證券從業(yè)資格密卷

1、1、1998年至2004年實(shí)施積極財政政策時，中央政府代地點(diǎn)政府舉債并轉(zhuǎn)貸地點(diǎn)用于國家確定項(xiàng)目的建設(shè) 下列講法中，正確的是（D） A.轉(zhuǎn)貸資金在中央預(yù)算中反映，不在地點(diǎn)預(yù)算中反映B.轉(zhuǎn)貸資金不在中央預(yù)算中反映，在地點(diǎn)預(yù)算中反映C.轉(zhuǎn)貸資金同時在中央預(yù)算和地點(diǎn)預(yù)算中反映D.轉(zhuǎn)貸資金既不在中央預(yù)算中反映，也不在地點(diǎn)預(yù)算中反映2、下列關(guān)于場外交易市場功能的講法中，錯誤的是（A） A.為中小企業(yè)提供了風(fēng)險較高的融資工具B.增加了不同風(fēng)險等級產(chǎn)品的供給C.改善了中小企業(yè)融資環(huán)境D.提供了必要的風(fēng)險治理工具3、歐盟金融工具市場指令要緊從（D）的角度，要求金融機(jī)構(gòu)必須對客戶的金融工具交易經(jīng)驗(yàn)與知識進(jìn)行評估

2、A.收益穩(wěn)定性B.產(chǎn)品合規(guī)性C.投資者合規(guī)性D.銷售適當(dāng)性4、我國創(chuàng)業(yè)板市場于（D）在深圳證券交易所正式啟動 A.2010年B.2004年C.2007年D.2009年5、中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司（簡稱匯金公司）于2010年在全國銀行間債券市場成功發(fā)行的兩期人民幣債券屬于（B） A.金融債券B.政府支持機(jī)構(gòu)債券C.國債D.中央銀行票據(jù)6、世界上最早的證券交易所是（B）證券交易所 A.紐約B.阿姆斯特丹C.東京D.納斯達(dá)克7、關(guān)于企業(yè)來講，在創(chuàng)業(yè)板上市的作用不包括（D） A.提高企業(yè)知名度B.分擔(dān)投資風(fēng)險C.規(guī)范企業(yè)運(yùn)作D.提升公司股價第8題我國中小企業(yè)版塊市場，設(shè)立于(D) A.全國中小企業(yè)股份

3、轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) B.三板市場 C.創(chuàng)業(yè)板市場 D.主板市場第9題(B)是指當(dāng)前的總儲蓄超過當(dāng)前在資本品上支出的參與者 A.盈余資金 B.盈余單位 C.赤字單位 D.赤字資金10題企業(yè)年金基金資產(chǎn)以投資組合為單位，按照公允價值計(jì)算，投資股票、股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品(股票投資比例高于30%)、股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品的比例，合計(jì)不得高于投資組合托付投資資產(chǎn)凈值的(A) A.30% B.10% C.20% D.40%第11題對金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的資格進(jìn)行審查，(A)對金融租賃公司和汽車金融公司在銀行間債券發(fā)行和交易金融債券進(jìn)行監(jiān)督治理 A.中國銀監(jiān)會;中國人民銀行 B.中國證監(jiān)會

4、;中國人民銀行 C.中國證監(jiān)會;中國銀監(jiān)會 D.中國人民銀行;中國銀監(jiān)會第12題中國證券業(yè)協(xié)會非會員理事由(D)產(chǎn)生 A.中國證券業(yè)協(xié)會章程規(guī)定 B.會員單位推舉 C.會員大會選舉 D.中國證監(jiān)會委派第13題中國證券業(yè)協(xié)會成立于(D) A.1990年8月28日 B.1992年8月28日 C.1993年8月28日D.1991年8月28日14題一般性貨幣政策工具的要緊作用在于操縱和調(diào)節(jié)(B) A.貨幣需求量 B.貨幣供應(yīng)量 C.信貸規(guī)模 D.利率第15題下列屬于全球金融體系的要緊參與者的是(D) A.世界知識產(chǎn)權(quán)組織 B.國際交流進(jìn)展打算 C.國際戰(zhàn)略研究所 D.國際貨幣基金組織第16題國際結(jié)算銀

5、行是一個旨在加強(qiáng)各國(A)與國際金融機(jī)構(gòu)合作的國際組織 A.中央銀行 B.清算機(jī)構(gòu) C.銀行業(yè)協(xié)會 D.證券交易所第17題保險公司能夠運(yùn)用受托治理的(B)進(jìn)行證券投資 A.公募基金 B.企業(yè)年金 C.理財產(chǎn)品 D.有價證券18題公司配股時，原股東能夠優(yōu)先認(rèn)購股份的數(shù)量應(yīng)當(dāng)(A) A.按持股比例確定 B.無限制 C.由股份公司確定 D.按照個人經(jīng)濟(jì)實(shí)力確定 19題下列關(guān)于股票的講法中，正確的是(D) A.股票所代表的權(quán)利本來不存在 B.股票所代表的權(quán)利的發(fā)生以股票的制作和存在為條件 C.股票是設(shè)權(quán)證券 D.股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式20題拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指(A) A.基期加權(quán)股

6、價指數(shù) B.計(jì)算期加權(quán)股價指數(shù) C.簡單算術(shù)股價指數(shù) D.幾何加權(quán)股價指數(shù)21題下列不屬于記名股票特點(diǎn)的是(C) A.股東權(quán)利歸屬記名股東 B.能夠一次或分次繳納出資 C.安全性較差 D.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制22題股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于(A) A.公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的一般股數(shù)量 B.公司總資產(chǎn)除以發(fā)行在外的一般股數(shù)量 C.股票賬面上標(biāo)明的金額 D.每一股份代表的實(shí)際價值23題中華人民共和國公司法規(guī)定，當(dāng)遇到專門情形時，公司能夠收購本公司的股份 該類情形不包括(D) A.與持有本公司股份的其他公司合并 B.股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并

7、、分立決議持異議，要求公司收購其股份 C.將股份獎勵給本公司職工 D.增加公司注冊資本第24題股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)予以(A) A.注銷 B.賣出 C.留存 D.轉(zhuǎn)讓 第25題上市公司股票的市場價格一般是指(A) A.股票在二級市場交易的價格 B.股票的賬面價值 C.股票的票面價值 D.股票的發(fā)行價格26題一般股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過(B). A.購買優(yōu)先股票 B.參加股東大會、行使表決權(quán) C.優(yōu)先配股權(quán) D.優(yōu)先分紅27題某股票即時揭示的賣出申報價格和交易數(shù)量分不為:15.60元、1000股,15.50元、800股，15.35元、100股;即時揭示的買入申報價格

8、和交易數(shù)量分不為:15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若現(xiàn)在該股票有一筆買入申報進(jìn)入交易系統(tǒng)，價格為15.50元、600股，該托付的交易數(shù)量情況可能為(A) A.買入價格為15.35元、成交數(shù)量為100股，買入價格為15.50元、成交數(shù)量為500股 B.買入價格為15.35元、成交數(shù)量為500股，買入價格為15.50元、成交數(shù)量為100股 C.買入價格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價格為15.50元、成交數(shù)量為300股 D.買入價格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價格為15.50元、成交數(shù)量為400股 第28題在我國證券交易所的證券交易中

9、，不受10%漲跌幅限制的是(D) A.已上市A股 B.已上市B股 C.已上市基金 D.首日上市的基金29題股票市場的發(fā)行人是(C) A.國有獨(dú)資公司 B.無限責(zé)任公司 C.股份有限公司 D.有限責(zé)任公司第30題股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運(yùn)的(D) A.虛擬資本 B.債務(wù)資金 C.應(yīng)付賬款 D.真實(shí)資本第31題滬股通股票以(A)報價和交易 A.人民幣 B.歐元 C.港幣 D.美元第32題所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的(D) A.20% B.10% C.40% D.30% 第33題下列關(guān)于證券存管的講法中，正確的是(C) A.證券公司將

10、投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券交易所保管 B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不能夠代為證券公司處理有關(guān)存管證券權(quán)益的事務(wù) C.中國證監(jiān)會不能夠代為證券公司處理有關(guān)存管證券權(quán)益的事務(wù) D.證券交易所能夠代為證券公司處理有關(guān)存管證券權(quán)益的事務(wù)34題(B)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊 A.中國銀監(jiān)會 B.中國銀行間市場交易商協(xié)會 C.中國人民銀行 D.商務(wù)部 第35題金融債券是指(A)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券 A.銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu) B.大型國企 C.上市公司 D.地點(diǎn)政府 第36題下列關(guān)于我國公司債券的講法中，錯誤的是(B) A.約定在一年以上期限內(nèi)還本付息

11、B.目前公司債券只能向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行 C.發(fā)行境外上市外資股的境內(nèi)股份公司可發(fā)行公司債券 D.經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可公開發(fā)行37題證券公司借入的長期次級債，應(yīng)當(dāng)按一定比例計(jì)入(C) A.注冊資本 B.總資本 C.凈資本 D.凈資產(chǎn)第38題在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的要緊動因是(D) A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的改立或轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司 B.擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流淌性，并可幸免股份過度集中 C.愛護(hù)原股東的權(quán)益及其對公司的操縱權(quán)D.增強(qiáng)證券對投資者的吸引力，能比較低的成本籌集到所需要的資金39題一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向

12、外國投資者發(fā)行的債券是(A) A.國際債券 B.亞洲債券 C.外國債券 D.歐洲債 第40題被稱為“無國籍債券”的是(A) A.歐洲債券 B.外國債券 C.武士債券 D.揚(yáng)基債券第41題下列關(guān)于債券的講法中，錯誤的是(D) A.在二級市場上，債券利率固定、期限固定，市場價格也相對穩(wěn)定 B.公司破產(chǎn)時，債券清償順序在股票之前 C.債券和股票兩者的收益率相互阻礙 D.債券持有者可參與發(fā)行公司重大事項(xiàng)的審議和表決第42題下列關(guān)于記賬式國債公開招標(biāo)方式的講法中，錯誤的是(D) A.美國式招標(biāo)中，標(biāo)的為價格時，全場加權(quán)平均中標(biāo)價格為當(dāng)期國債發(fā)行價格 B.美國式招標(biāo)中，標(biāo)的為利率時，全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為

13、當(dāng)期國債票面利率 C.荷蘭式招標(biāo)中，標(biāo)的為利率或利差時，全場最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國債票面利率或差不多利差 D.荷蘭式招標(biāo)中，標(biāo)的為價格時，全場最高中標(biāo)價格為當(dāng)期國債發(fā)行價格 第43題企業(yè)債券利率能夠?yàn)殂y行相同期限居民儲蓄定期存款利率的(C) A.190% B.170% C.130% D.150%第46題保本基金的投資目標(biāo)是(A) A.在鎖定風(fēng)險的同時力爭獲得潛在高回報 B.追求超額投資收益 C.保證本金不受損失 D.保證獲得與銀行存款相當(dāng)?shù)氖找嫠降?4題下列關(guān)于我國國際債券的講法中，錯誤的是(D) A.我國在亞洲、美洲、歐洲等發(fā)行過國際債券 B.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代初期

14、C.要緊的債券品種包括政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券 D.我國政府于1980年首次在國際市場發(fā)行國際債券第45題同意權(quán)證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外債券的債券是(D) A.可轉(zhuǎn)換歐洲債券 B.雙貨幣債券 C.附權(quán)益權(quán)證債券 D.附債務(wù)權(quán)證債券第47題2005年12月，(B)在銀行間市場發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品 A.中國銀行和中國工商銀行 B.中國建設(shè)銀行和國家開發(fā)銀行 C.中國工商銀行和國家開發(fā)銀行 D.中國銀行和中國建設(shè)銀行48題下列關(guān)于股票價格指數(shù)期貨的講法中，錯誤的是(C) A.股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易 B.股票價格指數(shù)期貨的交易單

15、位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價值之乘積 C.股票價格指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的 D.股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們操縱股市風(fēng)險，是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的 第49題2014年11月，中國證監(jiān)會公布證券公司及基金治理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)治理規(guī)定及相關(guān)準(zhǔn)則，明確將資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)由事前行政審批改為(D) A.事后審批 B.報務(wù)制 C.注冊制 D.事后備案 第50題由于某一國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)、政治、社會變化及事件，導(dǎo)致該國家或地區(qū)借款人或者債務(wù)人沒有能力或者拒絕償付銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)債務(wù)，或使銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)遭受其他損失的風(fēng)險，這是指(C) A.行業(yè)風(fēng)險 B.非系統(tǒng)性風(fēng)險 C.國不風(fēng)險 D.系

16、統(tǒng)性風(fēng)險第51題信托關(guān)系的當(dāng)事人至少包括(A) I.公證人II.托付人III.受托人V.受益人 A.II、III、IV B.I、II、III C.I、Ill、IV D.I、II、IV第52題下列屬于創(chuàng)業(yè)板市場特點(diǎn)的有(D) I.前瞻性II.高風(fēng)險III監(jiān)管要求嚴(yán)格IV.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向 AII、IV B.II、III C.I、II、III D.I、II、III、IV 53題在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用M-E-I-Y表示早期貨幣學(xué)派的貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的過程，其中的E和I表示(B) I.貨幣供給II.總支出III.總收入IV.投資 A.II、III B.II、IV C.I、IV D.I、I

17、II第54題下列關(guān)于多層次資本市場體系的講法中，正確的有(A) I.多層次資本市場體系有利于滿足資本市場上資金供求雙方多層次化的要求II.多層次資本市場體系能夠防范和化解我國的金融風(fēng)險III進(jìn)展多層次資本市場體系的關(guān)鍵一環(huán)在于進(jìn)展多層次的債權(quán)市場IV.多層次資本市場體系有利于提供優(yōu)化準(zhǔn)入機(jī)制和退市機(jī)制,提高上市公司的質(zhì)量 A.I、Il、IV B.I、Il、III C.I、II D.lI、III、IV 55題證券市場的差不多功能包括(D) I.籌資功能|I.資本定價功能III.投資功能IV.資本配置功能 A.I、Il、IV B.I、Il C.I、Ill、IV D.1、II、III、IV56題按信

18、托財產(chǎn)的性質(zhì)，可將信托劃分為(A) |.資金信托II.動產(chǎn)信托III.不動產(chǎn)信托IV.金鈔票債權(quán)信托 A.I、Il、III、IV B.I、II、III C.II、III、IV D.I、IV57題對差不多發(fā)行的證券進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓和流通的市場是(B) l.發(fā)行市場II.流通市場III.一級市場IV.二級市場 A.I、III、IV B.II、IV C.I、II D.I、IV58題證券的發(fā)行、交易活動，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則 下列講法中，正確的有(D) I.公開原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化II.公開原則要求證券市場具有充分的透明度III.公平原則要求一切證券市場的參與者都有平等的法律地

19、位IV.公正原則要求對一切證券市場參與者都給予公正的待遇 A.II、III、IV B.II、IV C.I、IV D.I、Il、III、IV第59題按照我國相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，證券自律治理機(jī)構(gòu)包括(D) I.證券交易所II.中國證券業(yè)協(xié)會III.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)IV證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) A.I、II B.II、III、IV CII、IV D.I、Il、IV第60題依照非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引的規(guī)定，下列講法中，正確的有(B) l.評級結(jié)果有效期內(nèi)發(fā)生可能阻礙受評對象償債能力的重大事項(xiàng)時，信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)啟動不定期跟蹤評級程序，公布不定期跟蹤評級結(jié)果和報告II.信用評級機(jī)構(gòu)在終止跟蹤評級

20、時，應(yīng)公布最近一次的評級結(jié)果及其有效期，講明該項(xiàng)評級此后將不再更新III信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)完整保存評級業(yè)務(wù)開展過程中的資料、文檔、記錄和報告等業(yè)務(wù)信息IV.業(yè)務(wù)檔案的保存期限應(yīng)不低于10年，且不低于債務(wù)融資工具存續(xù)期滿后3年 A.II、III B.I、II、III C.I、Il D.III、IV第61題依照國務(wù)院授權(quán)，中國證監(jiān)會依法統(tǒng)一監(jiān)督治理的機(jī)構(gòu)包括(B) I.基金公司II.證券公司III期貨公司IV.銀行投資公司 AII、III、IV B.I、II、III C.I、III、IV D.I、II、IV第62題間接融資通過金融中介能夠減少資金供給方的風(fēng)險，具體表現(xiàn)為(D) I.在間接融資中，資金需

21、求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系II相關(guān)于直接融資來講，間接融資的信譽(yù)程度較高III通過金融中介的間接融資均屬于借貸性融資，到期均必須返還，并支付利息，具有可逆性IV.間接融資的主動權(quán)在專門大程度上受金融中介支配，世界各國關(guān)于金融機(jī)構(gòu)的治理一般都較嚴(yán)格，使間接融資風(fēng)險性相對較小，融資的穩(wěn)定性較強(qiáng) A.III、IV BI、Il、IV C.II、IV DI、II、III、IV63下列當(dāng)中屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是D資信評級機(jī)構(gòu)財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)會計(jì)事務(wù)所投資咨詢機(jī)構(gòu)A.I、IIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV64題注冊會計(jì)師、會計(jì)師事務(wù)所為證券、期貨提供(D)服務(wù) I

22、.對證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的財務(wù)報表審計(jì)II.對證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)驗(yàn)證III對證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的營利預(yù)測審核IV.對證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎監(jiān)管 A.I、Il、III、IV B.I、IV C.II、III、IV D.I、Il、III第65題與個人投資者相比,機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)包括(B) I.投資形式靈活化II.投資治理專業(yè)化III.投資結(jié)構(gòu)組合化IV.投資行為規(guī)范化 A.I、Il、IV B.II、III、IV C.I、Il、III、IV D.II、IV第66題注冊會計(jì)師申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(D) I.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書II.取得注冊會計(jì)師證書1年以上III

23、.在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為IV.具有研究生以上學(xué)歷 A.III、IV B.II、III C.I、II D.I、Il、III 67題下列關(guān)于股利政策與股份變動的講法中，正確的有(A) I.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)II.股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策III以理論上講，不論是分割依舊合并，只是增加或減少股東持有股票的數(shù)量，但并不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重IV.股票拆細(xì)是將若干股股票合并為1股 A.I、Il、III B.II、III、IV C.I、III、IV D.I、Il、IV

24、 第68題選擇滬深300指數(shù)作為中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨標(biāo)的的緣故在于(C) I.滬深300指數(shù)市場覆蓋率高，要緊成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為II.滬深300指數(shù)成分股涵蓋10個行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對抗行業(yè)的周期性波動III.滬深300指數(shù)每日價格最大波動限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報，能夠有效地提高投資者的操作積極性IV.滬深300指數(shù)的編制汲取了國際市場成熟的指數(shù)編制理念，采納自由流通股本加權(quán)、分級靠檔、樣本調(diào)整緩沖區(qū)等先進(jìn)技術(shù)，具有較強(qiáng)的市場代表性和較高的可投資性，有利于市場功能發(fā)揮和后續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新 A.II、I

25、II、IV B.I、Il、III C.I、II、IV D.I、III、IV第69題下列關(guān)于有面額股票和無面額股票的講法中，正確的有(A) I.同次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的II.我國股票發(fā)行價格能夠按票面金額，也能夠超過票面金額或低于票面金額III.無面額股票也稱為比例股票IV.無面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例 A.I、III、IV B.I、II、IV C.II、IV D.I、II、III、IV第70題下列關(guān)于股票市場價格的講法中，正確的有(A) l.股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格II.股票的市場價格有發(fā)行價格和流通價格的區(qū)分III.股票的市場價格由股票

26、的價值所決定IV.股票的市場價格即印刷在股票票面上的金額 A.I、Il、III B.II、Ill、IV C.I、III、IV D.I、II、IV第71題下列關(guān)于股票內(nèi)在價值與市場價格之間關(guān)系的講法中，正確的有(D) l.股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格II股票的市場價格決定股票的內(nèi)在價值III股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動IV.股票的內(nèi)在價值總是圍繞其市場價格波動 A.II、III、IV B.I、Il、IV C.II、IV D.I、III第72題股票發(fā)行的定價方式有(C) l.協(xié)商定價方式II.上網(wǎng)競價方式III詢價方式IV.招標(biāo)定價方式 A.I、III B.I、II、IV C.I.II

27、、III D.I、II、III、IV第73題下列股票類型和字母對應(yīng)的有(B) I.股權(quán)分置改革的復(fù)牌股:G股II倫敦股:L股III.新股:N股IV新加坡股:S股 A.II、III、IV B.I、II、IV C.1、Ill、IV D.I、II、III第74題申請辦理股票非交易過戶登記時，假如申請人涉及(C),還需要提供相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件 .I外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資的II銀行業(yè)上市公司股東持股變動達(dá)到6%的III保險業(yè)上市公司股東持股變動達(dá)到8%的IV.信托業(yè)上市公司股東持股變動達(dá)到5%的 A.II、III、IV B.I、Il、II C.I、II D.III、IV第75題全國中小企業(yè)股份

28、轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股票轉(zhuǎn)讓方式，能夠有(D) I.協(xié)議方式II.做市方式III競價方式IV.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式 A.I、III B.II、III、IV C.I、Il、III、IV D.I、II第76題優(yōu)先股票具體的優(yōu)先條件由公司的公司章程加以規(guī)定，一般包括(D)、I.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額II優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額III優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制IV.優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù) A.I、III、IV B.II、IV C.I、III D.I、Il、Ill、IV 第77題上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)(D) I.有利于減少關(guān)聯(lián)交易II.加強(qiáng)同業(yè)競爭III改善財務(wù)狀

29、況IV有利于提高資產(chǎn)質(zhì)量 A.II、IV B.I、III C.I、II、III、IV D.I、III、IV 第78題下列關(guān)于基金與股票、債券所籌資金投向的講法中，正確的有(A) I.股票是直接投資工具II.債券是間接投資工具III.基金要緊投向有價證券IV.基金是間接投資工具 A.I、III、IV B.I、IV CII、III、IV DI、Il、III、IV第79題一般股票行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律限制條件，一般的原則是(D) I.股份公司只能以留存收益支付紅利II.紅利的支付不能減少其注冊資本III公司在無力償債時不能支付紅利IV.公司在無力償債時必須支付紅利 A.I、III B.II、II

30、I C.II、IV D.I、Il、III第89題依照舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可分為(D) I.赤字國債I.建設(shè)國債II戰(zhàn)爭國債IV.特種國債 A.II、III、IV B.I、III、IV C.I、II D.I、Il、Ill、IV第88題下列屬于1981年后我國發(fā)行的一般國債品種的有(C) I.記賬式國債II.憑證式國債III儲蓄國債IV.聯(lián)名國債 A.I、III、IV B.II、IV C.I、Il、III D.I、Il、III、IV第87題債券發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的阻礙，其要緊因素包括(B) .I資金使用方向II.市場利率變化III債券的變現(xiàn)能力IV.債券持有人

31、的資信 A.II、IV B.I、II、II CI、III D.I、II、Ill、IV第86題剩余期限小于397天但剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債券在(D)等方面會與同樣剩余期限的其他券種存在差異 I.收益率II.流淌性III.信用風(fēng)險IV.利率風(fēng)險 A.II、III B.I、II、IV C.III、IV D.I、Il、III、IV第85題除國債利率外，常見的參考利率包括(B) I.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率II.香港銀行間同業(yè)拆放利率III.歐洲美元定期存款單利率IV.聯(lián)邦基金利率 A.II、III、IV B.I、Il、III、IV C.I、II、III D.I、IV第84題34.深圳證券交易

32、所債券回購交易申報需符合的要求包括(D) I.申報單位為張,100元標(biāo)準(zhǔn)債券為1張II.最小報價變動為0.001元III申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬張IV.申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬張 A.II、IV B.I、III C.I、III、III D.I、II、IV第83題國際債券的發(fā)行人要緊有(A) |.工商企業(yè)II.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)III.國際組織IV.各國政府 A.I、Il、III、IV B.I、Il C.I、II、IV D.III、IV第82題證券公司申請次級債務(wù)展期，應(yīng)當(dāng)提交(D) I.申請書II.相關(guān)董事會決議III.

33、債務(wù)資金的用途講明IV.證券公司目前的風(fēng)險操縱指標(biāo)情況及相關(guān)測算報告 A.II、III、IV B.I、Il、IV C.I、II、III D.I、III、IV第81題臺灣股價指數(shù)要緊包括(C) I.發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)II.產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)III.臺灣50指數(shù)IV.綜合股價平均數(shù) A.I、III、IV B.I、Il C.I、II、III、IV D.II、III、IV80題下列關(guān)于股票收益的講法中，正確的有(B) I.收益性是股票的差不多特征之一II.認(rèn)購股票后，持有者即對發(fā)行公司享有經(jīng)濟(jì)權(quán)益，其實(shí)現(xiàn)形式是公司派發(fā)的股息、紅利III資本利得是股票收益的要緊來源之一IV.股東取得股份公司的收益，數(shù)量多少僅取決于個人所持股票的多少 A.II、III B.I、II、III C.III、IV D.I、IV第90題下列關(guān)于我國國債的發(fā)行情況的講法中，正確的有(A) I.規(guī)模越來越大II.利率越來越高III發(fā)行方式趨于市場化IV.期限趨于多樣化 A.I、III、IV B.I、Il、III C.II、III、IV D.I、Il、III、IV第91題經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),2011年開展地點(diǎn)政府自行發(fā)債試點(diǎn)的地區(qū)有(D) l.上海市II.北京市III浙江省IV.深圳市 A.I、II B.I、Il、III、IV C.II、III、IV D.I、III、IV第92題下列關(guān)于托