年金托管合同范本

1、.：.；年金托管合同范本 合同編號(hào)：合同簽署地點(diǎn)：公司銀行甲方: 公司地址：法定代表人：注冊(cè)資本：營(yíng)業(yè)范圍：組織方式：營(yíng)業(yè)期限：企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)資歷證書編號(hào)：郵政編碼：聯(lián)絡(luò)：乙方：銀行地址：法定代表人：注冊(cè)資本：營(yíng)業(yè)范圍：組織方式：營(yíng)業(yè)期限：企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資歷證書編號(hào)：郵政編碼：聯(lián)絡(luò)：為了確保企業(yè)年金基金財(cái)富的平安，維護(hù)受害人的合法權(quán)益，根據(jù)及其他有關(guān)規(guī)定，甲方委托乙方為企業(yè)年金基金的托管人，從事托管業(yè)務(wù)。雙方贊同本著真誠(chéng)協(xié)作、平等自愿和老實(shí)信譽(yù)的原那么，開展此項(xiàng)協(xié)作。為明確甲、乙雙方在企業(yè)年金基金財(cái)富的管理、托管運(yùn)作以及相互監(jiān)視等相關(guān)事宜中的權(quán)益、義務(wù)及職責(zé)，確保受托財(cái)富的平安

2、，維護(hù)雙方的合法權(quán)益，特訂立本合同。第一章 定義和釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，以下用語該當(dāng)具有如下含義：. 本合同：指甲方與乙方簽署的合同編號(hào)：及其附件，以及甲、乙雙方對(duì)該合同及附件作出的任何有效變卦。. 企業(yè)年金：指企業(yè)及其職工在依法參與根本養(yǎng)老保險(xiǎn)的根底上，自愿建立的社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度。. 企業(yè)年金基金或受托財(cái)富：指企業(yè)根據(jù)所歸集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)所構(gòu)成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。. 投資管理人：指根據(jù)中華人民共和國(guó)法律依法設(shè)立、有效存續(xù)，并獲得企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)資歷；根據(jù)，管理企業(yè)年金基金投資資產(chǎn)的專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)。. 委托投資資產(chǎn)：指企業(yè)年金基金財(cái)富中已委托投資管理人投資的資

3、產(chǎn)。. 受托財(cái)富托管專戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以企業(yè)年金基金的名義在乙方營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立的企業(yè)年金基金財(cái)富銀行存款托管公用賬戶，專門用于歸集企業(yè)年金的繳費(fèi)支付待遇。. 委托投資資產(chǎn)托管專戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以企業(yè)年金基金的名義在乙方營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立的企業(yè)年金基金銀行存款托管公用賬戶，用于委托投資資產(chǎn)買賣的清算等。第二章 聲明也承諾. 甲方聲明并承諾。. 甲方對(duì)企業(yè)年金基金財(cái)富來源及用途的合法性做出書面承諾，保證受托財(cái)富沒有設(shè)立任何擔(dān)保，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對(duì)該受托財(cái)富的托管權(quán)。. 甲方仔細(xì)履行合同規(guī)定的權(quán)益和義務(wù)，并為合同有效執(zhí)行負(fù)有責(zé)任，而且該項(xiàng)委托不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑。. 甲

4、方根據(jù)企業(yè)年金方案設(shè)立的相關(guān)文件和等簽署本合同并履行本合同所商定的職責(zé)。. 甲方簽署本合同、履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本合同項(xiàng)下的權(quán)益，不會(huì)違反甲方章程和適用于甲方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議。. 甲方贊同將與本合同有關(guān)的受托財(cái)富托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶的印章印鑒及相關(guān)文件交乙方托管，并承諾在本合同執(zhí)行期內(nèi)不做出掛失、重新登記等導(dǎo)致印章、印鑒和相關(guān)文件無效的行為；甲方贊同將與本合同有關(guān)的證券賬戶交乙方運(yùn)用，賬戶原件由乙方托管。. 甲方在此保證提供應(yīng)乙方的一切信息資料為真實(shí)、完好、準(zhǔn)確、合法，沒有任何艱苦脫漏和誤導(dǎo)。. 乙方聲明并保證：. 乙方為一家依法成立并有效存續(xù)的托管銀行，具

5、有獨(dú)立的法人資歷，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)益以其資產(chǎn)承當(dāng)民事責(zé)任；. 乙方聲明具備有關(guān)監(jiān)管部門同意的企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資歷，在國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、政策允許的范圍內(nèi)，有合法資歷從事企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)；. 乙方具備簽署和履行本合同的權(quán)益才干和行為才干；. 乙方簽署本合同、履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本合同項(xiàng)下的權(quán)益，不會(huì)違反乙方章程，以乙方為主體的任何合同、契約以及適用于乙方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議等法律文件；. 乙方承諾采取措施保證其任務(wù)人員嚴(yán)厲遵守有關(guān)法律、職業(yè)品德規(guī)范及本協(xié)議，不挪用受托財(cái)富，不將受托財(cái)富用于擔(dān)?；蛸Y金拆借；. 遵照誠(chéng)信原那么，選派專職人員擔(dān)任受托財(cái)富托管任務(wù)；.

6、 乙方在此保證提供應(yīng)甲方的一切資料均為真實(shí)、完好、準(zhǔn)確、合法，沒有任何艱苦脫漏或誤導(dǎo)。. 乙方承諾受托財(cái)富的托管符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本合同商定。第三章 甲方的權(quán)益與義務(wù). 甲方的權(quán)益：. 添加或減少受托財(cái)富。. 要求乙方按照信息報(bào)告的規(guī)定，提供受托財(cái)富托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告。. 按照本合同的規(guī)定對(duì)乙方進(jìn)展監(jiān)視和檢查；有權(quán)查閱、抄錄或者復(fù)制與其受托財(cái)富有關(guān)的賬目以及其他文件，獲得受托財(cái)富財(cái)務(wù)情況、證券買賣記錄等資料。. 要求乙方賠償因其違約給甲方或受托財(cái)富呵斥的損失。. 按照本合同的有關(guān)規(guī)定終止本合同。. 按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定處置本合同終止后的相關(guān)事宜。. 本合同規(guī)定的其他權(quán)益。. 甲方的義務(wù)：.

7、按照本合同規(guī)定及時(shí)將受托財(cái)富交乙方托管。. 在本合同有效期內(nèi)及規(guī)定的范圍內(nèi)，甲方不得一方面動(dòng)用或處分受托財(cái)富，也不得干涉乙方托管行為。. 受托乙方在證券登記機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，在乙方指定銀行營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立受托財(cái)富托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶。. 按照本合同的商定，及時(shí)將等乙方履行托管職責(zé)必需的資料交付乙方；一切根據(jù)本合同由甲方向乙方發(fā)出的指令和通知，必需以書面方式做出，并加蓋甲方公章和法定代表人或授權(quán)代理人簽名，甲方有義務(wù)保證其印章和法定代表人或授權(quán)代理人簽名的真實(shí)有效。. 按照本合同的商定向乙方支付托管費(fèi)。. 要求投資管理人協(xié)助、配合乙方對(duì)投資管理人監(jiān)視。. 本合同規(guī)定的其他義務(wù)。. 國(guó)家有關(guān)

8、法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務(wù)。第四章 乙方的權(quán)益與義務(wù). 乙方的權(quán)益：. 按照本合同規(guī)定及時(shí)、足額獲得托管費(fèi)收入；. 對(duì)投資管理人的投資行為行使監(jiān)視權(quán)，發(fā)現(xiàn)投資管理人的投資運(yùn)作行為違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、合同及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，及時(shí)以書面方式通知投資管理人，并同時(shí)向甲方報(bào)告有關(guān)情況，監(jiān)視投資管理人限期糾正；. 對(duì)甲方受托財(cái)富托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶的資金調(diào)撥行為行使監(jiān)視權(quán)，發(fā)現(xiàn)甲方的劃款指令違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)或合同及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，及時(shí)以書面方式通知甲方，并同時(shí)向委托人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；. 按照本合同的有關(guān)規(guī)定終止本合同；. 本合同規(guī)定的其他權(quán)益；. 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門及甲方

9、授予的其他權(quán)益。.乙方的義務(wù)：. 以老實(shí)信譽(yù)、勤勉盡責(zé)的原那么履行托管人義務(wù)。. 配備足夠的、合格的、熟習(xí)基金托管業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，由專門部門擔(dān)任受托財(cái)富的托管事宜，并將本托管財(cái)富與其他托管資產(chǎn)和固有財(cái)富嚴(yán)厲分開，對(duì)不同的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，實(shí)行分賬管理。. 執(zhí)行甲方和投資管理人的指令，辦理受托財(cái)富名下的資金往來；對(duì)甲方和投資管理人的正常、合法、合規(guī)的指令不得無故拖延或回絕執(zhí)行。. 除甲方的指令或合同另有規(guī)定外，乙方不得自動(dòng)用或處分托管財(cái)富。. 建立、健全與受托財(cái)富托管業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。. 定期向甲方提供會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于本受托財(cái)富托管內(nèi)部控制以及與本受托財(cái)富托管有關(guān)系統(tǒng)的

10、可靠性的專項(xiàng)評(píng)審報(bào)告。. 向甲方報(bào)告其發(fā)生的任何能夠與受托財(cái)富利益或履行本合同相關(guān)沖突的行為。. 按照本合同等文件的商定，采取適當(dāng)、合理的措施，對(duì)投資管理人進(jìn)展監(jiān)視。. 采取必要的措施、政策與程序，跟蹤、獲取委托投資資產(chǎn)投資的上市公司公開信息，并確保公開信息的及時(shí)性、全面性與來源的可靠性。. 按照本合同的有關(guān)商定對(duì)受托財(cái)富進(jìn)展會(huì)計(jì)核算。. 根據(jù)及本合同，計(jì)提并支付相應(yīng)的受托費(fèi)、投資管理費(fèi)和托管費(fèi)。. 嚴(yán)厲按照本合同有關(guān)信息報(bào)告的商定，向甲方提供受托財(cái)富托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告。. 復(fù)核投資管理人計(jì)算的委托投資資產(chǎn)凈值等財(cái)務(wù)信息以及編制的受托財(cái)富投資運(yùn)作報(bào)告的有關(guān)內(nèi)容，并向甲方出具書面復(fù)核意見。. 及時(shí)

11、將支付企業(yè)年金基金的資金信息以及受托財(cái)富收益情況發(fā)給甲方和賬戶管理人。. 按本合同商定完好保管與受托財(cái)富有關(guān)的檔案資料；在本合同有效期內(nèi)及終止后至少年內(nèi)，完好保管有關(guān)受托財(cái)富的原始憑證、記賬憑證、賬冊(cè)、買賣記錄和重要合同。. 配合與協(xié)助投資管理人辦理委托投資資產(chǎn)買賣席位租用與變卦等相關(guān)事宜。. 配合與協(xié)助甲方按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定完本錢合同終止和終止的相關(guān)事宜，向甲方及時(shí)出具委托投資資產(chǎn)投資清算報(bào)告。. 協(xié)助甲方清查投資管理人的違約責(zé)任。. 賠償因乙方緣由提早終止合同使受托財(cái)富呵斥的損失以及因違約或違規(guī)行為給甲方或受托財(cái)富呵斥的損失。. 協(xié)助甲方或應(yīng)甲方的要求向任何第三方追償該第三方給受托財(cái)

12、富呵斥的損失，追償所得歸受托財(cái)富一切。. 本合同商定的其他義務(wù)。. 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務(wù)。第五章 賬戶管理人和投資管理人的指定與變卦. 賬戶管理人。. 甲方確定或更改企業(yè)年金基金稱號(hào)和對(duì)應(yīng)的賬戶管理人，應(yīng)向托管人出具書面通知。如涉及到甲方、乙方和賬戶管理人三方的權(quán)益義務(wù)關(guān)系時(shí)需求簽署三方協(xié)議書的，可以作為附件。. 賬戶管理人因故不能履行職責(zé)時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方并出具書面通知。. 乙方應(yīng)根據(jù)本合同的規(guī)定向本企業(yè)年金基金的賬戶管理人發(fā)送由乙方法定代表人或其指定的授權(quán)代表簽字并加蓋預(yù)留印鑒的指令或通知。. 投資管理人. 與本受托財(cái)富相對(duì)應(yīng)的投資管理人和投資政策等情況由甲方確定后

13、書面通知乙方。. 乙方應(yīng)根據(jù)本合同以及的規(guī)定，接受投資管理人法定代表人或其授權(quán)代表在其權(quán)限范圍內(nèi)發(fā)送的指令和通知及其他業(yè)務(wù)文書。. 甲方應(yīng)在終止投資管理人簽署的前向乙方發(fā)出書面通知。乙方應(yīng)配合、協(xié)助甲方按照有關(guān)法律、法規(guī)完成合同終止后的相關(guān)事宜。第六章 受托財(cái)富的托管. 受托財(cái)富。. 本合同項(xiàng)下的受托財(cái)富是指甲方受托乙方托管的企業(yè)年金基金的全部財(cái)富。. 受托財(cái)富獨(dú)立于甲方的固有財(cái)富及其受托的其他財(cái)富，獨(dú)立于乙方的固有財(cái)富及其托管的其他資產(chǎn)，獨(dú)立于投資管理人的固有財(cái)富及其投資管理的其他資產(chǎn)。. 甲方和乙方在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等緣由進(jìn)展終止清算時(shí)，不得將受托財(cái)富及其收益歸入其

14、清算財(cái)富。. 甲方和乙方不得將受托財(cái)富的債務(wù)與不屬于受托財(cái)富的債務(wù)相互抵消。. 非因受托財(cái)富本身承當(dāng)?shù)膫鶆?wù)，甲方和乙方不得主張或贊同第三方對(duì)受托財(cái)富進(jìn)展強(qiáng)迫執(zhí)行。. 受托財(cái)富添加或減少。. 在本合同有效期內(nèi)，甲方按月向乙方下達(dá)受托財(cái)富添加與支付的指令或通知，通知乙方接納新增受托財(cái)富和支付受害人企業(yè)年金待遇等。. 甲方在本合同有效期內(nèi)，將添加的委托投資資產(chǎn)劃撥至托管人的委托投資資產(chǎn)托管賬戶，托管人應(yīng)于收到委托投資資產(chǎn)當(dāng)日以書面方式分別通知甲方與投資管理人。. 在合同存續(xù)期內(nèi)，如遇甲方需求減少委托投資資產(chǎn)，甲方需提早通知乙方并抄送投資管理人。甲方通知乙方將相應(yīng)資金從委托投資資產(chǎn)托管賬戶劃撥至受托財(cái)

15、富托管賬戶，乙方應(yīng)于劃撥資金當(dāng)日以書面方式分別通知甲方與投資管理人和賬戶管理人。.賬戶的開設(shè)與管理. 買賣席位的租用與管理. 委托投資資產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)由投資管理人聘用，并由投資管理人告知甲方和乙方，投資管理人指定證券經(jīng)紀(jì)商提供的席位用于本項(xiàng)委托投資資產(chǎn)的投資買賣任務(wù)，上海證券買賣所席位號(hào)為： ，深圳證券買賣所席位號(hào)為： 。投資管理人應(yīng)確保該證券經(jīng)紀(jì)商有足夠的買賣和清算才干。. 甲方或投資管理人有充足理由以為證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不能履行證券經(jīng)紀(jì)職責(zé)時(shí)，可選擇新的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)替代，但投資管理人應(yīng)提早個(gè)月通知甲方和乙方，原任經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)完全移交后方可退任。. 資金賬戶的開設(shè)與管理。與受托財(cái)富有

16、關(guān)的資金賬戶受托財(cái)富托管專戶、委托投資資產(chǎn)托管專戶、清算備付金賬戶等的開設(shè)與管理由乙方根據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定和有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么執(zhí)行。資金賬戶的預(yù)留印鑒由乙方保管。. 證券賬戶的開設(shè)與管理。. 根據(jù)甲方指令，乙方以企業(yè)年金基金的名義在上海、深圳證券買賣所分別開立一個(gè)或分不同的投資組織開立多個(gè)證券賬戶。. 甲方為乙方開設(shè)證券賬戶提供相關(guān)便利。乙方應(yīng)及時(shí)將證券賬戶開通訊息通知投資管理人，并將賬戶開設(shè)確認(rèn)資料和股東代碼卡等的復(fù)印件送交甲方備案，乙方保管原件。. 本受托財(cái)富的證券賬戶開設(shè)和運(yùn)用，僅限于滿足本受托財(cái)富業(yè)務(wù)的需求，乙方不得出借和轉(zhuǎn)讓，亦不得運(yùn)用這些賬戶從事本合同商定以外的活動(dòng)。. 乙方應(yīng)制定受托財(cái)

17、富有關(guān)賬戶的管理制度，并實(shí)施完善的風(fēng)險(xiǎn)防備措施，平安保管受托財(cái)富。賬戶管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防備措施及其修訂應(yīng)及時(shí)報(bào)甲方備案。. 受托財(cái)富移交。. 在向乙方轉(zhuǎn)交受托財(cái)富前，甲方應(yīng)向乙方發(fā)出受托財(cái)富移交通知書；通知書中應(yīng)注明移交時(shí)間、移交金額以及該財(cái)富對(duì)應(yīng)的投資管理人稱號(hào)及委托投資資產(chǎn)賬戶稱號(hào)與賬號(hào)等。. 乙方應(yīng)在移交受托財(cái)富到賬的當(dāng)日，向甲方及相關(guān)的投資管理人出具受托財(cái)富到賬確認(rèn)書；確認(rèn)書中應(yīng)注明到賬金額以及對(duì)應(yīng)的投資管理人稱號(hào)及委托投資資產(chǎn)的賬戶稱號(hào)與賬號(hào)、到賬時(shí)間等，并加蓋乙方公章。. 甲方向乙方下達(dá)受托財(cái)富支付指令后，乙方應(yīng)按照甲方要求，辦理資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)，并及時(shí)將辦理結(jié)果報(bào)告甲方。. 實(shí)人證券的

18、保管。乙方根據(jù)投資管理人發(fā)送的指令，辦理實(shí)人證券的購買和轉(zhuǎn)讓手續(xù)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)那么平安保管實(shí)人證券。委托投資資產(chǎn)的實(shí)人證券及保管憑證由乙方持有。. 指令和通知的執(zhí)行。. 指令和通知的內(nèi)容。. 甲方的指令和通知包括但不限于受托財(cái)富托管專戶與委托投資資產(chǎn)托管專戶的款項(xiàng)相互撥人、停頓清算、受托財(cái)富的添加、支付受托費(fèi)、投資管理費(fèi)和托管費(fèi)以及向受害人支付企業(yè)年金待遇等。. 投資管理人的指令和通知包括場(chǎng)外買賣如新股配售、新發(fā)國(guó)債認(rèn)購、銀行間市場(chǎng)債券買賣、銀行間市場(chǎng)回購等收付款、收付券指令等。. 指令必需載明以下內(nèi)容：賬號(hào)、金額、劃款方式、用途、預(yù)留印鑒、簽字、日期和其他需求載明的事項(xiàng)。. 指令和通知的發(fā)送

19、確認(rèn)。. 甲方及投資管理人的指令和通知應(yīng)由其法定代表人或其指定的授權(quán)代表簽發(fā)并加蓋預(yù)留印鑒。. 指令必需以書面方式發(fā)送，書面方式包括原件送達(dá)和。. 乙方收到指令或通知后，應(yīng)指定專人驗(yàn)證簽名和印鑒。簽名和印鑒驗(yàn)證一致的，按照. 有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；簽名和印鑒驗(yàn)證不一致的，該指令或通知無效，乙方并應(yīng)立刻報(bào)告甲方。. 對(duì)于限時(shí)到賬的指令或通知，甲方該當(dāng)思索乙方辦理業(yè)務(wù)的必要時(shí)間。. 指令和通知的執(zhí)行。. 對(duì)于甲方的指令和通知，除非違反法律、法規(guī)、和本合同，乙方不得回絕執(zhí)行。乙方對(duì)甲方的指令或通知有異議的，應(yīng)在接到指令或通知的當(dāng)日通知甲方；如甲方書面通知維持其指令的，乙方必需執(zhí)行。. 對(duì)于投資管理人的指令和

20、通知，乙方應(yīng)對(duì)其進(jìn)展審查，假設(shè)沒有違反法律、法規(guī)和等有關(guān)規(guī)定，而且沒有與甲方的指令或通知相沖突，應(yīng)立刻執(zhí)行，不得延誤。乙方假設(shè)發(fā)現(xiàn)投資管理人的指令或通知違反法律、法規(guī)、投資政策及的規(guī)定，應(yīng)按照本合同.規(guī)定的處置方式和程序執(zhí)行。. 假設(shè)投資管理人的指令或通知沒有違反法律、法規(guī)、投資政策及的規(guī)定，但與甲方的指令或通知相沖突，乙方應(yīng)暫停執(zhí)行，并立刻報(bào)告甲方和投資管理人。甲方該當(dāng)在合理時(shí)間內(nèi)予以回答，乙方按甲方的回答執(zhí)行。. 資金清算。. 乙方擔(dān)任本委托投資資產(chǎn)的買賣清算，確保清算的及時(shí)性。. 如因投資管理人買空、賣空呵斥清算有誤，由投資管理人承當(dāng)相應(yīng)責(zé)任；如因乙方資金劃撥呵斥清算有誤，由乙方承當(dāng)相應(yīng)

21、責(zé)任。. 投資管理人每個(gè)買賣日按照與乙方商定的方式向乙方發(fā)送當(dāng)日委托投資資產(chǎn)場(chǎng)內(nèi)買賣成交記錄的明細(xì)數(shù)據(jù)和清算數(shù)據(jù)，投資管理人保證該數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完好。乙方收到數(shù)據(jù)后應(yīng)立刻與乙方從證券登記公司接納的數(shù)據(jù)進(jìn)展核對(duì)，如核對(duì)結(jié)果不一致，應(yīng)立刻與投資管理人進(jìn)展溝通。. 乙方每日根據(jù)甲方和投資管理人的指令、接受的買賣數(shù)據(jù)及信息，擔(dān)任辦理委托投資資產(chǎn)的資金清算。資金清算的方式在符合銀行資金結(jié)算的有關(guān)規(guī)定的前提下由甲方、投資管理人和乙方共同商定。. 在甲主向乙方發(fā)出停頓清算指令后，乙方應(yīng)立刻停頓相應(yīng)投資組合的買賣清算，但對(duì)在收到上述指令之前已發(fā)生的按規(guī)定應(yīng)清算的買賣，那么應(yīng)完成其清算。. 乙方完成企業(yè)年金

22、待遇支付的資金結(jié)算后，應(yīng)立刻將清算信息經(jīng)過加密通知甲方和賬戶管理人。. 乙方應(yīng)制定和實(shí)施完善的托管財(cái)富資金清算管理方法，保證各項(xiàng)資金收付的及時(shí)、準(zhǔn)確。. 受托財(cái)富會(huì)計(jì)核算。. 受托財(cái)富會(huì)計(jì)處置。. 乙方應(yīng)根據(jù)相應(yīng)會(huì)計(jì)核算方法的要求，對(duì)受托財(cái)富單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算，并應(yīng)指定專門人員擔(dān)任受托財(cái)富會(huì)計(jì)核算與會(huì)計(jì)資料保管。. 會(huì)計(jì)核算科目、核算方法、報(bào)表種類、資產(chǎn)估值的方法和復(fù)核程序由甲方、乙方和投資管理人參照及國(guó)家有關(guān)規(guī)章制度共同確定，對(duì)于明顯有失公允的資產(chǎn)估值經(jīng)甲方、投資管理人和乙方協(xié)商一致后可以調(diào)整。. 屬于本受托財(cái)富的投資運(yùn)營(yíng)收益應(yīng)全額記入本財(cái)富的會(huì)計(jì)賬簿，不得少記、漏記，也不得與其他收益相混淆

23、。. 按相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算方法的規(guī)定可以列支的受托財(cái)富費(fèi)用，如受托費(fèi)、投資管理費(fèi)、托管費(fèi)、買賣費(fèi)用等，乙方應(yīng)進(jìn)展計(jì)算和核實(shí)。因乙方或投資管理人未履行或完全履義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出，以及因處置與本財(cái)富無關(guān)的事項(xiàng)所發(fā)生的費(fèi)用不得列為本受托財(cái)富的費(fèi)用。. 受托財(cái)富估值。乙方應(yīng)按相應(yīng)會(huì)計(jì)核算方法的有關(guān)規(guī)定對(duì)受托財(cái)富進(jìn)展估值，包含兩方面內(nèi)容：. 乙方應(yīng)按和規(guī)定的估值方法對(duì)委托投資資產(chǎn)進(jìn)展估值，并與投資管理人計(jì)算的估值數(shù)據(jù)進(jìn)展核對(duì)；. 乙方應(yīng)對(duì)未委托投資的企業(yè)年金基金財(cái)富進(jìn)展估值，并與一切的委托投資資產(chǎn)估值數(shù)據(jù)進(jìn)展匯總，及時(shí)將匯總的估值數(shù)據(jù)上報(bào)甲方，定期與賬戶管理人核對(duì)受托財(cái)富凈值總額. 當(dāng)委托投資資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯(cuò)

24、誤時(shí)，乙方和托管人應(yīng)該立刻告甲方，并闡明采取的措施，在甲方贊同后，立刻更正. 數(shù)據(jù)核對(duì)。. 乙方應(yīng)與投資管理人每日核對(duì)買賣數(shù)據(jù)、資產(chǎn)估值結(jié)果和賬戶處置數(shù)據(jù)等，并將核對(duì)一致后的數(shù)據(jù)按時(shí)傳至甲方。. 乙方應(yīng)記錄當(dāng)日買賣數(shù)據(jù)、資產(chǎn)估值結(jié)果和賬務(wù)處置數(shù)據(jù)核對(duì)不符的情況、出現(xiàn)的緣由及處理方法等，并連同最終核對(duì)一致后的數(shù)據(jù)一同傳至甲方。假設(shè)在規(guī)定的報(bào)送時(shí)間內(nèi)未能找到核實(shí)不符緣由，乙方應(yīng)先以乙方核算或計(jì)算的結(jié)果為準(zhǔn)報(bào)送，并闡明核對(duì)不符的詳細(xì)情況，待找到緣由后闡明不符緣由與處置情況。. 委托投資資產(chǎn)核實(shí)。乙方應(yīng)按照相應(yīng)會(huì)計(jì)核算方法的規(guī)定對(duì)委托投資資產(chǎn)進(jìn)展賬實(shí)核對(duì)。假設(shè)出現(xiàn)賬實(shí)不符，乙方應(yīng)立刻通知相應(yīng)的投資管理

25、人，并記錄不符的情況、緣由、處理方法和處置結(jié)果，及時(shí)報(bào)告甲方。. 對(duì)投資管理人的監(jiān)視與核對(duì)。. 監(jiān)視與核對(duì)的內(nèi)容。乙方應(yīng)根據(jù)、本合同、投資政策和其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，對(duì)投資范圍、投資比例、投資限制、投資制止行為、財(cái)務(wù)信息、資產(chǎn)凈值、各買賣席位買賣量以及投資管理人的指令與通知、委托投資資產(chǎn)投資運(yùn)作報(bào)告相關(guān)內(nèi)容等的合法性、合規(guī)性和真實(shí)性進(jìn)展監(jiān)視和核對(duì)。. 處置方式和程序。. 乙方發(fā)現(xiàn)投資管理人的投資指令違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、商定的，該當(dāng)回絕執(zhí)行，立刻通知投資管理人，并及時(shí)向甲方和有關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告；乙方發(fā)現(xiàn)投資管理人根據(jù)買賣程序曾經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)、其他有關(guān)規(guī)定或合同

26、的商定，該當(dāng)立刻通知投資管理人，并及時(shí)向甲方和有關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告。. 乙方有義務(wù)督促投資管理人矯正違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、的行為，并將糾正結(jié)果報(bào)告甲方。假設(shè)投資管理人在限期內(nèi)未予糾正，乙方應(yīng)立刻報(bào)告甲方。. 乙方發(fā)現(xiàn)投資管理人能夠存在違反法律、法規(guī)和投資政策、本合同、的行為，但難以明確界定時(shí)，應(yīng)立刻報(bào)告甲方。甲方在合理時(shí)間內(nèi)予回答的，乙方按甲方的回答執(zhí)行；甲方在合理的時(shí)間內(nèi)未予回答的，乙方視同甲方認(rèn)可投資管理人的行為。在甲方擔(dān)任對(duì)乙方的此類報(bào)告內(nèi)容進(jìn)展核實(shí)時(shí)，乙方應(yīng)配合甲方做好核實(shí)任務(wù)。. 乙方在履行上述監(jiān)視職責(zé)的根底上，為提高托管效力程度，每半年對(duì)委托投資資產(chǎn)及其投資組合的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及

27、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)展全面的評(píng)價(jià)，并對(duì)委托投資資產(chǎn)及其投資組合的績(jī)效進(jìn)展客觀評(píng)價(jià)。. 監(jiān)視與核對(duì)的責(zé)任。假設(shè)投資管理人存在違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、的行為，乙方在其有義務(wù)監(jiān)視與核對(duì)的范圍內(nèi)該當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未及時(shí)發(fā)現(xiàn)，該當(dāng)可以制止而未及時(shí)制止，或發(fā)現(xiàn)后未及時(shí)向甲方報(bào)告，由此呵斥損失的，乙方負(fù)相應(yīng)賠償責(zé)任。. 受托財(cái)富檔案管理。. 檔案保管。在本合同有效期內(nèi)及終止后至少年內(nèi)，甲乙雙方各自完好保管有關(guān)受托財(cái)富的原始憑證、記賬憑證、賬冊(cè)、買賣記錄和重要協(xié)議。乙方應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定分委托投資資產(chǎn)或投資組合完好保管與受托財(cái)富有關(guān)的會(huì)計(jì)檔案。. 檔案查閱。乙方有責(zé)任協(xié)助甲方或甲方授權(quán)代表對(duì)有關(guān)檔案進(jìn)展查閱。第七

28、章 投資管理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金的提取與運(yùn)用. 乙方應(yīng)按照、本合同、的規(guī)定，根據(jù)甲方的指令，在向投資管理人每季度支付管理費(fèi)的同時(shí)，將投資管理人收取的管理費(fèi)的%，于收取管理費(fèi)的當(dāng)日直接劃入上述風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金賬戶，專項(xiàng)用于彌補(bǔ)相應(yīng)委托投資資產(chǎn)的投資虧損。. 投資管理人應(yīng)在乙方指定的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立專門的企業(yè)年金基金投資管理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金賬戶，專項(xiàng)用于其所管理的委托投資資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金的提取與支付。. 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金余額到達(dá)委托投資資產(chǎn)凈值的%時(shí)不再提取。. 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金賬戶在乙方的預(yù)留印鑒該當(dāng)包括甲方指定人員的名章。. 投資管理人在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等緣由而終止清算時(shí)，委托投資資產(chǎn)存在虧損，應(yīng)動(dòng)用投資管理

29、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金進(jìn)展彌補(bǔ)；彌補(bǔ)虧損之后如投資管理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金有剩余，可歸入其清算財(cái)富。. 相應(yīng)的終止時(shí)，如清算后，委托投資資產(chǎn)存在虧損，應(yīng)動(dòng)用投資管理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金進(jìn)展彌補(bǔ)；彌補(bǔ)虧損之后如投資管理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金有剩余，經(jīng)甲方贊同后，投資管理人可以支取。第八章 托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告. 乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求，向甲方報(bào)送托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告，對(duì)投資管理人編制的委托投資資產(chǎn)運(yùn)作報(bào)告中的有關(guān)內(nèi)容出具書面復(fù)核意見。. 乙方該當(dāng)在每季度終了后日內(nèi)向甲方提交季度企業(yè)年金基金托管和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；并該當(dāng)在年度終了后日內(nèi)向甲方提交年度企業(yè)年金基金托管和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，其中年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告須經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。. 乙方可對(duì)委托投資資產(chǎn)及其投資

30、組合進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與績(jī)效評(píng)價(jià)，并提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告。第九章 托管費(fèi)、受托費(fèi)及投資管理費(fèi)的計(jì)提與支付. 托管費(fèi)。根據(jù)甲乙雙方預(yù)定，乙方按年率 %從受托財(cái)富中提取托管費(fèi)。. 甲方應(yīng)支付給乙方的托管費(fèi)，由乙方逐日計(jì)提，按季支取。乙方在次季初日內(nèi)節(jié)假日順延將托管費(fèi)清單報(bào)送甲方，并根據(jù)甲方的指令從受托財(cái)富中一次性支取。. 日托管費(fèi)按前一日該受托財(cái)富凈值和雙方商定的受托財(cái)富年托管費(fèi)率計(jì)提。其中：受托財(cái)富凈值等于委托投資資產(chǎn)凈值銀行間市場(chǎng)債券按市價(jià)加上未委托投資財(cái)富凈值。托管費(fèi)計(jì)算方法如下：H=ER/當(dāng)年天數(shù)式中：H為每日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)；E為前一日受托財(cái)富凈值；R為雙方商定的年托管費(fèi)率。. 托管費(fèi)應(yīng)分

31、別對(duì)委托投資資產(chǎn)和未委托投資財(cái)富進(jìn)展計(jì)提和支取。. 甲乙雙方對(duì)托管費(fèi)的計(jì)算與支付另有商定的，從其商定。托管費(fèi)率發(fā)生調(diào)整時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)將調(diào)整后的年托管費(fèi)通知投資管理人。. 受托費(fèi)的計(jì)提與支付。根據(jù)商定的計(jì)提和支付方法，乙方在次季初日內(nèi)節(jié)假日順延將受托費(fèi)清單報(bào)送甲方，并根據(jù)甲方的指令從受托財(cái)富中一次性支付給甲方。. 投資管理費(fèi)的計(jì)提與支付。根據(jù)商定的計(jì)提和支付方法，乙方在次季初日內(nèi)節(jié)假日順延將投資管理費(fèi)清單報(bào)送甲方，并根據(jù)甲方的指令從委托投資資產(chǎn)中一次性支付給投資管理人。第十章 甲方對(duì)乙方的監(jiān)視與檢查. 在本合同有效期內(nèi)，甲方有權(quán)對(duì)乙方履行本合同的情況進(jìn)展監(jiān)視與檢查。監(jiān)視、檢查的類型分為日常檢查、

32、年度檢查和專項(xiàng)檢查等。. 甲方實(shí)施監(jiān)視、檢查可采取現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查兩種方式；現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)事先向乙方發(fā)送檢查通知特殊情況除外。. 甲方檢查人員應(yīng)持檢查通知原件、甲方引見信和有效身份證件，對(duì)乙方進(jìn)展現(xiàn)場(chǎng)檢查；乙方應(yīng)協(xié)助和配合甲方檢查人員的任務(wù)，照實(shí)反映情況，并提供相關(guān)資料；檢查人員可對(duì)與受托財(cái)富有關(guān)情況和資料進(jìn)展記錄、錄音、錄像、照相和復(fù)制。. 在監(jiān)視、檢查過程中，甲方發(fā)現(xiàn)乙方在受托財(cái)富托管業(yè)務(wù)中存在的任何問題，須向乙方作出書面提示；乙方在接到提示后，應(yīng)立刻對(duì)提示內(nèi)容予以確認(rèn)。如無異議，應(yīng)在限期內(nèi)改良，如有異議，應(yīng)做出書面解釋。第十一章 雙方授權(quán)代表的指定與變卦. 授權(quán)代表及其簽字。任何一方向?qū)?/p>

33、方下達(dá)的指令、通知和其他業(yè)務(wù)文書，應(yīng)由其法定代表人或其指定的授權(quán)代表簽字并加蓋預(yù)留印鑒。. 授權(quán)代表及其簽字及印章的變卦。. 甲乙雙方法定代表人或其授權(quán)代表及其簽字、印章樣本等事項(xiàng)發(fā)生變卦的，應(yīng)提早通知對(duì)方，同時(shí)向?qū)Ψ教峁┳冐院蟮姆ǘù砣嘶蚴跈?quán)代表的姓名、簽字樣本、預(yù)留印鑒和啟用日期等。. 接受方收到變卦通知后，應(yīng)立刻以和兩種方式同時(shí)向發(fā)送方確認(rèn)。第十二章 文件的發(fā)送與接納. 甲乙雙方須經(jīng)過雙方認(rèn)可的平安、恰當(dāng)?shù)姆绞?，以書面方式向?qū)Ψ桨l(fā)送一切與本合同有關(guān)的指令、通知或其他業(yè)務(wù)文書。. 除本合同另有商定外，以人工傳送或掛號(hào)信方式送出的通知或指令，以對(duì)方簽收之日為送達(dá)日；以方式發(fā)送的通知或指令，

34、以發(fā)出方通知接納方式并確認(rèn)后視為送達(dá)，該和回復(fù)應(yīng)被錄音，發(fā)送方須定期將原件經(jīng)過掛號(hào)信或人工傳送方式送往對(duì)方。. 甲乙雙謀取主該當(dāng)對(duì)發(fā)送和接納的文件進(jìn)展記錄，并應(yīng)采取錄音的方式記錄與對(duì)方的業(yè)務(wù)說話內(nèi)容。. 甲乙雙方均應(yīng)將詳細(xì)的聯(lián)絡(luò)方式包括通訊地址、錄音、加密等送對(duì)方備案。聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變卦前應(yīng)向?qū)Ψ桨l(fā)送變卦通知。第十三章 嚴(yán)密責(zé)任. 乙方應(yīng)就受托財(cái)富相關(guān)信息承當(dāng)嚴(yán)密責(zé)任。除法律、法規(guī)和本合同另有規(guī)定外，不得在未獲甲方事先書面贊同的情況下以任何方式披露或利用該信息。. 對(duì)于在雙方協(xié)作過程中獲知的與甲方運(yùn)營(yíng)相關(guān)的一切財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)、人員、技術(shù)及其他方面的數(shù)據(jù)和信息，未經(jīng)甲方事先書面贊同，乙方不得告知第三方

35、或與第三方共同利用；在經(jīng)甲方事先書面贊同而將有關(guān)信息告知第三方或與第三方共同利用前，乙方該當(dāng)與該第三方簽署嚴(yán)密協(xié)議。. 對(duì)于在協(xié)作過程中獲知的乙方商業(yè)以及乙方提供的對(duì)投資管理人的監(jiān)視信息，未經(jīng)乙方事先書面贊同，甲方不得告知第三方或與第三方共同利用，但法律、法規(guī)或本合同另有規(guī)定或?yàn)榈谌较蚣追教峁┳稍兊刃Яλ枵叱?；在依本條款規(guī)定將有關(guān)信息告知第三方或與第三方共同利用前，甲方該當(dāng)與該第三方簽署嚴(yán)密協(xié)議。. 甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行嚴(yán)密義務(wù)，嚴(yán)密義務(wù)不因本合同終止而終止。第章 合同生效、變卦、續(xù)簽及終止. 合同生效日期與存續(xù)期限。. 本合同自甲乙雙方法定代表人或其授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效，有效期限為

36、年。. 本合同正本一式份，甲乙雙方各持份，上報(bào)勞動(dòng)和社會(huì)保證部份，每份均具有同等法律效能。. 合同變卦。除法律、法規(guī)或本合同另有規(guī)定外，本合同經(jīng)當(dāng)事人雙方協(xié)商一致后可以變卦。. 合同續(xù)簽。本合同到期前個(gè)任務(wù)日，乙方可向甲方提交續(xù)簽本合同的懇求報(bào)告；甲方應(yīng)在本合同到期前個(gè)任務(wù)日前以書面方式回答乙方能否續(xù)簽；假設(shè)甲方贊同，即可續(xù)簽。. 合同終止。. 有下述情形之一發(fā)生時(shí)，本合同終止：. 發(fā)生第二十九條規(guī)定的托管人必需退任的事項(xiàng)；. 合同到期雙方?jīng)]有續(xù)簽；. 乙方自行退任，并經(jīng)甲方書面贊同。. 除合同到期終止外，提出合同終止的一方應(yīng)向另一方送達(dá)由其法定代表人簽發(fā)并加蓋公章的書面通知。. 合同終止后，在甲方收回本受托財(cái)富或委任新的托管人并履行職責(zé)前，乙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同項(xiàng)下的托管職責(zé)。. 本合同終止后，乙立應(yīng)配合、協(xié)助甲方按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定完本錢合同終止相關(guān)事宜。第十五章 文件檔案的保管本合同有效期內(nèi)及本合同終止后至少年內(nèi)，甲方和乙方各自完好保管與本合同有關(guān)的各項(xiàng)