發(fā)行與承銷證券練習系統習題

1、證券練習系統習題證券發(fā)行與承銷我用了幾天整理與大家分享1目標公司在遭遇收購威脅時大量增加自身負債，以此降低企業(yè)的吸引力，這一做法被稱為_。負債毒丸策略 2投資者減持股份使上市公司外資股比率低于_，上市公司應向商務部備案并辦理變更外商投資企業(yè)批準證書的相關手續(xù)。25%3進行上市公司收購，持股數量的計算應包括_所持有、控制的已發(fā)行股份數量。股份持有人、股份控制人和一致行動人4以要約方式收購上市公司股份的，收購人預定收購完成后所持有的的股份_。超過30%5下面不屬于上市公司提交的資產報告書的附件內容的是_。下一年度預算報告6上市公司收購相關當事人應當履行的義務包括_。信息披露真實、準確、完整 誠信義

2、務7下面不屬于上市公司要約收購報告告書應載明的事項是_。前6個月內買賣掛牌交易股份的情況 8協議方式收購上市公司，相關當事人應當將擬轉讓的股票委托_臨時保管。證券登記結算機構9上市公司應當定期向證券交易所核對持股變動情況，并及時向_做報告。證券登記結算機構10公司收購里面，橫向收購、縱向收購和混合收購是按照_來劃分的收購方式。購并雙方的關聯性 11財務顧問可以為收購公司提供的服務不包括下面_項。預警服務12以要約方式收購上市公司的，收購要約的有效期限不得少于_，不得超過_30日60日13要約收購是收購人為取得上市公司的控制權向_發(fā)出購買股票的收購要約。全部股票持人 14在公司收購的融資方案中，

3、收購公司一般來說采用融資方式的優(yōu)先順序是_。公司內部自有資金，銀行貸款，發(fā)行債券，發(fā)行股票15向外商轉讓上市公司國有股和法人股，涉及到國有權管理的，由_負責審核。國家商務部16公司收購里對目標公司定價一般會采用_。現金流量法和可比公司價值定價法 17收購人向證監(jiān)會提交要約收購報告書后，在發(fā)出收購要約前又申請取消收購計劃，則在提出取消收購計劃的書面申請之日起的_內，不得再次對同一上市公司進行收購。一年 18在公司的反收購策略中，各公司為保持公司控制權，可以在公司章程里加入反收購條款，下面不屬于該項策略的是_。金降落傘條款 19外國戰(zhàn)略投資者應在資金結匯之日起_日內啟動戰(zhàn)略投資行為，并在原則批復之

4、日起_日內完成戰(zhàn)略投資。15，180 20要約收購人以現金方式支付的話，應當在作出提示性公告的同時，將履約保證金存放在_指定的銀行賬戶 證券登記結算機構21上市公司股東可以通過_方式出讓其所持有的上市公司股份。公開征集22財務顧問可以為目標公司提供的服務不包括_。提出收購建議 23下面哪個選項不是上市公司收購人可以采取的收購方式？_現金收購 24協議收購中，被收購公司在接到收購人的通知后應履行的職責不包括_。收購信息披露多選題25以協議方式轉讓上市公司掛牌交易股票，造成上市公司實際控制權轉移的，應當依照哪些協議收購程序？_1恢復股票交易2解除股票的臨時保管3股份過戶和登記4證券交易所審核 5受

5、讓人作出公告6股份轉讓和過戶的申請 26我國有關上市公司收購、重組和持股變動的法律法規(guī)及部門規(guī)章制度主要有_。1上市公司收購管理辦法2上市公司股東持股變動信息披露管理辦法3關于上市公司重大購買、出售、置換資產若干問題的通知4外國投資者并購境內企業(yè)暫行規(guī)定關于上市公司股權分置改革涉及外資管理有關問題的通知27以要約方式進行上市公司收購中，被收購公司在收到收購人的通知后應履行以下哪些職責？_1要約收購條件重大更改的報告和公告2公告董事會和獨立董事的建議和意見 3報送報告書和專業(yè)意見書4聘請專業(yè)機構提出意見，并予以公告 28對上市公司收購活動實行日常監(jiān)督的機構包括_。1證券登記結算機構 2證券交易所

6、29在要約收購中，被收購公司應當在收購人發(fā)出收購要約后向證監(jiān)會提交被收購公司董事會報告書，該報告書中應該載明哪些事項？_1被收購公司的基本情況2利益沖突 3董事建議或聲明4獨立財務顧問意見 5重大合同和交易事項30上市公司實施重大購買、出售、置換資產行為，應當遵循哪些原則？_1保證上市公司具有獨立經營能力2上市公司與實際控制人及其關聯人之間資產完整、財務獨立3全體股東利益原則4上市公司可持續(xù)發(fā)展原則 5上市公司與實際控制人及其關聯人之間人員獨立31要取得上市公司國有股和法人股的外商，應當具備的條件中包括_。1具有改善上市公司治理結構和促進上市公司持續(xù)發(fā)展的能力2較好的財務狀況和信譽 3有較強的

7、經營管理能力和資金實力 32要約收購人可以向證監(jiān)會提出豁免申請的情形包括有_。1上市公司根據股東大會決議發(fā)行新股，導致收購人持有、控制該公司股份比例超過30%2 基于法院裁決申請辦理股份轉讓手續(xù)，導致收購人持有、控制該公司已發(fā)行股份超過30%3被收購公司的股東存在主題資格、股份種類限制或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的特殊情形4上市公司面臨嚴重財務困難，收購人為挽救該公司而進行收購，且提出可行的重組方案5證監(jiān)會為適應證券市場發(fā)展變化和保護投資者合法權益的需要而認定的其他情形6股份轉讓完成后的上市公司實際控制人未發(fā)生變化，且受讓人承諾履行發(fā)起人義務33以要約方式進行上市公司收購的，收購人持有、控制一個上市

8、公司的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%，應當遵守以下哪些要約收購的規(guī)定？_1應當向所有股東發(fā)出收購全部股份的要約2符合豁免條件的可以向證監(jiān)會申請豁免34 2005年12月31日，_發(fā)布了外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法。1國家外匯局2國家工商總局 3國家稅務總局4商務部 5中國證監(jiān)會35收購人若有以下哪些情形，就可以判定其構成了對一個上市公司實際控制？_1證監(jiān)會認定的其他情況2通過行使表決權能夠決定一個上市公司董事會半數以上成員當選3能夠行使、控制一個上市公司表決權超過該公司股東名冊中持股數量最多的股東4在一個上市股東名冊中持股數量最多5持有、控制一個上市公司股份、表決權的比例達到或超過3

9、0%36在要約收購中中，有一種被稱為預受要約，下面關于預受要約的說法正確的是_。1預受要約的股東有權在要約期滿前撤回預受，證券登記結算機構應根據申請解除對股票的臨時保管2在收購要約有效期內，收購人應當每日在證券交易所網站上公告預受要約股份的數量以及撤回3收購人應委托證券公司向證券登記結算機構申請辦理預受要約股票的臨時保管4要約收購期滿，收購人應當按照收購要約規(guī)定的條件購買被收購公司股東預受的全部股份5預受是指被要約人同意接受要約的初步意思表示，在要約期滿前不構成承諾6要約收購期滿，預受要約股份的數量超過預定收購數量時，收購人應按照同等比例收購預受要約的股份37下列屬于收購人可以向證監(jiān)會申請豁免

10、的事項的是_。1免于以要約收購方式增持股份2免于向被收購公司所有股東發(fā)出收購要約 3免于要約收購被收購公司的全部股份38上市公司接受他人贈與資產達到何種標準，上市公司應當履行信息披露義務？_1該項資產在最近一個1個會計年度所產生的主營業(yè)務收入占最近1個會計年度經審計的合并報表主營業(yè)務收入的比例達50%以上2該項資產的總金額占上市公司最近1個會計年度經審計的合并報表總資產的比例達50%以上39關于上市公司重大購買、出售、置換資產的情形，下面表述正確的有_。1購買、出售、置換的資產在最近一個會計年度的主營業(yè)務收入占上市公司最近一個會計年度經審計的合并報表主營業(yè)務收入的比例達30%以上2購買、出售、

11、置換的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并報表凈資產的比例達50%以上3購買、出售、置換的資產總額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并報表總資產的比例達50%以上40公司收購按照支付方式劃分可以分為_。1用現金購買股票2用股票購買資產3用股票交換股票4用現金購買資產 5用資產收購資產41要約收購報告書不包括下面哪些內容？_1協議收購人在前6個月內買賣股份的情況 2收購人在過渡期間的權利和義務42上市公司關于資產重組發(fā)生的交易需向證監(jiān)會報送相關材料，報送材料的內容包括_。1協議或協議草案 2董事會決議文本3資產報告書4資產報告書附件 5董事會報告 43上市公司重大購買、出售、置換的標

12、的物為實物資產或無形資產，要在資產報告中進行披露，披露內容應包括_。1資產的名稱 2資產賬面價值3評估價值 4資產運營情況5在該資產上設定擔保情況6涉及該資產的訴訟、仲裁或司法強制執(zhí)行或其他重大爭議的事項44上市公司實施重大購買、出售、置換資產，應當符合以下哪些基本要求？_1本次交易涉及的資產產權清晰，不存在債權、債務糾紛2不存在明顯損害上市公司和全體股東利益的其他情形3實施本次交易后，公司具有持續(xù)經營能力4實施本次交易后，公司具備股票上市條件45上市公司的要約收購中，在收購人作出提示性公告后，除了已經訂立的合同和作出的決議外，被收購公司不得有如下提議_。1修改公司章程2回購上市公司股票 3訂

13、立對公司資產、負債權益或經營成果產生重大影響的合同，開展正常公司業(yè)務的除外4發(fā)行可轉換公司債5處置、購買重大資產，調整公司主要業(yè)務，面臨嚴重財務困難進行的調整或資產重組除外6發(fā)行股票 46向外商轉讓上市公司國有股和法人股，關于轉讓程序的相關說法不正確的有_。1轉讓當事人應當在股權過戶后到證券登記結算機構進行外資外匯登記2轉讓當事人應當向證監(jiān)會辦理股東變更登記手續(xù)3向外商轉讓后，上市公司享受外商投資企業(yè)待遇47向外商轉讓上市公司國有股和法人股應當遵循以下哪些原則？_1維護證券市場秩序2堅持三公原則 3符合國家產業(yè)政策要求4防止國有資產流失 48收購人的報告、公告等文件中有虛假記載、誤導性陳述或重

14、大遺漏的，應當按以下規(guī)定處理_。1整改期間，證監(jiān)會不受理任何專業(yè)機構為其出具的文件2收購人在改正前不得向被收購公司選派高管人員3收購人拒不改正的，證監(jiān)會責令改正、停止收購活動4構成違法的，依法追究法律責任5未能主動改正，證券交易所依據業(yè)務規(guī)則進行處理6收購人主動改正49作為股權分置改革的配套政策，_與_聯合發(fā)布了關于上市公司股權分置改革涉及外資管理有關問題的通知。1中國證監(jiān)會 2商務部 50持股變動報告書應該載明的事項包括_。1信息披露義務人前6個月就該上市公司股份所進行的交易2持股變動方式 3信息披露義務人持有、控制股份的變動情況4證監(jiān)會要求的其他事項5上市公司名稱6信息披露義務人 51面對

15、敵意收購，目標公司可以采取的反收購策略包括_。1保持公司控制權策略 2管理層防衛(wèi)策略3毒丸策略4白衣騎士策略 5事先預防策略 6股票交易策略52外國投資者在進行戰(zhàn)略投資時應遵循如下準則_。1鼓勵中長期投資，維護證券市場的正常秩序，不得炒作2接收政府、社會公眾的監(jiān)督及中國的司法和仲裁管轄3堅持公開、公正、公平原則，維護上市公司及其股東的合法權益4不得妨礙公平競爭5遵守國家法律、法規(guī)及相關產業(yè)政策，不得危害國家經濟安全和社會公共利益53下面關于管理層收購的說法中，不正確的是_。1管理層收購完成后，目標公司會由一個非上市公司變?yōu)橐粋€上市公司2管理層收購的目標公司都具有巨大資產潛力54以協議方式進行上

16、市公司收購的，控股股東或收購人在過渡期間應當遵守的規(guī)定包括以下哪些？_1上市公司不得為收購人及其關聯方提供擔保2收購完成后，收購人應當進行自查3收購人為挽救財務困難的上市公司以外，上市公司不得進行再融資、出售資產等行為 4收購人不得將上市公司股權進行質押 5控股股東和收購人應當保持上市公司獨立性，完善公司治理55收購人要約收購未掛牌交易股票的價格不得低于下列哪兩個價格中的較高者？1在提示性公告日前6個月內，收購人買入被收購公司掛牌交易股票所支付的最低價格2被收購公司最近1期經審計的每股凈資產值56上市公司重大購買、出售、置換資產達到何種標準時，必須報證監(jiān)會審核？_1置換入上市公司的資產總額達到

17、或超過上市公司最近1個會計年度經審計的合并報表總資產70%2 同時有重大購買資產和重大出售資產的行為，且購買和出售的資產總額同時達到或超過上市公司最近1個會計年度經審計的總資產的70% 3上市公司出售或置換出全部資產或負債，同時收購或置換入其他資產57下面哪些情形發(fā)生，當事人應當承擔法律責任，受到相關處罰？_1收購人未按規(guī)定進行信息披露2上市公司實際控制人違規(guī)轉讓實際控制權3收購人持有、控制被收購公司的股份超過該公司已發(fā)行股份的30% 4中介機構違規(guī)操作5利用上市公司收購進行其他不當活動58進行戰(zhàn)略投資的外國投資者必須具備以下條件_。1或其母公司境外實有資產總額不低于一億美元或管理的境外實有資

18、產總額不低于五億美元2境外實有資產總額不低于一億美元或管理的境外實有資產總額不低于五億美元3有健全的治理結構和良好的內控制度，經營行為規(guī)范4依法設立、經營的外國法人或其他組織，財務穩(wěn)健、資信良好且具有成熟的管理經驗5近三年內未受到境內外監(jiān)管機構的重大處罰59收購人要約收購掛牌交易的同一種類股票的價格不得低于下列哪兩個價格中的較高者？_1在提示性公告日前30個交易日內，被收購公司掛牌交易股票的每日加權平均價格的算術平均值的90% 2在提示性公告日前6個月內，收購人買入被收購公司掛牌交易股票所支付的最高價格60 實施外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法的目的在于_。1引進境外先進管理經驗、技術和資

19、金2改善上市公司治理結構 3維護證券市場秩序 4保護上市公司和股東的合法權益5規(guī)范股權分置改革后外國投資者對A股上市公司進行戰(zhàn)略投資61受讓上市公司國有股和法人股的外商，應當具備_。1有較強的的經營能力和資金實力2較好的財務狀況和信譽3具有改善上市公司治理結構和促進上市公司持續(xù)發(fā)展的能力判斷題62被收購公司收到收購人的通知后，可以聘請財務顧問等專業(yè)機構提供咨詢意見，而這些財務顧問費用是由收購公司來承擔。錯誤63發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會做出不予核準的決定之日起6個月內不得再次提出新股發(fā)行申請。正確64以協議方式進行上市公司收購的，若已經改選董事會，那么董事會所有的議案都應當作為特

20、別議案取得一半以上的董事同意。錯誤65要約收購是指由收購人向上市公司特定的股票持有人發(fā)出購買該公司股份的收購要約。錯誤66上市公司控股股東可以通過股權托管和公司托管等方式來轉讓上市公司控制權。錯誤67當收購活動涉及到國有股權轉讓的時候，不由證監(jiān)會審核批準。錯誤68股份持有人是依法辦理證券登記托管業(yè)務機構的，因辦理證券登記托管業(yè)務而持有股份，可以免于提交持股變動報告書。正確69在收購要約的有效期限內，收購人可以撤回其收購要約，但必須事先向證監(jiān)會報送書面報告。錯誤70上市公司實施重大購買、出售、置換資產后申請發(fā)行新股或可轉換債券，距本次交易完成的時間間隔應不超過五年。錯誤71股票發(fā)行費不可在股票發(fā)

21、行溢價中扣除。錯誤72在要約收購中，收購要約期滿3日內，接受委托的證券公司應當向政權交易所申請辦理股份轉讓結算和過戶登記手續(xù)。錯誤73存在為股東及股東的附屬公司或者個人債務提供擔保的行為，中國證監(jiān)會將不予核準其發(fā)行申請。正確74以協議方式轉讓一個上市公司掛牌交易股票時，相關當事人應當委托證券公司申請辦理股份轉讓和過戶登記手續(xù)。正確75向外商轉讓上市公司國有股和法人股，涉及國有股權改革的，由商務部負責審核。錯誤76不具備外資股承銷資格的證券經營機構從事外資股承銷，屬于股票承銷中的禁止行為。 正確77收購人作出提示性公告后至收購要約期滿前，不得采取要約收購以外的形式和超出要約的條件買賣被收購公司的

22、股票。正確78發(fā)行公司無權選擇股票發(fā)行的發(fā)行方式，由承銷商根據實際情況具體確定。錯誤79上市公司因重大購買、出售、置換資產向證監(jiān)會報送材料，證監(jiān)會的審核時間不超過50天。錯誤80同一家證券公司作為財務顧問，可以同時為收購公司和目標公司服務。錯誤81上市公司股東大會就重大購買、出售、置換資產進行審議，涉及關聯交易的，關聯股東可以參加表決。錯誤82上市公司收購人可以采取的收購方式包括協議收購、要約收購、現金收購和集中競價。錯誤83收購要約期滿前15日內，收購人不得更改收購要約條件，但是出現競爭要約可以除外。正確84股份持有人和股份控制人的股份登記在其名下，而一致行動人沒有股份登記在其名下，而是通過

23、合法途徑控制他人的股份。錯誤85采用上網競價方式發(fā)行股票，如果發(fā)行底價以上的有效認購數量低于發(fā)行數量，則發(fā)行價格等于發(fā)行底價。正確86向外商轉讓上市公司國有股和法人股，轉讓當事人應當在股權過戶前到外匯管理部門進行外資外匯登記。正確87以協議收購方式進行上市公司收購的，收購人應當在達成收購協議的當日向證監(jiān)會報送收購報告書。錯誤88要約收購報告書所披露的基本事實發(fā)生重大變化的，收購人應當在該變化發(fā)生的次日之前向中國證監(jiān)會作出書面報告。錯誤89資產報告書應當在顯著的位置載明如下內容：本公司及董事會全體成員保證本報告書內容的真實、準確、完整，對報告書的虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏負連帶責任。正確90

24、要約收購人使用現金支付時，應當將不少于收購總金額30%的履約保證金存放入指定的銀行賬戶，并辦理凍結手續(xù)。錯誤91要約收購人使用證券支付時，應當將用以支付的全部證券交由證監(jiān)會保管。錯誤92新股采取網上定價發(fā)行的，投資者申購后第一天，按照委托買入股票的方式，以發(fā)行價格，填寫委托單申報認購。錯誤93向外商轉讓上市公司國有股和法人股的范圍，外商投資產業(yè)不受限制。錯誤94若要更改公司章程中的公司性質條款，必須經過超級多數股東的同意，超級多數一般應達到股東的90%以上。錯誤95為引進國外先進管理經驗、技術和資金，加快經濟結構調整步伐，改善上市公司法人治理結構，提高國際競爭力，保護投資者合法權益，促進證券市

25、場健康發(fā)展，我國允許向外商轉讓上市公司國有股和法人股。正確96向外商轉讓上市公司國有股和法人股，在轉讓價款支付完畢之前，證券登記結算機構不得辦理過戶手續(xù)。正確97向外商轉讓上市公司國有股和法人股，涉及產業(yè)政策和公司改組的，應該由財政部負責審核。錯誤98除金融類上市公司外，上市公司發(fā)行新股所募集的資金不得投資于商業(yè)銀行，證券公司等金融機構。 正確99公司收購是一個公司通過產權交易取得其他公司一定的控制權。正確100上市公司應自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)起15日內，到稅務、海關、外匯管理等有關部門辦理相關手續(xù)。正確101以要約方式進行上市公司收購的，在收購人作出提示性公告后，除了已經制定的決議可以繼

26、續(xù)執(zhí)行外，被收購公司不得提議修改公司章程。正確102向外商轉讓上市公司國有股和法人股，外商必須使用人民幣支付。錯誤103可轉換公司債券可按面值發(fā)行,也可溢價發(fā)行，每張面值100元,最小交易單位為面值1000元。錯誤104可以對上市公司收購活動實行監(jiān)督管理的機構不包括證券業(yè)協會。正確1國際推介與詢價不包括以哪個環(huán)節(jié)_。通過發(fā)行審查 2下面屬于內地企業(yè)在香港上市的條件是_。過去3年合計凈現金流入不低于1億港元3內地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板上市要求如果上市時市值不超過40億港元，則最低公眾持股量為25%，但最低金額必須達到_萬港元。3000 4上市公司所屬企業(yè)申請境外上市須董事會做出決議并提請股東大會批準的

27、事項不包括_。財務顧問的“持續(xù)上市總結報告書”5內地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板上市要求管理層股東在_內不得出售名下股份。1年6內地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板上市要求如果上市時市值超過40億港元，則最低公眾持股量為_或10億港元。20% 7國際推介的對象主要是_。機構投資者多選題8上市公司所屬企業(yè)境外上市的條件包括_。1上市公司和所屬企業(yè)高級管理人員及關聯人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的10% 2上市公司近1個會計年度合并報表中按權益享有的所屬企業(yè)凈資產不超過上市公司合并報表凈資產的30% 3上市近3年內發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務和資產不得作為對所屬企業(yè)的出資申請境外上市 4上市公司近

28、1個會計年度合并報表中按權益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報表凈利潤的50% 9網上直播推介活動的公告內容至少應包括_。1時間2推介活動的出席人員名單3網站名稱10募集設立公司申請發(fā)行境內上市外資股的條件_。1發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35% 2擬向社會發(fā)行的股份達公司股份總數的25%以上3籌集資金符合產業(yè)政策 11所屬企業(yè)到境外上市，應當在下列事件發(fā)生后次日履行信息披露義務_。1所屬企業(yè)獲準境外發(fā)行上市2所屬企業(yè)向中國證監(jiān)會提交的境外上市申請獲得受理3所屬企業(yè)到境外上市的股東大會決議4所屬企業(yè)到境外上市的董事會決議12內地企業(yè)在香港上市的條件是_。1以往3年盈

29、利合計不低于5000萬港元2管理層人員近3年無重大變動 3市值不低于2億港元 13申請增資發(fā)行境內上市外資股的條件是_。 1從前一次發(fā)行股票到本次申請期間無重大違法行為2公司凈資產總值不低于1 5億人民幣3公司連續(xù)3年盈利4前一次發(fā)行的股份已經募足，所得資金的用途與募集時確定的用途相符，并且資金使用效益良好14中國證監(jiān)會關于申請境外上市的要求_。 1過去1年稅后利潤不少于6000萬元 2上市后分紅派息有穩(wěn)定的外匯來源15為了實現境外募股和上市目標，企業(yè)股份制改組方案一般應遵循以下那些原則_。1明確股份有限公司與各關聯企業(yè)的經濟關系2避免出現可能影響境外募股與上市的法律障礙3保持較高的利潤總額和

30、資產利潤率4避免同業(yè)競爭，減少關聯交易5突出主營業(yè)務判斷題16國際推介的對象主要是機構投資者。正確17國有企業(yè)改組成立的公司申請發(fā)行境內上市外資股，要求最近3年連續(xù)盈利，且無重大違法行為。正確18內地企業(yè)在香港發(fā)行股票并上市對股東的要求是持股量最高的3名公眾股東合計持股不得超過公眾持股量的50%正確19國際推介的對象主要是機構投資者。正確20內地企業(yè)在香港發(fā)行股票并上市對控股股東的要求是上市后12月內不得出售公司股份。錯誤21內地企業(yè)在香港發(fā)行股票并上市對控股股東的要求是上市后1年內最少維持30%的權益。正確22路演推介是為了判斷市場的需求情況。正確23境內上市外資股以人民幣標明面值，以外幣認

31、購。正確24內地企業(yè)在香港發(fā)行股票并上市對股東人數的要求不低于500。錯誤25上市公司所屬企業(yè)到境外上市的，其財務顧問應當自持續(xù)督導工作結束后15日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“持續(xù)上市總結報告書”。錯誤26外資股發(fā)行的招股說明書必須采取嚴格的招股章程形式。正確 1發(fā)行人應依法與擔保人簽訂擔保合同，擔保范圍應包括除可轉換公司債券的本金及利息。違約金。損害賠償金還包括_。手續(xù)費2可轉換公司債券每張面值_元。100 3申請發(fā)行可轉債，應由發(fā)行人的_作出決議。股東大會4可轉換債券的發(fā)行方式是_。按面值發(fā)行 5可轉換公司債券的最短期限為_年，最長期限為_年。3，6 6證監(jiān)會在收到可轉換公司債券發(fā)行申

32、請文件后_個工作日內作出決定是否受理。57上市公司應在可轉換公司債券自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起_個月內發(fā)行證券。68上市公司改變公司的募集資金用途的，應賦予債券持有人_次回售的權利。1多選題9發(fā)行人應依法與擔保人簽定擔保合同，_為擔?？刹扇〉姆绞健?保證2抵押 3質押 10出現下列情形之一時，證券交易所暫停該上司公司可轉換公司債券的上市_。1公司情況發(fā)生重大變化不符合可轉換公司債券上市條件2未按照可轉換公司債券募集辦法履行 3公司有重大違法行為 4公司最近二年連續(xù)虧損11上市公司發(fā)行可轉換公司債券的基本條件有_。1財務會計文件無虛假記載且無重大違法行為2募集資金的運用復核相關規(guī)定3財務狀況良好

33、4盈利能力具有可持續(xù)性5具備健全的法人治理結構 12下列關于可轉換公司債券敘述正確的是_。1它可以按照約定的條件轉換成公司股票的公司債券2可轉換債券采取不記名式無紙化發(fā)行方式3可轉換債券可以依法轉讓，質押和繼承13可轉換債券募集資金的投向只能是_。1對外收購2主營業(yè)務 14發(fā)行可轉換公司債券的上市公司在涉及哪些事項時需要停牌或復牌，以及轉股的暫停與恢復？_1交易日披露涉及調整或修正轉股價格的信息2行使可轉換公司債券的贖回權3行使可轉換公司債券的回售權4公司實施利潤分配或資本金公積轉贈股本方案5中國證監(jiān)會和證券交易所認為應該停牌或暫停轉股的其他事項15除金融企業(yè)外，上市公司通過發(fā)行可轉換公司債券

34、所募集的資金使用項目不得為_等財務性投資。1持有可供出售的金融資產 2借予他人3持有交易性金融資產 4委托理財 16可轉換公司債券的發(fā)行核準程序應包括_。1發(fā)行審核委員會審核2證券發(fā)行 3初審 4證券承銷5受理申請文件 17可轉換公司債券上市的條件為_。1實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元2申請上市時仍符合法定的可轉換公司債券發(fā)行條件3其期限為一年以上 18有下列情形之一者，不得發(fā)行轉債_。1最近三年內存在重大違法行為2前一次發(fā)行債券未募足的3成長性差，存在重大風險隱患的4公司運作不規(guī)范并產生嚴重后果的19可轉換公司債券價值可近似看作由_構成的投資組合。1一張美式買權 2一張美式賣權3一張普通

35、債券 20可轉換公司債券在申報發(fā)行前應履行程序不包括_。上交申報文件21上市公司存在下列情形之一時不得公開發(fā)行可轉換公司債券_。1最近十二個月內受到過證券交易所的公開譴責2擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作修改3上市公司及其控股股東或實際控制人最近十二個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾行為4發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏5嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形22上市公司向證券交易所申請可轉換公司債券上市，應提交的文件有_。1上市報告書 2董事會和股東大會的決議3按規(guī)定編制的上市公告書 4上市保薦書23可轉債的發(fā)行人應披露可轉換公司債券的下列發(fā)行情況_。1

36、轉債面值 2向原股東發(fā)行的數量3發(fā)行價格 24轉債的發(fā)行方式包括_。1全部網上定價發(fā)行2網上定價發(fā)行與網下向機構投資者配售相結合3部分向原社會公眾股東優(yōu)先配置，剩余部分網上定價25影響可轉換公司債券的因素主要有_。1轉股期限2股票波動率3贖回條款 4轉股價格 5回售條款6票面利率 判斷題26轉債的轉換期指轉換為股份的起始日至結束日的期間。正確 27上市公司申請可轉換公司債券在交易所上市的，債券的期限為1年以上。正確28可轉換公司債券的轉股價格是指轉債轉換為每股股份所支付的價格。正確29上市公司發(fā)行可轉換公司債券，可以全部或者部分想原股東優(yōu)先配售。正確30可轉換債券的承銷方式采取全額包銷。錯誤3

37、1可轉換公司債券的贖回是上市公司按市場價格贖回為轉股的可轉換公司債券。錯誤32可轉換公司債券的轉股價格應不低于募集公告日前二十個交易日公司股票交易均價和前一交易日的均價。 正確33交易所對可轉換公司債券實行上市保薦制度。 正確34對發(fā)行的可轉換債券，發(fā)行人每年可按約定條件行使一次贖回權。每年首次滿足贖回條件時，發(fā)行人可贖回部分或全部未轉股的可轉換公司債券。但若首次不實施贖回的當年不應再行使贖回權。正確35企業(yè)發(fā)行可轉換公司債券，發(fā)行額最低應不少于8000萬元。錯誤36可轉換公司債券的價值可以近似的看作普通債券與股票的組合體。 錯誤37可轉換公司債券贖回期限越長，其價值越高。 正確38可轉換公司

38、債券的轉換價值等于每股普通股的發(fā)行價乘以轉換比例。 錯誤39經中國證券業(yè)協會核準后，可轉換公司債券的發(fā)行人和主承銷商可在各交易所申請網上發(fā)行。錯誤40股票波動率大，期權價值越低，可轉換公司債券的價值越高。錯誤41轉股價格調整日為轉股申請日，該類轉股申請應按調整后的轉股價格執(zhí)行。錯誤42票面利率越高，可轉換公司債券的債權價值越低。 錯誤1中國證監(jiān)會在初審過程中，應就發(fā)行人的投資項目是否符合政府產業(yè)政策征求_的意見。國家經濟貿易委員會2上市公司申請增發(fā)新股，前次籌集資金投資項目的完工進度不低于_。70% 3申請文件核對表的填寫人為_。主承銷商 4發(fā)審委委員認為公司信息披露不合規(guī)、不充分或申請材料不

39、完整，導致委員無法做出判斷，將形成_審核意見。棄權或暫緩表決5上市公司申請增發(fā)新股，應具備下列條件：公司在最近_年內連續(xù)贏利，可向股東支付股利。3 6上市公司的董事會應就_事項做出決議，并提請股東大會批準。具體發(fā)行方案7網上定價，競價方式是指_利用證券交易所的系統，并作為唯一的賣方，投資者在公布的期間內，按照規(guī)定以委托買入的方式進行股票申購的股票發(fā)行方式。主承銷商8全額包銷方式未售出部分由_持有。承銷商9發(fā)行議案經董事會表決后，應于兩個工作日內報_。證券交易所10我國公募發(fā)行的股票采用的是_方式。預繳款11上市公司發(fā)行新股決議的有效期是_。一年 12公司擬發(fā)股本超過4億元的，向社會公眾發(fā)行部分

40、的比例不得少于擬發(fā)股本總額的_。 15% 多選題 13下列屬于承銷商報送備案材料的要求有_。 1內容要求2審核要求3時間要求 14下列關于詢價增發(fā)流程的說法中正確的是_。1T日，增發(fā)發(fā)行日、老股東配售繳款日2T1日，主承銷商聯系會計師事務所 3T-1日，詢價區(qū)間公告見報4T+4日，股票復牌 15根據證券法第十三條的有關規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股必須具備_。1具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好2公司在最近三年內財務會計文件無虛假記載3具備健全且運行良好的組織機構 4公司在最近三年內無其他重大違法行為5經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件16擔任主承銷商的證券公司應當重點關注并在盡職調查

41、報告中予以說明有_。1周轉率異常，可能存在重大風險2公司本次發(fā)行籌資計劃與本次募集資金投資項目的資金需要及實施周期相互不匹配，投資項目缺乏充分的論證3公司曾發(fā)生募集資金的實施進度與原招股文件所作出的承諾不符，募集資金投向變更頻繁，使用效果未達到公司披露的水平4存在對公司經營能力和收入有重大影響的關聯交易17下列不屬于股票發(fā)行的審核內容的是_。公司盈利預測18下列屬于新股發(fā)行的申請程序是_。1聘請主承銷商2編制提交申請條件 3股東大會批準 4董事會作出決議 19上市公司存在下列情形之一時不得公開發(fā)行證券_。1申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏2擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途未作糾正

42、3最近十二個月內受過證券交易所的公開譴責4上市公司及其控股股東或實際控制人最近十二個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為5嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形20下列屬于主承銷商在上市公司新股發(fā)行盡職調查中重點關注的是_。1公司資金存放缺乏安全和有效的控制2上市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降或利潤實現數未達到贏利預測的80% 3公司大量資金用于委托理財4公司近3年無分紅派息且無合理解釋21上市公司自提出發(fā)行新股申請至新股發(fā)行前，發(fā)生下列_等重大事件，應及時通知主承銷商。1持股10%以上的股東持股狀況發(fā)生變化2公司發(fā)生重大債務3公司經營方針和經營范圍發(fā)生重大改變22下列屬于財

43、務會計資料的核對要點的有_。1資產評估報告2驗資報告3會計報表附注4會計報表 23下列屬于上市公司公開發(fā)行證券申請文件的有_。1保薦機構關于本次證券發(fā)行的文件 2發(fā)行人律師關于本次證券發(fā)行的文件3發(fā)行人關于本次證券發(fā)行的申請與授權文件4關于本次證券發(fā)行募集資金運用的文件 5本次證券發(fā)行的募集文件 24上市公司有下列情形_時，證監(jiān)會應不予核準其發(fā)行申請。1擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或未經股東大會認可2招股文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏3中國證監(jiān)會認定的其他情形4近3年有重大違法違規(guī)行為 25下列屬于發(fā)行人應披露的關聯交易有_。1對關聯方年度銷售收入占其同類業(yè)務銷售收入的

44、5%以上2向關聯方累計年度購買量占其同類業(yè)務采購量的5%以上的交易26下列屬于發(fā)審委應特別關注的事項有_。1財務會計政策穩(wěn)健性 2分配情況3資金管理情況4募集資金的使用情況 27主承銷商持續(xù)盡職調查責任的履行應包括_。1發(fā)審會后重大事項的調查2上市前重大事項的調查 3發(fā)審會前重大事項的調查 4回訪28新股發(fā)行公司的_和主承銷商的項目負責人必須出席公司推介活動。1財務負責人2董事會秘書3總經理4董事長29上市公司申請發(fā)行新股，應當符合以下具體要求，其中正確的有_。1不存在資金。資產被具有實際控制權的個人。法人或其他組織及其關聯人占用的情形或其他損害公司利益的重大關聯交易；2本次新股發(fā)行募集資金數

45、額必須公司股東大會批準的擬投資項目的資金需要數額；3本次新股發(fā)行募集資金用途符合國家產業(yè)政策的規(guī)定；4具有完善的法人治理結構，與對其具有實際控制權的法人或其他組織及其他關聯企業(yè)在人員。資產。財務上分開，保證上市公司的人員。財務獨立以及資產完整；30上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準，包括_。1有中國證監(jiān)會進行的受理文件、初審 2發(fā)行審核委員會審核 3對承銷商備案材料的合規(guī)性審核4出具發(fā)行保薦書 5核準發(fā)行6保薦人的內核 31中國注冊會計師出具的審計意見類型包括_。1否定意見2保留意見3拒絕表示意見4無保留意見32下列屬于配股的特別規(guī)定的有_。1擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的百分之三十

46、2控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量3采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行判斷題33如果上市公司對增發(fā)未作盈利預測的，證監(jiān)會將不予核準其新股發(fā)行。錯誤 34股東大會通過發(fā)行議案后，公司應在2個工作日內公布股東大會的決議。正確35上市公司股東大會發(fā)行新股決議有效期六個月，決議失效后仍決定實施發(fā)行新股的，需要新提股東大會表決。錯誤36發(fā)行申請人按照中國證監(jiān)會頒布的公開發(fā)行證券公司信息披露內容與格式準則制作申請文件，由承銷商推薦，并向中國證監(jiān)會申報。錯誤37新股發(fā)行時，發(fā)行人報送的申請文件必須在指定報刊或網站進行披露。錯誤38公司配售股票的對象為全體股東。錯誤39上市公司只有在接到中國證監(jiān)會

47、核準發(fā)行新股的通知后，方可公告配股說明書或招股意向書。正確40上市公司公開發(fā)行新股包括向原股東配售股份和向不特定對象公開募集股份。 正確41上市公司申請增發(fā)新股募集資金量不超過公司上年度未經審計的凈利潤。錯誤42私募發(fā)行的股票，股款繳納和股份交收是同時完成的。錯誤43增發(fā)新股過程中的信息披露時間起點是刊登招股說明書。錯誤44公司董事必須保證招股說明書的內容真實、完整、準確。并在其承銷結束后有剩余。正確45獲準配股的上市公司應當在股權登記日前至少2個工作日公告配股說明書。錯誤46公開發(fā)行新股的申請文件是上市公司為發(fā)行新股向證券交易所報送的必備文件。錯誤 1保薦人應當與發(fā)行人簽訂保薦協議，明確雙方

48、的權利和義務?？枪_發(fā)行募集文件前終止保薦協議的，保薦人和發(fā)行人應當自終止之日起_個工作日內分別向中國證監(jiān)會報告，說明原因。52承銷費用中代銷傭金為實際售出股票總金額的_。0.5%1.5%3招股說明書的有效期為_個月，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前照顧說明書最后一次簽署之日起計算。6 4在全部發(fā)行工作完成后_個工作日內，主承銷商應當將超額配售選擇權的行使情況報中國證監(jiān)會和證券交易所備案。155發(fā)行人計劃實施超額配售選擇權的，應當提請_批準。股東大會6超額配售選擇權的行使限額，應不超過本次包銷數額的_。15% 7在包銷方式下，在包銷期滿后的_內，主承銷商應向中國證監(jiān)會報送承銷總結報告。15天8首次

49、公開發(fā)行股票的發(fā)行人及其保薦人應向不少于_家詢價對象進行初步詢價。20 9首次公開發(fā)行股數在四億股以上的，則參與初步詢價的詢價對象應不少于_家。5010在現金流量貼現法中，公司的_除以公司股份，即為每股凈現值。凈現值11發(fā)行新股時的律師費用屬于_。發(fā)行費用12_是股票發(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效率的文件。責任書13股份有限公司申請其股票上市，公司股本總額應不少于人民幣_元。5000萬14超額配售選擇權是_的一項選擇權。發(fā)行人授予主承銷商 15按市盈率定價法估計發(fā)行價格的計算公式為_。發(fā)行價格=每股凈利潤*發(fā)行市盈率16在超額配售選擇權行使完成后的_個工作日內，主承

50、銷商應當在中國證監(jiān)會指定報刊披露有關超額配售選擇權的行使情況。317股份有限公司申請其股票上市，持有股票面值達人民幣_元以上的股東人數不少于10000人。100018以凈資產倍率法確定股票發(fā)行價的計算公式是： 發(fā)行價等于_.每股凈資產乘以溢價倍率19募集設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余部分通過向社會_而設立的方式。定向發(fā)行20股票采取溢價發(fā)行的，采取的是_。協商定價方式21目前，包銷商收取的包銷傭金為股票總金額的_。1.5%3%多選題22證券發(fā)行人出現下列情形_之一，中國證監(jiān)會自確認之日起3個月內不再受理保薦機構的推薦，將相關保薦代表人從名單中去除。1持續(xù)督導期間信息披露文件

51、存在虛假記載 誤導性陳述或者重大遺漏2證券上市當年即虧損3公開發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載 誤導性陳述或者重大遺漏23存在下列_情形之一的，保薦人不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。1保薦人及其大股東，實際控制人，重要關聯方為發(fā)行人提供擔?；蛘呷谫Y2保薦人的保薦代表人或者董事，監(jiān)事，經理，其他高級管理人員擁有發(fā)行人權益，在發(fā)行人任職等可能影響公正履行保薦職責的情形3發(fā)行人持有或者控制保薦人股份超過7% 4保薦人及其大股東，實際控制人，重要關聯方持有發(fā)行人的股份合計超過7%24首次公開發(fā)行股票的基本原則是_。1公平原則 2公正原則3高效原則4公開原則 5經濟原則25股票發(fā)行的后期工作包括_。1股份

52、交收2股款繳納3股東登記4承銷總結報告26初步詢價對象包括符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的以下機構投資者_。1合格境外機構投資者 2保險機構投資者3財務公司4信托投資公司5證券公司6證券投資基金管理公司27以下哪些情況下不能使用貼現現金流量法進行估值？_1收益呈周期性分布的公司2正在進行重組的公司 3陷入財務危機的公司4擁有某些特殊資產的公司28發(fā)行人經過輔導符合下列要求_的，保薦人方可推薦其股票發(fā)行上市。1符合證券公開發(fā)行上市的條件和有關規(guī)定，具備持續(xù)發(fā)展能力2與發(fā)起人 大股東 實際控制人之間在業(yè)務 資產 人員 機構 財務等方面相互獨立，不存在同業(yè)競爭 顯失公允的關聯交易以及影響發(fā)行人獨立運作的其他

53、行為3公司治理 財務和會計制度等不存在可能妨礙持續(xù)規(guī)范運作的重大缺陷4高管人員已掌握進入證券市場所必備的法律 行政法規(guī)和相關知識，知悉上市公司及其高管人員的法定義務和責任，具備足夠的誠信水準和管理上市公司的能力和經驗5中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求29股票發(fā)行的定價方式包括_。1協商定價方式2一般的詢價方式3累計投標詢價方式4上網競價方式30利用市盈率對股票估值時_。 1最后依據發(fā)行市盈率于每股收益的乘積決定估值2然后根據二級市場的平均市盈率、發(fā)行人的行業(yè)情況等擬訂發(fā)行市盈率3首先計算發(fā)行人的每股收益 31發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現下列情形_之一的，中國證監(jiān)會自確認之日起3個月內不再受理相關保薦代表人

54、具體負責的推薦；1個自然年度內發(fā)生下述事項兩次以上前款情形且排名前10位的，中國證監(jiān)會自確認之日起12個月內不再受理相關保薦代表人具體負責的推薦，已受理的責令保薦機構更換保薦代表人：1首次公開發(fā)行股票之日起12個月內累計50%以上資產或者主營業(yè)務發(fā)生重組2上市公司發(fā)行新股 可轉換公司債券之日起12個月內累50%以上資產或者主營業(yè)務發(fā)生重組，且未在公開發(fā)行募集文件中披露3證券上市之日起12個月內大股東或者實際控制人發(fā)生變更4證券上市當年主營業(yè)務利潤比上年下滑50%以上5證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符32下列關于一些法律責任陳述正確的是_。1上市公司增發(fā)完成后， 未達到盈利預測

55、50%的，中國證監(jiān)會對有關上市公司給予公開批評，自作出公開批評之日起2年內，不再受理該公司發(fā)行新股的申請。2上市公司和承銷商向在增發(fā)中參加配售的機構投資者提供財務資助或補償的，中國證監(jiān)會給予公開批評，并責令立即改正。3為上市公司發(fā)行新股提供服務的中介機構未按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行勤勉盡責義務的，中國證監(jiān)會給予公開批評并限期整改；在整改期間，暫緩接受有關中介機構出具的文件。4上市公司配股當年出現虧損的，中國證監(jiān)會自作出公開批評之日起2年內，不再受理該公司發(fā)行新股的申請。33首次公開發(fā)行股票招股說明書應披露_對發(fā)行人是否存在同業(yè)競爭和避免同業(yè)競爭有關措施的有效性所發(fā)表的意見。1主承銷商 2 發(fā)行人

56、律師 34保薦人向交易所遞交的推薦書中應載明的承諾事項有_。1發(fā)行人及其董事在公開發(fā)行募集文件中表達意見的依據充分合理2與其他中介機構發(fā)表的意見不存在實質性差異3發(fā)行人申請文件和公開發(fā)行募集文件不存在虛假記載 誤導性陳述或者重大遺漏4發(fā)行人經輔導符合要求，發(fā)行的證券適合在證券交易所上市交易35股票發(fā)行的方式包括_。1向二級市場投資者配售的方式2與儲蓄存款掛鉤的方式3全額預繳款方式4上網競價方式36股份有限公司申請其股票上市必須符合_。1持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數不少于1000人，向社會公開發(fā)行的股份達公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行股

57、份的比例為15%以上 2公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載3開業(yè)時間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利4公司股本總額不少于人民幣5000萬元 5股票經中國證監(jiān)會批準已向社會公開發(fā)行 37發(fā)行費用包括_。1承銷費用2上網費用3資產評估費用4律師費用38證券發(fā)行上市后，保薦人持續(xù)督導的內容有_。1督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務之便損害發(fā)行人利益的內部制度2督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東 其他關聯方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度3督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關聯交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關聯交易發(fā)表意見4督導發(fā)行人履行信息披露的義務，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會 證券

58、交易所提交的其他文件5持續(xù)關注發(fā)行人募集資金的使用 投資項目的實施等承諾事項39在我國內地，股票發(fā)行可以分為_。1溢價發(fā)行2面值發(fā)行40下列屬于保薦人權利的是_。1按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明。2要求發(fā)行人按照有關規(guī)定、保薦協議約定的方式，及時通報信息。3中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協議約定的其他權利。41承銷總結報告應包括_等內容。1推介2定價3申購4該證券二級市場表現5發(fā)行組織工作42證券發(fā)行上市保薦制度適用的對象有_。1上市公司發(fā)行可轉換公司債券2上市公司發(fā)行新股3股份有限公司首次公開發(fā)行股票多選題43累計投標詢價指根據不同價格下投資者認購意愿確定

59、發(fā)行價格的一種方法。正確44采用超額配售選擇權發(fā)行方式，從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票所發(fā)生的費用，由投資者承擔。錯誤45保薦人應當為經中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦人名單，同時具有申請上市的證券交易所會員資格的證券經營機構。 正確46對擬發(fā)行的股票的估值方法通常是可比公司法和貼現現金流量法。 正確47超額申購和重復申購部分，交易所新股發(fā)行系統將只保留有效申購部分。正確48發(fā)行人應將招股說明書在中國證監(jiān)會指定的報刊和網站預先披露。錯誤49獲準配股的上市公司應當在股權登記日前至少5個工作日公告配股說明書。正確50 除基金持有的股票帳戶外，每個股票帳戶只能申購一次。正確51公司股權價值是公司整體價

60、值與其凈債務值的差額。 正確52可轉換公司債券的期限最短為三年,最長為五年,由發(fā)行人和主承銷商根據發(fā)行人具體情況商定。正確53不允許金融類公司以外的上市公司將發(fā)行新股募集的資金投資于商業(yè)銀行。證券公司等金融機構。正確54主承銷商通過行使超額配售選擇權，可以起到穩(wěn)定市場的作用。正確55市盈率是指股票市場價格與每股股利之比。錯誤56股票的發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過和低于票面金額。錯誤57在發(fā)行人授予主承銷商超額配售選擇權后，預留的股份不屬于本次發(fā)行的一部分。錯誤58回撥機制是指同一次發(fā)行中采取兩種發(fā)行方式時，先人為設定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數量，然后根據認購結果，按照預先公布的規(guī)則在兩者之