安全執(zhí)法中的證據(jù)收集與運(yùn)用

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)專心-專注-專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)安全執(zhí)法中的證據(jù)收集與運(yùn)用在執(zhí)法過程中,一些安監(jiān)執(zhí)法人員不懂得、不重視收集相應(yīng)證據(jù)，作出的相應(yīng)執(zhí)法行為不能建立在事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的基礎(chǔ)上，由此導(dǎo)致在行政復(fù)議與行政訴訟過程中，因不能提供有效證據(jù)而敗訴。這類問題在一些地方屢有發(fā)生，不僅造成工作被動(dòng)，且也影響了安監(jiān)執(zhí)法人員的形象。主要問題 證據(jù)的收集與運(yùn)用 我國行政處罰法行政訴訟法的有關(guān)條款均對執(zhí)法過程中的證據(jù)收集與運(yùn)用有明確的規(guī)定。安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對當(dāng)事人作出行政處罰的具體行政行為，必須事實(shí)清楚、定性準(zhǔn)確、證據(jù)確鑿、

2、處理適當(dāng)、程序合法，以確保行政處罰的合法性。在行政處罰案件中，證據(jù)成為證明當(dāng)事人違法事實(shí)及行政機(jī)關(guān)進(jìn)行行政處罰合法性的核心。安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門在行政執(zhí)法過程中，應(yīng)當(dāng)對其執(zhí)法行為依法承擔(dān)舉證責(zé)任。但由于一些安監(jiān)執(zhí)法人員不熟悉行政執(zhí)法證據(jù)規(guī)則，或因?yàn)槲覈嘘P(guān)的法律法規(guī)及其相應(yīng)的配套規(guī)章尚不完善，在證據(jù)收集與運(yùn)用方面主要存在以下問題：取證質(zhì)量不高，證據(jù)不充分長期以來，安全生產(chǎn)違法案件存在著“重口供，輕事實(shí)材料”的現(xiàn)象，證據(jù)材料中只有詢問筆錄，不足以認(rèn)定事實(shí)，不符合“以事實(shí)為依據(jù)”的行政執(zhí)法原則；有的檢查報(bào)告中提到安全生產(chǎn)投入不足等違法行為，而詢問筆錄中卻對此違法事實(shí)只字未提，甚至證據(jù)材料中也沒有相

3、應(yīng)的佐證材料。取證程序不規(guī)范，甚至不合法對于什么是事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿，不同類別的安全生產(chǎn)行政案件應(yīng)當(dāng)收集哪些證據(jù)，或應(yīng)證明到何種程度等基本問題，我國目前沒有制定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。因此，在收集證據(jù)過程中，有的檢查人員超越檢查范圍進(jìn)行檢查；有的不注重行政相對人的申述、申辯權(quán)利，甚至有的執(zhí)法案件是先做出執(zhí)法行為，后取證，甚至是進(jìn)入復(fù)議、訴訟環(huán)節(jié)才取證。 取證方式相對單一現(xiàn)行的行政法律、法規(guī)制約了安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門調(diào)查取證的能力、手段、保障措施，實(shí)際工作中安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門比起司法機(jī)關(guān)在調(diào)查取證方面有很大的局限性。行政執(zhí)法證據(jù)的取證方式主要集中在各種書證復(fù)印件、詢問筆錄、視聽材料，而物證、鑒定結(jié)論

4、和現(xiàn)場筆錄等證據(jù)形式相對較少，致使證據(jù)來源面窄，證據(jù)的證明力較差。 盲目堆砌證據(jù)，缺乏必要的整理說明有的案件較復(fù)雜，收集了大量證據(jù)；但大多存在著不能對所收集的證據(jù)根據(jù)具體證明對象進(jìn)行分類整理的現(xiàn)象，而只是進(jìn)行簡單的堆砌。如有的檢查報(bào)告和處罰決定書中只敘述認(rèn)定的案件事實(shí)，而對所做出的具體行政行為依據(jù)的證據(jù)、認(rèn)定過程和認(rèn)定理由不進(jìn)行說明；還有的案件中所收集的證據(jù)之間存在相互矛盾的情況，對于采信了哪些證據(jù)，不采信哪些證據(jù)，具體理由是什么，均不作說明。 對策之一 證據(jù)的收集與固定 安全生產(chǎn)行政執(zhí)法證據(jù)收集與固定，是指安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門及其執(zhí)法人員，為查明案件真實(shí)情況而運(yùn)用法律許可的方法和手段，按照一

5、定的程序，發(fā)現(xiàn)、采集、提取證據(jù)的活動(dòng)。收集及固定證據(jù)的目的，在于查明安全生產(chǎn)違法案件真實(shí)情況，這是查處安全生產(chǎn)行政違法案件的基礎(chǔ)。 現(xiàn)場檢查行政處罰法第36條規(guī)定了行政檢查：“行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為的，必須全面、客觀、公正地調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)；必要時(shí)，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行檢查?！卑踩a(chǎn)法第56條規(guī)定：“負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門依法對生產(chǎn)經(jīng)營單位執(zhí)行有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，”安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法第27條規(guī)定：“安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員對與案件有關(guān)的物品、場所進(jìn)行勘驗(yàn)檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人到場，

6、制作勘驗(yàn)筆錄，并由當(dāng)事人核對無誤后簽名或者蓋章。當(dāng)事人拒絕到場的，可以邀請?jiān)趫龅钠渌藛T作證，并在勘驗(yàn)筆錄中注明；也可以采用錄音、錄像等方式記錄有關(guān)物品、場所的情況后，再進(jìn)行勘驗(yàn)檢查”。可以說，現(xiàn)場檢查是安全生產(chǎn)行政執(zhí)法的常規(guī)手段。現(xiàn)場檢查的任務(wù)主要是查明案件的現(xiàn)場狀況，獲取現(xiàn)場證據(jù)。通過現(xiàn)場檢查，可以直接獲得與案件有關(guān)的物證、書證，還能制作現(xiàn)場檢查筆錄。在現(xiàn)場檢查獲得證據(jù)的過程中，必須要有2名以上(含2名)持有省政府頒發(fā)的行政執(zhí)法證的執(zhí)法人員進(jìn)行檢查，并應(yīng)向當(dāng)事人或有關(guān)人員出示證件。當(dāng)事人或見證人必須在現(xiàn)場檢查筆錄上簽字或蓋章。先行登記保存行政處罰法第37條規(guī)定：“在證據(jù)可能滅失或者以后難以

7、取得的情況下，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存?！卑踩a(chǎn)違法行為行政處罰辦法第26條對先行登記保存的要求作了明確規(guī)定。證據(jù)先行登記保存作為行政執(zhí)法調(diào)查取證的專門方法，在安全生產(chǎn)行政執(zhí)法中起到非常重要的作用，它能夠使可能滅失的證據(jù)或者以后難以取得的證據(jù)，提前得到有效的固定，防止因自然或人為因素而失去某些有效證據(jù)。使用證據(jù)登記保存的方式固定證據(jù)時(shí)，必須經(jīng)過安全生產(chǎn)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并在7日之內(nèi)作出處理決定，在此期間，當(dāng)事人或者有關(guān)人員不得銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。抽樣鑒定行政處罰法第37條規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)在收集證據(jù)時(shí)，可以采取抽樣取證的方法。”安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法第26條對抽樣取證也作了

8、基本相同的規(guī)定。對于抽樣取得的證據(jù)，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)委托或聘請具有安全生產(chǎn)鑒定資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行相關(guān)的技術(shù)鑒定，對專門性問題進(jìn)行分析、判斷后作出結(jié)論性意見，這就是鑒定結(jié)論。在抽樣送檢獲得鑒定結(jié)論的過程中，抽樣提出物證時(shí)應(yīng)開具物品清單，由2名以上(含2名)辦案人員和2名以上(含2名)見證人簽字或蓋章,同時(shí)送檢樣品需要雙方認(rèn)可；要委托或聘請具備相應(yīng)資質(zhì)要求的鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定，鑒定機(jī)構(gòu)出具的鑒定報(bào)告必須符合有關(guān)形式上的要求，如應(yīng)當(dāng)載明委托人和委托鑒定的事項(xiàng)、向鑒定部門提交的相關(guān)材料、鑒定的依據(jù)和使用的科學(xué)技術(shù)手段、鑒定部門和鑒定人鑒定資格的說明，并應(yīng)有鑒定人的簽名和鑒定部門的蓋章等。 調(diào)查詢問安全生產(chǎn)違

9、法行為行政處罰辦法第24條規(guī)定：“當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員的詢問，并協(xié)助調(diào)查或者檢查，不得拒絕、阻撓或者提供虛假情況?！卑踩a(chǎn)行政執(zhí)法案件在任何時(shí)候都可以采用此方法進(jìn)行調(diào)查。安監(jiān)執(zhí)法人員通過詢問當(dāng)事人，聽取當(dāng)事人對案件情況的陳述，并記錄下來作為一種證據(jù)，就是詢問筆錄。安監(jiān)執(zhí)法人員通過詢問其他了解有關(guān)案件情況的人，記錄下來作為一種證據(jù)，就是證人證言。在調(diào)查詢問取得相關(guān)證據(jù)時(shí)，必須要有2名以上(含2名)持有省政府頒發(fā)的行政執(zhí)法證的執(zhí)法人員進(jìn)行詢問，并向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示證件，表明身份和調(diào)查目的；在向案件有關(guān)證人取證時(shí)，應(yīng)當(dāng)個(gè)別進(jìn)行，并對證人說明不得提供偽證或隱匿證據(jù)

10、，同時(shí)證人的證言材料應(yīng)交證人核對無誤后簽字或者蓋章；詢問當(dāng)事人時(shí)應(yīng)制作筆錄，筆錄允許當(dāng)事人提出修改補(bǔ)充，經(jīng)核對無誤后，當(dāng)事人須逐頁簽字或蓋章，當(dāng)事人拒絕簽字或蓋章的，辦案人員應(yīng)在詢問筆錄上注明情況。 調(diào)取或索取有關(guān)資料并進(jìn)行復(fù)制安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法第25條規(guī)定：“安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)收集、調(diào)取與案件有關(guān)的原始憑證作為證據(jù)。調(diào)取原始憑證確有困難的，可以復(fù)制，復(fù)制件應(yīng)當(dāng)注明經(jīng)核對與原件無異的字樣和原始憑證存放的單位及其處所，并由出具證據(jù)的人員簽名或者單位蓋章?！痹谡{(diào)取或索取有關(guān)資料時(shí)，調(diào)取或索取的材料須是與案件有關(guān)的資料，并由提供人在原件或復(fù)制件上簽字或蓋章，以證明該證據(jù)來源或進(jìn)行確認(rèn)

11、；對涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者提供個(gè)人隱私的資料，行政執(zhí)法人員應(yīng)為其保密，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。拍攝、錄音、錄像等安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法第27條規(guī)定：“也可以采用錄音、錄像等方式記錄有關(guān)物品、場所的情況后，再進(jìn)行勘驗(yàn)檢查”。根據(jù)行政處罰及訴訟的證據(jù)要求，在取得視聽證據(jù)時(shí)，拍攝、錄音、錄像時(shí)應(yīng)公開進(jìn)行，以偷拍、偷錄、竊聽等手段獲取的侵害他人合法權(quán)益的證據(jù)材料不能作為定案依據(jù)。拍攝、錄音、錄像時(shí)一般不作單獨(dú)的調(diào)查取證方法，而作為其他調(diào)查取證時(shí)的輔助形式或補(bǔ)充，因此，保存有關(guān)資料的原始載體，注明制作方法、時(shí)間、制作人和證明對象等,聲音資料應(yīng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。 另外，在收集和固定證據(jù)

12、的過程中還需要注意確定相對人證據(jù)的收集，此項(xiàng)證據(jù)是至關(guān)重要的，也是首要的。公民的則需有其身份證，法人或其他組織的，需有許可證和營業(yè)執(zhí)照；受委托人需有委托書；當(dāng)證據(jù)中的相對人確定有沖突時(shí)，需有其他證據(jù)排除沖突；各證據(jù)中的相對人能互相印證為同一主體。同時(shí)，證據(jù)一定要合法。證據(jù)必須是由執(zhí)法人員依照法律的規(guī)定程序，進(jìn)行收集、固定、保全的。對策之二：證據(jù)的正確運(yùn)用 安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法第3條規(guī)定：“對安全生產(chǎn)違法行為實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則”也就是說安監(jiān)執(zhí)法人員在具體執(zhí)法辦案中要做到以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。其核心內(nèi)容就是證據(jù)必須具有真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法

13、性，證據(jù)鏈完整閉合。 用來證實(shí)違法事實(shí)的每一個(gè)證據(jù)應(yīng)是可定案的證據(jù)可定案的證據(jù)必須具有真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性。合法性是指可以作為證據(jù)的事實(shí)材料不僅要符合法定的表現(xiàn)形式，而且取得證據(jù)的方法要合法。在安全生產(chǎn)行政執(zhí)法過程中，安全生產(chǎn)監(jiān)管部門不得采用違法的手段取得書證、物證和視聽資料等證據(jù)；同時(shí)，證據(jù)必須符合法定的7類表現(xiàn)形式，否則，所作出具體行政行為違法。關(guān)聯(lián)性是指證據(jù)須與違法事實(shí)相關(guān)聯(lián)，與違法事實(shí)無關(guān)、無關(guān)緊要、過于重復(fù)的證據(jù)不能作為案件定案的依據(jù)。真實(shí)性是指證據(jù)事實(shí)須客觀存在，被處罰當(dāng)事人不予認(rèn)可的復(fù)印件、復(fù)制品，被當(dāng)事人或他人進(jìn)行技術(shù)處理、無法辨明真?zhèn)蔚淖C據(jù)材料，不能正確表達(dá)意志的證人證言等證據(jù)，不能視為該證據(jù)真實(shí)存在，不具有法律效力。證據(jù)在整個(gè)行政執(zhí)法過程中應(yīng)形成證據(jù)鏈從行政執(zhí)法程序的受理調(diào)查取證審理執(zhí)行結(jié)案5個(gè)環(huán)節(jié)中不難看出，每一步程序都涉及獲取相關(guān)證據(jù)和紀(jì)錄。案件的受理程序應(yīng)有投訴人、接待人、主管領(lǐng)導(dǎo)的批示，有關(guān)紀(jì)錄證據(jù)或案發(fā)現(xiàn)場的有關(guān)紀(jì)錄證據(jù)；調(diào)查取證應(yīng)獲取大量的人證、物證、視聽材料、證人證言、行政相對人陳述，調(diào)查筆錄、現(xiàn)場勘驗(yàn)檢查筆錄、檢驗(yàn)檢定或鑒定結(jié)果等證據(jù)；審理環(huán)節(jié)可涉及審理紀(jì)錄、證人證言、行政相對人陳述以及行政相對人提供的各種證明資料、文件等證據(jù)；執(zhí)行環(huán)節(jié)肯定有行政處罰決定書、行政處罰決定書送達(dá)通知，需要人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的案件，