(企業(yè)家經(jīng)濟犯罪風(fēng)險防范之一)公司、企業(yè)人員受賄案

1、.文章來源：中顧法律網(wǎng) 9ask 免費法律咨詢3分鐘100%回復(fù)上網(wǎng)找律師 就到中顧法律網(wǎng) 快速專業(yè)處理您的法律問題 9ask/souask/：.；(企業(yè)家經(jīng)濟犯罪風(fēng)險防備之一)公司、企業(yè)人員受賄罪典型案例：被告人李白被捕前是北京某某裝飾資料采購及庫房主管。因涉嫌犯公司企業(yè)人員受賄罪于2006年5月30日被刑事拘留，同年6月21日被拘捕。通州區(qū)人民檢察院以京通檢經(jīng)訴字(2006)第51好起訴書指控被告人李白犯公司、企業(yè)人員受賄罪，于2006年8月24日向法院提起公訴。通州區(qū)人民檢察院指控：2005年5月間，被告人李白利用擔(dān)任北京某某裝飾資料采購及庫房主管、擔(dān)任開具入庫單的職務(wù)便利，多次向該公司

2、供貨商李放索要錢款。李放為獲得入庫單以結(jié)算貨款，于同年5月25日按照李白的要求在其指定的農(nóng)業(yè)銀行卡內(nèi)存入人民幣1萬元，李白將這筆款取出后逃匿，后被查獲(涉案贓款已被扣押并發(fā)還)。上述現(xiàn)實，被告人李白在開庭審理中無異議。并有人證李放、李丹等人證言，中國農(nóng)業(yè)銀行借記卡帳戶明細(xì)查詢，存款業(yè)務(wù)回單，企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，勞動合同，身份證等證據(jù)證明。北京市通州區(qū)人民法院以為，被告人李白身為公司、企業(yè)的任務(wù)人員，利用職務(wù)上的便利，向他人索取錢款，數(shù)額較大，其行為構(gòu)成公司、企業(yè)人員受賄罪，應(yīng)依法懲罰。通州區(qū)人民檢察院指控被告人李白犯公司企業(yè)人員受賄罪現(xiàn)實清楚，證據(jù)確實充分，指控的罪名成立。鑒于其認(rèn)罪態(tài)度較

3、好，全部涉案贓款已追繳發(fā)還，可酌情對其從輕處分。按照第163條第1款之規(guī)定，判決被告人李白犯公司、企業(yè)人員受賄罪，判處有期徒刑6個月。罪名解讀：公司、企業(yè)人員受賄罪公司企業(yè)人員受賄罪一、概念及其構(gòu)成公司、企業(yè)人員受賄罪是指公司、企業(yè)的任務(wù)人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人的財物，為他人謀取利益。或者在經(jīng)濟往來中，違反國家規(guī)定收受各種名義的回扣、手續(xù)費，歸個人一切，數(shù)額較大的行為。(一)客體要件本罪的客體為復(fù)雜客體，它不僅進(jìn)犯了公司、企業(yè)的正常管理活動，也因其產(chǎn)生的不正當(dāng)行為有礙公平競爭原那么，使社會經(jīng)濟的正常次序遭到干擾，隨著規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，各種類型的公司雨后春筍般地

4、產(chǎn)生，伴隨著的是公司、企業(yè)人員利用職務(wù)之便，在各種經(jīng)濟往來中，大肆索取或收受賄賂的情況，如購買原料、產(chǎn)品收受回扣等等也越來越多。由于這些人員身份不一，不同于傳統(tǒng)受賄罪中的國家任務(wù)人員，因此完全適用本法第385、386條的規(guī)定容易呵斥對國家任務(wù)人員打擊不力或者是對公司、企業(yè)的職工打擊過濫的景象。所以，本條針對當(dāng)前公司、企業(yè)職員賄賂犯罪日益嚴(yán)重的情勢，設(shè)立了本罪，對賄賂犯罪的主體做出了修正，對這種類型的犯罪懲治更加協(xié)調(diào)和合理。(二)客觀要件行為人在客觀上表現(xiàn)為利用職務(wù)上的便利，索取或者收受賄賂的行為，或在經(jīng)濟往來中，違反國家規(guī)定收受各種名義的回扣詳續(xù)費的行為。1、索取或收受了賄賂。所謂賄賂，是指金

5、錢、物品或其他諸如房地產(chǎn)運用權(quán)、方案供應(yīng)票證等財富性利益。所謂索取賄賂，是指行為人利用職務(wù)上的便利，在他人求其謀取利益或處理困難等時，采取刁難、拖延、要挾等手段，自動向?qū)Ψ剿饕V賂的行為。至于索賄的方式，那么可以多種多樣，既可以采取口頭方式，也可以采取書面方式;既可以當(dāng)面索取，也能夠經(jīng)過第三者轉(zhuǎn)告索要;既可以是公開索要，又可以暗示請托人給予;等等。所謂收受賄賂，是指行為人利用職務(wù)上的便利，以能否執(zhí)行其本身職務(wù)所要求的行為為條件，收受他人自動送予財物的行為。在索取賄賂中，犯罪人為自動的，送取賄賂的人那么是被動的。但在收受賄賂中，送取賄賂的人卻是自動的，而犯罪人那么是被動的。收受賄賂，就方式而言，

6、普通是直接納取，但也可以是間接納取;可以是事前收受，也可以是事后收受。不論采取何種方式，都不影響本罪成立。索取賄賂或收受賄賂是本罪行為的兩種不同的表現(xiàn)方式。無論何種行為方式，只需有其之一的，就可構(gòu)本錢罪。假好像時具有兩種方式也不能數(shù)罪并罰，應(yīng)以一罪論處。2、索取賄賂或收受賄賂的行為人利用了職務(wù)上的便利，否那么，雖有索取或收受他人財物或財富性利益的行為，但沒有利用職務(wù)上的便利，也不能構(gòu)本錢罪。行為人利用職務(wù)上的便利是構(gòu)本錢罪的一個必不可少的前提條件。所謂利用職務(wù)上的便利，是指利用職權(quán)或者與職務(wù)或者所在崗位有關(guān)的便利條件。所謂職權(quán)，是指本人職務(wù)、崗位范圍的權(quán)益。所謂與職務(wù)或崗位相關(guān)，那么是指雖沒有

7、直接利用職務(wù)或崗位的權(quán)益，但卻利用了本人職權(quán)、崗位或位置構(gòu)成的位置，經(jīng)過他人利用職務(wù)上的便利條件。其內(nèi)涵該當(dāng)包括以下幾個方面：(1)利用本人主管、分管、經(jīng)手等任務(wù)職務(wù)、崗位范圍內(nèi)的權(quán)限;(2)利用憑仗本人的權(quán)益去指揮、影響下屬及利用其他人員與職務(wù)相關(guān)的權(quán)限，為送取賄賂的人謀取利益;(3)利用、憑仗權(quán)限、崗位、位置控制、左右其他人員，或者利用其他對有求于己的人員職務(wù)上的權(quán)限，為送取賄賂的人講取利益。后兩種行為雖然是利用第三者的權(quán)限，但其是以本人的職務(wù)、崗位、位置等為根底的。倘假設(shè)與本人的職務(wù)、崗位無關(guān)，如純系人情關(guān)系，諸如朋友關(guān)系、親屬關(guān)系，那么不屬于職務(wù)之便的范圍，收受這樣的財物，不應(yīng)以犯罪論

8、處。3、收受他人財物的目的意在為他人謀取利益，否那么，雖然收受了他人財物，亦不能構(gòu)本錢罪。對收受行為來說、提供財物的人假設(shè)沒有謀取任何利益的要求，單純送予他從人財物的行為那么不是行賄，而是贈予。此外，還應(yīng)強調(diào)的是，為他人謀取利益，既包括正當(dāng)利益，又包括不正當(dāng)甚至非法利益;既可以是有形的，也可以是無形的;既可以曾經(jīng)實踐謀取，又可以開場謀取但未勝利;還可以是采取明示或暗示的方式作出了承諾但尚未實行。只需可以查明行為人具有承諾、實行或者曾經(jīng)實踐為他人謀取了利益，都應(yīng)屬于意在為他人謀取利益。當(dāng)然，假設(shè)不能證明行為人具有承諾、實行或?qū)嵺`為他人謀利之一的，即使收取了財物，亦不能以本罪論處。至于索取他人財物

9、的，由于其本身就屬情節(jié)嚴(yán)重，因此，構(gòu)成其罪并不要求以為他人謀利為必要。其不論能否為他人謀利，均可構(gòu)本錢罪。4、構(gòu)本錢罪，索取或收受了的賄賂必需數(shù)額較大，否那么亦不能構(gòu)本錢罪。所謂數(shù)額較大，參照最高人民法院第1條規(guī)定，是指索取或收受5000元至20000元以上者。此外、根據(jù)本條第2款規(guī)定，公司、企業(yè)的任務(wù)人員在經(jīng)濟往來中，違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費，歸個人一切的，應(yīng)以受賄行為論處。對之該當(dāng)留意以下幾個構(gòu)成要素，假設(shè)短少其一，即不能認(rèn)定為本罪的受賄行為:(1)必需是公司、企業(yè)任務(wù)人員，單位假設(shè)違反規(guī)定收受了回扣、手續(xù)費，那么不能以本罪行為論處。(2)必需是在經(jīng)濟往來活動中，倘假設(shè)不是

10、在經(jīng)濟往來活動中，假設(shè)任務(wù)之余，沒有利用本人職務(wù)的便利為他人推銷產(chǎn)品、聯(lián)絡(luò)業(yè)務(wù)、購買物質(zhì)，以酬謝費索取或收受他人財物的，那么就不能構(gòu)本錢罪;(3)必需違反了國家有關(guān)規(guī)定，如屬國家有關(guān)部門同意成立從事諸如提供信息、引見業(yè)務(wù)、咨詢效力等專門機構(gòu)的人員，按視收取手續(xù)費的，就不能以犯罪論處。(4)收取了各種名義的回扣、手續(xù)費、這里的各種名義，是指依規(guī)不能收取的任何方式的費用。當(dāng)然，收受費用是因經(jīng)濟活動而產(chǎn)生，亦可延伸到經(jīng)濟往來活動終了之后。已收受的費用歸個人聽得，假設(shè)交給單位，那么不構(gòu)本錢罪。(三)主體要件本罪主體是公司、企業(yè)的任務(wù)人員。這里所說的公司、企業(yè)的任務(wù)人員，包括公司、企業(yè)的董事、監(jiān)事、經(jīng)理

11、、會計及其他行政人員、業(yè)務(wù)人員和普通任務(wù)人員。關(guān)于構(gòu)本錢罪的主體，本條第3款又作一項特別規(guī)定，即國家任務(wù)人員犯本條之罪的按照本法第385、386條(受賄罪)的規(guī)定處分。由此可見，本條對受賄罪吶主體作了艱苦修正。即今后構(gòu)成受賄罪的人只限于國家任務(wù)人員。而關(guān)于“國家任務(wù)人員的范圍，最高人民檢察院在第1條中界定為：“所渭國家任務(wù)人員，是指：(1)國家機關(guān)任務(wù)人員，即在國家各級權(quán)益機關(guān)、各級行政機關(guān)、各級司法機關(guān)和軍隊任務(wù)的人員;(2)在國家各類事業(yè)機構(gòu)中任務(wù)的人員;(3)國有企業(yè)中的管理任務(wù)人員;(4)公司、企業(yè)中由政府主管部門任命或者委派的管理人員;(5)國有企業(yè)委派到參股、合營公司、企業(yè)中行使管

12、理職能的人員;(6)其他依法從事公務(wù)的人員。最高人民法院在第4條中界定為：“第12條所說的國家任務(wù)人員，是指在國有公司、國有企業(yè)或者其他公司、企業(yè)中行使管理職權(quán)，并具有國家任務(wù)人員身份的人員，包括受國有公司、國有企業(yè)委派或者聘請，作為國有公司、國有企業(yè)代表，在中外合資、協(xié)作、股份制公司、企業(yè)中，行使管理職權(quán)，并具有國家任務(wù)人員身份的人員?！皟筛邔胰蝿?wù)人員的界定有所不同，我們以為，關(guān)鍵的是要從我國目前國有公司、國有企業(yè)管理人員的實踐情況出發(fā)，既思索到目前現(xiàn)代企業(yè)制度開展還不平衡、政企職能尚未能完全分開、政企雙重身份的人員普遍存在的客觀情況，又思索到目前國有企業(yè)人事制度改革突破干部和工人的身份

13、界限的實踐。依本法第93條之規(guī)定，本條將公司、企業(yè)中國家任務(wù)人員界定為國有公司、企業(yè)中從事公務(wù)的人員和國有公司、企業(yè)委派到非國有公司、企業(yè)從事公務(wù)的人員。這里所謂從事公務(wù)，主要是指從事管理職能。公司、企業(yè)中的國家任務(wù)人員主要有兩類，這兩類人員犯受賄罪的該當(dāng)按照本法第385、386條(受賄罪)處分。1、國有公司、企業(yè)中從事公務(wù)的人員，即在國有公司、國有企業(yè)中行使管理職權(quán)，并且有國家任務(wù)人員身份的人員。所謂具有國家任務(wù)人員身份，指的是具有國家行政干部資歷或者享用國家行政工資待遇。根據(jù)公司法的規(guī)定，國有獨資公司設(shè)立董事會，實行集體擔(dān)任制，董事會成員除其中的職工代表需由公司職工民主選舉產(chǎn)生外，其他董事

14、會成員如董事長、副董事長均應(yīng)由公司投資者即國家授權(quán)的投資機構(gòu)委派，然后由董事會決議聘任經(jīng)理、副經(jīng)理、經(jīng)濟師、工程師、財會人員等。上述管理人員大多數(shù)具有國家行政干部的資歷，實踐享用國家行政干部的待遇，同時也受國家干部管理體制的制約，具有國家任務(wù)人員的身份。假設(shè)其實施本條規(guī)定之罪的，該當(dāng)適用本法第385、386條的規(guī)定以受賄罪處分。以下人員不應(yīng)視為國家任務(wù)人員：(1)雖然在國有公司、國有企業(yè)中行使管理職權(quán)，但不具有國家任務(wù)人員身份的人，如原為普通工人、農(nóng)民，被國有公司董事會聘任為經(jīng)理的人以及國有公司、企業(yè)中的班組長等;(2)原有國家行政干部身份，但在國有公司、企業(yè)中不行使管理職權(quán)的人，如在企業(yè)招聘

15、中落聘的原公司經(jīng)理等;(3)國有企業(yè)、公司中的普通職工，如其中的業(yè)務(wù)員、推銷員、售貨員等，他們雖然都經(jīng)手一定的公共財物，但屬于從事效力性勞動或者經(jīng)銷活動的普通職工，其利用任務(wù)上的便利而受賄的，應(yīng)適用本條處分。2、國有公司、企業(yè)委派到非國有公司、企業(yè)從事公務(wù)的人員，即受國有公司、企業(yè)委派，作為國有公司、企業(yè)的代表，在中外合資、協(xié)作、股份制公司、企業(yè)、集體一切制企業(yè)等非國有企業(yè)中行使管理職權(quán)，并具有國家任務(wù)人員身份的人員。這時，其作為國家任務(wù)人員，該當(dāng)同時具備三個條件：(1)是國有公司、企業(yè)的代表;(2)在上述公司、企業(yè)中行使管理職權(quán);(3)具有國家任務(wù)人員的身份。反之，假設(shè)行為人雖然具有國家任務(wù)

16、人員身份，但不是中外合資、協(xié)作、股份制公司、企業(yè)聘請的管理人員，或者雖然是國有公司、企業(yè)聘請的管理人員，但不具有國家任務(wù)人員身份的，都不屬于國家任務(wù)人員。(四)客觀要件本罪的客觀萬面必需為故意，過失不能構(gòu)本錢罪。二、認(rèn)定(一)本罪與非罪的界限1、本罪與收取合理報酬行為的界限公司、企業(yè)人員在法律、法規(guī)、政策以及公司、企業(yè)章程允許的范圍內(nèi)，以本人的勞動換取合理報酬的行為不同于受賄行為。例如公司、企業(yè)人員在企業(yè)與市場的中介活動中，經(jīng)國家有關(guān)主管部門同意或本單位贊同，從事正當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)活動及技術(shù)、信息咨詢效力為企業(yè)的消費開展處理各種技術(shù)難題，而獲取合理的報酬是勞動所得，是一種合理的勞務(wù)報酬，而不是受賄行為

17、。區(qū)別公司、企業(yè)人員受賄罪與獲取合理報酬的界限，關(guān)鍵在于看行為人獲取的財物能否為勞動收入，假設(shè)行為人不是用勞動換取的報酬，而是利用職務(wù)之便，為他人謀利益、以各種名義上的“勞動報酬索取或收受他人財物，且數(shù)額較大，應(yīng)認(rèn)定為公司、企業(yè)人員受賄罪。2、本罪與請客送禮、接受饋贈行為的界限在現(xiàn)實的人們交往活動中，公司、企業(yè)人員與親友間出于聯(lián)絡(luò)感情、表達(dá)友誼，進(jìn)展請客送禮，接受饋贈的行為，普通都以公開的方式進(jìn)展，而且禮物的數(shù)額價值普通不大，行為人沒有明顯的、直接的謀利目的，這與以權(quán)謀私的受賄行為有著根本性質(zhì)的區(qū)別。區(qū)別的關(guān)鍵在于公司、企業(yè)人員接受財物能否為他人謀取利益，能否利用了職務(wù)之便，接受財物的價值大小

18、以及送禮人與受禮人之間的關(guān)系，能否是公開的方式進(jìn)展等等。3、本罪與其他索取，收受提成、回扣、手續(xù)費等行為的界限 本條第2款規(guī)定：公司、企業(yè)人員在經(jīng)濟往來中，違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費、歸個人一切的，應(yīng)以公司、企業(yè)人員受賄罪論處，而假設(shè)收受的回扣、手續(xù)費不是歸個人一切，或單位收受回扣、手續(xù)費，即使違反國家規(guī)定，也不構(gòu)本錢罪。沒有利用本人職務(wù)上便利，為他人推銷產(chǎn)品、購買物資、聯(lián)絡(luò)業(yè)務(wù)，以“酬謝費為名索取、收受財物的，經(jīng)國家有關(guān)主管部門同意成立的專門機構(gòu)，從事提供信息、引見業(yè)務(wù)、咨詢效力等任務(wù)，按規(guī)定獲得手續(xù)的，都不違反國家規(guī)定，不能認(rèn)定為本罪。對此，區(qū)別的關(guān)鍵在于索取、收受回扣、手續(xù)費的，能否歸個人聽有，能否符合國家及有關(guān)主管部門的規(guī)定及贊同。(二)本罪與受賄罪的界限本罪與普通受賄罪在客