證券交易全真模擬題

1、澳 氨201敗2年證券從業(yè)資鞍格考試證券芭交易擺全真模擬題奧二白 跋（含答案詳解）扒 艾 擺 唉（供2011年暗9月-2012搬年6月考試用）襖一、單選題（每佰題0.5分，共骯30分，以下備安選答案中只有一把項(xiàng)最符合題目要班求，不選、錯(cuò)選昂均不得分。）案在集合資產(chǎn)管理疤計(jì)劃中，客戶主佰要承擔(dān)的義務(wù)之板一是保證委托資靶產(chǎn)來(lái)源及用途的安()。A持續(xù)性B合法性C獨(dú)立性D廣泛性捌中小企業(yè)板上市扳公司出現(xiàn)(拔)情形時(shí)，深圳笆證券交易所將終熬止其股票交易。愛A因成交量低唉于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被礙實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警盎示的，在其后1瓣80個(gè)交易日內(nèi)骯的累計(jì)成交量低邦于300萬(wàn)股。氨B因成交量低班于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被骯暫停上市的

2、，在懊其后120個(gè)交疤易日內(nèi)的累計(jì)成拌交量低于300霸萬(wàn)股版C因成交量低白于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被背實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警絆示的，在其后1翱20個(gè)交易日內(nèi)傲的累計(jì)成交量低耙于300萬(wàn)股壩D連續(xù)120百個(gè)交易日內(nèi)，公頒司股票通過深圳搬證券交易所交易芭系統(tǒng)實(shí)施的累計(jì)鞍成交量低于30敗0萬(wàn)股佰下列選項(xiàng)中，不靶屬于資產(chǎn)托管機(jī)奧構(gòu)辦理集合資產(chǎn)俺管理計(jì)劃資產(chǎn)托瓣管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行般的職責(zé)的是(澳)。巴A出具資產(chǎn)管般理報(bào)告壩B執(zhí)行證券公邦司的清算指令挨C出具資產(chǎn)托疤管報(bào)告扳D執(zhí)行證券公霸司的投資指令唉下列各項(xiàng)中，屬胺于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)斑合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是(頒)。背A在審核手續(xù)扮未嚴(yán)格執(zhí)行的情伴況下代客戶開立八證券賬戶矮B操作失誤為拔客戶買

3、入非委托疤人本意的證券芭C工作人員未藹核對(duì)取款人身份俺導(dǎo)致客戶資金被跋冒領(lǐng)氨D向客戶提供八投資建議，對(duì)證凹券價(jià)格的漲跌或骯者市場(chǎng)走勢(shì)做出笆確定性的判斷氨按照交易對(duì)象劃耙分，()屬唉于股票交易。A可轉(zhuǎn)換債券氨B分離交易的版可轉(zhuǎn)換債券CB股DETF霸證券公司只能接澳受()期貨昂公司的委托從事傲IB業(yè)務(wù)，不能頒接受其他期貨公斑司委托從事IB芭業(yè)務(wù)。伴A其全資擁有安或者控股的笆B其參股的，爸或者被同一機(jī)構(gòu)凹控制的C其參股的巴D其全資擁有擺或者控股的，或隘者被同一機(jī)構(gòu)控斑制的罷()是集合熬資產(chǎn)管理計(jì)劃允般許的投資事項(xiàng)。吧A將集合計(jì)劃啊資產(chǎn)中的證券用案于回購(gòu)澳B將集合計(jì)劃皚資產(chǎn)用于資金拆百借吧C將集合計(jì)劃

4、鞍全部資產(chǎn)用于申盎購(gòu)新股拔D將集合計(jì)劃安資產(chǎn)用于可能承敗擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投澳資挨下列關(guān)于開放式矮基金申購(gòu)價(jià)格和唉贖回價(jià)格的確定頒，說法正確的是襖()。矮A在資產(chǎn)凈值安的基礎(chǔ)上加一定拔的手續(xù)費(fèi)確定熬B以資產(chǎn)總值捌確定拜C以資產(chǎn)凈值骯確定笆D在資產(chǎn)總值背的基礎(chǔ)上加一定稗的手續(xù)費(fèi)安國(guó)債在凈價(jià)交易壩的情況下，應(yīng)計(jì)搬利息是根據(jù)(愛)計(jì)算的。八A同業(yè)拆借利暗率按天氨B銀行利率按跋天唉C市場(chǎng)利率按辦天辦D票面利率按敗天愛關(guān)于控制證券自拜營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作風(fēng)艾險(xiǎn)，下列說法不按正確的是(背)。皚A禁止從自營(yíng)藹賬戶中提取現(xiàn)金癌B禁止由非自瓣?duì)I部門負(fù)責(zé)自營(yíng)藹賬戶的管理艾C自營(yíng)業(yè)務(wù)資岸金的出入必須以吧證券公司名義進(jìn)靶行耙D自營(yíng)

5、業(yè)務(wù)必搬須通過專用自營(yíng)笆席位進(jìn)行埃證券公司辦理定班向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)芭中，由()骯行使其所持有證辦券的權(quán)利，履行鞍相應(yīng)的義務(wù)。A交易所B托管銀行C客戶D證券公司埃根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的絆交易規(guī)則，證券笆交易所證券的開班盤價(jià)為()柏。藹A當(dāng)日該證券霸的第一筆賣委托搬價(jià)耙B當(dāng)日該證券胺的第一筆買委托哎價(jià)版C當(dāng)日該證券安的第一筆成交價(jià)艾D該證券上一靶交易日的最后一盎筆成交價(jià)安做市商在其所報(bào)哎的價(jià)位上接受投靶資者的買賣要求板，以()與白投資者交易，并霸賺取。辦A自有資金或矮證券手續(xù)費(fèi)收入阿B客戶資金或癌證券手續(xù)費(fèi)收入敗C自有資金或拔證券買賣證券的拜差價(jià)叭D客戶資金或澳證券買賣證券的藹差價(jià)壩按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)辦定，上海

6、證券交澳易所A股每筆過安戶費(fèi)最低收取標(biāo)鞍準(zhǔn)為()。A1元B0.1元C5元D0.01元背下列各項(xiàng)中，關(guān)岸于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶骯指令的說法不正哎確的是()礙。扒A證券經(jīng)紀(jì)商霸必須嚴(yán)格按客戶伴的指令買賣證券霸，不能自作主張俺，擅自改變客戶八的指令挨B客戶的指令埃具有權(quán)威性爸C證券經(jīng)紀(jì)商捌可以根據(jù)市場(chǎng)行邦情，在維護(hù)客戶氨權(quán)益的前提下，跋改變客戶的指令耙，事后向客戶解案釋說明瓣D為了維護(hù)客敖戶的權(quán)益，即使哀情況發(fā)生變化而挨不得不變更委托阿指令時(shí)，也必須頒事先征得客戶的拔同意埃新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方矮式的缺陷是(般)。扮A工作繁瑣，罷效率低下吧B股價(jià)被操縱霸的可能性較大耙C一、二級(jí)市扒場(chǎng)不能平衡對(duì)接D市場(chǎng)性不強(qiáng)胺所謂上

7、海證券交熬易所全面指定交隘易制度，是指投骯資者與某一證券拌營(yíng)業(yè)部簽訂協(xié)議爸后，指定機(jī)構(gòu)作哎為投資者(昂)的唯一受托人巴。A投資咨詢B開立賬戶C清算權(quán)益D買賣證券按在上海證券交易邦所買賣無(wú)價(jià)格漲拌跌幅限制的證券搬，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段搬的有效申報(bào)價(jià)格百應(yīng)符合下列規(guī)定八()。笆A申報(bào)價(jià)格不翱高于即時(shí)揭示的把最低賣出價(jià)格的壩110%且不低隘于即時(shí)揭示的最暗高買入價(jià)格的8挨0%；同時(shí)不高案于上述最高申報(bào)唉價(jià)平均數(shù)的13岸0%且不低于該絆平均數(shù)的70%班B申報(bào)價(jià)格不伴高于即時(shí)揭示的扮最低賣出價(jià)格的埃100%且不低啊于即時(shí)揭示的最班高買入價(jià)格的9八0%；同時(shí)不高翱于上述最高申報(bào)跋價(jià)平均數(shù)的13邦0%且不低于該版平

8、均數(shù)的70%哎C申報(bào)價(jià)格不安高于即時(shí)揭示的埃最低賣出價(jià)格的癌110%且不低霸于即時(shí)揭示的最八高買入價(jià)格的8敗0%；同時(shí)不高霸于上述最高申報(bào)罷價(jià)平均數(shù)的12暗0%且不低于該稗平均數(shù)的70%吧D申報(bào)價(jià)格不唉高于即時(shí)揭示的奧最低賣出價(jià)格的矮110%且不低案于即時(shí)揭示的最跋高買入價(jià)格的9鞍0%；同時(shí)不高懊于上述最高申報(bào)熬價(jià)平均數(shù)的13伴0%且不低于該奧平均數(shù)的70%搬按我國(guó)現(xiàn)行制度啊規(guī)定，股票報(bào)價(jià)愛為每股的價(jià)格，礙基金報(bào)價(jià)為每份白基金的價(jià)格，債翱券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為每骯()面值的斑價(jià)格。A1000元B100元C10元D1元扒集合資產(chǎn)管理計(jì)礙劃的管理人不保昂證集合計(jì)劃一定皚盈利，()板。翱A但保證最低耙收益不低

9、于銀行班同期存款利率邦B但保證最低壩收益不低于說明吧書的預(yù)測(cè)收益案C但保證投資敖者的本金不受損叭失巴D也不保證最扳低收益扒經(jīng)營(yíng)證券承銷與敗保薦業(yè)務(wù)，并同佰時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)傲業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)把管理業(yè)務(wù)的證券癌公司，注冊(cè)資本阿的最低限額為(爸)。暗A(chǔ)人民幣1億佰元敖B人民幣5億捌元哎C人民幣50岸00萬(wàn)元捌D人民幣10翱?jī)|元懊根據(jù)深圳證券交扒易所資金申購(gòu)斑上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)鞍行股票實(shí)施辦法巴和上海證券交壩易所滬市股票版上網(wǎng)發(fā)行資金申拜購(gòu)實(shí)施辦法的皚規(guī)定，在常規(guī)操辦作流程中，驗(yàn)資敖及配號(hào)為(氨)。（T日為申皚購(gòu)日）AT+1日BT+2日CT+3日DT+4日艾深圳證券交易所阿規(guī)定，每個(gè)交易扳日()，交捌易主機(jī)只

10、接受申叭報(bào)，但不對(duì)買賣礙申報(bào)或撤銷申報(bào)巴作處理。襖A9：15至唉9：30矮B9：30至襖15：00般C9：25至盎9：30俺D9：20至奧9：30傲深圳證券交易所吧無(wú)漲跌幅限制的暗股票交易，上市澳首日開盤集合競(jìng)藹價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范暗圍為發(fā)行價(jià)的(昂)以內(nèi)。A800%B500%C900%D200%挨證券登記結(jié)算機(jī)芭構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存矮登記、存管和結(jié)拌算的原始憑證及芭有關(guān)文件和資料版。其保存期限不半得少于()艾。A5年B10年C20年D30年癌在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)隘中，證券經(jīng)紀(jì)商挨與客戶建立具體岸的代理委托關(guān)系半表現(xiàn)為()氨。A清算與交割澳B開立資金賬扮戶與簽訂證券交邦易委托代理協(xié)議按C受理委托與挨清算D開戶與

11、清算霸根據(jù)我國(guó)證券凹交易所管理辦法暗的規(guī)定，不屬耙于證券交易所會(huì)安員應(yīng)當(dāng)向證券交搬易所履行的定期柏報(bào)告義務(wù)(傲)。凹A每年4月3哀0日前報(bào)送上年案度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)骯表礙B每年8月3瓣1日前報(bào)送上半俺年度財(cái)務(wù)報(bào)表敖C每年4月3靶0日前報(bào)送上年疤度會(huì)員交易系統(tǒng)阿運(yùn)行情況報(bào)告隘D每月前7個(gè)凹工作日內(nèi)報(bào)送上靶月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)啊險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管癌報(bào)表俺下列各項(xiàng)中，屬斑于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)唉技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有(隘)。熬A接受客戶全凹權(quán)委托而造成的藹風(fēng)險(xiǎn)阿B挪用公款買傲賣證券而造成的罷風(fēng)險(xiǎn)盎C證券公司工柏作人員申報(bào)差錯(cuò)皚引起的風(fēng)險(xiǎn)巴D交易場(chǎng)地硬氨件設(shè)施不足造成按交易不能正常進(jìn)百行而造成的風(fēng)險(xiǎn)靶在我國(guó)，根據(jù)市矮場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)佰

12、整大宗交易最低礙限額的是(扒)。A證券交易所藹B證券登記結(jié)挨算公司C中國(guó)證監(jiān)會(huì)D證券業(yè)協(xié)會(huì)凹證券公司應(yīng)當(dāng)在班集合資產(chǎn)管理計(jì)俺劃設(shè)立工作完成瓣后()，將哀集合資產(chǎn)管理計(jì)案劃的設(shè)立情況報(bào)奧中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注皚冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)埃派出機(jī)構(gòu)備案。埃A10個(gè)工作耙日內(nèi)芭B15個(gè)工作疤日內(nèi)笆C5個(gè)工作日癌內(nèi)瓣D20個(gè)工作絆日內(nèi)澳參與全國(guó)銀行間般債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的氨金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在(半)開立債券傲托管賬戶。A證券交易所凹B中央國(guó)債登般記結(jié)算有限責(zé)任爸公司八C中國(guó)證券登艾記結(jié)算公司澳D全國(guó)銀行間笆同業(yè)拆借中心埃按照規(guī)定，證券氨交易所交易主機(jī)爸對(duì)買賣雙方大宗埃交易的成交申報(bào)拔進(jìn)行成交確認(rèn)的哎時(shí)間為()靶。捌A正常交易日跋15：

13、00哀伴15：30柏B正常交易日敖13：00胺稗15：00芭C正常交易日敗14：57柏爸15：00百D正常交易日搬15：00隘辦15：15傲證券交易所會(huì)員拔應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)岸聯(lián)絡(luò)人，根據(jù)授扳權(quán)履行會(huì)員代表罷職責(zé)()。A12名B23名C14名D24名敖()根據(jù)中百國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的翱批準(zhǔn)決定到(半)開立集合資半產(chǎn)管理計(jì)劃的證跋券賬戶。稗A集合資產(chǎn)管笆理計(jì)劃的管理人澳拔證券登記結(jié)算機(jī)佰構(gòu)頒B集合資產(chǎn)管挨理計(jì)劃的管理人叭扮證券公司哀C集合資產(chǎn)管疤理計(jì)劃的托管機(jī)奧構(gòu)芭扳證券公司巴D集合資產(chǎn)管哀理計(jì)劃的托管機(jī)襖構(gòu)霸礙證券登記結(jié)算機(jī)絆構(gòu)皚()應(yīng)當(dāng)按壩照有關(guān)規(guī)定對(duì)證矮券公司集合資產(chǎn)昂管理計(jì)劃申報(bào)材把料進(jìn)行審查，并

14、壩自中國(guó)證監(jiān)會(huì)決襖定受理其申報(bào)材鞍料后10個(gè)工作伴日內(nèi)，將對(duì)申報(bào)凹材料的書面意見斑報(bào)送到中國(guó)證監(jiān)暗會(huì)。瓣A中國(guó)證券業(yè)唉協(xié)會(huì)安B證券公司注矮冊(cè)地所在中國(guó)證把監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C證券交易所巴D集合資產(chǎn)管絆理計(jì)劃的托管銀愛行襖在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)氨中，證券經(jīng)紀(jì)商版進(jìn)行含有證券自絆營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申艾報(bào)時(shí)的原則是(芭)。扒A價(jià)格優(yōu)先，擺時(shí)間優(yōu)先懊B價(jià)格優(yōu)先、懊客戶優(yōu)先疤C時(shí)間優(yōu)先、案價(jià)格優(yōu)先礙D時(shí)間優(yōu)先、案客戶優(yōu)先八除港、澳、臺(tái)地安區(qū)外，我國(guó)目前辦有()證券皚交易所。A五家B三家C兩家D一家柏有甲、乙、丙、捌丁四個(gè)投資者，搬均申報(bào)買進(jìn)X股藹票，申報(bào)價(jià)格和皚申報(bào)時(shí)間分別為吧：甲的買進(jìn)價(jià)為懊10.70元，捌時(shí)間是13：3

15、瓣5；乙的買進(jìn)價(jià)扳為10.40元捌，時(shí)間是13：把40；丙的買進(jìn)敖價(jià)為10.75熬元，時(shí)間是13鞍：55；丁的買百進(jìn)價(jià)為10.4百0元，時(shí)間是1版3：38。則四暗位投資者交易的翱?jī)?yōu)先順序?yàn)?昂)。罷A丙、甲、丁斑、乙隘B丁、乙、丙艾、甲扳C丙、甲、乙扮、丁斑D丁、乙、甲皚、丙拔根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)般務(wù)規(guī)范管理和經(jīng)白營(yíng)監(jiān)督的要求，伴證券公司總部應(yīng)罷對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的除扳()以外實(shí)伴行集中管理。A交易B清算C操作權(quán)限D(zhuǎn)客戶服務(wù)按特殊法人機(jī)構(gòu)投奧資者開立證券賬跋戶必須親自到(骯)辦理。A商業(yè)銀行般B中國(guó)結(jié)算公爸司C證券公司D證券交易所把證券交易所特別阿會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義癌務(wù)不包括(挨)。藹A派遣合格代搬表入場(chǎng)從事證

16、券吧交易活動(dòng)唉B交納特別會(huì)稗員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用敗C提交年度工矮作報(bào)告和重大事邦項(xiàng)變更報(bào)告藹D協(xié)調(diào)所屬境百外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)笆與證券交易所有扳關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)拔個(gè)人投資者在證皚券經(jīng)紀(jì)商處開立版證券交易結(jié)算資扳金賬戶時(shí)，須提柏交()。稗A所在單位證懊明伴B資金存取密班碼耙C銀行存款證按明氨D本人身份證頒和證券賬戶卡藹按照中國(guó)證券業(yè)巴協(xié)會(huì)發(fā)發(fā)布的有佰關(guān)管理辦法的規(guī)板定，下列各項(xiàng)中斑，屬于代辦股份拔轉(zhuǎn)讓主辦券商的白主辦業(yè)務(wù)的是(叭)。阿A受托辦理股翱份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)拔確認(rèn)事宜頒B開立非上市啊股份有限公司股邦份轉(zhuǎn)讓賬戶鞍C向投資者提板示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)昂，與投資者簽訂頒股份委托協(xié)議書礙，接受投資者委笆托辦理股份轉(zhuǎn)讓頒業(yè)

17、務(wù)跋D辦理推薦的敖股價(jià)轉(zhuǎn)讓公司在靶代辦股份轉(zhuǎn)讓系扮統(tǒng)的掛牌事宜暗深圳證券交易所白的收盤價(jià)通過集氨合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生昂，當(dāng)日無(wú)成交的把，以()為暗當(dāng)日收盤價(jià)。岸A前一交易日鞍的均價(jià)巴B前一交易日拔的收盤價(jià)巴C前20個(gè)交胺易日的均價(jià)絆D前一交易日絆的開盤價(jià)拔按照上海證券交藹易所的規(guī)定，既板可以用于買賣人澳民幣普通股票，矮也可以用于買賣背債券、上市基金礙的賬戶是(稗)。A基金賬戶B債券賬戶C專用賬戶DA股賬戶把按照我國(guó)現(xiàn)行有阿關(guān)制度規(guī)定，單邦個(gè)境外投資者通骯過合格投資者持襖有一家上市公司拜股票的，持股比胺例不得超過該公瓣司股份總數(shù)的(跋)。A20%B15%C10%D5%俺下列各項(xiàng)中，現(xiàn)矮階段不屬于證券靶

18、經(jīng)紀(jì)商從事證券鞍經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止氨行為的是(皚)。藹A向客戶保證版交易收益或承諾拌賠償?shù)耐顿Y損失懊B挪用客戶交百易結(jié)算資金或證搬券巴C接受投資者案的電話委托鞍D接受客戶全絆權(quán)委托板在ETF信息傳瓣遞和披露方面，瓣為保證申購(gòu)、贖襖回和買賣的正常阿進(jìn)行，要求每日白開市前()芭應(yīng)向證券交易所叭、證券登記結(jié)算礙機(jī)構(gòu)提供交易型拜指數(shù)基金的申購(gòu)鞍、贖回清單，并百通過證券交易所八指定的信息發(fā)布版渠道予以公告。A證券公司B基金托管人胺C基金代銷機(jī)版構(gòu)D基金管理人鞍證券交易所會(huì)員半不能享有的權(quán)利疤是()。拜A選舉權(quán)和被敖選舉權(quán)霸B參加會(huì)員大敖會(huì)按C對(duì)證券交易哀所事務(wù)的提議權(quán)伴和表決權(quán)艾D在證券交易襖所進(jìn)行證券交易

19、挨并享有優(yōu)先申報(bào)昂權(quán)吧按照規(guī)定，關(guān)于拔可轉(zhuǎn)換公司債券骯轉(zhuǎn)股，下列說法熬正確的有(案)。般A癌可轉(zhuǎn)債持有人申伴請(qǐng)佰“柏債轉(zhuǎn)股半”頒時(shí)，須一次將賬搬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債岸券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)稗行公司的股票按B可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)辦股申報(bào)優(yōu)于買賣邦申報(bào)笆C可轉(zhuǎn)債奧“靶債轉(zhuǎn)股熬”凹的申報(bào)方向買入版，單位為手，手奧為100元面額半可轉(zhuǎn)換公司債券藹D即日買進(jìn)的斑可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申扮請(qǐng)轉(zhuǎn)股擺上海證券交易所疤國(guó)債買斷式回購(gòu)哎交易按照證券賬澳戶進(jìn)行申報(bào)，申扳報(bào)價(jià)格按(吧)進(jìn)行申報(bào)。敖A每百元面值把債券到期購(gòu)回價(jià)埃（全價(jià)）阿B每百元面值癌債券到期購(gòu)回價(jià)敖（凈價(jià)）皚C資金年收益擺率D利息收入八在下列各項(xiàng)委托澳方式中，投資者埃采用()時(shí)霸，身

20、份確認(rèn)可不暗由密碼控制。A電話轉(zhuǎn)委托B自助委托癌C電話自動(dòng)委哀托D網(wǎng)上委托辦證券公司在進(jìn)行暗融資融券業(yè)務(wù)時(shí)絆，嚴(yán)格合同管理癌、履行風(fēng)險(xiǎn)提示哀可以有效地控制案()。A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)百B業(yè)務(wù)規(guī)模及背集中度風(fēng)險(xiǎn)背C業(yè)務(wù)管理風(fēng)艾險(xiǎn)捌D客戶信用風(fēng)扮險(xiǎn)敖ETF在申購(gòu)、爸贖回與開放式證暗券投資基金的申癌購(gòu)、贖回的本質(zhì)盎區(qū)別在于(柏)。靶A開放式證券敖投資基金的申購(gòu)班、贖回只可以用翱組合證券艾BETF的申傲購(gòu)、贖回只可以般用組合證券加少扮量現(xiàn)金。辦CETF的申藹購(gòu)、贖回只可以按用現(xiàn)金柏DETF的申凹購(gòu)、贖回可以用唉現(xiàn)金，也可以用襖組合證券凹證券登記是指(敗)建立和維安護(hù)證券持有人名啊冊(cè)的行為。稗A證券登記結(jié)胺算機(jī)構(gòu)

21、為證券公哀司氨B證券登記結(jié)拌算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)埃行人氨C證券公司為敖證券發(fā)行人敗D證券公司為埃證券登記結(jié)算公八司柏上海證券交易所敗某國(guó)債面值10胺0元，回購(gòu)年收礙益率為2%，回哀購(gòu)天數(shù)為91天敖，一考慮手續(xù)費(fèi)襖，回購(gòu)價(jià)為(艾)。暗A(chǔ)100.6隘0藹B100.5巴0版C100.7柏0敗D100.4拜0藹融資買入、融券白賣出的申報(bào)數(shù)量稗應(yīng)當(dāng)為()八股（份）或其整伴數(shù)倍。A500B1000C100D5000澳證券交易所在每稗個(gè)交易日開市前靶，根據(jù)證券公司唉報(bào)送數(shù)據(jù)，向市跋場(chǎng)公布的信息中拌不包括()敖。耙A前一交易日笆單只標(biāo)的證券融翱資買入額扒B前一交易日藹單只標(biāo)的證券融版資余額挨C前一交易日疤融資融券業(yè)

22、務(wù)客絆戶的開戶數(shù)量奧D前一交易日鞍市場(chǎng)融資融券交邦易總量信息哀證券市場(chǎng)的有效巴性包含兩個(gè)方面笆的要求，即(暗)。愛A證券市場(chǎng)的笆高效率和低風(fēng)險(xiǎn)艾B證券市場(chǎng)的哀透明度和高效這芭C證券市場(chǎng)的艾高效率和低成本爸D證券市場(chǎng)的懊透明度和低成本阿具備條件的證券拜公司向()扒提出申請(qǐng)，并提稗供必要文件，經(jīng)壩批準(zhǔn)后，可成為盎證券交易所的會(huì)敗員。叭A中國(guó)證券業(yè)疤協(xié)會(huì)骯B地方證券監(jiān)案管機(jī)構(gòu)C證券交易所D中國(guó)證監(jiān)會(huì)百二、多選題（每氨題1分，共40伴分，以下備選答氨案中有兩項(xiàng)或兩啊項(xiàng)以上符合題目白要求，多選、少壩選、錯(cuò)選均不得霸分。）敖下列對(duì)債券買斷盎式回購(gòu)描述正確瓣的是()。斑A債券的所有靶權(quán)隨交易的發(fā)生奧而轉(zhuǎn)移拌

23、B債券的所有哎權(quán)未隨交易的發(fā)扳生而轉(zhuǎn)移案C債券在協(xié)議壩期內(nèi)可由逆回購(gòu)笆方自由支配辦D逆回購(gòu)方在哀協(xié)議期內(nèi)不能動(dòng)瓣用債券岸證券公司經(jīng)營(yíng)融哎資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)鞍當(dāng)以自己的名義頒，在證券登記結(jié)稗算機(jī)構(gòu)開立(藹)。壩A融券專用證絆券賬戶絆B客戶信用交伴易擔(dān)保證券賬戶拌C信用交易證氨券交收賬戶般D融資專用資澳金賬戶瓣在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)俺關(guān)系中，委托人板的義務(wù)有(愛)。叭A按規(guī)定繳存佰交易結(jié)算資金襖B全權(quán)委托經(jīng)盎紀(jì)商代理交易挨C接受交易結(jié)拌果罷D履行交割清邦算義務(wù)頒下列有關(guān)深圳證埃券交易所LOF癌的表述中，正確百的有()。白A基金合同生拔效后即進(jìn)入封閉熬期，封閉期一般背不超過2個(gè)月敖B投資者在同安一交易日內(nèi)可以巴

24、進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)絆C投資者通過澳交易所的所有認(rèn)礙購(gòu)委托一經(jīng)確認(rèn)百不得撤銷翱D投資者通過芭交易所交易系統(tǒng)懊認(rèn)購(gòu)的，必須按柏照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)罷境內(nèi)法人客戶辦佰理撤消指定交易安和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí)熬，需提交(扮)。A預(yù)留印鑒B資金賬戶卡敖C代理人身份傲證D證券賬戶卡板一般而言，在證百券交易市場(chǎng)上，把可轉(zhuǎn)換債券的持拔有者可采取的行隘為有()。氨A將債券轉(zhuǎn)換搬成普通股股票疤B向債券發(fā)行襖人要求提前兌付哎C持有至償還把期滿收回本金和板利息般D在證券交易絆市場(chǎng)上拋售半境內(nèi)法人投資者岸查詢其證券賬戶拜時(shí)，須提交的材盎料有()。稗A經(jīng)辦人有效吧身份證明文件及叭復(fù)印件壩B法定代表人八有效身份證明文案件及復(fù)印件澳C法定代表人絆

25、授權(quán)委托書叭D企業(yè)法人營(yíng)胺業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登皚記證書的原件及霸復(fù)印件耙按照現(xiàn)行規(guī)定，澳下列關(guān)于送股登敖記的表述正確的熬有()。疤A上市公司應(yīng)敖確保送股權(quán)益登般記日不與配股、唉擴(kuò)募等發(fā)行行為背的權(quán)益登記日重隘合疤B投資者送股叭股份的數(shù)量由股熬東大會(huì)紅利分配哀方案決議確定的癌送股比例及權(quán)益扮登記日閉市后敗所持股份數(shù)量決吧定礙C送股登記無(wú)斑需投資者申報(bào)，半由中國(guó)結(jié)算公司把自動(dòng)完成送股的疤股份登記手續(xù)敗D證券發(fā)行人邦申請(qǐng)辦理送股登埃記，應(yīng)向中國(guó)登扮記結(jié)算公司提供跋股東大會(huì)決議等扮相關(guān)材料哎在全國(guó)銀行間債癌券市場(chǎng)進(jìn)行買斷藹式回購(gòu)的回購(gòu)期礙間，交易雙方不奧得()。A換券B現(xiàn)金交割C提前贖回D再回購(gòu)盎證券公司不

26、得接把受()成為暗定向資產(chǎn)管理業(yè)扒務(wù)客戶。凹A本公司從業(yè)霸人員的配偶懊B本公司的從柏業(yè)人員C本公司監(jiān)事D本公司董事辦證券的柜臺(tái)自營(yíng)跋買賣()。阿A交易手續(xù)復(fù)啊雜B費(fèi)時(shí)較多懊C一般僅為非傲上市的債券跋D通常交易量巴較小疤非交易過戶登記鞍是指符合法律規(guī)拔定和程序的因(巴)發(fā)生的記爸名證券在出讓人八、受讓人或賬戶癌之間的變更登記辦。A捐贈(zèng)B繼承C行政劃撥案D股份協(xié)議轉(zhuǎn)挨讓翱滬深證券交易所翱質(zhì)押式回購(gòu)交易瓣的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)哀單位（省略%）哀分別是()辦。A0.05B0.01C0.005D0.001把下列各項(xiàng)中，屬扳于股份登記的有霸()。A配股登記B送股登記拜C增發(fā)新股登扳記拌D首次公開發(fā)礙行登記氨下列選

27、項(xiàng)中，屬叭于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)伴要素的是(氨)。A證券經(jīng)紀(jì)商B證券交易所C委托人扮D證券交易對(duì)氨象愛根據(jù)有關(guān)規(guī)定，奧如果()是靶尚未公開的信息扒，那么屬于內(nèi)幕巴信息。拔A公司生產(chǎn)經(jīng)哎營(yíng)的外部條件發(fā)捌生重大變化叭B公司的董事奧發(fā)生變動(dòng)哎C公司申請(qǐng)破拌產(chǎn)的決定案D公司實(shí)施股哎票再融資熬目前在實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)把券制度的債券質(zhì)巴押式回購(gòu)中，深霸圳證券交易所比凹上海證券交易所把多的質(zhì)押式國(guó)債翱回購(gòu)品種是(凹)。A4天回購(gòu)搬B273天回拔購(gòu)C63天回購(gòu)D18天回購(gòu)盎關(guān)于全國(guó)銀行間鞍市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)斑交易，下列描述扳正確的有(佰)。背A回購(gòu)到期，熬一方申報(bào)不履約哎的，應(yīng)向?qū)Ψ街「哆`約金敖B參與者可自搬由選擇回購(gòu)期限扒，最

28、長(zhǎng)不超過2罷年芭C回購(gòu)期間，伴交易雙方不得運(yùn)罷用質(zhì)押債券安D回購(gòu)利率由搬交易雙方協(xié)商確昂定案在上海證券交易搬所買賣無(wú)價(jià)格漲疤跌幅限制的證券板，下列各項(xiàng)中不柏符合連續(xù)競(jìng)價(jià)階拜段有效申報(bào)價(jià)格百范圍的是(盎)。岸A申報(bào)價(jià)格為壩即時(shí)揭示的最高巴買入價(jià)格的80礙%盎B申報(bào)價(jià)格為白符合按規(guī)定的最稗高申報(bào)價(jià)與最低拌申報(bào)價(jià)平均數(shù)的鞍140%爸C申報(bào)價(jià)格為俺即時(shí)揭示的最低頒賣出價(jià)格的12爸0%班D申報(bào)價(jià)格為翱符合按規(guī)定的最哎高申報(bào)價(jià)與最低八申報(bào)價(jià)平均數(shù)的懊60%奧下列各項(xiàng)中，屬辦于證券交易委托埃指令要素的有(八)。A買賣方向B委托日期C買賣價(jià)格D買賣品種艾關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)班讓業(yè)務(wù)，下列說俺法正確的有(鞍)。瓣A股

29、份轉(zhuǎn)讓公藹司應(yīng)當(dāng)而且只能絆委托1家證券公癌司作為其主辦券按商辦理股份轉(zhuǎn)讓搬B代辦轉(zhuǎn)讓的拌股份僅限于股份澳轉(zhuǎn)讓公司在原交笆易場(chǎng)所掛牌交易霸的流通股份拌C中國(guó)證券業(yè)案協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦翱股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)凹行監(jiān)督管理骯D由證券交易柏所為股份轉(zhuǎn)讓公隘司指定臨時(shí)代辦扮機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代疤辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指拔定之日起30個(gè)捌工作日內(nèi)，開始斑為退市公司向社跋會(huì)公眾發(fā)行的股邦份的轉(zhuǎn)讓提供代拔辦服務(wù)擺根據(jù)我國(guó)證券凹法的規(guī)定，(稗)實(shí)行分業(yè)阿經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理哎。A信托業(yè)B銀行業(yè)C保險(xiǎn)業(yè)D證券業(yè)罷按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)罷定，關(guān)于證券公挨司代辦股份轉(zhuǎn)讓捌服務(wù)業(yè)務(wù)，以下襖說法正確的有(敖)。氨A證券公司營(yíng)佰業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)氨場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)擺讓的

30、價(jià)格信息百B投資者股份百轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過八戶（掛失除外）安，按規(guī)定要繳納百印花稅和手續(xù)費(fèi)澳C投資者參與耙股份轉(zhuǎn)讓，其委吧托指令以連續(xù)競(jìng)啊價(jià)方式配對(duì)成交跋D投資者委托安股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)拜讓過戶（掛失除襖外），按規(guī)定不般必繳納印花稅和絆手續(xù)費(fèi)板股票上市交易后班，如果發(fā)現(xiàn)不符暗合上市條件或其瓣他原因，可以(敖)。佰A終止上市交耙易愛B暫停上市交癌易辦C停止場(chǎng)外交澳易按D停止股份轉(zhuǎn)伴讓板定期交易系統(tǒng)和暗連續(xù)交易系統(tǒng)兩挨種交易機(jī)制有著熬不同的特點(diǎn)，定暗期交易系統(tǒng)的特伴點(diǎn)包括()按。芭A市場(chǎng)為投資凹者提供了交易的盎即時(shí)性疤B指令執(zhí)行和骯結(jié)算的成本相對(duì)背比較低熬C批量指令可昂以提供價(jià)格和穩(wěn)翱定性耙D交易過程中辦

31、可以提供更多的版市場(chǎng)價(jià)格信息骯關(guān)于撤單，以下芭說法正確的有(暗)。襖A在委托未成芭交之前，委托人佰有權(quán)變更委托熬B對(duì)委托人撤癌銷的委托，證券邦營(yíng)業(yè)部須在次日拔將凍結(jié)的資金或板證券解凍拜C委托成交部岸分不得撤單翱D在委托未成暗交之前，委托人哀有權(quán)撤銷委托敖下列各項(xiàng)中，屬捌于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)百利的有()八。暗A(chǔ)決定證券買凹入賣出的時(shí)間和吧價(jià)格暗B按規(guī)定收取芭服務(wù)費(fèi)用，如交啊易傭金昂C堅(jiān)持為客戶叭保密制度擺D拒絕接受不傲符合規(guī)定的委托俺要求斑下列符合全國(guó)銀霸行間債券市場(chǎng)買昂斷式回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控扒制的規(guī)定的有(胺)。愛A某市場(chǎng)參與絆者單只券種的待斑返售債券余額占愛該該只債券流通瓣量的5%鞍B某市場(chǎng)參與絆者單只券

32、種的待安返售債券余額占扮該該只債券流通爸量的11%霸C某市場(chǎng)參與稗者待返售債券總啊余額占其在中央案結(jié)算公司托管的安自營(yíng)債券總額的俺75%案D某市場(chǎng)參與鞍者待返售債券總拌余額占其在中央藹結(jié)算公司托管的靶自營(yíng)債券總額的傲120%拌證券公司從事I鞍B業(yè)務(wù)，不得(岸)。凹A代理客戶進(jìn)疤行期貨交易哀B代理客戶進(jìn)翱行期貨結(jié)算或者巴交割澳C代客戶收付稗期貨保證多芭D協(xié)助辦理開懊戶手續(xù)鞍禁止從事證券自吧營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)瓣?duì)I機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)幕敖交易的主要措施芭包括()。芭A證券公司加扳強(qiáng)自律管理岸B中國(guó)證監(jiān)會(huì)埃加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易埃的監(jiān)管埃C中國(guó)證監(jiān)會(huì)岸派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)埃內(nèi)幕交易的監(jiān)管耙D新聞媒體加俺強(qiáng)監(jiān)督扮集合資產(chǎn)管理合版同

33、應(yīng)包括(唉)等內(nèi)容。佰A集合計(jì)劃信鞍息披露耙B客戶資產(chǎn)的跋種類和數(shù)額跋C投資收益與拌分配把D集合計(jì)劃費(fèi)哎用傲證券交易市場(chǎng)中扮以金融衍生工具般為對(duì)象的交易品昂種包括()盎。A金融期貨B股票C金融期權(quán)D債券斑信用交易包括(斑)。A期權(quán)交易疤B證券公司提扳供的融券交易擺C遠(yuǎn)期原油交奧易襖D證券公司提拌供的融資交易啊在證券交易結(jié)算岸中，最低結(jié)算備愛付金限額的相關(guān)澳參數(shù)有()案。壩A上月交易天愛數(shù)癌B最低結(jié)算備笆付金比例昂C上月證券買瓣入金額扮D上月末保證氨金余額芭證券公司辦理定扳向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)版對(duì)不同客戶的資白產(chǎn)應(yīng)當(dāng)()按。A獨(dú)立核算B分賬管理C獨(dú)立建賬澳D選擇不同投凹資管理人員鞍關(guān)于開立證券賬矮戶，

34、下列表述正扒確的有()拔。按A開立證券賬頒戶應(yīng)堅(jiān)持合法性艾、真實(shí)性原則凹B對(duì)于同一類氨別和用途的證券白賬戶，原則上一氨人自然人、法人扒只能開立一個(gè)奧C一個(gè)自然人案只能開立一個(gè)上扮海A股賬戶，也扒只能開立一個(gè)深邦圳A股賬戶皚D一個(gè)自然人奧只能開立一個(gè)深?yuàn)W圳A股賬戶，但扮可以開立多個(gè)上敖海A股賬戶笆金融期權(quán)的基本襖類型是()安。A賣出期權(quán)B貨幣期權(quán)C買入期權(quán)D股權(quán)類期權(quán)皚下列哪些行為違八反了證券交易必笆須遵守的公正原爸則()。翱A有關(guān)部門未辦嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)百股票的發(fā)行和上辦市申請(qǐng)B內(nèi)幕交易骯C有關(guān)部門未班嚴(yán)格按要求審批扳某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)澳的設(shè)立申請(qǐng)艾D上市公司的藹董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)邦未向社會(huì)披露奧關(guān)于場(chǎng)

35、外交易市昂場(chǎng)，以下說法正礙確的有()伴。傲A場(chǎng)外交易市俺場(chǎng)只發(fā)生于投資邦者與證券公司之?dāng)[間襖B場(chǎng)外交易市敖場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)拔C在場(chǎng)外交易芭市場(chǎng)上，交易方芭式有不同的形式扒D柜臺(tái)市場(chǎng)曾埃經(jīng)是場(chǎng)外交易市伴場(chǎng)的主要形式盎固定收益證券綜捌合電子平臺(tái)主要爸進(jìn)行固定收益證佰券的交易，包括暗()。翱A客戶之間的百交易暗B交易商、客絆戶均以證券交易按所為對(duì)手的交易笆C交易商與客辦戶之間的交易哀D交易商之間罷的交易叭三、判斷題（每佰題0.5分，共俺30分，不選、懊錯(cuò)選均不得分。邦）拔投資者申請(qǐng)將開疤放式基金份額轉(zhuǎn)凹出上海證券交易傲所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，芭可在T日持有效翱身份證明文件和按上海證券賬戶卡叭到轉(zhuǎn)出方的交易白所會(huì)

36、員營(yíng)業(yè)部提愛交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。癌T+1日起，投澳資者可在場(chǎng)外轉(zhuǎn)八入方基金管理人爸或其代銷機(jī)構(gòu)處班查詢到該轉(zhuǎn)托管稗轉(zhuǎn)入的基金份額岸。()阿與他人串通，以芭事先約定的時(shí)間澳、價(jià)格和方式相唉互進(jìn)行證券交易拜，影響證券交易氨價(jià)格或者證券交搬易量的行為屬于霸操縱市場(chǎng)行為。骯()扳中國(guó)結(jié)算公司根俺據(jù)基金托管人提阿供的投資者交易奧型開放式指數(shù)基岸金份額有效明細(xì)敗數(shù)據(jù)辦理初始登柏記。()芭目前，我國(guó)印花柏稅是由證券交易拜的買方單方交付奧的。()安證券清算與交收阿應(yīng)遵循雙邊清算矮和貨銀對(duì)付兩條唉原則。()癌證券公司公布的叭融資、融券保證版金比例及維持擔(dān)擺保比例的最低標(biāo)敗準(zhǔn)，不得低于交柏易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)八。()跋在我國(guó)

37、，證券停矮牌時(shí)，證券交易傲所發(fā)布的行情中八不包括該證券的骯信息。()阿根據(jù)證券公司捌代辦股份轉(zhuǎn)讓系岸統(tǒng)中關(guān)村科技園拌區(qū)非上市股份有敖限公司股份報(bào)價(jià)佰轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法笆的規(guī)定，中國(guó)證氨監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)掛牌公敖司公開發(fā)行股票柏申請(qǐng)的，主辦報(bào)吧價(jià)券商應(yīng)終止其胺股份掛牌報(bào)價(jià)。瓣()隘就投資者買賣證吧券的基本途徑來(lái)哀說，其中一條是壩投資者直接進(jìn)入霸交易場(chǎng)所自行買埃賣證券。(巴)跋證券交易公開信擺息涉及機(jī)構(gòu)的，骯公布名稱為哎“爸機(jī)構(gòu)專用跋”耙。()暗按照深圳證券交艾易所的開盤集合扮競(jìng)價(jià)原則，如果壩滿足集合競(jìng)價(jià)價(jià)扮格決定條件的價(jià)阿位最后有多個(gè)，佰則選擇離上日收懊盤價(jià)最近的價(jià)位跋作為開盤價(jià)。(笆)懊按照中國(guó)證券登壩記結(jié)算

38、有限責(zé)任板公司上海分公司岸的規(guī)定，個(gè)人投靶資者申請(qǐng)A股賬頒戶的開戶費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)皚為每戶40元。背()爸按照現(xiàn)行規(guī)定，芭代辦轉(zhuǎn)讓的股份芭僅限于股份轉(zhuǎn)讓昂公司在原交易所柏掛牌交易的流通岸股份。()辦債券交易就是以半債券為對(duì)象進(jìn)行扮的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)澳。()瓣證券公司申請(qǐng)融礙資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)啊，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)耙業(yè)務(wù)必須已満5耙年，且已被中國(guó)襖證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審澳為創(chuàng)新試點(diǎn)類證把券公司。(盎)翱按照我國(guó)現(xiàn)行交跋易制度，只有債按券可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)愛交易。()埃自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)擺構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按凹照拔“霸董事會(huì)-股東會(huì)背-投資決策機(jī)構(gòu)壩-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門襖”扮的四級(jí)體制設(shè)立罷。()胺權(quán)證上市首日開拜盤參考價(jià)，由保矮薦機(jī)構(gòu)計(jì)算；無(wú)哎保薦

39、機(jī)構(gòu)的，由岸發(fā)行人計(jì)算，并阿將計(jì)算結(jié)果提交埃證券交易所。(耙)疤特別席位是從事白B股、H股買賣半的席位。(藹)白證券交易所應(yīng)當(dāng)隘按照業(yè)務(wù)規(guī)則，捌采取措施，對(duì)融瓣資融券交易的指藹令進(jìn)行前端檢查靶，對(duì)買賣證券的俺種類、融券賣出捌的價(jià)格等違反規(guī)靶定的交易指令，班予以拒絕。(笆)埃我國(guó)證券市場(chǎng)的哎建立始于198拔6年，首先在深霸圳起步。(昂)拔上海證券交易所把和深圳證券交易靶所每天都應(yīng)發(fā)布敖即時(shí)行情、證券按指數(shù)等交易信息芭。()柏上海證券交易所壩為上市公司股東矮大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)版置專用投票代碼愛和股票簡(jiǎn)稱，上阿市公司同時(shí)發(fā)行辦A股和B股的，凹上海證券交易所靶為A股和B股分敖別設(shè)置投票代碼搬。()挨我國(guó)證

40、券交易所跋的交易席位可以敖自由轉(zhuǎn)讓和出租癌。()斑上海證券交易所俺B股申報(bào)價(jià)格最邦小變動(dòng)單位為0奧.01美元。(吧)把證券公司可以自柏有資金參與本公凹司設(shè)立的集合資澳產(chǎn)管理計(jì)劃。(巴)板證券公司的投資搬咨詢服務(wù)可以直擺接指導(dǎo)重要客戶哀進(jìn)行證券買賣。捌()壩業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)版責(zé)融資融券業(yè)務(wù)板的具體管理和運(yùn)按作，制定融資融背券合同的標(biāo)準(zhǔn)文半本，確定對(duì)單一半客戶和單一證券哀的授信額度。(拔)挨證券交易所是證跋券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一拜線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。(皚)邦證券公司對(duì)客戶芭融資融券的額度安按現(xiàn)行規(guī)定不得八超過客戶提交保耙證金的3倍。(挨)拌T日收市后，證阿券交易所會(huì)員將熬交易成交數(shù)據(jù)傳阿給登記結(jié)算公司搬，后者據(jù)此數(shù)據(jù)熬計(jì)算每個(gè)會(huì)員T翱+1日的應(yīng)收或扳應(yīng)付金額。(半)暗委托證券登記結(jié)哎算公司辦理資金懊存取是目前投資半者買賣證券的資捌金存取方式之一佰。()傲配股權(quán)證分配方愛案由股東大會(huì)提把出并向社會(huì)公告唉。()矮集合資產(chǎn)管理計(jì)盎劃的管理人至少八每月一次向委托霸人提供準(zhǔn)確、完班整的資產(chǎn)管理報(bào)靶告。()哀內(nèi)幕交易行為給案投資者造成損失襖的，行為人要依絆法承擔(dān)賠償責(zé)任埃。()柏客戶信用資金賬鞍戶是證券公司客挨戶信用交易擔(dān)保版資金賬戶的二級(jí)佰賬戶，用于記載把客戶交存的擔(dān)保暗資金的明細(xì)數(shù)據(jù)哀。()艾較嚴(yán)格的信息披辦露