風險偏好調(diào)查表

1、附件1:特定客戶資產(chǎn)委托人投資狀況調(diào)查表（機構客戶版）重要提示：請貴公司在投資過程中注意核對自己的風險承受能力和理財產(chǎn)品風險的匹配情況。公司名稱： 統(tǒng)一編號： 是否為首次填寫：口是否A、公司基本資料1、 公司類型：口國有民營合資/合作外資2、 成立日期：口 3年以下 口3 （含）-5年 口5 （含）-10年口10年（含）以上B、投資狀況評估此調(diào)查表旨在協(xié)助貴公司了解自身的投資狀況，主要包括投資偏好、風險承受能力及風 險認知能力等方面。問卷結果不能完全呈現(xiàn)貴公司自身投資狀況及在面對投資風險時的真正 態(tài)度，但是可提供一些衡量自身風險屬性的指標。1、投資偏好評估（1）貴公司偏好投資產(chǎn)品的種類？口保守

2、型投資產(chǎn)品：包含貨幣型工具（RP、國內(nèi)外貨幣型基金等）與固定收益產(chǎn)品（1分） TOC o 1-5 h z 口穩(wěn)健型投資產(chǎn)品：包含平衡型產(chǎn)品（股價配置型基金）（2分）口積極型投資產(chǎn)品：包含股票與衍生品（期貨、選擇權/抵押債務債券、CDO等）（3分）（2）貴公司本次預計委托資產(chǎn)的投資期限為？1年及以下（1分）1年-5年（含）（2分）5年以上（3分）（3）貴公司本次預計委托資產(chǎn)的期望收益率？12%以下（2分）12% （含）30%（4 分）30%以上（6分）2、風險承受能力評估（4）貴公司本次預計委托資產(chǎn)的投資目的為何？可忍受投資本金價值些許波動以獲取收益（1分）兼顧收益與資本增值（2分）資本增值為主

3、（3分） （5）貴公司財務狀況如何?（1分）（2分）（3分）差良好優(yōu)（6）貴公司本次預計委托資產(chǎn)投資規(guī)模占總資產(chǎn)比重為？ TOC o 1-5 h z 30%以上（1分）10% （含）30%（2分）10%以下（3分）（7）貴公司所能承受的最大損失為？10%以下（2分）10% （含）30%（4分）30%以上（6分）2、風險認知能力評估（8）貴公司認為自身投資風險認知能力是？認知能力低（1分）認知能力中（2分）認知能力高（3分）（9）貴公司以往的投資經(jīng)驗是？經(jīng)驗較少一一較無機會接觸投資信息與投資產(chǎn)品（1分）稍具經(jīng)驗一一具有投資基本知識（2分）經(jīng)驗豐富一一相當了解投資風險與報酬等專業(yè)投資知識（3分）（

4、10）貴公司投資部門的設立情況是？公司未設專門的投資部門（1分）投資部門已經(jīng)設立，但運作不到1年（2分）投資部門已經(jīng)設立，且已運作1年以上（3分）附：投資偏好、風險承受能力和風險認知能力各分項評分表題號(1)-(3)(4) (7)(8)(10)分數(shù)投資偏好分數(shù)風險承受能力分數(shù)風險認知能力4-6分（含）保守型投資產(chǎn)品5-7分（含）保守型3-4分（含）低7-9分（含）穩(wěn)健型投資產(chǎn)品8-12分（含）穩(wěn)健型5-7分（含）中10-12 分積極型投資產(chǎn)品13-15 分積極型8-9分高特定客戶資產(chǎn)委托人投資狀況整體評分表此調(diào)查表是根據(jù)貴公司對上述問題回答的總分，這項評估可在一定程度上表明貴公司的投資狀況及在

5、面對風險時具有的一般承受度。分數(shù)投資狀況分類釋義12分-19分（含）保守型委托資產(chǎn)預期波動性低，風險承受能力較低，但并非絕對保本委托資產(chǎn)市值會波動，可能低于原始投資本金20分-28分（含）穩(wěn)健型風險承受能力居中，預期收益率優(yōu)于中長期存款 利率（通常期限約為3-5年），并確保投資本金 不因通貨膨脹而貶值委托資產(chǎn)市值會波動，可能低于原始投資本金預期委托資產(chǎn)波動性高于保守型委托人29分-36分積極性風險承受能力較高，其委托資產(chǎn)短期、中期及長 期的波動性均較高，但預期收益率也很高委托資產(chǎn)市值會波動，可能低于原始投資本金預期波動性高于穩(wěn)健型委托人根據(jù)貴公司所提供的回答，貴公司的總分是（）。參照以上釋義，

6、貴公司面對投資風險的一般承受度大致是（）型。如果貴公司不同意這項結論，請將貴公司認為更能描述貴公司在面對風險的一般 承受度的選項告訴我們。（請勾選出適當?shù)捻椖浚?。這項記錄將成為我們評估貴公司對投 資風險的一般承受度的依據(jù)。保守型口穩(wěn)健型積極型委托人簽名：填寫日期：年月日重要聲明本風險屬性評估問卷結果是根據(jù)您填寫問卷當時所提供的個人資料而推論得知，且其結果將作為您未來在 投資本公司產(chǎn)品時的參考。此問卷內(nèi)容及結果不構成您進行交易的要約或要約邀請，亦非投資買賣建議。 泰達荷銀將不對此份問卷準確性以及咨詢完整性負責。您在此問卷上所填寫的個人資料本公司將依照下列關于個人資料搜集利用的同意條款予與保密。關

7、于個人資料搜集利用的同意條款本人同意：貴公司可依法律的規(guī)定搜集、電腦處理及利用本人之相關材料，并同意，貴公司給予客戶服務、 管理、稽核、風險控制或其他為本人利益為目的，或依法令或應主管機關或法院的要求，得將本人的相關 資料，在必要范圍內(nèi)，提供給集團成員公司、受本公司委托辦理相關業(yè)務的公司，及上述公司的主管機關 及法院。泰達荷銀明確規(guī)定所有獲準使用個人資料的集團成員公司、職員，均須遵守保密責任客戶經(jīng)理：日期：主 管：日期：投資者反洗錢相關信息1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15、16、17、18、19、20、21、組織機構代碼組織機構代碼有效期稅務登記證號碼反洗錢風險類型資格證書類型資格證書號碼資格證書有效期賬單收件