證券公司分類監(jiān)管規(guī)定

1、.PAGE ：.；PAGE 12證券公司分類監(jiān)管規(guī)定第一章 總那么第一條 為有效實施證券公司常規(guī)監(jiān)管，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進(jìn)證券公司繼續(xù)規(guī)范開展，根據(jù)、等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)定。第二條 證券公司分類是指以證券公司風(fēng)險管理才干為根底，結(jié)合公司市場競爭力和繼續(xù)合規(guī)情況，按照本規(guī)定評價和確定證券公司的類別。中國證監(jiān)會根據(jù)市場開展情況和謹(jǐn)慎監(jiān)管原那么，在征求行業(yè)意見的根底上，制定并適時調(diào)整證券公司分類的評價目的與規(guī)范。第三條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。第四條 證券公司的分類由中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)組織實施。中國證監(jiān)

2、會在分類復(fù)核中建立專家評審機(jī)制，組成專家評審委員會，研討處置證券公司分類任務(wù)中遇到的艱苦問題。專家評審委員會的成員由中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、證券行業(yè)自律組織、證券公司有關(guān)人員組成。證券公司分類任務(wù)必需堅持依法合規(guī)、客觀公正的原那么。參與證券公司分類任務(wù)的人員該當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)、業(yè)務(wù)才干和監(jiān)管閱歷，在任務(wù)中堅持原那么、廉潔奉公、勤勉盡責(zé)。第二章 評價目的第五條 證券公司風(fēng)險管理才干主要根據(jù)資本充足、公司治理與合規(guī)管理、動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控、信息系統(tǒng)平安、客戶權(quán)益維護(hù)、信息披露等6類評價目的，按照見附件進(jìn)展評價，表達(dá)證券公司對流動性風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險、信譽(yù)風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險及操作風(fēng)險等管理才干。一資

3、本充足。主要反映證券公司凈資本以及以凈資本為中心的風(fēng)險控制目的情況，表達(dá)其資本實力及流動性情況。 二公司治理與合規(guī)管理。主要反映證券公司治理和規(guī)范運(yùn)作情況，表達(dá)其合規(guī)風(fēng)險管理才干。三動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控。主要反映證券公司風(fēng)險控制目的及各項業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)識別、度量、監(jiān)測、預(yù)警、報告及處置機(jī)制情況，表達(dá)其市場風(fēng)險、信譽(yù)風(fēng)險的管理才干。四信息系統(tǒng)平安。主要反映證券公司IT 治理及信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)情況，表達(dá)其技術(shù)風(fēng)險管理才干。五客戶權(quán)益維護(hù)。主要反映證券公司客戶資產(chǎn)平安性、客戶效力及客戶管理程度，表達(dá)其操作風(fēng)險管理才干。六信息披露。主要反映證券公司報送信息的真實性、準(zhǔn)確性、完好性和及時性，表達(dá)其會計風(fēng)險及誠信

4、風(fēng)險管理才干。第六條 證券公司市場競爭力主要根據(jù)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、承銷與保薦業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、本錢管理才干、創(chuàng)新才干等方面的情況進(jìn)展評價。第七條 證券公司繼續(xù)合規(guī)情況主要根據(jù)司法機(jī)關(guān)采取的刑事處分措施，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政處分措施、監(jiān)管措施及證券行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的情況進(jìn)展評價。第三章 評價方法第八條 設(shè)定正常運(yùn)營的證券公司基準(zhǔn)分為100分。在基準(zhǔn)分的根底上，根據(jù)證券公司風(fēng)險管理才干評價目的與規(guī)范、市場競爭力、繼續(xù)合規(guī)情況等方面情況，進(jìn)展相應(yīng)加分或扣分以確定證券公司的評價計分。第九條 評價期內(nèi)證券公司因違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處分措施、監(jiān)管措施或者被司法機(jī)關(guān)

5、刑事處分的，按以下原那么給予相應(yīng)扣分：一公司被采取出具警示函，責(zé)令公開闡明，責(zé)令參與培訓(xùn)，責(zé)令定期報告，責(zé)令添加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的，每次扣1分； 二公司被采取出具警示函并在轄區(qū)內(nèi)通報，責(zé)令矯正，責(zé)令處分有關(guān)人員，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被監(jiān)管說話的，每次扣1.5分；三公司被采取出具警示函并在全行業(yè)通報，責(zé)令停頓職權(quán)或解除職務(wù)，責(zé)令改換董事、監(jiān)事、高級管理人員或限制其權(quán)益，限制股東權(quán)益或責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，每次扣2分;四公司被采取公開譴責(zé)，限制業(yè)務(wù)活動，暫不受理與行政答應(yīng)有關(guān)文件，暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)或增設(shè)、收買營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)懇求的，每次扣2.5分；五董事、監(jiān)事、高級管理人

6、員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷任職資歷的，每次扣3分；六公司被采取警告行政處分措施，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取警告行政處分措施的，每次扣4分；七公司被采取罰款行政處分措施，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取罰款行政處分措施的，每次扣5分；八公司被采取沒收違法所得行政處分措施，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取沒收違法所得行政處分措施的，每次扣6分；九董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取一定期限內(nèi)市場禁入，每次扣7分；十公司被采取暫停業(yè)務(wù)答應(yīng)行政處分措施，或

7、者董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取永久性市場禁入的，每次扣8分；十一公司被采取撤銷部分業(yè)務(wù)答應(yīng)行政處分措施或被刑事處分的，每次扣10分。證券公司分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)被直接采取上述措施的，按以上原那么減半扣分，累計最高扣5分；證券公司分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任人等管理人員、保薦代表人等主要業(yè)務(wù)人員因?qū)炯胺种C(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被直接采取上述措施的，按以上原那么減半扣分，累計最高扣5分；證券公司控股子公司納入母公司合并評價的，子公司被采取的監(jiān)管措施，按以上原那么減半扣分。第十條 證券公司被證券行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的，每次扣0.5分。第十一條 就同一事項對證券公司采取多項行政

8、處分措施、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的，按最高分值扣分，不反復(fù)扣分，但因限期整改不到位再次被采取行政處分措施、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的除外；就不同事項采取同一行政處分措施、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的，該當(dāng)分別計算、合計扣分。證券公司因同一事項在不同評價期被分別采取行政處分措施、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的，按最高分值扣分；同一事項在以前評價期已被扣分但未到達(dá)最高分值扣分的，按最高分值與已扣分值的差額扣分。第十二條 證券公司資本充足、公司治理與合規(guī)管理、動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控、信息系統(tǒng)平安、客戶權(quán)益維護(hù)和信息披露等6類評價目的存在一定問題，按詳細(xì)評價規(guī)范每項扣0.5分。如已被采取監(jiān)管措施的，按本規(guī)定第九條執(zhí)行，不反復(fù)扣分。第十三條

9、 證券公司市場競爭力符合以下條件的，按以下原那么給予相應(yīng)加分： 一證券公司上一年度代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入或營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加2分、1分、0.5分；二證券公司上一年度承銷與保薦業(yè)務(wù)、并購重組等財務(wù)顧問業(yè)務(wù)凈收入或股票主承銷家數(shù)或債券主承銷家數(shù)位于行業(yè)前5名、前10名的，分別加2分、1分；三證券公司上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加2分、1分、0.5分；四證券公司上一年度凈利潤為正且本錢管理才干位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加2分、1分、0.5分；五證券公司創(chuàng)新成果評價期內(nèi)在行業(yè)推行的，單項或

10、累計最高可加5分。證券公司在評價期內(nèi)如因違法違規(guī)行為被采取本規(guī)定第九條第六至第十一項措施的，不適用本條第一至第三項加分。證券公司在評價期內(nèi)發(fā)生未履行上市保薦和繼續(xù)保薦法定職責(zé)與義務(wù)情形的，不適用本條第二項加分。第十四條 證券公司符合以下條件的，按以下原那么給予相應(yīng)加分：一公司最近2個、3個評價期內(nèi)主要風(fēng)險控制目的繼續(xù)達(dá)標(biāo)的，分別加2分、3分；二公司最近2個、3個評價期內(nèi)未被采取過本規(guī)定第九條第六至第十一項措施的，分別加2分、3分；三公司凈資本到達(dá)規(guī)定規(guī)范5倍及以上的，每一倍數(shù)加0.1分，最高可加3分；四公司凈資本與負(fù)債的比例、凈資本與各項風(fēng)險資本預(yù)備之和的比例到達(dá)規(guī)定規(guī)范2倍及以上的，分別加0

11、.5分；五凈資本收益率位于行業(yè)前5名、前10名、中位數(shù)以上的，分別加2分、1分、0.5分。第十五條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司在評價期內(nèi)落實專項監(jiān)管任務(wù)情況，對證券公司的評價計分進(jìn)展調(diào)整，每項最高可加或扣3分。第十六條 證券公司可以懇求中國證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)以下簡稱專業(yè)評價機(jī)構(gòu)組織專家對其專業(yè)管理才干、信息技術(shù)系統(tǒng)的穩(wěn)定與平安、客戶效力與管理程度、投資者教育等方面進(jìn)展專業(yè)評價；專業(yè)評價機(jī)構(gòu)可針對證券行業(yè)內(nèi)發(fā)生的艱苦事故、技術(shù)缺點、業(yè)務(wù)糾紛與客戶贊揚(yáng)等情況，對涉及的證券公司進(jìn)展專業(yè)評價。證券公司專業(yè)評價的規(guī)范和方法另行制定。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)評價結(jié)果，對證券公司

12、評價計分進(jìn)展調(diào)整，每項專業(yè)評價最高可加3分。經(jīng)專業(yè)評價機(jī)構(gòu)評定，證券公司發(fā)生的艱苦事故、技術(shù)缺點、業(yè)務(wù)糾紛、客戶贊揚(yáng)是由于證券公司管理不善引起的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，進(jìn)展扣分。第四章 類別劃分第十七條 中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為AAAA、AA、A、BBBB、BB、B、CCCC、CC、C、D、E等5大類11個級別。被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接納、行政重組等風(fēng)險處置措施的證券公司，評價計分為0分，定為E類公司。評價計分低于60分的證券公司，定為D類公司。中國證監(jiān)會每年根據(jù)行業(yè)開展情況，結(jié)合以前年度分類結(jié)果，事先確定A、B、C三大類別

13、公司的相對比例，并根據(jù)評價計分的分布情況，詳細(xì)確定各類別、各級別公司的數(shù)量，其中B類BB級及以上公司的評價計分應(yīng)高于基準(zhǔn)分100分。一A類公司風(fēng)險管理才干在行業(yè)內(nèi)最高，能較好地控制新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品方面的風(fēng)險；二B類公司風(fēng)險管理才干在行業(yè)內(nèi)較高，在市場變化中能較好地控制業(yè)務(wù)擴(kuò)張的風(fēng)險；三C類公司風(fēng)險管理才干與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)相匹配；四D類公司風(fēng)險管理才干低，潛在風(fēng)險能夠超越公司可接受范圍；五E類公司潛在風(fēng)險曾經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實風(fēng)險，已被采取風(fēng)險處置措施。第十八條 證券公司在評價期內(nèi)存在挪用客戶資產(chǎn)、違規(guī)委托理財、財務(wù)信息虛偽或股東虛偽出資、抽逃出資等違法違規(guī)行為的，將公司類別下調(diào)3個級別；情節(jié)嚴(yán)重的，將公司類別

14、直接認(rèn)定為D類。第十九條 證券公司在自評時，假設(shè)不照實標(biāo)注存在問題，存在脫漏、隱瞞等情況，將在應(yīng)扣分事項上加倍扣分；自評時存在隱瞞艱苦事項或者報送、提供的信息和資料有虛偽記載、誤導(dǎo)性陳說或艱苦脫漏的，將視情節(jié)輕重將公司類別下調(diào)1至3個級別。證券公司未在規(guī)定日期之前上報自評結(jié)果的，將公司類別下調(diào)1個級別；未在確定分類結(jié)果期限之前上報自評結(jié)果的，將公司類別直接認(rèn)定為D類。第五章 組織實施第二十條 證券公司分類每年進(jìn)展一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日，涉及的財務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)原那么上以上一年度經(jīng)審計報表及中國證券業(yè)協(xié)會公布的信息為準(zhǔn)。 第二十一條 證券公司分類按照證券公司自評、派出機(jī)

15、構(gòu)初審、中國證監(jiān)會復(fù)核的程序進(jìn)展。 第二十二條 證券公司該當(dāng)按照本規(guī)定的要求進(jìn)展自評。證券公司應(yīng)結(jié)合本身情況，對照評價目的與規(guī)范，照實反映存在的問題及被采取的監(jiān)管措施，經(jīng)公司主要擔(dān)任人和合規(guī)擔(dān)任人簽署確認(rèn)后，將自評結(jié)果上報公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。第二十三條 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在證券公司自評的根底上，根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況，對證券公司自評結(jié)果進(jìn)展初審和評價計分，將初審結(jié)果上報中國證監(jiān)會。在初審過程中，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以就有關(guān)問題進(jìn)展核對，并與證券公司核對情況，確認(rèn)現(xiàn)實。第二十四條 中國證監(jiān)會在派出機(jī)構(gòu)初審的根底上進(jìn)展復(fù)核并確定證券公司的類別，于每年7月15日之前將分類結(jié)果書面告知證券公

16、司。證券公司對其分類結(jié)果有異議的，在收到分類結(jié)果書面通知之日起1個月內(nèi)可向中國證監(jiān)會提出書面申訴。中國證監(jiān)會在收到申訴后1個月內(nèi)予以回答。第二十五條 對于在自評時隱瞞事項或者報送、提供的信息和資料有虛偽記載、誤導(dǎo)性陳說或艱苦脫漏的證券公司，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)該當(dāng)對公司主要擔(dān)任人視情節(jié)輕重采取監(jiān)管說話等措施，并記入誠信檔案。第二十六條 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在日常監(jiān)管任務(wù)中，對證券公司發(fā)生的違規(guī)行為和異常情況應(yīng)及時調(diào)查、迅速采取適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管措施并記入監(jiān)管檔案，在此根底上對證券公司進(jìn)展客觀、公正的初審和評價計分。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對證券公司的違法違規(guī)行為能否及時、充分采取相應(yīng)監(jiān)管措施，以及證券公司分類初

17、審的質(zhì)量，是落實轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，考評中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)證券公司監(jiān)管任務(wù)績效的重要根據(jù)。第二十七條 證券公司情況發(fā)生艱苦變化或者出現(xiàn)異常且足以導(dǎo)致公司分類類別調(diào)整的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)該當(dāng)根據(jù)有關(guān)情況及時對相關(guān)證券公司的分類進(jìn)展動態(tài)調(diào)整；證券公司也可以向派出機(jī)構(gòu)提出調(diào)整分類的懇求，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)初審后報中國證監(jiān)會復(fù)核確定。上述分類調(diào)整屬于調(diào)高證券公司類別的，證券公司評價目的該當(dāng)繼續(xù)6個月以上滿足與調(diào)高類別相應(yīng)的規(guī)范。第六章 分類結(jié)果運(yùn)用第二十八條 中國證監(jiān)會按照分類監(jiān)管原那么，對不同類別證券公司規(guī)定不同的風(fēng)險控制目的規(guī)范和風(fēng)險資本預(yù)備計算比例，并在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別

18、對待。第二十九條 證券公司分類結(jié)果將作為證券公司懇求添加業(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點、發(fā)行上市等事項的謹(jǐn)慎性條件。第三十條 證券公司分類結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點范圍和推行順序的根據(jù)。第三十一條 中國證券投資者維護(hù)基金公司根據(jù)證券公司分類結(jié)果，確定不同級別的證券公司交納證券投資者維護(hù)基金的詳細(xì)比例。第三十二條 證券公司分類結(jié)果主要供中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)運(yùn)用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。第七章 附那么第三十三條 證券公司控股的證券子公司，可以合并納入母公司分類評價，母子公司合并評價的，母公司的分類結(jié)果適用于子公司。第三十四條 本規(guī)定以下用語的含義：一主要風(fēng)險控制目的，

19、是指凈資本、凈資本/各項風(fēng)險資本預(yù)備之和、凈資本/凈資產(chǎn)、凈資本/負(fù)債、凈資產(chǎn)/負(fù)債等5項目的。二本錢管理才干，是指營業(yè)收入與營業(yè)支出的比例，用營業(yè)收入投資收益公允價值變動收益/營業(yè)支出進(jìn)展衡量。第三十五條 本規(guī)定自公布之日起施行。附件：證券公司風(fēng)險管理才干評價目的與規(guī)范評價目的 序號 評價規(guī)范1、資本充足 1.01 凈資本絕對數(shù)目的符合規(guī)定規(guī)范1.02 凈資本相對數(shù)目的符合規(guī)定規(guī)范1.03 各項業(yè)務(wù)風(fēng)控目的符合規(guī)定規(guī)范2、公司治理與合規(guī)管理 2.01 股東會、董事會、監(jiān)事會有效運(yùn)作，公司股東資歷及行為、公司董事、監(jiān)事、高管人員資質(zhì)及任免變卦符合監(jiān)管要求2.02 內(nèi)部組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)管控制度健全有效2.03 內(nèi)部鼓勵約束機(jī)制和責(zé)任清查制度科學(xué)合理并有效執(zhí)行2.04 合規(guī)管理組織體系和保證措施健全有效2.05 合規(guī)管理制度有效執(zhí)行，合規(guī)考核納入員工績效考核、合規(guī)文化建立融入運(yùn)營管理全過程2.06 合規(guī)總監(jiān)真實履行職責(zé)，并按要求及時向證券監(jiān)管部門報告違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患3、動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控 3.01 風(fēng)控組織體系獨立有效運(yùn)作3.02 風(fēng)控目的動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)及各項業(yè)務(wù)風(fēng)險控制機(jī)制健全，能動態(tài)識別、度量、預(yù)警、報告及處置各類風(fēng)險3.03 壓力測試及敏感性分析機(jī)制