2022年上市公司董監(jiān)高考預(yù)測試題庫與答案

1、學(xué)習(xí)必備 歡迎下載 2022 年上市公司董監(jiān)高培訓(xùn)題庫 一,單項題 1,依照證券法 ,以下對證券公開發(fā)行的表達中 ,哪項是錯誤的 . A 向不特定對象發(fā)行證券 ,屬于公開發(fā)行 B 向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券 ,屬于公開發(fā)行 C 發(fā)行人公開發(fā)行的證券 ,必需由證券公司承銷 D 未經(jīng)依法核準 ,任何單位和個人不得公開發(fā)行證券 2,公司從稅后利潤中提取法定公積金后, ,仍可以從稅后利潤中提取任意公積金； A. 經(jīng)董事會決議 B. 依據(jù)法律規(guī)定 C. 經(jīng)股東會或者股東大會決議 D. 依據(jù)公司章程規(guī)定 3,依照證券法 ,以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的表達 ,哪項是正確的 . A 有限責任公

2、司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元 B 累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十 C 最近三年連續(xù)盈利 D 公開發(fā)行公司債券籌集的資金 ,用于補償虧損和非生產(chǎn)性支出 4,以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述 ,哪項是錯誤的 . A 前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足 B 對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者推遲支付本息的事實 C 違反法律規(guī)定 ,轉(zhuǎn)變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途 D 公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十 ,仍處于連續(xù)狀態(tài) 學(xué)習(xí)必備 歡迎下載 5,股票發(fā)行接受代銷方式 ,向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之 的,為發(fā)行失敗； A 五十 B 六十 C 七十 D 八

3、十 6,申請證券上市交易 ,應(yīng)當向 提出申請 ,由其依法審核同意 ,并由雙方簽訂上市協(xié)議； A 國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu) B 證券交易所 C國務(wù)院授權(quán)的部門 D 省級人民政府 7,以下股份有限公司申請股票上市的條件中 ,哪項是錯誤的 . A 公司股本總額不少于人民幣三千萬元 B 持有股票面值達人民幣 1000 元以上的股東人數(shù)不少于 1000 人 , C 公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的百分之二十五以上； 公司股本總額超過人民幣四億元的 公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上 D 公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為 ,財務(wù)會計報告無虛假記載 8,公司為申請股票上市交易向證券交易所報送以下文件中 ,哪項是錯誤

4、的 . A 上市報告書 B 申請股票上市的股東大會決議 C 未經(jīng)審計的公司最近三年的財務(wù)會計報告 D 法律看法書和保薦人出具的上市保薦書 9,公司債券上市交易后 ,在確定情形下 ,證券交易所可準備暫停其上市交易； 以下對暫停公司 債券上市情形的說法中不精確的是 : A 公司有重大違法行為 B 公司最近三年連續(xù)虧損 C 公司情形發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件 D 公司債券所募集資金不依據(jù)核準的用途使用 10,以下關(guān)于證券交易所準備暫停或者終止股票上市交易的說法中 ,哪項是錯誤的 . A 證券交易所的上市規(guī)章可規(guī)定暫?；蛘呓K止股票上市交易的其他情形 B 應(yīng)準時公告 第 2 頁,共 21 頁學(xué)習(xí)

5、必備 歡迎下載 C 應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu)備案 D 應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu)批準 11,上市公司和公司債券上市交易的公司 ,應(yīng)當在每一會計年度的上半年終止之日起 內(nèi),以及在每一會計年度終止之日起 內(nèi) ,向國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu)和證券交易所報送 中期報告和年度報告 ,并予公告 : A 一個月三個月 B 二個月四個月 C 三個月六個月 D 六個月十二個月 12,依照證券法 ,以下哪項屬于上市公司臨時報告中應(yīng)披露的 “重大大事 ”:A 公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范疇的重大變化 B 公司發(fā)生略微虧損或者缺失 C 公司四分之一以上的董事,監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動 D 持有公司百分之三以上股份的股東或者實際把

6、握人 較大變化 ,其持有股份或者把握公司的情形發(fā)生 13,發(fā)行人,上市公司公告的信息披露資料 ,有虛假記載,誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 ,致使投 資者在證券交易中遭受缺失的 ,以下說法中 ,哪項是錯誤的 . A 發(fā)行人應(yīng)當承擔賠償責任 B 上市公司應(yīng)當承擔賠償責任 C 發(fā)行人,上市公司的董事,監(jiān)事,高級治理人員和其他直接責任人員以及保薦人 ,應(yīng)當與 發(fā)行人,上市公司承擔連帶賠償責任 ,但是能夠證明自己沒有過錯的除外 D 證券交易所,國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu)應(yīng)當承擔連帶賠償責任 14,以下關(guān)于證券法規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中 ,哪項是錯誤的 . A 證券交易所的有關(guān)人員 B 證券監(jiān)督治理機構(gòu)

7、工作人員 C 發(fā)行人控股公司的監(jiān)事 第 3 頁,共 21 頁學(xué)習(xí)必備 歡迎下載 D 持有公司百分之三以上股份的自然人 15,以下不屬于證券法所稱之內(nèi)幕信息的是 : A 已公開的公司支配股利的方案 B 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押,出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十 D 公司的董事,監(jiān)事,高級治理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任 16,依照證券法 ,以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中 ,哪項是錯誤的 . A 禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易 B 依法拓寬資金入市渠道 ,禁止資金違規(guī)流入股市 C 國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè) ,不得買賣上市交易的股票 D 國有企業(yè)和

8、國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票 ,必需遵守國家有關(guān)規(guī)定 17,以下關(guān)于要約收購的說法 ,哪項是正確的 . A 收購要約的期限屆滿 ,收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的 百分之七十五以上的 ,該上市公司的股票應(yīng)當在證券交易所終止上市交易 B 在上市公司收購中 ,收購人持有的被收購的上市公司的股票 ,在收購行為完成后的六個月內(nèi) 不得轉(zhuǎn)讓 C 收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后 ,公告其收購要約 D 收購要約的期限不得少于三十日 ,并不得超過九十日 18,實行協(xié)議收購方式的 ,收購人收購或者通過協(xié)議,其他支配與他人共同收購一個上市公 司已發(fā)行的股份達到 時 ,

9、連續(xù)進行收購的 ,應(yīng)當向該上市公司全部股東發(fā)出收購上市公 司全部或者部分股份的要約；但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu)免除發(fā)出要約的除外； A 二十 B 三十 C 四十 D 五十 19,依據(jù)股票上市規(guī)章,應(yīng)披露的交易部分內(nèi)容中,以下哪項是錯誤的？ A 對外投資 B 債權(quán)或債務(wù)重組 第 4 頁,共 21 頁學(xué)習(xí)必備 歡迎下載 C 供應(yīng)財務(wù)資助 D 購買原材料 20,依據(jù)股票上市規(guī)章,上市公司董,監(jiān),高在任職（含續(xù)任）期間顯現(xiàn)聲明事項發(fā)生變化 的,向公司董事會提交有關(guān)該等事項的最新資料,應(yīng)當在什么時間內(nèi)？ A 十個交易日內(nèi) B 二個交易日內(nèi) C 三個交易日內(nèi) D 五個交易日內(nèi) 21,國務(wù)院證券監(jiān)督治理機

10、構(gòu)有權(quán)對有關(guān)單位進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查 ,以下表達中 ,哪項是錯 誤的 . A 可以由一名工作人員進行監(jiān)督檢查,調(diào)查 B 應(yīng)當出示合法證件和監(jiān)督檢查,調(diào)查通知書 C 被檢查,調(diào)查的單位和個人應(yīng)當協(xié)作 ,照實供應(yīng)有關(guān)文件和資料 ,不得拒絕,阻礙和隱瞞 D 不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)隱秘 22,投資詢問機構(gòu)及其從業(yè)人員從事的以下行為 ,符合法律規(guī)定的有 : A 與托付人商定共享證券投資收益或者分擔證券投資缺失 B 買賣本詢問機構(gòu)供應(yīng)服務(wù)的上市公司股票 C 為投資者供應(yīng)證券詢問服務(wù) D 利用傳播媒介或者通過其他方式供應(yīng),傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息 23,未經(jīng)法定機關(guān)核準 ,公司擅自公開發(fā)行

11、或者變相公開發(fā)行證券的 ,對其實施的以下懲處中 , 哪項是錯誤的 . A 責令停止發(fā)行 ,退仍所募資金并加算銀行同期存款利息 B 處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款 C 對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司 會同縣級以上地方人民政府予以取締 ,由依法履行監(jiān)督治理職責的機構(gòu)或者部門 第 5 頁,共 21 頁學(xué)習(xí)必備 歡迎下載 D 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員賜予警告 罰款 ,并處以三萬元以上三十萬元以下的 24,發(fā)行無記名股票的股份有限公司召開股東大會會議, 應(yīng)當在會議召開（ ）前公告會 議召開的時間,地點和審議事項； A. 二十日 B.十五日 C.三十日 D.九十

12、日 25,依據(jù)公司法 ,單獨或合計持有股份有限公司（ 大會提出臨時提案； ）以上股份的股東,有權(quán)向股東 A. 百分之三 B.百分之五 C.百分之十 D.百分之十五 26,股份有限公司的董事長不能履行職務(wù)時,依據(jù)公司法的規(guī)定,有可能履行其職務(wù)的 是：（ ） A. 副董事長 B.監(jiān)事會主席 C.工會主席 D. 董事會秘書 27,股份有限公司監(jiān)事會主席的產(chǎn)生方式是： （ ） A. 股東大會選舉產(chǎn)生 B. 董事會聘任 C. 全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生 D. 職工民主選舉產(chǎn)生 28,以下有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會或監(jiān)事的說法錯誤選項： （ ） A. 監(jiān)事會成員不得少于三人 B. 監(jiān)事會中應(yīng)有公司職工代表,且其在

13、監(jiān)事會中比例不得低于三分之一 C. 公司財務(wù)負責人可以兼任監(jiān)事 D. 監(jiān)事會決議應(yīng)當經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過 29,公司董事,高級治理人員以下行為 ,法律不禁止的是： （ ） A. 挪用公司資金 B. 依據(jù)公司章程的規(guī)定,或者經(jīng)股東會,股東大會或者董事會同意,將公司資金借貸給他 人或者以公司財產(chǎn)為他人供應(yīng)擔保 第 6 頁,共 21 頁學(xué)習(xí)必備 歡迎下載 C. 將公司資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶儲備 D. 擅自披露公司隱秘 30,公司以實物券方式發(fā)行公司債券的, 必需在債券上載明公司名稱, 債券票面金額, 利率, 償仍期限等事項,并由（ ）簽名,公司蓋章； A. 董事 B. 總經(jīng)理 C.財

14、務(wù)負責人 D. 法定代表人 31,公司應(yīng)當在每一會計年度終了時編制財務(wù)會計報告,并依法（ ）； A. 經(jīng)會計師事務(wù)所審計 B.經(jīng)審查驗證 C.經(jīng)主管部門同意 D.公司登記機關(guān)審核 二,判定題 1,政府債券, 證券投資基金份額的交易優(yōu)先適用其他法律, 行政法規(guī)沒有規(guī)定的 ,適用證券法； A ,對 B,錯 行政法規(guī)的特別規(guī)定 ,其他法律, 2,國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu)發(fā)覺股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序的 ,無論股票發(fā)行, 上市與否 ,均應(yīng)當撤銷發(fā)行核準準備 ,發(fā)行人應(yīng)當依據(jù)發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返仍股 票持有人 ,保薦人應(yīng)當承擔連帶責任； A ,對 B,錯 3,公開發(fā)行證券 ,必需符合法律

15、, 行政法規(guī)規(guī)定的條件 ,并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu) 或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準 ,但非公開發(fā)行就可豁免核準要求； A ,對 B,錯 4,上市公司發(fā)行新股 ,無論公開與否 ,均應(yīng)當報國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu)核準； A ,對 B,錯 5,上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券應(yīng)當同時符合證券法關(guān)于公開發(fā)行公司 債券的條件以及公開發(fā)行股票的條件 ,并報國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu)核準； 學(xué)習(xí)必備 歡迎下載 A ,對 B,錯 6,申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司 A ,對 B,錯 ,其凈資產(chǎn)不得低于人民幣六千萬元； 7,發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的 ,應(yīng)當依據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu)的規(guī)定預(yù)先

16、披露所提 交的有關(guān)申請文件； A ,對 B,錯 8,發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的 ,應(yīng)當聘請具有保薦 資格的機構(gòu)擔任保薦人； A ,對 B,錯 9,只有依法公開發(fā)行的證券才能買賣 務(wù)院批準的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓； A ,對 B,錯 ,并且只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國 10,證券在證券交易所的交易除可接受公開的集中交易方式外 ,仍可接受國務(wù)院證券監(jiān)督管 理機構(gòu)批準的其他交易方式； A ,對 B,錯 11,證券交易所應(yīng)當公開證券交易的收費項目,收費標準和收費方法 ,并且可以依據(jù)需要自 主調(diào)整具體的收費標準； A ,對 B,錯 12,證券交易所可以制定高

17、于證券法規(guī)定的上市條件 批準； A ,對 B,錯 ,但須報國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu) 13,上市保薦人的資格及其治理方法由國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu)會同證券交易所共同規(guī)定； A ,對 B,錯 14,公司向證券交易所申請公司債券上市交易的前提條件之一 不少于人民幣五千萬元； A ,對 B,錯 ,就是其公司債券實際發(fā)行額 第 8 頁,共 21 頁學(xué)習(xí)必備 歡迎下載 15,某上市公司監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機關(guān)逮捕 ,因該涉嫌犯罪行為非 職務(wù)行為 ,上市公司無需就此大事作出披露； A ,對 B,錯 16,上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載,誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 ,致使投資者在 證券交易中

18、遭受缺失的 ,上市公司應(yīng)當承擔賠償責任；上市公司的控股股東,實際把握人有 過錯的 ,應(yīng)當與上市公司承擔連帶賠償責任； A ,對 B,錯 17,為上市公司出具審計報告, 資產(chǎn)評估報告或者法律看法書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān) 人員 ,在上述文件公開前買賣該公司股票將構(gòu)成內(nèi)幕交易 A ,對 B,錯 ,但在公開后即可合法地買賣； 18,實行要約收購方式的 ,收購人在收購期限內(nèi)不得實行要約規(guī)定以外的形式和超出要約的 條件買入被收購公司的股票； A ,對 B,錯 19,通過證券交易所的證券交易 ,投資者持有或者通過協(xié)議,其他支配與他人共同持有一個 上市公司已發(fā)行的股份達到百分之三十時 ,連續(xù)進行收購的 ,

19、應(yīng)當依法向該上市公司全部股東 發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約 的除外； A ,對 B,錯 ,但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu)免除發(fā)出要約 20,收購期限屆滿 ,因被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股 票上市交易的 ,其余仍持有被收購公司股票的股東 其股票 ,收購人應(yīng)當收購； A ,對 B,錯 ,有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售 21,證券交易所和證券業(yè)協(xié)會均為對其所屬會員實行自律治理的法人； A ,對 B,錯 22,上市公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在 露； A ,對 B,錯 30 萬元人民幣以上的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當準時披 第 9 頁,共 21 頁學(xué)習(xí)必備 歡迎下載

20、 23,進入證券交易所參與集中交易的 ,可以是證券交易所的會員 ,也可以是國務(wù)院證券監(jiān)督管 理機構(gòu)許可的其他金融機構(gòu)及合格的機構(gòu)投資者； A ,對 B,錯 24,證券交易所在事先報國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu)批準后 證券賬戶限制交易； A ,對 B,錯 ,才能對顯現(xiàn)重大反常交易情形的 25,擔任破產(chǎn)清算的公司的董事 ,對其破產(chǎn)負有個人責任的 ,自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未 逾五年的 ,不得擔任證券公司的董事； A ,對 B,錯 26,證券投資者愛惜基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成 ,其籌集,治理 和使用的具體方法由國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu)規(guī)定； A ,對 B,錯 27,投資詢問機構(gòu),財

21、務(wù)顧問機構(gòu),資信評級機構(gòu),資產(chǎn)評估機構(gòu),會計師事務(wù)所,律師事 務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù) ,必需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu)和有關(guān)主管部門批準； A ,對 B,錯 28,資產(chǎn)評估機構(gòu)為股票發(fā)行出具的資產(chǎn)評估報告有虛假記載,誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 , 給他人造成缺失的 ,發(fā)行人應(yīng)當承擔賠償責任 ,資產(chǎn)評估機構(gòu)承擔連帶賠償責任 ,但是能夠證 明自己沒有過錯的除外； A ,對 B,錯 29,在依據(jù)國務(wù)院有關(guān)規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu)批準的情形下 ,證券公司可以為客 戶買賣證券供應(yīng)融資融券服務(wù)； A ,對 B,錯 30,國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu)對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金, 證券等涉 案財產(chǎn)或

22、者隱匿,偽造,毀損重要證據(jù)的 ,經(jīng)其主要負責人批準 ,可以凍結(jié)或者查封有關(guān)的單 位和個人的資金賬戶,證券賬戶和銀行賬戶； A ,對 B,錯 31,國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場,內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時 ,經(jīng)其 主要負責人批準 ,可以限制被調(diào)查大事當事人的證券買賣 ,但限制的期限一般不得超過十五個 交易日； 第 10 頁,共 21 頁學(xué)習(xí)必備 歡迎下載 A ,對 B,錯 32,國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu)依法履行職責 ,進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查 ,其監(jiān)督檢查,調(diào)查的人 員不得少于二人 ,并應(yīng)當出示合法證件和監(jiān)督檢查,調(diào)查通知書； A ,對 B,錯 33,非法開設(shè)證券交易場所的 ,由國務(wù)院證

23、券監(jiān)督治理機構(gòu)予以取締 ,沒收違法所得 ,并處以違 法所得一倍以上五倍以下的罰款； A ,對 B,錯 34,證券法 中的證券市場禁入是指在確定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔 任證券公司董事,監(jiān)事,高級治理人員的制度； A ,對 B,錯 35,境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易 ,必需經(jīng)國務(wù)院證 券監(jiān)督治理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門依照國務(wù)院的規(guī)定批準； A ,對 B,錯 36,公司董事, 監(jiān)事, 高級治理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的公司股份不得超過其所持有本公 司股份總數(shù)的百分之三十； A ,對 B,錯 37,股東大會作出修改公司章程,增加或削減注冊資本的決議,以

24、及公司合并,分立,解散 或者變更公司形式的決議,必需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過； A ,對 B,錯 38,公司法規(guī)定召開臨時股東大會會議,應(yīng)當將會議召開的時間,地點和審議的事項于 會議召開十五日前通知各股東； A ,對 B,錯 39,刑法修正案六將刑法第 161 條修改為 “依法負有信息披露義務(wù)的公司,企業(yè)向 股 東和社會公眾供應(yīng)虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告, 或者對依法應(yīng)當披露的其他重 要信息不依據(jù)規(guī)定披露, 嚴肅損害股東或者其他人利益, 或者有其他嚴肅情節(jié)的, 對其直接 第 11 頁,共 21 頁學(xué)習(xí)必備 歡迎下載 負責的主管人員和其他直接責任人員, 處三年以下有

25、期徒刑或者拘役, 并處或者單處二萬元 以上二十萬元以下罰金； ” A ,對 B,錯 40,公司法規(guī)定,公司經(jīng)理可以提議召開董事會臨時會議； A ,對 B,錯 41,有限責任公司股東會行使的十一條職權(quán)中包括有： 審議批準董事會的報告； 審議批準監(jiān) 事會或者監(jiān)事的報告；對公司合并,分立,變更公司形式,解散和清算等事項作出決議； A ,對 B,錯 42,上市公司為關(guān)聯(lián)人供應(yīng)擔保的, 會審議； A ,對 B,錯 三,多項題 不論數(shù)額大小, 均應(yīng)當在董事會審議通過后提交股東大 1,國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已作出的核準或者審批證券發(fā)行的決 定,發(fā)覺不符合法律,行政法規(guī)規(guī)定的,如何處理？

26、 A 應(yīng)撤銷準備 B 尚未發(fā)行的,應(yīng)停止發(fā)行 C 保薦人不能證明自己沒有過錯的,要與發(fā)行人承擔連帶責任 D 已經(jīng)發(fā)行的,證券持有人可以依據(jù)發(fā)行價并加算銀行同期存款利息,要求發(fā)行人返仍 2,選項所列哪些是證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當履行的職能？ A 接受投資者的托付代為買賣證券 B 證券的存管 C 向投資者供應(yīng)證券的投資詢問服務(wù) D 受發(fā)行人的托付派發(fā)證券權(quán)益 第 12 頁,共 21 頁學(xué)習(xí)必備 歡迎下載 3,選項關(guān)于證券承銷的表述中,哪些是正確的？ A 證券承銷有期限的限制,最長不得超過 90 日 B 從事證券承銷的證券公司只能是綜合類證券公司 C 向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 5000 萬

27、元的,應(yīng)當由承銷團承銷 D 證券公司承銷證券時應(yīng)對公開募集文件的真實性, 導(dǎo)性陳述的,不得進行銷售活動 精確性, 完整性進行核查, 發(fā)覺含有誤 4,以下關(guān)于證券公司的表述中,哪幾項是正確的？ A 證券公司是以盈利為目的的企業(yè)法人 B 證券公司不再劃分為經(jīng)紀類證券公司和綜合類證券公司 C 證券公司可以設(shè)立分支機構(gòu) D 證券公司不能進入證券的發(fā)行市場 四,簡答 1,上市公司高級治理人員包括的范疇？ 2,什么是一人有限責任公司？ 3,什么是上市公司？ 4,簡述公司設(shè)立與公司成立的區(qū)分？ 5,設(shè)立有限責任公司,應(yīng)當具備哪些條件？ 6,有限責任公司的特點主要包括哪些？ 7,股份有限公司具有哪些特點？ 8

28、,設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當具備哪些條件？ 9,股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證,它具有哪些特點？ 10,簡述公司債券的內(nèi)涵？ 11,公司如何支配當年利潤？ 第 13 頁,共 21 頁學(xué)習(xí)必備 歡迎下載 12,外國公司分支機構(gòu)的特點主要有哪些？ 13,證券的法律特點是什么？ 14,操縱市場行為主要是哪些？ 15,簡述上市公司收購的分類？ 16,什么是實際把握人？ 17,簡述交易所股票上市規(guī)章所規(guī)定的關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人都包括哪些？ 18,簡述公司集團的內(nèi)涵？ 19,上市公司通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者實行其他手段,規(guī)避信息披露,報告義務(wù)的,中國證 監(jiān)會依據(jù)證券法第一百九十三條賜予那些懲處？ 20,簡

29、述上市公司董事,監(jiān)事,高級治理人員的任職資格？ 21,上市公司董事,監(jiān)事,高級治理人員對公司的忠實義務(wù)有哪些？ 22,刑法修正案六在刑法第 169 條后增加一條,規(guī)定了上市公司董事,監(jiān)事,高級 治理人員違反忠實義務(wù), 利用職務(wù)便利, 操縱上市公司從事的哪些行為, 致使上市公司利益 遭受重大缺失的,將被處以有期徒刑或者拘役？ 23,上市公司對外供應(yīng)擔保,須經(jīng)股東大會審批的,包括但不限于哪些情形？ 24,簡述股份有限公司的臨時股東大會； 25,簡述我國公司法對有限責任公司發(fā)行公司債券的限制； 26,簡述我國公司法對股份有限公司回購本公司股份的規(guī)定； 27, “掏空 ”上市公司,即損害上市公司利益罪

30、的行為有哪些？ 28,試述內(nèi)幕交易的危害性,并結(jié)合公司實際談?wù)勅绾畏揽貎?nèi)幕交易行為； 29,信息腐敗的危害有哪些？ 30,請結(jié)合公司實際情形,請?zhí)岢銮袑嵖尚械?能夠做到規(guī)范和進展并舉的具體措施； 題庫答案 第 14 頁,共 21 頁學(xué)習(xí)必備 歡迎下載 一,單項題（ 1-31 題）： 1C 2C 3B 4D 5C 6B 7B 8C 9B 10D 11B 12A 13D 14D 15A 16C 17C 18B 19D 20D 21A 22C 23B 24C 25A 26A 27C 28C 29B 30D 31A 二,判定題（ 1-42 題）： 1A 2B 3B 4A 5A 6B 7A 8A 9B

31、10A 11B 12A 13B 14A 15B 16A 17B 18A 19B 20A 21A 22A 23B 24B 25B 26B 27B 28A 29A 30A 31A 32A 33B 34B 35B 36B 37A 38A 39A 40B 41A 42A 三,多項題（ 1-4 題）： 1ABCD 2BD 3ACD 4ABC 四,簡答（ 1-26 題）： 1,上市公司高級治理人員包括的范疇？ 答：高級治理人員,是指公司的經(jīng)理,副經(jīng)理,財務(wù)負責人,上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其 他人員； 2,什么是一人有限責任公司？ 答：一人有限責任公司 , 是指只有一個自然人股東或者一個法人股東的

32、有限責任公司； 3,什么是上市公司？ 答：上市公司指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司； 4,簡述公司設(shè)立與公司成立的區(qū)分？ 答：（1）行為性質(zhì)不同：公司設(shè)立是指發(fā)起人依照法定條件和程序所進行的創(chuàng)立行為,其性質(zhì)屬于民事 行為,公司成立主要是由發(fā)直人的設(shè)立行為引發(fā)政府主管機關(guān)核準的行政行為,公司成立是設(shè)立行為追求 的目標和結(jié)果； （2）行為效力不同：公司設(shè)立是公司成立的前提,但公司設(shè)立并不必定導(dǎo)致公司成立；公司雖然完成 全部設(shè)立行為, 但在未取得政府許可, 發(fā)給營業(yè)執(zhí)照前公司仍然不能成立, 不能以自己的名義對外交易；公司一旦成立,即取得獨立的民事主體位置； 不能享有權(quán)益才能和行為才能, （

33、3）行為主體不同：公司設(shè)立行為的實質(zhì)是民事行為,其行為主體是發(fā)起人；公司成立是發(fā)起人行為 和行政行為共同作用的結(jié)果,成立行為的主體包括政府主管機關(guān)和發(fā)起人； 第 15 頁,共 21 頁學(xué)習(xí)必備 歡迎下載 5,設(shè)立有限責任公司,應(yīng)當具備哪些條件？ 答：（一）股東符合法定人數(shù)； （二）股東出資達到法定資本最低限額； （三）股東共同制定公司章程； （四）有公司名稱,建立符合有限責任公司要求的組織機構(gòu)； （五）有公司住宅； 6,有限責任公司的特點主要包括哪些？ 答：（1）人資兩合性； （2）封閉性； （3）規(guī)模可大可小,適應(yīng)性強； （4）設(shè)立程序簡潔； （5）組織設(shè)置靈敏 （6）公司與股東的直接關(guān)聯(lián)程

34、度高 7,股份有限公司具有哪些特點？ 答：（1）公司人格獨立 （2）股東責任有限 （3）公司性質(zhì)的姿合性； （4）股東人數(shù)的無窮性； （5）公司資本的股份性； （6）股份形式的證券性； 8,設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當具備哪些條件？ 答：設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當具備以下條件： （一）發(fā)起人符合法定人數(shù)； （ 2 人以上 200 人以下 且 50%以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住宅） （二）發(fā)起人認購和募集的股本達到法定資本最低限額； （三）股份發(fā)行,籌辦事項符合法律規(guī)定； 第 16 頁,共 21 頁學(xué)習(xí)必備 歡迎下載 （四）發(fā)起人制訂公司章程,接受募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過； （五）有公司名稱,建立符合股

35、份有限公司要求的組織機構(gòu)； （六）有公司住宅； 9,股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證,它具有哪些特點？ 答：（1）股票只能是股份有限公司成立后簽發(fā)給股東的證明其所持股份的憑證； （2）股票是一種有價證券； （3）股票是一種要式證券； （4）股票是一種無限期證券； 10,簡述公司債券的內(nèi)涵？ 答：公司債并不是指全部以公司作為債務(wù)人對外所形成的債,而僅指以有價證券這種特定形式所形成的 公司債務(wù)； 11,公司如何支配當年利潤？ 答：（1）依法繳納所得稅； （2）用當年的稅后利潤補償歷年所留的虧損； （3）提取法定公積金； （4）提取任意公積金； （5）向股東支配股利； 12,外國公司分支機構(gòu)的

36、特點主要有哪些？ 答：（1）外國公司分支機構(gòu)由外國公司設(shè)立,其具有與外國公司相同的國籍； （2）外國公司分支機構(gòu)不具有獨立的法人資格； （3）外國公司分支機構(gòu)須以營利為目的,并在中國境內(nèi)開展營業(yè)活動； 13,證券的法律特點是什么？ 答： 1,證券是一種權(quán)益憑證, 2,證券具有流通性, 3,要式性和等值性, 第 17 頁,共 21 頁學(xué)習(xí)必備 歡迎下載 4,風險性, 5,虛擬性； 14,操縱市場行為主要是哪些？ 答：通過單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢,持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣證券,操縱證 券交易價格或交易量；與他人串通,以事先商定的時間,價格和方式相互進行證券交易,影響交易交割 或數(shù)

37、量在自己實際把握的帳戶之間進行交易,影響交易交割或數(shù)量； 15,簡述上市公司收購的分類？ 答：（一）要約收購,協(xié)議收購和競價收購； （二）自愿收購與強制收購； （三）部分收購和全面收購； （四）直接收購與間接收購； 16,什么是實際把握人？ 答：實際把握人,是指雖不是公司的股東,但通過投資關(guān)系,協(xié)議或者其他支配,能夠?qū)嶋H支配公司行 為的人； 17,簡述交易所股票上市規(guī)章所規(guī)定的關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人都包括哪些？ 答：關(guān)聯(lián)法人包括： 1直接或間接的把握上市公司的法人或其他組織； （2）由前項所述法人或其他組織 直接或間接把握的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他組織； （ 3）由上市公司的關(guān)聯(lián)

38、自然人直接 或間接把握的,或擔任董事,高級治理人員的,除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他組織； （ 4） 持有上市公司 5% 以上股份的法人或其他組織及其一樣行動人； （ 5）中國證監(jiān)會,交易所或上市公司依據(jù)實 質(zhì)重于形式的原就認定的其他與上市公司有特別關(guān)系,可能或者已經(jīng)造成上市公司對其利益傾斜的法人或 其他組織； 關(guān)聯(lián)自然人包括： 1 直接或間接持有上市公司 5%以上股份的自然人； （ 2）上市公司董事,監(jiān)事及高級 治理人員；（ 3）直接或間接的把握上市公司的法人或其他組織的董事,監(jiān)事及高級治理人員； （ 4）本條 1 （2）所述人士的關(guān)系親熱的家庭成員,包括配偶,父母及配偶的父母,兄

39、弟姐妹及其配偶,年滿 18 周歲的 子女及其配偶,配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母； （ 5）中國證監(jiān)會,交易所或上市公司依據(jù)實質(zhì)重于形 第 18 頁,共 21 頁學(xué)習(xí)必備 歡迎下載 式的原就認定的其他與上市公司有特別關(guān)系,可能造成上市公司對其利益傾斜的自然人； 18,簡述公司集團的內(nèi)涵？ 答：公司集團,即指母公司和一個或數(shù)個子公司的總和；它本身不是一個獨立的法律主體,而僅僅是表 明眾多公司之間具有的一種特別關(guān)系； 19,上市公司通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者實行其他手段,規(guī)避信息披露,報告義務(wù)的,中國證 監(jiān)會依據(jù)證券法第一百九十三條賜予那些懲處？ 答：責令改正,賜予警告,并處以三十萬元以上六十萬元以下的

40、罰款；對直接負責的主管人員和其他直 接負責人員賜予警告,并處于三萬元以上三十萬元以下的罰款； 20,簡述上市公司董事,監(jiān)事,高級治理人員的任職資格？ 答：有以下情形之一的,不得擔任公司的董事,監(jiān)事,高級治理人員： （一）無民事行為才能或者限制民事行為才能； （二）因貪污,賄賂,侵占財產(chǎn),挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未 逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)益,執(zhí)行期滿未逾五年； （三）擔任破產(chǎn)清算的公司,企業(yè)的董事或者廠長,經(jīng)理,對該公司,企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的,自 該公司,企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年； （四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照,責令關(guān)閉的公司,企業(yè)的法定代表

41、人,并負有個人責任的,自該公 司,企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年； （五）個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償； （六）被中國證監(jiān)會宣布為市場禁入者且尚在禁入期； （七）被證券交易所公開認定不適合擔任上市公司董事未滿兩年； （八）最近三年被中國證監(jiān)會,證券交易所懲處和懲戒的其他情形； 21,上市公司董事,監(jiān)事,高級治理人員對公司的忠實義務(wù)有哪些？ 答：董事,監(jiān)事,高級治理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司的財產(chǎn)； 董事,高級治理人員不得有以下行為： （不包括監(jiān)事） 第 19 頁,共 21 頁學(xué)習(xí)必備 歡迎下載 （1）挪用公司資金； （2）將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶儲備； （3）違反公司章程的規(guī)定,未經(jīng)股東會,股東大會或者董事會同意,將公司資金借貸給他人或者以公 司財產(chǎn)為他人供應(yīng)擔保； （4）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會,股東大會同意,與本公司訂立合同或者進行交易； （5）未經(jīng)股東會或者股東大會同意,利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會,自營或 者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)； （6）接受他人與公司