶設(shè)立分為定向募按集設(shè)立和社會(huì)募疤集設(shè)立兩種。疤C.1994年佰7月1日實(shí)施的斑公司法規(guī)定霸我國募集設(shè)立的把公司均指向社會(huì)捌募集設(shè)立的股份巴有限公司。胺D.2005年辦10月27日修哎訂實(shí)施的公司襖法將募集設(shè)立扳分為向特定對象昂募集設(shè)立和公開哀募集設(shè)立。矮7.創(chuàng)立大會(huì)行安使的職權(quán)，下列昂哪幾項(xiàng)是正確的鞍：（ ）。奧A.審議發(fā)起人敖關(guān)于公司籌辦情絆況的報(bào)告。懊B.通過公司章埃程；選舉董事會(huì)巴成員；選舉監(jiān)事安會(huì)成員；選舉公唉司各部門負(fù)責(zé)人半。捌C.對公司的設(shè)敗立費(fèi)用進(jìn)行審核胺；對發(fā)起人用于艾抵作股款的財(cái)產(chǎn)吧的作價(jià)進(jìn)行審核熬

29、。稗D(zhuǎn).發(fā)生不可抗啊力或者經(jīng)營條件半發(fā)生重大變化直巴接影響公司設(shè)立斑的，可以作出不暗設(shè)立公司的決議唉。胺8.有限責(zé)任公挨司和股份有限公埃司的差異，下列笆幾項(xiàng)正確的是：笆（ ）。斑A.在成立條件頒和募集資金方式扮上有所不同伴B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓難凹易程度不同盎C.股權(quán)證明形翱式不同邦D.公司治理結(jié)佰構(gòu)簡化程度不同襖9.下列哪些事襖項(xiàng)可以股東大會(huì)耙普通決議通過：藹（ ）。拜A.公司增加或皚者減少注冊資本拔B.董事會(huì)擬訂隘的利潤分配方案案和彌補(bǔ)虧損方案跋C.董事會(huì)和監(jiān)霸事會(huì)成員的任免八及其報(bào)酬和支付愛方法拜D.公司年度預(yù)傲算方案、決算方阿案、公司年度報(bào)扮告扳10. 下列關(guān)鞍于董事會(huì)決議的藹說法不正確的是岸：

30、（ ）。瓣A.董事會(huì)會(huì)議阿應(yīng)有過半數(shù)的董拌事出席方可舉行扮。阿B.董事會(huì)作出壩決議，必須經(jīng)全愛體董事的2/3罷以上通過。半C.董事會(huì)決議拜的表決，實(shí)行一靶人一票。礙D.董事會(huì)的決翱議違反法律、行壩政法規(guī)或者公司半章程、股東大會(huì)扒決議，參與決議阿的董事可以辦11.下列哪些凹項(xiàng)屬于我國目前捌已經(jīng)在證券交易按所上市的公司的頒種類；（ ）。叭A.歷史遺留問頒題企業(yè)稗B.1994年絆7月1日公司骯法生效前成立壩的定向募集公司疤C.2006年安1月1日公司癌法修訂實(shí)施前艾發(fā)起設(shè)立的股份半有限公司百D.合伙制整體俺變更成股份有限礙公司耙12.擬發(fā)行上靶市公司在提出發(fā)傲行上市申請前存邦在數(shù)量較大的關(guān)礙聯(lián)交易，

31、應(yīng)制訂霸有針對性地減少靶關(guān)聯(lián)交易的實(shí)施奧方案，并注意下捌列問題：（ ）翱。版A.發(fā)起人或股奧東通過保留采購靶、銷售機(jī)構(gòu)以及埃壟斷業(yè)務(wù)渠道等翱方式干預(yù)擬發(fā)行半上市公司的業(yè)務(wù)皚經(jīng)營。鞍B.從事生產(chǎn)經(jīng)敖營的擬發(fā)行上市案公司應(yīng)擁有獨(dú)立吧的產(chǎn)、供、銷系哎統(tǒng)，主要原材料半和產(chǎn)品銷售主要捌依賴股東及其下百屬企業(yè)。捌C.專為擬發(fā)行擺上市公司生產(chǎn)經(jīng)霸營提供服務(wù)的機(jī)澳構(gòu)，應(yīng)重組進(jìn)入唉擬發(fā)行上市公司板。鞍D.主要為擬發(fā)扳行上市公司進(jìn)行霸的專業(yè)化服務(wù)，奧應(yīng)由關(guān)聯(lián)方納入白（通過出資投入背或出售）擬發(fā)行伴上市公司，或轉(zhuǎn)百由無關(guān)聯(lián)的第三盎方經(jīng)營。白13.發(fā)行人董疤事會(huì)應(yīng)對上述關(guān)伴聯(lián)關(guān)系的實(shí)質(zhì)進(jìn)翱行判斷，而不僅埃僅是基于與關(guān)

32、聯(lián)氨方的法律聯(lián)系形啊式，應(yīng)指出關(guān)聯(lián)拌方對發(fā)行人進(jìn)行澳控制或影響的（絆 ）。霸A.具體方式胺爸扳盎 B.收益稗C.途徑襖唉愛板 D.程度版14.下列關(guān)于敗無形資產(chǎn)的說法八正確的是：（ 皚）。安A.無形資產(chǎn)是背指得到法律認(rèn)可伴和保護(hù)，具有實(shí)埃物形態(tài)，并在較芭長時(shí)間內(nèi)（超過安1年）使企業(yè)在敗生產(chǎn)經(jīng)營中受益礙的資產(chǎn)。扮B.無形資產(chǎn)實(shí)礙際上是企業(yè)擁有扒的一種特殊權(quán)利愛，給企業(yè)帶來的艾收益具有確定性胺，主要包括商標(biāo)把權(quán)、專利權(quán)、著把作權(quán)、專有技術(shù)絆、土地使用權(quán)、胺商譽(yù)、特許經(jīng)營扮權(quán)、開采權(quán)等。矮C.股份有限公暗司的發(fā)起人在出奧資時(shí)可以用貨幣霸出資，也可以用壩實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)翱或土地使用權(quán)作絆價(jià)出資。白D.對

33、作為出資懊的實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)皚權(quán)或者土地使用挨權(quán)，必須進(jìn)行評暗估作價(jià)，核實(shí)財(cái)敖產(chǎn)，并折合為股吧份。搬15.我國采用澳資產(chǎn)評估的方法般主要有下列哪幾埃項(xiàng)：（ ）。藹A.收益現(xiàn)值法白耙扮 B.瓣重置成本法暗C.現(xiàn)行市價(jià)法挨昂襖 D.瓣清算價(jià)格法案16. 下列關(guān)俺于內(nèi)部融資特點(diǎn)瓣，說法錯(cuò)誤的是版：（ ）。拌A.內(nèi)部融資來鞍源于自有資金，斑上市公司在使用癌時(shí)具有很大的自笆主性，只要股東扒大會(huì)或董事會(huì)批稗準(zhǔn)即可，基本不壩受外界的制約和半影響。隘B.內(nèi)部融資不頒受上市公司盈利絆能力的影響，融壩資規(guī)模不受限制襖。跋C.內(nèi)部融資的伴成本主要是財(cái)務(wù)笆成本。暗D.內(nèi)部融資具疤有高風(fēng)險(xiǎn)性，因敖而要防范由支付白危機(jī)引起的

34、財(cái)務(wù)澳風(fēng)險(xiǎn)。岸17. 下列哪岸些是間接融資的暗特點(diǎn)：（ ）。安A.間接性癌暗 B.柏流動(dòng)性差埃C.自主性奧耙 D.板有限性邦18. 莫迪格爸利安尼和米勒分頒析了在無公司稅搬時(shí)企業(yè)的資本結(jié)安構(gòu)與企業(yè)價(jià)值及吧綜合資本成本之熬間的關(guān)系，其基爸本思想是：資本敗結(jié)構(gòu)與公司價(jià)值板和綜合資本成本俺無關(guān)。該理論的懊命題二認(rèn)為有負(fù)罷債公司的權(quán)益成矮本（斑）等于同一風(fēng)險(xiǎn)氨等級(jí)中某一無負(fù)哀債公司的權(quán)益成艾本（哎）加上風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)俺。風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)根據(jù)邦無負(fù)債公司的權(quán)佰益成本率和負(fù)債阿公司的債務(wù)資本凹成本率（K昂D八）之差乘以債務(wù)伴與權(quán)益比例來確斑定。下列關(guān)于命礙題二的說法正確佰的是：（ ）。佰A. 不論企業(yè)埃是否有負(fù)債，其藹

35、價(jià)值等于公司所半有資產(chǎn)的預(yù)期收氨益額除以適于該拜公司風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的埃報(bào)酬率搬B.使用財(cái)務(wù)杠盎桿的負(fù)債公司，盎其股東權(quán)益成本藹是隨著債務(wù)融資哎額的增加而上升啊的氨C.便宜的負(fù)債哀帶給公司的利益骯會(huì)被股東權(quán)益成挨本的上升所抵消把，最后使負(fù)債公矮司的平均資本成安本等于無負(fù)債公埃司的權(quán)益資本成胺本傲D.公司的市場奧價(jià)值不會(huì)隨負(fù)債捌率的上升而提高背，即公司資本結(jié)礙構(gòu)和資本成本的隘變化與公司價(jià)值鞍無關(guān)。盎19. 下列哪叭些項(xiàng)屬于債券籌叭資的優(yōu)點(diǎn)：（ 昂）。辦A.債券籌資的拜成本較低。靶B.從投資者角骯度來講，投資于疤債券可以受限制矮性條款的保護(hù)，斑其風(fēng)險(xiǎn)較低，相阿應(yīng)地，要求較低拔的回報(bào)率，即債搬券的利息支出成

36、扮本低于普通股票熬的股息支 出成班本；從籌資公司鞍來講，債券的利皚息是在所得稅前胺支付，有抵稅的盎好處，顯然債券襖的稅后成本低于瓣股票的稅后成本八；從發(fā)行費(fèi)用來拌講，債券一般也骯低于股票。債券把 投資在非破產(chǎn)矮情況下對公司的哎剩余索取權(quán)和剩隘余控制權(quán)影響不絆大，因而不會(huì)稀鞍釋公司的每股收般益和股東對公司芭的控制。版C.公司運(yùn)用債跋券投資，不僅取辦得一筆營運(yùn)資本暗，而且還向債權(quán)板人購得一項(xiàng)以公霸司總資產(chǎn)為基礎(chǔ)瓣資產(chǎn)的看跌期權(quán)熬，若公司的市場拔價(jià)值急劇下降，昂普通股股東具有哎將剩余所有權(quán)和啊剩余控制權(quán)轉(zhuǎn)給般債權(quán)人而自己承耙擔(dān)有限責(zé)任的選擺擇權(quán)。耙D.債券投資不胺具有杠桿作用。藹20. 下列哪哀些項(xiàng)

37、屬于可轉(zhuǎn)換哀證券籌資的缺點(diǎn)哎：（ ）。搬A.一個(gè)高速增版長的公司在其普矮通股價(jià)格大幅上板升的情況下，利絆用可轉(zhuǎn)換證券籌白資的成本要高于骯普通股或優(yōu)先股俺。笆B.如果可轉(zhuǎn)換佰證券持有人執(zhí)行耙期權(quán)，將稀釋每般股收益和剩余控傲制權(quán)。唉C.在轉(zhuǎn)換并未版發(fā)生時(shí)，公司的笆財(cái)務(wù)報(bào)表也必須唉按規(guī)定公布“充白分稀釋”后的每版股收益。白D.若公司經(jīng)營安業(yè)績不佳，則大瓣部分可轉(zhuǎn)換債券藹不會(huì)轉(zhuǎn)換為普通半股，無助于公司疤渡過財(cái)務(wù)困境，愛并將導(dǎo)致今后股拌權(quán)或債券籌資成敗本增加。捌21. 下列關(guān)唉于保薦業(yè)務(wù)的說礙法正確的是：（佰 ）。艾A.同次發(fā)行的骯證券，其發(fā)行保叭薦和上市保薦應(yīng)捌當(dāng)由同一保薦機(jī)俺構(gòu)承擔(dān)。搬B.保薦機(jī)構(gòu)依

38、吧法對發(fā)行人申請疤文件、證券發(fā)行白募集文件進(jìn)行核隘查，向國務(wù)院、隘證券交易所出具埃保薦意見。皚C.證券發(fā)行規(guī)安模達(dá)到一定數(shù)量隘的，可以采用聯(lián)百合保薦，但參與懊聯(lián)合保薦的保薦吧機(jī)構(gòu)不得超過3俺家。頒D.證券發(fā)行的敗主承銷商可以由敗該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任哎，也可以由其他氨具有保薦機(jī)構(gòu)資昂格的證券公司與啊該保薦機(jī)構(gòu)共同愛擔(dān)任。哀22. 保薦總鞍結(jié)報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包拌括下列內(nèi)容：（半 ）。礙A.發(fā)行人的基拜本情況；保薦工暗作概述熬B.履行保薦職熬責(zé)期間發(fā)生的重挨大事項(xiàng)及處理情吧況白C.項(xiàng)目運(yùn)作流叭程、存在問題及瓣其解決情況擺D.對證券服務(wù)霸機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)敖行上市相關(guān)工作唉情況的說明及評版價(jià)吧23. 下列關(guān)叭于招股說

39、明書摘靶要的描述正確的柏是：（ ）。岸A.股說明書摘拌要的目的僅為向芭公眾提供有關(guān)本拌次發(fā)行的簡要情唉況，無須包括招吧股說明書全文各叭部分的主要內(nèi)容胺B.招股說明書俺摘要內(nèi)容必須忠隘實(shí)于招股說明書翱全文，不得出現(xiàn)巴與全文相矛盾之懊處翱C.招股說明書啊摘要應(yīng)盡量采用哀圖表或其他較為挨直觀的方式準(zhǔn)確按披露發(fā)行人的情捌況，做到簡明扼叭要、通俗易懂暗D.招股說明書藹摘要應(yīng)當(dāng)依照有捌關(guān)法律、法規(guī)的靶規(guī)定，遵循特定案的格式和必要的搬記載事項(xiàng)的要求盎編制暗24. 下列關(guān)挨于法律意見書和阿律師工作報(bào)告的傲說法正確的是：頒（ ）。板A.法律意見書鞍和律師工作報(bào)告巴是發(fā)行人向中國白證監(jiān)會(huì)申請公開襖發(fā)行證券的必備澳

40、文件八B.律師工作報(bào)搬告是律師對發(fā)行瓣人本次發(fā)行上市稗的法律問題依法靶明確作出的結(jié)論白性意見奧C.律師在制作捌法律意見書和律安師工作報(bào)告的同白時(shí)，應(yīng)制作工作愛底稿。提交中國藹證監(jiān)會(huì)的法律D跋.法律意見書和耙律師工作報(bào)告應(yīng)白是經(jīng)三名以上經(jīng)傲辦律師和其所在版律師事務(wù)所的負(fù)巴責(zé)人簽名，并經(jīng)靶該律師事務(wù)所加澳蓋公章、簽署日昂期的正式文本。埃25. 各保薦奧人應(yīng)按照（ ）霸的要求進(jìn)行內(nèi)核盎和推薦。A.證券法瓣B.首次公開盎發(fā)行股票并上市八管理辦法搬C.證券發(fā)行扮上市保薦業(yè)務(wù)管斑理辦法襖D.證券公司隘從事股票發(fā)行主哎承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問拌題的指導(dǎo)意見背26. 下列關(guān)襖于相對估值法的靶說法正確的是：傲（ ）。背A

41、.相對估值法安亦稱可比公司法盎，是指對股票進(jìn)罷行估值時(shí)，對可奧比較的或者代表盎性的公司進(jìn)行分背析，尤其注意有絆著相似業(yè)務(wù)的公柏司的新近發(fā)行以笆及相似規(guī)模的其阿他新近的首次公岸開發(fā)行，以獲得敗估值基礎(chǔ)。鞍B.主承銷商審胺查可比較的發(fā)行扮公司的初次定價(jià)凹和它們的二級(jí)市半場表現(xiàn)，然后根凹據(jù)發(fā)行公司的特懊質(zhì)進(jìn)行價(jià)格調(diào)整擺，為新股發(fā)行進(jìn)凹行估價(jià)。捌C.在運(yùn)用可比白公司法時(shí)，可以拜采用比率指標(biāo)進(jìn)吧行比較，比率指愛標(biāo)包括P/E（俺市盈率）、P/叭B（市凈率）、凹EV/EBIT邦DA（企業(yè)價(jià)值佰與利息、所得稅百、折舊、攤銷前罷收益的比率）等襖等。伴D.市盈率（P鞍ice to 挨Earning澳s Ratio

42、半，簡稱P/E）搬，是指每股收益襖與股票市場價(jià)格鞍的比率。敗27. 詢價(jià)對盎象有下列哪種情巴形之一的，中國搬證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)罷將其從詢價(jià)對象芭名單中去除：（暗 ）。叭A.不再符合按證券發(fā)行與承銷捌管理辦法規(guī)定挨的條件敖B.最近24個(gè)版月內(nèi)因違反相關(guān)疤監(jiān)管要求被監(jiān)管百談話3次以上壩C.最近12個(gè)背月內(nèi)因違反相關(guān)絆監(jiān)管要求被監(jiān)管班談話3次以上鞍D.未按時(shí)提交般年度總結(jié)報(bào)告澳28. 股票配搬售對象限于下列扒類別：（ ）。版A.全國社會(huì)保骯障基金八B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立埃的證券公司集合八資產(chǎn)管理計(jì)劃胺C.信托投資公哀司設(shè)立并已向相頒關(guān)監(jiān)管部門履行拌報(bào)告程序的集合背信托計(jì)劃挨D.合格境外機(jī)鞍構(gòu)投資者管理的矮證券投

43、資賬戶岸29. 在全部暗發(fā)行工作完成后柏15個(gè)工作日內(nèi)隘，主承銷商應(yīng)當(dāng)佰將超額配售選擇阿權(quán)的行使情況及奧其內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告伴報(bào)（ ）備案。邦A(yù).發(fā)行人阿挨骯伴 B.中國邦證券業(yè)協(xié)會(huì)壩C.中國證監(jiān)會(huì)拜 百敖襖D.證券交易芭所斑30. 下列關(guān)白于中小企業(yè)板塊吧的說法正確的是安：（ ）。敗A.中小企業(yè)板岸塊是在上海證券壩交易所主板市場霸中設(shè)立的一個(gè)運(yùn)凹行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)捌立、代碼獨(dú)立、吧指數(shù)獨(dú)立的板塊百。皚B.中小企業(yè)板耙塊集中安排符合巴主板發(fā)行上市條挨件的企業(yè)中規(guī)模敗較小的企業(yè)上市礙。辦C.中小企業(yè)板昂是現(xiàn)有主板市場隘的一個(gè)板塊，其巴適用的基本制度斑規(guī)范與現(xiàn)有市場啊完全相同。扳D.中小企業(yè)板巴適用的發(fā)行上

44、市敖標(biāo)準(zhǔn)也與現(xiàn)有主拔板市場完全相同擺，必須滿足信息芭披露、發(fā)行上市懊輔導(dǎo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)啊、盈利能力、股吧本規(guī)模、公眾持邦股比例等各方面俺的要求。爸31. 信息披阿露事務(wù)管理制度安應(yīng)當(dāng)包括下列哪佰些內(nèi)容：（ ）襖。疤A.明確上市公壩司應(yīng)當(dāng)披露的信盎息，確定披露標(biāo)把準(zhǔn)；未公開信息拌的傳遞、審核、俺披露流程哀B.信息披露事邦務(wù)管理部門及其柏負(fù)責(zé)人在信息披暗露中的職責(zé)；董稗事和董事會(huì)、監(jiān)扮事和監(jiān)事會(huì)、高半級(jí)管理人員等的暗報(bào)告、審議和披扮露的職責(zé)伴C.董事、監(jiān)事芭、高級(jí)管理人員背履行職責(zé)的記錄佰和保管制度；未巴公開信息的保密擺措施，內(nèi)幕信息隘知情人的范圍和挨保密責(zé)任壩D.財(cái)務(wù)管理和伴會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部靶控制及監(jiān)

45、督機(jī)制翱；與投資者、證白券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒拌體等的信息溝通隘與制度按32. （ ）皚應(yīng)當(dāng)作為招股說爸明書的備查文件骯，在中國證監(jiān)會(huì)背指定的網(wǎng)站上披巴露，并置備于發(fā)罷行人住所、擬上巴市證券交易所、盎保薦人、主承銷哀商和其他承銷機(jī)襖構(gòu)的住所，以備扳公眾查閱。版A.招股說明書捌摘要白八 B.招股唉公告啊C.保薦人出具氨的發(fā)行保薦書斑 D扒.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)翱出具的有關(guān)文件辦33. 若有國懊有股份或外資股懊份的，發(fā)行人須邦根據(jù)有關(guān)主管部拜門對股份設(shè)置的白批復(fù)文件披露下胺列哪些內(nèi)容：（罷 ）。哎A.股東名稱案凹胺 B愛.持股數(shù)量傲C.持股比例奧敖 隘D翱.股東資產(chǎn)總額壩34. 若發(fā)行扮人在境外擁有資傲產(chǎn)，應(yīng)詳細(xì)

46、披露鞍該資產(chǎn)的：（ 捌）。懊A.具體內(nèi)容叭翱襖 B.資產(chǎn)規(guī)佰模奧C.所在地矮癌啊 D.經(jīng)營搬管理和盈利情況藹35. 發(fā)行人爸應(yīng)披露所有者權(quán)斑益變動(dòng)表，扼要霸披露報(bào)告期內(nèi)各斑期末股東權(quán)益的擺情況，包括：（扳 ）。拜A.股本拌搬吧 B.敖資本公積、盈余疤公積辦C.未分配利潤吧案骯 D.少數(shù)股捌東權(quán)益的情況霸36. 申請發(fā)拜行新股的上市公靶司需要組織機(jī)構(gòu)阿健全、運(yùn)行良好骯，符合下列哪些唉規(guī)定：（ ）。礙A.公司章程合矮法有效，股東大背會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)半事會(huì)和獨(dú)立董事靶制度健全，能夠敖依法有效履行職半責(zé)凹B.公司內(nèi)部控佰制制度健全，能耙夠有效保證公司百運(yùn)行的效率、合翱法合規(guī)性和財(cái)務(wù)霸報(bào)告的可靠性；俺內(nèi)部

47、控制制度的板完整性、合理性氨、有效性不存在愛重大缺陷絆C.現(xiàn)任董事、安監(jiān)事和高級(jí)管理傲人員具備任職資扳格，能夠忠實(shí)和挨勤勉地履行職務(wù)挨，不存在違反骯公司法第一百艾四十八條、第一隘百四十九條規(guī)定拌的行為，且最近壩24個(gè)月內(nèi)未受般到過中國證監(jiān)會(huì)搬的行政處罰、最翱近12個(gè)月內(nèi)未挨受到過證券交易霸所的公開譴責(zé)柏D.上市公司與壩控股股東或?qū)嶋H凹控制人的人員、安資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開巴，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)隘立，能夠自主經(jīng)哀營管理；最近1懊2個(gè)月內(nèi)不存在柏違規(guī)對外提供擔(dān)矮保的行為盎37. 上市公斑司董事會(huì)依法就拌下列事項(xiàng)作出決罷議：（ ），并俺提請股東大會(huì)批扮準(zhǔn)。辦A.新股發(fā)行的昂方案翱B.本次募集資疤金使用的可行性熬報(bào)

48、告癌C.前次募集資扳金使用的報(bào)告白D.其他必須明擺確的事項(xiàng)矮38. 發(fā)行階藹段主承銷商和發(fā)扳行人應(yīng)提交的材頒料包括下列哪些敗項(xiàng)：（ ）。按A.中國證監(jiān)會(huì)爸的核準(zhǔn)文件；經(jīng)阿中國證監(jiān)會(huì)審核澳的全部發(fā)行申報(bào)翱材料鞍B.發(fā)行的預(yù)計(jì)阿時(shí)間安排皚C.發(fā)行具體實(shí)愛施方案和發(fā)行公罷告隘D.相關(guān)招股意挨向書或者募集說搬明書笆39. 上市公爸司發(fā)行新股的方佰式包括：（ ）矮。挨A.向特定對象板發(fā)行股票百百 B吧.向不特定對象俺公開募集股份翱C.原股東配售百股份靶骯拔 D.向原股東罷公開募集股份安40. 上市懊公司證券發(fā)行管昂理辦法所稱“吧定價(jià)基準(zhǔn)日”，安是指計(jì)算發(fā)行底襖價(jià)的基準(zhǔn)日。定柏價(jià)基準(zhǔn)日可以為奧（ ）。矮A

49、.關(guān)于本次非稗公開發(fā)行股票的霸董事會(huì)決議公告邦日斑B.發(fā)審委批復(fù)罷日擺C.股東大會(huì)決胺議公告日霸D.發(fā)行期的首盎日把41. 關(guān)于上俺市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)阿換公司債券的下邦列規(guī)定說法正確絆的是：（ ）。佰A.證券法岸第十六條規(guī)定，捌發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股傲票的公司債券的半上市公司，股份癌有限公司的凈資凹產(chǎn)不低于人民幣傲 5 000萬吧元，有限責(zé)任公傲司的凈資產(chǎn)不低襖于人民幣6 0骯00萬元。佰B.根據(jù)上市拔公司證券發(fā)行管疤理辦法第二十芭七條規(guī)定，發(fā)行案分離交易的可轉(zhuǎn)搬換公司債券的上爸市公司，其最近搬1期未經(jīng)審計(jì)的奧凈資產(chǎn)不低于人翱民幣15億元。班C.根據(jù)上市皚公司證券發(fā)行管搬理辦法規(guī)定，哀公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換哀公司

50、債券的上市鞍公司，其最近3熬個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)擺平均凈資產(chǎn)收益壩率平均不低于6罷；扣除非經(jīng)常俺性損益后的凈利半潤與扣除前的凈拜利潤相比，以高哀者作為加權(quán)平均挨凈資產(chǎn)收益率的拔計(jì)算依據(jù)。巴D.發(fā)行分離交白易的可轉(zhuǎn)換公司艾債券的上市公司絆，其最近3個(gè)會(huì)笆計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)案產(chǎn)生的現(xiàn)金流量扮凈額平均應(yīng)不少挨于公司債券1年襖的利息（若其最罷近3個(gè)會(huì)計(jì)年度敖加權(quán)平均凈資產(chǎn)百收益率平均不低版于 6，則可版不作此現(xiàn)金流量埃要求）。扳42. 下列關(guān)巴于可轉(zhuǎn)換公司的挨描述正確的是：爸（ ）。板A.可轉(zhuǎn)換公司襖債券是一種含權(quán)壩債券，兼有公司奧債券和股票的雙敖重特征。背B.轉(zhuǎn)股以前，凹它是一種公司債案券，具備債券的八特性，

51、在規(guī)定的扮利率和期限體現(xiàn)敗的是債權(quán)、債務(wù)稗關(guān)系，持有者是胺債權(quán)人。翱C.轉(zhuǎn)股以后，板它變成了股票，爸具備股票的特性拔，體現(xiàn)的是所有暗權(quán)關(guān)系，持有者啊由債權(quán)人轉(zhuǎn)變成拔了股權(quán)所有者。挨D.在價(jià)值形態(tài)扒上，可轉(zhuǎn)換公司白債券賦予投資者百在股票上漲到一壩定價(jià)格條件下轉(zhuǎn)版換成發(fā)行人普通埃股票的權(quán)益，即霸看漲期權(quán)的價(jià)值伴。吧43. 國內(nèi)可挨轉(zhuǎn)換公司債券的笆發(fā)行方式主要有搬：（ ）。捌A.部分向原社襖會(huì)公眾股股東優(yōu)熬先配售，剩余部佰分網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投背資者配售跋B.部分向原社叭會(huì)公眾股股東優(yōu)叭先配售，剩余部拌分采用網(wǎng)上定價(jià)跋發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)懊構(gòu)投資者配售相阿結(jié)合的方式笆C.全部網(wǎng)上定辦價(jià)發(fā)行邦D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)奧行和網(wǎng)

52、下向機(jī)構(gòu)艾投資者配售相結(jié)翱合襖44. 上市公柏司向證券交易所拌申請可轉(zhuǎn)換公司隘債券上市，應(yīng)當(dāng)愛提交下列文件：?。?）。拜A.上市報(bào)告書敗（申請書）胺B.申請上市的跋董事會(huì)和股東大艾會(huì)決議扳C.按照有關(guān)規(guī)暗定編制的上市公阿告書；保薦協(xié)議哀和保薦人出具的柏上市保薦書罷D.發(fā)行結(jié)束后癌經(jīng)具有執(zhí)行證券頒、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)耙資格的資產(chǎn)評估般機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資背報(bào)告凹45. 申請發(fā)案行可交換公司債隘券，應(yīng)當(dāng)按要求爸編制申請文件，胺按照證券法八的規(guī)定持續(xù)公開礙信息。發(fā)行可交啊換公司債券申請班文件目錄如下：懊（ ）。板A.相關(guān)責(zé)任人吧簽署的募集說明般書；保薦人出具把的發(fā)行保薦書柏B.發(fā)行人關(guān)于壩就預(yù)備用于交換邦的股票

53、在證券登埃記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)定皚擔(dān)保并辦理相關(guān)盎登記手續(xù)的承諾案C.評級(jí)機(jī)構(gòu)出般具的債券資信評板級(jí)報(bào)告盎D.公司債券受扒托管理協(xié)議和公傲司債券持有人會(huì)鞍議規(guī)則捌46. 為規(guī)范板銀行間債券市場疤發(fā)行國債的分銷扮工作，中央國債翱登記結(jié)算有限責(zé)佰任公司于200凹2年5月發(fā)布了板關(guān)于銀行間債巴券市場市場化發(fā)吧行債券分銷過戶八有關(guān)事宜的通知八，具體規(guī)定如矮下：（ ）。安A.在債券分銷壩期間，承銷人應(yīng)搬按照債券發(fā)行辦拌法的規(guī)定辦理債叭券分銷手續(xù)，并翱與分銷認(rèn)購人簽叭訂分銷認(rèn)購協(xié)議按。分銷認(rèn)購人應(yīng)皚是全國銀行間債半券市場參與者，案并已在國債登記辦結(jié)算公司開立債皚券托管賬戶。愛B.由承銷人根藹據(jù)與分銷認(rèn)購人扒簽訂協(xié)

54、議所確定氨的分銷價(jià)格和數(shù)半量，填制債券發(fā)藹行分銷過戶指令愛一覽表，加蓋預(yù)邦留印章、填寫分挨銷密押后傳真至扳國債登記 結(jié)算敗公司，同時(shí)將原霸件寄至國債登記八結(jié)算公司。國債半登記結(jié)算公司收哎到分銷過戶指令佰一覽表傳真件，搬審核密押和印章叭無誤后，根據(jù)一靶覽表中的過戶指斑令辦理分銷過 傲戶。澳C.國債登記結(jié)凹算公司利用中央板債券簿記系統(tǒng)中擺的交易過戶功能耙，辦理承銷商與壩分銷認(rèn)購人之間辦的分銷債券過戶邦。過戶后，承銷愛商和分銷認(rèn)購人癌可以從聯(lián)網(wǎng)終端凹輸出“非交易過八戶通知單”，過拌戶原因注明為“把分銷過戶”。骯D在發(fā)行過程中疤，承銷人的分銷笆總額以其承銷總搬額為限。如發(fā)生班超賣，國債登記哀結(jié)算公司將

55、不予版辦理過戶，并書艾面報(bào)中國人民銀疤行和發(fā)行人。盎47. 政策性岸銀行發(fā)行金融債挨券應(yīng)向中國人民藹銀行報(bào)送下列文八件：（ ）。疤A.金融債券發(fā)暗行申請報(bào)告笆B.發(fā)行人近5盎年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)柏報(bào)告及審計(jì)報(bào)告扮C.金融債券發(fā)斑行辦法；承銷協(xié)挨議D.募集說明書埃48. 金融債阿券承銷人有下列拌行為之一的，由背中國人民銀行按唉照中華人民共拔和國中國人民銀柏行法第四十六礙條的規(guī)定予以處哎罰：（ ）。笆A.以不正當(dāng)競白爭手段招攬承銷絆業(yè)務(wù)。唉B.發(fā)布虛假信邦息或泄露非公開耙信息。爸C.超規(guī)模發(fā)行藹金融債券。唉D.未經(jīng)中國人霸民銀行核準(zhǔn)擅自骯發(fā)行金融債券。壩49. 在企業(yè)拌債券發(fā)行的具體哎申報(bào)上，仍然采俺取

56、如下方式報(bào)送啊國家發(fā)改委：（靶 ）。瓣A.財(cái)政部直接皚管理企業(yè)的申請白材料直接申報(bào)罷B.國務(wù)院行業(yè)霸管理部門所屬企骯業(yè)的申請材料由凹行業(yè)管理部門轉(zhuǎn)襖報(bào)笆C.地方企業(yè)的佰申請材料由所在俺省、自治區(qū)、直熬轄市、計(jì)劃單列百市發(fā)展改革部門皚轉(zhuǎn)報(bào)敗D.國家發(fā)改委敖受理企業(yè)發(fā)債申艾請后，依據(jù)法律吧法規(guī)及有關(guān)文件胺規(guī)定，對申請材壩料進(jìn)行審核襖50. 200氨5年12月8日霸，（ ）在銀行拔間市場發(fā)行了首捌批資產(chǎn)支持證券胺，總量為71百94億元。壩A.國家開發(fā)銀瓣行挨胺 B.中國人擺民銀行哀C.中國農(nóng)業(yè)發(fā)搬展銀行骯 懊D.中國建設(shè)銀罷行版51. 主承銷辦商和國際協(xié)調(diào)人板共同負(fù)責(zé)向外資翱股擬上市的證券把交易所（

57、 ）等耙。佰A.推薦、提供凹咨詢、協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)B.制作文件拔C.向投資者推澳介骯D.承銷股票以奧及上市后持續(xù)服藹務(wù)把52. 關(guān)于內(nèi)傲地在中國香港發(fā)瓣行股票并上市的礙股份有限公司的柏治理要求，下列哀說法錯(cuò)誤的是：扒（ ）。拌A.公司上市后矮須至少有一名執(zhí)敗行董事常駐香港敖。扳B.需指定至少安兩名獨(dú)立非執(zhí)行案董事，其中1名巴獨(dú)立非執(zhí)行董事擺必須具備適當(dāng)?shù)陌邔I(yè)資格，或具挨備適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)或熬相關(guān)財(cái)務(wù)管理專瓣長。版C.發(fā)行人董事絆會(huì)下須設(shè)有審核八委員會(huì)、薪酬委版員會(huì)和提名委員氨會(huì)。擺D.審核委員會(huì)鞍成員須有至少3拌名成員，并必須叭全部是非執(zhí)行董吧事，其中至少1半名是獨(dú)立非執(zhí)行頒董事且具有適當(dāng)疤的專業(yè)資格，或

58、邦具備適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)骯或相關(guān)財(cái)務(wù)管理胺專長；審核委員壩會(huì)的成員必須以鞍獨(dú)立非執(zhí)行董事扳占大多數(shù)，出任矮主席者也必須是傲獨(dú)立非執(zhí)行董事敗。疤53. 所屬企扳業(yè)到境外上市，拔上市公司應(yīng)當(dāng)在瓣下列哪些事件發(fā)扒生后次日履行信扒息披露義務(wù)：（版 ）。扮A.所屬企業(yè)高阿級(jí)管理人員變動(dòng)癌B.所屬企業(yè)到跋境外上市的董事拌會(huì)、股東大會(huì)決岸議。岸C.所屬企業(yè)向佰中國證監(jiān)會(huì)提交疤的境外上市申請把獲得受理。捌D.所屬企業(yè)獲啊準(zhǔn)境外發(fā)行上市愛。叭54. 國際推疤介的主要目的是笆：（ ）。翱A.查明長期投把資者的需求情況耙，保證重點(diǎn)銷售斑B.使投資者了半解發(fā)行人的情況叭，作出價(jià)格判斷捌C.利用銷售計(jì)耙劃，形成投資者昂之間的競

59、爭，最班大限度地提高價(jià)哎格評估扒D.為發(fā)行人與挨投資者保持關(guān)系啊打下基礎(chǔ)拔55. 外資股拔招股章程的封面愛應(yīng)當(dāng)標(biāo)明下列哪半幾項(xiàng)：（ ）。敖A.標(biāo)明擬招股骯的公司名稱與招搬股性質(zhì)百B.列明發(fā)行股熬份、每股發(fā)行價(jià)案C.列名保薦人半及主承銷商的名版稱俺D.還應(yīng)注明發(fā)氨行股份的數(shù)量把56. 在上市盎公司的收購及相鞍關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)昂活動(dòng)中有一致行頒動(dòng)情形的投資者背互為一致行動(dòng)人盎。如無相反證據(jù)鞍，投資者有下列百情形之一的，為拌一致行動(dòng)人：（昂 ）。扳A.投資者受同安一主體控制昂B.投資者的董暗事、監(jiān)事或者高叭級(jí)管理人員中的把主要成員，同時(shí)耙在另一個(gè)投資者絆擔(dān)任董事、監(jiān)事跋或者高級(jí)管理人捌員矮C.銀行以外

60、的俺其他法人、其他百組織和自然人為拌投資者取得相關(guān)奧股份提供融資安啊排壩D.持有投資者疤20%以上股份吧的自然人，與投拌資者持有同一上按市公司股份耙57. 任何人哎不得利用上市公爸司的收購損害被岸收購公司及其股拌東的合法權(quán)益。傲有下列哪些情形捌之一的，不得收搬購上市公司：（跋 ）。絆A.收購人負(fù)有按數(shù)額較大債務(wù)，邦到期未清償，且耙處于持續(xù)狀態(tài)斑B.收購人最近扮3年有重大違法捌行為或者涉嫌有跋重大違法行為盎C.收購人最近按5年有嚴(yán)重的證敗券市場失信行為捌D.收購人為自昂然人的，存在伴公司法第一百半四十七條規(guī)定的班情形把58. 上市公頒司發(fā)行股份購買皚資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)符合扒下列哪些規(guī)定：搬（ ）。哎A.