神東煤炭集團(tuán)工程管理辦法

1、關(guān)于下發(fā)神東煤炭集團(tuán)工程管理辦法的通知各單位、各部門：現(xiàn)將神東煤炭集團(tuán)工程管理辦法下發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。神東煤炭集團(tuán)2016年6月16日神東煤炭集團(tuán)工程管理辦法第一章總則第一條為進(jìn)一步規(guī)范工程管理，根據(jù)國(guó)家工程建設(shè)法 律、法規(guī)和神華、神東兩級(jí)公司有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司工程管 理實(shí)際，制定本辦法。第二條 本辦法適用于公司范圍內(nèi)的神華投資項(xiàng)目、核 準(zhǔn)制專項(xiàng)資金工程項(xiàng)目。成本及備案制專項(xiàng)資金工程參照本 辦法執(zhí)行。第二章管理職責(zé)第三條 工程管理實(shí)行職能部門分工負(fù)責(zé)制。工程管理部負(fù)責(zé)神華投資項(xiàng)目及 50萬元（含）以上核準(zhǔn)制專項(xiàng)資金 項(xiàng)目的管理（簡(jiǎn)稱50萬元以上工程），項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)成本類、 備案制及50萬元

2、以下核準(zhǔn)制專項(xiàng)資金工程的管理（簡(jiǎn)稱50 萬元以下工程）。其中，防滅火類、地質(zhì)勘查類、綠化類、 信息類、科研類等工程由公司相應(yīng)業(yè)務(wù)主管部門參照本辦法 執(zhí)行。第四條 各部門及單位主要職責(zé)：（一） 工程管理部.負(fù)責(zé)制訂、修訂工程管理辦法，發(fā)布工程管理相關(guān)信 息。.負(fù)責(zé)工程勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工以及服務(wù)咨詢等招 標(biāo)、委托工作，包括項(xiàng)目安全專篇、職業(yè)衛(wèi)生健康專篇編制 的招標(biāo)或委托。.負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)的審查。.負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目設(shè)備選型審查及項(xiàng)目設(shè)備采購(gòu)技術(shù)標(biāo) 書審查。.負(fù)責(zé)起草及審核勘察、設(shè)計(jì)、工程咨詢服務(wù)等合同； 負(fù)責(zé)工程施工合同審批。.負(fù)責(zé)神華投資項(xiàng)目單項(xiàng)工程開、竣工報(bào)告的報(bào)批及工 程開工

3、報(bào)告審批。.負(fù)責(zé)組織50萬元以上工程第一次工地例會(huì)，施工圖 設(shè)計(jì)技術(shù)交底工作。.負(fù)責(zé)工程施工過程中的工程變更和現(xiàn)場(chǎng)簽證審批。.負(fù)責(zé)工程驗(yàn)工計(jì)價(jià)、單位工程竣工驗(yàn)收。.負(fù)責(zé)工程招標(biāo)控制價(jià)、工程量清單審查、預(yù)（結(jié)） 算復(fù)審。.負(fù)責(zé)承包商履約評(píng)價(jià)及勘察、設(shè)計(jì)單位的考核、獎(jiǎng) 罰。.負(fù)責(zé)工程業(yè)務(wù)單位、項(xiàng)目單位現(xiàn)場(chǎng)管理的考核。.負(fù)責(zé)工程業(yè)務(wù)范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的監(jiān)管。.參與成本類及備案制地面外委工程量的盤點(diǎn)。（二）規(guī)劃發(fā)展部.負(fù)責(zé)項(xiàng)目在地方備案、前期報(bào)批手續(xù)的辦理。.負(fù)責(zé)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、水資源論 證報(bào)告、規(guī)劃條件意見書（或項(xiàng)目選址意見書）、建設(shè)用地 規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證及職責(zé)范

4、圍內(nèi)其它報(bào)告及 相關(guān)工作落實(shí)。3,負(fù)責(zé)專項(xiàng)資金工程方案的設(shè)計(jì)委托并組織相關(guān)部門審查。4,負(fù)責(zé)工程實(shí)施期間權(quán)限范圍內(nèi)工程變更的簽審。5.參與工程施工圖審查、驗(yàn)工計(jì)價(jià)、竣工驗(yàn)收。6,前期辦負(fù)責(zé)工程建設(shè)用地的報(bào)批、辦證等事宜。（三）生產(chǎn)管理部1,負(fù)責(zé)礦井地質(zhì)勘察、勘測(cè)工程方案審查、施工管理及 竣工驗(yàn)收。2,參與礦務(wù)工程施工隊(duì)伍招標(biāo)工作。3,負(fù)責(zé)礦井開拓方式、采掘布置、生產(chǎn)接續(xù)等方案審查4.參與礦井初步設(shè)計(jì)、礦務(wù)工程施工圖設(shè)計(jì)審查及竣工 驗(yàn)收。5,參與成本類及備案制礦建類外委工程量的盤點(diǎn)。（四）機(jī)電管理部1,負(fù)責(zé)甲供設(shè)備、材料的到貨協(xié)調(diào)及事故追查工作。2,參與項(xiàng)目設(shè)備選型審查。3,參與項(xiàng)目設(shè)備采購(gòu)技術(shù)

5、標(biāo)書審查。4,參與安裝工程施工隊(duì)伍的招標(biāo)工作。5,參與安裝工程圖紙審查及竣工驗(yàn)收。6,參與成本類及備案制機(jī)電類外委工程量的盤點(diǎn)。（五）安監(jiān)局1,負(fù)責(zé)工程開工前的安全驗(yàn)收，參與開工報(bào)告簽批。2,負(fù)責(zé)組織工程項(xiàng)目的安全設(shè)施、職業(yè)衛(wèi)生健康專篇的 地方相關(guān)行政部門的評(píng)審及竣工驗(yàn)收工作。.負(fù)責(zé)消防安全管理業(yè)務(wù)（包括新建項(xiàng)目的消防報(bào)審、 驗(yàn)收等業(yè)務(wù)）。.參與涉及工程項(xiàng)目的安全設(shè)施設(shè)計(jì)審查。.參與50萬元以上工程竣工驗(yàn)收。（六）通風(fēng)管理部.負(fù)責(zé)灌漿工程項(xiàng)目方案、技術(shù)及標(biāo)書審核。.參與灌漿工程項(xiàng)目的管理工作。.參與“一通三防”及安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控項(xiàng)目工程的施工圖 審查、竣工驗(yàn)收。.參與成本類及備案制通風(fēng)類外委工程量

6、的盤點(diǎn)。（七） 法律事務(wù)部.負(fù)責(zé)工程合同的審簽及合同示范文本的制訂。.參與工程建設(shè)的相關(guān)法律糾紛進(jìn)行調(diào)解，負(fù)責(zé)組織參 加仲裁、訴訟等法律活動(dòng)。（八）財(cái)務(wù)部.負(fù)責(zé)工程建設(shè)的資金管理。.負(fù)責(zé)承包人履約保證金、安全保證金、勞務(wù)工權(quán)益保 證金（簡(jiǎn)稱“三金”）的繳納、退還及管理工作。.負(fù)責(zé)指導(dǎo)檢查工程項(xiàng)目會(huì)計(jì)核算及資產(chǎn)移交。.參與工程采購(gòu)特殊物資、設(shè)備價(jià)格審查及工程驗(yàn)工計(jì) 價(jià)。（九）地企協(xié)調(diào)中心.負(fù)責(zé)工程建設(shè)用地征用補(bǔ)償談判等事宜。.負(fù)責(zé)同鄉(xiāng)政府及村民協(xié)調(diào)，解決影響工程建設(shè)的對(duì)外 事項(xiàng)。（十）環(huán)保管理處.負(fù)責(zé)環(huán)保工程的前期及生態(tài)工程項(xiàng)目的管理工作。.負(fù)責(zé)生態(tài)環(huán)保項(xiàng)目工程預(yù)（結(jié)）算的初審。.組織單項(xiàng)工程環(huán)

7、評(píng)、水保報(bào)告編制、報(bào)批及驗(yàn)收。.組織環(huán)保專項(xiàng)驗(yàn)收、專項(xiàng)設(shè)計(jì)審查。（H一） 物資供應(yīng)中心.負(fù)責(zé)工程建設(shè)過程中的甲供物資供應(yīng)管理。.負(fù)責(zé)工程所需甲供設(shè)備、物資的計(jì)劃、采購(gòu)、驗(yàn)收、 倉(cāng)儲(chǔ)及配送。（十二）信息管理中心.負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目所需通訊及網(wǎng)絡(luò)的信號(hào)接入工作。.負(fù)責(zé)實(shí)施自營(yíng)類工程，包括通訊、網(wǎng)絡(luò)配套接入，通 信光、電纜敷設(shè)和遷改等工程。.參與通信、網(wǎng)絡(luò)等配套設(shè)施的初步設(shè)計(jì)、施工圖審查、驗(yàn)收移交。（十三）新聞中心.負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目所需有線電視信號(hào)的接入工作。.負(fù)責(zé)實(shí)施自營(yíng)類工程，包括有線電視配套電纜敷設(shè)和 遷改等工程。.參與有線電視、新聞廣播類工程的設(shè)計(jì)審查、驗(yàn)收移 交。（十四）供電中心.負(fù)責(zé)礦區(qū)供電工程前

8、期相關(guān)支持性文件的報(bào)批。.負(fù)責(zé)實(shí)施自營(yíng)類工程，包括項(xiàng)目前期準(zhǔn)備過程中涉及 臨時(shí)供電、變配電設(shè)備安裝、改造、供電線路安裝和遷改工 程。.參與送變電工程設(shè)計(jì)審查、驗(yàn)收及移交工作。（十五） 工程質(zhì)量監(jiān)督站.負(fù)責(zé)貫徹國(guó)家和地方政府有關(guān)的法律法規(guī)、政策制度 及公司相關(guān)制度，獨(dú)立行使工程質(zhì)量監(jiān)督職能。.負(fù)責(zé)公司范圍內(nèi)各類單位工程的質(zhì)量認(rèn)證及備案工 作。.負(fù)責(zé)公司范圍內(nèi)各類工程參建各方質(zhì)量行為和工程 實(shí)體質(zhì)量監(jiān)督檢查。（十六） 工程監(jiān)理公司.負(fù)責(zé)所委托監(jiān)理工程的監(jiān)理工作。.參與工程的承包商履約評(píng)價(jià)工作。（十七） 工程造價(jià)事務(wù)所.負(fù)責(zé)工程預(yù)（結(jié)）算的終審及招標(biāo)控制價(jià)編制。.負(fù)責(zé)工程所需特殊材料、設(shè)備價(jià)格審批。

9、.負(fù)責(zé)神東礦區(qū)工程信息價(jià)調(diào)研及發(fā)布。.負(fù)責(zé)測(cè)定工程補(bǔ)充定額及工程費(fèi)用的計(jì)取。.參與初步設(shè)計(jì)審查、招標(biāo)文件的審查。（十八）神東設(shè)計(jì)公司負(fù)責(zé)公司內(nèi)部各礦井下工程、洗煤廠（總包以外）、35KV 及以下送變電工程（總包以外）及配套管網(wǎng)的設(shè)計(jì)。（十九）檔案室.組織項(xiàng)目檔案驗(yàn)收。.負(fù)責(zé)工程檔案的整理、 統(tǒng)計(jì)、歸檔及工程檔案的提供、 利用和安全管理等工作。.參與工程驗(yàn)工計(jì)價(jià)、專項(xiàng)檢查、竣工驗(yàn)收。（二十） 項(xiàng)目單位（工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理單位）.負(fù)責(zé)礦建、土建、安裝工程（以下簡(jiǎn)稱“工程”）及 巖土工程勘察、工程檢測(cè)類咨詢服務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)管理，是工程安 全、質(zhì)量、造價(jià)、工期管控責(zé)任主體 。.負(fù)責(zé)起草及提報(bào)工程施工合同及消防

10、、防雷檢測(cè)等合 同。.負(fù)責(zé)地面工程施工許可證的辦理及工程消防設(shè)計(jì)報(bào) 審及申請(qǐng)驗(yàn)收。.負(fù)責(zé)組織開工前施工圖會(huì)審及工程預(yù)（結(jié)）算初審。.負(fù)責(zé)組織50萬元以下工程第一次工地例會(huì)。.負(fù)責(zé)工程的質(zhì)量監(jiān)督登記，負(fù)責(zé)審簽單位工程開、竣 工報(bào)告，負(fù)責(zé)施工組織設(shè)計(jì)、作業(yè)規(guī)程、專項(xiàng)施工方案、安 全技術(shù)措施、臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)措施的審批及執(zhí)行情況的檢查。.負(fù)責(zé)項(xiàng)目所需設(shè)備物資采購(gòu)計(jì)劃的提報(bào)及技術(shù)標(biāo)書 的編制。.負(fù)責(zé)設(shè)備招標(biāo)技術(shù)參數(shù)二次確認(rèn)及技術(shù)協(xié)議的簽訂。.負(fù)責(zé)工程變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證的預(yù)算初步審查。.負(fù)責(zé)工程承包商日常的 監(jiān)督考核獎(jiǎng)罰，人員的培訓(xùn), 履約評(píng)價(jià)。.負(fù)責(zé)50萬元以下工程竣工驗(yàn)收。.負(fù)責(zé)組織工程的聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)，組織工程竣

11、工移交.負(fù)責(zé)收集、整理、移交工程項(xiàng)目竣工相關(guān)基礎(chǔ)資料,編制項(xiàng)目移交報(bào)告。.負(fù)責(zé)所管理工程竣工資料的審查移交。.負(fù)責(zé)實(shí)施能力范圍內(nèi)的自營(yíng)類工程。.負(fù)責(zé)授權(quán)范圍內(nèi)工程項(xiàng)目招標(biāo)等相關(guān)事宜。第三章工程項(xiàng)目前期管理第五條年度神華投資（神華集團(tuán)或股份公司下達(dá)的投 資計(jì)劃）計(jì)劃由神華集團(tuán)公司下達(dá)，年度專項(xiàng)資金計(jì)劃由公 司下達(dá)。第六條 規(guī)劃發(fā)展部在下達(dá)資金計(jì)劃同時(shí)向前期辦下 達(dá)征用地計(jì)劃。第七條 工程項(xiàng)目應(yīng)在方案確定、計(jì)劃審批、前期相關(guān) 報(bào)批（備案）手續(xù)、建設(shè)用地征用完成后方可轉(zhuǎn)入工程相關(guān) 業(yè)務(wù)主管部門進(jìn)入工程實(shí)施階段。第八條 規(guī)劃發(fā)展部對(duì)于公司已確定的重大項(xiàng)目應(yīng)組 織方案編制單位以及公司相關(guān)部門召開專題會(huì)議

12、移交工程 管理部。第九條專項(xiàng)資金項(xiàng)目施工圖預(yù)算超由資金計(jì)劃或超 由公司對(duì)工程管理部授權(quán)權(quán)限，由項(xiàng)目單位提報(bào)規(guī)劃發(fā)展部 審批后方可實(shí)施。第十條 備案制及50萬元以下核準(zhǔn)制專項(xiàng)資金項(xiàng)目實(shí) 行限額管理，不得因設(shè)計(jì)變更或現(xiàn)場(chǎng)簽證提由調(diào)整專項(xiàng)資金 計(jì)劃。第十一條 勘察、設(shè)計(jì)、工程咨詢服務(wù)單位的確定：（一）井下礦建和安裝、洗煤廠 （總包以外）、35KV及以 下送變電工程（總包以外）原則上由神東設(shè)計(jì)公司負(fù)責(zé)。（二）地面專項(xiàng)資金項(xiàng)目原則上按專業(yè)（或區(qū)域）劃分 后公開招標(biāo)確定設(shè)計(jì)單位。（三）工程勘測(cè)原則上委托神華內(nèi)部單位實(shí)施完成，內(nèi) 部單位無法完成的由招標(biāo)確定。（四）大型或技術(shù)復(fù)雜項(xiàng)目及上述三類以外的項(xiàng)目原則

13、通過招標(biāo)確定設(shè)計(jì)單位。（五）如遇專業(yè)性強(qiáng)、專利技術(shù)等特殊情況可采取邀請(qǐng) 招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判或單一來源確定設(shè)計(jì)單位。第十二條 50萬元以上工程的內(nèi)外部設(shè)計(jì)單位委托由 工程管理部負(fù)責(zé)。50萬元以下工程的設(shè)計(jì)由項(xiàng)目單位委托神 東設(shè)計(jì)公司完成。 TOC o 1-5 h z 第十三條 50萬元以上工程不需施工圖設(shè)計(jì)的工程，由工程管理部組織項(xiàng)目單位共同核定工程量，按照批準(zhǔn)的工程 量清單組織招標(biāo)或委托。50萬元以下不需要設(shè)計(jì)的工程，工程量及做法由項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)確認(rèn)。第十四條工程勘察、設(shè)計(jì)管理必須嚴(yán)格執(zhí)行神東煤 炭集團(tuán)勘察、設(shè)計(jì)及咨詢管理辦法（試行）o第十五條其它規(guī)定：（一）原則上施工圖設(shè)計(jì)不得改變批復(fù)的初步設(shè)計(jì)

14、或設(shè) 計(jì)方案，如需改變必須經(jīng)原批復(fù)單位批準(zhǔn)。（二）直接委托勘察、設(shè)計(jì)及咨詢工程，其收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照國(guó)家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定基礎(chǔ)上由甲、乙雙方協(xié)商確定，其中 設(shè)計(jì)費(fèi)的計(jì)取及審批由工程管理部負(fù)責(zé)。第四章招投標(biāo)管理第十六條 20萬元至50萬元的勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、工 程咨詢服務(wù)，50萬元至200萬元工程施工（自營(yíng)工程除外）， 30萬元至100萬元與工程建設(shè)有關(guān)的設(shè)備、材料等貨物的采購(gòu)，若改變招標(biāo)方式，需經(jīng)公司確定后方可實(shí)施。第十七條 50萬元以上的勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、工程咨詢 服務(wù)，200萬元以上工程施工（自營(yíng)工程除外），100萬元以 上與工程建設(shè)有關(guān)的設(shè)備、材料等貨物的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估 算價(jià)低于以上限額但項(xiàng)目總

15、投資在2000萬元以上的項(xiàng)目，原則上必須履行公開招標(biāo)程序。如特殊情況改變招標(biāo)方式 的，需經(jīng)公司確認(rèn)并報(bào)中國(guó)神華批準(zhǔn)后實(shí)施。第十八條工程管理部組織對(duì)招標(biāo)文件審查并按照審 批權(quán)限報(bào)公司確定后，編制工程招標(biāo)委托書。符合中國(guó)神 華能源公司工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)管理辦法第十三條所列條件 的，組織招標(biāo)時(shí)需編制招標(biāo)方案，由工程管理部提報(bào)公司審 定，上報(bào)中國(guó)神華批復(fù)后實(shí)施。第十九條 50萬元以上工程施工預(yù)算或招標(biāo)控制價(jià)由 工程管理部委托神東造價(jià)事務(wù)所或造價(jià)咨詢中介機(jī)構(gòu)編制， 招標(biāo)控制價(jià)編制完成后，經(jīng)工程管理部審核后方可使用。50萬元以下工程施工預(yù)算由項(xiàng)目單位委托神東造價(jià)事務(wù)所編 制。第二十條招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)根據(jù)評(píng)標(biāo)委員

16、會(huì)評(píng)選結(jié)果，報(bào) 公司確認(rèn)簽發(fā)中標(biāo)確認(rèn)函，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在公示期滿后向中 標(biāo)人簽發(fā)中標(biāo)通知書。第二十一條 委托內(nèi)部單位自營(yíng)工程范圍及審批權(quán)限：（一）神華投資項(xiàng)目的自營(yíng)工程按集團(tuán)公司批準(zhǔn)范圍實(shí) 施。（二）自營(yíng)工程的委托按照公司授權(quán)規(guī)定執(zhí)行。（三）自營(yíng)隊(duì)伍的范圍：.設(shè)計(jì)項(xiàng)目的內(nèi)部單位為神東設(shè)計(jì)公司；監(jiān)理項(xiàng)目的內(nèi) 部單位為神東監(jiān)理公司。.工程施工項(xiàng)目的內(nèi)部單位主要有：開拓準(zhǔn)備中心、供 電中心、信息管理中心、地測(cè)公司、生產(chǎn)服務(wù)中心、礦業(yè)服 務(wù)公司、各礦井及維修中心等。（四）內(nèi)部自營(yíng)隊(duì)伍有能力實(shí)施的50萬元以上工程,原則上不委托外部施工單位實(shí)施。50萬元以下工程原則上由 各項(xiàng)目單位自營(yíng)組織實(shí)施（生產(chǎn)成本類工

17、程自營(yíng)及外委范圍 詳見附件），確實(shí)不能自營(yíng)實(shí)施的項(xiàng)目，由項(xiàng)目單位根據(jù)工 程性質(zhì)及所屬類型，采用招標(biāo)或推薦方式確定施工單位。（五）屬自營(yíng)范圍，但因涉及影響礦井生產(chǎn)、安全或緊 急類的項(xiàng)目確需外委的，按照“一事一批”的原則提報(bào)實(shí)施 計(jì)劃，業(yè)務(wù)主管部門審核并報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（六）委托隊(duì)伍選擇的優(yōu)先順序：1,自營(yíng)專業(yè)化服務(wù)單位。.中國(guó)神華推薦的單位。.與公司簽訂專業(yè)化服務(wù)（維保）協(xié)議的服務(wù)單位。.年度打包招標(biāo)確定的隊(duì)伍。5,同一區(qū)域內(nèi)已中標(biāo)（或正在施工）的施工單位。.專業(yè)性較強(qiáng)或單一來源的原實(shí)施單位。7.年度履約評(píng)價(jià)A、B級(jí)施工單位。8,經(jīng)項(xiàng)目單位推薦的施工單位 。9.其它特殊情況。第二十二條 對(duì)于

18、特殊分部分項(xiàng)工程，自營(yíng)施工單位無 施工能力，經(jīng)項(xiàng)目單位主要領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)，按照分級(jí)授權(quán)體系 表規(guī)定批準(zhǔn)后方可進(jìn)行專業(yè)委托，資金從本工程費(fèi)用中列 支。分包商要具有相應(yīng)資質(zhì)。第二十三條 工程建設(shè)項(xiàng)目原則上采用工程量清單計(jì) 價(jià)，不具備條件的采用定額綜合計(jì)價(jià)。第二十四條 招投標(biāo)工作嚴(yán)格執(zhí)行神東煤炭集團(tuán)工程 項(xiàng)目招投標(biāo)管理辦法規(guī)定。第五章合同管理第二十五條招標(biāo)工程或非招標(biāo)工程，必須在中標(biāo)通知 書或施工任務(wù)委托書下達(dá)后的 30日內(nèi)簽訂合同。第二十六條 合同的審簽：（一）工程施工合同：50萬元以下施工合同，經(jīng)項(xiàng)目單位（分管）領(lǐng)導(dǎo)審核后 提交至法律事務(wù)部；50萬元以上工程施工合同， 經(jīng)項(xiàng)目單位 （分管）領(lǐng)導(dǎo)審核后提

19、交至工程管理部，工程管理部審核后 提交法律事務(wù)部；法律事務(wù)部根據(jù)權(quán)限提交相關(guān)部門、公司 領(lǐng)導(dǎo)審簽。（二）勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、工程咨詢服務(wù)合同：工程管理部起草、審核后提交法律事務(wù)部，法律事務(wù)部 根據(jù)權(quán)限提交相關(guān)部門、公司領(lǐng)導(dǎo)審簽，流程結(jié)束后法律事 務(wù)部負(fù)責(zé)簽署合同。（三）自營(yíng)工程合同：神華投資項(xiàng)目、專項(xiàng)資金項(xiàng)目的自營(yíng)工程，凡是委托法 人單位施工的工程項(xiàng)目，必須簽訂施工合同。其它項(xiàng)目以工 程管理部下達(dá)的施工任務(wù)委托書為準(zhǔn)，不另簽訂合同。第二十七條 合同執(zhí)行過程中，發(fā)生合同變更時(shí)，由合 同提報(bào)單位負(fù)責(zé)與合作單位簽署書面文件，明確變更后合同各方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。第二十八條 施工合同在履行過程中發(fā)生糾紛，由

20、合同 提報(bào)單位在爭(zhēng)議發(fā)生后 24小時(shí)內(nèi)書面通知業(yè)務(wù)主管部門和 法律事務(wù)部。需停止付款的，應(yīng)在第一時(shí)間通知財(cái)務(wù)部門； 情況緊急時(shí)應(yīng)立即電話通知。第六章 項(xiàng)目實(shí)施過程管理第二十九條 神華投資項(xiàng)目具備開工條件后，項(xiàng)目（單 項(xiàng)工程）的開工報(bào)告由工程管理部提報(bào)神華集團(tuán)或地方建設(shè) 主管部門批準(zhǔn)。第三十條單位工程必須辦理開工報(bào)告后方可開工實(shí) 施，開工報(bào)告辦理前施工單位需按招標(biāo)文件約定完成承包人 履約保證金、安全保證金、勞務(wù)工權(quán)益保證金的繳納。第三十一條 50萬元以上工程開工報(bào)告審批前，監(jiān)理單 位應(yīng)對(duì)施工單位人員和施工機(jī)具進(jìn)場(chǎng)情況進(jìn)行核查，對(duì)施工組織設(shè)計(jì)（作業(yè)規(guī)程）進(jìn)行審核，報(bào)項(xiàng)目單位簽審。安監(jiān)局 對(duì)開工前的

21、安全條件進(jìn)行驗(yàn)收，工程管理部負(fù)責(zé)審批。50萬 元以下工程開工報(bào)告由項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)審批。其中成本類及備 案制有外委工程的，需將計(jì)劃提前報(bào)業(yè)務(wù)主管部門備案。第三十二條 工程變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證：工程管理部負(fù)責(zé)組 織權(quán)限范圍內(nèi)的工程變更及簽證審批。超生權(quán)限的工程變更 由項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)核實(shí)后報(bào)主管部門，主管部門根據(jù)公司授權(quán) 辦理審批手續(xù)，其中改變功能、提高（降低）標(biāo)準(zhǔn)、體量變 化需規(guī)劃發(fā)展部簽認(rèn)，超由權(quán)限部分由規(guī)劃發(fā)展部按公司授 權(quán)辦理審批手續(xù)。第三十三條工程變更及現(xiàn)場(chǎng)簽證原則上先審批后實(shí) 施，對(duì)于突發(fā)、緊急或特殊情況引起的變更或簽證可先匯報(bào) 公司分管領(lǐng)導(dǎo)，同意后實(shí)施，并同時(shí)補(bǔ)辦相關(guān)審批手續(xù)。第三十四條 神華投

22、資項(xiàng)目工程變更幅度超過批準(zhǔn)初 步（基礎(chǔ)）設(shè)計(jì)概算 10%X上的由公司會(huì)議確定后，報(bào)中國(guó) 神華，并重新報(bào)批項(xiàng)目投資概算。第三十五條 神華投資項(xiàng)目方案批準(zhǔn)后，原則不得變 更。若確需變更（調(diào)整）項(xiàng)目規(guī)模、主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、重大方 案，新增批準(zhǔn)概算外工程、變更初步設(shè)計(jì)主要批復(fù)意見、提 高主要設(shè)備檔次等重大變更由公司黨委會(huì)（擴(kuò)大）會(huì)議研究 通過后，報(bào)原立項(xiàng)、初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)單位批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。備案制及50萬元以下核準(zhǔn)制專項(xiàng)資金項(xiàng)目實(shí)行限額管理。第三十六條 工程施工預(yù)算、工程變更和現(xiàn)場(chǎng)簽證預(yù)算 由項(xiàng)目單位進(jìn)行預(yù)算初審，工程管理部進(jìn)行預(yù)算復(fù)審（不含備案制及成本類工程預(yù)算復(fù)審）,造價(jià)事務(wù)所進(jìn)行預(yù)算終審第七章工程監(jiān)理第

23、三十七條 工程監(jiān)理優(yōu)先委托內(nèi)部監(jiān)理單位完成，內(nèi) 部監(jiān)理單位資質(zhì)不滿足要求時(shí)，方可選取外部監(jiān)理單位完 成。（一）神華投資項(xiàng)目，必須實(shí)行監(jiān)理。（二）專項(xiàng)資金工程以建設(shè)單位或業(yè)務(wù)主管部門下達(dá)的 監(jiān)理任務(wù)委托書為準(zhǔn)。（三）不實(shí)行監(jiān)理的工程，由項(xiàng)目單位履行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理職 責(zé)。（四）監(jiān)理單位選定后，監(jiān)理單位應(yīng)按照合同及監(jiān)理規(guī) 范開展工作，內(nèi)部監(jiān)理公司的取費(fèi)執(zhí)行國(guó)家現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)。第三十八條 地質(zhì)勘查類、信息類、綠化類、防滅火類 工程的監(jiān)理委托由相應(yīng)業(yè)務(wù)主管部門下達(dá)。第八章工程物資管理第三十九條 甲供物資：（一）甲供物資必須在工程招標(biāo)文件和合同（施工委托 書）中明確約定。（二）物資采購(gòu)需求計(jì)劃由項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)編制與提報(bào)

24、。（三）甲供設(shè)備.設(shè)備選型由設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)，工程管理部接到訂貨 圖或設(shè)備清冊(cè)后，組織機(jī)電管理部（礦業(yè)服務(wù)公司）等相關(guān) 部門、單位完成審查。.項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)提報(bào)設(shè)備購(gòu)置計(jì)劃、簽訂技術(shù)協(xié)議、確認(rèn)設(shè)備技術(shù)參數(shù)和資料。.設(shè)備到貨、安裝調(diào)試完畢，經(jīng)工程管理部、項(xiàng)目單位、 監(jiān)理單位驗(yàn)收合格并簽署意見后，物資供應(yīng)中心方可按照合 同條款約定支付設(shè)備貨款，質(zhì)保金的支付須工程管理部簽署 意見。（四）甲供材料.施工圖審查完畢后，由項(xiàng)目單位提報(bào)采購(gòu)計(jì)劃。需 提報(bào)技術(shù)標(biāo)書和簽訂技術(shù)協(xié)議的，參照本條（三）中相關(guān)規(guī) 定執(zhí)行。2.甲供材料結(jié)算（1）施工單位在物資供應(yīng)中心領(lǐng)取甲供材料時(shí)，嚴(yán)格 按照神東煤炭集團(tuán)工程造價(jià)管理辦法中

25、甲供材料的相關(guān) 要求，填寫相關(guān)表單進(jìn)行結(jié)算。（2）工程辦理結(jié)算時(shí)，施工單位必須向預(yù)（結(jié)）算初 審單位提供該工程甲供材料表單（復(fù)印件），不能提供領(lǐng)料 單的，該工程中甲供材料不予結(jié)算。（3）甲供材料以物資供應(yīng)中心提供的由庫(kù)價(jià)格結(jié)算。第四十條乙方自購(gòu)物資：（一）可進(jìn)入工程采購(gòu)的物資詳見附件2:工程采購(gòu)物資目錄。（二）鑒于工期、資金、地理?xiàng)l件及其它特殊原因，工 程輔材（不在工程采購(gòu)物資目錄范圍內(nèi)的物資）原則上可進(jìn) 入工程采購(gòu)。第四十一條 自營(yíng)工程材料管理:（一）礦務(wù)工程礦務(wù)工程所需的甲供材料由自營(yíng)單位提報(bào)計(jì)劃，物資供 應(yīng)中心統(tǒng)一采購(gòu)。（二）機(jī)電安裝工程安裝工程所需設(shè)備、主材由項(xiàng)目單位提供或提報(bào)采購(gòu)計(jì)

26、劃，其它甲供材料由自營(yíng)單位提報(bào)采購(gòu)計(jì)劃，物資供應(yīng)中心 進(jìn)行統(tǒng)一采購(gòu)。（三）生態(tài)建設(shè)工程環(huán)保管理處組織相關(guān)部門在周邊地區(qū)考察確定采購(gòu)基 礎(chǔ)單價(jià)，由造價(jià)事務(wù)所最終確定。（四）可進(jìn)入工程采購(gòu)的材料由自營(yíng)單位自行采購(gòu)，范圍要嚴(yán)格執(zhí)行附件 2:工程采購(gòu)物資目錄。材料自行采 購(gòu)按以下規(guī)定執(zhí)行：.單位工程單批次材料采購(gòu)額 5萬元以下的，可以采用 邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來源方式確定供貨商。.單位工程單批次材料采購(gòu)額 5萬元以上（含5萬元）30萬元以下的，由自營(yíng)單位招標(biāo)并簽發(fā)中標(biāo)通知書，報(bào)公司法律事務(wù)部審核確認(rèn)后，即可簽訂采購(gòu)合同。第四十二條 甲供材料的管理嚴(yán)格執(zhí)行神東煤炭集團(tuán) 工程造價(jià)管理辦法中甲供材料的

27、相關(guān)要求。第九章竣工驗(yàn)收、移交管理第四十三條 單位工程竣工驗(yàn)收：（一）單位工程完工后，施工單位負(fù)責(zé)填報(bào)竣工報(bào)告 并送交監(jiān)理項(xiàng)目部，由總監(jiān)理工程師組織竣工初步驗(yàn)收，項(xiàng)目單位、項(xiàng)目使用單位和施工單位參加，竣工初步驗(yàn)收后要 求形成竣工初步驗(yàn)收紀(jì)要。（二）單位工程具備竣工驗(yàn)收條件時(shí)，由總監(jiān)理工程師、項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)人完成竣工報(bào)告的簽批。工程管理部根據(jù)竣工報(bào)告竣工工程量盤點(diǎn)表初步驗(yàn)收紀(jì)要和施 工單位提交的初步驗(yàn)收存在問題整改回復(fù)單，組織相關(guān)部 門、單位完成竣工驗(yàn)收。（三）竣工驗(yàn)收時(shí)總監(jiān)理工程師提交工程監(jiān)理評(píng)估報(bào) 告，設(shè)計(jì)單位、勘察單位提交單位（子單位）工程質(zhì)量 檢查報(bào)告?？⒐を?yàn)收通過后簽署建設(shè)項(xiàng)目單位工程（

28、標(biāo) 段）竣工驗(yàn)收證書并形成竣工驗(yàn)收紀(jì)要。（四）50萬元以下工程竣工驗(yàn)收由項(xiàng)目單位組織，50萬元以下核準(zhǔn)制工程由業(yè)務(wù)主管部門參加，成本類及備案制 外委工程業(yè)務(wù)主管部門要參與其工程量的盤點(diǎn)，并作為結(jié)算 依據(jù)。（五）單位工程移接交完成后，項(xiàng)目單位及時(shí)填寫單 位工程質(zhì)量認(rèn)證申請(qǐng)書，工程質(zhì)量監(jiān)督站負(fù)責(zé)由具單位工 程質(zhì)量認(rèn)證書（工程質(zhì)量監(jiān)督評(píng)價(jià)意見書）、監(jiān)督報(bào)告或監(jiān) 審單。（六）單位工程認(rèn)證完成且達(dá)到國(guó)家行業(yè)規(guī)定的項(xiàng)目認(rèn) 證條件后，方可組織項(xiàng)目質(zhì)量認(rèn)證工作。第四十四條 單項(xiàng)工程質(zhì)量認(rèn)證：（一）單項(xiàng)工程聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)原則不超6個(gè)月，期間由工程管理部向中心站（煤炭工業(yè)神華建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督中心站）提交單項(xiàng)工程質(zhì)量認(rèn)

29、證申請(qǐng)報(bào)告。（二）質(zhì)量監(jiān)督總站或中心站在對(duì)認(rèn)證條件審查合格 后，組織單項(xiàng)工程質(zhì)量認(rèn)證。（三）工程管理部負(fù)責(zé)組織參建各方責(zé)任主體，對(duì)認(rèn)證 組提由的問題進(jìn)行整改，并將整改情況書面報(bào)神華建設(shè)工程 質(zhì)量監(jiān)督站，由神華建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站對(duì)整改情況復(fù)核合 格后，書面報(bào)中心站或總站。（四）工程質(zhì)量監(jiān)督中心站或總站負(fù)責(zé)由具單項(xiàng)工程 質(zhì)量認(rèn)證書。（五）單項(xiàng)工程質(zhì)量認(rèn)證工作具體規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行煤炭工 業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站文件關(guān)于印發(fā)煤炭工業(yè)建設(shè)工 程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定等 4個(gè)煤炭建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī) 定、規(guī)則、辦法的通知。第四十五條 單項(xiàng)工程（項(xiàng)目）竣工驗(yàn)收：（一）單項(xiàng)工程（項(xiàng)目）初步驗(yàn)收：由國(guó)家、地方發(fā)改委核準(zhǔn)的

30、項(xiàng)目由中國(guó)神華組織，公司 各相關(guān)部門、單位配合完成項(xiàng)目的初驗(yàn)工作；由中國(guó)神華審 批的項(xiàng)目，由工程管理部組織，公司各相關(guān)部門、單位參加 共同完成項(xiàng)目的竣工初驗(yàn)工作。（二）各相關(guān)部門、單位組織完成環(huán)評(píng)、水保、職業(yè)衛(wèi) 生健康、消防、檔案、安全設(shè)施等專項(xiàng)驗(yàn)收。（三）初驗(yàn)通過，試生產(chǎn)或試運(yùn)營(yíng)期滿后，由工程管理 部組織規(guī)劃發(fā)展部、安監(jiān)局、環(huán)保管理處、地企協(xié)調(diào)中心、 項(xiàng)目單位等編制項(xiàng)目竣工移交驗(yàn)收?qǐng)?bào)告上報(bào)中國(guó)神華，申請(qǐng)項(xiàng)目驗(yàn)收。（四）單項(xiàng)工程竣工驗(yàn)收條件及組織執(zhí)行中國(guó)神華能源 股份有限公司的相關(guān)規(guī)定。第四十六條 工程結(jié)、決算及固定資產(chǎn)移交：（一）神華投資項(xiàng)目、核準(zhǔn)制專項(xiàng)資金項(xiàng)目造價(jià)實(shí)行三 級(jí)審核制，工程結(jié)算

31、（包括年度結(jié)算和竣工結(jié)算）由施工單 位編制，項(xiàng)目單位初審、工程管理部復(fù)審、工程造價(jià)事務(wù)所 終審。生產(chǎn)成本工程、備案制專項(xiàng)資金項(xiàng)目造價(jià)實(shí)行二級(jí)審 核制，項(xiàng)目單位初審、工程造價(jià)事務(wù)所終審。（二）財(cái)務(wù)部結(jié)算付款時(shí)結(jié)算簽字手續(xù)齊全，且有檔案 室資料移交單后進(jìn)行付款。（三）項(xiàng)目結(jié)算審定后，財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織編制財(cái)務(wù)決算, 財(cái)務(wù)決算審計(jì)完成后辦理資產(chǎn)移交手續(xù)。第十章工程質(zhì)量保修管理第四十七條 施工單位在提交工程竣工移交證書時(shí)，應(yīng) 向項(xiàng)目單位由具質(zhì)量保修書及保修承諾。第四十八條 工程缺陷責(zé)任期在工程竣工驗(yàn)收合格后 開始計(jì)算，工程施工合同中應(yīng)對(duì)期限進(jìn)行約定，最長(zhǎng)不得超 過24個(gè)月，缺陷責(zé)任期滿后退還承包人質(zhì)量保修

32、金。第四十九條 項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)保修期內(nèi)工程存在問題的 確認(rèn)及聯(lián)系施工單位完成修復(fù)工作。如施工單位無法及時(shí)修 復(fù)，項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)發(fā)函至施工單位，在約定時(shí)間內(nèi)無回復(fù)， 則由項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)盤點(diǎn)維修工程量，經(jīng)工程管理部、監(jiān)理單 位核定，預(yù)算審定后，可按公司分級(jí)授權(quán)權(quán)限另行委托施工單位修復(fù)，費(fèi)用從原施工單位質(zhì)保金中扣除。第五十條 工程保修階段實(shí)行回訪制度?；卦L前施工單 位應(yīng)通知監(jiān)理公司、項(xiàng)目單位參加回訪；回訪完畢后，施工 單位、監(jiān)理公司、項(xiàng)目使用單位、項(xiàng)目單位共同在建設(shè)工 程質(zhì)量保修回訪意見單簽字蓋章。項(xiàng)目單位應(yīng)做好維修記錄，無維修記錄的不予支付質(zhì)量保證金。第十一章工程質(zhì)量監(jiān)督第五十一條 單位工程開工前，項(xiàng)目

33、單位負(fù)責(zé)向質(zhì)量監(jiān) 督機(jī)構(gòu)填報(bào)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督注冊(cè)申報(bào)表，辦理監(jiān)督注冊(cè)手續(xù)。第五十二條 神華投資項(xiàng)目必須辦理質(zhì)量監(jiān)督注冊(cè)登記，公司計(jì)劃資金額度在 50萬元以下及下述專項(xiàng)資金工程 不再進(jìn)行工程質(zhì)量監(jiān)督：（一）礦建工程.地質(zhì)勘探類的鉆孔工程。.巷道噴白。3,礦井氮?dú)鉁缁鸸こ?。（二）土建工?地下注漿工程。.綠化工程。（三）安裝工程：1.管路、機(jī)械設(shè)備拆除工程（不包括拆安工程）。2,采掘工作面設(shè)備安裝工程。第五十三條質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)派專業(yè)工程師參加工程關(guān) 鍵部位、重點(diǎn)工序、竣工等驗(yàn)收，單位工程竣工后對(duì)工程進(jìn) 行質(zhì)量認(rèn)證。工程質(zhì)量認(rèn)證（備案）后方可辦理工程結(jié)算。第五十四條 多家施工單位施工的同一單位工程（或

34、由建設(shè)單位辦證的特種設(shè)備安裝工程），分部工程資料由監(jiān)理公司、項(xiàng)目單位、質(zhì)監(jiān)站審核齊全后由具結(jié)算證明，作為工 程結(jié)算依據(jù)。分部工程資料由項(xiàng)目單位臨時(shí)存檔，待單位工 程完工后，由項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)組卷，報(bào)工程質(zhì)量監(jiān)督站進(jìn)行工 程質(zhì)量認(rèn)證后，移交檔案室存檔。第十二章檔案管理第五十五條工程資料移交：（一）單位工程備案工作完成后，由項(xiàng)目單位填報(bào)竣 工工程資料移交申請(qǐng)表向檔案室進(jìn)行資料移交。（二）竣工工程資料移交內(nèi)容執(zhí)行監(jiān)理、質(zhì)量監(jiān)督和檔 案管理的有關(guān)規(guī)定。（三）單位工程質(zhì)量認(rèn)證完成后，造價(jià)事務(wù)所由具結(jié)算 審批單，單位工程竣工工程資料移交檔案室，檔案室由具工程竣工檔案移交目錄后，財(cái)務(wù)方可結(jié)算付款。第五十六條 神華投資項(xiàng)目必須按照國(guó)家及兩級(jí)公司 的相關(guān)檔案制度要求整理并移交公司檔案室。以下專項(xiàng)資金 工程竣工資料可不移交公司檔案室存檔，只在項(xiàng)目單位存 檔。（一）礦建工程：.井筒、巷道、碉室的修補(bǔ)、噴白、補(bǔ)噴硅、補(bǔ)強(qiáng)支護(hù)、 硅底板修復(fù)類工程。.順槽及回撤通道、