財(cái)政學(xué)三、四、五講

1、比較財(cái)政學(xué) 劉宇飛 副教授 2003.09 第三講 公共品理論本講提綱公共品的概念與分類公共品理論在財(cái)政學(xué)理論體系中的地位公共品最優(yōu)提供的條件：薩繆爾遜條件全體一致同意原則最優(yōu)多數(shù)表決制：自愿同意強(qiáng)制的條件簡(jiǎn)單多數(shù)表決制阿羅不可能定理偏好顯示機(jī)制的設(shè)計(jì)公共品的概念與分類按照消費(fèi)中的特征來(lái)定義具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性有學(xué)者只從非競(jìng)爭(zhēng)性角度定義能夠把非競(jìng)爭(zhēng)性+排他性的物品定義為俱樂部物品能夠把競(jìng)爭(zhēng)性+非排他性的物品定義為共同資源后二者又可合稱為不純粹的公共品公共品理論在財(cái)政學(xué)理論體系中的地位公共品提供是公共部門的差不多任務(wù)公共品理論首先能夠解決公共支出應(yīng)該投向何方，以及如何樣投入和使用才能最有效率的

2、問(wèn)題；其次也能夠解決如何為公共品的提供融資，亦即如何收稅的問(wèn)題。而財(cái)政學(xué)的主干確實(shí)是研究公共支出和公共收入，因此，公共品理論處于財(cái)政學(xué)理論體系的核心。公共品最優(yōu)提供的條件：薩繆爾遜條件考慮每人為提供1單位公共品而情愿放棄或犧牲的私運(yùn)氣的數(shù)量，亦即其邊際替代率；考慮技術(shù)條件決定的，多提供1單位公共品所要求的必須放棄的私運(yùn)氣的數(shù)量，亦即其邊際轉(zhuǎn)換率；不難推出，MRSi=MRT是最優(yōu)條件。全體一致同意原則含義或要求好處：一旦實(shí)現(xiàn)，可不能有任何人受損；缺點(diǎn)：實(shí)現(xiàn)起來(lái)特不困難或成本過(guò)高； 少數(shù)人可能采取策略行為。最優(yōu)多數(shù)表決制： 自愿同意強(qiáng)制的條件多數(shù)表決制下每個(gè)人都可能成為少數(shù)人，因此，何以理性的個(gè)人

3、會(huì)自愿同意可能的對(duì)自己的強(qiáng)制？同意強(qiáng)制仍然能夠是理性選擇的結(jié)果。考慮同意強(qiáng)制的成本，亦即投票行為引起的決策成本和外部成本，并加總之；考慮同意強(qiáng)制的收益，并與成本比較。對(duì)強(qiáng)制的自愿同意比較同意強(qiáng)制的成本和收益，仍然進(jìn)行理性的算計(jì)。若同意強(qiáng)制的收益大于成本，則同意強(qiáng)制。表決的成本：決策成本和外部成本決策成本隨做出決策所需人數(shù)的增加而上升，若需全體一致同意，則決策成本可能無(wú)限高。若只需1人即可做出決策，則決策成本最低。（見P141圖）外部成本隨做出決策所需人數(shù)的增加而下降，若需全體一致同意，則外部成本為零若只需1人即可做出決策，則外部成本可能無(wú)限高。（見P141圖）加總兩條成本曲線得到典型成員面對(duì)的

4、投票成本曲線?？紤]典型成員的收益，可不能隨投票所需人數(shù)的變化而變化。比較成本和收益，能夠確定，個(gè)人可能同意特定比例的投票表決原則?？刹荒苜澇瑟?dú)裁，也可不能選擇全體一致同意。 ATTACK WIN LOSE DEFENCE 2M-c-d M-c-dATTACKED DEFEATED M-c-d -(c+d)最優(yōu)策略組合是(A-Win,Ad-Dnd)設(shè)存在不確定性V=(1/4)(2M-C-D)+(1/4)(M-c-d) +(1/4)(M-c-d)+(1/4)-(c+d) =M-c-d引入聯(lián)合愛護(hù)的成本為,則比較和M-c-d,可推斷個(gè)人是否情愿同意對(duì)自己的限制。簡(jiǎn)單多數(shù)表決制含義問(wèn)題：投票悖論或投票

5、循環(huán)出路：?jiǎn)畏迤弥虚g投票人定理中間投票人定理與帕累托效率投票悖論 方案 X Y Z個(gè)人A 1 2 3個(gè)人B 2 3(1) 1(3)個(gè)人C 3 1 2XYXYYZYZ 由傳遞性公理: XZZXZX 與按照傳遞性公理得出的結(jié)果矛盾由三輪投票: XYZX投票循環(huán)阿羅不可能定理內(nèi)容：在滿足民主社會(huì)應(yīng)該滿足的一系列合理的條件下，要想確定無(wú)疑地經(jīng)由已知的各種個(gè)人偏好次序推導(dǎo)出統(tǒng)一的社會(huì)偏好次序，一般講來(lái)是不可能的。含義：集體決策專門可能要么無(wú)法做出，要么就有什么地點(diǎn)不對(duì)。合理?xiàng)l件理性條件（R）帕累托原則（P）無(wú)限制領(lǐng)域條件（UD）無(wú)關(guān)備選方案的獨(dú)立性（IIA）非獨(dú)裁性（ND）阿羅不可能定理的意義不應(yīng)該高

6、估民主的集體選擇過(guò)程的效率。但阿羅并未斷言講通過(guò)政府的集體選擇過(guò)程注定會(huì)事事不如人意。偏好顯示機(jī)制的設(shè)計(jì)提要問(wèn)題的提出：免費(fèi)搭乘問(wèn)題林達(dá)爾均衡克拉克稅MDP過(guò)程購(gòu)買保險(xiǎn)投否決票林達(dá)爾均衡思路林達(dá)爾均衡的有效性林達(dá)爾均衡與囚犯困境 Db 3 4 1 2 Da林達(dá)爾均衡與囚犯困境 個(gè)人B 合作 不合作 合作 （點(diǎn)1） （點(diǎn)3）個(gè)人A 不合作 （點(diǎn)2） （點(diǎn)4）個(gè)人A：2143個(gè)人B: 3142設(shè)計(jì)稅制以顯示偏好差不多規(guī)則:確定關(guān)鍵人物 對(duì)關(guān)鍵人物征稅對(duì)真實(shí)顯示偏好的激勵(lì) 關(guān)鍵人物沒有講謊的動(dòng)力 非關(guān)鍵人物也沒有講謊的動(dòng)力局限性: 預(yù)算剩余的處理 仍有策略行為的困擾 執(zhí)行成本問(wèn)題 克拉克稅示例 方案

7、P 方案S 稅收投票者A 30 0 20投票者B 0 40 0投票者C 20 0 10加總 50 40 30比較與第二價(jià)密封投標(biāo)拍賣機(jī)制類似又與英式公開(升價(jià)）拍賣類似第一價(jià)密封拍賣與荷蘭式公開拍賣類似,對(duì)講真話沒有鼓舞?？死硕愊驴赡艿牟呗孕袨?P S（真） S（假） 稅投票者A 30 0 0 0投票者B 0 40 50 0投票者C 20 0 0 0投票者D 0 5 50 0加總 50 45 100 0MDP過(guò)程馬林沃德(Malinvaud)、德雷澤(Dreze)和博辛(Poussin) 最早提出?？紤]簡(jiǎn)單的兩人-兩商品模型，設(shè)公共品生產(chǎn)的邊際成本等于1; 令參與者A和B向打算者申報(bào)他關(guān)于公

8、共品數(shù)量增加一單位所愿做出的支付a和b, 也確實(shí)是個(gè)人消費(fèi)公共品與私運(yùn)氣的邊際替代率; 在滿足a+b1時(shí)增加公共品的生產(chǎn),在a+b1時(shí),二人所愿進(jìn)行的支付大于公共品的生產(chǎn)成本,可在原來(lái)的基礎(chǔ)上增加公共品數(shù)量，X0,這時(shí)要求二人的收入必須減少，即,Ya0,Yb0; 由假定可知, 二人收入的減少剛好可等于多生產(chǎn)公共品的成本,即, -（Ya+Yb)=X; 當(dāng)a+b1時(shí),二人所愿進(jìn)行的支付小于公共品的生產(chǎn)成本,可在原來(lái)的基礎(chǔ)上減少公共品數(shù)量，X0,Yb0; 由假定可知, 二人補(bǔ)貼的增加剛好可等于少生產(chǎn)公共品的成本,即, (Ya+Yb)=-X; 可見,在這一機(jī)制中，打算者剛好收取夠用的鈔票,也剛好發(fā)放節(jié)

9、約下來(lái)的鈔票,打算者不謀求自己的利益。上述公共品生產(chǎn)的調(diào)整將一直進(jìn)行到a+b=1為止, 而這正是公共品有效提供的條件：MRS=MRT,帕累托最優(yōu)實(shí)現(xiàn)。 問(wèn)題：該機(jī)制如何保證對(duì)參與者講真話進(jìn)行有效激勵(lì)呢？設(shè)個(gè)人A講真話，a=MRSa; 若X0，則a+b-10, 即 a+b-1-2a-2a, 亦即 -X(b-a-1)/2aX, 此式左邊為個(gè)人A的貢獻(xiàn), 右邊為個(gè)人A關(guān)于多生產(chǎn)X 的真正偏好;。講真話有利。X0時(shí)，a+b-10, 即 a+b-1-2a(-aX), 此式左邊為個(gè)人A可得到的補(bǔ)貼, 右邊為個(gè)人A關(guān)于少生產(chǎn)X 的真正偏好,可理解為他愿索取的補(bǔ)償。講真話有利。個(gè)人B 少報(bào)其偏好，b0時(shí)，則a

10、+b-10, 即 a+b-1-2b-2b, 亦即 -X(a-b-1)/2bX, 此式左邊為個(gè)人B的貢獻(xiàn), 右邊為個(gè)人B關(guān)于多生產(chǎn)X 的虛假偏好。講謊有利。X0時(shí)，a+b1, 有a+b-1-2b(-bX), 此式左邊為個(gè)人B可從公共品少生產(chǎn)X中得到的補(bǔ)貼, 右邊并非個(gè)人B的真實(shí)意愿。講謊不利。購(gòu)買保險(xiǎn)以顯示偏好新方案P，原方案S政府公布P獲勝的概率是p，并宣布出售保險(xiǎn)：針對(duì)P獲勝的保險(xiǎn)的費(fèi)率為p；針對(duì)S獲勝的保險(xiǎn)的費(fèi)率為（1-p）設(shè)個(gè)人是風(fēng)險(xiǎn)回避者。若個(gè)人j可能，P獲勝比S獲勝可多獲得等值于Wj的受益，則他將情愿購(gòu)買價(jià)值Wj美元的保險(xiǎn)，防止S獲勝可能帶來(lái)的損失。個(gè)人j支付的保費(fèi)為(1-p)Wj所

11、有與j類似的人共支付(1-p)Wj又設(shè)個(gè)人i可能, S獲勝比P獲勝可多獲得等值于Vi的受益，則則他將情愿購(gòu)買價(jià)值Vi美元的保險(xiǎn)，防止P獲勝可能帶來(lái)的損失。個(gè)人i支付的保費(fèi)為pVi所有與i類似的人共支付pVi政府得到的保費(fèi)收入總計(jì) R= pVi + (1-p)Wj若P獲勝，政府需支付Vi 若S獲勝,政府需支付Wj顯然,政府會(huì)選擇能讓其支付最少的方案獲勝，若Vi Wj 則宣布S獲勝。若Wj Vi 則宣布P獲勝。政府總能夠得到一個(gè)余額 Vi - Wj 投否決票每個(gè)投票者將一個(gè)提案加入備選方案集合，設(shè)有n個(gè)投票者，產(chǎn)生n個(gè)提案，另外還有一個(gè)維持原狀的方案（共n+1個(gè)方案）；隨機(jī)決定投票次序；每個(gè)投票者

12、只能投一張否決票；最后留下的沒有被否決的方案獲得通過(guò)。例子：三人委員會(huì)決定一塊集體用地如何利用。T主張建網(wǎng)球場(chǎng)；G主張建花園；F主張建足球場(chǎng)。設(shè)F(10,10,50) 數(shù)字分不對(duì)應(yīng)T,G,F G(15,25,15) T(25,20,20) S(0,0,0)設(shè)隨機(jī)選定的投票順序?yàn)镕GTF會(huì)權(quán)衡否決GTS中的GG會(huì)權(quán)衡否決FTS中的FT會(huì)否決現(xiàn)狀方案S, T獲勝。其他順序，結(jié)果可能不同，但本例中，T方案會(huì)在6個(gè)可能的投票順序中5次獲勝。投票者為使自己獲得最大收益，有動(dòng)力為其他投票者提供剛好超過(guò)其它提案所保證的獲益。最后，能夠預(yù)期，獲勝的提案確實(shí)是保證所有投票者獲得相等收益的提案。第四講 公共部門的

13、運(yùn)行及其效率本講提綱需求方面和供給方面：概覽選民：投票與否的抉擇廠商：尋租行為及其低效率利益集團(tuán)：集體行動(dòng)的邏輯政黨與政治家：謀求最大化政治支持官僚：預(yù)算規(guī)模最大化腐敗行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析政府失靈：表現(xiàn)與緣故我國(guó)財(cái)政學(xué)對(duì)公共選擇問(wèn)題的忽視迄今我國(guó)財(cái)政學(xué)教科書沒有公共決策制定過(guò)程的剖析，傾向于假定政府部門因此能夠一心為公地把工作做好。新版財(cái)政學(xué)教科書前言中差不多確信公共選擇理論的借鑒意義，然而尚未見到借鑒的內(nèi)容。代議制民主下公共決策： 需求方面選民：是否投票以表達(dá)自己的偏好？廠商：尋租行為及其低效率利益集團(tuán)：集體行動(dòng)的邏輯代議制民主下公共決策： 供給方面政黨與政治家：謀求最大化政治支持官僚：預(yù)算規(guī)模

14、最大化選民理性選民假講 EU=P U(X)-CEU強(qiáng)調(diào)投票過(guò)程本身對(duì)選民的預(yù)期效用EU0,選民會(huì)投票另一個(gè)投票悖論: 明知投票沒用,依舊選擇去投票。對(duì)“投票悖論”的解釋理性選民假講下，C可能不高理性選民假講的進(jìn)展：引入投票行為本身的心理收益D EU=P U(X) C + D理性選民假講的超越：最小最大遺憾原則選民的最小最大遺憾原則 沒有阻礙 有阻礙 投票 C 0 未投票 0 U(X)-C投票策略的最大遺憾: C未投票策略的最大遺憾: U(X)-C取最小的最大遺憾, 若CU(X)-C, 則投票, 這意味著C0EU0, 意味著PU(X)-C0,亦即 CPU(X)已知P遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于(1/2),因此,最小

15、最大遺憾原則下投票的條件更容易實(shí)現(xiàn)。廠商尋租（rent seeking） 強(qiáng)調(diào)通過(guò)阻礙政府過(guò)程謀取私利； 強(qiáng)調(diào)造成社會(huì)福利凈損失，沒有任何生產(chǎn)性的產(chǎn)出。對(duì)尋租成本的分析 圖洛克對(duì)壟斷抵消率的再解釋 波斯納的完全競(jìng)爭(zhēng)的尋租過(guò)程尋租的類型和層次創(chuàng)租和設(shè)租問(wèn)題尋租是否可能有助于資源配置的效率？利益集團(tuán)積極作用奧森的“集體行動(dòng)的邏輯”對(duì)奧森模型的批判個(gè)不利益集團(tuán)可不能為所欲為政黨與政治家理性政治人假講兩黨制下政黨政見趨于一致：解釋 霍泰齡的“大街模型” 空間投票模型兩黨制下政黨政見趨于一致：批判 政黨可能不改初衷 選民可能改為不投票 有時(shí)，在野黨能夠針鋒相對(duì)、后發(fā)制人在野黨與執(zhí)政黨刻意相左一例所表態(tài)的

16、問(wèn)題并非一維三位選民：L、M、N兩黨：A、B兩維問(wèn)題：X、Y設(shè)對(duì)X，L和M贊同，N強(qiáng)烈反對(duì)；設(shè)對(duì)Y，M和N贊同，L強(qiáng)烈反對(duì)假定執(zhí)政黨注意到，兩方案X和Y各有兩人贊同，因此決定依多數(shù)人的意見，讓X和Y都獲得通過(guò)。在野黨能夠針鋒相對(duì)，強(qiáng)烈反對(duì)兩方案而獲得N和L的選票，成為多數(shù)派。假定執(zhí)政黨考慮到兩方案都有人強(qiáng)烈反對(duì)，因此擱置X和Y兩方案。在野黨能夠通過(guò)在一個(gè)問(wèn)題上贊成執(zhí)政黨，在另一個(gè)問(wèn)題上反對(duì)執(zhí)政黨來(lái)獲得多數(shù)選票。比如，同意擱置X而反對(duì)擱置Y。 擱置X，使強(qiáng)烈反對(duì)X的N不反對(duì)在野黨（因此，那個(gè)地點(diǎn)與執(zhí)政黨打個(gè)平手）問(wèn)題：N投誰(shuí)一票？ 贊成Y，雖會(huì)招致L反對(duì)，然而能夠得到M和N的選票可見，在野黨在兩

17、個(gè)方案上的態(tài)度都符合N的偏好，而執(zhí)政黨只在一個(gè)方案上的態(tài)度讓N中意。官僚地位和作用：概覽官僚的目標(biāo)：預(yù)算規(guī)模最大化官僚如何追求預(yù)算規(guī)模最大化對(duì)官僚追求預(yù)算規(guī)模最大化假講的批判官僚問(wèn)題的解決思路官僚的地位和作用：概覽實(shí)施決策+制定決策好評(píng)：具有專業(yè)知識(shí)； 超脫于黨派之爭(zhēng)，專注長(zhǎng)期利益惡評(píng)：雙邊壟斷 “鐵三角”官僚的目標(biāo)：預(yù)算規(guī)模最大化官僚面臨的預(yù)算約束與眾不同，緣故是其得自政府規(guī)模的非貨幣收益使得對(duì)他而言，公共品的相對(duì)價(jià)格較低。因此，官僚天生就偏愛更大的政府支出，過(guò)多的公共品數(shù)量。幾何分析，官僚可不能在社會(huì)最優(yōu)點(diǎn)（B=C）停下來(lái)，而是會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)張（到B=C）。官僚如何追求預(yù)算規(guī)模最大化講服“挾制

18、”怠工（官僚主義）投票對(duì)官僚追求預(yù)算規(guī)模最大化假講的批判意識(shí)形態(tài)偏見（確實(shí)是不喜愛大政府）矯枉過(guò)正（完全忽視需求）夸大其辭（議會(huì)或政治家主導(dǎo)）官僚問(wèn)題的解決思路尼斯卡南的思路托付代理理論的解決思路尼斯卡南的思路激勵(lì)官僚部門（在官僚體系內(nèi)部建立某種競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)）激勵(lì)官僚個(gè)人（同意官僚得到他所節(jié)約下來(lái)的部分生產(chǎn)費(fèi)用）轉(zhuǎn)向私人部門提供托付代理理論的解決思路托付代理問(wèn)題發(fā)生的兩項(xiàng)條件：利益沖突+信息不對(duì)稱解決思路1：協(xié)調(diào)雙方的利益；解決思路2：盡量減少信息不對(duì)稱 篩選代理人 設(shè)計(jì)契約 監(jiān)督腐敗行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析見另外的文件。政府失靈：表現(xiàn)公共選擇理論又被認(rèn)為是研究“政府失靈”的學(xué)科。只是那個(gè)地點(diǎn)對(duì)應(yīng)“市場(chǎng)失

19、靈”提出：派生外部性內(nèi)部性信息不對(duì)稱不完全競(jìng)爭(zhēng)分配不公平政府失靈：緣故有限的信息，許多行動(dòng)的后果專門復(fù)雜，難以預(yù)見政府對(duì)其行動(dòng)的后果的操縱能力有限議會(huì)通過(guò)立法后，由代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定實(shí)施細(xì)節(jié)，而細(xì)節(jié)決定著后果。政治決策程序的有限性問(wèn)題：理性的個(gè)人是否會(huì)真地選擇對(duì)自己不利的制度安排？盛洪什么緣故人們會(huì)選擇對(duì)自己不利的制度安排載于陳昕社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中的公共選擇問(wèn)題，上海三聯(lián)書店1994年差不多思路：個(gè)體理性于集體理性的沖突差不多觀點(diǎn)：損害少數(shù)人就會(huì)損害多數(shù)人。多數(shù)表決制下外部成本大于零全體一致同意原則下也存在關(guān)于后代人的外部成本（沒出生的人無(wú)法舉手投票）假如人們不能承擔(dān)他們應(yīng)該承擔(dān)的成本，獲得他們應(yīng)獲

20、得的收益，就不能實(shí)現(xiàn)資源的有效配置在需要集體行動(dòng)的領(lǐng)域，個(gè)人理性不是集體理性的充分條件。這種實(shí)際上由多數(shù)人選擇的后果，并不被這些多數(shù)人拿來(lái)與自己在公共選擇中的投票相聯(lián)系。投票通貨膨脹民主將更迅速、更嚴(yán)格地操縱每個(gè)生產(chǎn)者公共選擇的一個(gè)錯(cuò)誤又會(huì)導(dǎo)致另一個(gè)錯(cuò)誤。政府干預(yù)的后果又成為政府進(jìn)一步干預(yù)的理由。(盛洪P8-9)諾斯的分析 “從達(dá)爾文以來(lái)，進(jìn)化論對(duì)我們理解社會(huì)生存具有強(qiáng)烈阻礙，這一理論的意義是，在歷史進(jìn)程中，無(wú)效的制度會(huì)被揚(yáng)棄，有效的制度會(huì)存活下來(lái)，因此，更為有效的經(jīng)濟(jì)、政治與社會(huì)組織形式是逐漸演進(jìn)來(lái)的?！?諾斯制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效第124頁(yè)，上海三聯(lián)書店1994年。然而，“如何樣解釋那些

21、經(jīng)濟(jì)績(jī)效一直專門差的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的生存？，什么緣故相對(duì)無(wú)效的經(jīng)濟(jì)會(huì)持續(xù)呢？是什么阻礙了它們?nèi)ゲ杉{更有效的制度呢？” 諾斯制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效第123-124頁(yè)，上海三聯(lián)書店1994年。路徑依靠path dependence 例子：文字組織的標(biāo)準(zhǔn)化/英語(yǔ)的廣泛使用 鐵路軌道的寬窄/錄象機(jī)(電視)制式 其他“技術(shù)”標(biāo)準(zhǔn)的確定 諾斯,中文,1994,P132I：一旦一種獨(dú)特的進(jìn)展軌跡建立以后，一系列的外在性、組織學(xué)習(xí)過(guò)程、主觀模型都會(huì)加強(qiáng)這一軌跡。一種具有適應(yīng)性的有效制度演進(jìn)軌跡將同意在環(huán)境的不確定下選擇最大化目標(biāo)，同意進(jìn)行各種試驗(yàn)，同意建立有效的反饋機(jī)制，去識(shí)不和消除相對(duì)無(wú)效的選擇，并愛護(hù)組織的

22、產(chǎn)權(quán)，從而引致長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。 （盧現(xiàn)祥P84-85）諾斯,中文,1994,P133II：一旦在起始時(shí)期帶來(lái)規(guī)模酬勞遞增的制度，在市場(chǎng)不完全、組織無(wú)效的情況下，阻礙了生產(chǎn)活動(dòng)的進(jìn)展，并會(huì)產(chǎn)生一些與現(xiàn)有制度共存共榮的組織和利益集團(tuán)，那么這些組織和利益集團(tuán)就可不能進(jìn)一步投資，而只會(huì)加強(qiáng)現(xiàn)有制度，由此產(chǎn)生維持現(xiàn)有制度的政治組織，從而使這種無(wú)效的制度變遷軌跡持續(xù)下去。（盧現(xiàn)祥P85）張宇燕個(gè)人理性與“制度悖論”，載于陳昕社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中的公共選擇問(wèn)題，上海三聯(lián)書店1994年。莎士比亞李爾王第四幕：“當(dāng)我們降生時(shí)，我們?yōu)榭邕M(jìn)由笨蛋們所設(shè)計(jì)的舞臺(tái)而哭泣”。道破對(duì)既定制度的不滿，或暗示制度的不完善性?！爸贫茹Ｕ?/p>

23、”：在既定制度約束下的個(gè)人最優(yōu)行為(亦即個(gè)人理性)并未實(shí)現(xiàn)制度理性。I：在既定制度下可能一方面存在著許多增進(jìn)個(gè)人及社會(huì)福利水平的機(jī)會(huì)，但另一方面卻又難以實(shí)現(xiàn)；II：制度一方面達(dá)到了均衡，但另一方面其后果可能又確實(shí)是“災(zāi)難性”的。解釋對(duì)初始條件的敏感性依靠及積聚效應(yīng)制度非中性與利益集團(tuán)相對(duì)福利論與非適宜制度選擇搭便車與制度慣性理性的無(wú)知與集體行動(dòng)的邏輯封閉系統(tǒng)與制度僵化第五講 公共支出具體分析本講提綱公共支出增長(zhǎng)趨勢(shì)及其理論解釋公共支出的經(jīng)濟(jì)阻礙公共支出項(xiàng)目的成本收益分析法公共支出增長(zhǎng)趨勢(shì)的理論解釋瓦格納法則皮科克和魏斯曼的梯度漸進(jìn)增長(zhǎng)論馬斯格雷夫的經(jīng)濟(jì)進(jìn)展時(shí)期論改變偏好的其它因素鮑莫爾的相對(duì)價(jià)

24、格效應(yīng)政黨競(jìng)爭(zhēng)利維坦瓦格納法則差不多內(nèi)容：工業(yè)化經(jīng)濟(jì)的進(jìn)展必定伴隨著公共部門重要性的增加和公共支出的增長(zhǎng)。緣故：工業(yè)化經(jīng)濟(jì)的進(jìn)展會(huì)導(dǎo)致： 經(jīng)濟(jì)交往日益復(fù)雜，社會(huì)沖突增加； 對(duì)分配問(wèn)題的關(guān)懷日益加強(qiáng)； 私人無(wú)力為大型項(xiàng)目有效融資瓦格納法則的簡(jiǎn)單化表述： 公共支出具有收入彈性，隨著人均國(guó)民收入的增加，公共支出隨之增加。 （那個(gè)地點(diǎn)，人均收入的增加對(duì)應(yīng)著瓦格納的“工業(yè)化經(jīng)濟(jì)的進(jìn)展”）但瓦格納法則比較“籠統(tǒng)”。皮科克和魏斯曼的解釋考慮了“時(shí)刻形態(tài)”。皮科克和魏斯曼的梯度漸進(jìn)增長(zhǎng)論強(qiáng)調(diào)公共支出增長(zhǎng)不是直線型的，而是階梯型的，漸進(jìn)增長(zhǎng)的。緣故：一方面，不喜愛被征稅有一“可容忍的稅收水平”可容忍的公共支出水

25、平一般可不能贊成公共支出的增加； 另一方面，若社會(huì)出現(xiàn)嚴(yán)峻危機(jī)（如戰(zhàn)爭(zhēng)或經(jīng)濟(jì)大蕭條）反省過(guò)去 可容忍的公共支出和稅收 進(jìn)而，危機(jī)過(guò)后公共支出一般可不能降回原來(lái)的水平。以上過(guò)程中存在“閾效應(yīng)”、“審視效應(yīng)”和“更替效應(yīng)”。盡管注意到公共支出的增長(zhǎng)具有時(shí)期性，但沒有指出不同時(shí)期的具體特點(diǎn)。馬斯格雷夫的經(jīng)濟(jì)進(jìn)展時(shí)期論指出，公共支出的增長(zhǎng)在經(jīng)濟(jì)進(jìn)展不同時(shí)期有不同的特點(diǎn)。在經(jīng)濟(jì)進(jìn)展早期時(shí)期，公共投資支出比公共消費(fèi)支出更加重要；隨著經(jīng)濟(jì)進(jìn)展，公共消費(fèi)支出和轉(zhuǎn)移支出越來(lái)越重要。改變偏好的其它因素人口統(tǒng)計(jì)特征的變化；技術(shù)進(jìn)步一國(guó)的開放程度鮑莫爾的相對(duì)價(jià)格效應(yīng)前提1：公共部門是勞動(dòng)密集型的，其勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高比

26、資本密集型的制造業(yè)慢，但其工資的提高卻往往是同步的。前提2：對(duì)公共部門活動(dòng)的需求沒有彈性結(jié)論：公共生產(chǎn)的單位成本相對(duì)上升，既定數(shù)量的公共品相關(guān)于私運(yùn)氣的價(jià)格會(huì)上升，公共支出必定增長(zhǎng)。此既“相對(duì)價(jià)格效應(yīng)”，又稱“鮑莫爾法則”。政黨競(jìng)爭(zhēng)謀求最大化的政治支持Meltzer和Richard的分析： 設(shè)公共支出只用于對(duì)個(gè)人進(jìn)行歸總的轉(zhuǎn)移支付，數(shù)額為tYa，其中t為稅率，Ya為人均收入。 總收入為nYa，設(shè)n為總?cè)藬?shù)。 總稅收為ntYa Ya=（Yi）/n，Yi是第i個(gè)人的收入考慮稅收對(duì)人們工作努力具有負(fù)激勵(lì)效應(yīng)，這會(huì)導(dǎo)致個(gè)人收入Yi下降，進(jìn)而總收入減少，平均收入減少，因而每人可得到的歸總的轉(zhuǎn)移支付也減少

27、。如圖10-2中先升后降的曲線所示。在圖10-2中，引入反映個(gè)人偏好的無(wú)差異曲線，并區(qū)不窮人和富人窮人的較平坦，富人的較陡峭。何以如此？當(dāng)然窮人和富人都不喜愛稅率提高，然而，考慮到該制度下轉(zhuǎn)移支付的特點(diǎn)，稅率高的另一阻礙是窮人能夠得到的轉(zhuǎn)移支付也隨之增加。因此窮人要比富人對(duì)稅率的厭惡更輕。由雙方無(wú)異線與轉(zhuǎn)移支付軌跡線相切可得，窮人偏好更大規(guī)模的公共支出。隨著窮人投票權(quán)的擴(kuò)大，謀求最大化政治支持的政黨專門自然地會(huì)贊同公共支出的擴(kuò)大，以爭(zhēng)取窮人的選票。利維坦（Leviathan）本指“海中巨獸或怪獸”，現(xiàn)在往往代指不顧公共利益而自我擴(kuò)張的龐大的公共部門。有反例何以多角度討論各種解釋作為更加切合實(shí)際

28、的整合分析的基礎(chǔ)。Hendry的“從一般到專門”方法論公共支出的經(jīng)濟(jì)阻礙公共支出的歸宿公共支出的激勵(lì)效應(yīng) 對(duì)商品消費(fèi)的阻礙 對(duì)勞動(dòng)力供給的阻礙 對(duì)個(gè)人儲(chǔ)蓄的阻礙 公共支出的歸宿問(wèn)題的提出（意義或重要性）四種研究方法可見研究此問(wèn)題的難度問(wèn)題的提出（意義或重要性）關(guān)系到公共經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)具體地： 第一，公共支出政策的作用更加直接； 第二，公共支出的受益分布并不平等； 第三，名義上的受益者可能并非最終的受益者。因此，有必要研究誰(shuí)真正受益的問(wèn)題。四種研究方法貨幣流量方法分?jǐn)偡ㄒ话憔夥治隹紤]效用函數(shù)公共支出的激勵(lì)效應(yīng)公共支出能夠分為用來(lái)提供兩類物品的：一是市場(chǎng)全然不提供的；二是市場(chǎng)盡管提供，然而卻提供

29、不足的。提供“非市場(chǎng)物品”的公共支出的激勵(lì)效應(yīng)：贊同 不贊成-表態(tài)或退出或激進(jìn)行動(dòng)提供“市場(chǎng)性物品”的公共支出的激勵(lì)效應(yīng)： 從商品消費(fèi)的阻礙看，有可能“消費(fèi)過(guò)度”，也有可能“消費(fèi)不足” 從勞動(dòng)力供給行為看，往往有減少個(gè)人勞動(dòng)力供給的激勵(lì) 從儲(chǔ)蓄行為看，往往有減少私人儲(chǔ)蓄的激勵(lì)，因此并不盡然消費(fèi)過(guò)度（見圖10-5）消費(fèi)不足（見圖10-6）公共支出項(xiàng)目的成本收益分析與私人項(xiàng)目CBA的區(qū)不： 1收益和成本的范圍 2收益和成本的衡量 查找影子價(jià)格 制造影子價(jià)格 3選擇社會(huì)折現(xiàn)率收益和成本的范圍私人項(xiàng)目只考慮私人成本和收益，公共項(xiàng)目則以社會(huì)福利最大化為目標(biāo)，考慮社會(huì)成本和收益。不僅要考慮直接成本與收益，也要考慮間接成本和收益，包括無(wú)形收益。要注意區(qū)分技術(shù)外部性和金鈔票外部性，將后者去除。查找影子價(jià)格在產(chǎn)品有市場(chǎng)價(jià)格時(shí)要考慮是否存在價(jià)格扭曲，一般要將扭曲因素予以剔除。但也不能一概而論，若政府采購(gòu)的商品的供給是無(wú)彈性的，則無(wú)須矯正。制造影子價(jià)格無(wú)形收益衡量方法示例時(shí)刻價(jià)值可能示例生命價(jià)值可能示例都不完善，但聊勝于無(wú)。選擇社會(huì)折現(xiàn)率選擇合適折現(xiàn)率的必要性原則