證券的單項選擇題

1、一、單項選擇題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求）1.發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為（ ）。A.盈余公積B.股本賬戶C.公司資本公積金D.留存收益C2.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的風險操縱指標標準錯誤的是（）。A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)治理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元C.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)治理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元D.證

2、券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)治理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元B證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)治理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)治理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)治理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。3.基礎資產(chǎn)價格與期權價格的關系是（）。A.基礎資

3、產(chǎn)價格的波動性越大，期權價格越高B.基礎資產(chǎn)價格的波動性越大，期權價格越低C.基礎資產(chǎn)價格與期權價格無明顯關系D.基礎資產(chǎn)價格與期權價格取決于匯率水平A基礎資產(chǎn)價格的波動性越大，期權價格越高。這是因為，基礎資產(chǎn)價格波動性越大，則在期權到期時，基礎資產(chǎn)市場價格漲至協(xié)定價格之上或跌至協(xié)定價格之下的可能性越大，因此，期權的時刻價值，乃至期權價格，都將隨基礎資產(chǎn)價格波動的增大而提高，隨基礎資產(chǎn)價格波動的縮小而降低。4.經(jīng)濟周期循環(huán)對股票市場的阻礙特不顯著，能夠講是景氣變動從全然上決定了股票價格的長期變動趨勢。通常，經(jīng)濟周期變動與股價變動的關系是： （）。A 。復蘇時期 股價回升;高漲時期 股價上漲;危

4、機時期 股價下跌;蕭條時期 股價低迷B 。復蘇時期 股價回升;高漲時期 股價上漲;危機時期 股價低迷;蕭條時期 股價下跌C 。復蘇時期 股價上漲;高漲時期 股價回務;危機時期 股價下跌;蕭條時期 股價低迷D 。復蘇時期 股價低迷;高漲時期 股價回升;危機時期 股價上漲;蕭條時期 股價下跌A5.中央銀行決定提高再貼現(xiàn)率，這會導致（）。A.股價水平上升B.股價水平下降C.股價水平不變D.股價水平盤整B提高再貼現(xiàn)率是緊縮性的貨幣政策，會使市場資金趨緊，使股價下降。6.下面關于股票性質描述錯誤的是（）。A.股票是有價證券、要式證券B.股票是證權證券、資本證券C.股票是綜合權利證券D.股票是物權證券、債

5、權證券D7.發(fā)起人應在股款繳足后的（）天之內(nèi)主持召開創(chuàng)立大會。A.15B.30C.60D.120B這是我國公司法第九十條的條文。8.企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中（）不是其期限。A.3個月B.6個月C.9個月D.1年D9.上市證券發(fā)行治理方法規(guī)定，配股規(guī)模不超過發(fā)行前總股本的（）。A.20%B.30%C.40%D.50% B10.（）一般將25%50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于一般股。A.平衡型基金B(yǎng).收入型基會C.成長型基金D.封閉式基金A平衡類基金是指將基金資產(chǎn)分不投資于兩種不同特性的證券上。并在以取得收入為目的的優(yōu)先股和以增值為目的的一般股票之

6、間進行平衡。11.美國國庫券期貨是采納指數(shù)報價的，該指數(shù)是（）。A.100與國庫券年收益率的差B.100與和約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差C.100與國庫券年貼現(xiàn)率的差D.100與國庫券年收益率的和C12.在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經(jīng)紀商，實現(xiàn)股份的跨市場流通，此種上市方式叫做（）。A.兩地上市B.第二上市C.二次上市D.重復上市B兩地上市和第二上市是兩個不同的概念：兩地上市是指一家公司的股票同時在兩個證券交易所掛牌上市;第二上市是在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經(jīng)紀商，實現(xiàn)股份的跨市場流通。C和D選項中的“二次上市”和“重復上市”

7、并不是專業(yè)名詞。13.優(yōu)先認股權（）。A.又稱為配股權B.是優(yōu)先股股東享有的權利C.是一般股股東必須行使的權利D.是優(yōu)先股股東必須行使的權利A優(yōu)先認股權是一般股股東享有的權利，因此B不正確;股東能夠不行使優(yōu)先認股權而任其過期失效，因此C和D不正確。14.按照（）分類，國債能夠分為實物國債和貨幣國債。A.償還期限B.資金用途C.流通與否D.發(fā)行本位D15.（）標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結算體制的組織構架差不多差不多形成。A.深圳證券登記結算公司成立B.上海證券登記結算公司成立C.中央證券登記結算有限責任公司成立D.中國證券登記結算有限責任公司成立D16.下列不屬于操縱市場行為的是（）。A

8、.單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格B.以散布謠言等手段阻礙證券發(fā)行、交易C.出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易D操縱市場行為這類行為包括：通過合謀或者集中資金操縱證券市場價格;以散布謠言、傳播虛假信息等手段阻礙證券發(fā)行、交易;為制造證券的虛假價格，與他人串通，進行不轉移證券所有權的虛買虛賣;以自己的不同帳戶在相同的時刻內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易;出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序;以抬高或壓低證券交易價格為目的，連續(xù)交易某種證券;利用職務便利，人為地壓低或者抬高證券價格;證券投資咨詢機

9、構及股評人士利用媒介及其他傳播手段制造和傳播虛假信息，擾亂市場正常運行;上市公司買賣或與他人串通買賣本公司股票。17.從（）年起，上海證券交易所在證券回購交易中用以年收益率作為證券回購交易的報價方式。A.1992B.1993C.1994D.1995C18.金融市場分為初級市場和二級市場，這是依照金融市場的（）劃分的。A.交易的對象B.交易的性質C.交易的期限D.交易的時刻B19.財政部于1998年8月18日向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行2 700億元記賬式附息國債，期限為30年，年利率為7.2%，所籌資金專項用于撥補四大國有商業(yè)銀行資本金。該國債屬于（）。A.國家重點建設債券B.財政債券C.長期建

10、設國債D.特不國債D20.屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是（）。A.中華人民共和國證券法B.上市公司收購治理方法C.中華人民共和國證券投資基金法D.中華人民共和國刑法B21.關于報價的計價單位和最小變動價位，以下講法不正確的是（）。A.A股價格最小變動單位為O.01元人民幣B.深圳證券交易所B股價格最小變動單位為0.001美元C.目前債券現(xiàn)貨計價單位為每百元面值債券的價格D.基金計價單位為每份基金價格B深圳證券交易所B股價格最小變動單位為0.01港元。22.關于規(guī)范類證券公司的評審，下列講法不正確的是（）。A.摸清風險底數(shù)B.向中國證券業(yè)協(xié)會報送申請材料時，申請評審的公司應不存在挪用：用客戶交易結算

11、資金的情況C.申請評審的證券公司依照不同的業(yè)務范圍，近3年的凈資本達到相應的規(guī)定要求D.申請評審的證券公司最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%C23.2008年4月23日，經(jīng)國務院第六次常務會議通過并公布的（），對證券公司的組織機構及證券公司的治理結構作出亍規(guī)定。A.證券公司治理暫行方法B.證券法C.證券公司融資融券業(yè)務試點治理方法D.證券公司監(jiān)管條例D24.投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的以后趨勢做出推斷，這是衍生工具的（）所決定的。A.跨期性B.杠桿性C.風險性D.投機性A金融衍生工具是交易對利率、匯率、股價等因素的以后趨勢預期，這體現(xiàn)了衍生工

12、具的跨期性。25.20世紀80年代，圍繞市場風險治理進行的風險轉移型金融創(chuàng)新最為流行，其典型代表不包括（）。A.期權B.期貨C.互換D.遠期D26. 2007 年 8 月，國家外匯治理局批復同意（）進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動。A.上海浦東新區(qū)B.天津濱海新區(qū)C.青島四方新區(qū)D.深圳光明新區(qū)B27.公債最初僅僅是政府（）的手段。A.籌措資金B(yǎng).擴大公共事業(yè)開支C.彌補赤字D.實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調控的工具C最初公債的發(fā)行是為了彌補赤字，后來隨著政府對經(jīng)濟干預的加強，公債廣泛用于公共支出、宏觀調控等。28.股票證明了股東權利，這表明股票是（）。A.

13、有價證券B.要式證券C.證權證券D.資本證券C設權證券是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生的證券;證權證券是指證券是權利的一種物化外在形式，權利差不多存在。股票是證權證券。29.經(jīng)營鐵路、港口、水電、機場等業(yè)務的股份公司，由于建設周期長，不能在短期內(nèi)盈利，可將一部分股本還給股東，稱為（）。A.建業(yè)股息B.股票股息C.資本利得D.資本增值收益A30.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的風險操縱指標標準錯誤的是（）。A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)治理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民

14、幣5億元C.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)治理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元D.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)治理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元B證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)治理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)治理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自

15、營、證券資產(chǎn)治理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。31.一般股股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，一般股股東行使剩余資產(chǎn)分配權的先決條件是（）。A.出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過B.公司解散清算C.公司連續(xù)5年虧損D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議B32.股票有不同的分類方法，按照股東權益的不同的能夠分為（）。A.記名股票與不記名股票B.一般股票與優(yōu)先股票C.有面額股票與無面額股票D.A股與B股B本題要求掌握股票的各種分類。33.發(fā)行公司債券時，該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的（）A.40%B.50%C.60%D.70%A34.英國最具

16、權威性的股價指數(shù)是（）。A.金融時報證券交易所指數(shù)（也譯為“富時指數(shù)”）B.日經(jīng)225股價指數(shù)C.NASDAQ指數(shù)D.道一瓊斯指數(shù)A35.2005 年 8 月 25 日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務的公司是（）。A 。恒指服務公司B 。中證指數(shù)有限公司C 。中央國債登記結算有限責任公司D 。三元證券投資顧問有限公司B36.我國企業(yè)債券進展的整頓期是（）。A.19841986年B.19871992年C.19931995年D.從1996年起C37.股票是一種（）。A.無價證券B.有價汪券C.合同D.無形證券B股票是股份有限公司簽發(fā)的證

17、明股東所持股份的憑證，是一種有價證券。38.中國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的進展（）。A.始終是審批制B.由審批制到核準制C.始終是核準制D.由核準制到審批制B39.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴峻情節(jié)的，處（）有期徒刑或者拘役。A.2年以下B.3 年以下C.5 年以下D.13 年B40.在我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一重要特點確實是品種大大減少，我國企業(yè)債券歸納為（）兩個品種。A.工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券B.中央企業(yè)債券和地點企業(yè)債券C.外資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券D.國有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券B

18、41.金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。A.利率期貨B.外匯期貨C.債券期貨D.單只股票期貨B42.金融期貨的交易對象是（）。A.金融商品B.金融商品合約C.金融期貨合約D.金融期權C43.B股是指（）。A.境外上市外資股B.境內(nèi)上市外資股C.香港上市外資股D.紐約上市外資股B44.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時刻內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（）。A.互換B.期貨C.期權D.遠期A45.將股票的期值按當前的市場利率和證券的有效期限折算成今天的價值，是股票以后收益的當前價值，也是人們?yōu)榱说玫焦善钡囊院笫找媲樵父冻龅拇鷥r，這是指股票的（）。A.期值B.現(xiàn)值C.票面價值D.價格B4

19、6.我國第一家股份制企業(yè)是（）。A.上海眾業(yè)公所B.輪船招商局C.上海飛樂音響D.真空電子B我國第一家股份制企業(yè)是1872年設立的輪船招商局。47.認股權的認購期限一般為（）。A.210年B.310年C.兩周到30天D.3個月到1年B48.下面關于可轉換債券的敘述，錯誤的是（）。A ?？赊D換債券是一種附有轉股權的專門債券B ?？赊D換債券具有雙重選擇權C 。投資者可自行選擇是否轉股，而轉債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權D ?？赊D換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風險;對發(fā)行人的風險、投資者的收益卻沒有限制D49.發(fā)行對象僅限于個人的國債是（）。A.財政債券B.記賬式國債C.憑證式國債D.儲蓄

20、國債（電子式）D儲蓄國債（電子式）只針對個人發(fā)行50.債券依照券面形式，其中（）是具有標準格式的債券。A.實物債券B.憑證式債券C.記帳式債券D.電子債券A51.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，假如屬（）情況的，能夠通過證券經(jīng)營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A 。未被機構聘用B 。存在我國 證券法 第一百三十二條規(guī)定的情形C 。被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者D .5 年前曾受過輕微的刑事處罰D52.依照我國證券發(fā)行與承銷治理方法規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以（）確定股票發(fā)行價格。A.累計詢價方式B.詢價方式C.上網(wǎng)競價方式D.協(xié)商定價方式B53.記名股票的特點不包括（）。A 。股東權利歸屬于記名股東B 。能夠

21、一次或分次繳納出資C 。安全性較差D 。轉讓相對復雜或受限制C54.在美國發(fā)行的外國證券稱為（）。A.龍債券B.揚基債券C.武士債券D.熊貓債券B55.單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（）有期徒刑或者拘役。A.2年以下B.3年以下C.4年以下D.5年以下D56.下面選項中，（）不屬于境外上市外資股。A.H股B.N股C.B股D.S股CB股屬于境內(nèi)上市外資股。H股在香港上市，N股在紐約上市，S股在新加坡上市。57.關于股票價格指數(shù)期貨論述不正確的是（）。A.股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎變量的期貨交易B.價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎指數(shù)的數(shù)值與交

22、易所規(guī)定的每點價值之乘積C.股價指數(shù)是以實物結算方式來結束交易的D.股票價格指數(shù)期貨是為適應人們操縱股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的C股價指數(shù)是以現(xiàn)金結算方式來結束交易的。58.外匯期貨交易自1972年在（）所屬的國際貨幣市場（IMM）領先推出后得到了迅速進展。A.倫敦國際金融期權期貨交易所B.歐洲交易所C.紐約交易所D.芝加哥商業(yè)交易所D59.中國證監(jiān)會按照（）授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A.全國人大B.國務院C.全國人大常務委員會D.中國人民銀行B60.證券投資基金的資金要緊投向（）。A.實業(yè)B.郵票C.有價證券D.珠寶C61.持有一個股份有限公司已發(fā)行的股

23、份（）的股東，應當在其持股數(shù)額達到該比例之日起三日內(nèi)向公司報告。A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五B我國證券法規(guī)定：持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份百分之五的股東，應當在其持股數(shù)額達到該比例之日起三日內(nèi)向該公司報告，公司必須在接到報告之日起三日內(nèi)向國務院證券監(jiān)督治理機構報告。62.我國證券法規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，有意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格。并處以（）的罰款?！盇.3萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.10萬元以上D.1萬元以上5萬元以下B63.關于詢