高等學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南

1、PAGE 48高等學(xué)校科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南 教育部科學(xué)技術(shù)委員會(huì)學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會(huì) 組編序多年來教育部一直致力于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)，先后印發(fā)了關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見（2002）、高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范（試行）（2004）、關(guān)于樹立社會(huì)主義榮辱觀 進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的意見（2006）、關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知（2009）等一系列文件；出版了高校人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范指南（2009）；成立了學(xué)風(fēng)建設(shè)指導(dǎo)機(jī)構(gòu)，開展了多方面的工作。從總體上說，高校的學(xué)風(fēng)是好的，廣大教學(xué)科研工作者獻(xiàn)身科學(xué)，無私奉獻(xiàn)，體現(xiàn)了良好的師德風(fēng)范，維護(hù)了高校教學(xué)科研人員的學(xué)術(shù)聲譽(yù)和良好形象。但是

2、我們也必須清醒地認(rèn)識(shí)到，高校學(xué)術(shù)失范、學(xué)風(fēng)不正現(xiàn)象仍然存在，學(xué)術(shù)不端行為也時(shí)有發(fā)生，還比較嚴(yán)重。對(duì)此，我們必須旗幟鮮明、態(tài)度堅(jiān)決，采取切實(shí)有力的措施，及時(shí)糾正，決不能任其滋長(zhǎng)蔓延。加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)，遏制學(xué)術(shù)不端行為，必須懲防并舉、標(biāo)本兼治，自律與他律相結(jié)合。自律：要通過教育引導(dǎo)，提高思想覺悟，借助道德力量，使之不愿違背學(xué)術(shù)道德。他律：一方面要加強(qiáng)制度約束，規(guī)范學(xué)術(shù)管理，借助制度力量，使之不能違背學(xué)術(shù)道德；另一方面要加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督，形成社會(huì)輿論，借助社會(huì)力量，使之不敢違背學(xué)術(shù)道德。對(duì)于學(xué)術(shù)不端行為，懲治要嚴(yán)，使其付出極大代價(jià)，從而消除任何僥幸心理。總之，培育優(yōu)良的學(xué)風(fēng)，倡導(dǎo)嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的學(xué)術(shù)行為

3、，營(yíng)造良好的學(xué)術(shù)環(huán)境，學(xué)者自律是根本，制度建設(shè)是保證，社會(huì)監(jiān)督是基礎(chǔ)?？茖W(xué)技術(shù)的發(fā)展過程，既是學(xué)術(shù)和技術(shù)思想創(chuàng)新的過程，也是學(xué)風(fēng)建設(shè)的過程。加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)，對(duì)弘揚(yáng)科學(xué)精神、促進(jìn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展、凈化校園文化、提高人才培養(yǎng)質(zhì)量、引領(lǐng)社會(huì)風(fēng)尚，具有十分重要的意義。高校要大力宣傳優(yōu)良學(xué)風(fēng)和高尚師德典型人物的優(yōu)秀事跡，發(fā)揮好身邊榜樣的教育激勵(lì)和示范引導(dǎo)作用。對(duì)于教師和學(xué)生，要進(jìn)行專門的學(xué)術(shù)規(guī)范培訓(xùn)教育，一方面提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)自律；另一方面也要促使他們知曉學(xué)術(shù)規(guī)范，自覺遵守。高等學(xué)校科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南是一本指導(dǎo)性的簡(jiǎn)明讀本，希望它的出版能對(duì)高校教師、學(xué)生及教育管理人員提高學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)，促進(jìn)教育和科學(xué)

4、技術(shù)的健康發(fā)展，起到一定的作用。教育部科學(xué)技術(shù)委員會(huì) 2010年3月前 言加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè)，遏制學(xué)術(shù)不端行為，打擊學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象已是社會(huì)輿論所向，必須予以重視。要做到防患于未然，首先要著眼于教育，使高校教師、學(xué)生和科研人員能自覺遵守學(xué)術(shù)道德，增強(qiáng)自律意識(shí)，這就是我們編寫此書的目的。在學(xué)術(shù)不端行為中如何區(qū)別哪些是明知故犯？哪些是由于不了解學(xué)術(shù)共同體中應(yīng)當(dāng)普遍遵循的規(guī)范而犯的過失？譬如“一稿兩投”甚至是“一稿多投”的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，這是不符合學(xué)術(shù)規(guī)范的。但是在不同文字的兩種期刊或是在同一期刊的兩種文（字）本中是否可以發(fā)表呢？對(duì)此就有不同的看法。又如，在寫綜述時(shí)，大部分的內(nèi)容都是前人或別人做的研究工作，這時(shí)

5、，“引用”和“抄襲”怎樣區(qū)別呢？再如，在編書時(shí)更是“天下文章一大抄”，整段整段地引用他人的資料，或是從他人編寫的書中轉(zhuǎn)摘過來，這算不算是學(xué)術(shù)不端行為？希望讀者在這本書中能找到答案。本書的正文共分四個(gè)部分：一、基本概念。對(duì)“學(xué)術(shù)共同體”、“學(xué)術(shù)規(guī)范”等概念作了較為詳細(xì)的敘述而不僅是簡(jiǎn)單的定義；二、科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范。對(duì)在具體的科學(xué)研究過程中，從項(xiàng)目的申請(qǐng)、實(shí)施、成果的發(fā)表到后續(xù)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)批評(píng)等作了原則性的說明；三、學(xué)術(shù)規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定。對(duì)如何正確使用“引用、注釋、參考文獻(xiàn)”，綜述中的“綜”和“述”的要求，以及“編、編著及著”的區(qū)別都一一作了介紹；四、學(xué)術(shù)不端行為的界定。對(duì)抄襲、剽竊

6、、偽造、篡改、一稿多投、重復(fù)發(fā)表等不端行為做出了明確的界定。這本高等學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南是教育部科學(xué)技術(shù)委員會(huì)學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會(huì)組織編寫的，盡管在出版前曾多方面征求過修改意見，但其中還會(huì)存在缺點(diǎn)和不完善之處，我們希望讀者和使用單位繼續(xù)提出修改意見，及時(shí)反饋，以利改正。 教育部科學(xué)技術(shù)委員會(huì)學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會(huì) 2010年3月說 明1關(guān)于書名。本書最初編寫的名稱是高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范指南，原因是教育部社會(huì)科學(xué)委員會(huì)學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會(huì)已于2009年編寫出版了高校人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范指南。在對(duì)本書初稿征求意見時(shí)，工程類院校的老師們提出工程技術(shù)不屬于自然科學(xué)，建議書名改為高等學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南（現(xiàn)名）

7、。但是科學(xué)技術(shù)中的“科學(xué)”，從概念上說也包括人文科學(xué)和社會(huì)科學(xué)。好在高校人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范指南出版在先，而且在該書的“說明”中也明確指出：“（指南）適用于在我國(guó)高校從事人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)研究的教師和學(xué)生?！?本書的定位。本書的書名已說明了定位：一是“高等學(xué)校”；二是“科學(xué)技術(shù)”（自然科學(xué)與工程技術(shù)）；三是“學(xué)術(shù)規(guī)范”，即從事學(xué)術(shù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則；四是“指南”，是一本指導(dǎo)性的，卻是在實(shí)踐中可操作的簡(jiǎn)明讀本。3. 適用范圍。原則上，本書的適用范圍是高校自然科學(xué)和工程技術(shù)類即理、工、農(nóng)、醫(yī)專業(yè)的教師、學(xué)生、科研和管理人員。但是教育界、科技界、學(xué)術(shù)界的教學(xué)科研人員有許多是交叉的，他們都屬于某個(gè)“學(xué)術(shù)共同

8、體”，都應(yīng)遵守該共同體的共識(shí)和慣例，從這個(gè)角度講，使用的范圍可能會(huì)超出高校。4.關(guān)于“案例”。本書的第一稿（征求意見稿）有一節(jié)是關(guān)于“中外學(xué)術(shù)不端行為的案例”。由于牽涉到單位和個(gè)人，在征求意見過程中去掉了。因此在第二稿（討論稿）中就沒有出現(xiàn)。后來又有意見說，還是要把“案例”加上，以儆后人，而且使有關(guān)內(nèi)容更有說服力?！鞍咐笨砂褔?guó)內(nèi)的有關(guān)單位和人名隱去，但這樣處理后仍有問題，如“當(dāng)事人在大學(xué)”不但讀起來不舒服，而且在了解事實(shí)經(jīng)過后，這個(gè)當(dāng)事人是誰，某大學(xué)是哪所學(xué)校，也就不言而喻了。后來在第三稿（終審稿）中，就目前高校學(xué)術(shù)活動(dòng)中常見的一些現(xiàn)象以“問題和討論”的方式提出，也算是本書的一個(gè)特色。5.“

9、學(xué)術(shù)不端”行為的程度問題。在征求意見過程中，有的專家認(rèn)為學(xué)術(shù)不端行為表現(xiàn)形式不同，情節(jié)有輕有重，但指南沒有區(qū)別情節(jié)輕重。我們認(rèn)為，指南是一本指導(dǎo)性的簡(jiǎn)明讀本，它提出了在學(xué)術(shù)活動(dòng)中哪些是規(guī)范的行為，哪些是不規(guī)范的行為。至于情節(jié)的輕重和對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的處理，各高校應(yīng)制定相應(yīng)的條例和規(guī)定來解決這一問題。指南不是指令性文件，更不具有法律、法規(guī)的作用。6.關(guān)于指南是否要在高校范圍內(nèi)宣講問題。由于各高校的情況不同，有的高校對(duì)學(xué)術(shù)道德問題已專門開設(shè)了課程，有的在德育課中已有相關(guān)內(nèi)容的介紹，因此是否對(duì)指南要求組織宣講，不做硬性規(guī)定。我們?cè)髁嗽圏c(diǎn)宣講，把重點(diǎn)放在學(xué)術(shù)規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定和學(xué)術(shù)不端行為的界定，在兩學(xué)

10、時(shí)內(nèi)講完；再結(jié)合具體案例有一個(gè)學(xué)時(shí)進(jìn)行討論，效果更好。一. 基本概念（一）學(xué)術(shù)共同體（academic community）學(xué)術(shù)共同體是從科學(xué)共同體（scientific community）引申而來，最早出現(xiàn)于1942年英國(guó)科學(xué)家和哲學(xué)家坡朗依（M. Polanyi）的科學(xué)的自治文中，他認(rèn)為，“今天的科學(xué)家不能孤立地實(shí)踐他的使命。他必須在各種體制的結(jié)構(gòu)中占據(jù)一個(gè)確定的位置。每一個(gè)人都屬于專門化了的科學(xué)家的一個(gè)特定集團(tuán)?？茖W(xué)家的這些不同的集團(tuán)共同形成了科學(xué)共同體。這個(gè)共同體的意見，對(duì)于每一個(gè)科學(xué)家個(gè)人的研究過程產(chǎn)生很深刻的影響”。學(xué)術(shù)共同體是一群有著共同學(xué)術(shù)旨趣的學(xué)者，他們遵守共同的道德規(guī)范，

11、相互尊重、相互聯(lián)系、相互影響，推動(dòng)學(xué)術(shù)的發(fā)展，通過內(nèi)部的學(xué)術(shù)活動(dòng)機(jī)制（如學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴、學(xué)術(shù)交鋒、學(xué)術(shù)討論）而形成的共同體。學(xué)術(shù)共同體是學(xué)術(shù)活動(dòng)的主體和承擔(dān)者，擔(dān)負(fù)著創(chuàng)造和評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)成果的功能，也是學(xué)術(shù)規(guī)范的制定者和執(zhí)行者。學(xué)術(shù)共同體成員以學(xué)術(shù)研究為職業(yè)和旨趣，由學(xué)術(shù)把不同專業(yè)的研究人員聯(lián)系在一起，強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)研究人員所具有的共同信念、共同價(jià)值，遵守共同規(guī)范，以區(qū)別于一般社會(huì)群體和社會(huì)組織。學(xué)術(shù)共同體的成員，必須“以學(xué)術(shù)為志業(yè)”，在這里，科學(xué)成為了一種存在方式，一種人生態(tài)度，甚至是一種精神境界。學(xué)術(shù)的評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)術(shù)上的分歧等，所有學(xué)術(shù)上的問題只有依靠學(xué)術(shù)共同體才有可能得到解決。盡管學(xué)術(shù)共同體也有可

12、能做出錯(cuò)誤的判斷和決定，但沒有別的更好選擇。權(quán)威、科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、公正的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，只能來自學(xué)術(shù)共同體。學(xué)術(shù)共同體成員必須遵循學(xué)術(shù)規(guī)范，完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，堅(jiān)持學(xué)術(shù)良知和學(xué)術(shù)操守。（二）學(xué)術(shù)規(guī)范（academic norm）學(xué)術(shù)規(guī)范是從事學(xué)術(shù)活動(dòng)的行為規(guī)范，是學(xué)術(shù)共同體成員必須遵循的準(zhǔn)則，是保證學(xué)術(shù)共同體科學(xué)、高效、公正運(yùn)行的條件，它從學(xué)術(shù)活動(dòng)中約定俗成地產(chǎn)生，成為相對(duì)獨(dú)立的規(guī)范系統(tǒng)。就學(xué)術(shù)知識(shí)生產(chǎn)主體及其行為而言，規(guī)范源于學(xué)術(shù)的合作、競(jìng)爭(zhēng)、組織和互動(dòng)，它為這些相互關(guān)系提供框架，通過給每個(gè)個(gè)人施加約束，來提高整個(gè)知識(shí)生產(chǎn)的效率和質(zhì)量。學(xué)術(shù)規(guī)范化可保證知識(shí)分子知識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)的嚴(yán)肅性，提高學(xué)術(shù)共同體的社會(huì)公信力

13、。學(xué)術(shù)規(guī)范并非指其某種“行政化”的操作，而是在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部所構(gòu)建的一種自覺的約束機(jī)制。學(xué)術(shù)規(guī)范要求學(xué)術(shù)研究人員普遍遵守、嚴(yán)格執(zhí)行，更要依靠自律和自覺。學(xué)術(shù)共同體成員必須熟悉和掌握學(xué)術(shù)研究的行為準(zhǔn)則即學(xué)術(shù)規(guī)范，并在實(shí)際行動(dòng)中遵守這些規(guī)范。只有遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，才能在學(xué)術(shù)共同體中得到認(rèn)可，如果違反了學(xué)術(shù)規(guī)范，就要受到否定。（三）學(xué)風(fēng)（academic atmosphere）通常學(xué)風(fēng)是指學(xué)校的、學(xué)術(shù)界的或一般學(xué)習(xí)方面的風(fēng)氣。學(xué)術(shù)界認(rèn)為，學(xué)風(fēng)是學(xué)術(shù)共同體及其成員在學(xué)術(shù)活動(dòng)中表現(xiàn)出來的一種社會(huì)風(fēng)氣。學(xué)術(shù)風(fēng)氣不僅關(guān)系到學(xué)術(shù)自身的繼承、發(fā)展與創(chuàng)新，而且關(guān)系到整個(gè)社會(huì)的風(fēng)氣、整個(gè)民族的精神狀態(tài)。不良的學(xué)風(fēng)不僅損

14、害學(xué)者和學(xué)術(shù)的形象，而且會(huì)影響公眾對(duì)價(jià)值理想和價(jià)值導(dǎo)向的認(rèn)同，從而影響到整個(gè)民族的精神狀態(tài)和整個(gè)國(guó)家的社會(huì)風(fēng)氣。（四）學(xué)術(shù)成果（academic achievement）學(xué)術(shù)成果是指人們通過科學(xué)研究活動(dòng)，如實(shí)驗(yàn)觀察、調(diào)查研究、綜合分析、研制開發(fā)、生產(chǎn)考核等一系列腦力和體力勞動(dòng)所取得的，并經(jīng)過同行專家審評(píng)或鑒定，或在公開的學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表，確認(rèn)具有一定的學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r(jià)值的創(chuàng)新性結(jié)果。學(xué)術(shù)成果的表現(xiàn)形式主要包括學(xué)術(shù)專著、學(xué)術(shù)論文、學(xué)位論文、學(xué)術(shù)報(bào)告、發(fā)明專利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、手稿、原始記錄等一次文獻(xiàn)；文摘、索引、目錄等二次文獻(xiàn)；文獻(xiàn)綜述、情報(bào)述評(píng)、學(xué)術(shù)教材、學(xué)術(shù)工具書等三次文獻(xiàn)。學(xué)術(shù)成果雖以論文、著作、

15、研究報(bào)告或?qū)嵨?、樣品等物質(zhì)形式表現(xiàn)出來，但仍然是精神產(chǎn)品，屬于精神生產(chǎn)的范疇。只有創(chuàng)新和發(fā)展，才可稱得上是真正的學(xué)術(shù)成果。要享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，必須按知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定的方法和程序向社會(huì)公布。學(xué)術(shù)成果是社會(huì)的重要精神財(cái)富和物質(zhì)財(cái)富，是國(guó)家的重要智力資源，也是衡量從事科技活動(dòng)人員貢獻(xiàn)大小的重要標(biāo)志。按照國(guó)家科技部關(guān)于科學(xué)技術(shù)研究成果管理的規(guī)定，學(xué)術(shù)成果必須同時(shí)具備新穎性、先進(jìn)性和實(shí)用價(jià)值（或?qū)W術(shù)意義）三個(gè)特點(diǎn)。1）新穎性指成果在發(fā)現(xiàn)新物質(zhì)、闡明物質(zhì)運(yùn)動(dòng)規(guī)律方面，應(yīng)有新的內(nèi)容和創(chuàng)見；對(duì)已知原理的應(yīng)用，應(yīng)是開拓新的領(lǐng)域或在技術(shù)發(fā)展中的新的突破等。2）先進(jìn)性是指成果的技術(shù)水平或?qū)W術(shù)水平必須是先進(jìn)的。確定一項(xiàng)成果是

16、否具有先進(jìn)性，需用該成果與此前的同類成果的學(xué)術(shù)水平或技術(shù)水平進(jìn)行比較，證明該成果具有突出的特點(diǎn)和明顯的進(jìn)步。3）實(shí)用價(jià)值包括經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值（或?qū)W術(shù)意義），指成果可以在國(guó)民經(jīng)濟(jì)或國(guó)防建設(shè)上得到應(yīng)用，可獲得顯著的經(jīng)濟(jì)或社會(huì)效果，或者在科學(xué)上具有一定的學(xué)術(shù)意義。（五）學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)（academic evaluation）學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是對(duì)學(xué)術(shù)成果的科學(xué)性、有效性、可靠性及其價(jià)值的客觀評(píng)定。學(xué)術(shù)的良性運(yùn)行，須以學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和學(xué)術(shù)榮譽(yù)的一致性為前提，這種一致性就靠學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)系統(tǒng)來維持。同行評(píng)議是常見的評(píng)價(jià)體制，是由某一或若干領(lǐng)域?qū)＜医M成的專家委員會(huì)，用同一種評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，共同對(duì)涉及相關(guān)領(lǐng)域的項(xiàng)目、論文、著作、發(fā)明專利等

17、科學(xué)研究成果進(jìn)行評(píng)價(jià)的學(xué)術(shù)活動(dòng)。學(xué)術(shù)成果鑒定是一項(xiàng)重要的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)過程，在這個(gè)過程中，每一個(gè)學(xué)者的研究在經(jīng)受學(xué)術(shù)共同體其他成員所做的批評(píng)性評(píng)價(jià)之后，才能被認(rèn)為是“充分確定的”。學(xué)術(shù)成果通過評(píng)價(jià)和選擇被接受，它會(huì)以各種途徑在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)傳播和擴(kuò)散，學(xué)術(shù)共同體也相應(yīng)地給予承認(rèn)和榮譽(yù)。在評(píng)價(jià)過程中，必須遵循嚴(yán)格的程序和采用科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)，以保證學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的公正性。（六）學(xué)術(shù)不端（academic misconduct）學(xué)術(shù)不端的概念，包括廣義和狹義兩方面的界定，但是未能形成統(tǒng)一的定義。1992年，由美國(guó)國(guó)家科學(xué)院、國(guó)家工程院和國(guó)家醫(yī)學(xué)研究院組成的22位科學(xué)家小組給出的學(xué)術(shù)不端行為的定義：在申請(qǐng)課題、實(shí)施研究

18、和報(bào)告結(jié)果的過程中出現(xiàn)的偽造、篡改或抄襲行為。即不端行為主要被限定在“偽造、篡改、抄襲”（Fabrication, Falsification, Plagiarism；FFP）三者中。我國(guó)科技部2006年頒布的國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法(試行)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的定義是“違反科學(xué)共同體公認(rèn)的科研行為準(zhǔn)則的行為”，并給出了七個(gè)方面的表現(xiàn)形式：（1）故意做出錯(cuò)誤的陳述，捏造數(shù)據(jù)或結(jié)果，破壞原始數(shù)據(jù)的完整性，篡改實(shí)驗(yàn)記錄和圖片，在項(xiàng)目申請(qǐng)、成果申報(bào)、求職和提職申請(qǐng)中做虛假的陳述，提供虛假獲獎(jiǎng)證書、論文發(fā)表證明、文獻(xiàn)引用證明等。（2）侵犯或損害他人著作權(quán)，故意省略參考他人出版物，抄襲他人作品，

19、篡改他人作品的內(nèi)容；未經(jīng)授權(quán)，利用被自己審閱的手稿或資助申請(qǐng)中的信息，將他人未公開的作品或研究計(jì)劃發(fā)表或透露給他人或?yàn)榧核茫话殉删蜌w功于對(duì)研究沒有貢獻(xiàn)的人，將對(duì)研究工作做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人排除在作者名單之外，僭越或無理要求著者或合著者身份。（3）成果發(fā)表時(shí)一稿多投。（4）采用不正當(dāng)手段干擾和妨礙他人研究活動(dòng)，包括故意毀壞或扣壓他人研究活動(dòng)中必需的儀器設(shè)備、文獻(xiàn)資料，以及其它與科研有關(guān)的財(cái)物；故意拖延對(duì)他人項(xiàng)目或成果的審查、評(píng)價(jià)時(shí)間，或提出無法證明的論斷；對(duì)競(jìng)爭(zhēng)項(xiàng)目或結(jié)果的審查設(shè)置障礙。（5）參與或與他人合謀隱匿學(xué)術(shù)劣跡，包括參與他人的學(xué)術(shù)造假，與他人合謀隱藏其不端行為，監(jiān)察失職，以及對(duì)投訴人打

20、擊報(bào)復(fù)。（6）參加與自己專業(yè)無關(guān)的評(píng)審及審稿工作；在各類項(xiàng)目評(píng)審、機(jī)構(gòu)評(píng)估、出版物或研究報(bào)告審閱、獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)定時(shí)，出于直接、間接或潛在的利益沖突而做出違背客觀、準(zhǔn)確、公正的評(píng)價(jià)；繞過評(píng)審組織機(jī)構(gòu)與評(píng)議對(duì)象直接接觸，收取評(píng)審對(duì)象的饋贈(zèng)。（7）以學(xué)術(shù)團(tuán)體、專家的名義參與商業(yè)廣告宣傳。2007年1月16日中國(guó)科協(xié)七屆三次常委會(huì)議審議通過的科技工作者科學(xué)道德規(guī)范（試行）第三章對(duì)學(xué)術(shù)不端下了明確的定義和范圍：“學(xué)術(shù)不端是指在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動(dòng)中的各種造假、抄襲、剽竊和其他違背科學(xué)共同體慣例的行為”。并列出了與科技部2006年頒布的國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）中相同的七種表現(xiàn)形式。2007年

21、2月26日，中國(guó)科學(xué)院發(fā)布中國(guó)科學(xué)院關(guān)于加強(qiáng)科研行為規(guī)范建設(shè)的意見將科研不端行為概括為六個(gè)方面：（1）在研究和學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)有意做出虛假的陳述，包括：編造數(shù)據(jù)，篡改數(shù)據(jù)，改動(dòng)原始文字記錄和圖片，在項(xiàng)目申請(qǐng)、成果申報(bào)以及職位申請(qǐng)中做虛假的陳述。（2）損害他人著作權(quán)，包括：侵犯他人的署名權(quán)，如將做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人排除在作者名單之外，未經(jīng)本人同意將其列入作者名單，將不應(yīng)享有署名權(quán)的人列入作者名單，無理要求著者或合著者身份或排名，或未經(jīng)原作者允許用其它手段取得他人作品的著者或合著者身份。剽竊他人的學(xué)術(shù)成果，如將他人材料上的文字或概念作為自己的發(fā)表，故意省略引用他人成果的事實(shí)，使人產(chǎn)生為其新發(fā)現(xiàn)、新發(fā)明的印

22、象，或引用時(shí)故意篡改內(nèi)容、斷章取義。（3）違反職業(yè)道德利用他人重要的學(xué)術(shù)認(rèn)識(shí)、假設(shè)、學(xué)說或者研究計(jì)劃，包括：未經(jīng)許可利用同行評(píng)議或其它方式獲得的上述信息；未經(jīng)授權(quán)就將上述信息發(fā)表或者透露給第三者；竊取他人的研究計(jì)劃和學(xué)術(shù)思想據(jù)為己有。（4）研究成果發(fā)表或出版中的科學(xué)不端行為，包括：將同一研究成果提交多個(gè)出版機(jī)構(gòu)出版或提交多個(gè)出版物發(fā)表；將本質(zhì)上相同的研究成果改頭換面發(fā)表；將基于同樣的數(shù)據(jù)集或數(shù)據(jù)子集的研究成果以多篇作品出版或發(fā)表，除非各作品間有密切的承繼關(guān)系。（5）故意干擾或妨礙他人的研究活動(dòng)，包括故意損壞、強(qiáng)占或扣壓他人研究活動(dòng)中必需的儀器設(shè)備、文獻(xiàn)資料、數(shù)據(jù)、軟件或其它與科研有關(guān)的物品。（

23、6）在科研活動(dòng)過程中違背社會(huì)道德，包括騙取經(jīng)費(fèi)、裝備和其它支持條件等科研資源；濫用科研資源，用科研資源謀取不當(dāng)利益，嚴(yán)重浪費(fèi)科研資源；在個(gè)人履歷表、資助申請(qǐng)表、職位申請(qǐng)表，以及公開聲明中故意包含不準(zhǔn)確或會(huì)引起誤解的信息，故意隱瞞重要信息。對(duì)于在研究計(jì)劃和實(shí)施過程中非有意的錯(cuò)誤或不足，如對(duì)試驗(yàn)結(jié)果的解釋、判斷錯(cuò)誤，因研究水平或儀器設(shè)備等原因造成的研究結(jié)果的錯(cuò)誤，以及與科研活動(dòng)無關(guān)的失誤等，不能認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端行為。二科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范（一）基本準(zhǔn)則1、遵紀(jì)守法，弘揚(yáng)科學(xué)精神科技工作者應(yīng)是先進(jìn)生產(chǎn)力的開拓者，是科技知識(shí)和現(xiàn)代文明的傳播者，科技工作者的言行在社會(huì)上具有較大的影響?？萍脊ぷ髡邞?yīng)當(dāng)

24、模范遵守我國(guó)的法律、法規(guī)，不得有任何危害國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定、損害國(guó)家榮譽(yù)和利益的行為；應(yīng)積極弘揚(yáng)科學(xué)精神、傳播科學(xué)思想和科學(xué)方法；正確對(duì)待各種自然現(xiàn)象，不得參與、支持任何形式的偽科學(xué)。2、嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)，反對(duì)浮躁作風(fēng)科技工作者應(yīng)堅(jiān)持嚴(yán)肅、嚴(yán)格、嚴(yán)密的科學(xué)態(tài)度，要忠于真理、探求真知，自覺維護(hù)學(xué)術(shù)尊嚴(yán)和學(xué)者的聲譽(yù)，不得虛報(bào)教學(xué)科研成果，反對(duì)投機(jī)取巧、粗制濫造、低水平重復(fù)等盲目追求數(shù)量不顧質(zhì)量的浮躁作風(fēng)和行為。在項(xiàng)目設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)資料采集分析、公布科研成果，以及確認(rèn)同事、合作者和其他人員對(duì)科研工作的直接或間接貢獻(xiàn)等方面，必須實(shí)事求是。研究人員有責(zé)任保證所搜集和發(fā)表數(shù)據(jù)的有效性和準(zhǔn)確性。 科技工作者不應(yīng)參加與本

25、人專業(yè)領(lǐng)域不相干的成果鑒定、論文評(píng)閱或?qū)W位論文答辯等活動(dòng)。 3、公開、公正，開展公平競(jìng)爭(zhēng) 在保守國(guó)家秘密和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的前提下，應(yīng)公開科研過程和結(jié)果相關(guān)信息，追求科研活動(dòng)社會(huì)效益最大化。開展公平競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者和合作者做出的貢獻(xiàn)，應(yīng)給予恰當(dāng)認(rèn)同和評(píng)價(jià)。在評(píng)議評(píng)價(jià)他人貢獻(xiàn)時(shí)，必須堅(jiān)持客觀標(biāo)準(zhǔn)，避免主觀隨意。不得以各種不道德和非法手段阻礙競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的科研工作，包括毀壞競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研究設(shè)備或?qū)嶒?yàn)結(jié)果，故意延誤考察和評(píng)審時(shí)間，利用職權(quán)將未公開的科研成果和信息轉(zhuǎn)告他人等。4、相互尊重，發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)民主尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，通過引證承認(rèn)和尊重他人的研究成果和優(yōu)先權(quán)，反對(duì)不屬實(shí)的署名和侵占他人成果；尊重他人對(duì)自己科研假

26、說的證實(shí)和辯駁，對(duì)他人的質(zhì)疑采取開誠(chéng)布公和不偏不倚的態(tài)度；要求合作者之間承擔(dān)彼此尊重的義務(wù)，尊重合作者的能力、貢獻(xiàn)和價(jià)值取向。在各種學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)中，要認(rèn)真履行職責(zé)，發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)民主，實(shí)事求是，客觀公正、不循私情，自覺抵制不良社會(huì)風(fēng)氣的影響，杜絕權(quán)學(xué)、錢學(xué)交易等腐敗行為。5、以身作則，恪守學(xué)術(shù)規(guī)范教師和科技工作者要向青年和學(xué)生積極倡導(dǎo)求真務(wù)實(shí)的學(xué)術(shù)作風(fēng)，傳播科學(xué)方法。要以德修身、率先垂范，用自己高尚的品德和人格力量教育和感染學(xué)生，引導(dǎo)學(xué)生樹立良好的學(xué)術(shù)道德，幫助學(xué)生養(yǎng)成恪守學(xué)術(shù)規(guī)范的習(xí)慣。 學(xué)術(shù)規(guī)范既有普適性又有學(xué)科的特殊性?？萍脊ぷ髡邞?yīng)遵循相應(yīng)學(xué)科的不同要求和學(xué)術(shù)共同體約定俗成的專業(yè)慣例。（二）查

27、新和項(xiàng)目申請(qǐng)規(guī)范1、查新任何研究工作都是在前人研究成果的基礎(chǔ)上展開的，科技工作者有責(zé)任查閱前人已有的、已發(fā)表的研究成果。查新是科學(xué)研究工作的重要一環(huán)，通過它可以及時(shí)了解國(guó)內(nèi)外相關(guān)同行的研究進(jìn)展情況，有利于研究工作的優(yōu)化，可以節(jié)省資源，避免低水平重復(fù)和少走彎路。同時(shí)，查新也是對(duì)前人研究成果和貢獻(xiàn)的尊重。查新要求做到對(duì)相關(guān)研究領(lǐng)域有全面充分的了解，知道已有研究的廣度和深度以及存在的問題。通過查新進(jìn)一步明確自己的研究目標(biāo)和研究?jī)?nèi)容的價(jià)值，及時(shí)調(diào)整優(yōu)化自己的研究工作。問題與討論：在課題立項(xiàng)或是成果鑒定時(shí)都要求有“查新”，并以查新結(jié)果作為該課題或成果是否具有新穎性或創(chuàng)新性的重要依據(jù)。但現(xiàn)在的問題是：1）

28、查新或檢索的期刊、圖書資料有一定的時(shí)限性，如20年。那么在20年以前就已經(jīng)研究過的甚至已經(jīng)解決的問題，就檢索不到，還當(dāng)成新的課題來立項(xiàng)研究或被鑒定成新的成果。2）查新的結(jié)論與所提供的檢索詞或檢索式有很大關(guān)系，如加上一個(gè)地區(qū)或物種的限定，很可能使一項(xiàng)并不新穎的研究，被鑒定為創(chuàng)新性成果。你對(duì)這兩個(gè)問題有什么看法？應(yīng)當(dāng)怎樣解決？2、項(xiàng)目申請(qǐng)科技工作者在科研項(xiàng)目（或課題，下同）申報(bào)或者接受委托時(shí)，必須對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行認(rèn)真的調(diào)查研究和充分的可行性論證。選題應(yīng)符合社會(huì)實(shí)踐或?qū)W科本身發(fā)展的需要。在科研立項(xiàng)的有關(guān)材料中，應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)目國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀、研究人員的科研水平和能力、項(xiàng)目的創(chuàng)新性、完成項(xiàng)目（課題）的學(xué)術(shù)價(jià)值

29、，可能存在的問題和解決辦法，預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益或者項(xiàng)目目標(biāo)、所需科研經(jīng)費(fèi)及有關(guān)技術(shù)指標(biāo)等作出客觀、真實(shí)的反映。在做好以上論證的基礎(chǔ)上，寫出明確具體的研究方案。不得故意隱瞞可能存在的重大問題。禁止故意夸大項(xiàng)目的學(xué)術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)效益，禁止通過弄虛作假等不正當(dāng)手段騙取項(xiàng)目。不得在資助申請(qǐng)書中偽造推薦人或合作者的簽名，不得在任何場(chǎng)合以任何理由或方式為自己或他人提供職稱、簡(jiǎn)歷、獲獎(jiǎng)證明以及研究基礎(chǔ)等方面的虛假信息，不得違反項(xiàng)目資助單位或管理單位的相關(guān)規(guī)定。（三）項(xiàng)目實(shí)施規(guī)范1、遵守項(xiàng)目下達(dá)（或資助）單位的有關(guān)規(guī)定應(yīng)按照項(xiàng)目計(jì)劃書開展研究，不得擅自變更研究?jī)?nèi)容或者研究計(jì)劃，對(duì)項(xiàng)目人員變動(dòng)和研究計(jì)劃、方案等重大修改

30、，須事先征得項(xiàng)目資助單位的書面同意意見。需按項(xiàng)目資助單位的規(guī)定及時(shí)提交項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告、結(jié)題報(bào)告或者研究成果報(bào)告等書面材料，不得提交弄虛作假的報(bào)告、偽造的原始記錄或者相關(guān)材料；不得侵占、挪用項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)；不得泄露國(guó)家秘密；不得濫用科研資源，不得用科研資源謀取不當(dāng)利益和嚴(yán)重浪費(fèi)科研資源。2、實(shí)施過程中堅(jiān)持實(shí)事求是科技工作者要忠實(shí)于觀察、記錄實(shí)驗(yàn)中所獲得的原始數(shù)據(jù)，禁止隨意對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行刪裁取舍；不得為得出某種主觀期望的結(jié)論而捏造、篡改、拼湊引用資料、研究結(jié)果或者實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，也不得投機(jī)取巧、斷章取義，片面給出與客觀事實(shí)不符的研究結(jié)論。利用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法分析、規(guī)整和表述數(shù)據(jù)時(shí)，不得為夸大研究結(jié)果的重要性而

31、濫用統(tǒng)計(jì)方法；不得有抄襲他人作品，剽竊他人的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、學(xué)術(shù)思想或?qū)嶒?yàn)數(shù)據(jù)、調(diào)查結(jié)果等行為。3、科研協(xié)作與學(xué)術(shù)民主開展科研協(xié)作有利于資源整合，提高研究效率?？萍脊ぷ髡邞?yīng)在平等自愿的基礎(chǔ)上積極開展科研協(xié)作。在協(xié)作研究中，要互相謙讓，互相幫助，要顧大局，講團(tuán)結(jié)，正確對(duì)待個(gè)人利益的得失。學(xué)術(shù)交流活動(dòng)是科技工作者交流思想，啟迪智慧的有效途徑。在保密和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的前提下，科技工作者應(yīng)遵照數(shù)據(jù)共享、思想共享、理論共享和成果共享的科學(xué)公開原則，積極開展學(xué)術(shù)交流與討論，接受學(xué)術(shù)界的檢驗(yàn)。在學(xué)術(shù)交流活動(dòng)中要發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)民主，尊重和包容不同的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，要謙虛謹(jǐn)慎，據(jù)理說明，以理服人，反對(duì)學(xué)術(shù)霸權(quán)。（四）引文和注釋規(guī)范

32、1、引文引用他人作品的，應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱、作品來源；當(dāng)事人另有約定或者由于作品使用方式的特性無法指明的除外。學(xué)術(shù)論文中所使用的他人研究成果，包括觀點(diǎn)、結(jié)論、數(shù)據(jù)、公式、表格、圖件、程序等必須在正文中標(biāo)明并在注釋或文后參考文獻(xiàn)中注明文獻(xiàn)出處；引文原則上應(yīng)使用原始文獻(xiàn)和第一手資料，凡轉(zhuǎn)引他人成果，應(yīng)注明轉(zhuǎn)引出處；不得將未查閱過的文獻(xiàn)轉(zhuǎn)抄入自己的引文目錄或參考文獻(xiàn)目錄中，不得為增加引證率而將自己（或他人）與本論題不相干的文獻(xiàn)列入引文目錄。在引用文獻(xiàn)前應(yīng)仔細(xì)閱讀文獻(xiàn)內(nèi)容，了解清楚文獻(xiàn)作者的研究方法、研究結(jié)果和結(jié)論以及這些結(jié)果結(jié)論與自己研究工作的關(guān)系，保證引用準(zhǔn)確。引用時(shí)應(yīng)尊重文獻(xiàn)的原意，不可

33、斷章取義。直接引用需使用引號(hào)，間接引用應(yīng)使用自己的語言來表述引文中的相關(guān)內(nèi)容并加以標(biāo)注。如直接引用超過一定篇幅，可采用改變排版方式等辦法來更為清晰地加以區(qū)分。引用他人成果應(yīng)適度，引用的成果不應(yīng)構(gòu)成本人研究成果的主要部分或核心內(nèi)容。不論以何種方式將別人成果作為自己研究成果的組成部分均將構(gòu)成抄襲或剽竊。2、注釋規(guī)范注釋是對(duì)論著正文中某一特定內(nèi)容的進(jìn)一步解釋或補(bǔ)充說明,一般排印在該頁地腳（腳注），注釋用數(shù)字加圓圈標(biāo)注（如、），與正文對(duì)應(yīng)；也可在正文中加括號(hào)，寫明注文（夾注）；還可以把注釋集中于全文或全書末尾（尾注）。對(duì)引用和注釋更具體的相關(guān)規(guī)定可參考本書第三部分內(nèi)容。（五）參考文獻(xiàn)規(guī)范參考文獻(xiàn)是為撰

34、寫或編輯論文和著作而引用的有關(guān)文獻(xiàn)信息資源，一般集中列表于文末。應(yīng)羅列自己閱讀過且確實(shí)有參考價(jià)值的參考文獻(xiàn)，避免多雜和遺漏。不得為了掩蓋事實(shí)，冒充首創(chuàng)，故意刪除重要參考文獻(xiàn)。參考文獻(xiàn)的書寫格式按不同期刊的要求和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則（GB/T 7714-2005）編排。（六）學(xué)術(shù)成果的發(fā)表與后續(xù)工作規(guī)范1、發(fā)表（1）不得代寫論文或成果造假由他人代寫學(xué)術(shù)論文是學(xué)術(shù)不端行為。學(xué)術(shù)論文應(yīng)該是作者親自進(jìn)行深入研究、周密思考、精心寫作、反復(fù)核查后獲得的創(chuàng)新性知識(shí)成果。如將由他人代寫的學(xué)術(shù)論文用于發(fā)表、評(píng)獎(jiǎng)、畢業(yè)和職稱評(píng)定等活動(dòng)將構(gòu)成欺詐?？蒲谐晒麘?yīng)是科學(xué)研究的真實(shí)結(jié)果，不得造假或夸大。（2）不得一

35、稿多投學(xué)術(shù)成果的發(fā)表應(yīng)嚴(yán)格遵守中華人民共和國(guó)著作權(quán)法等法律法規(guī)，不得將同一研究成果提交多個(gè)出版機(jī)構(gòu)出版或提交多個(gè)出版物同時(shí)評(píng)審和重復(fù)發(fā)表。不得將本質(zhì)上相同的研究成果改頭換面發(fā)表。在未經(jīng)正式出版的學(xué)術(shù)會(huì)議論文集上刊登的稿件，可以在正式刊物上發(fā)表。論文公開發(fā)表后收入論文集的，應(yīng)注明論文的發(fā)表出處。問題與討論：“一稿兩投”或“多投”的情況時(shí)有發(fā)生，有的是明知故犯的，有的是對(duì)有關(guān)規(guī)范的不知情。下面的兩個(gè)例子你認(rèn)為是否有學(xué)術(shù)失范的現(xiàn)象？1）有一位著名學(xué)者經(jīng)常遇到一些刊物的約稿，在盛情難卻之下，他把以前發(fā)表過的幾篇文章重新組合成一篇，用新的標(biāo)題交給某刊物的編輯部，很快得到發(fā)表。2）某教授的一篇論文已在期刊

36、A上發(fā)表，因內(nèi)容新穎，期刊B要求再次發(fā)表。該教授同意，但要求期刊B在發(fā)表時(shí)注明轉(zhuǎn)載自期刊A，期刊B也做到了。（3）成果署名研究成果發(fā)表時(shí)，只有對(duì)研究成果做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)（在從選題、設(shè)計(jì)、實(shí)驗(yàn)、計(jì)算到得出必要結(jié)論的全過程中完成重要工作）者，才有資格在論文上署名。對(duì)研究有幫助但無實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人員和單位可在出版物中表示感謝，不應(yīng)列入作者名單。對(duì)于確實(shí)在可署名成果（含專利）中做出重大貢獻(xiàn)者，除應(yīng)本人要求或保密需要外，不得以任何理由剝奪其署名權(quán)。對(duì)于合作研究的成果，應(yīng)按照對(duì)研究成果的貢獻(xiàn)大小，或根據(jù)學(xué)科署名的慣例或約定，確定合作成果完成單位和作者（專利發(fā)表人、成果完成人）署名順序。署名人應(yīng)對(duì)本人做出貢獻(xiàn)的

37、部分負(fù)責(zé)，發(fā)表前應(yīng)由本人審閱并署名。反對(duì)不屬實(shí)的署名和侵占他人成果。署名要用真實(shí)姓名，并附上真實(shí)的工作單位，以示文責(zé)自負(fù)。問題與討論：現(xiàn)在由于合作完成的項(xiàng)目越來越多，一篇論文署名的人和單位多達(dá)十幾人甚至幾十人的都有。還出現(xiàn)有幾個(gè)并列第一作者和并列通訊作者、通訊作者單位的情況，出版部門或期刊編輯部門對(duì)此似無一定規(guī)定。有的期刊是以所有作者的拼音字母順序排列，但這樣又看不出誰是成果完成的主要貢獻(xiàn)者。（4）申請(qǐng)專利申請(qǐng)專利要嚴(yán)格遵循中華人民共和國(guó)專利法、中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則和專利行政部門的相關(guān)規(guī)定。在科研工作進(jìn)行過程中或完成后，對(duì)有必要申請(qǐng)專利的內(nèi)容，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定及時(shí)申請(qǐng)專利，在申請(qǐng)專利前不得

38、發(fā)表導(dǎo)致有關(guān)技術(shù)內(nèi)容公開的論文或進(jìn)行成果鑒定?？萍脊ぷ髡咴诼男斜締挝唤桓兜娜蝿?wù)中完成的或主要是利用本單位物質(zhì)條件或名義完成的發(fā)明創(chuàng)造，屬職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專利的權(quán)利歸所屬法人單位。申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，專利權(quán)歸所屬的法人單位所有。與他人合作或者接受他人委托完成的發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專利的權(quán)利根據(jù)合同的約定確定，該合同必須事先經(jīng)單位主管部門的審核。（5）致謝在論文的末尾，應(yīng)對(duì)成果完成過程中給予幫助的集體和個(gè)人表示感謝。致謝前應(yīng)征得被致謝人的同意，致謝時(shí)應(yīng)指出被致謝人的具體貢獻(xiàn)。成果正式發(fā)表時(shí)應(yīng)說明成果的資助背景。2、后續(xù)工作（1）糾正錯(cuò)誤成果表述應(yīng)客觀。一旦發(fā)現(xiàn)作品（印刷中或已公開出版）中有疏漏或錯(cuò)誤，作者有

39、義務(wù)及時(shí)向相關(guān)人員和機(jī)構(gòu)報(bào)告，根據(jù)錯(cuò)誤性質(zhì)實(shí)施有效補(bǔ)救措施（如勘誤、補(bǔ)遺或撤回論文）。（2）反對(duì)炒作提出重大創(chuàng)新理論須提供確鑿的事實(shí)根據(jù)和理論論證；對(duì)可能造成重大社會(huì)或環(huán)境影響的應(yīng)用研究，必須進(jìn)行科學(xué)和倫理兩方面論證。未經(jīng)嚴(yán)格科學(xué)驗(yàn)證或同行評(píng)議的研究結(jié)果，不得在公眾媒體炒作，也不得草率地推廣應(yīng)用，以免造成科學(xué)資源的浪費(fèi)和破壞性的社會(huì)后果。不得為未經(jīng)嚴(yán)格科學(xué)檢驗(yàn)的不成熟的科研成果作商業(yè)廣告，誤導(dǎo)消費(fèi)，損害公眾利益。（3）遵守有利后續(xù)研發(fā)原則在所承擔(dān)的國(guó)家和單位科研課題或者科技項(xiàng)目完成后，不得故意隱瞞關(guān)鍵技術(shù)或者資料，故意妨礙后續(xù)研究與開發(fā)。技術(shù)成果的完成人應(yīng)當(dāng)保證單位能夠充分、有效地使用該成果，

40、禁止將研究成果（含專利）非法據(jù)為己有。 （4）遵守保密原則科技工作者要做保守國(guó)家秘密的模范。在對(duì)內(nèi)、對(duì)外的科技合作與交流及其他各種社會(huì)、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，要切實(shí)保守國(guó)家秘密和單位的技術(shù)秘密。（七）學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)規(guī)范1、同行評(píng)議同行評(píng)議是由同一學(xué)術(shù)共同體的專家學(xué)者來評(píng)定某特定學(xué)術(shù)工作的價(jià)值和重要性的一種評(píng)估方法，通常為一項(xiàng)有益于學(xué)術(shù)發(fā)展的公益服務(wù)，相關(guān)專家有義務(wù)參加同行評(píng)議活動(dòng)。問題與討論：1）同行評(píng)議應(yīng)當(dāng)客觀公正，這是對(duì)每一位參加評(píng)議專家的要求。有的專家對(duì)某個(gè)申報(bào)人或某個(gè)申報(bào)單位有成見，或是申報(bào)項(xiàng)目的內(nèi)容也正是他自己想研究的，這時(shí)他故意打低分，表示不同意，這種情況怎樣避免？2）有的同行專家在評(píng)審別人的申請(qǐng)

41、項(xiàng)目時(shí)，把申請(qǐng)書中有關(guān)的學(xué)術(shù)思想和技術(shù)路線，未經(jīng)對(duì)方同意就用到自己的研究項(xiàng)目中，或是稍加改動(dòng)作為自己新項(xiàng)目的申請(qǐng)。這是受到了不同觀點(diǎn)的“啟發(fā)”，還是“剽竊”？2、堅(jiān)持客觀、公正原則科技工作者和有關(guān)科技管理機(jī)構(gòu)在科研立項(xiàng)、科技成果的評(píng)審、鑒定、驗(yàn)收和獎(jiǎng)勵(lì)等活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)本著對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)的科學(xué)態(tài)度，遵循客觀、公正、準(zhǔn)確的原則，給出詳實(shí)的反饋意見，不可敷衍了事，更不可心存偏見。相關(guān)的評(píng)價(jià)結(jié)論要建立在充分的國(guó)內(nèi)外對(duì)比數(shù)據(jù)或者檢索證明材料基礎(chǔ)上，對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵進(jìn)行全面、實(shí)事求是的分析，不得濫用國(guó)內(nèi)先進(jìn)、國(guó)內(nèi)首創(chuàng)、國(guó)際先進(jìn)、國(guó)際領(lǐng)先、填補(bǔ)空白等抽象的用語。對(duì)未經(jīng)規(guī)定程序進(jìn)行驗(yàn)證或者鑒定的研究

42、成果，不得隨意冠以重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)、重大技術(shù)發(fā)明或者重大科技成果等夸大性用語進(jìn)行宣傳、推廣。對(duì)用不正當(dāng)手段拔高或者貶低他人成果水平以及不認(rèn)真負(fù)責(zé)、不實(shí)事求是、在評(píng)價(jià)活動(dòng)及其結(jié)論中弄虛作假等行為，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決制止。 科技工作者在技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢、服務(wù)等技術(shù)交易活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)尊重誠(chéng)實(shí)守信和互利的原則，遵循社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則，如實(shí)反映項(xiàng)目的技術(shù)狀況及相關(guān)內(nèi)容，不得故意夸大技術(shù)價(jià)值，隱瞞技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。要嚴(yán)格履行技術(shù)合同的有關(guān)約定，保證科技成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量和應(yīng)用的效益。 科技工作者不應(yīng)擔(dān)任不熟悉學(xué)科的評(píng)議專家。長(zhǎng)期脫離本學(xué)科領(lǐng)域前沿而不能掌握最新趨勢(shì)和進(jìn)展的人員，不宜擔(dān)任評(píng)議專家。為保證評(píng)審的公正性，評(píng)議專家不得

43、繞過評(píng)議組織機(jī)構(gòu)而與評(píng)議對(duì)象直接接觸，不得收取評(píng)議對(duì)象贈(zèng)予的有礙公正評(píng)議的禮物或其他饋贈(zèng)。3、執(zhí)行回避和保密制度評(píng)議專家與評(píng)議對(duì)象存在利益關(guān)系時(shí)，為保證評(píng)審的公正性，評(píng)議專家應(yīng)遵守評(píng)審機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定采取回避或及時(shí)向評(píng)審組織機(jī)構(gòu)申明利益關(guān)系，由評(píng)審機(jī)構(gòu)決定是否應(yīng)予以回避。評(píng)議專家有責(zé)任保守評(píng)議材料秘密，不得擅自復(fù)制、泄露或以任何形式剽竊申請(qǐng)者的研究?jī)?nèi)容，不得泄露評(píng)議、評(píng)審過程中的情況和未經(jīng)批準(zhǔn)的評(píng)審結(jié)果。（八）學(xué)術(shù)批評(píng)規(guī)范1、實(shí)事求是，以理服人學(xué)術(shù)批評(píng)前應(yīng)仔細(xì)研讀相應(yīng)論文，熟知該論文的研究過程，并對(duì)其中的觀點(diǎn)、方法做過深入的研究和思考，在有理有據(jù)的條件下提出學(xué)術(shù)批評(píng)，不得夸大歪曲事實(shí)或以偏概全。

44、學(xué)術(shù)批評(píng)時(shí)應(yīng)以學(xué)術(shù)為中心，以文本為依據(jù)，要以理服人，不得“上綱上線”或進(jìn)行人身攻擊。2、鼓勵(lì)爭(zhēng)鳴，促進(jìn)繁榮學(xué)術(shù)批評(píng)要講民主，反對(duì)以勢(shì)欺人和學(xué)術(shù)霸權(quán)，反對(duì)學(xué)術(shù)報(bào)復(fù)。要堅(jiān)持“百花齊放、百家爭(zhēng)鳴”的方針，提倡批評(píng)與反批評(píng)，促進(jìn)學(xué)科發(fā)展。問題與討論：某教授提出了一個(gè)新的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，但在該領(lǐng)域中反響甚小。為了要引起同行學(xué)者對(duì)其重視，他不指名地提出了另一個(gè)明顯錯(cuò)誤的觀點(diǎn)，并加以一一批評(píng)。結(jié)果在年輕同行和研究生中都誤認(rèn)為該領(lǐng)域有兩個(gè)明顯對(duì)立的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，以及在該觀點(diǎn)指導(dǎo)下兩種不同的研究方法和結(jié)果。當(dāng)然一個(gè)是正確的，另一個(gè)是錯(cuò)誤的?！皟煞N”觀點(diǎn)還都寫進(jìn)了教科書。這種行為又算是什么呢？（九）人及實(shí)驗(yàn)動(dòng)物研究對(duì)象規(guī)范

45、1、以人類為試驗(yàn)對(duì)象凡涉及以人類為對(duì)象的試驗(yàn)，包括進(jìn)行涉及個(gè)人隱私的調(diào)研，實(shí)施試驗(yàn)的課題負(fù)責(zé)人應(yīng)事先對(duì)研究做出評(píng)估，并按規(guī)定向?qū)W校主管部門和國(guó)家授權(quán)的管理機(jī)構(gòu)報(bào)告，獲得審查與批準(zhǔn)。試驗(yàn)只能由具備科研資格的人員操作，如果有學(xué)生參加研究，應(yīng)有相關(guān)教師負(fù)責(zé)安排和監(jiān)管，以保證所有試驗(yàn)步驟高度完善且充分體現(xiàn)人道主義精神。在所有涉及人類被試的試驗(yàn)中，研究過程本身應(yīng)體現(xiàn)對(duì)人的尊重和保護(hù)，包括：1）禁止在試驗(yàn)中讓被試人承受不適當(dāng)?shù)幕虮究梢员苊獾奈ｋU(xiǎn)； 2）除某些研究方法的需要外（主要針對(duì)醫(yī)學(xué)心理學(xué)研究），所有試驗(yàn)必須在被試人或其合法代表人知情同意的前提下進(jìn)行；3）不得使用強(qiáng)迫、欺騙或利誘等手段使被試人參與實(shí)驗(yàn)

46、；4）必須尊重被試人的隱私權(quán)和自由參加或退出試驗(yàn)的權(quán)利。5）不得協(xié)助或者參與外國(guó)科研團(tuán)隊(duì)在我國(guó)開展在其本國(guó)違法的、有悖倫理的試驗(yàn)。6）必須根據(jù)國(guó)際上相關(guān)規(guī)定的更新，及時(shí)制定和更新我國(guó)在人類試驗(yàn)方面的規(guī)定條款。7）對(duì)于涉及個(gè)人信息的統(tǒng)計(jì)研究工作，包括個(gè)人的醫(yī)學(xué)信息和網(wǎng)絡(luò)電子信息的，不得單方面公開披露所掌握的他人信息， 更不得用于非法交易。問題與討論：在以人為試驗(yàn)對(duì)象時(shí)，“知情同意”似乎有其專業(yè)特色，如醫(yī)學(xué)中對(duì)某種藥物療效的研究，往往采用“雙盲法”。被試驗(yàn)的病人不知道自己是在吃治病的真藥，還是假藥（安慰劑）。這種做法是否符合人道主義？如這種做法是允許的，那么吃假藥的那組病人，耽誤了對(duì)病的治療，應(yīng)該

47、由誰負(fù)責(zé)呢？2、以動(dòng)物為試驗(yàn)對(duì)象實(shí)驗(yàn)動(dòng)物是指經(jīng)人工飼育，對(duì)其攜帶的微生物實(shí)行控制，遺傳背景明確或者來源清楚的用于科學(xué)研究、教學(xué)、生產(chǎn)、鑒定以及其他科學(xué)試驗(yàn)的動(dòng)物?？萍脊ぷ髡咭J(rèn)真學(xué)習(xí)科學(xué)技術(shù)部下發(fā)的關(guān)于善待實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的指導(dǎo)性意見，善待實(shí)驗(yàn)動(dòng)物，維護(hù)動(dòng)物福利，促進(jìn)人與自然的和諧發(fā)展。三學(xué)術(shù)規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定（一）引用（quotation and citation）1、引用的定義引用是指把別人說過的話（包括書面材料）或做過的事作為根據(jù)。在科學(xué)研究中，以抄錄或轉(zhuǎn)述的方式利用他人的著作，借用前人的學(xué)術(shù)成果，供自己著作參證、注釋或評(píng)論之用，推陳出新，創(chuàng)造出新的成果，稱為引用。但“引用”是在自己本身有著作的前

48、提下，基于參證、注釋和評(píng)論等目的，在自己著作中適當(dāng)使用他人著作的某一部分。兩者間為主從關(guān)系，必須以自己著作為主，利用的他人著作僅為輔佐而已。引用要注明作者姓名、作品名稱等，這很關(guān)鍵，常為區(qū)分抄襲與引用的界限。引文應(yīng)以原始文獻(xiàn)和第一手資料為原則。凡引用他人觀點(diǎn)、方案、資料、數(shù)據(jù)等，無論曾否發(fā)表，無論是紙質(zhì)或電子版，均應(yīng)詳加注釋。凡轉(zhuǎn)引文獻(xiàn)資料，應(yīng)如實(shí)說明。學(xué)術(shù)論著應(yīng)合理使用引文。對(duì)已有學(xué)術(shù)成果的介紹、評(píng)論、引用和注釋，應(yīng)力求客觀、公正、準(zhǔn)確。在某個(gè)特定的領(lǐng)域內(nèi)，可以在通常的教科書中很方便地找到，或者是被大家所廣泛熟悉的知識(shí)稱為公識(shí)( commonknowledge)。對(duì)于公識(shí)，在引用時(shí)不需要注明

49、出處。2、引用的形式（1）直接引用（direct quotation）：指所引用的部分一字不改地照錄原話，引文前后加引號(hào)。直接引用必須：1）用引號(hào)把他人的觀點(diǎn)、作品和自己的文章、著作區(qū)分開來；2）通過夾注、腳注或尾注注明引號(hào)范圍內(nèi)的信息來源，諸如：作者姓名、文章或者著作的標(biāo)題、出版商、出版年月和頁碼；3）引用量應(yīng)保持在合理限度。（2）間接引用（citation）：指作者綜合轉(zhuǎn)述別人文章某一部分的意思，用自己的表達(dá)去闡述他人的觀點(diǎn)、意見和理論，也成為釋義（paraphrase）。間接引用往往注入作者自身對(duì)原文的理解而為一種獨(dú)特的表述，因此它也是一種知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng)。不是只把別人的句子改動(dòng)一兩個(gè)單詞，

50、或者只變動(dòng)句子的結(jié)構(gòu)次序而讓原文的詞匯原封不動(dòng)，也不是只選擇一些同義詞去替代原文的詞匯。如果以這些方法重組別人的文句，就是剽竊，而不是間接引用。間接引用對(duì)注明出處的要求與直接引用相同。3、合理使用和適當(dāng)引用的規(guī)定根據(jù)著作權(quán)法第2條的規(guī)定，“合理使用”必須具備以下幾個(gè)條件：（1）使用的作品已經(jīng)發(fā)表。已經(jīng)發(fā)表的作品是指著作權(quán)人自行或者許可他人公之于眾的作品。未發(fā)表的作品不屬于合理使用的范圍。（2）使用的目的僅限于為個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或欣賞，或者為了教學(xué)、科學(xué)研究、宗教或慈善事業(yè)以及公共文化利益的需要。（3）使用他人作品時(shí)，應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱；但是，當(dāng)事人另有約定或者由于作品使用方式的特性無法指

51、明的除外。（4）使用他人作品，不得影響該作品的正常使用，也不得損害著作權(quán)人的合法權(quán)利。以上四個(gè)條件在判斷使用他人作品行為的合理性時(shí)，必須綜合考慮，只要不具備其中一個(gè)條件，合理使用即不能成立。一般學(xué)術(shù)論文是為了研究而引用已經(jīng)發(fā)表的作品，只要注明了作者姓名和作品名稱，不影響該作品的正常使用，就屬于在“合理使用”的條件與范圍之內(nèi)了。在這個(gè)條件下，著作權(quán)法又進(jìn)一步規(guī)定了“適當(dāng)引用”的法律范圍。學(xué)術(shù)論文中“適當(dāng)引用”的法律規(guī)定：著作權(quán)法第27條指出，“適當(dāng)引用”指為介紹、評(píng)論某一作品或說明某一問題，在作品中可以適當(dāng)引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品。適當(dāng)引用應(yīng)具備的4個(gè)條件是：（1）引用目的僅限于介紹、評(píng)論某一作品

52、或者說明某一問題；（2）所引用部分不能構(gòu)成引用人作品的主要部分或者實(shí)質(zhì)部分；（3）不得損害被引用作品著作權(quán)人的利益；（4）應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱。需要指出的是，構(gòu)成適當(dāng)引用的四個(gè)條件中，指明被引用作品作者姓名、作品名稱這一條最關(guān)鍵。因?yàn)榧词蛊渌齻€(gè)條件都符合了，唯獨(dú)沒有指明作者姓名、作品名稱，也構(gòu)成抄襲。著作權(quán)法第27條中（2）“所引用部分不能構(gòu)成引用人作品的主要部分或者實(shí)質(zhì)部分”按通常理解，“主要部分”主要是對(duì)量的規(guī)定，“實(shí)質(zhì)部分”是對(duì)質(zhì)的規(guī)定。一般而言，自己的論文中只適量地引用了他人作品中的觀點(diǎn)、論據(jù)或內(nèi)容，而不構(gòu)成自己作品的主要觀點(diǎn)及論據(jù)或主要內(nèi)容，則屬于適當(dāng)引用的范疇；若是在自己的

53、作品中大量地引用他人作品的觀點(diǎn)、論據(jù)或內(nèi)容，從而使自己的作品的大部分或主要觀點(diǎn)、論據(jù)或內(nèi)容是照搬他人作品的結(jié)果，則屬于抄襲的范疇。從質(zhì)上看，“所引用部分不能構(gòu)成引用人作品的主要部分或者實(shí)質(zhì)部分”，可以理解為：即使在量上沒占主要部分，但是該作品的實(shí)質(zhì)內(nèi)容即主要觀點(diǎn)，也可說是一篇文章的核心論點(diǎn)是他人的，即使沒有引用他人的原話或引用數(shù)量不超過法律規(guī)定的范圍，即使注明了來源，也不應(yīng)屬于適當(dāng)引用。（二）注釋（annotation）1、注釋的定義注釋亦稱“注解”，指對(duì)書籍、文章中的詞語、引文出處等所作的說明。注釋是學(xué)術(shù)論文的附加部分，其作用是說明論文中的引文出處，或者對(duì)論文需要加以解釋的地方予以說明。注釋

54、的目的是為了幫助讀者理解。在著作權(quán)法術(shù)語中，注釋指對(duì)文字作品中的字、詞、句進(jìn)行解釋。中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范中：“注釋是對(duì)論著正文中某一特定內(nèi)容的進(jìn)一步解釋或補(bǔ)充說明”。中國(guó)高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報(bào)編排規(guī)范（修訂版）中指出“注釋指作者進(jìn)一步解釋自己所要表達(dá)的意思，注釋安排在當(dāng)頁頁腳，用帶圈數(shù)字表示序號(hào)，如注、注等，注釋的序號(hào)與文中序號(hào)一一對(duì)應(yīng)”，“注釋是在文章中對(duì)一段話、一句話的深入解釋，一般用 、 號(hào)說明此段文字出處，或者此種觀點(diǎn)出自何處”。2、注釋的形式和規(guī)定（1）夾注。在正文中或圖釋中注釋，即要在注釋的字詞后面加上括號(hào)，在括號(hào)內(nèi)寫明注文。夾注有以下幾種情況：一是直接引文，在引

55、文后注明出處；二是間接引文，在表述后面注明他人的姓名及其見解發(fā)表的年份；三是對(duì)文中某個(gè)詞語做簡(jiǎn)單說明或標(biāo)出其另外一種提法；四是引文為短語，在引文后注明（某某語）即可。（2）腳注。也叫頁下注，即在需要注釋的地方用、之類的標(biāo)示，把注釋的內(nèi)容置于本頁下端。（3）尾注。把注釋集中于全文、全書或書中某一章的末尾。（三）參考文獻(xiàn)（reference）1、參考文獻(xiàn)的定義參考是指參合他事他說而考察之；文獻(xiàn)是指有歷史價(jià)值的圖書文物資料，亦指與某一學(xué)科有關(guān)的重要圖書資料，今為記錄有知識(shí)的一切載體的統(tǒng)稱，即用文字、圖像、符號(hào)、聲頻、視頻等手段以記錄人類知識(shí)的各種載體（如紙張、膠片、磁帶、光盤等）。文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)

56、則（GB77142005）提出，參考文獻(xiàn)指“為撰寫或編輯論著而引用的有關(guān)圖書資料”。當(dāng)然，在這里引用可以是直接引用原文，也可以是間接引用即借鑒、吸收其思想、觀點(diǎn)；而“文后”二字，則表明參考文獻(xiàn)不屬于正文部分，而是放置在正文之后作為補(bǔ)充說明。中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范的說法是：“參考文獻(xiàn)是作者寫作論著時(shí)所參考的文獻(xiàn)書目”。這里強(qiáng)調(diào)“參考”二字，即這些文獻(xiàn)資料對(duì)作者寫作該文起了參酌、參照的作用。中國(guó)高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報(bào)編排規(guī)范（修訂版）關(guān)于參考文獻(xiàn)有這么幾段話：“為了反映論文的科學(xué)依據(jù)和作者尊重他人研究成果的嚴(yán)肅態(tài)度以及向讀者提供有關(guān)信息的出處，應(yīng)在論文的結(jié)論（無致謝段時(shí)）或致謝段之

57、后列出參考文獻(xiàn)表”，“參考文獻(xiàn)表中列出的一般應(yīng)限于作者直接閱讀過的、最主要的、發(fā)表在正式出版物上的文獻(xiàn)”。在這里，不僅指明了列出參考文獻(xiàn)的目的，而且就其內(nèi)容做出了一定的要求。參考文獻(xiàn)是撰寫或編輯科技論文或論著時(shí)引用的有關(guān)圖書資料，是學(xué)術(shù)論文的重要組成部分，正確的引用注釋和參考文獻(xiàn)能體現(xiàn)學(xué)術(shù)論文的科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性，反映論文的起點(diǎn)和背景、深度和廣度，同時(shí)反映了作者承認(rèn)和尊重他人研究成果及著作權(quán)的科學(xué)態(tài)度與學(xué)術(shù)品質(zhì)。2、參考文獻(xiàn)的規(guī)定（1）參考文獻(xiàn)的選擇有原創(chuàng)性、必要性、重要性的原則。具體來說，就是要求文獻(xiàn)必須數(shù)量充分、重點(diǎn)突出、原創(chuàng)報(bào)道、著錄規(guī)范。作者要有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度，必須嚴(yán)格遵守參考文獻(xiàn)著錄的規(guī)

58、則，著錄作者閱讀過、原創(chuàng)的、精選的、與所著論文相關(guān)的文獻(xiàn)。（2）不許因?yàn)樽髡呋蚓庉嫴吭?，故意引用本人、他人或某個(gè)刊物的文獻(xiàn)。（3）不應(yīng)該隱匿參考文獻(xiàn)。論文中采納了他人的論述，吸收和利用了他人的研究成果，卻有意不將其作為注釋或參考文獻(xiàn)列出，回避文獻(xiàn)出處，使人分不清哪些是他人的已有成果，而哪些是作者自己新的學(xué)術(shù)創(chuàng)造；有意隱匿重要文獻(xiàn)是無創(chuàng)新性、低水平勞動(dòng)的遮羞布。與剽竊和抄襲的區(qū)別在于，作者雖付出了大量勞動(dòng)，得出了研究的觀點(diǎn)，但為了突顯研究的創(chuàng)新性，論文中故意不著錄查閱到的相關(guān)或類似研究文獻(xiàn)，等于變相將前人的成果據(jù)為己有；或?yàn)榱苏谘谧髡哐芯康牟蛔?，故意隱匿他人在這方面有關(guān)的正確觀點(diǎn)。（4）不許引

59、用無關(guān)參考文獻(xiàn)。作者為了彰顯自己查閱了大量文獻(xiàn)，故意列出一些與研究?jī)?nèi)容基本沒有關(guān)系的文獻(xiàn)；或作者根本沒有查閱，而是直接從他人的參考文獻(xiàn)中搬來；或?yàn)榱吮硎咀髡叩难芯克胶湍芰?，列出一些無關(guān)或看似有關(guān)，實(shí)際上根本沒有查閱的文獻(xiàn)。（5）參考文獻(xiàn)一般放在論文尾末，編排格式可按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局制定的文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則或相關(guān)刊物的要求執(zhí)行。（四）綜述（review）1、綜述的定義綜述意思為綜合敘述的文章。英文“review”有“回顧、評(píng)述”之意。綜述是對(duì)科學(xué)研究中某一方面的專題搜集大量信息資料，對(duì)大量原始研究論文中的數(shù)據(jù)、資料和主要觀點(diǎn)進(jìn)行歸納整理、分析提煉，經(jīng)綜合分析而寫成的一種學(xué)術(shù)論文，反映當(dāng)前某一領(lǐng)域中

60、某分支學(xué)科或重要專題的最新進(jìn)展、學(xué)術(shù)見解和建議。綜述的“綜”要求對(duì)文獻(xiàn)資料進(jìn)行綜合分析、歸納整理，使材料精練簡(jiǎn)明，具有邏輯層次；“述”就是要求對(duì)綜合整理后的文獻(xiàn)進(jìn)行比較專門的、全面的、深入的、系統(tǒng)的論述。綜述屬三次文獻(xiàn)，專題性強(qiáng)，具有一定的認(rèn)識(shí)深度和時(shí)間性，能反映出某一專題的歷史背景、研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)，有回顧也有瞻望，可以是提出問題，也可以是提煉新思路、新方法，具有較高的信息學(xué)價(jià)值。閱讀綜述，可在較短時(shí)間內(nèi)了解該專題的最新研究動(dòng)態(tài)，可以了解若干篇有關(guān)該專題的原始研究論文。在決定研究課題之前，通常必須關(guān)注的幾個(gè)問題是：調(diào)研相關(guān)課題研究取得的進(jìn)展；已完成的研究有哪些；以往的建議與對(duì)策是否成功；有