2022年理財規(guī)劃服務(wù)合同范本

1、2022年理財規(guī)劃服務(wù)合同范本甲方：代表人：地址：電話：傳真：電子信箱：乙方：地址電話：傳真：鑒于：(1)甲方(以下簡稱“甲方”)系依據(jù)中華人民共和國法律成立并依法存續(xù)的金融機構(gòu)，為客戶提供專業(yè)理財規(guī)劃服務(wù);(2)乙方(以下簡稱“乙方”)擬基于其自身財務(wù)現(xiàn)狀委托甲方幫助理財;(3)甲方同意接受乙方的委托，并指派專門的理財規(guī)劃具體承辦乙方委托的事務(wù)。因此，基于前述，雙方達成合同如下：第一條 委托事項雙方約定，甲方基于乙方的財務(wù)狀況為乙方制定理財方案，協(xié)助乙方執(zhí)行理財方案，并在執(zhí)行過程中根據(jù)具體情況對理財方案進行必要的調(diào)整。第二條 理財服務(wù)費用1、雙方約定，乙方就甲方提供的理財服務(wù)向甲方支付理財服

2、務(wù)費元人民幣，并按照下列步驟分期支付：(1)本協(xié)議簽署之日，乙方向甲方支付元人民幣;(2)甲方向乙方交付書面理財方案之日，乙方向甲方支付元人民幣。2、甲方為乙方制定理財方案、協(xié)助乙方執(zhí)行理財方案的過程中所發(fā)生的差旅費、交通費或查詢等費用均由乙方承擔(dān)。第三條 陳述與保證1、甲方聲明與保證如下：(1)甲方是依據(jù)中華人民共和國法律成立并有效存續(xù)的金融機構(gòu)，有資格提供理財規(guī)劃服務(wù);(2)甲方所指定的具體承羅理財規(guī)劃業(yè)務(wù)的理財規(guī)劃具有相應(yīng)的勝任能力，已經(jīng)通過國家理財規(guī)劃師職業(yè)資格考試，并取得執(zhí)業(yè)證書;(3)甲方及甲方指定的理財規(guī)劃師勤勉盡責(zé)，以合理的謹慎處理乙方委托的事務(wù);(4)甲方及其指派的理財規(guī)劃師

3、保證對在業(yè)務(wù)過程中知悉的乙方的隱私或商業(yè)秘密不向任何個人或機構(gòu)披露;(5)甲方及其指派的理財規(guī)劃師與在理財方案中所推薦的金融產(chǎn)品或服務(wù)的提供機構(gòu)無雇傭關(guān)系或其他任何具有經(jīng)濟利益的合作關(guān)系，如此后發(fā)生前述任何一種或數(shù)種關(guān)系，則甲方將及時向乙方披露。2、乙方聲明與保證如下：(1)乙方按照本合同的約定及時交納理財服務(wù)費;(2)乙方向甲方提供與理財方案的制定有關(guān)的一切信息，并保證該信息真實準確;(3)乙方為甲方協(xié)助其執(zhí)行理財方案提供一切便利。第四條 權(quán)利與義務(wù)1、甲方享有下列權(quán)利：(1)收取理財服務(wù)費;(2)甲方對其制定的理財方案擁有知識產(chǎn)權(quán)，除乙方自己使用外，未經(jīng)甲方許可，不得許可給任何第三方使用，

4、或在報刊、雜志、網(wǎng)絡(luò)或其他載體予以發(fā)表或披露;(3)有權(quán)要求乙方提供真實信息。2、甲方負有如下義務(wù)：(1)制定和向乙方交付書面理財方案;(2)協(xié)助乙方執(zhí)行理財方案;(3)就理財方案的執(zhí)行進行跟蹤，并根據(jù)具體情況適時加以改進;(4)保守乙方的隱私和商業(yè)秘密;(5)如實向乙方披露已經(jīng)存在的或在業(yè)務(wù)過程中產(chǎn)生的沖突利益。3、乙方享有下列權(quán)利：(1)取得書面理財方案的權(quán)利;(2)要求甲方協(xié)助執(zhí)行理財方案的權(quán)利;(3)要求甲方根據(jù)實際執(zhí)行情況改進理財方案的權(quán)利;(4)要求甲方保守隱私和商業(yè)秘密的權(quán)利;(5)要求甲方披露沖突利益的權(quán)利。4、乙方負有下列義務(wù)：(1)依據(jù)合同約定及時交納理財服務(wù)費的義務(wù);(2

5、)向甲方提供真實信息的義務(wù);(3)為甲方協(xié)助其執(zhí)行理財方案提供便利的義務(wù)。第五條 違約責(zé)任1、甲方的下列行為視為違約，乙方有權(quán)追究甲方的違約責(zé)任：(1)甲方未按照本合同的約定交付書面理財方案的，經(jīng)乙方催告后五個工作日內(nèi)仍未交付的，乙方有權(quán)宣告解除合同，甲方應(yīng)退還乙方交納的理財服務(wù)費。(2)如甲方未按照本合同約定協(xié)助乙方執(zhí)行理財方案，則乙方可以宣告解除合同，并有權(quán)拒絕支付執(zhí)行理財方案階段應(yīng)當交納而尚未交納的理財服務(wù)費，但無權(quán)要求退還取得本合同簽署之日所交付的第一期理財服務(wù)費;(3)如甲方違反本合同約定的保密義務(wù)，乙方有權(quán)宣告解除合同，甲方應(yīng)全部退還所收取的理財服務(wù)費，造成乙方損失的，乙方有權(quán)追究

6、甲方的賠償責(zé)任;(4)如甲方在存在利益沖突的情況下未及時向乙方披露，則乙方可宣告解除本合同，已經(jīng)交納的理財服務(wù)費甲方不予以退還，尚未交納的不再交納，如因此給乙方造成損失，乙方有權(quán)要求賠償。2、乙方的下列行為視為違約，甲方有權(quán)追究乙方的違約責(zé)任：(1)如乙方未按照本合同約定交納其他任何一期理財服務(wù)費，則甲方有權(quán)拒絕履行約定的協(xié)助執(zhí)行理財方案的義務(wù);(2)如乙方未按照本合同約定交納其他任何一期理財服務(wù)費，則甲方有權(quán)拒絕履行約定的協(xié)助執(zhí)行理財方案的義務(wù);(3)如乙方不提供真實信息或不提供其他協(xié)助，則甲方有權(quán)拒絕制定并交付理財方案，并有權(quán)拒絕協(xié)助執(zhí)行理財方案。第六條 爭議解決凡因本合同或本合同的履行發(fā)

7、生任何爭議，均應(yīng)通過友好協(xié)商予以解決，如通過協(xié)商仍不能解決，則按照下列方式之一解決：(1)向北京仲裁委員會提請仲裁;(2)向甲方所在地法院提起訴訟。第七條 特別提示與聲明1、甲方特別提示，甲方提供的僅僅是咨詢服務(wù)，對乙方投資任何金融或?qū)崢I(yè)工具均不做任何收益保證，甲方已極盡合理之注意義務(wù)防止所指派的理財規(guī)劃師向客戶做出任何收益保證或其他具有類似性質(zhì)的承諾，如理財規(guī)劃師做出該種保證或承諾，均非甲方的意思表示，乙方不宜信賴其保證或承諾，凡信賴理財規(guī)劃師的該種保證或承諾而造成損失，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。2、乙方特別聲明，本合同內(nèi)容系雙方逐一協(xié)商、談判而達成，并非任何一方提出的格式合同。因本合同的解釋發(fā)生

8、歧義時，按照合同的文義以對雙方平等的方式予以解釋。3、乙方特別聲明，乙方完全知悉并理解甲方提供的僅僅是咨詢服務(wù)，對理財方案中建議的投資方式和投資工具不做任何收益保證或其他類似性質(zhì)的承諾，如承辦的理財規(guī)劃師做出該種保證或承諾，則不信賴該保證或承諾，如信賴該保證或承諾因此而造成損失，或因市場變化等原因造成投資損失，均不追究甲方任何責(zé)任。第八條 其他1、本協(xié)議一式兩份，雙方各持一份，具有同等法律效力;2、本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。甲方(公章)：_ 乙方(公章)：_法定代表人(簽字)：_ 法定代表人(簽字)：_年_月_日 _年_月_日2022年理財規(guī)劃服務(wù)合同范本（二）受托人：(甲方)地址：委托人：

9、(乙方)身份證號碼：住址：鑒于甲方系依法登記注冊的投資顧問公司，在相應(yīng)領(lǐng)域內(nèi)擁有良好的資信;并具有相應(yīng)的專業(yè)人員、經(jīng)營場所和設(shè)備，能夠為進行投資咨詢居間業(yè)務(wù)提供必要的條件和服務(wù)。鑒于乙方系自愿將合法擁有的閑置資金投入到甲方提供的理財業(yè)務(wù)中獲取增值收益，并保證其提供個人基本情況、簡歷等資料的真實性。為明確委托人和受托人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，特此訂立如下合同，以期共同遵守執(zhí)行：第一章服務(wù)范圍第一條 甲方接受乙方委托，為乙方提供理財產(chǎn)品投資居間業(yè)務(wù)及下列服務(wù)：(一)協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù);(二)甲方應(yīng)當設(shè)專人負責(zé)協(xié)助客戶辦理過戶審核工作;(三)為客戶提供投資行情信息、交易技術(shù)操作及資

10、訊;(四)法律規(guī)定范圍內(nèi)的其他服務(wù)。第二條 甲方按照本協(xié)議約定對乙方承擔(dān)居間服務(wù)受托責(zé)任，甲方與乙方客戶之間不存在基于股票交易產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)法律關(guān)系。第三條 甲方無權(quán)代理客戶進行股票的交易、結(jié)算或交割，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，也不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或股票結(jié)算賬戶進行股票交易。第四條 甲方不得直接或者間接為客戶從事股票交易提供融資或擔(dān)保。2022年理財規(guī)劃服務(wù)合同范本（三）乙方：_根據(jù)甲方_與客戶_簽訂的委托理財協(xié)議（編號：_），本著友好互利、共同發(fā)展的原則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成以下協(xié)議：一、甲方委托乙方作為甲方與客戶_簽訂的委托理財協(xié)議的第三方_證券的監(jiān)管方，乙

11、方接受甲方的委托。二、甲方將客戶的資金（或股票）在乙方開戶，須向乙方提供的文本協(xié)議1甲方與客戶簽定的委托理財協(xié)議書；2客戶向甲方出據(jù)同意在乙方處資金賬戶的監(jiān)管書；3客戶同意資金劃轉(zhuǎn)結(jié)算書。三、將甲方確定的客戶帳號資金、證券在電腦上建立專戶檔案、進行專人監(jiān)管。四、雙方的責(zé)任和義務(wù)1甲方的責(zé)任和義務(wù)（1）甲方對客戶的交易資料及帳號負有保密義務(wù)；（2）甲方有直接對客戶在乙方帳上的資金、證券的理財操作權(quán)利；（3）在確認達到理財目標后，甲方有委托會計結(jié)算人員從客戶帳上劃轉(zhuǎn)資金的權(quán)利；（4）甲方將指定專員為甲方唯一授權(quán)人。2乙方的責(zé)任和義務(wù)（1）乙方有對甲方提供給乙方的相關(guān)文件資料保密的義務(wù)；（2）在監(jiān)管期內(nèi)，乙方不得受理所監(jiān)管帳戶內(nèi)證券進行再融資、押貸款等操作?？蛻糍Y金帳戶發(fā)生異常情況，乙方有告知甲方的義務(wù)；（3）在資金監(jiān)管期內(nèi)，未經(jīng)甲方授權(quán)人簽字蓋章，乙方不得為客戶辦理資金支取、轉(zhuǎn)帳、消帳及_證券交易所的撤消指定交易業(yè)務(wù)和