2022年股票發(fā)行與上市法律代理合同

1、2022年股票發(fā)行與上市法律代理合同本協(xié)議由以下雙方在_市簽署：1.公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方）地址：_市_路_號(hào)電話：_ 傳真：_郵編：_2.律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方）地址：_市_路_號(hào)電話：_ 傳真：_郵編：_鑒于：1.甲方是依照中國(guó)法律合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，現(xiàn)擬改組為股份有限公司，并向社會(huì)公眾發(fā)行股票并上市交易；2.乙方已取得中華人民共和國(guó)司法部與中國(guó)證券監(jiān)督審理委員會(huì)聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書(shū)；3.甲方現(xiàn)委托乙方代理與本次股票發(fā)行并上市的有關(guān)法律事宜，乙方同意接受委托。甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商、達(dá)成以下協(xié)議，以資共同遵守：1.乙方的工作范圍。1.1工作范圍確定的標(biāo)準(zhǔn)1.2工作范圍的具體

2、列舉2.甲方的主要權(quán)利和義務(wù)2.1甲方的主要權(quán)利2.2甲方的主要義務(wù)。3.乙方的主要權(quán)利和義務(wù)3.1乙方的主要權(quán)利3.2乙方的主要義務(wù)4.甲方的聲明與承諾5.乙方的聲明與承諾6.費(fèi)用7.違約責(zé)任8.爭(zhēng)議的解決9.合同的終止10.附則甲方：（蓋章）：_乙方：（蓋章）：_法定代表人（或授權(quán)代表）_（簽字）日期：_附范例2022年股票發(fā)行與上市法律代理合同（二）第一條 本協(xié)議在下述兩方當(dāng)事人之間簽訂，即：1._公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方）地址：_市_路_號(hào)電話：_ 傳真：_郵編：_2._律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方）地址：_市_路_號(hào)電話：_ 傳真：_郵編：_第二條 甲方是依據(jù)中國(guó)法律成立的公司，現(xiàn)準(zhǔn)備發(fā)行a股

3、與上市；乙方取得中華人民共和國(guó)司法部和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書(shū)。第三條 甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，簽訂本協(xié)議。甲方將此次a股發(fā)行與上市的有關(guān)法律事務(wù)委托乙方辦理。第四條 乙方的工作范圍根據(jù)股票發(fā)行與交易管理暫行條例及司法部中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)及律師事務(wù)所資格確認(rèn)的暫行規(guī)定來(lái)確定。第五條 乙方律師應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行工作計(jì)劃，完成工作范圍內(nèi)的下列事項(xiàng)：1.協(xié)助甲方草擬資產(chǎn)重組方案，并提供咨詢和論證意見(jiàn)；2.協(xié)助甲方草擬各種申報(bào)文件，協(xié)助協(xié)理有關(guān)申報(bào)手續(xù)；3.草擬、修訂或?qū)徍斯菊鲁蹋?.協(xié)助審核或修訂招股說(shuō)明書(shū)；5.確認(rèn)甲方主

4、體資格的合法性；6.協(xié)助解決甲方在股份制改組中的稅務(wù)、物業(yè)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)等方面涉及的法律障礙；7.協(xié)助起草、制訂或?qū)徍松贁?shù)股東權(quán)益保障條款和生事對(duì)公司及股東的法律責(zé)任的條款；8.協(xié)調(diào)甲方與有關(guān)各方的關(guān)系；9.對(duì)甲方在股份制改組、a股發(fā)行與上市過(guò)程中的重要活動(dòng)提供法律見(jiàn)證；10.依法出具各項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)；11.在本次a股發(fā)行與上市后履行持續(xù)法律責(zé)任；12.完成甲方委托的本次a股發(fā)行、承銷(xiāo)、與上市有關(guān)的其他法律事務(wù)。第六條 甲方的主要權(quán)利和義務(wù)（一）甲方的主要權(quán)利1.甲方可以就第五條 所列的律師工作范圍的事項(xiàng)向乙方律師咨詢；2.甲方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況和工作計(jì)劃的變化與改變，而建議乙方作出相應(yīng)地改

5、動(dòng)；3.甲方在不影響乙方所制作的法律文書(shū)的公正性、客觀性的前提下，有權(quán)要求乙方對(duì)此法律文書(shū)的制作情況作出完整、準(zhǔn)確的表達(dá)；4.甲方有權(quán)要求乙方對(duì)其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；5.其它權(quán)利。（二）甲方的主要義務(wù)1.甲方應(yīng)如實(shí)向乙方提供其為完成第五條 所列事項(xiàng)所需之件資料，并應(yīng)保證其真實(shí)性與完整性；2.甲方不得向乙方律師作誤導(dǎo)性或虛假性的陳述；3.甲方應(yīng)按約定向乙方支付相關(guān)費(fèi)用；4.其他義務(wù)。第七條 乙方的主要權(quán)利和義務(wù)（一）乙方的主要權(quán)利：1.為完成第五條 所列事項(xiàng)，乙方有權(quán)要求甲方提供完整的、真實(shí)的文件資料；2.乙方有權(quán)向甲方收取相關(guān)費(fèi)用；3.其它權(quán)利。（二）乙方的主要義

6、務(wù)1.乙方有義務(wù)按照中華人民共和國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，同時(shí)遵守律師職業(yè)道德，為甲方勤勉、盡責(zé)地工作。2.乙方律師對(duì)其在工作中所接觸的甲方所不欲公開(kāi)的資料和信息有保密的義務(wù)；3.乙方在保持其工作獨(dú)立性、客觀性的前提下，應(yīng)服從甲方的總體安排。4.應(yīng)當(dāng)履行的其它義務(wù)。第八條 費(fèi)用（一）乙方收取的代理費(fèi)用總額為人民幣_(tái)萬(wàn)元。（二）甲方向乙方分兩次支付代理費(fèi)用：1.本協(xié)議簽訂后_日內(nèi)，支付_（百分比）的總費(fèi)用。2.乙方全部法律代理工作結(jié)束后_日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余的費(fèi)用。（三）乙方律師承辦委托事項(xiàng)所產(chǎn)生的差旅費(fèi)、食宿費(fèi)、通訊費(fèi)及其他實(shí)際費(fèi)用，由甲方根據(jù)有關(guān)憑證予以承擔(dān)。第九條 違約責(zé)任（一）以下行為

7、為違約行為：1.甲方未能提供乙方完成第五條 所列事項(xiàng)所需要的文件資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上述文件資料，足以妨礙乙方的工作過(guò)程，為甲方違約；2.甲方未按約定支付律師代理費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用，為甲方違約；3.乙方的工作質(zhì)量不合格，以致影響甲方本次a股發(fā)行與上市工作進(jìn)行的，為乙方違約；4.乙方未能完成或遲延完成第五條 所列事項(xiàng)的，為乙方違約；5.甲方或乙方違約終止本協(xié)議的執(zhí)行，為甲方或乙方違約。（二）違約處理甲方或乙方存在以上違約行為的，應(yīng)向?qū)Ψ劫r償代理費(fèi)的_（百分比），而且還應(yīng)依法給予其它賠償。第十條 有下列情形之一的，可以修改本合同：1.雙方合意；2.任何一方提供出修改本協(xié)議的建議，另一方不

8、反對(duì)；3.因發(fā)生不可抗力，合同必須修改；4.其他情況。本合同的修改必須是書(shū)面的。第十一條 有下列情形之一的，本合同終止。1.有關(guān)委托代理工作已完成；2.甲、乙雙方同意終止；3.因發(fā)生不可抗力，合同必須終止；4.其他情況。本合同的終止必須是書(shū)面的。第十二條 本合同一式二份，由甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等效力。第十三條 本合同自簽字之日起生效。甲方：_公司（蓋章）代表簽字：_乙方：_律師事務(wù)所（蓋章）代表簽字：_年_月_日2022年股票發(fā)行與上市法律代理合同（三）本協(xié)議由下列各方在_市簽署：甲方：主承銷(xiāo)商(_證券公司)住所：_省_市_路_號(hào)法定代表人：乙方：副主承銷(xiāo)商(_證券公司)住所：_省_市_路_號(hào)法定代表人：丙方分銷(xiāo)商(_證券公司)住所：_省_市_路_號(hào)法定代表人：鑒于1甲方(即主承銷(xiāo)商)已于_年_月_日與_股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)發(fā)行人)簽署關(guān)于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣1_元的a種股票_股的承銷(xiāo)協(xié)議；2甲、乙、丙各方同意組成承銷(xiāo)團(tuán)，負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的有關(guān)事宜；甲、乙、丙各方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，根據(jù)我國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎(chǔ)上，為確定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，達(dá)成本承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議，以資共同遵守：1承銷(xiāo)股票的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格。11承銷(xiāo)股票的種類(lèi)2承銷(xiāo)的方式3承銷(xiāo)份額4承銷(xiāo)期及起止日期5承銷(xiāo)付款的日期及方式6