股票入門之交易指南

1、.：.；買賣指南一、怎樣開戶開立股票帳戶所需證件開立股東卡保證金選擇證券公司股票開戶流程1.怎樣開立股票買賣帳戶？ 新股民要做的第一件事就是為本人開立一個(gè)股票帳戶即股東卡。股票帳戶相當(dāng)于一個(gè)“銀行戶頭，投資者只需開立了股票帳戶才可進(jìn)展證劵買賣。 當(dāng)前，如要買賣在上海、深圳兩地上市的股票，投資者需分別開設(shè)上海證劵買賣所股票帳戶和深證證劵買賣所股票帳戶，開設(shè)上海、深圳A股股票帳戶必需到證劵登記公司或由其授權(quán)的開戶代理點(diǎn)辦理。如北京證劵登記是北京地域股民辦理上海、深圳A股股票帳戶開戶業(yè)務(wù)的獨(dú)一的法定機(jī)構(gòu)。 股票帳戶有許多不同種類。個(gè)人投資者如需買賣瀘、深股市的A股股票，那么需開設(shè)A股股票帳戶。2.開

2、立股票買賣帳戶需那些證件？ 個(gè)人開立A股股票帳戶，須持本人身份證原件，并在開戶懇求登記表后附上身份證復(fù)印件；如委托人代辦，須同時(shí)出示受托人的身份證原件。需求留意的是，同一身份證不能在同一買賣所反復(fù)開戶。涂改、偽造及剪角的身份證視為無效，對(duì)數(shù)字、文字模糊的身份證，證劵登記公司有權(quán)要求其本人同時(shí)出具發(fā)證機(jī)關(guān)證明。 法人開立A股帳戶，須出示營業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件蓋公章、法人代表證明書、法人授權(quán)委托書和經(jīng)辦人身份證及身份證復(fù)印件。與個(gè)人A股股票帳戶一樣法人A股帳戶也不能在贊同買賣所內(nèi)反復(fù)開戶。 上海證劵買賣所的股票帳戶由買賣所所屬的證劵登記公司集中一致管理，詳細(xì)的開戶手續(xù)那么可以委托所在地的有關(guān)機(jī)構(gòu)辦理

3、。如在廣州的股民就可以在南方證劵登記公司辦理瀘市的股東卡。在深圳證劵買賣所辦理開戶，還需提供指定的銀行存折，即中國人民銀行、中國工商銀行、中國建立銀行或農(nóng)業(yè)銀行的通存通兌存折。深圳本地的開戶任務(wù)由深圳證劵登記公司一致管理。外地的投資者可到所在地的證劵登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)。如廣州的股民就可以在南方證劵登記公司辦理深市的股東卡。開設(shè)股東卡需符合那些條件？ 根據(jù)國家的有關(guān)規(guī)定，以下人員不得辦理股東卡： .證劵主管機(jī)關(guān)中管理證劵事務(wù)的有關(guān)人員。 .證劵買賣所管理人員。 .證劵運(yùn)營機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或買賣有直接關(guān)系的人員。 .與發(fā)行人有直接行政隸屬或管理關(guān)系的機(jī)關(guān)任務(wù)人員。 .其他與股票發(fā)行或買賣有關(guān)的知

4、情人。 .未成年人或無行為才干的人以及沒有公安機(jī)關(guān)頒發(fā)的身份證人員。 .違反證劵法規(guī)，主管機(jī)關(guān)決議停頓其證劵買賣，期限未滿者。 .其他法規(guī)規(guī)定不得擁有或參與證劵買賣的人員。 另外，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，制止多頭開戶，即一個(gè)人只能在同一證劵買賣所開設(shè)一個(gè)股東卡。3.如何開立股東卡？ 客戶按登記公司要求填寫懇求表格后，操作人員將客戶根本資料輸入電腦買賣系統(tǒng)，按系統(tǒng)序號(hào)建立客戶檔案，最后將標(biāo)有此排序號(hào)的證劵帳戶卡即俗稱的股東卡發(fā)給客戶。 內(nèi)部職工持股者開立股東卡，可在股票發(fā)行時(shí)、由發(fā)行公司向登記公司提交股東本人填寫的開戶資料，然后由登記公司集中進(jìn)展電腦錄入，并打印股權(quán)持有卡交發(fā)行人公司，由發(fā)行人公司交投資者

5、本人。 如何辦理保證金帳戶開戶手續(xù)？ 申領(lǐng)了證劵帳戶卡，意味者申領(lǐng)人已可以在全國各地任何一家證劵營業(yè)部門以下簡稱劵商或證劵部發(fā)出買賣指令。 在發(fā)出買賣指令之前，必需先與證劵部建立委托代理買賣股票的關(guān)系。股票投資者或簡稱股民必需在證劵部開立一個(gè)保證金帳戶，這個(gè)帳戶只代表這個(gè)股民本身，任何人未經(jīng)股民本人委托不可操作此帳戶進(jìn)展買賣。 詳細(xì)的步驟如下： .先去工商銀行、建立銀行或農(nóng)業(yè)銀行詳細(xì)什么銀行應(yīng)遵照所選擇的證劵部的規(guī)定開一個(gè)活期存折原來已開立的可以不用開新的，就拿原來的活期存折，存入假設(shè)干人民幣以作為在證劵部開設(shè)買賣帳戶的保證金。 .帶上本人身份證假設(shè)委托他人代辦，代辦人還需帶上本人的身份證、證

6、劵帳戶卡、活期存折到本人喜歡的證劵部。 .與證劵部簽署一式三份的。 .證劵部發(fā)給股民買賣帳戶卡。 .填寫保證金轉(zhuǎn)入憑證，將一定數(shù)量的保證金從活期存折轉(zhuǎn)入本人的買賣帳戶，取回存折。假設(shè)要辦理委托下單，普通地，要轉(zhuǎn)入幾萬元以上的保證金到本人的買賣帳戶上。假設(shè)轉(zhuǎn)入幾十萬以上的保證金，就可以進(jìn)入證劵部的大戶室，享用屬于個(gè)人的空間專心炒股了。轉(zhuǎn)入保證金的多寡視詳細(xì)的證劵部而定。 把這些手續(xù)辦妥之后，就可以動(dòng)用保證金來炒股了。 除用銀行存折轉(zhuǎn)帳、轉(zhuǎn)帳外，投資者還可運(yùn)用現(xiàn)金、支票轉(zhuǎn)帳。 同樣，轉(zhuǎn)出保證金也有以上集中方式，即現(xiàn)金、銀行轉(zhuǎn)帳活期存折、支票、轉(zhuǎn)帳。假設(shè)要提取的電進(jìn)，那么必需提早通知證劵部，使其做好

7、預(yù)備。4.保證金放在證劵部能否平安？ 在證劵部開立保證金帳戶時(shí)，證劵部除要求股民提供完好的文件，如證劵帳戶卡、身份證，驗(yàn)明正本并復(fù)印存檔外，有的證劵部為了防止日后有人冒領(lǐng)保證金，還要求股民指定一個(gè)或多個(gè)儲(chǔ)蓄存折的帳號(hào)，日后凡是轉(zhuǎn)出保證金都必需轉(zhuǎn)入指定的銀行存折帳號(hào)中，這就減少了很多類似用冒充身份證及冒充股東卡冒領(lǐng)保證金的情況，是一種非常好的維護(hù)投資者資金平安以及減少糾紛的方法。 對(duì)于未辦理保證金自助轉(zhuǎn)帳的股民，也不用擔(dān)憂。由于在證劵部開立保證金帳戶時(shí)，證劵部通常都會(huì)要求股民本人輸入一個(gè)提款密碼。也就是說，凡是到證劵部轉(zhuǎn)出保證金時(shí)，不但要提供股東帳戶卡、身份證原件，還要輸入正確的密碼，轉(zhuǎn)出保證金

8、的委托才會(huì)生效。 有的證劵部向的方法更好，他們將保證金提款密碼與證劵買賣的委托密碼分開，就算由的股民在營業(yè)大廳小鍵盤下單時(shí)給某些別有用心的人偷看到了買賣密碼，然后又被偷了一切證件，偷竊者依然無法提取被盜者的保證金。 總之，經(jīng)過了那么多年的探求，相當(dāng)多的證劵部在汲取了很多閱歷、教訓(xùn)之后，曾經(jīng)逐漸完善了保證金帳戶的管理，以便更好地保證股民的資金平安，減少由此引起的糾紛。如今根本上可以大膽地說，把保證金放在證劵公司的營業(yè)部曾經(jīng)是非常平安的了但證劵公司 倒閉那么另當(dāng)別論，不過這種情況到目前為止，在我國仍未發(fā)生過。5.如何測試證劵公司營業(yè)部的硬件？ 除了劵商的效力態(tài)度等“軟件類要素外，證劵部的硬件委托系

9、統(tǒng)的質(zhì)量也對(duì)投資者的利益及資金平安有艱苦影響。 遇到大跌行情時(shí)，有的證劵部里的電腦系統(tǒng)就“死機(jī)，這毫無疑問會(huì)對(duì)股民資金的增值呵斥艱苦損害。那么普通的證劵營業(yè)部的“放盤是怎樣實(shí)現(xiàn)的呢？在此可分為兩類：采用衛(wèi)星傳送及采用電信專線傳送。為什么只就證劵部如何與證劵買賣所之間數(shù)據(jù)的傳送來對(duì)電腦委托系統(tǒng)進(jìn)展分類呢？由于這是決議議價(jià)證劵營業(yè)部的委托及報(bào)價(jià)系統(tǒng)質(zhì)量最為重要的要素，也是在硬件方面影響股民客戶下單買賣委托質(zhì)量的重要要素。 不同的劵商會(huì)根據(jù)本人的經(jīng)濟(jì)才干來選用設(shè)備。普遍的方式是利用衛(wèi)星傳送來下單的證劵部，股民所下的單能更快地到達(dá)證劵買賣所。 更快到達(dá)買賣一切什么益處？非常簡單，由于不論是上海證劵買賣

10、所還是深圳證劵買賣所，對(duì)一切地買賣指令都采取“價(jià)錢優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先地原那么進(jìn)展撮合。簡言之，就是不論哪里發(fā)來地叫價(jià)，不論是黑龍江還是海南，都以真正到達(dá)買賣所地電腦系統(tǒng)為準(zhǔn)，先按價(jià)錢優(yōu)先原那么成交，同樣價(jià)錢地按時(shí)間優(yōu)先原那么成交。全國各地有無數(shù)地劵商在每一秒鐘都有大量地委托競價(jià)送到買賣所，有時(shí)遲了0.1秒比如在股市大跌時(shí)就能夠令投資者的資金損失或減值10。 采取電信專線地證劵部必需先經(jīng)其所在地傳輸效力器銜接深圳或上海地電信效力器，再轉(zhuǎn)發(fā)至深圳或上海證劵買賣系統(tǒng)，比衛(wèi)星傳輸多了至少一個(gè)節(jié)點(diǎn)，出錯(cuò)概率也就相對(duì)較高。 不論證劵營業(yè)部用什么方式傳輸數(shù)據(jù)，對(duì)在那里開戶地投資者而言，時(shí)沒有能夠了解得那么詳細(xì)的

11、，普通可用如下兩種方法加以測試： 1。邊境測試法 首先，將本人的手表調(diào)準(zhǔn)，在下午規(guī)范時(shí)間3：00前15秒鐘將一筆符合成交價(jià)錢的委托輸入委托系統(tǒng)，看能否能成交報(bào)答雖然報(bào)答時(shí)能夠曾經(jīng)是3：01或3：02。所謂必然“符合成交的價(jià)錢，就是說比下單當(dāng)時(shí)即2：59：30時(shí)折讓0.05元或以上，使該筆委托一定要在當(dāng)時(shí)做到“價(jià)錢優(yōu)先以便直接去調(diào)查“時(shí)間要素。所謂“收式15秒鐘前輸入，是指在至少30秒前已將一切委托內(nèi)容填寫好，就等最后時(shí)辰在電腦鍵盤上敲入“確認(rèn)。之所以選擇這個(gè)時(shí)點(diǎn)來測試，是由于不僅由于馬上就要收市，委托能否勝利會(huì)馬上知道，而且證劵買賣所的電腦系統(tǒng)的時(shí)鐘通常是校正得很準(zhǔn)確的，估計(jì)與規(guī)范時(shí)間誤差在5

12、秒內(nèi)。因此凡是測試證劵部得系統(tǒng)，大可不用理睬該證劵部的顯示屏右下角的時(shí)鐘，由于那個(gè)時(shí)鐘通常是校得不那么準(zhǔn)得，必需以規(guī)范時(shí)間為準(zhǔn)先調(diào)好手表。 其次，“下午3時(shí)收市指的是一切的委托單必需以深圳上海證券買賣所買賣系統(tǒng)的時(shí)鐘“下午3時(shí)為準(zhǔn)截止,只需在最后一秒搶閘進(jìn)入買賣系統(tǒng)的委托單都可以在“3時(shí)正以后假設(shè)干內(nèi)繼續(xù)撮合成交直至全部撮合終了為止。亦即雖然輸入委托單的證劵部的時(shí)鐘能夠走快了一分鐘曾經(jīng)到了“3時(shí)正但依然可以下單，證劵部的電腦是絕對(duì)不會(huì)在其電腦時(shí)鐘“3時(shí)正停頓向深圳上海證劵買賣所買賣系統(tǒng)報(bào)送叫價(jià)的，它沒有權(quán)益這么做，因其時(shí)鐘的準(zhǔn)確性是沒有權(quán)威的，必需以“規(guī)范時(shí)間為準(zhǔn)。 2。成交報(bào)答法 選取成交量

13、比較清淡的時(shí)間，例如，在上午11：00時(shí)總成交量還沒有超越90億元，或在下午2：00時(shí)總成交額還沒有超越130億時(shí)，輸入一筆“符合成交條件的委托單時(shí)，馬上在鍵盤上按“查詢功能，假設(shè)能在10秒內(nèi)看到成交報(bào)答，那么該證劵部的系統(tǒng)非常好，假設(shè)在20秒內(nèi)才看到成交，那么該證劵部的委托系統(tǒng)的質(zhì)量還是可以接受的對(duì)于絕大部分證劵部來說，根本上是“20秒這個(gè)程度；假設(shè)在1分鐘以后才報(bào)答，那就不能接受了。 選取成交清淡的時(shí)間才干運(yùn)用該法，這是由于成交巨量時(shí)例如全日成交額有300億元或以上，深圳上海證劵買賣所本身的成交報(bào)答會(huì)很慢，這就是通常講的“塞單景象。 假設(shè)用前述邊境測試法測試也得出不理想的結(jié)果的話，就可以思

14、索轉(zhuǎn)倉去找另一家好一點(diǎn)的證劵部了。6.股票開戶流程股票新開戶流程： 、投資者持本人身份證于買賣時(shí)間到證券公司營業(yè)部辦理滬深證券股票帳戶卡； 、同時(shí)開立股票證券資金帳戶； 、持證券營業(yè)部的股票開戶手續(xù)到銀行網(wǎng)點(diǎn)辦理第三方存管確認(rèn)手續(xù)。 股票轉(zhuǎn)戶流程： 、投資者持本人身份證和滬深股票帳戶卡于買賣時(shí)間到原證券公司營業(yè)部轉(zhuǎn)出方辦理撤銷指定手續(xù)， 同時(shí)提供轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部的席位號(hào)； 、投資者持本人身份證和滬深證券帳戶卡于買賣時(shí)間到轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部辦理指定買賣手續(xù)，同時(shí)開立證券資金帳戶； 、持營業(yè)部的股票開戶手續(xù)到銀行網(wǎng)點(diǎn)辦理第三方存管確認(rèn)手續(xù)。 股票轉(zhuǎn)戶本卷須知： 1. 在原證券公司辦轉(zhuǎn)戶時(shí)不用去銀行取

15、消已有的三方，在原有證券公司辦完轉(zhuǎn)戶手續(xù)后，第二天銀行會(huì)自動(dòng)取消原有證券帳戶的三方關(guān)聯(lián)； 2.假設(shè)客戶還想用原有的銀行卡做新辦證券帳戶的三方關(guān)聯(lián)銀行，并且是在轉(zhuǎn)戶當(dāng)天辦理新開戶的，那么客戶需求在辦轉(zhuǎn)戶開戶后第二天才干去銀行辦理新的三方關(guān)聯(lián)手續(xù)，由于銀行當(dāng)天還沒有取消原有帳戶的關(guān)聯(lián)； 3.假設(shè)客戶已將原有股東帳戶卡注銷了即將以前的深滬股東卡做廢，那么客戶只能在注銷后的第二天來我轉(zhuǎn)入方證券公司辦理新的股票開戶手續(xù)，由于買賣所只需在當(dāng)天股市閉市后才會(huì)將當(dāng)天注銷的帳戶卡注銷。一、如何股票開戶如何新開股票帳戶如何股票轉(zhuǎn)戶股票開戶本卷須知什么是資金帳戶什么是指定買賣什么叫轉(zhuǎn)托管什么是席位號(hào)1.如何新開股票

16、買賣帳戶？尚末辦理滬深證券賬戶卡的投資者股票開戶流程： 、本人持本人身份證于買賣時(shí)間到證券公司營業(yè)部辦理滬深證券帳戶卡； 、同時(shí)開立證券資金帳戶并指定第三方存管銀行； 、持證券公司營業(yè)部的股票開戶手續(xù)到附近銀行網(wǎng)點(diǎn)辦理第三方存管確認(rèn)手續(xù)。2.如何辦理股票帳戶轉(zhuǎn)戶？已有滬深證券賬戶卡的投資者股票轉(zhuǎn)戶流程： 、本人持本人身份證和滬深帳戶卡于買賣時(shí)間到原證券公司營業(yè)部轉(zhuǎn)出方辦理撤銷指定手續(xù)，同時(shí)提供新證券公司營業(yè)部轉(zhuǎn)入方的席位號(hào)如不清楚轉(zhuǎn)入方證券公司營業(yè)部席位號(hào)請(qǐng)咨詢； 、本人持本人身份證和滬深證券帳戶卡于買賣時(shí)間到轉(zhuǎn)入方營業(yè)部辦理指定買賣手續(xù)，同時(shí)開立證券資金帳戶； 、持轉(zhuǎn)入方營業(yè)部的股票開戶手續(xù)

17、到銀行網(wǎng)點(diǎn)辦理第三方存管確認(rèn)手續(xù)。 股票轉(zhuǎn)戶本卷須知： 1.在原證券公司辦轉(zhuǎn)戶時(shí)不用去銀行取消已有的三方，在原有證券公司辦完轉(zhuǎn)戶手續(xù)后，第二天銀行會(huì)自動(dòng)取消原有證券帳戶的三方關(guān)聯(lián)； 2.假設(shè)客戶還想用原有的銀行卡做新辦證券帳戶的三方關(guān)聯(lián)銀行，并且是在轉(zhuǎn)戶當(dāng)天辦理新開戶的，那么客戶需求在辦轉(zhuǎn)戶開戶后第二天才干去銀行辦理新的三方關(guān)聯(lián)手續(xù)，由于銀行當(dāng)天還沒有取消原有帳戶的關(guān)聯(lián)； 3.假設(shè)客戶已將原有股東帳戶卡注銷了即將以前的深滬股東卡做廢，那么客戶只需在注銷后的第二天來我公司辦理新的股票開戶手續(xù)，由于買賣所只需在當(dāng)天股市閉市后才會(huì)將當(dāng)天注銷的帳戶卡注銷。3.股票開戶本卷須知1、新股民在證券營業(yè)部辦理

18、股票開戶手續(xù)時(shí)留意同時(shí)辦理好創(chuàng)業(yè)板開通手續(xù)： 開通創(chuàng)業(yè)板的股票買賣需求客戶簽署創(chuàng)業(yè)板的開通協(xié)議書，客戶開戶時(shí)可以同時(shí)辦理好創(chuàng)業(yè)板開通手續(xù)。這樣，等今后想買賣創(chuàng)業(yè)板的股票時(shí)就不用再去營業(yè)部辦理了，防止今后再來回奔走。辦理創(chuàng)業(yè)板開通手續(xù)沒有任何費(fèi)用。 2、按買賣所的開戶規(guī)定，辦理股票帳戶必需是本人持本人身份證，銀行卡的開戶身份證必需與股票帳戶的開戶證件相符。 一代身份證也可以辦理股票開戶，但需求在公安部的金融身份證查詢系統(tǒng)中能查詢到客戶的身份信息，并且相片與本人相符。 3、辦理股票開戶的時(shí)間： 辦理股票開戶的時(shí)間：從周一到周五節(jié)假日除外的上午9:30到下午15:00之間中午不休憩。對(duì)于上班族來講，

19、可以利用中午休憩時(shí)間去您附近的證券營業(yè)部辦理股票開戶手續(xù)，加上填表時(shí)間，普通15分鐘左右就能辦完股票開戶手續(xù)。4.股票開戶相關(guān)名詞解釋 我以前從未接觸股票，如今想入市炒股應(yīng)該如何辦理？ 投資者欲進(jìn)入股市必需先開設(shè)股票證券帳戶，然后再在證券公司開設(shè)資金帳戶。如今各大證券公司營業(yè)部都可以為投資者入市投資提供最人性化的一站式效力。 什么是股票帳戶？我要到哪里去辦理？ 股票帳戶是投資者進(jìn)入市場的通行證，只需擁有它，才干進(jìn)場買賣證券。股票帳戶在深圳又叫股東代碼卡。投資者可根據(jù)需求決議辦理一種或兩種。一個(gè)身份證在兩個(gè)市場各只能開立一個(gè)帳戶，即一個(gè)深圳證券帳戶和一個(gè)上海證券帳戶。各證券公司營業(yè)部均可代理開設(shè)

20、。 什么是資金帳戶？ 用于投資者證券買賣的資金清算，記錄資金幣種、余額和變動(dòng)情況。資金帳戶目前在上交所系統(tǒng)，資金帳戶在證券機(jī)構(gòu)處開立且僅在該機(jī)構(gòu)處有效。證券運(yùn)營機(jī)構(gòu)按銀行活期存款利率對(duì)投資者資金帳戶上的存款支付利息。 什么是指定買賣和撤銷指定買賣？ 指定買賣這一概念是針對(duì)上海證券券市場的買賣方式而言的。所謂指定買賣，是指投資者可以指定某一證券營業(yè)部為本人買賣證券的獨(dú)一的買賣營業(yè)部。在與該證券業(yè)部簽定協(xié)議并完成一定的登記程序后，投資者便可以經(jīng)過指定的證券營業(yè)部進(jìn)展委托、買賣、結(jié)算、查詢以及享有其他市場效力。 撤銷指定買賣是相對(duì)指定買賣而言的，投資假設(shè)轉(zhuǎn)到其他券商處去，就必需先在原開戶的證券公司處

21、辦理撤銷指定的手續(xù)，再在新的開戶營業(yè)部處辦理指定買賣。 什么叫轉(zhuǎn)托管？ 又稱證券轉(zhuǎn)托管，是專門針對(duì)深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個(gè)證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個(gè)券商處買進(jìn)的證券就只能在該券商處賣出，投資者如需將股份轉(zhuǎn)到其它券商處委托賣出，那么要到原托管券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。投資者在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)時(shí)，可以將本人一切的證券一次性地全部轉(zhuǎn)出，也可轉(zhuǎn)其中部分證券或同一券種中的部分證券。 需求留意的是，客戶在辦理轉(zhuǎn)托管的時(shí)候，一定要仔細(xì)的填寫清楚要轉(zhuǎn)入券商處的席位號(hào)。 什么是席位號(hào)，怎樣查到證券公司某個(gè)營業(yè)部的席位號(hào)？ 證

22、券公司在證券買賣所都是會(huì)員，每個(gè)會(huì)員有個(gè)席位號(hào)碼。好比我們?cè)跍罟墒杏袀€(gè)證券帳戶號(hào)碼一樣。如不清楚證券公司營業(yè)部的席位號(hào)請(qǐng)咨詢相關(guān)證券公司。二、怎樣委托買賣委托方式委托價(jià)錢委托期限委托數(shù)量委托性質(zhì)1.怎樣按委托人委托的方式劃分 1當(dāng)面委托。即委托人以面對(duì)面的方式當(dāng)面委托證券商，確定詳細(xì)的委托內(nèi)容與要求，由證券商受理股票的買賣。 2委托。即委托人以方式委托證券商，確定詳細(xì)的委托內(nèi)容和要求，由證券商、經(jīng)紀(jì)人受理股票的買賣買賣。 3電傳委托。即委托人經(jīng)過發(fā)電傳給證券商，確定詳細(xì)的委托內(nèi)容和要求，委托證券商代理買賣股票。 4委托。即委托人以的方式，將確定的委托內(nèi)容與要求給證券商，委托他們代理買賣股票買

23、賣。 5信函委托。即委托人用信函方式，將確定的委托內(nèi)容和要求告知證券商，并委托他們代辦買賣股票的買賣。 我國深圳、上海目前主要是當(dāng)面委托。當(dāng)面委托普通要委托人加以確認(rèn)，受托證券商才予辦理委托手續(xù)，而委托，那么必需在證券商具備錄音的條件下，才可辦理。委托人以委托買賣成交后應(yīng)補(bǔ)交簽章，如有錯(cuò)誤緣由不是由證券商呵斥的，證券商不擔(dān)任任。2.怎樣以委托人委托的價(jià)錢條件劃分？ 1隨市委托。即指委托人在委托證券商代理買賣股票的價(jià)錢條件中，明確其買賣可隨行就市。也就是說，證券商在受理隨市委托的買賣中，可以根據(jù)市場價(jià)錢的變動(dòng)決議股票的買入或賣出，即最高時(shí)賣出，最低時(shí)買入。大部分委托均屬隨市價(jià)委托。 2限價(jià)委托。

24、委托人在委托證券商代理股票買賣過程中，確定買入股票的最高價(jià)和賣出股票的最低價(jià)，并由證券商在買入股票的限定價(jià)錢以下買進(jìn)，在賣出股票的限定價(jià)錢以上賣出。3.怎樣以委托人的委托期限劃分？ 1當(dāng)日委托。即指委托人的委托期限只于當(dāng)日有效的委托。 2五日有效委托。五日有效委托即指開市第五日收盤時(shí)自動(dòng)失效委托。 3一月有效委托.一月有效委托即指每月末買賣所最后一個(gè)營業(yè)日收時(shí)自動(dòng)失效的委托。 4撤銷前有效委托撤銷前有效委托即指客戶未通知撤銷，那么一直有效的委托產(chǎn)生此種委托的實(shí)際以為，有的客戶堅(jiān)信市場力長期開展的作用，因此無須計(jì)較暫時(shí)的得失，也不計(jì)較較長時(shí)間的等待。4.怎樣以委托數(shù)量為規(guī)范來劃分？ 以委托數(shù)量為

25、規(guī)范，可將委托分為整數(shù)委托與零數(shù)委托兩種，前者指委托的數(shù)量是買賣所規(guī)定的成交單位或其倍數(shù)。股票買賣中常用“手作為規(guī)范單位。通常100股為一規(guī)范手。一規(guī)范手發(fā)股票一張；假設(shè)是債券，那么以1000元為一手。后者指委托的數(shù)量缺乏買賣所規(guī)定的成交單位。 雖然證券商普通不接受缺乏一個(gè)成交單位的委托，但經(jīng)紀(jì)人可將客戶的零數(shù)委托轉(zhuǎn)變給專門從事零數(shù)買賣的零數(shù)自營商。零數(shù)自營商一方面必需在買賣廳內(nèi)零星買進(jìn)缺乏一個(gè)成交單位的股票，湊成整數(shù)股后后轉(zhuǎn)賣給傭金經(jīng)紀(jì)人；另一方面又必需在買賣廳內(nèi)買進(jìn)整數(shù)股，然后化整為零地轉(zhuǎn)賣給需求缺乏一個(gè)成交單位的傭金經(jīng)紀(jì)人。這樣，零數(shù)自營商必需承當(dāng)一定的風(fēng)險(xiǎn)。5.怎樣以委托性質(zhì)來劃分？

26、以委托性質(zhì)劃分，委托可分為買進(jìn)委托或賣出委托。前者指可戶委托證券商買進(jìn)某種證券，后者指客戶委托證券商賣出某種證券。 券商的任務(wù)人員接到客戶的委托指令后，應(yīng)立刻填寫委托書。 深圳證券買賣所規(guī)定，委托，買進(jìn)的委托書必需紅色印制，屬于賣出者以藍(lán)色印制.委托書應(yīng)記載委托人姓名、股東代碼、委托日期時(shí)分、證券種類、股數(shù)或面額、限價(jià)、有效期間、營業(yè)員簽章、委托人簽章、委托方式、電報(bào)、書信、當(dāng)面委托，保管方式領(lǐng)回證券、集中保管，并應(yīng)附注以下各款內(nèi)容： 未填寫有效期限者視為當(dāng)日有效。 委托方式應(yīng)予標(biāo)明。 書面或電報(bào)委托者應(yīng)粘附函電。 未填寫“限價(jià)者視為市價(jià)委托。三、怎樣成交價(jià)錢優(yōu)先原那么時(shí)間優(yōu)先原那么買賣程序集

27、合競價(jià)與延續(xù)競價(jià)1.什么是價(jià)錢優(yōu)先原那么？ 價(jià)錢優(yōu)先原那么是指較高買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先滿足于較低買進(jìn)申報(bào)，較低賣出申報(bào)優(yōu)先滿足于較高賣出申報(bào)；同價(jià)位申報(bào)，先申報(bào)者優(yōu)先滿足。計(jì)算機(jī)終端申報(bào)競價(jià)和板牌競價(jià)時(shí)，除上述的的優(yōu)先原那么外，市價(jià)買賣優(yōu)先滿足于限價(jià)買賣。2.什么是時(shí)間優(yōu)先原那么？ 在計(jì)算機(jī)終端申報(bào)競價(jià)時(shí)，按計(jì)算機(jī)主機(jī)接受的時(shí)間順序陳列；在板牌競價(jià)時(shí)，按中介經(jīng)紀(jì)人看到的順序陳列。在無法區(qū)分先后時(shí)，由中介經(jīng)紀(jì)人組織抽簽決議。3.買賣程序 1電腦買賣的買賣申報(bào)由終端輸入，限當(dāng)日有效。 2買賣申報(bào)的輸入自市場集會(huì)時(shí)間開場前半小時(shí)進(jìn)展。前款輸入買賣申報(bào)的時(shí)間，證券買賣所以為必要時(shí)可變卦。 3買賣申報(bào)應(yīng)依序逐筆

28、輸入證券商代號(hào)、委托書編號(hào)、委托種類融資、融券、集中保管、自行保管、證券代號(hào)、單價(jià)、數(shù)量、買賣類別、輸入時(shí)間及代理或自營。但證券買賣所可視需求而增減。前款輸入序號(hào)，證券商應(yīng)依接單順序，按每部終端機(jī)分別編定，不得跳號(hào)。 4買賣申報(bào)傳輸至買賣所電腦主機(jī)，經(jīng)接受后，由參與買賣的證券商印表機(jī)列印買賣申報(bào)報(bào)答單。 5買賣申報(bào)僅限于限價(jià)申報(bào)一種。 6證券商查詢其未成交的買賣申報(bào)，應(yīng)經(jīng)由終端機(jī)進(jìn)展。 7懇求吊銷買賣申報(bào)時(shí)，應(yīng)經(jīng)由終端機(jī)吊銷。懇求變卦買賣申報(bào)時(shí)，除減少申報(bào)數(shù)量外，應(yīng)先吊銷原買賣申報(bào)，再重新申報(bào)。4.什么是集合競價(jià)與延續(xù)競價(jià)？ 集合競價(jià)產(chǎn)生初次上市或除權(quán)除息后上市開市價(jià)。依集合競價(jià)方式產(chǎn)生開盤價(jià)

29、錢的，其未成交買賣申報(bào)，依然有效，并依原輸入時(shí)序延續(xù)競價(jià)。 開盤價(jià)錢未能依集合競價(jià)方式產(chǎn)生時(shí)，應(yīng)以延續(xù)競價(jià)產(chǎn)生開盤價(jià)錢。四、怎樣清算與交割清算含義清算程序清算相關(guān)規(guī)定交割含義交割方式交割程序交割相關(guān)規(guī)定1.什么是清算含義？ 清算是將買賣股票的數(shù)量和金額分別予以抵消，然后經(jīng)過證券買賣所交割凈差額股票或價(jià)款的一種程序。清算的意義，在于同時(shí)減少經(jīng)過證券買賣所實(shí)踐交割的股票于與價(jià)款，節(jié)省大量的人力、物力和財(cái)力。證券買賣所假設(shè)沒有清算，那么每位證券商都必需向?qū)Ψ街鸸P交割股票與價(jià)款，手續(xù)相當(dāng)繁瑣，占用大量的人力、物力、財(cái)力和時(shí)間。2.什么是清算程序？ 證券買賣所的清算業(yè)務(wù)按“凈額交收的原那么辦理，即每一證

30、券商在一個(gè)清算期每一開市日為一清算期中，證券買賣所清算部首先要核對(duì)場內(nèi)成交單有無錯(cuò)誤，為每一證券商填寫清算單。對(duì)買賣價(jià)款的清算，其應(yīng)收、應(yīng)付價(jià)款相抵后，只計(jì)軋差后的凈余額。對(duì)買賣股票的清算，其同一股票應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)額相抵后，只計(jì)軋差后的凈余額。清算任務(wù)由證券買賣所組織，各證券商一致將證券買賣成視為中介人來進(jìn)展清算，而不是各證券商和證券商相互間進(jìn)展軋抵清算。買賣所作為清算的中介人，在價(jià)款清算時(shí)，向股票賣出者付款，向股票買入者收款；在股票清算交割時(shí)，向股票賣出者收進(jìn)股票，向股票買入者付出股票。3.什么是清算相關(guān)規(guī)定？(1)開設(shè)清算帳戶制度。 在證券買賣所運(yùn)營股票買賣業(yè)務(wù)的證券商必需集中在證券買賣所的

31、清算部開設(shè)清算帳戶。我國限于目前條件，各買賣所都要求證券商必需在人民銀行營業(yè)部開設(shè)清算帳戶，并在該帳戶中堅(jiān)持足夠的余額，以便保證即日清算交割時(shí)間劃撥價(jià)款的需求。(2)股票集中保管庫制度 其主要做法是：各證券商除將自有的股票扣除一部分留作自營業(yè)務(wù)所需外，將大部分集中存放在證券買賣所集中保管庫內(nèi)，入庫時(shí)只限于同意上市的股票。股票的交割由證券買賣所經(jīng)過庫存帳目劃撥來完成，即當(dāng)各證券商在交割日辦理各種股票的交割時(shí)，只需買賣所清算部按“清算交割表上的各種股票的應(yīng)收或應(yīng)付數(shù)量在各自的庫存股票的分戶帳上進(jìn)展劃轉(zhuǎn)即可，即“動(dòng)帳不動(dòng)股票。假設(shè)有證券商不參與集中保管呵斥不能經(jīng)過庫存帳目轉(zhuǎn)完成交割時(shí)，該證券商必需承

32、當(dāng)送交或提取股票的全部事物。(3)清算交割預(yù)備金制度 實(shí)行交割預(yù)備金制度的目的在于保證清算交割能正常順利地進(jìn)展，保證清算的延續(xù)性、及時(shí)性和平安性。深圳證券買賣所規(guī)定，各證券商必需交納人民幣25萬元。各證券商不得以任何理由不履行清算義務(wù)，亦不得因委托違約而不履行清算的責(zé)任。假設(shè)證券商不履行此項(xiàng)義務(wù)時(shí)，證券買賣所清算部有權(quán)動(dòng)用證券商繳存的清算預(yù)備金先行支付，由此產(chǎn)生的價(jià)款差額及一切費(fèi)用和損失，均由違約者承當(dāng)。 證券買賣所規(guī)定，在普通情況下，同一日成交者為清算期；證券商不得因委托人的違約而不進(jìn)展清算。4.什么是交割含義？ 股票清算后，即辦理交割手續(xù)。所謂交割就是賣方向買方交付股票而買方向賣方支付價(jià)款

33、。5.什么是交割方式？ 證券買賣普通有以下交割方式：當(dāng)日交割 指買賣雙方以成交后的當(dāng)日就辦理完交割事宜。適用于買方急需股票或賣方急需現(xiàn)款的情況。上海證券買賣所目前采用此種方式。次日交割 指成交后的下一個(gè)營業(yè)日正午前辦理完成交割事宜，如逢法定假日，那么順延一天。第二日交割 即自成交的次日起算，在第二個(gè)營業(yè)日正午前辦理完成交割事宜。如逢休假日，那么順延一天。這種交割方式很少被采用。例行交割 即自成交日起算，在第五個(gè)營業(yè)日內(nèi)辦完交割事宜。這是規(guī)范的交割方式。普通地，假設(shè)買賣雙方在成交時(shí)未闡明交割方式，即一概視為例行交割方式。例行遞延交割 指買賣雙方商定在例行交割后選擇某日作為交割時(shí)間的交割。買方商定

34、在次日付款，賣方在次日將股票交給買方。賣方選擇交割 指賣方有權(quán)決議交割日期。其期限從成交后5天至60天不等，買賣雙方必需訂立書面契約。凡按同一價(jià)錢買入“賣方選擇交割時(shí)，期限最長者應(yīng)具有優(yōu)先選擇權(quán)。凡按同一價(jià)錢賣出“賣方選擇交割時(shí)，期限量最短者應(yīng)具有優(yōu)先成交權(quán)。我國目前仍未采用此種交割方式。6.什么是交割程序？ 交割分為兩個(gè)程序：證券商的交割 證券買賣所清算部每日閉市時(shí)，根據(jù)當(dāng)日“場內(nèi)成交單所記載各證券商買賣各種證券的數(shù)量、價(jià)錢，計(jì)算出各證券商應(yīng)收應(yīng)付價(jià)款的相抵后的凈額及各種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額，編制當(dāng)日“清算交割匯總表和各證券商的“清算交割表，分送各證券商清算交割人員。各證券商清算人員接

35、到“清算交割表核對(duì)無誤后，須編制本公司當(dāng)日的“交割清單，辦理交割手續(xù)。在辦理價(jià)款交割時(shí)，依以下規(guī)定完成交割手續(xù)：1應(yīng)付價(jià)款者，將交割款項(xiàng)如數(shù)開具劃帳憑證至證券買賣所在人民銀行營業(yè)部的帳戶，由買賣所清算部送去營業(yè)部劃帳。2應(yīng)付價(jià)款者，由買賣所清算部如數(shù)開具劃帳憑證，送營業(yè)部辦理劃撥手續(xù)。證券商送客戶買賣確認(rèn)書 證券商的出市代表在買賣所成交后，應(yīng)立刻通知其證券商，填寫買進(jìn)賣出確認(rèn)書。 深圳證券買賣所規(guī)定，買賣一經(jīng)成交，出市代表應(yīng)盡快通知其營業(yè)處所，以制造買賣報(bào)告書，于成立后的第二個(gè)營業(yè)日通知委托人或以某種方式公告，并于該日下午辦理交割手續(xù)。買賣報(bào)告書應(yīng)按買賣所規(guī)定的一致格式制備。買進(jìn)者以紅色印制，

36、賣出者以蘭色印制。買賣報(bào)告書應(yīng)記載委托人委托人姓名、股東代號(hào)、成交日期、證券種類、股數(shù)或面額、單價(jià)、傭金、手續(xù)費(fèi)、代繳稅款、應(yīng)收或應(yīng)付金額、場內(nèi)成交單號(hào)碼等事項(xiàng)。7.什么是交割相關(guān)規(guī)定？1在交割日的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，買方應(yīng)將價(jià)款，賣方應(yīng)將證券送至清算部。2賣方將證券交付買方時(shí)，意味著權(quán)益的相應(yīng)轉(zhuǎn)移。3證券商不得因客戶的違約而不進(jìn)展交割。4證券商違背義務(wù)時(shí)，證券買賣所可在交割當(dāng)日收盤前一定時(shí)間內(nèi)指定其他證券商代為賣出或買進(jìn)。價(jià)錢上發(fā)生的差額以及經(jīng)紀(jì)人傭金及其他費(fèi)用，應(yīng)由違背交割義務(wù)的證券商負(fù)擔(dān)。假設(shè)交割日收盤前無法了結(jié)買賣，那么應(yīng)由證券買賣所從證券商中選定3-5人為評(píng)價(jià)人，評(píng)定該證券的價(jià)錢，作為清算的根據(jù)。5假設(shè)證券商違背交割義務(wù)時(shí)，其經(jīng)受的已成交但尚未交割的各種其他買賣，可由證券買賣所指定其他證券商代為了結(jié)。 6違背交割義務(wù)的證券商所應(yīng)負(fù)的款項(xiàng)，證券買賣所可以從其營業(yè)保證金與其應(yīng)付款項(xiàng)沖消；沖消后假設(shè)尚有余額，將其歸還；假設(shè)有缺乏，證券買賣所可向違約證券商追償。7證券商在違背交割義務(wù)的案件尚未了結(jié)前，不得進(jìn)入證券買賣所進(jìn)展買賣，也不得接受客戶的委托。五、怎樣過戶過戶