QMSEMSOHSMSHSPM管理體系一體化審核通用檢查表

1、注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。QMS/EMS/OHSMS/HSPM管理體系一體化審核通用檢查表（適合各部門）受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是適否用檢查方法一體化條ISO9001條QC

2、080000ISO14001OHSAS180參考文件提問文件現(xiàn)場(chǎng)款款條款條款01條款查閱檢查4.2.1總則4.2.1總則4.2.1總則4.4.4環(huán)境4.4.4文件組織是否有文件的管理體與管理體系相關(guān)的文件有多少?V管理體系系?相關(guān)文件是否齊全?文件是文件書面形式還是電子形式?與受審核部門相關(guān)的文件是多?少V組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時(shí)報(bào)V告等是否存完好?電子形式文件的使用是否有效?V管理體系文件是否覆蓋了管理體系文件的內(nèi)容是否滿足V標(biāo)準(zhǔn)的適用要素（或過(guò)程）并符IS09001、IS014001、OHSAS18001的合其要求?要素（或過(guò)程）之間要求?相互作用關(guān)系是否給予確定一體化管理體系要素（過(guò)

3、程）間的邏V及描述?輯關(guān)系、文件的接口是否清楚?查詢相關(guān)文件的途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑?文件是否便于查閱?VV4.2.2綜合4.2.2質(zhì)量4.2.2質(zhì)量管理手冊(cè)的覆蓋面是否完管理手冊(cè)是否包括管理體系的范圍V管理手冊(cè)手冊(cè)手冊(cè)整?如對(duì)ISO9001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁，。剪裁細(xì)節(jié)說(shuō)明的是否合理?管理手冊(cè)是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)V與合理性。管理手冊(cè)是否引用或包括程序文件V。管理手冊(cè)是否包括管理體系過(guò)程（或V要素）之間的相互作用的表述。手冊(cè)和程序是否相互協(xié)調(diào),是否有可V操作性。管理手冊(cè)的控制情況手冊(cè)的發(fā)放、更改是否符合文件控V制要求。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001、QC08

4、0000、ISO14001、OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求是否適用檢查方法一體化條IS09001條QC080000ISO14001OHSAS180檢查內(nèi)容參考文件提問文件現(xiàn)場(chǎng)款款條款條款01條款查閱檢查4.2.3文件4.2.3文件4.2.3文件4.4.5文件4.4.5文件制定的文件控制程序是否文件控制程序內(nèi)容是否完整,是否有V控制控制控制控制控制符合要求可操作性?程序中是否對(duì)文件的編制、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定?程序文件是否有效版本?外來(lái)文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之例?是否規(guī)定了文件夾的保管辦法?是否規(guī)定了適用和定期評(píng)審文件

5、的有效性?對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件?文件的編寫、保管、修訂、批準(zhǔn)、發(fā)布評(píng)審情況是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法?所有文件是否字跡清楚?所有文件標(biāo)識(shí)是否明確?文件發(fā)布前是否得授權(quán)人的批?準(zhǔn)文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況外來(lái)文件的控制作廢文件的管理所有文件是否均注明制定或修訂日V期？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？V識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什VV么？是否滿足要求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效V版本？文件的查找是否方便？V文件的保管是否有效？V是否對(duì)外來(lái)文件夾的收集、審查、V批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？V是否對(duì)保留的作廢

6、文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和V管理，以防止誤用？受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001、QC080000、ISO14001、OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求是否適用檢查方法一體化條IS09001條QC080000ISO14001OHSAS180檢查內(nèi)容參考文件提問文件現(xiàn)場(chǎng)款款條款條款01條款查閱檢查4.2.4記錄4.2.4記錄4.2.4記錄4.5.3記錄4.5.3記錄是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集編V控制控制控制控制控制程序目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定?本組織與有關(guān)的記錄有哪些？V與受審核部門

7、有關(guān)的記錄有哪些V程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求?V是否有保存期限的規(guī)定?V記錄管理的實(shí)況5.1管理承5.1管理承5.1管理承諾諾諾最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)?是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理,并列出了清VV單?對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)V是否與書面程序的要求相一致?記錄是否填寫正確、字跡清楚?V貯存是否便于存取和檢索?V貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜,防V塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)?過(guò)期記錄是否完整?能否提供足夠信V息?信息是否可靠、可見證?記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或V服務(wù)的可追溯性?員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信V息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息?總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)

8、量VV、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo),并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行?是否通過(guò)培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評(píng)審V、報(bào)告文件等方式將相關(guān)方（客戶）的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工?管理承管理承管理承諾諾諾受審核部門：進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)?編制人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:一體化條ISO9001條QC080000ISO14001OHSAS180檢查內(nèi)容是適否用參考文件適用款款條款條款01條款一體化管理體系要求批準(zhǔn)人/日期：審核員檢查方法提問文件現(xiàn)場(chǎng)查閱檢查各階層員工是否充分理解這些要求V的重

9、要性,并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)?是否定期進(jìn)行管理評(píng)審,確保質(zhì)量、V環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適用性、有效性和充分性。是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源。V5.3管理方5.3質(zhì)量方5.3HSF方針針針4.2環(huán)境方4.2職業(yè)健針康方針質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定管理方針的內(nèi)容管理方針的內(nèi)容是否制定了文化的管理方?針V管理方針是否經(jīng)最高管理者批?準(zhǔn)V是否與組織的宗旨相適宜。V是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)V的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的變化影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模。是否對(duì)滿足顧客及其他相關(guān)方的要V求，對(duì)持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防和降低風(fēng)險(xiǎn)作出承諾；5.2以顧客5.2以顧客5.2以客戶組織是怎

10、樣做到以顧客、組織是通過(guò)什么方法掌握顧客、員VV、環(huán)境和員工為關(guān)Z心上注焦點(diǎn)為關(guān)注焦點(diǎn)八、為中心環(huán)境和員工為關(guān)注焦點(diǎn)的?工以及其他相關(guān)方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求以及對(duì)保護(hù)環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求?組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護(hù)V的要求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施,從而達(dá)到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意?V受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求是否適用檢查方法一體化條ISO9001條QC080000ISO14001OHSAS180檢查內(nèi)容參

11、考文件提問文件現(xiàn)場(chǎng)款款條款條款01條款查閱檢查是否對(duì)遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)V健康安全法律、法規(guī)和其他要求作出承諾。管理方針的傳達(dá)與管理是否提供建立和評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)的V框架。是否與公司的其他方針一致。如何向全體員工傳達(dá)的?采取了哪些方式?詢問員工,看員工是否了解管理方針?為公眾如何獲得管理方針?VVVVVVV管理方針是否得到實(shí)施檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果,確認(rèn)方針是否得到實(shí)施?V管理方針的評(píng)審與修訂是否有定期評(píng)審管理方針的規(guī)定?V管理方針的評(píng)審與修訂最高管理者是否定期評(píng)審過(guò)管理方針?V如何對(duì)管理方針進(jìn)行修訂?VV評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么?V5.4.1環(huán)境4.3.1環(huán)境是否建立了環(huán)境因素識(shí)別有無(wú)環(huán)境因素識(shí)別

12、和評(píng)價(jià)的程?序V因素因素和評(píng)價(jià)的程序程序中是否包括環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的要求?V是否對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因?素V和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了是否規(guī)定了識(shí)別的范圍和對(duì)?象V識(shí)別是否有環(huán)境因素的清單?V受審核部門的環(huán)境因素有哪?些VV用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)是否規(guī)定了識(shí)別環(huán)境因素的方?法V境因素的識(shí)別方法是否適宜?VV識(shí)別環(huán)境因素時(shí),收集了哪些原始資料?V審核準(zhǔn)則：ISO9001、QC080000、ISO14001、一體化管理體系要求OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：檢查方法一體化條IS09001條QC080000ISO14001OHSAS180檢查內(nèi)容是否

13、適用參考文件提問文件現(xiàn)場(chǎng)款款條款條款01條款查閱檢查識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)把握的要是否考慮三種狀態(tài)?V點(diǎn)八、是否考慮三種時(shí)態(tài)?V是否考慮了環(huán)境因素的七種類?型V是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來(lái)的環(huán)境因素?V如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)有無(wú)規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟?V有無(wú)重大環(huán)境因素清單?評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理?VV對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)了環(huán)境因素的補(bǔ)充識(shí)別和評(píng)價(jià)?是否根據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果,制定了VVV如何對(duì)重大環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃重大環(huán)境因素控制措施計(jì)劃?對(duì)重大環(huán)境因素的控制措施有哪?些/VVV對(duì)潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施?環(huán)境因素的住處能否及時(shí)有無(wú)更新信息的規(guī)定?V更新是否按規(guī)定實(shí)

14、施更新?V在制定方針、目標(biāo)和指標(biāo)哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指?標(biāo)/時(shí),是否考慮了重大環(huán)境因素其他環(huán)境因素如何控制?VV5.4.2對(duì)危4.3.1對(duì)危是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)、有無(wú)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)V險(xiǎn)源辨識(shí)險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的控制策劃的程序?、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)程序程序中是否包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)V價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的要求?控制的策控制的策劃劃是否對(duì)組織的活動(dòng)及活動(dòng)是否按程序要求辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)V場(chǎng)所中的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)險(xiǎn)?行了辨識(shí)是否規(guī)定了辨識(shí)的范圍和對(duì)象?V是否有危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的清單?V受審核部門的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)有哪些?VV受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：V

15、V價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策控制的策劃劃受審核部門：編制人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：一體化管理體系要求是否一體化條ISO9001條QC080000ISO14001OHSAS180檢查內(nèi)容適用參考文件款款條款條款01條款適用用什么方法和怎樣進(jìn)行危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)辨識(shí)危險(xiǎn)源及其應(yīng)把握的要點(diǎn)批準(zhǔn)人/日期：審核員：檢查方法提問文件現(xiàn)場(chǎng)提問查閱檢查是否規(guī)定了辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的V方法?方法是否適宜?VV辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)時(shí),收集了哪些V原始資料?是否考慮三種狀態(tài)?V是否考慮三種時(shí)態(tài)?V是否考慮了各種類型的危

16、險(xiǎn)情況?V是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)V方帶來(lái)的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)?如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)有無(wú)規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和VV步驟?有無(wú)重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)清單?VV評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理?V對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)VV價(jià)和事前評(píng)價(jià)?5.4.2對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃4.3.1對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的信息能否及時(shí)更新是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果,制定了風(fēng)險(xiǎn)V控制措施計(jì)劃?對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有哪VV些對(duì)潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定V了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施?有無(wú)更新信息的規(guī)定?V是否按規(guī)定實(shí)施更新?V在制定方針、目標(biāo)時(shí),是否考慮了重大危險(xiǎn)源及其

17、風(fēng)險(xiǎn)哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入目標(biāo)?其他風(fēng)險(xiǎn)如何控制?V5.4.3法律4.3.2法律4.3.2法律是否建立并保持了識(shí)別、程序是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的V法規(guī)和其法規(guī)和其法規(guī)和其獲得和更新法律及其他要求法規(guī)和其他要求的方法?他要求他要求他要求的程序程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道?V注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù),并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果

18、記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001、QC080000、ISO14001、OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：法律一體化管理體系要求法律法律是否建立并保持了識(shí)別、是否適用檢查方法法一規(guī)體和化其條IS09001條QC080000法規(guī)和興1法規(guī)和其80獲得和更新查律及其他要求參考文件提問文件現(xiàn)場(chǎng)他要款求款條款他要條求款他0要1條求款的程序查閱檢查程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑登錄方法?VV該程序是否規(guī)定

19、了對(duì)法規(guī)變更住處VV的跟蹤及負(fù)責(zé)人?該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方法傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責(zé)?VV5.4.3法律4.3.2法律4.3.2法律適用于本公司的法規(guī)和其是否建立了法規(guī)和其他要求的清?單/V法規(guī)和其法規(guī)和其法規(guī)和其他要求有哪些有無(wú)遺漏?他要求他要求他要求受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些受審核部門適用的法規(guī)有哪?些有無(wú)VV法規(guī)出處是否注明、變更由誰(shuí)負(fù)責(zé)?做得如何?VV如何向員工和其他相關(guān)方法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝?通誰(shuí)VV傳達(dá)法律法規(guī)和其他要求的負(fù)責(zé)?信息和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解?V員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果?V本組織的守法情況及守法過(guò)去

20、、現(xiàn)在有無(wú)違法?VV證明性文件各項(xiàng)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是V否清楚?有無(wú)違背情況?有無(wú)守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建V項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評(píng)價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，噪聲的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等?5.4.4管理5.4.1質(zhì)量5.4.1HSF4.3.3目標(biāo)4.3.3目標(biāo)組織是否設(shè)定了管理目標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件?V目標(biāo)和指目標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)和指標(biāo)是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)?V標(biāo)是否分解到有關(guān)的職能和層次?VV注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符

21、合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：審核準(zhǔn)則：IS09001、QC080000、IS014001、管理質(zhì)量一體化管理體系要求目標(biāo)一體和條ISO9001條QCO80000和指標(biāo)4001標(biāo)款款條款條款編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：目標(biāo)是否OHSAS180檢查內(nèi)容是否參考文件01條款適用設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)容目標(biāo)和指標(biāo)的情況目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況審核員：檢查方法提問文件現(xiàn)場(chǎng)提問查閱檢查目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的V要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要V求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容

22、？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法律V、法規(guī)和其他要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大V環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工V和相關(guān)方的要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了技術(shù)VV、財(cái)務(wù)及實(shí)施的可行性？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了預(yù)防V為主和持續(xù)改進(jìn)的精神？目標(biāo)和指標(biāo)是否具有可測(cè)量性，有VV無(wú)測(cè)量目標(biāo)和指標(biāo)的方法？是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成V時(shí)間。受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和V指標(biāo)？目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量V化？是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)？V是否制定了實(shí)施目標(biāo)的指標(biāo)的方V案？有無(wú)目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的V實(shí)現(xiàn)？是否明

23、確了招待部門和負(fù)責(zé)人？VV是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？V有關(guān)人員是否清楚？V檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指VV標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？VV依據(jù)什么評(píng)審、修訂？V注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核準(zhǔn)則：ISO9001、QC080000、ISO14001、一體化管理體系要求OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審

24、核員：檢查方法一體化條IS09001條QC080000ISO14001OHSAS180目標(biāo)和指檢標(biāo)查內(nèi)是容否定期評(píng)審是否適用參考文件提問文件現(xiàn)場(chǎng)款款條款條款01條款、修訂查閱檢查目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？V5.4.5管理4.3.4環(huán)境4.3.4職業(yè)是否制定了管理方案方案是如何制定、批準(zhǔn)的？V方案管理方案健康安全管理方案受審核部門有否相應(yīng)的方案？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的rO方案？VV管理方案的內(nèi)容是否滿足是否明確了責(zé)任人？VV標(biāo)準(zhǔn)要求是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？V是否明確了時(shí)間要求？V是否規(guī)定了資源保證？VV如何監(jiān)督方案的實(shí)施由誰(shuí)負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督?VV如何驗(yàn)證方案

25、實(shí)施的效果?VV方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過(guò)?程V的實(shí)現(xiàn)是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案?V有關(guān)人員是否參與方案的制定?VV是否及時(shí)修訂方案什么情況下修訂方案?V是否進(jìn)行過(guò)修訂?V5.4.6管理5.4.2質(zhì)量5.4.2HSF策劃是否滿足管理目標(biāo)及如何保證策劃能滿足管理目標(biāo)及管V體系策劃管理體系策劃管理體系總要求?管理體系策理體系總要求?策劃劃的輸出是否形成文件?現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情況?有多少份程序文件?是否滿足V要求?管理目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)（以此確認(rèn)管理體V受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：系策劃的有效性）?理質(zhì)量體系策劃管理體系策劃策劃受審核部門：編制人/日

26、期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001、QC080000、ISO14001、OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求是否適用檢查方法一體化條IS09001條QC080000ISO14001OHSAS180檢查內(nèi)容參考文件提問文件現(xiàn)場(chǎng)款款條款條款01條款查閱檢查是否提供了實(shí)施管理目標(biāo)實(shí)施管理目標(biāo)的資源是否充足,有多VV的資源?少質(zhì)檢員?有多少計(jì)量員?多少內(nèi)審員?是否發(fā)給內(nèi)審員聘書?環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員是否進(jìn)了培訓(xùn)?管理體系策劃是否體現(xiàn)了現(xiàn)在文件是否體現(xiàn)了管理體系的持V持續(xù)改進(jìn)?續(xù)改進(jìn)?管理體系策劃是否受控?更改期間管理體系的完整性是否得到了保持

27、?文件的更改是否受控?VV5.5.1職責(zé)5.5.1職責(zé)5.5.1職責(zé)4.4.1組織4.4.1結(jié)構(gòu)是否明確規(guī)定了組織的組是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖?V和權(quán)限和權(quán)限和權(quán)限結(jié)構(gòu)和職和職責(zé)織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限相關(guān)職能部門或崗位（尤其是從事管VV責(zé)理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員）的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件?受審核部門的職責(zé)是什么?VV最高管理者的職責(zé)、權(quán)限最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)?V最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限?VV管理者的作用管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)管VV理體系提供必要的資源,包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源?提供資源的途徑是否明確?承擔(dān)管理職責(zé)的人員,如

28、何表明其對(duì)VV持續(xù)改進(jìn)的承諾?是否指定了職業(yè)健康安全員工代表,V其職責(zé)和權(quán)限是否明確?管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境V注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。、職業(yè)健康安全活動(dòng)?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合x（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合x（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)

29、人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求是否適用檢查方法一體化條ISO9001條QC080000ISO14001OHSAS180檢查內(nèi)容參考文件提問文件現(xiàn)場(chǎng)款款條款條款01條款查閱檢查有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及V相互關(guān)系是如何傳達(dá)的?各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、V權(quán)限及相互關(guān)系?各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與V實(shí)現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系?5.5.2管理5.5.2管理5.5.2管理4.4.1組織4.4.1結(jié)構(gòu)管理者代表的職責(zé)權(quán)限者代表者代表者代表結(jié)構(gòu)和職責(zé)

30、和職責(zé)5.5.3協(xié)商5.5.3內(nèi)部5.5.3內(nèi)部4.4.3信息4.4.3協(xié)商是否制定了協(xié)商和交流的和溝通溝通溝通交流和溝通程序?內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)VV施、保持負(fù)責(zé)?是否向最高管理者報(bào)告管理體系的VV運(yùn)行情況?組織是否有協(xié)商和交流的程?程序VV中是否對(duì)協(xié)商和交流的方式內(nèi)容作了規(guī)定?程序制定過(guò)程中是否聽取了員工意見?程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通V和協(xié)商?外部人員獲得管理方針的途徑和VV方法是否可行?是否方便?員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健V康安全方針的制定、修訂、評(píng)審。員工是否參與管理體系文件,特別是V作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂和評(píng)審。員工是否參與過(guò)程的識(shí)別與

31、確定;環(huán)V境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià);危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃。員工是否參與可能影響工作場(chǎng)所環(huán)V境、職業(yè)健康安全變化的任何活動(dòng),如引入新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合x（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合x（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：審核準(zhǔn)則：IS09001、QC080000、IS014001、一體化管理體系要求一體化條ISO9001條QC08

32、0000ISO14001款款條款條款編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:OHSAS18001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查員工是否了解誰(shuí)是員工代表以及誰(shuí)是管理者代表?V協(xié)商和交流的記錄涉及重大投訴、事故的外部信息有無(wú)適當(dāng)處理和記錄?V是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄?V通報(bào)組織管理方針和管理是否同員工、周圍進(jìn)行過(guò)信息交流V體系有效性的過(guò)程將管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員是否將管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通V報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員?的過(guò)程異常、緊急情況下的信息信息通報(bào)采取何種方式?VV如何交流受審核部門涉及到哪些

33、信息交?流V同外部相關(guān)方的信息交流如何得到政府有關(guān)機(jī)構(gòu)的信息?V是否同供方和承包方交流有送信息?VV如何處理顧客投訴?VV檢查方法5.6管理評(píng)5.6管理評(píng)5.6管理評(píng)4.6管理評(píng)審審審審4.6管理評(píng)是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審審的規(guī)定受審核部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料管理評(píng)審的輸入是否充分評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的V是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審V管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主?持V受審核部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么V資料?管理評(píng)審的輸入是否包括下列內(nèi)V容：內(nèi)、外部審核結(jié)果。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、體系文件、適

34、用法律法規(guī)審核日期:審核員：受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員：注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。一體化條ISO9001條QC080000ISO14001OHSAS180檢查內(nèi)容款款條款條款01條款一體化管理體系要求是

35、否適用參考文件檢查方法現(xiàn)場(chǎng)檢查提問文件查閱方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實(shí)施情況。事故、事件調(diào)查處理情況。不符合、糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員：受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員：注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)

36、）。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員：受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員：注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部

37、門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。相關(guān)方（顧客）的投訴，建議及其要求。監(jiān)視和測(cè)量情況報(bào)告；過(guò)程的業(yè)績(jī)及產(chǎn)品符合性報(bào)告；法規(guī)及其他要求符合性報(bào)告。來(lái)自管理者代表的關(guān)于綜合管理體系總體運(yùn)行情況的報(bào)告；法規(guī)及其他要求符合性報(bào)告。危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制善的總結(jié)報(bào)告；環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)的總結(jié)報(bào)告。可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要求,如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整,市場(chǎng)的變化等。改進(jìn)的建議。5.6管理評(píng)5.6管理評(píng)5.6管理評(píng)4.6管理評(píng)4.6管理評(píng)管理評(píng)審的實(shí)施情

38、況審審審審審管理評(píng)審的內(nèi)容是否充分TOC o 1-5 h z如何參加管理評(píng)審V是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審：V1）方針是否適宜？方針實(shí)現(xiàn)程序如何？是否需要更新目標(biāo)、指標(biāo)和管理rO方案？2）現(xiàn)有危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程是否適宜。風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？3）現(xiàn)有環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有效？4）過(guò)程控制情況如何（包括過(guò)程是否受控?某些過(guò)程是否需要改善或優(yōu)化）?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：

39、符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求是否適用檢查方法一體化條ISO9001條QC080000ISO14001OHSAS180檢查內(nèi)容參考文件提問文件現(xiàn)場(chǎng)款款條款條款01條款查閱檢查5）產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何（有無(wú)得大質(zhì)量問題）?6）環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效趨勢(shì)。7）事故和事件的調(diào)查處理情況。8）糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。9）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情

40、況以及顧客反饋的其他信息。10）相關(guān)方的投訴、建議及其要求11）法規(guī)和其他要求符合性善如何？12）資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求？13）組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動(dòng)及其相應(yīng)文件是否需要修正？14）自前次管理評(píng)審以來(lái)所進(jìn)行的內(nèi)容審核和外部審核的結(jié)果及其有效性15）管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。16）需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？5.6管理評(píng)5.6管理評(píng)5.6管理評(píng)4.6管理評(píng)4.6管理評(píng)管理評(píng)審的輸出是否完整有無(wú)評(píng)審記錄和形成的其他文件？V審審審審審并形成文件？“管理評(píng)審報(bào)告”中有無(wú)管理體系V適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？是否提出了需要加以修正的方針、V目標(biāo)和管理體系的

41、其他要素（或過(guò)程）？有無(wú)符合，是否提出了糾正要求？管理評(píng)審的后續(xù)管理評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？VV受審核部門：審核準(zhǔn)則：IS09001、QC080000、IS014001、編制人/日期：OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)批準(zhǔn)人/日期：審核日期：參考文件審核員：檢查方法一體化條款一體化管理體系要求OHSAS18001條款檢查內(nèi)容管理評(píng)審的后續(xù)管理是否適用ISO9001條QC080000ISO14001條款提問對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最高管理者？文件查閱V現(xiàn)場(chǎng)檢查款條款6.1資源提6.1資源提6.1資源提4.4.1組織4.4.1組織組織怎樣確定并

42、提供所需組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？丁供供供結(jié)構(gòu)和職結(jié)構(gòu)和職的資源？對(duì)與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有V責(zé)責(zé)關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)？如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實(shí)施？V提供資源是否滿足體系的是否配備足夠的資源，有多少人員VV要求？、計(jì)量器具、設(shè)備？6.2人力資6.2人力資6.2人力資4.4.2培訓(xùn)4.4.2培訓(xùn)是否確定了影響質(zhì)量、環(huán)對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教V源源源、意識(shí)和、意識(shí)和境職業(yè)健康安全的各類人員育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？能力能力的能力要求是否對(duì)人員能力用途與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮VV是否建立了確定培訓(xùn)需求VV和實(shí)施培訓(xùn)的程序到職

43、責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)的不同情況的要求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員工？組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)V的具體計(jì)劃計(jì)劃？是否根據(jù)需要制定、評(píng)審有沒有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識(shí)、程VV和修訂培訓(xùn)序的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都對(duì)從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了VV經(jīng)過(guò)了培訓(xùn)培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？VV對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？VV受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？V培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)V得到有效實(shí)施施？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合

44、,嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員：注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001、QC080

45、000、ISO14001、OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求是否適用檢查方法一體化條ISO9001條QC080000ISO14001OHSAS180檢查內(nèi)容參考文件提問文件現(xiàn)場(chǎng)款款條款條款01條款查閱檢查6.2人力資6.2人力資6.2人力資4.4.2培訓(xùn)4.4.2培訓(xùn)是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行培訓(xùn)是否有記錄？V源源源、意識(shí)和、意識(shí)和了評(píng)價(jià)？能力能力培訓(xùn)的記錄培訓(xùn)后是否考核？V以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何VV供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何對(duì)從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？培訓(xùn)的效果如何？VVV可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)影響、重大

46、職業(yè)健康安全風(fēng)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位有哪些？是否明險(xiǎn)的工作人員是否進(jìn)行了培確？訓(xùn),效果如何這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？VV這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？V6.3基礎(chǔ)設(shè)6.3基礎(chǔ)設(shè)6.3基礎(chǔ)設(shè)4.4.1組織4.4.1組織組織怎樣確定提供并維護(hù)組織是否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)VV施施施結(jié)構(gòu)和職結(jié)構(gòu)和職所需的基礎(chǔ)設(shè)施？基礎(chǔ)設(shè)施方法？責(zé)責(zé)提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？V要求？設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？V設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護(hù)？VV6.4工作環(huán)6.4工作環(huán)6.4工作環(huán)4.4.1組織4.4.1組織工作環(huán)境是否合適？組織是否具有合適的工作環(huán)境？VV境境境結(jié)構(gòu)和職結(jié)構(gòu)和職責(zé)責(zé)如何

47、管理工作環(huán)境組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？工作環(huán)境是否得到了管理？VV與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？V7.1產(chǎn)品實(shí)7.1產(chǎn)品實(shí)7.1HSF過(guò)產(chǎn)品的過(guò)程是否確定？有哪些過(guò)程？是否充分？VV現(xiàn)的策劃現(xiàn)的策劃程和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員：注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微

48、不符合,嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。一體化管理體系要求ISO產(chǎn)品實(shí)條QC080過(guò)0ISO14001OHSAS180檢查內(nèi)容是否適用現(xiàn)的款策劃程和條產(chǎn)款品實(shí)現(xiàn)的策劃條款01條款是否形成了必要的文件？沒有形成文件夾的過(guò)程和活動(dòng)如何實(shí)施？是否明確了必要的資源？一產(chǎn)體品化實(shí)條現(xiàn)的款策劃?rùn)z查方法提問文件現(xiàn)場(chǎng)查閱檢查有哪些描述過(guò)程的文件？是否充分、適用？VV參考文件7.1產(chǎn)品實(shí)7.1產(chǎn)品實(shí)7.1HSF過(guò)現(xiàn)的策劃現(xiàn)的策劃程和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃是否規(guī)定了必要的記錄？沒有文件的過(guò)程是否得到有效控制？是否有文件對(duì)資源的提供進(jìn)行了規(guī)V定？V是否有文件對(duì)驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn)收準(zhǔn)

49、則進(jìn)行了規(guī)定？V有哪些記錄？是否適用？VV是否針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同編制了質(zhì)量計(jì)劃？針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同(這些特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同),是否編制了質(zhì)量計(jì)劃,是如何編制的？V質(zhì)量計(jì)劃內(nèi)容是否完整？質(zhì)量計(jì)劃是否包括下列內(nèi)容：產(chǎn)品、項(xiàng)目或合冋的要求和質(zhì)量目標(biāo)。所需的過(guò)程及其控制方法。所需的文件和記錄。所需提供的資源。驗(yàn)收的準(zhǔn)則。驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和試驗(yàn)的方法與要求等。V質(zhì)量計(jì)劃的初稿情況如何實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃？有無(wú)對(duì)質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行檢查、驗(yàn)證？VVV如何確定產(chǎn)品要注是否有識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定,這些規(guī)定是否包括識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的職責(zé)、方法？V與產(chǎn)品有關(guān)的強(qiáng)制性的法律

50、法規(guī)有哪些？組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？V受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員：注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。編制人/日期：OHSAS18001

51、、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：OHSAS180檢查內(nèi)容是否參考文件01條款適用產(chǎn)品要求有無(wú)文件規(guī)定實(shí)現(xiàn)的策劃受審核部門：審核準(zhǔn)則：IS09001、QC080000、IS014001、一體化管理體系要求一體化條ISO9001條QC080000ISO14001款款條款條款批準(zhǔn)人/日期：審核員：檢查方法提問文件現(xiàn)場(chǎng)提問查閱檢查有無(wú)與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、VV法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)清單？其文本是否有效？產(chǎn)品要求是否形成文件？V說(shuō)明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)VV、銷售合同、設(shè)計(jì)任務(wù)書、服務(wù)承諾等）有哪些？受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001、QC080000、IS014001

52、、OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員：注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員：注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合

53、X(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。產(chǎn)品要求評(píng)審的情況7.2與顧客7.2與顧客7.2與客戶有關(guān)的過(guò)有關(guān)的過(guò)相關(guān)的過(guò)工口工口工口程程程產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時(shí)更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門？產(chǎn)品要求評(píng)審的情況是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾V之前（如投訴、接受合同或訂單之前），對(duì)產(chǎn)品要求進(jìn)行了評(píng)審？評(píng)審的內(nèi)容有哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)V的要求？產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時(shí)更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門？評(píng)審的內(nèi)容是否包

54、括對(duì)組織確定的VV附加要求的評(píng)審？組織確定附加要求的目的是什么？有無(wú)效果？評(píng)審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否V記錄？評(píng)審的結(jié)果是否得到了落實(shí)，評(píng)審VV是否有效果？顧客投訴中有無(wú)因產(chǎn)品要求評(píng)審不V當(dāng)而造成的問題？產(chǎn)品要求生產(chǎn)生變更時(shí)，是否由授V權(quán)人員執(zhí)行修訂工作？修訂時(shí)是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了評(píng)V審，并通知了有關(guān)部門？修訂記錄是否完整。V受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員：注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X(有不符合時(shí)要記錄證

55、據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員：注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，

56、并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。與顧客進(jìn)行溝通的方式是什么？組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、V后與顧客進(jìn)行溝通的？受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員：現(xiàn)場(chǎng)檢查V受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員：現(xiàn)場(chǎng)檢查V注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確

57、認(rèn)）。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。一體化管理體系要求一體化條ISO9001條QC080000ISO14001OHSAS180檢查內(nèi)容是適否用參考文件款款條款條款01條款是否有部門向顧客提供產(chǎn)品信息，訂單？處理顧客的詢問、檢查方法提問文件查閱是否對(duì)溝通的方式作出了規(guī)定，是V否建立專門的組織機(jī)構(gòu)，人員、資源配備是否合適。是否有效果進(jìn)行？是否對(duì)顧客的投訴進(jìn)行處理？怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息？V受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001、QC080000、IS01400

58、1、OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員：現(xiàn)場(chǎng)檢查V受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員：現(xiàn)場(chǎng)檢查V注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。如何處理顧客的詢問、訂單以及顧V客的投訴？是否建立用戶檔案，是

59、否向有關(guān)部V門及時(shí)傳遞顧客對(duì)服務(wù)要求的信息？7.3設(shè)計(jì)和7.3設(shè)計(jì)和7.3設(shè)計(jì)和是否進(jìn)行設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃是否對(duì)每項(xiàng)設(shè)計(jì)開發(fā)活動(dòng)進(jìn)行了策V開發(fā)開發(fā)開發(fā)是否明確了參與設(shè)計(jì)的不劃？策劃是否包括了：1）階段的劃分？同組別之間的接口？是否進(jìn)行了管理？溝通的效果如2）評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)？何？3）完成設(shè)計(jì)開發(fā)活動(dòng)人員的職責(zé)和權(quán)限？設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃、策劃的輸策劃的輸出是否形成產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)V出是否隨設(shè)計(jì)進(jìn)展而適時(shí)修計(jì)劃？不同設(shè)計(jì)組、不同部門之間的接口V是否有恰當(dāng)規(guī)定？不同設(shè)計(jì)組、不同部門之間互提條V件和信息是否形成文件加以傳遞？產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃是否及時(shí)修改？V設(shè)計(jì)輸入是否完整并形成文件？這些文件是否通過(guò)評(píng)審？設(shè)計(jì)輸

60、入要求是如何確定的？設(shè)計(jì)V輸入的形式是什么？“設(shè)計(jì)任務(wù)書（設(shè)計(jì)輸入的形式）V”的內(nèi)容是否完整，是否包括法律、法規(guī)、合同等方面的要求？“設(shè)計(jì)任務(wù)書”的有無(wú)與法律、法V規(guī)、合同等文件矛盾和含糊不清之處，矛盾與含糊不清處是否得到解決？批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員：注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X（有不符合