上海市企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南

1、上海市企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南（試行）適用范圍本實(shí)施指南適用于本市范圍內(nèi)?；⒐べQ(mào)行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管控。具中：危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)、倉(cāng)儲(chǔ)經(jīng)營(yíng)和自有貯存設(shè)施的經(jīng)營(yíng)企業(yè)、利用危險(xiǎn)化學(xué)品組成重大危險(xiǎn)源或存在重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)工藝、裝置的企業(yè)，利用危險(xiǎn)化學(xué)品作為原料生產(chǎn)化學(xué)品（危險(xiǎn)化學(xué)品除外）的企業(yè),冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織等工貿(mào)行業(yè)企業(yè),必需嚴(yán)格執(zhí)行。編制依據(jù)國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作才旨南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見(jiàn)（安委辦（2016）11號(hào)），市安委會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)本市標(biāo)本兼治防范逼制重特大事故工作實(shí)施方案的通知（滬安委辦201613號(hào)），市安委會(huì)辦公室關(guān)于推動(dòng)

2、構(gòu)建平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知（滬安委辦201625號(hào)）和其他國(guó)家相關(guān)法規(guī)、標(biāo)隹政策等要求。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和操縱治理（）大體步驟風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和操縱的大體步驟如下：1?單元?jiǎng)澐郑阂勒兆鳂I(yè)場(chǎng)所、工藝、設(shè)施的不同，編制作業(yè)活動(dòng)表，內(nèi)容包括廠址、總圖運(yùn)輸、建構(gòu)筑物、工藝流程、設(shè)備運(yùn)行、作業(yè)人員、作業(yè)壞境和平安治理等，科學(xué)劃分作業(yè)單元。2.風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí):確信平安檢查表法（SCL）、作業(yè)危害分析法（JHA）等風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方式,組織全部員工參與辨識(shí)與作業(yè)活動(dòng)有關(guān)的所有危險(xiǎn)因素，并參照企業(yè)職工傷亡事故分類（GB6441-1986）,綜合考慮起因物、弓|發(fā)事故的誘導(dǎo)性緣故、致害物、損害方式等，確

3、信平安風(fēng)險(xiǎn)類別。3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：結(jié)合企業(yè)實(shí)際，可選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC等評(píng)估方式（詳見(jiàn)第五章）,并對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)做出定星評(píng)估。依據(jù)各評(píng)估方式的風(fēng)險(xiǎn)可允許要求，確信出不可允許的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容。4?風(fēng)險(xiǎn)操縱：針對(duì)不可允許的危險(xiǎn)、高度危險(xiǎn)、中康危險(xiǎn)和輕度危險(xiǎn)，制走操縱方法,評(píng)審操縱方法的合理性、充分性、適宜性，確認(rèn)是不是足以把風(fēng)險(xiǎn)操縱在可允許的范圍,確認(rèn)采取的操縱方法是不是產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。（二）工作幸艮風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和操縱以企業(yè)自主開(kāi)展為主，成立由企業(yè)要緊負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)、技術(shù)負(fù)責(zé)人和平安治理人員參加的工作組,依照上述大體步驟實(shí)施，并形成書(shū)面報(bào)告,由企業(yè)要緊負(fù)責(zé)人審核簽字。平安風(fēng)險(xiǎn)較高的企業(yè)，

4、應(yīng)當(dāng)有注冊(cè)平安工程師參與。自主開(kāi)展有困難的企業(yè),能夠聘請(qǐng)第三方專業(yè)效勞機(jī)構(gòu)或有關(guān)專家指導(dǎo)。（三）辨識(shí)、評(píng)估和操縱報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和操縱報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下幾個(gè)方面：企業(yè)般兄;2作業(yè)活動(dòng)表；治理的缺點(diǎn)進(jìn)行辨識(shí)。3.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn);4?潛在事故類別及后果；5.風(fēng)險(xiǎn)品級(jí)；6.現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)操縱方法；7.依照評(píng)估結(jié)果所采取的方法；8?評(píng)估人員、審核人員、日期等。四、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)方式()物的不平安狀態(tài)、環(huán)境的不平安因素及治理的缺點(diǎn)推薦以平安檢查表法(SCL的各個(gè)作業(yè)單元的物的不平安狀態(tài)、環(huán)境的不平安因素及?；袠I(yè)企業(yè)能夠參照危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)事故隱患排查治理實(shí)施導(dǎo)那么（安監(jiān)總管三（2021）103號(hào)）、危險(xiǎn)化學(xué)品

5、從業(yè)單位平安標(biāo)準(zhǔn)化通用標(biāo)準(zhǔn)（AQ3013-2020）評(píng)分細(xì)那么、國(guó)家平安監(jiān)管總局發(fā)布的重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品平安方法和事故應(yīng)急處置原另吆（安監(jiān)總廳管三（2020）142號(hào)、安監(jiān)總管三（2021）12號(hào)）和化工（危險(xiǎn)化學(xué)品）企業(yè)平安檢查重點(diǎn)指導(dǎo)目錄（安監(jiān)總管三（2021）113號(hào)）等，依照劃分的作業(yè)單元,從基礎(chǔ)治理、選址布局、工藝治理、設(shè)備治理、電氣系統(tǒng)、儀表系統(tǒng)、?；分卫怼?chǔ)運(yùn)系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、公用工程系統(tǒng)等方面，制定平安檢查表。冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)能夠參照國(guó)家平安監(jiān)管總局編寫(xiě)的工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016版）（安監(jiān)總管四（2016）31號(hào)）制走平安

6、檢查表。（）人的不平安行為推薦以作業(yè)危害分析法（JHA）,并依照作業(yè)步驟分解，對(duì)作業(yè)進(jìn)程中的人的不平安行為進(jìn)行辨識(shí)。五、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方式為知足風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的需要，評(píng)估方式能夠選用危險(xiǎn)性預(yù)分析法（PHA）、事故樹(shù)分析（FTA）、事件樹(shù)分析（ETA）、故障類型及阻礙分析法（FMEA）、危險(xiǎn)與可操作性研究（HAZOP）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L?S）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）、道化學(xué)（DOW）、蒙德法（ICD.危險(xiǎn)度評(píng)判法、單元危險(xiǎn)性快速排序法、火災(zāi)爆炸數(shù)學(xué)模型計(jì)算等定呈剛古方式。企業(yè)應(yīng)通過(guò)研究論證，確信適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方式。必要時(shí)，宜依照評(píng)估方式的特點(diǎn),選用幾種評(píng)估方式對(duì)同一晞對(duì)象進(jìn)行評(píng)估，相互補(bǔ)充、分析綜合、彼

7、此驗(yàn)證，以提高評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性。行業(yè)有規(guī)走的,選擇評(píng)估方式時(shí)從其規(guī)定。例如,涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品的儲(chǔ)罐，應(yīng)選用危險(xiǎn)與可操作性研究（HAZOP）0行業(yè)無(wú)規(guī)走的，從方便企業(yè)自主開(kāi)展和全面推行的角度，建議采納風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）或作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）。六、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控原那么（-）大體原那么平安風(fēng)險(xiǎn)品級(jí)從高到彳氐劃分為4級(jí)：A級(jí)：重大風(fēng)險(xiǎn)/紅色風(fēng)險(xiǎn),評(píng)估屬不可允許的危險(xiǎn)；必需成立管控檔案，明確不可允許的危險(xiǎn)內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，采取平安方法，并制走應(yīng)急方法；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的作業(yè)時(shí),應(yīng)暫停作業(yè)。B級(jí)：較大風(fēng)險(xiǎn)/橙色風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估屬高度危險(xiǎn)；必需成立管控檔案，明確高度危險(xiǎn)內(nèi)容及可能觸發(fā)事故

8、的因素，采取平安方法；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的作業(yè)時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急方法。C級(jí)：一樣風(fēng)險(xiǎn)/黃色風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估屬中度危險(xiǎn)；必需明確中度危險(xiǎn)內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，綜合考慮才員害的可能性并采取平安方法，完成操縱治理。D級(jí)：低風(fēng)險(xiǎn)/藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn),評(píng)估屬輕度危險(xiǎn)和可允許的危險(xiǎn)；需要跟蹤監(jiān)控，綜合考慮損害的可能性并采取平安方法，完成操縱治理。（二）升級(jí)管控1?涉及以下情形的B級(jí)、C級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)直接確信為A級(jí)：（1）組成危險(xiǎn)化學(xué)品一級(jí)、二級(jí)重大危險(xiǎn)源的場(chǎng)所和設(shè)施(2)涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的要緊裝置；(3)危險(xiǎn)化學(xué)品長(zhǎng)輸管道；(4)同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員10人以上的。涉及以下情形的C級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)直接確信為B級(jí)：組成危險(xiǎn)

9、化學(xué)品三級(jí)、四級(jí)重大危險(xiǎn)源的場(chǎng)所和設(shè)施；涉及劇毒化學(xué)品的場(chǎng)所和設(shè)施；化工企業(yè)開(kāi)停車作業(yè)或八正常工況操作;(4)同T乍業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員3人以上的。七、風(fēng)險(xiǎn)操縱方法企業(yè)應(yīng)依次依照工程操縱方法、平安治理方法、個(gè)體防護(hù)方法和應(yīng)急處置方法等4個(gè)邏輯順序,對(duì)每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制走精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)操縱方法。八、持續(xù)改良原那么上，企業(yè)應(yīng)每一年開(kāi)展1次平安風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管控工作。在生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和治理體系等發(fā)生轉(zhuǎn)變時(shí)，應(yīng)當(dāng)即開(kāi)展辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管控工作。九、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告企業(yè)應(yīng)依照各區(qū)平安監(jiān)管局的具體要求, 按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管控有關(guān)情形。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其危險(xiǎn)因素、評(píng)估分

10、級(jí)情形、管控方法和應(yīng)急處置方式等。十、其他等工作的 , 應(yīng)當(dāng)對(duì)原()與現(xiàn)狀平安評(píng)判的關(guān)系企業(yè)在現(xiàn)狀平安評(píng)判時(shí)已委托第三方專業(yè)效勞機(jī)構(gòu)進(jìn)行過(guò)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管控有風(fēng)險(xiǎn)治理內(nèi)容從頭確認(rèn)。本實(shí)施指南實(shí)行后,企業(yè)在開(kāi)展現(xiàn)狀平安評(píng)判時(shí),應(yīng)當(dāng)要求第三方專業(yè)效勞機(jī)構(gòu)嚴(yán)格依照本實(shí)施指南進(jìn)行平安風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)和管控。(二)與平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建的關(guān)系平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化初評(píng)和期;鬲復(fù)評(píng)的企業(yè)，平安風(fēng)險(xiǎn)管控要素存在扣分情形的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)即整改備查。本實(shí)施指南實(shí)行后,平安風(fēng)險(xiǎn)管控要素仍未達(dá)要求的,企業(yè)應(yīng)當(dāng)整改完畢后再提出平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審申請(qǐng)。H、實(shí)施日期和有效期本實(shí)施指南自2017年6月1日起試行，有效期為2年。

11、附件：1.風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）.作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)判（LEC附件風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）英國(guó)石油化工行業(yè)最先采納，即辨識(shí)出每一令乍業(yè)單元可能存在的危害，并判走這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確信危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，依照不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)操縱方法。風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R二LxS其中：RT弋表風(fēng)險(xiǎn)值；L-R表發(fā)生損害的可能性；ST弋表發(fā)生損害后果的嚴(yán)峻程度。從誤差發(fā)生頻率、平安檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、操縱方法五個(gè)方面對(duì)危害事件發(fā)生的可能性（L）進(jìn)行評(píng)判取值，取五項(xiàng)得分的最高的分值作為具最終的L值。賦值發(fā)生頻率安全檢直操峽程員工勝任程度（意識(shí)、技能、

12、經(jīng)驗(yàn)）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖.報(bào)警、應(yīng)急措施）5每次無(wú)檢宜（作業(yè)）無(wú)操作規(guī)不勝任（無(wú)上崗無(wú)雌措施齡措標(biāo)準(zhǔn)或不按標(biāo)準(zhǔn)檢程或從不執(zhí)行作業(yè)或每宜（作業(yè)）操作規(guī)程資格證、無(wú)任何培訓(xùn)、施從未投用；無(wú)應(yīng)急措施.月發(fā)生無(wú)操作技能）每季檢直（作業(yè)）標(biāo)操缺程不夠勝任（有上有監(jiān)控措施但不能滿足控度都有發(fā)準(zhǔn)不全或很少按標(biāo)不全或很少執(zhí)崗資格證、但沒(méi)有接制要求，措施部分投用或有時(shí)4生準(zhǔn)檢宜（作業(yè)）行操作贈(zèng)呈受有效培訓(xùn)、操作技投用；有應(yīng)急措施但不完善或能差）沒(méi)演練。發(fā)生變更監(jiān)控措施能滿足控制要求每年發(fā)生變更后檢宜后未及時(shí)修訂操一般勝任（有上但經(jīng)篝被停用或發(fā)生變更后3（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)未及時(shí)作規(guī)程或多數(shù)操崗資格證、接受培訓(xùn)、不能及

13、時(shí)恢復(fù)；有應(yīng)急措施但都有發(fā)生修訂或多數(shù)時(shí)候不按作科丸行操作規(guī)但經(jīng)驗(yàn)、技能不足f晉未根據(jù)變更及時(shí)修訂成作業(yè)人標(biāo)準(zhǔn)檢宜（作業(yè)）程多次出錯(cuò)）員不清楚。每年標(biāo)準(zhǔn)完善但偶操作規(guī)程勝任（有上崗資監(jiān)控措施能滿足控制要曬發(fā)生爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢宜、作齊全但偶爾不格證、接受有效培訓(xùn)、求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或2或冒經(jīng)發(fā)業(yè)執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)、技能較好，但誤動(dòng)作；有應(yīng)急措施但每年只偶爾出錯(cuò)）演繚一次。標(biāo)準(zhǔn)完善、按標(biāo)操作規(guī)程高度勝任（有上監(jiān)控措施能滿足控制要1從未崗資格證、接受有效求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤齊全，嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)生過(guò)準(zhǔn)進(jìn)行檢宜.作業(yè)培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)豐富，技動(dòng)作；有應(yīng)急措施每年至少演井啟記錄能、安全意識(shí)強(qiáng)）練n.從人員傷亡情形、財(cái)產(chǎn)

14、損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對(duì)企業(yè)聲譽(yù)損壞五個(gè)方面對(duì)后果的嚴(yán)峻程度（S）進(jìn)行評(píng)判取值，取五項(xiàng)得分最高的分值作為具最終的S值。等級(jí)人員傷害情況財(cái)產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施損壞濟(jì)法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲告影響1一無(wú)損傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在5000元以下完全符合基本無(wú)影響本岡位或作業(yè)點(diǎn)設(shè)備、設(shè)1至2人輕傷沒(méi)有造成公施周圍受眾影響影響一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失5000元及以上1萬(wàn)元以下司規(guī)章制度要求3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在1萬(wàn)元及以上，10萬(wàn)元以下不符合事業(yè)部程序要求作業(yè)點(diǎn)范圍內(nèi)受影響引起省級(jí)媒體報(bào)道f一定范圍內(nèi)造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴(yán)重職業(yè)病一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在10

15、萬(wàn)兒及以上，100萬(wàn)元以下潛在小符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞引起國(guó)冢主磁體報(bào)道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬(wàn)元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國(guó)際主流媒體報(bào)道確信了S和L值后，依照R二Lxs計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)度R的值嚴(yán)重性S可能性L123451123452246810336912154481216205510152025依照R的值的大小才各風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別分為以下四級(jí):R二LxS二17?25:A級(jí)，需要當(dāng)即暫停作業(yè);R二LxS二13?16:B級(jí)，需要采取操縱方法;R二LxS二812:C級(jí)，需要有限度管控;R二LxS二17:D級(jí)，需要跟蹤監(jiān)控或風(fēng)險(xiǎn)可允許附件2作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程

16、度評(píng)判(LEC)大體原理是依照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)確信的危害及阻礙程度與危害及阻礙事件發(fā)生的可能際積確信風(fēng)險(xiǎn)的大小。走星計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)可采納如下方式：D=LEC式中:D一風(fēng)險(xiǎn)值;L一發(fā)生事故的可能性大??；E一暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度;C一發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。當(dāng)用概率來(lái)表示事故發(fā)生的可能性大小(L片，絕對(duì)不可能發(fā)生的事故概率為0;而必然發(fā)生的事故概率為1o從系統(tǒng)平安角康考慮，絕對(duì)不發(fā)生事故是不可能的，因這人為地將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)走為，而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)走為10，介于這兩種情形之間的情形指走為假設(shè)干中間值。分?jǐn)?shù)值1事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10631完全可能預(yù)料相當(dāng)可能可能但不經(jīng)篝可能性小完全意夕卜很不可能，可能設(shè)想極不可能實(shí)際不可能當(dāng)確信暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）時(shí)，人員出此刻危險(xiǎn)壞境中的時(shí)刻越多f那么危險(xiǎn)性越大,規(guī)走持續(xù)出此刻危險(xiǎn)環(huán)境的情形走為10,而超級(jí)罕有地出此刻危險(xiǎn)環(huán)境中走為，介于二者之間的各類情形規(guī)定假設(shè)干個(gè)中間值。分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值.筑鬟程度106連續(xù)塞露每天工作時(shí)間內(nèi)暴21國(guó)月一次壁露每年幾次露每周一次.或偶然暴露暴露非常罕見(jiàn)地暴露關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C），由于事故造成的人身?yè)p害與財(cái)產(chǎn)損失轉(zhuǎn)變范圍專門大