基金宣傳推介材料相關法規(guī)及案例解析考試

1、一、單項選擇題1. 按照證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人、基金銷售機構及中國證監(jiān)會指定信息披露媒體不得引用或發(fā)布不具備（ ）會員資格的機構提供的基金評價結果。 A. 中國證券登記結算公司 B. 深圳證券交易所 C. 中國證券業(yè)協(xié)會 D. 上海證券交易所2. 根據(jù)關于證券投資基金宣傳推介材料監(jiān)管事項的補充規(guī)定，以下語言表述可以在基金宣傳推介材料中使用的是（ ）。 A. “凈值歸一” B. “坐享財富增長” C. “申購良機” D. “投資需謹慎”二、多項選擇題3. 根據(jù)風險提示函的必備內容，對基金投資人進行風險提示的內容包括（ ）。（本題有超過一個的正確選項） A. 基金在投資

2、運作過程中可能面臨各種風險 B. 一般來說，基金的收益預期越高，投資人承擔的風險也越大 C. 基金投資人應根據(jù)自身情況判斷基金是否與自身的風險承受能力相適應 D. 基金管理人不能保證基金一定盈利，也不保證最低收益4. 按照證券投資基金銷售管理辦法的規(guī)定，基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，基金管理人應當特別聲明（ ）。（本題有超過一個的正確選項） A. 基金管理人管理的新基金業(yè)績表現(xiàn)的判斷主要參考了其他基金的業(yè)績 B. 基金的未來業(yè)績表現(xiàn)嚴格依據(jù)過往業(yè)績進行預測 C. 基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn) D. 基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證

3、5. 按照證券投資基金銷售管理辦法的規(guī)定，以下含有基金宣傳推介內容的材料屬于基金宣傳推介材料的是（ ）。（本題有超過一個的正確選項） A. 宣傳單、手冊、信函等面向公眾的宣傳資料 B. 海報、戶外廣告 C. 電視、電影、廣播、互聯(lián)網資料及其他音像、通訊資料 D. 公開出版資料6. 根據(jù)關于證券投資基金宣傳推介材料監(jiān)管事項的補充規(guī)定，基金管理公司和基金代銷機構在基金宣傳材料中不得（ ）。（本題有超過一個的正確選項） A. 使用“凈值歸一”等誤導基金投資人的表述 B. 突出顯示“分紅”信息促銷基金 C. 利用大比例分紅等通過降低基金單位凈值來吸引基金投資人購買基金 D. 對行業(yè)公信力及公司品牌、形

4、象進行宣傳三、判斷題7. 基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績時，基金合同生效不足六個月的，應當?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績。（ ） 正確 錯誤8. 某基金宣傳推介材料登載如下：經濟持續(xù)增長，分享牛市盛宴。A基金在B銀行銷售。基金投資需謹慎。上述宣傳推介材料符合規(guī)定。（ ） 正確 錯誤9. 某基金在公共網站鏈接廣告內容如下：XX基金，持續(xù)優(yōu)勝！上述宣傳推介材料符合規(guī)定。（ ） 正確 錯誤10. 基金管理公司、代理銷售機構宣傳A基金的短信廣告：A基金經中國證監(jiān)會核準募集，B、C、D銀行有售?；鹜顿Y需謹慎。上述宣傳推介材料符合規(guī)定。（ ） 正確 錯誤11. 某基金宣傳推介材料登載如下：A基金成立4個月

5、以來，回報率達18%。超越業(yè)績比較基準10%?；鹜顿Y需謹慎。上述宣傳推介材料符合規(guī)定。（ ） 正確 錯誤12. 基金定期定額投資是替代儲蓄的等效理財方式。（ ） 正確 錯誤13. 某基金宣傳推介材料登載如下：C貨幣市場基金具有本金安全性高，流動性強等特點?；鹜顿Y需謹慎。上述宣傳推介材料符合規(guī)定。（ ） 正確 錯誤14. 基金宣傳推介材料提及第三方專業(yè)機構評價結果的，應當列明第三方專業(yè)機構的名稱及評價日期。（ ） 正確 錯誤15. 基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應當經基金托管人復核。（ ） 正確 錯誤一、單項選擇題1. 按照證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人、基金銷售機構及中國證監(jiān)會指定信

6、息披露媒體不得引用或發(fā)布不具備（ ）會員資格的機構提供的基金評價結果。 A. 中國證券業(yè)協(xié)會 B. 中國證券登記結算公司 C. 上海證券交易所 D. 深圳證券交易所2. 按照證券投資基金銷售管理辦法的規(guī)定，基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效一年以上但不滿十年的，應當?shù)禽d（ ）。 A. 自合同生效第二年起所有完整會計年度的業(yè)績 B. 自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績 C. 最近五個完整會計年度的業(yè)績 D. 最近三個完整會計年度的業(yè)績二、多項選擇題3. 根據(jù)關于證券投資基金宣傳推介材料監(jiān)管事項的補充規(guī)定，下列屬于基金宣傳推介材料的是（ ）。（本題有超過一個的正確選項） A. 含推介

7、基金內容字數(shù)在30字以內的報眼 B. 含推介基金內容字數(shù)超過30字的報花 C. 非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金分紅、銷售相關的公告 D. 含推介基金內容的公共網站鏈接廣告4. 根據(jù)關于基金管理公司開展特定多個客戶資產管理業(yè)務有關問題的規(guī)定，基金管理公司從事多客戶特定資產管理業(yè)務，應當向符合條件的特定客戶銷售資產管理計劃。上述規(guī)定中所稱“符合條件的特定客戶”，是指（ ）。（本題有超過一個的正確選項） A. 具備二年以上（含兩年）證券投資交易經驗 B. 委托投資單個資產管理計劃初始金額不低于100萬元人民幣的客戶 C. 委托投資單個資產管理計劃初始金額不低于200萬元人民幣的客戶 D. 能夠識別

8、、判斷和承擔相應投資風險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶5. 根據(jù)關于證券投資基金宣傳推介材料監(jiān)管事項的補充規(guī)定，以下語言表述不應當在基金宣傳推介材料中使用的是（ ）。（本題有超過一個的正確選項） A. “某指數(shù)，過去15年，漲幅超10倍” B. “本金安全性高” C. “業(yè)績穩(wěn)健” D. “投資目標確保本金的穩(wěn)妥和價值的穩(wěn)定”6. 根據(jù)風險提示函的必備內容，對基金投資人進行風險提示的內容包括（ ）。（本題有超過一個的正確選項） A. 基金管理人不能保證基金一定盈利，也不保證最低收益 B. 基金投資人應根據(jù)自身情況判斷基金是否與自身的風險承受能力相適應 C. 一般來

9、說，基金的收益預期越高，投資人承擔的風險也越大 D. 基金在投資運作過程中可能面臨各種風險三、判斷題7. 某基金宣傳推介材料登載如下：A基金在同類基金中名列前茅?；鹜顿Y需謹慎。上述宣傳推介材料符合規(guī)定。（ ） 正確 錯誤8. 某基金宣傳推介材料登載如下：如果您是剛畢業(yè)的大學生，從現(xiàn)在開始每月定期定額投資200元，假設年平均收益率為10%，到您60歲的時候，您將成為百萬富翁。上述宣傳推介材料符合規(guī)定。（ ） 正確 錯誤9. 某基金宣傳推介材料登載如下：A基金自1月10日成立7個月以來，回報率達到24%。超越業(yè)績比較基準10%?；鹜顿Y需謹慎。上述宣傳推介材料符合規(guī)定。（ ） 正確 錯誤10. 基金管理公司、代理銷售機構宣傳A基金的短信廣告：A基金經中國證監(jiān)會核準募集，B、C、D銀行有售?；鹜顿Y需謹慎。上述宣傳推介材料符合規(guī)定。（ ） 正確 錯誤11. 定期定額投資是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。（ ） 正確 錯誤12. 基金宣傳推介材料可以依據(jù)歷史業(yè)績來模擬基金未來投資業(yè)績。（ ） 正確 錯誤13. 基金宣傳推介材料提及第三方專業(yè)機構評價結果的，應當列明第三方專業(yè)機構的名稱及評價日