《證券投資基金》XXXX年習(xí)題-第十章

1、.：.；第十章 基金監(jiān)管一、單項(xiàng)選擇題1基金管理人該當(dāng)自基金合同生效之日起 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)商定。A12B9C6D32基金監(jiān)管的首要目的是 。A降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B保證市場(chǎng)的公平、效率和透明C維護(hù)投資者利益D推進(jìn)基金業(yè)的開展3基金管理公司的設(shè)立須經(jīng) 同意。A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C證券買賣所D國(guó)家工商管理局4中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立懇求之日起 個(gè)月內(nèi)，以謹(jǐn)慎監(jiān)管原那么依法審查，做出同意或不予同意的決議。A3B4C5D65基金管理公司以下事項(xiàng)變卦不需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意的有 。A變卦股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例B計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金C修正章程D變卦稱號(hào)、住所

2、6因證券市場(chǎng)動(dòng)搖、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的要素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人該當(dāng)在 個(gè)買賣日內(nèi)進(jìn)展調(diào)整。A30B15C10D57貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)買賣日均不得超越 天。A30B60C90D18082007年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了 ，擔(dān)任聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流任務(wù)。A基金公會(huì)B基金業(yè)行會(huì)C基金公司會(huì)員部D證券投資基金業(yè)委員會(huì)9 是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。A內(nèi)部控制監(jiān)管B公司治理監(jiān)管C基金準(zhǔn)入D運(yùn)營(yíng)運(yùn)作監(jiān)管10以下不屬于基金募集懇求資料的是 A懇求報(bào)告B基金合同草案C招募闡明書草案D上市公告書11假設(shè)基金稱號(hào)顯示投資方向的，該當(dāng)有 以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投

3、資方向確定的內(nèi)容。A80%B75%C85%D90%12基金在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為 。A1個(gè)月B3個(gè)月C半年D1年13對(duì)履行基金托管職責(zé)的監(jiān)視不包括 。A在監(jiān)視基金投資運(yùn)作中，能否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé)，能否建立并及時(shí)維護(hù)相關(guān)監(jiān)視系統(tǒng)，能否在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)及時(shí)提示基金管理公司并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)B能否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的內(nèi)部控制體系C在辦理基金的清算交割事宜中，能否能保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)富的平安與獨(dú)立D在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)中，能否及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完好地履行信息披露業(yè)務(wù)，能否在基金年度報(bào)告中的托管人報(bào)告中獨(dú)立

4、、客觀地發(fā)表意見14督察長(zhǎng)該當(dāng)在知悉能夠影響高級(jí)管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起 個(gè)任務(wù)日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A3B4C5D615懇求高級(jí)管理人員任職資歷，該當(dāng)具備 以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的任務(wù)閱歷及與擬任職務(wù)相順應(yīng)的管理閱歷。A1年B2年C3年D5年二、多項(xiàng)選擇題1基金監(jiān)管的原那么詳細(xì)表現(xiàn)為 。A依法監(jiān)管B“三公原那么C自在原那么D監(jiān)管的延續(xù)性和有效性原那么2基金管理公司變卦運(yùn)營(yíng)范圍，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)基金管理公司的 等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)展審查和評(píng)議，做出相關(guān)決議。A投資決策與研討分析體系的建立與執(zhí)行B公平買賣與防備利益保送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行C公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系的

5、建立與執(zhí)行D人員隊(duì)伍及人力資源管理情況3以下關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金的說(shuō)法正確的選項(xiàng)是 。A提取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金的主要目的是提高基金管理公司的收益B2007年之后按照不低于基金管理費(fèi)收入的5%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金C風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金余額到達(dá)基金資產(chǎn)凈值的1%時(shí)可不再提取D風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金制度已成為維護(hù)基金份額持有人利益的重要措施4證券投資基金業(yè)委員會(huì)的主要職責(zé)有 。A調(diào)查、搜集、反映業(yè)內(nèi)意見和建議B研討、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案C草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)那么、執(zhí)業(yè)規(guī)范、任務(wù)指引和自律公約D協(xié)助開展業(yè)內(nèi)教育培訓(xùn)、國(guó)際交流與協(xié)作5以下關(guān)于基金投資范圍的說(shuō)法正確的選項(xiàng)是 。A股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于般票B基金不得投資有

6、鎖定期但鎖定期不明確的證券C貨幣市場(chǎng)基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超越397天的債券等D貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具6中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2006年8月和2007年9月先后發(fā)布通知規(guī)范基金管理公司提取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金主要用于賠償因公司 等給基金財(cái)富或基金份額持有人呵斥的損失。A違法違規(guī)B違反基金合同C技術(shù)缺點(diǎn)D操作失誤7督察長(zhǎng)不得有以下行為 。A擅離任守，無(wú)故不履行職責(zé)B違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)C兼任能夠影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事能夠影響其獨(dú)立性的活動(dòng)D對(duì)基金及公司運(yùn)作中存在的違法違規(guī)行為或者艱苦風(fēng)險(xiǎn)隱患隱瞞不報(bào)或者做出虛偽報(bào)告8當(dāng)基金管理公司、基金托管銀行、基金托管部門或者其高級(jí)管

7、理人員有以下 情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)高級(jí)管理人員出具警示函、進(jìn)展監(jiān)管說(shuō)話。A業(yè)務(wù)活動(dòng)能夠嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)富或者基金份額持有人的利益B基金管理公司的治理構(gòu)造、內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力。導(dǎo)致出現(xiàn)或者能夠出現(xiàn)艱苦隱患，能夠影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責(zé)C高級(jí)管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居D違反誠(chéng)信、謹(jǐn)慎、勤勉、忠實(shí)義務(wù)9中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司設(shè)立懇求采取的審查方式包括 。A征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見B采取專家評(píng)審對(duì)懇求資料的內(nèi)容進(jìn)展審查C采取調(diào)查核實(shí)方式對(duì)審請(qǐng)資料的內(nèi)容進(jìn)展審查D自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金管理公司設(shè)立預(yù)備情況10中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托

8、管部門內(nèi)部控制的監(jiān)視包括 。A托管銀行各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)能否堅(jiān)持相對(duì)獨(dú)立B基金資產(chǎn)、托管銀行自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的保管能否嚴(yán)厲分別C在辦理基金的清算交割事宜中，能否保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)富的平安與獨(dú)立D托管銀行托管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置該當(dāng)權(quán)責(zé)清楚、相互制衡等三、判別題1只需獲得基金托管資歷的商業(yè)銀行，也可以承接QDII基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管。 2中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司內(nèi)部控制情況的監(jiān)視檢查不是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。 3對(duì)于各銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建立，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其各地方證監(jiān)局主要經(jīng)過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查方式實(shí)施監(jiān)視。 4基金財(cái)富可以用于向他人提供貸款或者提供擔(dān)保。 5基金管理

9、公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送懇求資料。 6督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名，董事長(zhǎng)聘任，并應(yīng)經(jīng)全體獨(dú)立董事贊同。 7假設(shè)基金稱號(hào)顯示投資方向的，該當(dāng)有80%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。 8公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未到達(dá)要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)向公司董事會(huì)、但是可以不向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 9股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票。 10持有基金管理公司股權(quán)未滿3年的股東，不得將所持股權(quán)出讓。 答案部分一、單項(xiàng)選擇題1【正確答案】 C【答案解析】 參見教材P250【答疑編號(hào)5089】2【正確答案】 C【答案解析】 參見教材P227【答疑編號(hào)5090】3【正確答案】 B【答案解析】 參見教

10、材P235【答疑編號(hào)5091】4【正確答案】 D【答案解析】 參見教材P235【答疑編號(hào)5092】5【正確答案】 B【答案解析】 參見教材P235236【答疑編號(hào)5093】6【正確答案】 C【答案解析】 參見教材P250【答疑編號(hào)5094】7【正確答案】 D【答案解析】 參見教材P252【答疑編號(hào)5095】8【正確答案】 C【答案解析】 參見教材P232233【答疑編號(hào)5096】9【正確答案】 A【答案解析】 參見教材P239【答疑編號(hào)5097】10【正確答案】 D【答案解析】 參見教材P244【答疑編號(hào)5098】11【正確答案】 A【答案解析】 參見教材P250【答疑編號(hào)5099】12【正確

11、答案】 D【答案解析】 參見教材P251【答疑編號(hào)5100】13【正確答案】 B【答案解析】 參見教材P241【答疑編號(hào)5101】14【正確答案】 A【答案解析】 參見教材P260【答疑編號(hào)5102】15【正確答案】 C【答案解析】 參見教材P256【答疑編號(hào)5103】二、多項(xiàng)選擇題1【正確答案】 ABD【答案解析】 參見教材P228229【答疑編號(hào)5104】2【正確答案】 ABCD【答案解析】 參見教材P235【答疑編號(hào)5105】3【正確答案】 CD【答案解析】 參見教材P239【答疑編號(hào)5106】4【正確答案】 ABCD【答案解析】 參見教材P233【答疑編號(hào)5107】5【正確答案】 AB

12、D【答案解析】 參見教材P249【答疑編號(hào)5108】6【正確答案】 ABC【答案解析】 參見教材P211【答疑編號(hào)5109】7【正確答案】 ABCD【答案解析】 參見教材P259【答疑編號(hào)5110】8【正確答案】 ABD【答案解析】 參見教材P260【答疑編號(hào)5111】9【正確答案】 ABCD【答案解析】 參見教材P235【答疑編號(hào)5112】10【正確答案】 ABD【答案解析】 參見教材P241【答疑編號(hào)5113】三、判別題1【正確答案】 錯(cuò)【答案解析】 參見教材P241【答疑編號(hào)5114】2【正確答案】 錯(cuò)【答案解析】 參見教材P239【答疑編號(hào)5115】3【正確答案】 對(duì)【答案解析】 參見教材P243【答疑編號(hào)5116】4【正確答案】 錯(cuò)【答案解析】 參見教材P251【答疑編號(hào)5117】5【正確答案】 對(duì)【答案解