《證券投資基金》XXXX年習(xí)題-第十章

1、.：.；第十章 基金監(jiān)管一、單項(xiàng)選擇題1基金管理人該當(dāng)自基金合同生效之日起 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)商定。A12B9C6D32基金監(jiān)管的首要目的是 。A降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B保證市場(chǎng)的公平、效率和透明C維護(hù)投資者利益D推進(jìn)基金業(yè)的開(kāi)展3基金管理公司的設(shè)立須經(jīng) 同意。A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C證券買(mǎi)賣(mài)所D國(guó)家工商管理局4中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立懇求之日起 個(gè)月內(nèi)，以謹(jǐn)慎監(jiān)管原那么依法審查，做出同意或不予同意的決議。A3B4C5D65基金管理公司以下事項(xiàng)變卦不需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意的有 。A變卦股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例B計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金C修正章程D變卦稱(chēng)號(hào)、住所

2、6因證券市場(chǎng)動(dòng)搖、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的要素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人該當(dāng)在 個(gè)買(mǎi)賣(mài)日內(nèi)進(jìn)展調(diào)整。A30B15C10D57貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)買(mǎi)賣(mài)日均不得超越 天。A30B60C90D18082007年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了 ，擔(dān)任聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流任務(wù)。A基金公會(huì)B基金業(yè)行會(huì)C基金公司會(huì)員部D證券投資基金業(yè)委員會(huì)9 是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。A內(nèi)部控制監(jiān)管B公司治理監(jiān)管C基金準(zhǔn)入D運(yùn)營(yíng)運(yùn)作監(jiān)管10以下不屬于基金募集懇求資料的是 A懇求報(bào)告B基金合同草案C招募闡明書(shū)草案D上市公告書(shū)11假設(shè)基金稱(chēng)號(hào)顯示投資方向的，該當(dāng)有 以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投

3、資方向確定的內(nèi)容。A80%B75%C85%D90%12基金在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為 。A1個(gè)月B3個(gè)月C半年D1年13對(duì)履行基金托管職責(zé)的監(jiān)視不包括 。A在監(jiān)視基金投資運(yùn)作中，能否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé)，能否建立并及時(shí)維護(hù)相關(guān)監(jiān)視系統(tǒng)，能否在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)及時(shí)提示基金管理公司并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)B能否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的內(nèi)部控制體系C在辦理基金的清算交割事宜中，能否能保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)富的平安與獨(dú)立D在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)中，能否及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完好地履行信息披露業(yè)務(wù)，能否在基金年度報(bào)告中的托管人報(bào)告中獨(dú)立

4、、客觀地發(fā)表意見(jiàn)14督察長(zhǎng)該當(dāng)在知悉能夠影響高級(jí)管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起 個(gè)任務(wù)日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A3B4C5D615懇求高級(jí)管理人員任職資歷，該當(dāng)具備 以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的任務(wù)閱歷及與擬任職務(wù)相順應(yīng)的管理閱歷。A1年B2年C3年D5年二、多項(xiàng)選擇題1基金監(jiān)管的原那么詳細(xì)表現(xiàn)為 。A依法監(jiān)管B“三公原那么C自在原那么D監(jiān)管的延續(xù)性和有效性原那么2基金管理公司變卦運(yùn)營(yíng)范圍，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)基金管理公司的 等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)展審查和評(píng)議，做出相關(guān)決議。A投資決策與研討分析體系的建立與執(zhí)行B公平買(mǎi)賣(mài)與防備利益保送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行C公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系的

5、建立與執(zhí)行D人員隊(duì)伍及人力資源管理情況3以下關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金的說(shuō)法正確的選項(xiàng)是 。A提取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金的主要目的是提高基金管理公司的收益B2007年之后按照不低于基金管理費(fèi)收入的5%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金C風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金余額到達(dá)基金資產(chǎn)凈值的1%時(shí)可不再提取D風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金制度已成為維護(hù)基金份額持有人利益的重要措施4證券投資基金業(yè)委員會(huì)的主要職責(zé)有 。A調(diào)查、搜集、反映業(yè)內(nèi)意見(jiàn)和建議B研討、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案C草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)那么、執(zhí)業(yè)規(guī)范、任務(wù)指引和自律公約D協(xié)助開(kāi)展業(yè)內(nèi)教育培訓(xùn)、國(guó)際交流與協(xié)作5以下關(guān)于基金投資范圍的說(shuō)法正確的選項(xiàng)是 。A股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于般票B基金不得投資有

6、鎖定期但鎖定期不明確的證券C貨幣市場(chǎng)基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超越397天的債券等D貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具6中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2006年8月和2007年9月先后發(fā)布通知規(guī)范基金管理公司提取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金主要用于賠償因公司 等給基金財(cái)富或基金份額持有人呵斥的損失。A違法違規(guī)B違反基金合同C技術(shù)缺點(diǎn)D操作失誤7督察長(zhǎng)不得有以下行為 。A擅離任守，無(wú)故不履行職責(zé)B違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)C兼任能夠影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事能夠影響其獨(dú)立性的活動(dòng)D對(duì)基金及公司運(yùn)作中存在的違法違規(guī)行為或者艱苦風(fēng)險(xiǎn)隱患隱瞞不報(bào)或者做出虛偽報(bào)告8當(dāng)基金管理公司、基金托管銀行、基金托管部門(mén)或者其高級(jí)管

7、理人員有以下 情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)高級(jí)管理人員出具警示函、進(jìn)展監(jiān)管說(shuō)話。A業(yè)務(wù)活動(dòng)能夠嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)富或者基金份額持有人的利益B基金管理公司的治理構(gòu)造、內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力。導(dǎo)致出現(xiàn)或者能夠出現(xiàn)艱苦隱患，能夠影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責(zé)C高級(jí)管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居D違反誠(chéng)信、謹(jǐn)慎、勤勉、忠實(shí)義務(wù)9中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司設(shè)立懇求采取的審查方式包括 。A征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門(mén)關(guān)于股東條件等方面的意見(jiàn)B采取專(zhuān)家評(píng)審對(duì)懇求資料的內(nèi)容進(jìn)展審查C采取調(diào)查核實(shí)方式對(duì)審請(qǐng)資料的內(nèi)容進(jìn)展審查D自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金管理公司設(shè)立預(yù)備情況10中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托

8、管部門(mén)內(nèi)部控制的監(jiān)視包括 。A托管銀行各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)能否堅(jiān)持相對(duì)獨(dú)立B基金資產(chǎn)、托管銀行自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的保管能否嚴(yán)厲分別C在辦理基金的清算交割事宜中，能否保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)富的平安與獨(dú)立D托管銀行托管業(yè)務(wù)部門(mén)的崗位設(shè)置該當(dāng)權(quán)責(zé)清楚、相互制衡等三、判別題1只需獲得基金托管資歷的商業(yè)銀行，也可以承接QDII基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管。 2中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司內(nèi)部控制情況的監(jiān)視檢查不是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。 3對(duì)于各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建立，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其各地方證監(jiān)局主要經(jīng)過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查方式實(shí)施監(jiān)視。 4基金財(cái)富可以用于向他人提供貸款或者提供擔(dān)保。 5基金管理

9、公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送懇求資料。 6督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名，董事長(zhǎng)聘任，并應(yīng)經(jīng)全體獨(dú)立董事贊同。 7假設(shè)基金稱(chēng)號(hào)顯示投資方向的，該當(dāng)有80%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。 8公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未到達(dá)要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)向公司董事會(huì)、但是可以不向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 9股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票。 10持有基金管理公司股權(quán)未滿3年的股東，不得將所持股權(quán)出讓。 答案部分一、單項(xiàng)選擇題1【正確答案】 C【答案解析】 參見(jiàn)教材P250【答疑編號(hào)5089】2【正確答案】 C【答案解析】 參見(jiàn)教材P227【答疑編號(hào)5090】3【正確答案】 B【答案解析】 參見(jiàn)教

10、材P235【答疑編號(hào)5091】4【正確答案】 D【答案解析】 參見(jiàn)教材P235【答疑編號(hào)5092】5【正確答案】 B【答案解析】 參見(jiàn)教材P235236【答疑編號(hào)5093】6【正確答案】 C【答案解析】 參見(jiàn)教材P250【答疑編號(hào)5094】7【正確答案】 D【答案解析】 參見(jiàn)教材P252【答疑編號(hào)5095】8【正確答案】 C【答案解析】 參見(jiàn)教材P232233【答疑編號(hào)5096】9【正確答案】 A【答案解析】 參見(jiàn)教材P239【答疑編號(hào)5097】10【正確答案】 D【答案解析】 參見(jiàn)教材P244【答疑編號(hào)5098】11【正確答案】 A【答案解析】 參見(jiàn)教材P250【答疑編號(hào)5099】12【正確

11、答案】 D【答案解析】 參見(jiàn)教材P251【答疑編號(hào)5100】13【正確答案】 B【答案解析】 參見(jiàn)教材P241【答疑編號(hào)5101】14【正確答案】 A【答案解析】 參見(jiàn)教材P260【答疑編號(hào)5102】15【正確答案】 C【答案解析】 參見(jiàn)教材P256【答疑編號(hào)5103】二、多項(xiàng)選擇題1【正確答案】 ABD【答案解析】 參見(jiàn)教材P228229【答疑編號(hào)5104】2【正確答案】 ABCD【答案解析】 參見(jiàn)教材P235【答疑編號(hào)5105】3【正確答案】 CD【答案解析】 參見(jiàn)教材P239【答疑編號(hào)5106】4【正確答案】 ABCD【答案解析】 參見(jiàn)教材P233【答疑編號(hào)5107】5【正確答案】 AB

12、D【答案解析】 參見(jiàn)教材P249【答疑編號(hào)5108】6【正確答案】 ABC【答案解析】 參見(jiàn)教材P211【答疑編號(hào)5109】7【正確答案】 ABCD【答案解析】 參見(jiàn)教材P259【答疑編號(hào)5110】8【正確答案】 ABD【答案解析】 參見(jiàn)教材P260【答疑編號(hào)5111】9【正確答案】 ABCD【答案解析】 參見(jiàn)教材P235【答疑編號(hào)5112】10【正確答案】 ABD【答案解析】 參見(jiàn)教材P241【答疑編號(hào)5113】三、判別題1【正確答案】 錯(cuò)【答案解析】 參見(jiàn)教材P241【答疑編號(hào)5114】2【正確答案】 錯(cuò)【答案解析】 參見(jiàn)教材P239【答疑編號(hào)5115】3【正確答案】 對(duì)【答案解析】 參見(jiàn)教材P243【答疑編號(hào)5116】4【正確答案】 錯(cuò)【答案解析】 參見(jiàn)教材P251【答疑編號(hào)5117】5【正確答案】 對(duì)【答案解