考核績(jī)效指標(biāo)體系和評(píng)估機(jī)制

1、效率型組織的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)與評(píng)估方法的研究王強(qiáng)（東南大學(xué)產(chǎn)業(yè)組織研究中心博士后研究員）摘要組織的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)在某種意義上來(lái)說(shuō)是組織的目標(biāo)，評(píng)估方法的科學(xué)則保證了組織績(jī)效 信息的真實(shí)可靠性、公平性，對(duì)組織成員具有導(dǎo)向作用?？?jī)效標(biāo)準(zhǔn)與評(píng)估方法制訂得不合理、 不科學(xué)、不完善，對(duì)于政府會(huì)導(dǎo)致其公共性減弱、經(jīng)濟(jì)人色彩濃厚、職能轉(zhuǎn)變遲緩、公共權(quán) 力運(yùn)作失范、經(jīng)濟(jì)發(fā)展缺乏持續(xù)的市場(chǎng)動(dòng)力；對(duì)于高校等研究組織會(huì)嚴(yán)重影響其科技創(chuàng)新、 誤導(dǎo)科研人員。本研究擬通過(guò)理論分析、案例對(duì)比、實(shí)地考察調(diào)研，重建效率型組織（政府 與高校）績(jī)效的考核績(jī)效指標(biāo)體系和評(píng)估機(jī)制。效率型組織主要是指政府與國(guó)立學(xué)校。績(jī)效，一般解釋為成績(jī)、成效。該詞用

2、在社會(huì)經(jīng)濟(jì)管理活動(dòng)方面，其含義是“社會(huì)管理 活動(dòng)的結(jié)果及成效”。對(duì)于效益型組織一一公司企業(yè)來(lái)說(shuō)的公司績(jī)效，就是這個(gè)含義。當(dāng)績(jī)效 用于對(duì)效率型組織一一政府行為成果的考核時(shí)，反映政府的績(jī)效，其含義往往更廣泛一些， 指政府在社會(huì)管理中的業(yè)績(jī)、效果和效率，是政府能力的基本體現(xiàn)。所謂政府績(jī)效，就是指政府在管理活動(dòng)中的結(jié)果、效益及其管理工作效率、效能，是政 府在行使其功能、實(shí)現(xiàn)其意志過(guò)程中體現(xiàn)出的管理能力。政府績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)是評(píng)判政府管理水平和運(yùn)作效率的重要依據(jù)，應(yīng)以經(jīng)濟(jì)績(jī)效、社會(huì)績(jī)效、 文化績(jī)效、政治績(jī)效為主要內(nèi)容。政治績(jī)效主要指政治生產(chǎn)力以及政治產(chǎn)品，即政策的形成 與貫徹；經(jīng)濟(jì)績(jī)效主要是指經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與穩(wěn)定中政

3、府的導(dǎo)向作用，其中通貨膨脹、失業(yè)、收入 分配等是重要的參數(shù)；文化績(jī)效主要指精英文化與大眾文化的互補(bǔ)與滲透，以及文化的繁榮 與整合；社會(huì)績(jī)效主要指社會(huì)的穩(wěn)定與發(fā)展，其中安全與犯罪、公平與正義、福利與貧困、 穩(wěn)定與動(dòng)亂等指標(biāo)是重要的參數(shù)。這幾方面績(jī)效的大小反映的是政府能力的大小與強(qiáng)弱。高校對(duì)教師、研究人員的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)有缺陷，也會(huì)給他們傳遞錯(cuò)誤的激勵(lì)信號(hào)，影響我國(guó) 科技創(chuàng)新與教育水平的進(jìn)步。目前效率型組織績(jī)效考核中存在的問(wèn)題：在中國(guó)，誰(shuí)懂得最多？官員似乎什么都懂，或者應(yīng)當(dāng)什么都懂。“以吏為師”，自古如此。 學(xué)術(shù)的是非要指示，文藝的優(yōu)劣要評(píng)判，建筑設(shè)計(jì)要審定，科研成果要評(píng)判。據(jù)粗略統(tǒng)計(jì)， 需要官員審批定

4、奪的事項(xiàng)，僅中央各部委就有兩千八百多項(xiàng)，還不算地方各級(jí)規(guī)定的事項(xiàng)。“上海審批項(xiàng)目數(shù)是2027項(xiàng)，開(kāi)發(fā)商如要在滬投資一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目，僅通過(guò)各項(xiàng)審批環(huán)節(jié)所花 費(fèi)的時(shí)間就要300天！” 1政府官員應(yīng)管的事情一一創(chuàng)造各行業(yè)順利發(fā)展的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、法制環(huán)境和政務(wù)服務(wù)一一卻 多半撂了荒。最近上海開(kāi)始清理審批事項(xiàng)，目標(biāo)是把審批事項(xiàng)從2000多項(xiàng)減少到1000項(xiàng)左 右，建設(shè)項(xiàng)目的審批環(huán)節(jié)要從300天減到100天左右。政府一直忙于考評(píng)其他各行各業(yè)的業(yè)績(jī)，惟獨(dú)對(duì)政府自己這樣一個(gè)效率型組織的業(yè)績(jī)?cè)?如何考評(píng)，卻研究得不那樣深入。舉一個(gè)例子：1 “在權(quán)力與服務(wù)間劃個(gè)等號(hào)”，馬美菱，文匯報(bào)，2001年12月18日“文匯時(shí)評(píng)”

5、欄目。長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)有企業(yè)效益差，虧損面不斷擴(kuò)大，大家往往從國(guó)有企業(yè)（效益型組織）身 上找問(wèn)題，如經(jīng)營(yíng)機(jī)制不活、技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)、債務(wù)和社會(huì)負(fù)擔(dān)過(guò)重、富余人員過(guò)多等等， 卻沒(méi)有意識(shí)到問(wèn)題的根本所在一一政府要負(fù)的責(zé)任。筆者認(rèn)為，相對(duì)于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和管 理創(chuàng)新來(lái)說(shuō)，政府的管理創(chuàng)新更具有決定性的作用。特別是政府官員的考核標(biāo)準(zhǔn)，更是起到 “指揮棒”的作用，進(jìn)而影響到國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者的行為。國(guó)企虧損的根子在政府。文獻(xiàn)23認(rèn)為“要在權(quán)力和服務(wù)之間劃等號(hào)，取決于管理心態(tài)的變化；“真正端正服務(wù) 觀念”。我認(rèn)為如果要等官員的心態(tài)主動(dòng)調(diào)整過(guò)來(lái)，恐怕不知要等到什么年月。涉及到自己切 身利益的事情一一審批多收費(fèi)多，不

6、是說(shuō)上級(jí)發(fā)一個(gè)號(hào)召就解決問(wèn)題的，必須有外力驅(qū)動(dòng)。 也就是依靠考核辦法的改變。用干部要看政績(jī)，但誰(shuí)來(lái)衡量政績(jī)、衡量政績(jī)的標(biāo)準(zhǔn)如何確定，這就是一個(gè)效率型組織 績(jī)效考核的設(shè)計(jì)問(wèn)題。如果沒(méi)有處理好，就容易演變?yōu)閼{領(lǐng)導(dǎo)人的個(gè)人好惡用干部。“人民選 票千萬(wàn)張，不如領(lǐng)導(dǎo)嘴一張”?，F(xiàn)在我國(guó)所說(shuō)的政績(jī)，主要是經(jīng)濟(jì)實(shí)績(jī)，包括產(chǎn)量、稅利、招商引資數(shù)量等一系列指標(biāo)， 還包括計(jì)劃生育和社會(huì)治安綜合治理（發(fā)案率、上訪率等）指標(biāo)。還有的地方開(kāi)始把失業(yè)率 也列入考核指標(biāo)，遼寧、山東、江西等地，以省委、省政府的名義出臺(tái)促進(jìn)就業(yè)政策，把就 業(yè)工作納入政府考核目標(biāo)2。另外還有環(huán)保，“我國(guó)加強(qiáng)了對(duì)省轄城市環(huán)保工作的考核和管理， 考核

7、的城市數(shù)量不斷增加，考核指標(biāo)逐步與國(guó)家考核要求接軌，推動(dòng)了各省城市環(huán)境綜合整 治工作的深入開(kāi)展?！?3對(duì)于扶貧工作重點(diǎn)縣4, “要建立檢查與考核制度。一定要把重點(diǎn)縣扶 貧開(kāi)發(fā)工作的成效作為重點(diǎn)縣領(lǐng)導(dǎo)干部考核的依據(jù)。各省抓重點(diǎn)縣的成效如何，是判斷省扶 貧辦工作成績(jī)的主要標(biāo)準(zhǔn)之一。”5“在河南內(nèi)黃縣東莊鎮(zhèn)，僅縣委、縣政府下達(dá)的重點(diǎn)工作 考核指標(biāo)就達(dá)14項(xiàng)，如果加上年度中心工作、縣直部門(mén)下達(dá)的各種考評(píng)，總數(shù)不下4 0項(xiàng)。 這些工作中，能對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)全盤(pán)工作“一票否決”的就有6項(xiàng)，還有很多單項(xiàng)一票否決。比如報(bào) 刊征訂完不成任務(wù)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)宣傳工作就要被一票否決；高產(chǎn)示范園建不成，鄉(xiāng)鎮(zhèn)的種植業(yè)工作 就被一票否決。一

8、旦被一票否決，第一年通報(bào)批評(píng)，第二年就要調(diào)整領(lǐng)導(dǎo)班子。為了不被一 票否決，鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部辦法用盡，甚至不惜弄虛作假。” 6文獻(xiàn)1指出，目前政府上級(jí)對(duì)下級(jí)的控制還是傳統(tǒng)的壓力型體制?！凹匆患?jí)政治組織為 了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超，完成上級(jí)下達(dá)的各項(xiàng)指標(biāo)，而采取數(shù)量化任務(wù)分解的管理方式和物質(zhì)化的 評(píng)價(jià)體系”。“根據(jù)其完成的情況進(jìn)行政治和經(jīng)濟(jì)方面的獎(jiǎng)懲”。其運(yùn)行過(guò)程分為四個(gè)階段：一，指標(biāo)任務(wù)的確定：根據(jù)中央的宏觀計(jì)劃，省的計(jì)劃，與自己競(jìng)爭(zhēng)的其他地方政府的 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與建設(shè)情況以及自己的情況制定的，各項(xiàng)指標(biāo)的增長(zhǎng)幅度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于全國(guó)、省、主 管市的相應(yīng)增長(zhǎng)率。中國(guó)人民銀行總行研究局局長(zhǎng)謝平在2002年2月4日的“21世紀(jì)經(jīng)

9、濟(jì) 報(bào)道”上寫(xiě)道:“ 1998年我參加某省召開(kāi)的地市廳局長(zhǎng)大會(huì)，省長(zhǎng)要求：保證全國(guó)GDP增長(zhǎng)8% 是政治任務(wù)，保證我省GDP增長(zhǎng)9%也是政治任務(wù)，必須完成，并把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分解為各項(xiàng)硬 指表下達(dá)給各地市廳局。坐在我旁邊的一位老同志說(shuō)，這個(gè)會(huì)與1958年大躍進(jìn)時(shí)的大會(huì)一模 一樣。那年這個(gè)省GDP增長(zhǎng)9%?！?如何看待當(dāng)前失業(yè)率，白天亮，人民日?qǐng)?bào)2002年02月12日第六版；3 2001 :中國(guó)環(huán)保動(dòng)作大，秦杰鄒聲文，人民日?qǐng)?bào)海外版，2002年02月11日第十一版；4相對(duì)國(guó)定貧困縣來(lái)說(shuō)，扶貧工作重點(diǎn)縣主要有以下三個(gè)新意：一、原國(guó)定貧困縣強(qiáng)調(diào)的主要是支持，確定 的主要依據(jù)是貧困，而扶貧工作重點(diǎn)縣突出的是

10、工作（工作力度、工作效果）確定的依據(jù)既包括貧困程度， 也包括工作決心與舉措，體現(xiàn)“有為才有位”二、國(guó)定貧困縣基本上采用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式管理，但扶貧工作 重點(diǎn)縣則要進(jìn)行全程跟蹤檢查，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，采用激勵(lì)機(jī)制，體現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)與“擇優(yōu)先扶”的原則；三、中央 對(duì)于各省扶貧開(kāi)發(fā)資金的分配不以重點(diǎn)縣數(shù)量作為唯一依據(jù)，還要綜合考慮貧困人口數(shù)量、農(nóng)民人均純收入、 人均GDP、人均財(cái)政收入等因素；中央扶貧資金主要用于重點(diǎn)縣，也可適當(dāng)支持其他貧困地區(qū)，這符合當(dāng) 前貧困人口多分散性的新特點(diǎn)。5如何認(rèn)識(shí)“重點(diǎn)縣，天山，人民日?qǐng)?bào)，2002年02月10日第二版；6 “一票否決”何其多基層干部盼“減負(fù)”，林嵬，新華社鄭州2001年

11、4月9日電。二，指標(biāo)、任務(wù)的派發(fā)。崗位目標(biāo)責(zé)任制是派發(fā)指標(biāo)和任務(wù)的“制度化”方式。上級(jí)組 織的產(chǎn)值、利潤(rùn)、成本、工資獎(jiǎng)金等各項(xiàng)指標(biāo)體系作為指令性計(jì)劃指標(biāo)下達(dá)給下級(jí)組織，作 為下一級(jí)組織必須完成的目標(biāo)責(zé)任。獎(jiǎng)勵(lì)措施包括提級(jí)、提資、發(fā)獎(jiǎng)金等，懲罰措施包括限 期調(diào)離等。三，指標(biāo)任務(wù)的完成，依靠爭(zhēng)資金、上項(xiàng)目、鋪攤子。資金越多，項(xiàng)目就會(huì)立得越多， 攤子也會(huì)鋪得越大，這樣一來(lái)就會(huì)刺激經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張，造成到處是工地的熱氣騰騰的局面。以跑 資金、上項(xiàng)目的多少作為考核政績(jī)的標(biāo)準(zhǔn)。四，指標(biāo)任務(wù)完成的評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)是通過(guò)組織部門(mén)對(duì)干部的年度考核，干部述職報(bào)告以及 工作報(bào)告雙向進(jìn)行。評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)則是項(xiàng)目、資金數(shù)量以及各種經(jīng)濟(jì)指

12、標(biāo)的增長(zhǎng)幅度。帶來(lái)問(wèn)題：從政府的行政效率來(lái)看，存在管理效率低下，辦事拖拉，投資環(huán)境較差。政府行為短期化，好大喜功，追求表面政績(jī)，“數(shù)字出官”、“官出數(shù)字”、“數(shù)字出成績(jī)”， 在統(tǒng)計(jì)上弄虛作假，有關(guān)國(guó)民經(jīng)濟(jì)指標(biāo)數(shù)字不實(shí)。下級(jí)為了減輕自己的指標(biāo)壓力，會(huì)突出成 績(jī)，隱藏失誤，在統(tǒng)計(jì)數(shù)字上做文章。在我國(guó)官本位體制下，數(shù)字出政績(jī)，政績(jī)可升官，而 又沒(méi)有一個(gè)嚴(yán)格的透明度制度可以監(jiān)督造假行為，這就刺激各級(jí)政府官員利用權(quán)力、信息不 對(duì)稱或信息優(yōu)勢(shì)來(lái)降低本地區(qū)（部門(mén)）信息的真實(shí)性，從中獲利。“現(xiàn)在，判斷一個(gè)地方的政 績(jī)?nèi)绾危旧线€是按經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的高低排座次，有些地方更要每年張榜競(jìng)賽。愛(ài)面子的地方 領(lǐng)導(dǎo)上報(bào)數(shù)字時(shí)

13、，便先要打探清楚左鄰右舍的底細(xì)再進(jìn)行調(diào)整。我們總以為，此類爭(zhēng)先評(píng) 優(yōu)的做法可以激勵(lì)落后地區(qū)，哪知道許多人反做了它的俘虜。這也許正是各級(jí)政府領(lǐng)導(dǎo)不肯 放棄數(shù)字游戲的原因之一。” 8據(jù)文獻(xiàn)18，2000年湖北各地統(tǒng)計(jì)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值相繼出現(xiàn)大幅度“擠水”，荊州、宜 昌、十堰、孝感、恩施等地市州GDP共銳減800億左右。在湖北省人大的監(jiān)督下，湖北 省各地開(kāi)始重新評(píng)估、核實(shí)、訂正GDP，具體的操作辦法是：以1998年為調(diào)整基數(shù)， 根據(jù)財(cái)政收入、投資消費(fèi)額、地方稅收、城鎮(zhèn)居民和農(nóng)民收入等占GDP的比重來(lái)調(diào)減各地 GDP的核算數(shù)，擠掉以前的那些數(shù)字水分。多年來(lái)，湖北對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值GDP實(shí)行省、 市、縣三級(jí)核

14、算，而不是逐級(jí)匯總層層上報(bào)。由于一些地方領(lǐng)導(dǎo)相互攀比，加上各級(jí)統(tǒng)計(jì)部 門(mén)的測(cè)算方法、標(biāo)本選擇、人員素質(zhì)等諸多方面產(chǎn)生的差異，致使GDP核算數(shù)在省與市州 之間、市州與所轄縣市之間，形成的一個(gè)巨大的“腫塊。到1 9 9 8年，全省地市州GDP 總數(shù)比省政府核算的數(shù)字高出8 0 0億左右。由于各級(jí)政府之間存在的“數(shù)字腫塊”，使省、 市州、縣市區(qū)的GDP與工農(nóng)業(yè)產(chǎn)值、稅收、投資、消費(fèi)總額之間無(wú)法正常銜接，與本地經(jīng) 濟(jì)運(yùn)行的實(shí)際情況相距甚遠(yuǎn)，對(duì)于各級(jí)政府的科學(xué)決策來(lái)說(shuō)，是遺患無(wú)窮的禍根。在數(shù)字指標(biāo)的壓力下，連法律機(jī)關(guān)這樣神圣的部門(mén)也開(kāi)始造假?！?000年7月，東北某 市公安局下發(fā)通知，決定在全市開(kāi)展為期

15、三個(gè)月的追逃專項(xiàng)斗爭(zhēng)。通知明確要求各級(jí)公安局 逃犯的抓捕率要達(dá)到50%，通知還規(guī)定了一系列獎(jiǎng)懲措施。結(jié)果，該市轄下的某市公安局降 低上網(wǎng)通緝標(biāo)準(zhǔn)，竟將11名屬治安案件且已處理完畢的人員列為追逃對(duì)象，送上追逃網(wǎng) 頁(yè)。2000年9月，南方某省一縣人民法院審判員熊某因司法造假被縣人大常委會(huì)撤銷了審 判員職務(wù)。經(jīng)調(diào)查核實(shí)，1998年熊某向縣法院上報(bào)辦案數(shù)208件，其中假案24件。1999年 向縣法院上報(bào)辦案數(shù)208件，其中假案133件，兩年合計(jì)虛報(bào)案件157件。近幾年來(lái)，一些 地方和單位以上報(bào)的辦案數(shù)作為評(píng)先、評(píng)優(yōu)、評(píng)獎(jiǎng)的首要條件，將辦案任務(wù)指標(biāo)的完成情況 與爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)活動(dòng)掛起鉤來(lái)。于是，一些單位和個(gè)人

16、就不惜采取弄虛作假之手段。從表面上7財(cái)政部日前公布了一項(xiàng)抽查結(jié)果，數(shù)據(jù)表明，資產(chǎn)不實(shí)比例在1%以上和利潤(rùn)不實(shí)比例在10%以上的分別 占全部被抽查單位的50%和51%。資料來(lái)源：“數(shù)字作假”為何屢禁不止，魯軍 文匯報(bào)2001年12 月27日。8 “數(shù)字游戲”與機(jī)制缺陷，承偉毅 中國(guó)青年報(bào)2001年12月18日?？?，以上地方的司法造假案，熊某、林某等法官、干警有個(gè)人功利思想在作祟，但問(wèn)題的根 源還有這樣幾方面：一是工作指導(dǎo)思想的失誤。一些單位領(lǐng)導(dǎo)受急功近利思想的影響，認(rèn)為 辦案任務(wù)完成得越多越好，以此來(lái)評(píng)判下屬的政績(jī)是否突出。對(duì)一些執(zhí)法單位來(lái)說(shuō)，辦案摻 水分”自己也撈到了好處。熊某是一個(gè)30出頭，

17、工作不到7年的年輕法官，通過(guò)虛報(bào)案件， 分別獲省高院、市中院、縣政府記功嘉獎(jiǎng)，被評(píng)為人民滿意的好法官”、勞動(dòng)模范”等?！? 人民日?qǐng)?bào)文章要求：“法院超期限結(jié)案、公安機(jī)關(guān)立案久拖不破等種種司法低效率現(xiàn)象，是進(jìn) 一步推進(jìn)法治建設(shè)所不能容忍的。但個(gè)別司法機(jī)關(guān)借公布一串串考核數(shù)據(jù)來(lái)代替提高司法效 率的努力，又走入了另一個(gè)誤區(qū)。杜絕以結(jié)案數(shù)的多少為衡量工作成績(jī)好壞的作法。上級(jí)領(lǐng) 導(dǎo)部門(mén)要轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，不能閉門(mén)造車，憑空制訂考核工作的內(nèi)容和方式，不切實(shí)際地下壓 硬性指標(biāo)”，分配辦案任務(wù)”。效率不僅僅是數(shù)據(jù)，而應(yīng)是效益和速度。司法效率決不能等 同于一年的結(jié)案數(shù)、破案率，它必須有一套科學(xué)的衡量標(biāo)準(zhǔn) 首先，不同

18、地區(qū)因經(jīng)濟(jì)、政治、 文化發(fā)展?fàn)顩r不同，案件發(fā)生率是不一樣的。片面追求數(shù)字成績(jī)”，違反科學(xué)，必然導(dǎo)致一 系列弊端。其次，司法公正是司法效率的前提，公、檢、法必須嚴(yán)格依法辦案，程序公正是 司法結(jié)果公正的必要保證。若簡(jiǎn)單以數(shù)據(jù)論效率，忽視程序法，司法界難免出現(xiàn)類似法官造 假的荒唐現(xiàn)象，失卻司法公正。”數(shù)字造假可以有兩種：一種是“數(shù)字里有水”另一種則是“水里有數(shù)字”，區(qū)別同樣在 于數(shù)字與水分的比例。如果一個(gè)數(shù)字有一半以上的真實(shí)性，水分不足一半，這時(shí)候可以說(shuō)“數(shù) 字里有水”；如果一個(gè)數(shù)字里水分占了一多半，則應(yīng)該說(shuō)是“水里有數(shù)字”了。為了得到真實(shí) 數(shù)字，對(duì)“數(shù)字里有水”的，要擠掉水分；而對(duì)“水里有數(shù)字”的

19、，則只好到水里撈數(shù)字， 撈上來(lái)再擠。2002年1月18日中央電視臺(tái)“焦點(diǎn)訪談”有一檔節(jié)目，題目叫擠掉統(tǒng)計(jì)中 的水分。把湖南省常德市武陵區(qū)的“數(shù)字造假”說(shuō)成“擠掉水分”，不確切，因?yàn)楫?dāng)?shù)厣蠄?bào) 數(shù)字所含的水分太多，在一半以上。比如，2000年該市鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)總產(chǎn)值上報(bào)47.1億，經(jīng)核 實(shí)為13.8億，相當(dāng)于3斤酒里加了 7斤水，這只能說(shuō)是“水里有點(diǎn)酒”。更邪門(mén)的比如該市 東郊鄉(xiāng)蛋白飼料廠于2000年3月改制后已經(jīng)倒閉，但還上報(bào)產(chǎn)值560萬(wàn)，這就干脆賣(mài)水了。另 據(jù)2001年12月10日中國(guó)青年報(bào)報(bào)道，山東某鄉(xiāng)鎮(zhèn)骨干企業(yè)缸蓋廠，2000年銷售額為 1457萬(wàn)元，上報(bào)為9022萬(wàn)元；1999年該鎮(zhèn)實(shí)際工業(yè)產(chǎn)

20、值不足億元，卻上報(bào)7.3億元；2000 年實(shí)際產(chǎn)值為1億元左右，卻上報(bào)為6.5億元?？傊?，都是一斤酒加6斤水，卻當(dāng)酒來(lái)賣(mài)22。在虛報(bào)成績(jī)成為普遍情況的時(shí)候，實(shí)事求是 的地方政府反而要吃虧。文獻(xiàn)20報(bào)道， 河南社旗縣2000年國(guó)民生產(chǎn)總值、地方財(cái)政收入、工業(yè)總產(chǎn)值、農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值、固定資產(chǎn)投 資總額以及農(nóng)民人均年純收入，分別比上年度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)下降15.2%、34.8%、34%、15%、20%、 18%。這個(gè)真實(shí)數(shù)據(jù)上報(bào)之后，社旗縣的年終考核在南陽(yáng)市13個(gè)縣區(qū)市排在倒數(shù)第一名，市 里按照年初簽訂的目標(biāo)管理責(zé)任狀，給予社旗縣黃牌警告。南陽(yáng)市統(tǒng)計(jì)局一位干部對(duì)記者說(shuō)： “表面上看，社旗縣2000年的工作排名倒

21、數(shù)第一，但如果全市都實(shí)事求是地報(bào)數(shù)據(jù)，還說(shuō)不 準(zhǔn)誰(shuí)是倒數(shù)第一呢?！蹦详?yáng)市統(tǒng)計(jì)局一位干部對(duì)記者抱怨：社旗縣的這一做法，令他們很被 動(dòng)。因?yàn)橐粋€(gè)縣的數(shù)據(jù)跌下來(lái)了，就意味著整個(gè)南陽(yáng)市的數(shù)據(jù)相應(yīng)減少，再報(bào)到省里，南陽(yáng) 的工作就被動(dòng)了。文獻(xiàn)21指出：人們大都認(rèn)為一些領(lǐng)導(dǎo)所出的政績(jī)數(shù)字都是“兌水”、吹大了的，卻不 知也有“擠水”、“縮水”了的數(shù)字。江漢平原某市一位縣級(jí)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)黨委書(shū)記離任前，開(kāi) 發(fā)區(qū)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值高達(dá)45億元，他調(diào)走后的當(dāng)年，新來(lái)的黨委書(shū)記上任伊始，開(kāi)發(fā)區(qū)國(guó)內(nèi) 生產(chǎn)總值通過(guò)“擠水”成了40億元，當(dāng)?shù)厝罕娮I諷道“某某書(shū)記帶走了5億元”有的領(lǐng)導(dǎo) 則扮演著“兌水能手”和“擠水英雄”的雙重角色。鄂

22、西北某縣級(jí)市曾是國(guó)家重點(diǎn)扶持的貧 困縣，20世紀(jì)九十年代末出人意料地呈現(xiàn)出跳躍式發(fā)展：1 9 9 6年全市工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值和 農(nóng)民人均純收入比上年猛增4 0%左右，一舉宣布整體脫貧；第二年便躋身全省經(jīng)濟(jì)綜合實(shí) 力十強(qiáng)縣市之列；第三年這個(gè)市再次奪得全省十強(qiáng)縣市桂冠。第四年該市市委書(shū)記遷任某市 黨委“一把手”，便由“兌水能手”搖身一變成了“擠水英雄”，暗示有關(guān)部門(mén)重新“盤(pán)點(diǎn)” 全市各種經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，導(dǎo)致前任的政績(jī)數(shù)字大“縮水”。當(dāng)然，新任領(lǐng)導(dǎo)也有不“擠水”的時(shí)候： 前任升遷后成了自己的頂頭上司，自己不便否認(rèn)前任的政績(jī)，只有啞巴吃黃連，有苦也不言； 有的則是靜悄悄地?cái)D水，不張揚(yáng)其結(jié)果，只做“兩本帳”，分別記

23、下前任的政績(jī)數(shù)字和自己上 任“擠水”后的數(shù)字，以備來(lái)日不時(shí)之需。澡暉，司法政績(jī)須防“泡沫”，人民日?qǐng)?bào)2001年09月12日第十版;各地各部門(mén)追求局部和單位利益，爭(zhēng)資源、爭(zhēng)資金，在“競(jìng)爭(zhēng)”中地區(qū)主義、部門(mén)主義 日濃，重復(fù)投資、重復(fù)建設(shè)，實(shí)行地方保護(hù)主義。珠江三角洲機(jī)場(chǎng)已十分密集，地處三角洲 的某市仍然要建，理由是他們有錢(qián)；四川樂(lè)山距離成都僅百余公里，樂(lè)山要建機(jī)場(chǎng)；長(zhǎng)春與 吉林兩市已分別建有機(jī)場(chǎng)，兩城市間還要另建機(jī)場(chǎng)。甚至連位于5000米高原、民航飛機(jī)無(wú)法 起降的某地區(qū)也在申請(qǐng)建機(jī)場(chǎng)。但不少已建成的機(jī)場(chǎng)效益又如何呢？據(jù)報(bào)道，九江、蚌埠機(jī) 場(chǎng)年旅客吞吐量?jī)H為100多人，蕪湖機(jī)場(chǎng)為3800人，阜陽(yáng)機(jī)場(chǎng)

24、為6000人。這些投資上 億元的機(jī)場(chǎng)，狀況好的每天也就始發(fā)旅客十幾人，盲目投資造成的浪費(fèi)驚人10。領(lǐng)導(dǎo)能當(dāng)上 領(lǐng)導(dǎo)，說(shuō)明智力水平起碼正常，他們?yōu)楹我叭摹鄙享?xiàng)目？關(guān)鍵是對(duì)自己的政績(jī)有好處。 不從業(yè)績(jī)考核的根子找問(wèn)題解決辦法，再講“克服主觀主義、形式主義、官僚主義、命令主 義”也是枉然。胡偉教授認(rèn)為“主觀主義、形式主義、官僚主義、命令主義”是“造成決策 性浪費(fèi)的根源所在”，我看是緣木求魚(yú)。胡偉教授認(rèn)為“只要決策者稍微轉(zhuǎn)變一下作風(fēng)，不那 么好大喜功、剛愎自用，決策性浪費(fèi)應(yīng)該是完全可以避免的”，我認(rèn)為這話無(wú)異于對(duì)牛彈琴， 讓貓不要吃魚(yú)。就好象請(qǐng)那些公款吃喝的官員“稍微嘴下留情，就可以每年減少上千億

25、的浪 費(fèi)”?；鶎痈刹繛榱送瓿芍笜?biāo)保住烏紗帽或追求升遷，往往不擇手段甚至犧牲其他群眾的利 益來(lái)達(dá)到目的。鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部為了顯示自己的政績(jī)往往高報(bào)農(nóng)民的人均純收入，各種提留攤派也 順理成章地水漲船高，從而加重了農(nóng)民的負(fù)擔(dān)訂。各職能部門(mén)為了完成財(cái)政創(chuàng)收指標(biāo)，分?jǐn)偝鞘薪ㄔO(shè)任務(wù)，往往利用本部門(mén)的職權(quán)加大收 費(fèi)、罰款力度，結(jié)果搞得企業(yè)和百姓苦不堪言?！叭齺y”的一個(gè)重要原因即在于此。據(jù)中國(guó) 工商報(bào)報(bào)道，“安徽省阜南縣朱寨鎮(zhèn)實(shí)行殯葬改革罰款制度，每具尸體如果不火化，就要罰 款2000元，即使村里沒(méi)有人去世，也要按照分配的火化指標(biāo)罰款。而款罰完了，再有人 去世是實(shí)行火葬還是土葬，鎮(zhèn)政府就不聞不問(wèn)了。結(jié)果，自實(shí)行殯葬制

26、度改革后，這個(gè)鎮(zhèn)不 但沒(méi)有真正落實(shí)火化政策，反而使土葬之風(fēng)盛行一時(shí)，農(nóng)民責(zé)任田中的墳包越來(lái)越多?！薄凹?是計(jì)劃生育，當(dāng)然也要有指標(biāo)，不能想生就生。一些人便在這指標(biāo)上做起了文章。不是想多 生嗎？那就拿錢(qián)來(lái)，只要交上幾千塊錢(qián)，指標(biāo)有的是。更為可笑的是，有的人不想再生，計(jì) 劃生育干部就跟在人家屁股后央求人家再生一個(gè)。這樣做的結(jié)果，不僅計(jì)劃生育搞不成，反 而越生越多。某鄉(xiāng)規(guī)定養(yǎng)豬要交費(fèi)，不養(yǎng)？那就按人頭交，有幾口人，就算養(yǎng)了幾頭豬。這 里，人頭與豬頭已辨不清?！?11在現(xiàn)在的壓力型體制下，政府官員的行為類似于企業(yè)家，他們要為自己管理的地域或部 門(mén)的財(cái)富增長(zhǎng)決策、經(jīng)營(yíng)。而國(guó)有企業(yè)里的企業(yè)家的行為在企業(yè)家

27、特征以外，加上了 “官員” 特征，因?yàn)樗麄冇缮霞?jí)主管部門(mén)任命，隨時(shí)可以走出企業(yè)，成為官員。政府履行企業(yè)家的行 為，進(jìn)行選項(xiàng)、立項(xiàng)和經(jīng)營(yíng)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，有產(chǎn)生腐敗的巨大危險(xiǎn)。大家把注意力放在政府行為短期內(nèi)產(chǎn)生的效益和效果上，忽視為此付出的巨大成本和昂 貴代價(jià)。例如文獻(xiàn)17指出：在各地招商引資活動(dòng)中，有的地方就不顧本地經(jīng)濟(jì)的客觀條件， 層層下達(dá)不切實(shí)際的招商引資“硬指標(biāo)”，落實(shí)到單位和個(gè)人，作為考核政績(jī)的重要標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)10決策性浪費(fèi)是最大的浪費(fèi)，胡偉，文匯報(bào)，2001年12月20日“文匯時(shí)評(píng)”欄目11莫把“指標(biāo)當(dāng)“飛標(biāo)”，阡陌，中國(guó)工商報(bào)，2000年11月30日 行“一票否決”。重壓之下，一些部門(mén)、個(gè)人

28、就弄虛作假，搞起“數(shù)字招商”，不顧實(shí)際，急 躁冒進(jìn)。這樣“大躍進(jìn)”式的招商引資不利于對(duì)外開(kāi)放和搞活經(jīng)濟(jì)，并引發(fā)很多弊?。河械?地區(qū)為爭(zhēng)引項(xiàng)目，大搞“優(yōu)惠大戰(zhàn)”，拿國(guó)家和地方的利益做“籌碼”，招商門(mén)檻越降越低； 有的地方官員為顯政績(jī)，虛報(bào)招商引資數(shù)額；有的地方為了吸引外商投資，不問(wèn)投資者的信 譽(yù)，投資產(chǎn)業(yè)是否合理，招商成了損害當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)健康發(fā)展的“招傷”；還有的地方草率從事， 盲目招商，大搞形式主義，組織龐大的招商團(tuán)遠(yuǎn)赴各地參加各種招商會(huì)，合作項(xiàng)目意向書(shū)簽 了不少，履約率卻很低，甚至一無(wú)所獲。引資不成，開(kāi)支不菲，“招商團(tuán)”成了觀光團(tuán)iii。在政府官員的任期內(nèi)，一些官員為了在自己的任期內(nèi)取得突出的政

29、績(jī)，會(huì)不顧客觀條件 限制而大上項(xiàng)目，只重?cái)?shù)量，不重質(zhì)量，只重外表，不重本質(zhì)。當(dāng)財(cái)政資金不足以支撐項(xiàng)目 時(shí)，一些官員會(huì)大搞集資活動(dòng)，搞勞民傷財(cái)?shù)母】浣ㄔO(shè)，加重企業(yè)和百姓的負(fù)擔(dān)。這些項(xiàng)目 往往缺乏科學(xué)論證，倒閉虧損，造成資金浪費(fèi)，或者屬于“釣魚(yú)工程”后備資金不夠，一旦 官員離任，就成了“半拉子”工程。湖北某地要建個(gè)廠，要老百姓集資，許諾是30%的回報(bào)率，農(nóng)民節(jié)衣縮食投資，工廠草 率上馬辦成了，結(jié)果卻因產(chǎn)品沒(méi)銷路垮了。政府只好從財(cái)政拿錢(qián)，按銀行利率給老百姓還錢(qián)。 這個(gè)學(xué)費(fèi)最終還是政府承擔(dān)了。可政府的錢(qián)還不是老百姓的錢(qián)嗎？但決策者連檢討也沒(méi)寫(xiě)一 份。即使追究責(zé)任，往往也是從輕發(fā)落。更糟糕的是，有時(shí)決策

30、了，連責(zé)任承擔(dān)人都沒(méi)有。 而真正受害的，是廣大的普通老百姓。阜陽(yáng)機(jī)場(chǎng)投資3.8億，連小學(xué)生都被要求集資，而建 成的機(jī)場(chǎng)卻基本閑置著。如果用這筆錢(qián)去建希望小學(xué)，不知能解決多少失學(xué)兒童的上學(xué)問(wèn)題 %只可惜建小學(xué)不算官員政績(jī)，建機(jī)場(chǎng)算。政府部門(mén)起草法律，許多官員又作為人大代表直接介入法律審議和監(jiān)督，不可避免要造 成政府自己立法，自己監(jiān)督自己的局面。本應(yīng)分立而有所制約的權(quán)力之間交叉，混雜，使人 大作為最高權(quán)力機(jī)構(gòu)而表達(dá)民意的性質(zhì)大打折扣?，F(xiàn)在的縣長(zhǎng)、鄉(xiāng)長(zhǎng)主要不是對(duì)本地區(qū)人民負(fù)責(zé)，而是對(duì)考察任命他的上級(jí)負(fù)責(zé)，好大喜 功地創(chuàng)造政績(jī)，給上級(jí)看，浮夸虛報(bào)的現(xiàn)象比比皆是。扭轉(zhuǎn)這種不良現(xiàn)象的根本出路是直接 選舉，

31、他必須對(duì)本地區(qū)負(fù)責(zé)，也只能這樣做，因?yàn)檫x票對(duì)他來(lái)說(shuō)是最重要的。選拔時(shí)權(quán)力的 流動(dòng)方向是單線的，由上至下的，選拔社會(huì)是與無(wú)限政府?dāng)伾模罡邫?quán)力不受被統(tǒng)治者制 約，不實(shí)行開(kāi)放的公平競(jìng)爭(zhēng)，下級(jí)只對(duì)上級(jí)負(fù)責(zé)，而不對(duì)被管轄對(duì)象、被統(tǒng)治者負(fù)責(zé)。做官 的“訣竅”是取得上級(jí)首長(zhǎng)與領(lǐng)導(dǎo)的“歡心”，如民間順口溜：“能喝半斤的喝一斤，這樣 的干部要進(jìn)京；能喝五兩的喝兩口，這樣的干部要調(diào)走”。由于選拔者握有不受下級(jí)限制的特 權(quán)，難免孳生跑官、要官、買(mǎi)官、賣(mài)官的丑惡行徑。全面選拔所造就的往往是一個(gè)權(quán)力不受 民眾和法律約束的無(wú)限政府。一些由組織部門(mén)主持的調(diào)查考評(píng)流于形式，往往是領(lǐng)導(dǎo)早就決定了，調(diào)查考評(píng)只是一個(gè) 參考，并

32、不影響領(lǐng)導(dǎo)決定。在這種形式下，一些干部群眾也害怕打擊報(bào)復(fù)，不愿說(shuō)實(shí)話，反 映實(shí)際情況，結(jié)果調(diào)查中敷衍話居多。有些官員雖然群眾意見(jiàn)很大，組織部門(mén)也清楚，但沒(méi) 有制度性的表達(dá)，照樣提拔升遷。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)黨政機(jī)關(guān)沒(méi)有建立起一套嚴(yán)格的行政法規(guī)和個(gè)人負(fù)責(zé)制度，沒(méi)有建立一 套嚴(yán)格的考成制度，工作落實(shí)情況無(wú)人過(guò)問(wèn)?！叭耸虏块T(mén)發(fā)現(xiàn)，一些干部的鑒定內(nèi)容空洞，語(yǔ) 言抽象，套話連篇，缺少實(shí)質(zhì)性和個(gè)性化的東西，失去鑒定的價(jià)值?！背霈F(xiàn)這種現(xiàn)象，原因 主要有兩點(diǎn)：一是單位重視不夠，主管者翻翻上年的記錄，來(lái)個(gè)“克隆”公章一蓋，省事省 力；二是“好人主義”作怪，大家都抱著“你好我好他也好”的態(tài)度，只講“錦上添花，”不 愿“

33、挑毛揀刺”，結(jié)果“個(gè)個(gè)出類，人人拔萃”，皆大歡喜19。新華社記者高友清經(jīng)調(diào)查分 析后指出，“多年來(lái)，各級(jí)組織部門(mén)在提拔任用干部、考核干部政績(jī)的過(guò)程中，缺乏可供定性 的嚴(yán)格量化標(biāo)準(zhǔn)和科學(xué)指標(biāo)體系，加之縣市級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)責(zé)任離任審計(jì)長(zhǎng)久缺位，因而給1決策性浪費(fèi)是最大的浪費(fèi)，胡偉，文匯報(bào)，2001年12月20日“文匯時(shí)評(píng)”欄目 干部對(duì)政績(jī)數(shù)字隨意兌水、擠水留下了巨大的空間，也助長(zhǎng)了干部實(shí)用主義的庸俗作風(fēng)。一 些干部只熱衷于玩數(shù)據(jù)游戲：吹大數(shù)字對(duì)我有用時(shí)，就肆無(wú)忌憚地兌水；而縮小數(shù)字對(duì)我提 拔有利時(shí)，則拼命地?cái)D水。這一現(xiàn)象的長(zhǎng)期存在，既有損黨政干部的形象，又不利于形成各 級(jí)政府科學(xué)決策的真實(shí)數(shù)據(jù)體系，

34、已到了非下大力氣整治不可的地步” 21。從世界絕大多數(shù)國(guó)家的實(shí)踐情況來(lái)看，“政府失靈”的概率往往要比“市場(chǎng)失靈”的概率 高得多。政府不要認(rèn)為規(guī)定什么投資或引進(jìn)外資金額應(yīng)當(dāng)達(dá)到多少，職工人數(shù)達(dá)到多少人， 生產(chǎn)的產(chǎn)品是否屬于高新技術(shù)產(chǎn)品，是否具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力等等，那應(yīng)當(dāng)是企業(yè)家考慮的事， 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體自我競(jìng)爭(zhēng)與協(xié)調(diào)的事，而不是政府應(yīng)干預(yù)的事情。從政府效能方面看，政府的經(jīng)濟(jì)管理效能較差。表現(xiàn)在，一些屬于政府職責(zé)范圍內(nèi)的事 情政府沒(méi)有去做或沒(méi)有做好，例如農(nóng)村基礎(chǔ)教育；有些應(yīng)由政府無(wú)償提供的公共服務(wù)卻以有 償、收費(fèi)的方式來(lái)提供；有些政府不應(yīng)進(jìn)入的領(lǐng)域、不應(yīng)當(dāng)從事的活動(dòng)政府部門(mén)卻大量介入； 有些應(yīng)由企業(yè)管理

35、或微觀調(diào)節(jié)的微觀層面的事情，政府依然沒(méi)有放棄干預(yù)。政府管理制度創(chuàng)新還肩負(fù)著一個(gè)重要使命：適應(yīng)經(jīng)濟(jì)民主化和社會(huì)民主化的要求，消除 現(xiàn)行行政管理體制中的弊端，提高政府工作的透明度。與提高企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的透明度相比， “最難的還是各級(jí)政府如何達(dá)到透明度和真實(shí)性標(biāo)準(zhǔn)?！睆恼男袨槌杀痉矫婵?，政府的行為成本較高，行政成本增長(zhǎng)過(guò)快。地方行政機(jī)關(guān)盲 目追求高消費(fèi)，開(kāi)支逐漸膨脹，其支出水平高于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。而對(duì)于效率型組織一一高等學(xué)校中專業(yè)教師的評(píng)價(jià)，目前的做法也存在問(wèn)題?！艾F(xiàn)在很多 人實(shí)際上不懂教育和科學(xué)的真諦，只是為了統(tǒng)計(jì)和管理上的方便，把發(fā)表論文的數(shù)量與各校 的資金分配，和每一教授的獎(jiǎng)金、評(píng)級(jí)等掛鉤，和

36、每一個(gè)學(xué)生是否能參加答辯能否獲得學(xué)位 掛鉤，變成了制度性的強(qiáng)制”13?！鞍压I(yè)生產(chǎn)模式和生產(chǎn)主義意識(shí)形態(tài)引到學(xué)術(shù)研究里面來(lái)， 強(qiáng)調(diào)產(chǎn)量，強(qiáng)調(diào)量化，只能給學(xué)術(shù)研究帶來(lái)負(fù)面的影響。”“學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系中，存在注重?cái)?shù)量 而忽視質(zhì)量的傾向。所謂數(shù)字面前人人平等，表面上公平合理，其實(shí)忽略了精神創(chuàng)造的特 殊性。尤其是人文學(xué)科，量化管理雖有效地刺激了生產(chǎn)，實(shí)際效果并不理想，客觀上誘惑 學(xué)者走上粗制濫造之路?！?14”國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)和國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)的連續(xù)第四年空缺， 反映出我國(guó)的科技工作在原始性創(chuàng)新方面還有很大的不足。去年歲末，一部分在我國(guó)已經(jīng)走 上領(lǐng)導(dǎo)崗位的青年科學(xué)家曾在一起座談是什么影響了我們的創(chuàng)新”。

37、他們的看法頗有見(jiàn)地。 他們認(rèn)為我國(guó)目前多數(shù)單位的科研評(píng)價(jià)體系有問(wèn)題，比如，對(duì)人才的評(píng)審、管理、考核都簡(jiǎn) 單到了就看你每年能發(fā)表多少篇論文、拿到多少個(gè)項(xiàng)目或?yàn)槟転閱挝粍?chuàng)收多少錢(qián)；一些人為 了能立項(xiàng)，常常是把過(guò)去若干年的工作改頭換面，再略加一點(diǎn)新內(nèi)容就報(bào)上去；有人在申報(bào) 項(xiàng)目時(shí)竟然弄虛作假，打印一張書(shū)皮就號(hào)稱出了一本書(shū)?！?5 “這幾年大學(xué)里正在迅速推廣一 種校規(guī)給教授的論文發(fā)表數(shù)量下指標(biāo)，我懷疑它是一種愚蠢之舉。由于此舉增大了教授 職業(yè)生涯的風(fēng)險(xiǎn)，后果是貶低了教授職位的社會(huì)地位，給中國(guó)教育事業(yè)的進(jìn)步設(shè)置了一個(gè)不 小的障礙。.中國(guó)大學(xué)對(duì)教授下達(dá)發(fā)表論文的指標(biāo)能有助于提高中國(guó)的科技水平么？我看 事與

38、愿違。好處沒(méi)有多少，倒會(huì)助長(zhǎng)浮躁風(fēng)氣，甚至給學(xué)術(shù)腐敗的蔓延推波助瀾。真正的學(xué) 術(shù)論文，一個(gè)教授每年都會(huì)做出幾篇來(lái)么？做不出來(lái)，就湊數(shù)，就找關(guān)系，需要坐冷板凳的 研究項(xiàng)目只能束之高閣了。中國(guó)學(xué)術(shù)界的評(píng)價(jià)機(jī)制和大環(huán)境頗不盡如人意，想必校長(zhǎng)和系主 任們?cè)谒^一類刊物上發(fā)表文章容易一些，便心儀那些指標(biāo)約束。有時(shí)想，中國(guó)大學(xué)怎么 未見(jiàn)給校長(zhǎng)或院長(zhǎng)規(guī)定考核的數(shù)量指標(biāo)，而把教授折騰得雞犬不寧？想來(lái)還是一個(gè)中國(guó)傳統(tǒng) 社會(huì)的影響。官要管民，如果不管，先是官自己不得安寧。大概院校首長(zhǎng)們是官，教授是民，13關(guān)于學(xué)術(shù)定量化的討論，黃平，讀書(shū)2002年第2期，51頁(yè)。14北大中文系教授陳平原：誰(shuí)來(lái)監(jiān)督中國(guó)學(xué)界，南方周末

39、2002年1月25日15科技大獎(jiǎng)的喜與憂，李大慶，中華讀書(shū)報(bào)2002年2月07日。指標(biāo)是他們管教授的法寶（不要說(shuō)他們也是教授）。好像是教授們?nèi)绻惺懿坏缴娴娘L(fēng) 險(xiǎn)，有些管理者就不大舒服。問(wèn)題的根子在這里?！?16“目前高校晉升職稱時(shí)的過(guò)分強(qiáng)調(diào)研究著作。我懷疑如今著述泛濫，很大程度是被這 一規(guī)定逼出來(lái)的。學(xué)校的主要功能是傳授知識(shí)，能有創(chuàng)造性的研究成果當(dāng)然更好，但不應(yīng)該 成為硬性指標(biāo)。研究型大學(xué)的教授必須有專業(yè)著述，至于社區(qū)學(xué)院或?qū)？茖W(xué)校的教師，則應(yīng) 該主要考核其教學(xué)效果。不同類型的學(xué)校分流發(fā)展，對(duì)于教師，也應(yīng)該有不同的要求。如今 一刀切，全都要求論文和著作，我以為是不合適的。最后，我以為也是最

40、重要的，便是中國(guó) 學(xué)界缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制?！睂W(xué)術(shù)評(píng)價(jià)行政化：許多單位把刊物按主辦單位分級(jí)，又把刊物級(jí)別作為評(píng)價(jià)教師的重要 指標(biāo)之一，甚至把出版社也分成了幾等，而對(duì)文章的內(nèi)容連看都不看，使得成千上萬(wàn)學(xué)者的 命運(yùn)掌握在幾個(gè)權(quán)威刊物的編輯手中。“有單位規(guī)定，在中央級(jí)報(bào)刊發(fā)表論文或在中央級(jí)出版 社出專箸打10分，在省部級(jí)報(bào)刊發(fā)表論文或在省級(jí)出版社出專著打6分，在地級(jí)市報(bào)刊發(fā)表 論文打3分，諸如此類。有的地方明確規(guī)定，調(diào)查報(bào)告（或論文、論著）受到某級(jí)黨政領(lǐng)導(dǎo) 的批示（或重視、肯定）可獲某種獎(jiǎng)勵(lì)” 17?！斑@樣做要導(dǎo)致制度性的低水平重復(fù)和關(guān)系稿件充斥于市。大家就都要去求出版社和編 輯部出書(shū)發(fā)文章，拉關(guān)系的

41、事就進(jìn)來(lái)了，編輯也就多出了一個(gè)權(quán)力，誰(shuí)來(lái)監(jiān)督？一級(jí)刊物 是怎樣定的，憑什么定的，都沒(méi)有明確的標(biāo)準(zhǔn)。這些刊物編輯本身的水平或者專業(yè)分布是否 能夠鑒定文章的質(zhì)量，也都不清楚?！?18中國(guó)科學(xué)院研究員王躍飛認(rèn)為：“這就變成一個(gè)利益 問(wèn)題，而不是研究問(wèn)題了?！睂W(xué)術(shù)行政化使報(bào)刊、出版社成為買(mǎi)方市場(chǎng)，你想發(fā)表文章嗎？得 先拿版面費(fèi)、贊助費(fèi)來(lái)。你想出書(shū)嗎？就得先買(mǎi)書(shū)號(hào)，投入成本，承擔(dān)圖書(shū)銷售的全部風(fēng)險(xiǎn)。 于是作者掏錢(qián)，報(bào)刊、出版社坐收漁利。“學(xué)術(shù)行政化必然導(dǎo)致學(xué)術(shù)管理的行政化和官僚主義，必然導(dǎo)致學(xué)術(shù)活動(dòng)的唯長(zhǎng)官意志。 于是行政命令代替了溝通協(xié)商，領(lǐng)導(dǎo)的報(bào)告代替了平等討論，領(lǐng)導(dǎo)的指示代替了百家爭(zhēng)鳴?！?9對(duì)外

42、國(guó)的索引特別看重，SCI（Science Citation Index，科學(xué)引用索引）和SSCI（Social Science Citation Index，社會(huì)科學(xué)引用索引）成了國(guó)內(nèi)很多大學(xué)評(píng)審自己教師學(xué)術(shù)成就的標(biāo) 準(zhǔn)。據(jù)美國(guó)伯克利大學(xué)講座教授劉禾介紹，SCI和SSCI只是圖書(shū)館編的索引目錄，便于學(xué)者 查找資料用的，從最好的刊物到最差的刊物，只要符合他的條件，就可以進(jìn)入索引，還不如 人大報(bào)刊復(fù)印資料。美國(guó)一流大學(xué)沒(méi)有拿圖書(shū)館的參考書(shū)作為學(xué)術(shù)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的?！拔覀兊?有關(guān)部門(mén)是把它們都算作一個(gè)等級(jí)的。由于SCI是美國(guó)搞的，所以中國(guó)的很多刊物都不在里 面，即使炮制出來(lái)的文章，也不會(huì)投給國(guó)內(nèi)的刊物，都

43、投到國(guó)外去，估計(jì)在SCI能發(fā)表，就 不投國(guó)內(nèi)了，因?yàn)槟莻€(gè)利益大。這對(duì)國(guó)內(nèi)的學(xué)術(shù)刊物的發(fā)展也非常不利，這樣下去質(zhì)量就更 差。”評(píng)價(jià)專業(yè)教師要看“真東西。實(shí)東西”，看解決實(shí)際問(wèn)題的能力。文獻(xiàn)4分析了研究型 大學(xué)和知識(shí)創(chuàng)新的含義，論述了研究型大學(xué)在知識(shí)創(chuàng)新中的源頭作用，并探討了其成因，以 期研究型大學(xué)在知識(shí)創(chuàng)新中可以發(fā)揮更大作用。畢業(yè)于哈佛大學(xué)社會(huì)學(xué)系的丁學(xué)良博士提出 評(píng)價(jià)研究型大學(xué)的九類指標(biāo)：1、教師的素質(zhì)；2、學(xué)生的素質(zhì)；3、常規(guī)課程的廣度和深度； 4、通過(guò)公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)獲得的研究基金；5、師生比例；6、大學(xué)硬件設(shè)備的量和質(zhì)；7、大學(xué)財(cái)源； 8、歷屆畢業(yè)生的聲望和成就；9、學(xué)校的學(xué)術(shù)聲望20。課時(shí)津貼

44、解決了干多干少、干與不干一個(gè)樣的問(wèn)題。但是現(xiàn)在，它已走進(jìn)了一個(gè)死胡同，16減少科學(xué)家的風(fēng)險(xiǎn)，黨國(guó)英 南方周末2002年1月18日17官本位侵蝕學(xué)術(shù)殿堂，貝清華、朱向東，科技日?qǐng)?bào)，2002年2月8日第5版；18關(guān)于學(xué)術(shù)定量化的討論，黃平，讀書(shū)2002年第2期，52頁(yè)。19官本位侵蝕學(xué)術(shù)殿堂，貝清華、朱向東，科技日?qǐng)?bào)，2002年2月8日第5版；20潘永華，我國(guó)研究型大學(xué)戰(zhàn)略發(fā)展的思考，教育發(fā)展研究，2001年5月； 就是教師多開(kāi)一門(mén)課，多上一節(jié)課，多帶一名研究生，甚至多批改一次作業(yè)都要量化到很具 體。有的人，甚至開(kāi)一次會(huì)，都要計(jì)算工作量，和課時(shí)量掛鉤，一些教師由此忽視教學(xué)質(zhì)量， 敬業(yè)精神也大大下降

45、。其實(shí)，教師的教學(xué)工作是復(fù)雜勞動(dòng)，它與簡(jiǎn)單勞動(dòng)不同，是不能計(jì)件 的，也就無(wú)法用簡(jiǎn)單的課時(shí)量來(lái)計(jì)算。同時(shí)，復(fù)雜勞動(dòng)是很難區(qū)別的，教師同樣上一節(jié)課， 所得收入一樣，但所付出的勞動(dòng)和所取得的效果，都是不一樣的1。1999年7月，網(wǎng)大(www. netbig. com)與中國(guó)青年報(bào)聯(lián)合推出了中國(guó)第一份從消 費(fèi)者角度評(píng)估的中國(guó)大學(xué)排行榜，在社會(huì)上引起了很大震動(dòng)，2000年6月，網(wǎng)大與中國(guó)青年 報(bào)再次對(duì)中國(guó)各大學(xué)進(jìn)行排名，各個(gè)高校也開(kāi)始重新認(rèn)識(shí)自己在中國(guó)大學(xué)群體中的相對(duì)位置。 它開(kāi)創(chuàng)了中國(guó)大學(xué)非官方排名的先河。在過(guò)去，中國(guó)大學(xué)排名的依據(jù)歷來(lái)官方計(jì)劃來(lái)排名的， 它很難激勵(lì)各個(gè)高校根據(jù)社會(huì)的需要來(lái)提高科研和教

46、學(xué)水平，而是激勵(lì)各個(gè)高校如何在國(guó)家 官方計(jì)劃本里取得更高的名次。人大毛壽龍教授認(rèn)為：“民間中介機(jī)構(gòu)評(píng)估大學(xué)排名，在相 當(dāng)程度上優(yōu)越于官方的大學(xué)排名，但是民間中介機(jī)構(gòu)評(píng)估的公正性和有效性，并不僅僅取決 于其民間性，而是取決于大學(xué)評(píng)估所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)作的規(guī)則和程序等內(nèi)在機(jī)制和外部運(yùn)作 機(jī)制等制度性因素”。大學(xué)評(píng)估要具有公正性，關(guān)鍵在于評(píng)估本身具有公開(kāi)的、可供社會(huì)討 論和檢驗(yàn)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則和程序。其中標(biāo)準(zhǔn)是指決定指標(biāo)體系的價(jià)值取向；規(guī)則是指產(chǎn)生指標(biāo) 體系的方法技術(shù)；程序是指具體實(shí)施這些方法技術(shù)的過(guò)程。由誰(shuí)來(lái)評(píng)價(jià)效率型組織的業(yè)績(jī)運(yùn)動(dòng)員不能同時(shí)兼裁判員。政府績(jī)效如何，不能只由政府部門(mén)自己來(lái)評(píng)價(jià)，也不能只由

47、 上級(jí)管理部門(mén)來(lái)評(píng)價(jià)。著名管理學(xué)大師彼得德魯克說(shuō)：“成績(jī)存在于組織外部。企業(yè)的成績(jī)是使顧客滿意；醫(yī) 院的成績(jī)是患者滿意；學(xué)校的成績(jī)是使學(xué)生掌握一定知識(shí)并在將來(lái)用于實(shí)踐。在組織內(nèi)部， 只有費(fèi)用。”22可見(jiàn)，一個(gè)組織的績(jī)效是由組織外部決定的，即由組織的服務(wù)對(duì)象一一用戶來(lái) 評(píng)價(jià)。政府績(jī)效也必須由政府的服務(wù)對(duì)象來(lái)評(píng)價(jià)。過(guò)去，政府部門(mén)工作質(zhì)量、實(shí)效以及官員 政績(jī)的整體評(píng)判權(quán)主要在其自己手里，或者在其上級(jí)政府及上級(jí)官員手里。政府的服務(wù)對(duì)象是誰(shuí)？政府的服務(wù)對(duì)象是社會(huì)公眾和企業(yè)，因此，文獻(xiàn)3認(rèn)為政府績(jī)效 只能由公眾和企業(yè)來(lái)評(píng)判。當(dāng)然，政府的具體服務(wù)對(duì)象是分散的，具體評(píng)價(jià)與考核政府的績(jī) 效需要由服務(wù)對(duì)象的代言人

48、來(lái)進(jìn)行。文獻(xiàn)1 認(rèn)為各級(jí)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)應(yīng)成為評(píng)價(jià)地方政府官員業(yè)績(jī)的主體，根 據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果決定對(duì)地方政府官員的獎(jiǎng)懲。而文獻(xiàn)11則指出：“誠(chéng)然，人大代表可以代表人 民評(píng)說(shuō)政府工作，甚至可以對(duì)某政府部門(mén)的工作報(bào)告投不通過(guò)票，一般群眾也可通過(guò)來(lái)信來(lái) 訪等形式行使自己的評(píng)說(shuō)權(quán)，但那些畢竟都是間接的、零散的、不系統(tǒng)的。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，“公仆” 的服務(wù)態(tài)度、服務(wù)質(zhì)量和效率怎樣，人民有著最真切的感受，人民最有發(fā)言權(quán)。“心里裝著群 眾”是對(duì)黨員干部基本的黨性要求和職業(yè)要求，但不是每一個(gè)官員都有充分的道德自省、自 律能力，還必須靠有評(píng)說(shuō)權(quán)的群眾強(qiáng)大的外力制約。”“從公民權(quán)利平等的意義上說(shuō)，任何一 位公民，無(wú)論其

49、地位高低、所屬何種行業(yè)，只要他有評(píng)說(shuō)政府工作的欲望，都應(yīng)該享受品頭 論足的權(quán)利。”英國(guó)公務(wù)員績(jī)效評(píng)估制度有專門(mén)的評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)該項(xiàng)制度的組織實(shí)施。英國(guó)績(jī)效評(píng) 估制度的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，中央政府和地方政府實(shí)行兩種不同的領(lǐng)導(dǎo)模式。中央政府實(shí)行“內(nèi)設(shè)管21東華大學(xué)教師由”多勞多得改為優(yōu)勞多得”，羅新宇中國(guó)青年報(bào)2002年1月30日22資料來(lái)自管理寶典一一開(kāi)創(chuàng)管理新紀(jì)元的36部經(jīng)典管理著作集粹，(美國(guó))喬皮爾斯、約翰紐斯 特郎編，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，1998年5月版，第290頁(yè)。理機(jī)構(gòu)”的模式，就是在內(nèi)閣辦公廳內(nèi)部設(shè)置管理機(jī)構(gòu)，主要由錄用評(píng)估署負(fù)責(zé)，公共服務(wù) 與科學(xué)辦公室、公務(wù)員專員辦公室和財(cái)政部配合。每年

50、評(píng)估工作的部署和安排，由錄用評(píng)估 署下屬的人事部負(fù)責(zé)。開(kāi)展評(píng)估的具體事項(xiàng)，由各單位的人事部門(mén)和公務(wù)員的直接管理者負(fù) 責(zé)，如涉及工薪問(wèn)題，還要同財(cái)政部和工會(huì)協(xié)商。在英國(guó)地方政府的工作人員雖不屬于公務(wù) 員范圍，但按地方政府的法律規(guī)定，每年也要進(jìn)行一次績(jī)效評(píng)估。地方政府實(shí)行“組閣式” 模式，就是地方政府在每年的年底，對(duì)該政府的工作人員進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，評(píng)估的組織領(lǐng)導(dǎo)工 作由“評(píng)審團(tuán)”負(fù)責(zé)。地方政府工作人員績(jī)效評(píng)估評(píng)審團(tuán)的成員由四部分人員組成：一是本 部門(mén)的最高負(fù)責(zé)人；二是實(shí)際執(zhí)行人員；三是工會(huì)的負(fù)責(zé)人；四是被服務(wù)的第三方人員。評(píng) 審團(tuán)負(fù)責(zé)地方政府工作人員績(jī)效評(píng)估的部署、檢查、監(jiān)督、復(fù)議等工作，評(píng)估報(bào)告由

51、被評(píng)估 者的直接管理者撰寫(xiě)。這兩種領(lǐng)導(dǎo)模式，都有利于加強(qiáng)政府對(duì)公務(wù)員績(jī)效評(píng)估工作的領(lǐng)導(dǎo)， 保障績(jī)效評(píng)估制度有組織、有領(lǐng)導(dǎo)地落實(shí)。但這兩種領(lǐng)導(dǎo)模式相比之下，也各有利弊。中央 政府內(nèi)設(shè)管理機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)模式，因是中央政府的常設(shè)機(jī)構(gòu)，相對(duì)穩(wěn)定性較強(qiáng)，反映政府和管 理者的意志比較突出，但體現(xiàn)公開(kāi)和民主的程度要稍差一些；地方政府組閣式領(lǐng)導(dǎo)模式，因 評(píng)審團(tuán)由多方面人員組成，能夠比較客觀地反映被評(píng)估人的真實(shí)表現(xiàn)，體現(xiàn)公開(kāi)和民主的程 度比較好。但是，因評(píng)審團(tuán)是地方政府的臨時(shí)性組織，相對(duì)穩(wěn)定性和持久性要稍差一些。盡 管如此，這兩種領(lǐng)導(dǎo)模式，都為搞好績(jī)效評(píng)估工作，起到了較好的組織保障作用16。從英 國(guó)執(zhí)行公務(wù)員績(jī)效評(píng)

52、估制度的實(shí)踐可以看出，只要有得力的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)去組織實(shí)施，制度規(guī)定 就能落到實(shí)處，發(fā)揮其應(yīng)有的法律效力；如果沒(méi)有專門(mén)人同負(fù)責(zé)組織落實(shí)，制度所規(guī)定的內(nèi) 容就會(huì)流于形式，達(dá)不到預(yù)期的目的。文獻(xiàn)3根據(jù)國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，建議應(yīng)逐漸建立多重評(píng)價(jià)體制，如政府機(jī)關(guān)（或部門(mén)）自我評(píng)價(jià)、 上級(jí)評(píng)價(jià)、黨的組織部門(mén)和人民代表大會(huì)主持的評(píng)價(jià)、管理服務(wù)對(duì)象的評(píng)價(jià)、社會(huì)以及輿論 的評(píng)價(jià)、專家評(píng)價(jià)等。針對(duì)每一種評(píng)價(jià)體制，結(jié)合評(píng)價(jià)理論與方法的發(fā)展和現(xiàn)代信息技術(shù)在 政府管理中的運(yùn)用，建立一個(gè)適合我國(guó)國(guó)情的，包括評(píng)價(jià)原則、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)模型、 評(píng)價(jià)依據(jù)、評(píng)價(jià)技術(shù)與方法、評(píng)價(jià)程序等在內(nèi)的完整有效確實(shí)可行的政府評(píng)價(jià)的理論、方法 與實(shí)踐體系。

53、對(duì)于網(wǎng)大對(duì)我國(guó)大學(xué)的排名，網(wǎng)大采取了替代的辦法，即以選擇程序來(lái)決定指標(biāo)體系， 通過(guò)選擇部分學(xué)術(shù)界和教育界人士應(yīng)用德?tīng)栰撤ǖ募夹g(shù)過(guò)程來(lái)確定標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)體系。德?tīng)栰?法在本質(zhì)上是一種趨同排異法，它把不同意見(jiàn)排除掉了，所以得出的結(jié)論的代表性是有局限 的。對(duì)教育的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的確定是否只應(yīng)由學(xué)術(shù)界和教育界的專家來(lái)決定？假若是的話，應(yīng)由 哪些類型的專家來(lái)確定？人大毛壽龍教授指出：“若把教育當(dāng)成一種知識(shí)性產(chǎn)業(yè)，從供求關(guān) 系來(lái)說(shuō)，不能僅僅把發(fā)言權(quán)分配給生產(chǎn)方，產(chǎn)品的需求方應(yīng)有重要的發(fā)言權(quán)。從學(xué)校作為提 供服務(wù)的一方來(lái)看，教育消費(fèi)者也應(yīng)有對(duì)教育評(píng)價(jià)的重要發(fā)言權(quán)。社會(huì)的發(fā)展和進(jìn)步使得大 學(xué)不再是精英教育，國(guó)家也不再是

54、精英治國(guó)，對(duì)教育的評(píng)價(jià)應(yīng)該通過(guò)有效機(jī)制體現(xiàn)反映這些 偏好的最優(yōu)（或優(yōu)化）加總。進(jìn)一步的改進(jìn)應(yīng)是向國(guó)際做法靠攏，采取按專業(yè)院/系分別排名 的方法，例如按照計(jì)算機(jī)學(xué)院、醫(yī)學(xué)院、商學(xué)院、法學(xué)院、工程學(xué)院、數(shù)學(xué)系、公共行政管 理系等等，分別評(píng)估的方法，在不同的類別中應(yīng)該有某些指標(biāo)反映專業(yè)特性”。效率型組織績(jī)效評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則評(píng)價(jià)效率型組織（政府、高校等）績(jī)效的依據(jù)是什么？彼得德魯克說(shuō)：“產(chǎn)出多少和 利潤(rùn)底線對(duì)單獨(dú)衡量管理和企業(yè)的績(jī)效都不恰當(dāng)。市場(chǎng)地位、創(chuàng)新、生產(chǎn)效率、人員的發(fā)展、 質(zhì)量和財(cái)務(wù)成果等指標(biāo)，對(duì)組織績(jī)效和生存都是十分關(guān)鍵的。非營(yíng)利組織也要使用一系列的 指標(biāo)體系來(lái)衡量它的績(jī)效。就象人們用一系列指標(biāo)來(lái)

55、衡量自己的健康狀況和行動(dòng)效果一樣， 組織也需要用一系列指標(biāo)衡量它的發(fā)展?fàn)顩r和績(jī)效?？?jī)效必須經(jīng)常檢查，并不斷修正偏差，以提高組織績(jī)效。”23文獻(xiàn)2在其第九章“社會(huì)評(píng)估的績(jī)效準(zhǔn)則”的第2節(jié)提出“后驗(yàn)控制”，“對(duì)行為后的 社會(huì)影響的結(jié)果進(jìn)行不定時(shí)的、多方評(píng)估的控制，既是績(jī)效的，又是規(guī)則的；既是內(nèi)部的， 又是外部的”?！耙钥?jī)效考核與社會(huì)評(píng)估為準(zhǔn)則，通過(guò)行政組織的首長(zhǎng)全權(quán)向政治代理人負(fù) 責(zé)來(lái)實(shí)現(xiàn)政治控制。由于清除了行政部門(mén)以規(guī)則制約來(lái)逃避其績(jī)效低劣的借口，責(zé)任由此變 得明確清晰，使得追究責(zé)任成為可能”?！巴ㄟ^(guò)建立公民憲章和顧客評(píng)估機(jī)制與準(zhǔn)則實(shí)現(xiàn)從 以管理為中心的政府向以服務(wù)為中心的政府的轉(zhuǎn)變，是后驗(yàn)控制

56、的精髓所在?！薄肮駪椪?規(guī)定提供服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、回應(yīng)公眾愿望和需求的質(zhì)量與及時(shí)性的標(biāo)準(zhǔn)以及公眾投訴后必須 在某一時(shí)間內(nèi)得到解釋或補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)，明確地將服務(wù)、績(jī)效置于首位，并且將行政行為與行 政質(zhì)量交給公眾或顧客去監(jiān)督、評(píng)估。這樣大大節(jié)約交易費(fèi)用，使監(jiān)督、控制與評(píng)估更加廣 泛、及時(shí)”。文獻(xiàn)：2 把“經(jīng)常性的公民意向”的抽樣測(cè)驗(yàn)列為后驗(yàn)控制的重要因素，認(rèn)為它 有助于對(duì)組織績(jī)效與服務(wù)質(zhì)量乃至社會(huì)的滿意程度作出最少主觀臆斷的比較客觀的判斷與分 析。文獻(xiàn)6提出，政府評(píng)價(jià)指標(biāo)的第一個(gè)層次應(yīng)是“政府與市場(chǎng)的耦合度”一一判斷政府規(guī) 模與市場(chǎng)規(guī)模及其二者的耦合度。該文獻(xiàn)提出兩大原則作為政府與市場(chǎng)耦合度的具體內(nèi)涵

57、： 一是政府與市場(chǎng)的銜接是否充分，即政府與市場(chǎng)之間是否有管理的“真空地帶”；在政府退出 管理的領(lǐng)域，市場(chǎng)機(jī)制是否正常有效地運(yùn)轉(zhuǎn)；在市場(chǎng)無(wú)法企及的領(lǐng)域，政府的管理是否有效 。二是“政府失效”和“市場(chǎng)失效”的問(wèn)題能否同時(shí)得到解決。解決這兩個(gè)“失效”問(wèn)題， 就是要使政府與市場(chǎng)的作用都達(dá)到最佳的效率，亦即政府規(guī)模最大限度的合理化。第二層次 是政府的行政能力，具體分政府行政反應(yīng)的靈敏度、政府決策與執(zhí)行效率、政策滿意度。文獻(xiàn)5制度激勵(lì)與可持續(xù)發(fā)展：基礎(chǔ)設(shè)施政策透視一書(shū)開(kāi)發(fā)了一套系統(tǒng)的績(jī) 效評(píng)估指標(biāo)，一是總體績(jī)效指標(biāo)，二是間接績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。這些績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)，是制度分析的重要內(nèi) 容?？傮w績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)包括經(jīng)濟(jì)效率、通過(guò)財(cái)政

58、平衡實(shí)現(xiàn)公平、再分配公平、責(zé)任和適應(yīng)性五個(gè) 指標(biāo)。其中經(jīng)濟(jì)效率是由與資源配置及再配置相關(guān)的凈收益流量的變化決定的，它主要是指 資源配置是否符合帕累托最優(yōu)的標(biāo)準(zhǔn)。公平，主要是有兩個(gè)方面，一是貢獻(xiàn)與收益是否相適 應(yīng)，即是否實(shí)現(xiàn)了財(cái)政平衡；二是是否實(shí)現(xiàn)了再分配，即資源是否配置給了比較窮的人。責(zé) 任是指政府官員對(duì)公民所承擔(dān)的開(kāi)發(fā)和使用基礎(chǔ)設(shè)施的責(zé)任。重要的是確?；A(chǔ)設(shè)施適合公 民的需求，避免和遏制策略行為，并使政府官員承擔(dān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不當(dāng)?shù)呢?zé)任等。適應(yīng)性是 指制度安排能夠?qū)Νh(huán)境變化作出適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)24。間接績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)包括供給成本和生產(chǎn)成本兩個(gè)方面。在供給方面，供給成本包括轉(zhuǎn)換成本 和交易成本。其中轉(zhuǎn)換成本

59、包括：將公民對(duì)物品的偏好及其支付意愿轉(zhuǎn)化為對(duì)公共部門(mén)提供 物品和服務(wù)的明確需求量所需的成本；融資和生產(chǎn)這些物品和服務(wù)所需的安排成本；監(jiān)督生 產(chǎn)者績(jī)效所需的成本；規(guī)范消費(fèi)者使用模式所需的成本；強(qiáng)制遵守稅收和其他資源動(dòng)員手段 所需的成本。而交易成本則是與協(xié)調(diào)、信息和策略行為相關(guān)的轉(zhuǎn)換成本的增加。它包括三個(gè) 類型：一是協(xié)調(diào)成本，投資于行動(dòng)者間供給協(xié)議的協(xié)商、監(jiān)督和執(zhí)行的時(shí)間、金錢(qián)和人力成 本的總和。二是信息成本是搜集和組織信息的成本和由于時(shí)間、地點(diǎn)變量和一般科學(xué)原則的 知識(shí)的缺乏或無(wú)效混合所造成的錯(cuò)誤成本。三是策略成本是指當(dāng)個(gè)人利用信息、權(quán)力及其他 資源的不對(duì)稱分配，以犧牲別人的利益為代價(jià)的情況下獲

60、得效益，從而造成的轉(zhuǎn)換成本的增 加。與供給活動(dòng)相關(guān)的最常見(jiàn)策略成本是搭便車、尋租和腐敗。生產(chǎn)成本是指基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)計(jì)、建造、運(yùn)行和維護(hù)的成本，它包括轉(zhuǎn)換成本和交易成本。23資料來(lái)自管理寶典一一開(kāi)創(chuàng)管理新紀(jì)元的36部經(jīng)典管理著作集粹，（美國(guó)）喬皮爾斯、約翰紐斯特 郎編，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，1998年5月版，第290頁(yè)。24基礎(chǔ)設(shè)施政策的制度基礎(chǔ)，制度激勵(lì)與可持續(xù)發(fā)展：基礎(chǔ)設(shè)施政策透視中文版譯序，毛壽龍， HYPERLINK /acpapers/a08.html /acpapers/a08.html轉(zhuǎn)換成本是將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的成本。而交易成本是與協(xié)調(diào)、信息和策略成本相關(guān)的轉(zhuǎn)換成 本的增加。交易成本包括