資源產(chǎn)品的國際壟斷價格的形成機(jī)制-以我國的稀土和鐵礦石貿(mào)易為例

1、資源產(chǎn)品的國際壟斷價格的形成機(jī)制以我國的稀土和鐵礦石貿(mào)易為例論文摘要：本文主要探討了資源產(chǎn)品國際壟斷價格的形成機(jī)制。通過對壟斷價格的文獻(xiàn)綜述，可以看出現(xiàn)在主要是從資本的壟斷和產(chǎn)品差異性來解釋國際壟斷價格的形成，但這都不能很好地解釋資源產(chǎn)品國際壟斷價格的形成。本文通過比擬我國稀土的出口以及三大礦石巨頭對我國鐵礦石的出口為例，運用完全競爭市場理論和寡頭市場理論分別對其進(jìn)行分析，得出價格的壟斷性對于我國在國際貿(mào)易中如何掌控資源產(chǎn)品的定價權(quán)提出了建議。論文關(guān)鍵詞：資源產(chǎn)品,壟斷價格,定價權(quán)在過去的十年中，中國世界上最大的稀土出口國，而且?guī)缀跏鞘澜缥ㄒ坏南⊥凉┙o國。從1990年到2007年，中國稀土的出

2、口量增長了近10倍，而價格降低了36%。而同樣是資源產(chǎn)品的鐵礦石，三大礦石巨頭對我國出口量不斷上升的同時，出口價格也是連年上漲。21世紀(jì)以來，國際資源商品市場漸漸出現(xiàn)了中國買什么，國際市場就漲什么；中國賣什么，國際市場就跌什么;的怪現(xiàn)象。從根本上來說，這一問題的關(guān)鍵在于中國對于資源產(chǎn)品缺乏定價權(quán)，而定價權(quán)源于對價格的壟斷，如何擁有定價權(quán)就是如何掌握壟斷價格，那么就要分析資源產(chǎn)品壟斷價格的形成機(jī)制。一、理論綜述：按照張伯倫的觀點，任何一個經(jīng)營與別人不同商品的生產(chǎn)者或銷售者，都是市場上的壟斷者。中國在國際市場上出售的稀土幾乎是差異到極致的商品，因為中國幾乎是唯一的稀土供給國，那么中國是應(yīng)該掌控稀土

3、的定價權(quán)的。顯然，事實不是這樣的。因此，張伯倫的壟斷競爭理論掩蓋了實質(zhì)性的壟斷，即巨型壟斷組織對市場的控制與操縱。二、我國稀土的出口狀況及理論分析：自上世紀(jì)80年代以來中國就開始大規(guī)模開采、加工稀土，然而，大大小小的廠家都去開礦加工，違規(guī)開采、爭相壓價。2021年，中國第二次減少出口配額后，商務(wù)部公布的稀土出口企業(yè)名上的入冊企業(yè)仍然有23家，出口額仍然到達(dá)2.278萬噸。根據(jù)統(tǒng)計，我國從事稀土礦產(chǎn)開采、別離的生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)在有169家。在中國從事稀土礦產(chǎn)開采的169家企業(yè)中，只有20余家擁有出口配額，這也導(dǎo)致了局部企業(yè)用一些非陽光;的方法將稀土銷往國外，而每年近1.6萬噸的過剩產(chǎn)能更加劇了稀土走私

4、。國家某部委官員日前透露：在2021年，中國的稀土出口走私在2萬噸左右。而海關(guān)統(tǒng)計的去年稀土氧化物REO出口量只有3.95萬噸，走私量接近實際出口量的三分之一。無序開采和走私使得國內(nèi)有大量的供給商，且進(jìn)入和退出這一行業(yè)相對容易，這就使得稀土市場接近于一個完全競爭市場。在完全競爭市場里，每個賣方所面臨的需求曲線都是一條由既定市場價格水平出發(fā)的水平線，同時，對于稀土市場，市場的需求曲線和供給曲線的價格彈性是不同的。需求曲線是缺乏需求彈性的，因為稀土是工業(yè)生產(chǎn)的必需品，它有有工業(yè)味精;之稱，它們的運用范圍從半導(dǎo)體到玻璃、從磁鐵到混合動力汽車電池，幾乎每一種工業(yè)產(chǎn)品都會用到這種味精;的調(diào)味功能。而供給

5、曲線是富有彈性的，因為我國國內(nèi)稀土產(chǎn)能是過剩的。據(jù)權(quán)威人士介紹，2021年，中國稀土冶煉別離產(chǎn)品指令性方案指標(biāo)為11.89萬噸，實際產(chǎn)量卻高達(dá)13.53萬噸，國內(nèi)產(chǎn)能已經(jīng)過剩，多余的近兩萬噸稀土通過走私出口到國外。如圖1所示，在我國稀土出口初期，在需求曲線D曲線和供給曲線S曲線的共同作用下，稀土的國際均衡價格是P，均衡產(chǎn)量是Q。隨著我國國內(nèi)稀土出口量和走私量增多，使得供給曲線S曲線向右移動到S，需求曲線向右移動到D，并且在這條缺乏價格彈性的需求曲線的作用下，稀土的國際均衡下降到P，均衡產(chǎn)量增加到Q如圖1所示。這一理論模型就解釋了為什么我國的稀土在1990年到2007年間，出口量大幅增長，而價格

6、卻大幅降低。三、國外鐵礦石企業(yè)對我國鐵礦石出口狀況及理論分析隨著我國經(jīng)濟(jì)的開展，生鐵產(chǎn)量不斷提高，國產(chǎn)鐵礦石滿足不了需求，于是進(jìn)口鐵礦石大幅增加，依存度也不斷提高。特別是2004年以后，我國每年進(jìn)口鐵礦石增加量都在5000萬噸以上，對進(jìn)口鐵礦石的依存度到達(dá)50%以上。進(jìn)口價格到岸價從2003年的32.79美元/噸，一度漲到了2021年的190美元/噸，增長幅度到達(dá)479.88%。我國進(jìn)口鐵礦石來源集中，主要來源于三大礦石公司：巴西淡水河谷Vale、澳大利亞力拓礦業(yè)集團(tuán)RioTinto和必和必拓公司BHPBillitonLtd，這三大礦石公司占了我國進(jìn)口鐵礦石的80%，同時這三大公司也控制著全球

7、近3/4的鐵礦石貿(mào)易量。我國雖然是鐵礦石的進(jìn)口大國，但對于鐵礦石的價格卻絲毫沒有掌控，而是被供給商牢牢控制在手中。一般來講，國際市場上大宗商品國際貿(mào)易的定價方式有兩種：一種是對于成熟的期貨品種和興旺的期貨市場的初級產(chǎn)品來說，其價格墓本上由最著名的期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)期貨合同的價格決定；另一種是對于尚未受到廣泛認(rèn)可的期貨品種或期貨市場的初級產(chǎn)品，其價格墓本上由市場上的主要買方和主要賣方每年談判達(dá)成。由于鐵礦石是一種尚未受到廣泛認(rèn)可的期貨品種或期貨市場的初級產(chǎn)品，所以其價格形成采用后一種方式。三大鐵礦石巨頭淡水河谷、力拓和必和必拓掌控著世界市場3/4的份額，而三家賣方幾乎一致的立場，加大了賣方談判的籌碼

8、。三大鐵礦石巨頭掌控著世界市場絕大局部的份額，這應(yīng)該是一個寡頭市場。而在現(xiàn)實的國際鐵礦石價格談判中，三大巨頭的立場一致，其默契程度幾乎到達(dá)了一種近似串謀的地步，那么世界鐵礦石市場就近乎成為一個壟斷市場。在壟斷市場上，賣方所面臨的需求曲線是一條向右下方傾斜的直線d，賣方可以通過對價格和產(chǎn)量的同時調(diào)整來實現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)。如圖2所示，三大礦石巨頭可以根據(jù)MR=MC的利潤最大化原那么，確定價格P和產(chǎn)量Q，而不是像完全競爭市場那樣，被動地接受P的價格和Q的產(chǎn)量因為P=MC。三大礦石巨頭也可以為了實現(xiàn)其它的經(jīng)營目標(biāo)來任意調(diào)整其價格和產(chǎn)量，但這個組合一定是大于P的價格和小于Q的產(chǎn)量。通過比擬以上兩個理論模型，

9、可以看出中國稀土企業(yè)必須被動地接受價格而國外的鐵礦石企業(yè)卻能夠隨意調(diào)整價格的根源在于產(chǎn)品供給的集中程度的上下。四、結(jié)論產(chǎn)品本身的差異性或壟斷性并不能天然地獲得其價格的壟斷性，只有建立一個有效的組織或企業(yè)，掌控資源的供給，才能使資源的壟斷性得以發(fā)揮，才能取得壟斷價格的制定權(quán)。定價權(quán)是由企業(yè)或組織去爭取和掌控的，而不是被天然賦予的。即產(chǎn)品的壟斷性只是形成壟斷價格的一個充分條件，而組織的壟斷性才是壟斷價格形成的必要條件。對于資源類產(chǎn)品，大多都具有地域性，而這種地域性會導(dǎo)致產(chǎn)品自身一定程度的壟斷性，一國要想獲得某種資源類產(chǎn)品在國際市場上的定價權(quán)，就必須建立一個有效的組織或企業(yè)，牢牢地控制住資源的供給，

10、才能取得產(chǎn)品的定價權(quán)。五、對于我國掌控資源產(chǎn)品定價權(quán)的建議：第一，對于資源類產(chǎn)品的生產(chǎn)和經(jīng)營實行專營制度，將資源的開發(fā)和經(jīng)營集中在一個或少數(shù)幾個企業(yè)的手中。這樣就建立起一個有效的組織去實現(xiàn)資源類產(chǎn)品的壟斷性，從而掌控其國際壟斷價格。目前，我國已經(jīng)認(rèn)識到這個問題的實質(zhì)，比方對于稀土的經(jīng)營，就實行了專營制度，批準(zhǔn)中國內(nèi)蒙古包鋼稀土集團(tuán)高科技股份專營內(nèi)蒙古地區(qū)稀土資源。目前，我國只對北方稀土實行了這樣制度，今后，政府對南方的稀土也將會逐步實行專營制度，最后，通過對南方和北方的調(diào)控，實現(xiàn)全國一盤棋的局面。這對于我國是一個戰(zhàn)略決策，不僅有利于我國稀土業(yè)的開展，更有利于我國戰(zhàn)略資源平安。第二，建立和完善資源類產(chǎn)品的期貨市場。期貨市場除了一般性的投資功能，其最主要功能在于它的套期保值功能和價格發(fā)現(xiàn)功能。我國的期貨市場開展還不夠完善，期貨品種也比擬少，對于許多大宗產(chǎn)品和資源產(chǎn)品，都沒有期貨市場做價格引導(dǎo)，增加了資源產(chǎn)品的交易風(fēng)險。今后，我國應(yīng)該大力開展期貨市場，尤其是資源產(chǎn)品的期貨市場，將各類戰(zhàn)略資源都引入期