三房巷：募集資金管理制度

1、江蘇三房巷實(shí)業(yè)股份有限公司募集資金管理制度第一章總則第一條 為規(guī)范江蘇三房巷實(shí)業(yè)股份有限公司（以下稱“公司）募集資金 的使用與管理，提高募集資金的使用效益，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)中華 人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管指 引第2號(hào)上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求和上海證券交易所上 市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）（以下簡(jiǎn)稱募集資金管理辦法）等 法律法規(guī)、法規(guī)、規(guī)范性文件，以及江蘇三房巷實(shí)業(yè)股份有限公司章程（以 下簡(jiǎn)稱公司章程）的要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條 本制度所稱募集資金系指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開 發(fā)行股票、配股、增發(fā)、

2、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券 等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 募集的資金。第三條公司應(yīng)當(dāng)將募集資金存儲(chǔ)、使用和管理的內(nèi)部控制制度及時(shí)報(bào)上 海證券交易所備案并在該所網(wǎng)站上披露。第四條 募集資金的使用應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持周密計(jì)劃、精打細(xì)算、規(guī)范運(yùn)作和公開 透明的原則。第五條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促公司規(guī)范使 用募集資金，自覺維護(hù)公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或變 相改變募集資金用途。第六條公司控股股東、實(shí)際控制人不得直接或間接占用或挪用公司募集 資金，不得利用公司募集資金及募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱，募投項(xiàng)目”

3、）獲取 不正當(dāng)利益。第七條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法及募集 資金管理辦法和本制度對(duì)公司募集資金的管理和使用履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù) 督導(dǎo)工作。第八條 凡違反本制度，致使公司遭受損失（包括經(jīng)濟(jì)損失和名譽(yù)損失）， 應(yīng)視具體情況給予相關(guān)責(zé)任人以處分；必要時(shí)，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)民事賠償責(zé)任。第二章募集資金存儲(chǔ)第九條 公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn) 稱“募集資金專戶”）集中管理。募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。第十條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后一個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金 的商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱“商業(yè)銀行”）簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（以

4、下簡(jiǎn)稱“協(xié)議”）。該協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于募集資金專戶；（二）商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)每月向公司提供募集資金專戶銀行對(duì)賬單，并抄送保薦 機(jī)構(gòu)；（三）公司1次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從募集資金專戶支取的金額超過5000 萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱“募集資金凈 額）的20%的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)；（四）保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢募集資金專戶資料；（五）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的違約責(zé)任。公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽訂后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上交所備案并公告。上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公 司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起兩周內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并在新的協(xié)議簽訂 后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上交所備案并公告。第十一條保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司、商業(yè)銀行未按約定履行募集資金專戶存儲(chǔ) 三方監(jiān)管協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上交所書面報(bào)告。第三章募集資金的使用第十二條公司使用募集資金應(yīng)當(dāng)遵循如下要求：（一）公司應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金使用的